天山股份增發(fā)預案

天山股份增發(fā)預案前言本預案旨在規(guī)定天山股份有限公司（以下簡稱“公司”）通過增發(fā)新股籌集資金的具體步驟、流程和安排，保障增發(fā)工作的順利進行。增發(fā)目的公司擬通過本次增發(fā)募集資金，用于以下主要用途：補充流動資金，優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)擴大生產(chǎn)規(guī)模，提升產(chǎn)能研發(fā)創(chuàng)新，提升公司核心競爭力增發(fā)方案1.增發(fā)規(guī)模：不超過人民幣10億元2.發(fā)行方式：向特定合格投資者定向增發(fā)3.發(fā)行價格：本次增發(fā)價格由公司董事會根據(jù)發(fā)行時市場情況和相關(guān)規(guī)定確定4.認購對象：中國證券監(jiān)督管理委員會核準的特定合格投資者增發(fā)流程1.準備階段編制增發(fā)預案：由公司董事會組織起草本次增發(fā)預案，經(jīng)董事會審議通過。聘請中介機構(gòu)：聘請符合國家有關(guān)規(guī)定的保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)。制定發(fā)行方案：確定發(fā)行方式、發(fā)行價格、發(fā)行規(guī)模等具體發(fā)行方案。報送監(jiān)管材料：將增發(fā)預案及相關(guān)材料報送中國證券監(jiān)督管理委員會核準。2.發(fā)行階段信息披露：在取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準后，公司按照相關(guān)規(guī)定進行信息披露。募集資金：向合格投資者募集資金，并根據(jù)發(fā)行方案確定最終發(fā)行規(guī)模和發(fā)行價格。3.募集資金使用階段資金管理：成立專項賬戶管理募集資金，并按照既定用途使用。按期披露：定期向中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所報告募集資金的使用情況。增發(fā)工作細則一、增發(fā)工作小組成立增發(fā)工作小組，負責本次增發(fā)的具體組織、實施和監(jiān)督。工作小組成員主要包括：組長：董事長或總裁副組長：財務(wù)總監(jiān)成員：相關(guān)職能部門負責人、中介機構(gòu)代表二、增發(fā)工作流程1.立項申請擬實施增發(fā)事項時，由公司相關(guān)部門提出書面立項申請。立項申請應(yīng)包括：增發(fā)目的、規(guī)模、方式、預期時間表等基本信息。董事會審議通過立項申請后，正式啟動增發(fā)工作。2.中介機構(gòu)遴選根據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘請符合資格的保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)。綜合考慮中介機構(gòu)的專業(yè)能力、服務(wù)質(zhì)量、費用水平等因素，進行公開招標或協(xié)商洽談。與中介機構(gòu)簽訂聘用合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.增發(fā)方案制定董事會根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、融資需求和市場環(huán)境等因素，制定增發(fā)方案。增發(fā)方案應(yīng)包括：增發(fā)規(guī)模、方式、發(fā)行價格、認購對象、募集資金用途等主要內(nèi)容。4.報送監(jiān)管材料將增發(fā)預案及相關(guān)材料報送中國證券監(jiān)督管理委員會核準。材料內(nèi)容包括：增發(fā)方案、財務(wù)資料、中介機構(gòu)意見書等。5.信息披露取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準后，在上海證券交易所指定媒體上發(fā)布增發(fā)公告。按照相關(guān)規(guī)定，持續(xù)披露增發(fā)的進展情況和募集資金的使用情況。6.募集資金根據(jù)發(fā)行方案，向合格投資者募集資金。募集資金存入專項賬戶，并由會計師事務(wù)所監(jiān)督使用。7.資金使用嚴格按照募集資金用途使用，并定期向中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所報告使用情況。未按用途使用募集資金的，應(yīng)及時采取糾正措施，并向監(jiān)管部門說明情況。8.驗收和評價增發(fā)完成后，由公司內(nèi)部審計部門對增發(fā)流程進行驗收和評價。驗收重點包括：增發(fā)是否符合相關(guān)法律法規(guī)、增發(fā)方案是否合理可行、資金是否按用途使用。9.后續(xù)管理建立健全增發(fā)后管理制度，規(guī)范募集資金的使用和管理。定期向投資者報告募集資金的使用情況和公司經(jīng)營狀況。監(jiān)督和管理由董事會負責本次增發(fā)的監(jiān)督和管理。董事會應(yīng)定期審議增發(fā)進展情況和募集資金使用情況。公司內(nèi)部審計