內(nèi)部審核控制程序

內(nèi)部審核控制程序1目的為了判定管理體系的活動是否符合標準的要求，是否符合計劃的安排；評價管理體系的運行是否得到正確有效的實施、保持和改進。2適用范圍本程序適用于對公司質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)的領(lǐng)導及有關(guān)部門、分支機構(gòu)和項目的內(nèi)部審核。3職責3.1管理者代表領(lǐng)導內(nèi)部審核，批準年度審核計劃，任命審核組長和成員，協(xié)調(diào)、仲裁審核工作中的意見分歧；負責對審核結(jié)果進行確認和評審，簽發(fā)審核報告，并提交管理評審會議。3.2工程部負責本程序的編制、修改，指導和實施；負責內(nèi)部審核的日常工作。包括編制審核方案和策劃的安排，經(jīng)管理者代表批準后組織實施；并對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合進行驗證及跟蹤糾正和預防措施的有效性，保存內(nèi)部審核記錄等；組織迎接第三方審核的準備工作。3.3審核組組長負責編制審核實施計劃，組織審核實施，對受審核方客觀的做出審核評價。起草審核報告并向管理者代表匯報，并對審核報告的準確性、全面性負責。3.4審核員由認證機構(gòu)經(jīng)過培訓具備內(nèi)審員資格的人員擔任，并確定審核能力；負責按審核內(nèi)容、目的及其分工編制內(nèi)審檢查表；3.4.3在審核組長的領(lǐng)導下開展工作，要求客觀公正地收集證據(jù)，記錄、分析、評價要準確，做好審核記錄，并根據(jù)不符合事實開具不符合項報告；按時提供書面資料移交審核組長；3.4.4審核驗證不符合，建議采取相應(yīng)的糾正和預防措施；3.4.5不應(yīng)審核自己職責內(nèi)的工作。3?5受審核方（包括：公司領(lǐng)導、各部門、分支機構(gòu)、項目等）3.5.1組織自查和迎審工作，提供審核過程中所需的資源、資料，配合審核員做好審核工作。3.5.2針對審核中發(fā)現(xiàn)的問題開出的不符合，組織整改或制定并實施糾正措施/預防措施，按規(guī)定的時間將糾正措施和實施情況反饋給主管部門。3.5.3負責保存措施實施后的有關(guān)記錄，以便審核員驗證。3?6分支機構(gòu)3.6.1分支機構(gòu)管理體系主管部門負責組織對本分支機構(gòu)所轄區(qū)域的體系檢查工作，保存有關(guān)記錄，并向上級主管部門匯報。3.6.2根據(jù)審核計劃安排，協(xié)同對本分支機構(gòu)所轄區(qū)域的內(nèi)部審核，并監(jiān)督本單位組織整改組織整改或制定并實施糾正措施/預防措施。4工作程序4.1內(nèi)部審核工作流程圖4.2審核策劃4.2.1根據(jù)擬審核的活動和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，年初由工程部負責策劃管理體系的全年審核方案，編制年度內(nèi)審計劃，經(jīng)管理者代表批準后實施。4.2.2年度內(nèi)審計劃的內(nèi)容，包括審核時間、目的、范圍、依據(jù)、方法及受審單位。審核的頻次和時機一般情況下保持兩次完整的審核時間間隔不超過12個月，并要求覆蓋本公司管理體系所涉及的所有單位和部門。在每次內(nèi)審前由審核組長編制審核實施計劃，報管理者代表批準后由工程部提前一周發(fā)布審核通知。在特殊情況下應(yīng)追加審核，特殊情況一般指：a） 組織機構(gòu)、管理體系、產(chǎn)品及方針、目標發(fā)生重大變化；b） 發(fā)生了重大的質(zhì)量、安全、環(huán)境事故或顧客、相關(guān)方有嚴重及連續(xù)抱怨；c） 在接受第二、三方審核之前；審核的依據(jù)GB/T19001—2008/IS09001：2008《質(zhì)量管理體系要求》GB/T19011-2003/IS019011:2002《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》；GB/T24001—2004/IS014001：2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》GB/T28001—2001《職業(yè)健康安全管理體系一規(guī)范》公司管理體系文件；公司下發(fā)的有關(guān)管理文件；適用的法律和法規(guī)；適用的有關(guān)規(guī)范和標準；有關(guān)的工程承包合同。審核前的準備由管理者代表任命審核組長和審核組成員。審核前由審核組長編制審核實施計劃，報管理者代表批準后由工程部提前一周發(fā)布審核通知。審核組長應(yīng)安排無直接責任的審核員對受審核方進行審核，并根據(jù)審核員的資格安排對應(yīng)的管理體系。審核組成員按審核內(nèi)容、分工編寫內(nèi)審檢查表，供審核使用。受審核方收到審核通知后，確認審核日期；通知有關(guān)人員；確定陪同審核組的聯(lián)絡(luò)員；積極配合審核組工作。審核的實施召開首次會議，由管理者代表主持，審核組長宣布審核實施計劃內(nèi)容，介紹審核安排、審核方法，提出審核要求；全體審核組成員、有關(guān)領(lǐng)導、受審核方負責人參加，與會人員須簽到，并保留會議記錄?，F(xiàn)場審核a） 內(nèi)審員依據(jù)事先準備的內(nèi)審檢查表進行審核，文件審閱和對現(xiàn)場活動與情況的觀察，收集證據(jù)，針對偏離質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核準則的表現(xiàn)作好記錄，以便判定。并對上次內(nèi)審不符合項的糾正效果進行再次驗證。b） 受審核方對審核中提出的問題，有不同意見的，允許解釋。c） 現(xiàn)場觀察結(jié)束后，審核小組進行內(nèi)部審核評議，將審核中發(fā)現(xiàn)的不符合開列出不符合報告。d） 不符合項分類，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核按嚴重性可分成嚴重不符合、一般不符合。（1） 嚴重不符合項：是指系統(tǒng)性失效或缺陷。一般為整個要素或部門失效，可能造成嚴重后果的不符合項。（2） 一般不符合項：沒按程序或規(guī)定實施，但對整個體系的影響一般。對審核發(fā)現(xiàn)的問題，審核員應(yīng)及時與受審核單位溝通。對于那些針對直接原因，采取措施馬上可以糾正的不符合項，審核員可直接向受審核單位負責人發(fā)出口頭的或書面的整改通知（不列入審核報告）。對于那些多次發(fā)生或嚴重不符合項，審核員應(yīng)向受審核單位提出糾正措施要求。對于那些潛在的不合格因素，審核員應(yīng)向受審核單位提出預防措施要求。審核結(jié)束審核結(jié)束，召開審核組會議，對審核情況進行匯總、分析，對管理體系進行符合性判定，找出主要問題和潛在的不合格因素，提出糾正措施和預防措施。針對發(fā)生一般或嚴重的不合格，審核員應(yīng)向受審方開具《不符合報告》一式兩份，提出糾正和整改要求，受審核方負責人在開具的《不符合報告》上簽字確認。針對潛在的不合格因素，審核員應(yīng)向受審部門（單位）提出預防措施要求。召開末次會議。審核組長宣布《不符合報告》，提出“觀察項問題清單”、布置不合格項的整改和驗證。審核評價審核結(jié)束10日內(nèi)受審核部門或單位將“公司管理體系內(nèi)部審核人員評價意見反饋表”傳遞到工程部。工程部部根據(jù)評價意見反饋表進行綜合統(tǒng)計并以客觀、公正的態(tài)度上報管理者代表，作為評價審核員的業(yè)績和能力。審核報告審核組對管理體系的符合性和有效性、審核效果、不符合項的整改及糾正、預防措施實施效果進行總體評價，編寫內(nèi)部審核報告并報管理者代表審批。內(nèi)部審核報告的內(nèi)容：a） 審核時間、目的、范圍和依據(jù)；b） 審核組成員及受審單位名稱；c） 審核計劃實施情況總結(jié)；d） 不符合項統(tǒng)計分析，提出糾正或糾正措施實施要求；e） 審核結(jié)論；f） 審核報告的發(fā)放范圍；g） 附件。審核報告經(jīng)管理者代表批準后，由工程部保存并發(fā)放有關(guān)單位。整改和驗證工程部組織內(nèi)審員對糾正措施實施情況及效果進行跟蹤檢查，根據(jù)不符合項的具體情況通知審核組復查，也可委托受審核方自查，檢查結(jié)果應(yīng)予以具體、詳實記錄，必要時后附驗證資料，具有可追溯性。不符合項報告受審部門（單位）應(yīng)在15天內(nèi)完成整改，報審核員跟蹤驗證，直到整改驗證合格為止。封閉后的報告上交于工程部歸檔。如發(fā)現(xiàn)嚴重不合格項的原因則需要制定系統(tǒng)性糾正預防措施，經(jīng)管理者代表批準后，通知有關(guān)部門。提交管理評審管理者代表負責將內(nèi)部審核結(jié)果、總體評價及主要存在的問題、改進建議等向管理評審會議報告。相關(guān)／支持性文件《文件控制程序》《記錄控制程序》《管理評審控制程序》記錄內(nèi)部審核實施計劃 M15-01內(nèi)審檢查表 M15-02不符合報告 M15-03不符合項分布表 M15-04審核報告 M15-05公司管理體系內(nèi)部審核人員評價意見反饋表 M15-06

內(nèi)部審核實施計劃M15-01審核日期 審核目的 審核范圍 審核依據(jù) 審核組長審核員審核日程安排及工作分工綜合條款Q★4.M4.2X.3X.4.M5.5.M5.5”622*8.2”8.4*8.5.M8.5.2*8.5.3* ★ ★ ★ 等，結(jié)合職能分配，現(xiàn)場審核EO★4.2如.3.1如.3.2如.3.3如.3.4如.4.1如.4”4.4.3如.4.4如.5.2如.5.3^ ★ ★ ★ ★等，結(jié)合職能分配，現(xiàn)場審核日期時間受審核部門/區(qū)域/活動活動/過程所涉及到的主要條款/說明審核員陪同人員

內(nèi)部審核檢查表（首頁）M15-02審核組長：審核員：共頁第1頁受審核方簽名時間年 月 日 時? 時條款審核要點及內(nèi)容審核記錄評價

內(nèi)部審核檢查表（續(xù)頁）M15-02共頁第頁條款審核要點及內(nèi)容審核記錄評價

不符合報告M15-03受審核單位審核內(nèi)容審核依據(jù)不符合事實：不符合口GB/T19001—2008idtIS09001:2008 條款號」標準GB/T28001—2001 條款號GB/T24001—2004idtIS014001:2004 條款號QEO管理手冊□程序文件 條款號□一般不合格 □嚴重不合格要求□糾正 月 日完成□采取措施消除原因 月 日完成受審核方確認： 年月曰審核員： 年月曰原因分析：責任人員： 年月曰針對原因制定糾正和/或預防措施：計劃完成日期： 責任單位負責人： 年月日跟蹤驗證意見：□轉(zhuǎn)為合格□轉(zhuǎn)為一般不合格□保持原水平審核員： 年月日 審核組長： 年月日

不符合項分布表（QMS）M15-04f'、、-受審部門標準條款 '、、、'工程部順德博澳城合計4.2.1總貝y4.2.2質(zhì)量手冊4.2.3文件控制4.2.4記錄控制5.1管理承諾5.2以顧客為關(guān)注焦點5.3質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標5.4.2質(zhì)量官理體系朿劃5.5職責、權(quán)限與溝通5.6管理評審6.1資源提供6.2人力資源6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.2與顧客有關(guān)的過程7.4采購7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認7.5.3標識和可追溯性7.5.4顧客財產(chǎn)7.5.5產(chǎn)品防護117.6監(jiān)視和測量設(shè)備的控制8.1總則8.2.1顧客滿意118.2.2內(nèi)部審核8.2.3過程的監(jiān)視和測量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量8.3不合格品控制8.4數(shù)據(jù)分析8.5.1持續(xù)改進8.5.2糾正措施8.5.3預防措施合計112

不符合項分布表（EMS）M15-04受審部門標準條款 、\佛山大道綜合樓合計4.1總要求4.2環(huán)境方針4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.3目標、指標和和方案114.4.1資源、作用、職責和權(quán)限4.4.2能力、培訓和意識4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6運行控制114.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng)4.5.1監(jiān)測和測量4.5.2合規(guī)性評價4.5.3不符合，糾正措施和預防措施4.5.4記錄控制4.5.5內(nèi)部審核4.6管理評審合計2

不符合項分布表（OHSMS）M15-04受審部門標準條款 '、'、、、順德博澳城合計4.1總要求4.2職業(yè)健康安全方針4.3.1對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃4.3.2法規(guī)和其他要求4.3.3目標4.3.4職業(yè)健康安全管理方案4.4.1結(jié)構(gòu)和職責4.4.2培訓、意識和能力4.4.3協(xié)商和溝通4.4.4文件4.4.5文件和資料控制4.4.6運行控制114.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng)4.5.1績效測量和監(jiān)視4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施4.5.3記錄和記錄官理4.5.4審核4.6管理評審合計11內(nèi)部審核報告審核目的1、 驗證質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性；2、 通過審核，發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，持續(xù)改進管理體系；審核范圍公司房屋建筑工程總承包，裝修裝飾、起重設(shè)備安裝、機電安裝、建筑幕墻專業(yè)工程等所涉及的產(chǎn)品、活動和服務(wù)。審核依據(jù)1、 GB/T19001-2008；GB/T24001-2004；GB/T28001-2001標準；2、 公司管理體系文件C版；3、 適用的國家和地方的法律法規(guī)規(guī)范和規(guī)章等；4、 施工合同、圖紙、施工組織設(shè)計、管理計劃及施工方案等。審核日期2011年10月19日一21日審核組組長：馮爽成員：鐘偉、蔣韶鑫、鄭濤審核概況：1?本次內(nèi)審共審核了分公司8個部門，2個下項目部，即星河灣七期項目和順德博澳城項目部此次審核是從10月19日至21日進行的，共有4個內(nèi)審員。審核中我們采取抽樣的方法，通過觀察現(xiàn)場、查閱資料、詢問有關(guān)人員等方式收集了大量客觀證據(jù)，并經(jīng)過審核組廣泛的負責任的討論，總的認為廣州分公司的三體系運行是良好的，有效的。特別是；1、 制訂了分公司的年度目標指標，并與每個項目簽訂了責任目標書；2、 分公司堅持每月一次的針對各項目的安全質(zhì)量文明施工、生產(chǎn)的檢查，檢查中各部門及領(lǐng)導或其代言人都參加，現(xiàn)場進行安全專題會議和生產(chǎn)會議，是檢查的過程，同時也是與項目溝通的過程，能夠及時的為項目服務(wù)。3、 開展了項目管理達標的多次幫扶檢查并已獲得了良好的成績。2?本次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)了3個不符合項，其中一般不符合項3個，嚴重不符合項0個。詳細分布情況見“不符合項分布表”。3?不符合項說明：要求分公司在11月20日完成對3個不符合項