創(chuàng)業(yè)板改制上市流程-創(chuàng)業(yè)板改制上市流程依據(jù)創(chuàng)業(yè)板課件

2024/4/17創(chuàng)業(yè)板改制上市流程ppt-創(chuàng)業(yè)板改制上市流程(依據(jù)創(chuàng)業(yè)板目錄一、上市流程概覽二、流程要點（一）前期盡職調查（二）改制與輔導（三）申報與核準（四）發(fā)行與上市（五）持續(xù)督導發(fā)行上市輔導

申請文件制作保薦機構內核、推薦

證監(jiān)會初審

反饋意見、專項核查

發(fā)審委審核證監(jiān)會核準發(fā)行

路演、詢價、定價股票發(fā)行、上市

持續(xù)督導改制設立股份有限公司一、上市流程概覽盡職調查（前期）盡職調查的有關主體：調查與自我調查相結合

▲企業(yè)▲券商、會計師、律師等中介機構（坦誠相見）▲有關主管部門（上市辦、深交所）盡職調查的目的：

▲自我了解，摸清家底▲自我診斷，正確決策！強化保薦人的盡職調查和審慎推薦作用：第31條保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當對發(fā)行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應當說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。二、流程要點：（一）前期盡職調查▲選定中介機構：保薦機構、會計師事務所、律師事務所、評估師事務所等（分工協(xié)作）▲盡職調查；確定改制方案▲引進戰(zhàn)略投資者▲董事會、股東會決議改制▲創(chuàng)立大會：股款繳足后30日內召開創(chuàng)立大會（選舉董事、獨立董事、監(jiān)事）；第一次董事會（選舉董事長、董秘）；第一次監(jiān)事會▲申請設立登記股份有限公司：創(chuàng)立大會后30日內?！o導；證監(jiān)會派出機構備案。[貿工局2007年8號文，報銷費用]▲信息披露[地方媒體刊登，公告舉報電話和通訊地址]▲履行輔導程序[授課20小時、6次以上]▲派出機構驗收（二）改制與輔導▲預制作申報材料。用詞有據(jù)。

▲公司董事會、股東大會。審議通過發(fā)行方案、募集資金使用可行性報告等

▲保薦機構完成內核程序。出具保薦意見書。

▲完善并遞交申報材料。證監(jiān)會收文在5個工作日內決定是否受理。受理后、上會前，在證監(jiān)會網站預先披露招股說明書（申報稿）。

▲證監(jiān)會(相關職能部門)初審。[暫未明確：征求發(fā)行人注冊地省級政府的意見；投資項目征求發(fā)改委意見。]

▲回復反饋意見。積極配合，如實回復。預審員出具初審報告。[該時間不計算在行政許可的規(guī)定期限3個月內。]

▲提交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會核準（“上會”，陳述、答辯是重要環(huán)節(jié)

▲等候發(fā)行(發(fā)行核準)。已獲核準的等候證監(jiān)會根據(jù)市場情況出具批文。未獲核準的自證監(jiān)會作出不予核準決定之日起6個月后，發(fā)行人可再次提出申請。（三）申報與核準▲核準發(fā)行。核準發(fā)行之日起6個月內發(fā)行。核準后、發(fā)行前，如有重大事項，應暫緩或暫停發(fā)行，并報告證監(jiān)會、披露?！钦泄烧f明書。▲路演、詢價、薄記、定價▲股票公開發(fā)行。細致核對?！技Y金到賬。（第27條發(fā)行人應當建立募集資金專項存儲制度，募集資金應當存放于董事會決定的專項賬