證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案

?證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共60題）1、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B2、（2020年真題）下列屬于融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險(xiǎn)的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C3、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】A4、（2020年真題）下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、證券公司與其股東（或者股東的關(guān)聯(lián)方）之間不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、下列關(guān)于首席信息官的職責(zé)及其任職條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上B.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上C.最近5年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C7、下列關(guān)于指定交易的說法，正確的是（）。A.凡在上交所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上交所市場交易參與人，作為其證券交易的受托人B.每一個(gè)證券賬戶可以指定一個(gè)或多個(gè)交易參與人C.投資者變更指定交易的，可以自行撤銷申請D.指定交易撤銷后無法重新申辦指定交易【答案】A8、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】B9、下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨公司不可以從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)C.期貨公司可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)D.期貨公司可以從事股票期權(quán)自營業(yè)務(wù)【答案】B10、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向（）提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過（）個(gè)工作日的，視為出現(xiàn)金融衍生品交易系統(tǒng)的重大事件。A.1B.2C.3D.5【答案】A12、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，正確的是（）。A.證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對客戶資料的查詢B.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機(jī)構(gòu)審批同意的除外C.證券公司在經(jīng)營活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)置職能部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】C13、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會決議，并經(jīng)（）。A.全體股東所持有表決權(quán)的三分之二通過B.全體股東所持有表決權(quán)的二分之一通過C.出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過D.出席會議的股東所持有表決權(quán)的二分之一通過【答案】C14、下列選項(xiàng)中，可以作為普通合伙人的是（）。A.國有獨(dú)資公司B.國有企業(yè)C.自然人D.上市公司【答案】C15、（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。A.代銷金融產(chǎn)品B.中間介紹業(yè)務(wù)C.另類投資業(yè)務(wù)D.投資業(yè)務(wù)【答案】A16、下列有關(guān)法律主體的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體B.國家可以作為國家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體D.在國際上，國家是與國際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體【答案】A17、證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A.3B.4C.5D.6【答案】A18、證券公司在進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A19、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C21、(2019年真題)關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動(dòng)B.期貨公司主動(dòng)提出注銷申請的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)D.成立后無正當(dāng)理由超過2個(gè)月未開始營業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)【答案】D22、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，甲證券公司違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金。下列對甲證券公司的處罰中，正確的是（）。A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重，撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.對直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告，處以罰款1萬元D.對直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬元【答案】B23、實(shí)現(xiàn)利潤未達(dá)到預(yù)測金額（），中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】C24、公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由縣級以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.五萬以上二十萬元以下B.十萬以上二十萬元以下C.五萬元以上五十萬元以下D.十萬元以上五十萬元以下【答案】C25、以下情形之一的單位或者個(gè)人，可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的（）。A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)D.未取得證券從業(yè)資格證書【答案】D26、關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】A27、股票的發(fā)行價(jià)格不得低于（）。A.兩倍市凈率B.同行業(yè)上市公司平均市盈率C.每股凈資產(chǎn)D.票面金額【答案】D28、（2017年真題）設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A29、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的立場不同B.證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的服務(wù)方式和內(nèi)容不同C.證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的服務(wù)對象有所不同D.在服務(wù)流程上，證券投資顧問服務(wù)一般是證券研究報(bào)告的重要基礎(chǔ)【答案】D30、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）、（）及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C31、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】D32、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C33、下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有（）。A.③④B.②④C.①②③④D.①②【答案】C34、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場投資除外）B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過度激勵(lì)【答案】C35、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是()。A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)B.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估及決策記錄【答案】C36、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。A.1B.2C.5D.3【答案】D37、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。下列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)歸屬表述正確的有（）①董事會負(fù)責(zé)在日常經(jīng)營中培育公司合規(guī)文化A.①②③④B.①②③C.②③D.①④【答案】C38、下列屬于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理人職責(zé)的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A39、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。A.5000以上1萬元以下B.5000以上2萬元以下C.1萬元以上2萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】D40、(2019年真題)關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動(dòng)B.期貨公司主動(dòng)提出注銷申請的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)D.成立后無正當(dāng)理由超過2個(gè)月未開始營業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)【答案】D41、證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C42、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B43、經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A44、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元。A.1B.3C.5D.10【答案】D45、（2017年真題）下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.有500萬元人民幣以上的注冊資本B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C.有健全的內(nèi)部管理制度D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件【答案】A46、下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.董事會會議分為定期會議和臨時(shí)會議兩種B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議C.董事會召開臨時(shí)會議，其會議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定D.董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行【答案】B47、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C48、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A49、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B50、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，A.ⅡⅢB.ⅡⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅡ【答案】C51、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得提供的服務(wù)是（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨交易行情信息C.提供期貨交易設(shè)施D.代理期貨公司收取期貨保證金【答案】D52、（2016年真題）下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、(2019年真題)證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是（）A.丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為80%B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%C.甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%D.乙證券公司的資本杠桿率為6%【答案】C54、關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間，說法正確的是（）?A.首次公開發(fā)