公司債券受托管理合同

公司債券受托管理合同第一章總則1.1合同編號________1.2合同簽訂雙方1.2.1甲方（受托人）：_____________________________1.2.2乙方（委托人）：_____________________________1.3合同目的1.3.1本合同旨在明確甲方作為乙方公司債券受托管理人的權(quán)利和義務(wù)，以及雙方在受托管理過程中應(yīng)遵循的原則和程序。1.3.2本合同旨在保障公司債券持有人的合法權(quán)益，保證債券的合規(guī)發(fā)行、交易和清償。1.4合同適用范圍1.4.1本合同適用于甲方作為乙方公司債券受托管理人的所有事務(wù)。1.4.2本合同適用于乙方所有在甲方處注冊發(fā)行的公司債券。第二章受托管理人資格與義務(wù)2.1甲方資格2.1.1甲方應(yīng)具備履行本合同所必需的資質(zhì)和條件，包括但不限于：（1）具有獨立法人資格；（2）具備債券受托管理業(yè)務(wù)資質(zhì)；（3）擁有專業(yè)團隊和必要的技術(shù)設(shè)備；（4）具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績。2.2甲方義務(wù)2.2.1甲方應(yīng)嚴格按照本合同約定履行受托管理職責，保證乙方公司債券的合規(guī)發(fā)行、交易和清償。2.2.2甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，保證公司債券受托管理業(yè)務(wù)的安全、高效運行。2.2.3甲方應(yīng)定期向乙方和債券持有人報告公司債券受托管理情況，及時披露相關(guān)信息。第三章公司債券受托管理事項3.1發(fā)行與注冊3.1.1甲方應(yīng)協(xié)助乙方完成公司債券的發(fā)行與注冊工作，包括但不限于：（1）協(xié)助乙方制定債券發(fā)行方案；（2）協(xié)助乙方編制債券發(fā)行文件；（3）協(xié)助乙方辦理債券發(fā)行注冊手續(xù)；（4）監(jiān)督債券發(fā)行過程，保證發(fā)行合規(guī)。3.2交易與監(jiān)管3.2.1甲方應(yīng)監(jiān)督債券的交易活動，保證交易合規(guī)，包括但不限于：（1）監(jiān)督債券在證券交易所的交易活動；（2）監(jiān)督債券在銀行間市場的交易活動；（3）監(jiān)督債券在柜臺市場的交易活動；（4）對違規(guī)交易行為進行制止和報告。3.3清償與兌付3.3.1甲方應(yīng)監(jiān)督債券的清償與兌付工作，保證清償合規(guī)，包括但不限于：（1）監(jiān)督債券到期清償；（2）監(jiān)督債券提前償還；（3）監(jiān)督債券兌付工作；（4）對清償過程中的違規(guī)行為進行制止和報告。第四章信息披露與報告4.1信息披露4.1.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定，及時、準確、完整地向乙方和債券持有人披露公司債券受托管理相關(guān)信息。4.1.2信息披露內(nèi)容包括但不限于：（1）公司債券發(fā)行情況；（2）公司債券交易情況；（3）公司債券清償與兌付情況；（4）受托管理過程中的重大事件。4.2報告4.2.1甲方應(yīng)定期向乙方和債券持有人報告公司債券受托管理情況，報告內(nèi)容包括但不限于：（1）受托管理過程中的重大事件；（2）債券發(fā)行、交易、清償與兌付情況；（3）受托管理費用使用情況；（4）受托管理團隊變更情況。第五章保密與合規(guī)5.1保密5.1.1雙方對本合同內(nèi)容以及公司債券受托管理過程中的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。5.1.2本保密義務(wù)在本合同有效期內(nèi)及合同終止后仍然有效。5.2合規(guī)5.2.1雙方應(yīng)嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定，履行受托管理職責，保證公司債券受托管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性。5.2.2任何一方違反本合同約定或相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。第六章費用與支付6.1費用結(jié)構(gòu)6.1.1甲方作為受托管理人，將按照約定收取受托管理費用，費用包括但不限于：（1）基本受托管理費用；（2）額外服務(wù)費用；（3）根據(jù)市場情況調(diào)整的費用；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他費用。6.2費用計算方式6.2.1基本受托管理費用按公司債券發(fā)行額的百分比計算，具體比例為_________%。6.2.2額外服務(wù)費用將根據(jù)實際提供的服務(wù)內(nèi)容和成本另行計算。6.3支付方式6.3.1乙方應(yīng)按照本合同約定的時間和方式向甲方支付費用。6.3.2乙方應(yīng)在每個服務(wù)周期結(jié)束后的一定期限內(nèi)支付當期費用。6.4逾期支付6.4.1如乙方未按約定時間支付費用，甲方有權(quán)暫?；蚪K止受托管理服務(wù)。6.4.2逾期支付費用應(yīng)按每日_________%的利率支付滯納金。第七章信息技術(shù)支持與數(shù)據(jù)安全7.1信息技術(shù)支持7.1.1甲方應(yīng)提供必要的信息技術(shù)支持，保證受托管理系統(tǒng)的正常運行。7.1.2甲方應(yīng)保證受托管理系統(tǒng)具備實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)備份、故障恢復等功能。7.2數(shù)據(jù)安全7.2.1甲方應(yīng)采取必要措施，保證乙方和債券持有人信息的保密性和安全性。7.2.2甲方應(yīng)制定數(shù)據(jù)安全政策，包括但不限于訪問控制、數(shù)據(jù)加密、安全審計等。7.3數(shù)據(jù)訪問與共享7.3.1甲方在履行受托管理職責時，有權(quán)訪問乙方和債券持有人所需的數(shù)據(jù)。7.3.2甲方未經(jīng)乙方或債券持有人同意，不得將數(shù)據(jù)用于本合同目的之外的其他用途。第八章合作與第三方服務(wù)8.1合作機構(gòu)8.1.1甲方在履行受托管理職責時，有權(quán)與第三方機構(gòu)合作，包括但不限于：（1）會計師事務(wù)所；（2）律師事務(wù)所；（3）評估機構(gòu)；（4）其他專業(yè)服務(wù)機構(gòu)。8.1.2甲方應(yīng)保證合作機構(gòu)具備履行相關(guān)職責的能力和資質(zhì)。8.2第三方服務(wù)8.2.1甲方在必要時，可以委托第三方提供服務(wù)，但應(yīng)事先征得乙方的同意。8.2.2第三方服務(wù)費用由甲方承擔，并納入受托管理費用中。8.3第三方責任8.3.1對于第三方提供的服務(wù)，甲方對乙方的責任不因委托而減輕。8.3.2甲方應(yīng)監(jiān)督第三方服務(wù)的質(zhì)量，保證其符合受托管理的要求。第九章終止與解除9.1終止條件9.1.1本合同在任何一方違約的情況下，非違約方有權(quán)終止本合同。9.1.2在以下情況下，本合同自動終止：（1）乙方違約，經(jīng)甲方催告后30日內(nèi)仍未糾正；（2）甲方因不可抗力無法履行合同；（3）乙方破產(chǎn)或進入清算程序；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。9.2解除條件9.2.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。9.2.2解除合同應(yīng)當書面通知對方，并采取必要措施處理合同終止后的事宜。第十章合同附件10.1附件內(nèi)容10.1.1本合同附件包括但不限于：（1）受托管理服務(wù)協(xié)議；（2）保密協(xié)議；（3）其他與本合同履行相關(guān)的文件。10.1.2附件與本合同具有同等法律效力。10.2附件修改10.2.1任何對附件的修改均應(yīng)經(jīng)雙方書面同意，并作為本合同的補充部分。第十一章合同的生效與變更11.1生效條件11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.1.2本合同生效前，雙方應(yīng)完成所有必要的審批程序。11.2合同變更11.2.1合同的任何變更均需以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.2.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更合同內(nèi)容。第十二章合同的解除與終止12.1解除條件12.1.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除合同：（1）對方嚴重違約，經(jīng)催告后仍未糾正；（2）發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法履行；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。12.2終止條件12.2.1本合同在履行完畢或者雙方協(xié)商一致解除后終止。12.2.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事務(wù)。第十三章其他13.1通知13.1.1除非本合同另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方指定的地址。13.1.2通知自發(fā)送之日起視為送達。13.2不可抗力13.2.1不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為等，導致合同無法履行。13.2.2發(fā)生不可抗力事件時，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失。13.3法律適用與爭議解決13.3.1本合同的解釋、履行、違約、爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.3.2雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。[以下為合同簽名部分]甲方（受托人）：________