2024工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險管控實(shí)施評價規(guī)范

工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險管控實(shí)施評價規(guī)范目次前言 III1范引文件 1語定義 1體求 2價備 2價施 2告制 4附錄A（規(guī)性）業(yè)全風(fēng)管實(shí)情評評分表 5附錄B（規(guī)性）評告表 13PAGEPAGE1PAGEPAGE2工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險管控實(shí)施評價規(guī)范下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB32/T3614—2019工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險管控基本規(guī)范DB32/T3614—2019界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1安全風(fēng)險riskDB32/T3614—2019，3.2]3.2安全風(fēng)險管控riskmanagementcontrol[修改：DB32/T3614—2019，3.6]3.3隱患hazard3.4隱患排查治理identificationandeliminationofhazard企業(yè)應(yīng)具備以下條件，方可組織評價：6（2017）對企業(yè)安全風(fēng)險管控工作的信息化管理情況進(jìn)行評價。評分本文件通過建立要素指標(biāo)體系，確定各要素指標(biāo)得分，按照附錄A100（1）N= nNi （1）1式中：N——總分值；Ni——第i項(xiàng)一級要素得分值；n——一級要素的個數(shù)(1≤n≤7)。取公示（2）來計(jì)算：

Ni=

NisNimNik

Nim （2）式中：Nis——第i項(xiàng)一級要素實(shí)際得分值；Nim——第i項(xiàng)一級要素滿分分值；Nik——第i項(xiàng)一級要素中缺項(xiàng)的二級要素分值總和。最終得分采用四舍五入，取小數(shù)點(diǎn)后一位數(shù)。評分等級分為ABCDA：N<60分；B：60分≤N<75分；C：75分≤N<90分；D：N≥90分。當(dāng)企業(yè)存在附錄A中的否決項(xiàng)時，評分等級為A。目錄；BPAGEPAGE11PAGEPAGE10附錄A（規(guī)范性）企業(yè)安全風(fēng)險管控實(shí)施情況評價評分表表A.1規(guī)定了企業(yè)安全風(fēng)險管控實(shí)施情況評價的評分細(xì)則。表A.1 業(yè)全險控實(shí)情評評表一級要素二級要素評價要點(diǎn)評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法評價記錄得分缺項(xiàng)分1、企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制中應(yīng)包1、企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制中未包查閱：括安全風(fēng)險辨識管控內(nèi)容，并明確責(zé)含安全風(fēng)險辨識管控內(nèi)容的或未明1、企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制任制考核獎懲辦法。確安全風(fēng)險辨識管控責(zé)任制考核獎2、企業(yè)安全風(fēng)險辨識管2、企業(yè)應(yīng)明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管懲辦法的，扣5分。控相關(guān)制度、要求和記錄職責(zé)（5分）負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員安全風(fēng)險管控職責(zé)。3、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對安全風(fēng)險辨25詢問：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人及各層級、各崗位人識管控工作全面負(fù)責(zé)，組織落實(shí)安全3、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人及員是否掌握安全風(fēng)險辨識職責(zé)與風(fēng)險辨識管控工作。各崗位人員未履行安全風(fēng)險管控職管控工作基本要求及應(yīng)履培訓(xùn)（10分）責(zé)的，每人次扣0.5分。以上5分扣完為止。行的主要職責(zé)。1、企業(yè)應(yīng)將安全風(fēng)險辨識管控納入1、企業(yè)無年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)查閱：年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)計(jì)劃的，扣1分；安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃、施。2、未開展風(fēng)險管控教育培訓(xùn)的，扣記錄與檔案。培訓(xùn)（5分）2全風(fēng)險辨識管控知識教育和技能培5分；未對全員進(jìn)行安全風(fēng)險管控/詢問：1、各層級、各崗位人員是訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。0.5分。否進(jìn)行相應(yīng)培訓(xùn)。3、重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織3、培訓(xùn)記錄或培訓(xùn)檔案不全或不真2、外來人員是否進(jìn)行培相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。實(shí)的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分。訓(xùn)。一級要素二級要素評價要點(diǎn)評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法評價記錄得分缺項(xiàng)分4、應(yīng)對進(jìn)入企業(yè)檢查、參觀、學(xué)習(xí)、作業(yè)等外來人員進(jìn)行教育培訓(xùn)和風(fēng)險4業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣應(yīng)急知識等。0.5分。5、外來人員未按規(guī)定培訓(xùn)的，扣1分。以上5分扣完為止。1、安全風(fēng)險辨識范圍應(yīng)全面覆蓋企1、安全風(fēng)險辨識范圍覆蓋不全的，查閱：業(yè)所有區(qū)域場所和作業(yè)活動，宜從廠扣3分。安全風(fēng)險辨識清單安全風(fēng)址、總平面布置、道路運(yùn)輸、建構(gòu)筑2險辨識范圍（3分）物、生產(chǎn)工藝、物流、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、安全管理等方面進(jìn)行。2、安全風(fēng)險辨識應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在、131將來三種時態(tài)和正常、異常、緊急三以上3分扣完為止。種狀態(tài)下的危險有害因素。安全風(fēng)險辨識（20分）安全風(fēng)險辨識單元劃分（2分）1、安全風(fēng)險辨識單元劃分應(yīng)覆蓋所2、安全風(fēng)險辨識單元劃分應(yīng)遵循大小適中、范圍清晰、功能獨(dú)立、便于122、安全風(fēng)險辨識單元劃分不合理1征界限或有交叉的，扣1分。以上2分扣完為止。查閱：安全風(fēng)險辨識清單風(fēng)險點(diǎn)定（5分）1操作。2、設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險點(diǎn)清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設(shè)備、設(shè)施。1、未建立作業(yè)活動風(fēng)險點(diǎn)清單的，扣3分；清單未涵蓋主要生產(chǎn)作業(yè)活動或者工藝操作的，每缺一項(xiàng)扣0.5分，3分扣完為止。2、未建立設(shè)備設(shè)施風(fēng)險點(diǎn)清單的，查閱資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動風(fēng)險點(diǎn)清單2、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險點(diǎn)清單查現(xiàn)場：通過分析工藝流程、生產(chǎn)一級要素二級要素評價要點(diǎn)評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法評價記錄得分缺項(xiàng)分20.5危險化學(xué)品重大危險源或政府要求重點(diǎn)管控的風(fēng)險未列入風(fēng)險點(diǎn)排查清單的，該一級要素不得分。3得分。場所/風(fēng)險辨（101、企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險辨識管控要求，確定符合企業(yè)實(shí)際的辨識方法和程序，組織相關(guān)部門、班組、崗位人員進(jìn)行安全風(fēng)險辨識、分析。23、針對設(shè)備設(shè)施類清單，采用合理的辨識方法進(jìn)行安全風(fēng)險辨識、分析。1220.50.530.50.5以上10分扣完為止。查閱：1、安全風(fēng)險辨識管控相關(guān)制度、記錄2、作業(yè)活動分析評價記錄3、設(shè)備設(shè)施分析評價記錄詢問：詢問崗位人員參與安全風(fēng)險辨識、分析情況。安全風(fēng)險評估（12分）評估方（2應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際選擇適合的風(fēng)險評估方法。評估方法選擇不合理或不適用的，扣2分。查閱：風(fēng)險評估檔案風(fēng)險評估分級（10分）1、評估人員應(yīng)按評估方法的判定準(zhǔn)則進(jìn)行評估。2、評估取值合理，分級結(jié)果正確。1、未按評估方法開展評估的，扣2分。2、風(fēng)險評估取值不合理的，每發(fā)現(xiàn)查閱：1、工作危害分析及安全檢查表分析等分析記錄一級要素二級要素評價要點(diǎn)評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法評價記錄得分缺項(xiàng)分3大風(fēng)險。一項(xiàng)扣1分。3、應(yīng)為重大風(fēng)險而未判定為重大風(fēng)險的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣5分。以上10分扣完為止。2、風(fēng)險評估檔案詢問：相關(guān)崗位人員是否熟知風(fēng)險評估準(zhǔn)則并進(jìn)行正確的評估。1、應(yīng)從組織、技術(shù)、管理、應(yīng)急等方1、管控措施不全面的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)查閱：面針對辨識出的安全風(fēng)險逐項(xiàng)制定管扣1分；管控措施不能達(dá)到管控效1、安全風(fēng)險管控清單控措施。管控措施應(yīng)能有效控制相應(yīng)果、可操作性較差的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)2、安全風(fēng)險管控清單評風(fēng)險，并具有可操作性?？?分。審、發(fā)布記錄2、企業(yè)應(yīng)編制安全風(fēng)險管控清單，由2、未按程序組織進(jìn)行管控措施評審現(xiàn)場檢查：企業(yè)組織相關(guān)部門、崗位人員按程序確定的，扣2分；安全風(fēng)險管控清1、管控措施效果組織評審并確定，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人單未經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審定發(fā)布2、管控措施可操作性安全風(fēng)險管控（38分）管控措施制定（15分）審定發(fā)布。3()、可能導(dǎo)致的事故類型及其后果、主要的，扣1分。30.5清單內(nèi)容不全的，每缺一項(xiàng)扣0.5分。4、較大、重大安全風(fēng)險資料應(yīng)當(dāng)單獨(dú)4、較大、重大安全風(fēng)險資料未單獨(dú)立卷的，扣2分；較大、重大安全所處位置、管控措施和變更情況等。風(fēng)險資料內(nèi)容不全的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分。以上15分扣完為止。管控措施落實(shí)（20分）1、企業(yè)應(yīng)結(jié)合機(jī)構(gòu)設(shè)置情況及管控能力，合理確定風(fēng)險的管控層級。21、風(fēng)險管控層級確定不合理的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分。2、未確定風(fēng)險管控責(zé)任部門或責(zé)查閱：1、工作危害分析記錄2、安全檢查表分析記錄一級要素二級要素評價要點(diǎn)評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法評價記錄得分缺項(xiàng)分3、企業(yè)安全風(fēng)險管控措施應(yīng)落實(shí)到位。4、企業(yè)安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況應(yīng)納入日常安全檢查。11分。3人、崗位人員，未掌握相應(yīng)管控風(fēng)3現(xiàn)場檢查：詢問：險內(nèi)容的，每人次扣1分。4、風(fēng)險管控措施未落實(shí)的，每發(fā)現(xiàn)一處扣2分。5、企業(yè)日常安全檢查內(nèi)容未包括安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況的，每企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、崗位人員是否清楚應(yīng)管控的風(fēng)險及相關(guān)控制措施，是否按管控措施要求進(jìn)行安全風(fēng)險管控。發(fā)現(xiàn)一處扣1分。以上20分扣完為止。1安全風(fēng)險的名稱、所處位置、可能導(dǎo)1、較大、重大安全風(fēng)險未公示的，扣1分；公示內(nèi)容不全的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.2分。210.2分。30.2分。41以上3分扣完為止。查閱：風(fēng)險告知相關(guān)文件致的事故類型及其后果、管控責(zé)任部現(xiàn)場檢查：風(fēng)險告知門和監(jiān)督舉報(bào)電話等基本情況。21234（3分）其后果、主要管控措施、應(yīng)急措施、報(bào)告方式、管控責(zé)任部門和責(zé)任人等內(nèi)容。3（卡，標(biāo)明崗位主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)的事故類別、管控措施及應(yīng)急措施一級要素二級要素評價要點(diǎn)評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法評價記錄得分缺項(xiàng)分等內(nèi)容。4、企業(yè)應(yīng)繪制紅橙黃藍(lán)四色平面布置圖并在廠區(qū)醒目位置進(jìn)行公示。1、企業(yè)應(yīng)制定隱患排查計(jì)劃，明確企1、未制定隱患排查計(jì)劃的，扣2查資料：業(yè)內(nèi)部各部門、崗位、設(shè)備設(shè)施隱患分；排查計(jì)劃內(nèi)容不全的，每發(fā)現(xiàn)1、隱患排查計(jì)劃、清單排查范圍、內(nèi)容、頻次和要求。一項(xiàng)扣0.5分。2、安全風(fēng)險辨識管控清2、隱患排查清單應(yīng)包含風(fēng)險分級管控2、未建立隱患排查清單的，扣1單清單中各風(fēng)險點(diǎn)及控制措施。分；隱患排查清單內(nèi)排查內(nèi)容不全3、隱患排查記錄、隱患登隱患排（53、企業(yè)應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn)，按要求組織隱患排查，并及時、的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分。3、未按隱患排查計(jì)劃實(shí)施隱患排記表等現(xiàn)場檢查：準(zhǔn)確填寫相關(guān)排查記錄。查的，扣5分。1、排查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)的一致4、排查記錄不詳實(shí)或隱患信息填性寫不準(zhǔn)確、全面的，每發(fā)現(xiàn)一處扣2、排查結(jié)果與現(xiàn)場的一致隱患排查0.5分。性治理（10分）以上5分扣完為止。1、對于不能立即整改的隱患，應(yīng)下達(dá)1、未定期通報(bào)隱患排查結(jié)果的，每查資料：隱患整改通知單，內(nèi)容包括：隱患描發(fā)現(xiàn)一次扣1分；針對查出的隱患1、隱患通報(bào)述、隱患等級、建議整改措施、治理未及時下發(fā)隱患整改通知單的，每2、隱患整改通知單發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分；隱患整改通知單3、隱患治理方案隱患治（5并向從業(yè)人員通報(bào)隱患信息。2、在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在內(nèi)容不全的，每缺一項(xiàng)扣1分。2、一般隱患未按期整改且無正當(dāng)理4、隱患排查治理臺賬5、重大事故隱患檔案（含的原因進(jìn)行分析，制定可靠的治理措由的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣2分。排查記錄、評估報(bào)告書、施和應(yīng)急措施或預(yù)案，估算整改資金3、隱患治理后未對治理情況進(jìn)行驗(yàn)整改方案、復(fù)查驗(yàn)收記錄并按規(guī)定時限落實(shí)整改。證和效果評估的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣2等）3、隱患治理完成后，應(yīng)對治理情況進(jìn)分；重大隱患未按規(guī)定上報(bào)治理方現(xiàn)場檢查：一級要素二級要素評價要點(diǎn)評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法評價記錄得分缺項(xiàng)分行驗(yàn)證和效果評估。案及治理結(jié)果的，扣5分。4、重大隱患未制定治理方案的，扣5分。5、未建立重大事故隱患檔案或檔案內(nèi)容不全的，扣2分。以上5分扣完為止。否決項(xiàng)：重大隱患未及時治理。查看隱患治理情況及治理4、企業(yè)應(yīng)制定重大事故隱患治理方效果。并將治理方案按相關(guān)規(guī)定上報(bào)。5、重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對治理情況進(jìn)行復(fù)查評估，并將治理結(jié)果按規(guī)定上報(bào)有關(guān)部門。6、重大事故隱患排查、評估報(bào)告，治單獨(dú)建檔管理。1、企業(yè)每年至少對安全風(fēng)險管控實(shí)施1、未每年進(jìn)行一次安全風(fēng)險管控實(shí)查閱：情況進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審。施情況評審的，扣1分。評審記錄或評審報(bào)告評審（2分）2、企業(yè)應(yīng)對評審結(jié)果進(jìn)行公示和公布，并保留評審記錄。2、未對評審結(jié)果進(jìn)行公示或公布，或未保留評審記錄的，扣1分。（注：企業(yè)安全風(fēng)險管控工作開展未滿一年進(jìn)行首次評價時，本項(xiàng)目持續(xù)改進(jìn)（5分）可按缺項(xiàng)計(jì)。）1人員等重大變更開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險1險辨識、風(fēng)險評估的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)查閱：1、更新后的風(fēng)險點(diǎn)辨識、扣0.5分。風(fēng)險評估記錄更新(3分)更新風(fēng)險管控清單。2、企業(yè)應(yīng)針對排查出的隱患，對相應(yīng)2制措施實(shí)效性不強(qiáng)的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)23扣0.5分?，F(xiàn)場檢查：并制定和完善控制措施。3、未根據(jù)排查出的隱患更新風(fēng)險管現(xiàn)場核查風(fēng)險管控和隱患控清單的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5分。排查治理變更情況。一級要素二級要素評價要點(diǎn)評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法評價記錄得分缺項(xiàng)分以上3分扣完為止。1、企業(yè)安全風(fēng)險管控實(shí)現(xiàn)信息化管1、信息系統(tǒng)中企業(yè)信息不全的，每查信息系統(tǒng)：理，信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、安全缺一項(xiàng)扣0.2分。登錄相關(guān)系統(tǒng)（包括企業(yè)風(fēng)險管控相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備2、信息系統(tǒng)中安全風(fēng)險管控清單自建系統(tǒng)）對企業(yè)填報(bào)系信息化管理（5分）（5