2023年投資公司制度章程 投資公司管理制度(5篇)

投資公司制度章程投資公司管理制度篇一 第一條為維護(hù)公司、股東和債權(quán)人合法權(quán)益，規(guī)范公司的組織和行為，建立權(quán)責(zé)分明、管理科學(xué)、激勵(lì)和約束機(jī)制相結(jié)合的內(nèi)部管理體制，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)和其它法律、法規(guī)及中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，制定此投資公司章程范本。 第二條公司注冊(cè)名稱：。英文名稱：。英文縮寫：。 第三條公司注冊(cè)地：中國(guó)。住所：。 第四條公司注冊(cè)資本為人民幣5.655億元。 第五條董事長(zhǎng)為公司的法定代表人。 第六條公司為永久存續(xù)的有限責(zé)任公司。 第七條公司以其全部資產(chǎn)為限對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。 第八條公司為獨(dú)立的企業(yè)法人，實(shí)行自主經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧。 公司經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，在業(yè)務(wù)上接受中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、稽核和管理。 第九條本投資公司章程范本是規(guī)范公司的組織和行為、公司與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件。 第十條公司從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，應(yīng)遵守國(guó)家的法律、法規(guī)、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定和公司章程及其他規(guī)章制度，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平競(jìng)爭(zhēng)原則，不損害國(guó)家利益和公共利益。 第二章經(jīng)營(yíng)宗旨和經(jīng)營(yíng)范圍 第十一條公司的經(jīng)營(yíng)宗旨是：致力于開拓信托業(yè)務(wù)，拓展社會(huì)資金融通渠道，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，追求股東長(zhǎng)期利益的最大化。 第十二條經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)和公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)： 受托經(jīng)營(yíng)資金信托業(yè)務(wù);受托經(jīng)營(yíng)動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)的信托業(yè)務(wù);受托經(jīng)營(yíng)國(guó)家有關(guān)法規(guī)允許從事的投資基金業(yè)務(wù)，作為基金管理公司發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù);受托經(jīng)營(yíng)公益信托業(yè)務(wù);經(jīng)營(yíng)企業(yè)資產(chǎn)的重組、購(gòu)并以及項(xiàng)目融資、公司理財(cái)、財(cái)務(wù)顧問等中介業(yè)務(wù);受托經(jīng)營(yíng)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)的國(guó)債、企業(yè)債券承銷業(yè)務(wù);代理財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用與處分;代保管業(yè)務(wù);信用見證、資信調(diào)查及經(jīng)濟(jì)咨詢業(yè)務(wù);以銀行存放、同業(yè)拆放、融資租賃或投資方式運(yùn)用自有資金;以自有財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;辦理金融同業(yè)拆借;中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。以上經(jīng)營(yíng)范圍包括本外幣業(yè)務(wù)。 公司變更業(yè)務(wù)范圍，須經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，依照法定程序修改公司章程，并在公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。 第十三條公司依法享有自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，其合法經(jīng)營(yíng)不受非法干預(yù)。 第三章注冊(cè)資本 第一節(jié)出資 第十四條公司注冊(cè)資本為人民幣5.655億元，其中外匯1600萬美元，注冊(cè)資本為公司在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額。 第十五條公司股東的名稱、出資方式、出資額和出資比例如下： 股東名稱出資方式出資額比例 **有限公司折價(jià)入股55,497.76萬元98.14% 投資公司現(xiàn)金1,052.24萬元1.86% 第十六條公司成立后向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由董事長(zhǎng)簽署并由公司蓋章。 第十七條公司簽發(fā)的出資證明書采取一戶一證制，即每位股東只持有一張公司簽發(fā)的出資證明書。 出資證明書應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)： (一)公司名稱; (二)公司登記日期; (三)公司注冊(cè)資本; (四)股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期; (五)出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。 第十八條經(jīng)股東會(huì)特別決議同意，公司可以增加或減少注冊(cè)資本。 公司增加或減少注冊(cè)資本，須經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)審查批準(zhǔn)，并經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。 第二節(jié)出資轉(zhuǎn)讓 第十九條公司股東互相轉(zhuǎn)讓出資或向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意。不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對(duì)該出資有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。 第二十條受讓出資的公司股東或者股東以外的人，應(yīng)具備中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的向信托投資公司投資入股的條件。 第二十一條公司調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)審查批準(zhǔn)。 第二十二條股東依法轉(zhuǎn)讓其出資后，由公司將受讓人的姓名或者名稱、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊(cè)。 第二十三條股東以其所持股權(quán)出資，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，再向公司及其有關(guān)部門登記。 第四章股東和股東會(huì) 第一節(jié)股東 第二十四條公司股東為依法向公司繳納出資的法人或自然人。公司股東應(yīng)符合中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的向信托投資公司投資入股的條件。 第二十五條公司成立后，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)： (一)股東的姓名或者名稱及住所; (二)股東的出資額; (三)出資證明書編號(hào)。 第二十六條公司出資證明書和股東名冊(cè)是證明股東持有公司股權(quán)的充分證據(jù)。 第二十七條公司股東享有下列權(quán)利： (一)參加或委托代理人參加股東會(huì); (二)按其所占出資比例行使表決權(quán); (三)依照法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其對(duì)公司的出資; (四)獲得、查閱、復(fù)印公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議及公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告; (五)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)公司新增資本及其他股東轉(zhuǎn)讓的出資; (六)按照出資比例分取紅利和其他形式的利益分配; (七)公司終止和清算時(shí)，按照所占出資比例參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配; (八)法律、法規(guī)和章程賦予的其他權(quán)利。 第二十八條公司股東承擔(dān)下列義務(wù)： (一)遵守公司章程; (二)依其所認(rèn)購(gòu)的出資額和出資方式繳納出資; (三)在公司辦理登記手續(xù)后，不得抽回出資; (四)服從和執(zhí)行股東會(huì)和董事會(huì)作出的有效決議; (五)維護(hù)公司利益，反對(duì)和抵制任何有損公司利益的行為，保守公司秘密; (六)以其出資額為限，對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。 第二節(jié)股東會(huì) 第二十九條股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。 第三十條公司股東會(huì)行使下列職權(quán)： (一)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃; (二)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng); (三)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng); (四)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告; (五)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告; (六)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案; (七)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案; (八)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議; (九)對(duì)股東轉(zhuǎn)讓出資作出決議; (十)對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議; (十一)修改公司章程。 股東會(huì)對(duì)上述第(八)、(九)、(十)、(十一)項(xiàng)事項(xiàng)作出決議，其實(shí)施須報(bào)經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn);涉及公司登記事項(xiàng)變更的，須依法辦理變更登記。 第三十一條股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每年召開一次，于上一會(huì)計(jì)年度終了后的六個(gè)月內(nèi)舉行。 第三十二條代表四分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事，或者監(jiān)事可以提議召開股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議; 股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議只能對(duì)會(huì)議通知所列議題進(jìn)行審議。 第三十三條股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定的其他董事主持;董事長(zhǎng)不能出席會(huì)議，也未指定人選的，由董事會(huì)指定一名董事主持會(huì)議;董事會(huì)未指定會(huì)議主持人的，由出席會(huì)議的股東共同推舉一名股東主持會(huì)議;如果因任何理由，股東無法主持會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的持有最多表決權(quán)的股東(或股東代理人)主持。 第三十四條公司召開股東會(huì)會(huì)議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開十五日以前通知各股東。 第三十五條股東會(huì)會(huì)議的通知應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： (一)會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限; (二)提交會(huì)議審議的事項(xiàng); (三)以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東會(huì)，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決; (四)會(huì)議常設(shè)聯(lián)系人姓名、聯(lián)系方式。 第三十六條股東按其出資比例享有表決權(quán)。 第三十七條股東出席股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示能證明其具有法定代表人資格的有效證明;委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面委托書。 第三十八條股東出具的委托他人出席股東會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： (一)代理人的姓名; (二)授權(quán)范圍; (三)授權(quán)委托書簽發(fā)日期和有效期限; (四)授權(quán)委托書。由法定代表人簽名或蓋章，并應(yīng)加蓋法人單位印章。 授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，代理人是否可以按自己的意思表決。委托人沒有注明的，視為代理人可以按自己的意思表決。 第三十九條出席股東會(huì)會(huì)議人員的簽名冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員的姓名及單位名稱、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名及單位名稱等事項(xiàng)。 第四十條監(jiān)事或者股東要求召集股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)簽署一份或者數(shù)份同樣格式內(nèi)容的書面要求，提請(qǐng)董事會(huì)召集。 第三節(jié)股東會(huì)提案 第四十一條投資公司章程范本中公司召開股東會(huì)，代表四分之一以上表決權(quán)的股東，有權(quán)向公司提出議案。 第四十二條股東會(huì)提案應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)內(nèi)容與法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定不相抵觸; (二)有明確議題和具體決議事項(xiàng); (三)以書面形式提交或者送達(dá)董事會(huì)。 第四十三條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，按照本節(jié)第四十二條的規(guī)定對(duì)股東會(huì)提案進(jìn)行審查。 第四十四條董事會(huì)決定不將股東提案列入會(huì)議議程的，應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。 第四十五條提出提案的股東對(duì)董事會(huì)不將其提案列入股東會(huì)會(huì)議議程的決定有異議的,可以按照本章第三十二條的程序要求召集臨時(shí)股東會(huì)。 第四節(jié)股東會(huì)決議 第四十六條股東會(huì)決議分為普通決議和特別決議。 普通決議應(yīng)由代表公司過半數(shù)表決權(quán)的股東(包括代理人)同意通過。 特別決議應(yīng)由代表公司三分之二以上表決權(quán)的股東(包括代理人)同意通過。 第四十七條除本章程有特別規(guī)定外，下列事項(xiàng)由股東會(huì)會(huì)議特別決議通過，其他事項(xiàng)均由股東會(huì)會(huì)議普通決議通過。 (一)公司的合并、分立、解散; (二)修改公司章程; (三)公司增加或者減少注冊(cè)資本; (四)變更公司形式。 第四十八條股東會(huì)會(huì)議采取記名方式表決。 第四十九條會(huì)議主持人根據(jù)投票結(jié)果決定股東會(huì)會(huì)議的決議是否通過，并應(yīng)當(dāng)在會(huì)上宣布表決結(jié)果。決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。 第五十條除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東會(huì)會(huì)議上公開外，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)或說明。 第五十一條股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄。會(huì)議記錄記載以下事項(xiàng)： (一)召開股東會(huì)會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn); (二)出席股東會(huì)會(huì)議的股東(或代理人)姓名，及其所代表的表決權(quán)數(shù)，占公司總股份的比例; (三)會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程; (四)各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn); (五)每一事項(xiàng)的議事經(jīng)過、決議方法及其表決結(jié)果; (六)股東的質(zhì)詢意見、建議及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說明等內(nèi)容; (七)股東會(huì)認(rèn)為和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。 第五十二條股東會(huì)會(huì)議記錄由出席會(huì)議的股東和記錄員簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書作為公司檔案長(zhǎng)期保存。 投資公司制度章程投資公司管理制度篇二 公司簡(jiǎn)介 投資管理有限公司始建于x3年，以信息咨詢類型行業(yè)業(yè)起步，逐步向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)靠攏，主要經(jīng)營(yíng)包括咨詢服務(wù)類、文化傳媒類、金融服務(wù)類、建筑裝飾類、電子貿(mào)易類、礦產(chǎn)品加工類。業(yè)務(wù)項(xiàng)目種類繁多，從業(yè)人員40余人，是一家邁向品牌化經(jīng)營(yíng)道路，極具發(fā)展活力的綜合性新興公司。 本公司以“價(jià)值、責(zé)任、夢(mèng)想、目標(biāo)、忠誠(chéng)、道德、無私、謙遜、廉潔、誠(chéng)信、勤奮、領(lǐng)導(dǎo)”為企業(yè)文化。始終堅(jiān)持“自強(qiáng)不息、力爭(zhēng)上游”的企業(yè)目標(biāo)。 任職資格 1)、大專及以上學(xué)歷，行政管理或相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先考慮; 2)、工作有條理，細(xì)致、認(rèn)真、有責(zé)任心，辦事嚴(yán)謹(jǐn); 3)、熟練電腦操作及office辦公軟件，具備基本的網(wǎng)絡(luò)知識(shí); 4)、熟悉辦公室行政管理知識(shí)及工作流程，熟悉公文寫作格式，具備基本商務(wù)信函寫作能力; 5)、具備較強(qiáng)的文字撰寫能力和較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)以及語言表達(dá)能力; 6)、偶爾需要陪同經(jīng)理出差。 職位福利 包吃、餐補(bǔ)、養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、交通補(bǔ)助、做五休二，合同期上五險(xiǎn)一金，按照《勞動(dòng)法》規(guī)定實(shí)施。 崗位設(shè)置及工資待遇 內(nèi)勤：(辦公室)文員---辦公室副主任---主任---副總經(jīng)理---總經(jīng)理級(jí)別，根據(jù)職位不同，調(diào)整工資，文員到主任晉升一級(jí)工資加x元。主任到副總經(jīng)理晉升一級(jí)工資加500元。副總經(jīng)理到總經(jīng)理晉升一級(jí)工資加x0-3000元。 外勤：經(jīng)理秘書---經(jīng)理助理---副總經(jīng)理---總經(jīng)理，經(jīng)理秘書到經(jīng)理助理晉升一級(jí)工資加400元。經(jīng)理助理到副總經(jīng)理晉升一級(jí)工資加500元。副總經(jīng)理到總經(jīng)理晉升一級(jí)工資加x0---3000元。 試用期三個(gè)月2500~3000， 合同期間3000~5000元。 地址：xx省xx市城關(guān)區(qū)平?jīng)雎繁笨谑∥蠼塘杭覍僭阂惶?hào)樓3單元3301室 聯(lián)系人：張經(jīng)理 聯(lián)系電話： 郵箱： 投資公司制度章程投資公司管理制度篇三 第一條為維護(hù)公司、股東和債權(quán)人合法權(quán)益，規(guī)范公司的組織和行為，建立權(quán)責(zé)分明、管理科學(xué)、激勵(lì)和約束機(jī)制相結(jié)合的內(nèi)部管理體制，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)和其它法律、法規(guī)及中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，制定此投資公司章程范本。 第二條公司注冊(cè)名稱：。英文名稱：。英文縮寫：。 第三條公司注冊(cè)地：中國(guó)。住所：。 第四條公司注冊(cè)資本為人民幣5.655億元。 第五條董事長(zhǎng)為公司的法定代表人。 第六條公司為永久存續(xù)的有限責(zé)任公司。 第七條公司以其全部資產(chǎn)為限對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。 第八條公司為獨(dú)立的企業(yè)法人，實(shí)行自主經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧。 公司經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，在業(yè)務(wù)上接受中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、稽核和管理。 第九條本投資公司章程范本是規(guī)范公司的組織和行為、公司與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件。 第十條公司從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，應(yīng)遵守國(guó)家的法律、法規(guī)、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定和公司章程及其他規(guī)章制度，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平競(jìng)爭(zhēng)原則，不損害國(guó)家利益和公共利益。 第十一條公司的經(jīng)營(yíng)宗旨是：致力于開拓信托業(yè)務(wù)，拓展社會(huì)資金融通渠道，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，追求股東長(zhǎng)期利益的最大化。 第十二條經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)和公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)： 受托經(jīng)營(yíng)資金信托業(yè)務(wù);受托經(jīng)營(yíng)動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)的信托業(yè)務(wù);受托經(jīng)營(yíng)國(guó)家有關(guān)法規(guī)允許從事的投資基金業(yè)務(wù)，作為基金管理公司發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù);受托經(jīng)營(yíng)公益信托業(yè)務(wù);經(jīng)營(yíng)企業(yè)資產(chǎn)的重組、購(gòu)并以及項(xiàng)目融資、公司理財(cái)、財(cái)務(wù)顧問等中介業(yè)務(wù);受托經(jīng)營(yíng)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)的國(guó)債、企業(yè)債券承銷業(yè)務(wù);代理財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用與處分;代保管業(yè)務(wù);信用見證、資信調(diào)查及經(jīng)濟(jì)咨詢業(yè)務(wù);以銀行存放、同業(yè)拆放、融資租賃或投資方式運(yùn)用自有資金;以自有財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;辦理金融同業(yè)拆借;中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。以上經(jīng)營(yíng)范圍包括本外幣業(yè)務(wù)。 公司變更業(yè)務(wù)范圍，須經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，依照法定程序修改公司章程，并在公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。 第十三條公司依法享有自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，其合法經(jīng)營(yíng)不受非法干預(yù)。 第一節(jié)出資 第十四條公司注冊(cè)資本為人民幣5.655億元，其中外匯1600萬美元，注冊(cè)資本為公司在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額。 第十五條公司股東的名稱、出資方式、出資額和出資比例如下： 股東名稱出資方式出資額比例 **有限公司折價(jià)入股55,497.76萬元98.14% 投資公司現(xiàn)金1,052.24萬元1.86% 第十六條公司成立后向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由董事長(zhǎng)簽署并由公司蓋章。 第十七條公司簽發(fā)的出資證明書采取一戶一證制，即每位股東只持有一張公司簽發(fā)的出資證明書。 出資證明書應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)： (一)公司名稱; (二)公司登記日期; (三)公司注冊(cè)資本; (四)股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期; (五)出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。 第十八條經(jīng)股東會(huì)特別決議同意，公司可以增加或減少注冊(cè)資本。 公司增加或減少注冊(cè)資本，須經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)審查批準(zhǔn)，并經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。 第十九條公司股東互相轉(zhuǎn)讓出資或向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意。不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對(duì)該出資有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。 第二十條受讓出資的公司股東或者股東以外的人，應(yīng)具備中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的向信托投資公司投資入股的條件。 第二十一條公司調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)審查批準(zhǔn)。 第二十二條股東依法轉(zhuǎn)讓其出資后，由公司將受讓人的姓名或者名稱、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊(cè)。 第二十三條股東以其所持股權(quán)出資，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，再向公司及其有關(guān)部門登記。 第二十四條公司股東為依法向公司繳納出資的法人或自然人。公司股東應(yīng)符合中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的向信托投資公司投資入股的條件。 第二十五條公司成立后，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)： (一)股東的姓名或者名稱及住所; (二)股東的出資額; (三)出資證明書編號(hào)。 第二十六條公司出資證明書和股東名冊(cè)是證明股東持有公司股權(quán)的充分證據(jù)。 第二十七條公司股東享有下列權(quán)利： (一)參加或委托代理人參加股東會(huì); (二)按其所占出資比例行使表決權(quán); (三)依照法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其對(duì)公司的出資; (四)獲得、查閱、復(fù)印公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議及公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告; (五)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)公司新增資本及其他股東轉(zhuǎn)讓的出資; (六)按照出資比例分取紅利和其他形式的利益分配; (七)公司終止和清算時(shí)，按照所占出資比例參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配; (八)法律、法規(guī)和章程賦予的其他權(quán)利。 第二十八條公司股東承擔(dān)下列義務(wù)： (一)遵守公司章程; (二)依其所認(rèn)購(gòu)的出資額和出資方式繳納出資; (三)在公司辦理登記手續(xù)后，不得抽回出資; (四)服從和執(zhí)行股東會(huì)和董事會(huì)作出的有效決議; (五)維護(hù)公司利益，反對(duì)和抵制任何有損公司利益的行為，保守公司秘密; (六)以其出資額為限，對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。 第二十九條股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。 第三十條公司股東會(huì)行使下列職權(quán)： (一)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃; (二)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng); (三)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng); (四)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告; (五)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告; (六)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案; (七)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案; (八)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議; (九)對(duì)股東轉(zhuǎn)讓出資作出決議; (十)對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議; (十一)修改公司章程。 股東會(huì)對(duì)上述第(八)、(九)、(十)、(十一)項(xiàng)事項(xiàng)作出決議，其實(shí)施須報(bào)經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn);涉及公司登記事項(xiàng)變更的，須依法辦理變更登記。 第三十一條股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每年召開一次，于上一會(huì)計(jì)年度終了后的六個(gè)月內(nèi)舉行。 第三十二條代表四分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事，或者監(jiān)事可以提議召開股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議; 股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議只能對(duì)會(huì)議通知所列議題進(jìn)行審議。 第三十三條股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定的其他董事主持;董事長(zhǎng)不能出席會(huì)議，也未指定人選的，由董事會(huì)指定一名董事主持會(huì)議;董事會(huì)未指定會(huì)議主持人的，由出席會(huì)議的股東共同推舉一名股東主持會(huì)議;如果因任何理由，股東無法主持會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的持有最多表決權(quán)的股東(或股東代理人)主持。 第三十四條公司召開股東會(huì)會(huì)議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開十五日以前通知各股東。 第三十五條股東會(huì)會(huì)議的通知應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： (一)會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限; (二)提交會(huì)議審議的事項(xiàng); (三)以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東會(huì)，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決; (四)會(huì)議常設(shè)聯(lián)系人姓名、聯(lián)系方式。 第三十六條股東按其出資比例享有表決權(quán)。 第三十七條股東出席股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示能證明其具有法定代表人資格的有效證明;委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面委托書。 第三十八條股東出具的委托他人出席股東會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： (一)代理人的姓名; (二)授權(quán)范圍; (三)授權(quán)委托書簽發(fā)日期和有效期限; (四)授權(quán)委托書。由法定代表人簽名或蓋章，并應(yīng)加蓋法人單位印章。 授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，代理人是否可以按自己的意思表決。委托人沒有注明的，視為代理人可以按自己的意思表決。 第三十九條出席股東會(huì)會(huì)議人員的簽名冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員的姓名及單位名稱、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名及單位名稱等事項(xiàng)。 第四十條監(jiān)事或者股東要求召集股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)簽署一份或者數(shù)份同樣格式內(nèi)容的書面要求，提請(qǐng)董事會(huì)召集。 第四十一條投資公司章程范本中公司召開股東會(huì)，代表四分之一以上表決權(quán)的股東，有權(quán)向公司提出議案。 第四十二條股東會(huì)提案應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)內(nèi)容與法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定不相抵觸; (二)有明確議題和具體決議事項(xiàng); (三)以書面形式提交或者送達(dá)董事會(huì)。 第四十三條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，按照本節(jié)第四十二條的規(guī)定對(duì)股東會(huì)提案進(jìn)行審查。 第四十四條董事會(huì)決定不將股東提案列入會(huì)議議程的，應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。 第四十五條提出提案的股東對(duì)董事會(huì)不將其提案列入股東會(huì)會(huì)議議程的決定有異議的,可以按照本章第三十二條的程序要求召集臨時(shí)股東會(huì)。 第四十六條股東會(huì)決議分為普通決議和特別決議。 普通決議應(yīng)由代表公司過半數(shù)表決權(quán)的股東(包括代理人)同意通過。 特別決議應(yīng)由代表公司三分之二以上表決權(quán)的股東(包括代理人)同意通過。 第四十七條除本章程有特別規(guī)定外，下列事項(xiàng)由股東會(huì)會(huì)議特別決議通過，其他事項(xiàng)均由股東會(huì)會(huì)議普通決議通過。 (一)公司的合并、分立、解散; (二)修改公司章程; (三)公司增加或者減少注冊(cè)資本; (四)變更公司形式。 第四十八條股東會(huì)會(huì)議采取記名方式表決。 第四十九條會(huì)議主持人根據(jù)投票結(jié)果決定股東會(huì)會(huì)議的決議是否通過，并應(yīng)當(dāng)在會(huì)上宣布表決結(jié)果。決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。 第五十條除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東會(huì)會(huì)議上公開外，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)或說明。 第五十一條股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄。會(huì)議記錄記載以下事項(xiàng)： (一)召開股東會(huì)會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn); (二)出席股東會(huì)會(huì)議的股東(或代理人)姓名，及其所代表的表決權(quán)數(shù)，占公司總股份的比例; (三)會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程; (四)各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn); (五)每一事項(xiàng)的議事經(jīng)過、決議方法及其表決結(jié)果; (六)股東的質(zhì)詢意見、建議及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說明等內(nèi)容; (七)股東會(huì)認(rèn)為和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。 第五十二條股東會(huì)會(huì)議記錄由出席會(huì)議的股東和記錄員簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書作為公司檔案長(zhǎng)期保存。 第五十三條公司董事為自然人。 第五十四條董事由股東會(huì)選舉或更換，任期三年。董事任期屆滿，可以連選連任。董事在任期屆滿以前，股東會(huì)不得無故解除其職務(wù)。董事任期從股東會(huì)決議通過之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。 董事產(chǎn)生、更換的具體辦法由股東會(huì)決議通過的《董事、監(jiān)事產(chǎn)生辦法》規(guī)定。 第五十五條董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。當(dāng)其自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則。 第五十六條未經(jīng)公司章程規(guī)定或者董事會(huì)的合法授權(quán)，任何董事不得以個(gè)人名義代表公司或者董事會(huì)行事。董事以其個(gè)人名義行事時(shí)，在第三方合理地認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會(huì)行事的情況下，該董事應(yīng)當(dāng)先申明其立場(chǎng)和身份。 第五十七條董事可以在其任期屆滿之前提出辭職。董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。 第五十八條公司設(shè)董事會(huì)。董事會(huì)為公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，向股東會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。 第五十九條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定董事會(huì)議事規(guī)則，以確保董事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策。 第六十條董事會(huì)行使下列職權(quán)： (一)負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作; (二)執(zhí)行股東會(huì)的決議; (三)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案; (四)制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案; (五)制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案; (六)制定公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案; (七)擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案; (八)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置; (九)聘任或者解聘公司總經(jīng)理，根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng); (十)制定公司的基本管理制度; (十一)決定公司國(guó)內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)或代表機(jī)構(gòu)的設(shè)立和撤銷; (十二)公司章程和股東會(huì)授予的其他職權(quán)。 第六十一條董事會(huì)由五名董事組成。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一名。董事長(zhǎng)由全體董事以無記名投票方式產(chǎn)生。 第六十二條董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)： (一)主持股東會(huì)會(huì)議; (二)召集、主持董事會(huì)會(huì)議; (三)檢查股東會(huì)和董事會(huì)決議的實(shí)施情況; (四)簽署公司出資證明書、公司債券和其他重要文件。 董事長(zhǎng)不能履行職權(quán)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定的董事代行其職權(quán)。 第六十三條公司根據(jù)需要，可以由董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間，行使董事會(huì)的部分職權(quán)。 第六十四條董事長(zhǎng)、董事每屆任期三年，任期屆滿可連選連任。 董事在任職期內(nèi)，股東會(huì)不得無故解除其職務(wù)。 第六十五條董事會(huì)會(huì)議每年度至少召開二次。召開董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十日以前通知全體董事。 第六十六條有下列情況之一，應(yīng)當(dāng)召開董事會(huì)會(huì)議： (一)董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí); (二)三分之一以上董事提議時(shí); (三)監(jiān)事會(huì)提議時(shí)。 第六十七條董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容： (一)會(huì)議日期和地點(diǎn); (二)會(huì)議期限; (三)事由及議題; (四)發(fā)出通知的日期。 第六十八條董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持;董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定的其他董事召集和主持。 第六十九條董事會(huì)會(huì)議作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)同意通過。 第七十條董事會(huì)會(huì)議實(shí)行一人一票的表決制度。 第七十一條董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席董事會(huì)會(huì)議，委托書中應(yīng)載明代理人姓名、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)，但不免除其對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。 第七十二條董事會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決。 第七十三條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定作出會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的董事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在會(huì)議記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說明性記載。會(huì)議記錄由公司檔案部門長(zhǎng)期保存。 第七十四條董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容： (一)會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名; (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事的姓名; (三)會(huì)議議程; (四)每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù))。 第七十五條董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任，因董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)、公司章程致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，參與決議的董事應(yīng)對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于董事會(huì)會(huì)議記錄的，該董事可免除責(zé)任。 第七十六條公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，設(shè)總經(jīng)理一人?？偨?jīng)理全面主持公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理工作。 總經(jīng)理由董事會(huì)聘任或解聘，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。 第七十七條總經(jīng)理行使下列職權(quán)： (一)主持公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議; (二)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案; (三)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案; (四)擬訂公司的基本管理制度; (五)制定公司的具體規(guī)章; (六)提請(qǐng)聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人; (七)聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的管理人員，決定公司職工的聘用或解聘; (八)負(fù)責(zé)組織和管理公司的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu); (九)審查具體的投資項(xiàng)目; (十)簽發(fā)日常的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和行政等方面的文件; (十一)公司章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。 總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。 第七十八條公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要，設(shè)置相應(yīng)的職能部門。 第七十九條公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。 第八十條監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成。監(jiān)事的產(chǎn)生、更換辦法由股東會(huì)決議通過的《董事、監(jiān)事產(chǎn)生辦法》規(guī)定。 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)一名。 公司董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。 第八十一條監(jiān)事的任期每屆為三年。任期屆滿，連選可以連任。 第八十二條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)： (一)檢查公司財(cái)務(wù); (二)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督、對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議; (三)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求其予以糾正; (四)提議召開股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本章程規(guī)定的召集和主持股東會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議; (五)向股東會(huì)會(huì)議提出提案; (六)依照《中華人民共和國(guó)公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟; (七)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 第八十三條公司召開董事會(huì)會(huì)議時(shí)，監(jiān)事長(zhǎng)或由其指派的監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。 監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)狀況異常，可以進(jìn)行調(diào)查;必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。 第八十四條監(jiān)事會(huì)會(huì)議至少每年度召開一次，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。 監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事長(zhǎng)召集并主持。監(jiān)事長(zhǎng)因故不能履行此項(xiàng)職責(zé)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。 第八十五條監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開十日前書面送達(dá)全體監(jiān)事。 會(huì)議通知包括以下內(nèi)容： (一)會(huì)議日期和地點(diǎn); (二)會(huì)議期限; (三)事由及議題; (四)發(fā)出通知的日期。 第八十六條監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。 第八十七條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的監(jiān)事有權(quán)要求在會(huì)議記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)由公司檔案部門長(zhǎng)期保存。 第八十八條公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理的任職，必須符合法律、法規(guī)以及中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的資格和條件。 第八十九條公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理必須報(bào)經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)進(jìn)行任職資格審查。經(jīng)審查合格，方能正式任職。 第九十條公司依照法律、法規(guī)、財(cái)政主管部門及中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立、健全財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)制度和內(nèi)部審計(jì)制度。 第九十一條公司的會(huì)計(jì)年度為公歷年度，即公歷1月1日至12月31日。 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算，采用權(quán)責(zé)發(fā)生制和借貸記帳法。 第九十二條公司依法建帳，對(duì)信托業(yè)務(wù)與非信托業(yè)務(wù)分別核算，并對(duì)每項(xiàng)信托業(yè)務(wù)單獨(dú)核算。 第九十三條公司在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)制作財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。 公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所可應(yīng)邀列席股東會(huì)，對(duì)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告作出解釋、說明及回答股東的質(zhì)疑。 第九十四條公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了后的四個(gè)月內(nèi)將經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東。 第九十五條公司依照規(guī)定向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和財(cái)稅主管部門報(bào)送有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告以及有關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并及時(shí)報(bào)告重大業(yè)務(wù)活動(dòng)情況。 第九十六條公司按中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定提取信托賠償準(zhǔn)備金。 公司按國(guó)家有關(guān)規(guī)定提取壞帳準(zhǔn)備金、呆帳準(zhǔn)備金、投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 第九十七條公司遵守國(guó)家及地方的稅收法規(guī)，依法納稅。 第九十八條公司每一會(huì)計(jì)年度的稅后利潤(rùn)，除國(guó)家另有規(guī)定外，按下列順序分配： (一)彌補(bǔ)公司以前年度虧損; (二)提取法定公積金，為稅后利潤(rùn)的10%; (三)提取法定公益金，為稅后利潤(rùn)的5-10%; (四)提取信托賠償準(zhǔn)備金5%; (五)經(jīng)股東會(huì)決議提取任意盈余公積金; (六)分配股東紅利。 第九十九條公司提取的法定公積及信托賠償準(zhǔn)備金累計(jì)額分別為公司注冊(cè)資本的百分之五十及百分之二十以上時(shí)，可不再提取。 信托賠償準(zhǔn)備金只能存放于國(guó)有商業(yè)銀行或者購(gòu)買國(guó)債。 第一百條公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金、公益金后，經(jīng)股東會(huì)決議，可以提取適當(dāng)比例的任意公積金。 公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)上一年度公司虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金和法定公益金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損。 第一百零一條提取公積金、公益金和分配股利的最終比例，由董事會(huì)根據(jù)公司當(dāng)年經(jīng)營(yíng)狀況擬定后，報(bào)股東會(huì)決議通過。 第一百零二條公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損，擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或轉(zhuǎn)為增加公司資本。但法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的百分之二十五。 第一百零三條公司提取的法定公益金用于公司職工的集體福利。 第一百零四條公司分配股利，可以采取分配現(xiàn)金、派發(fā)紅股等形式，按各股東的出資比例分配。股利的計(jì)算與支付根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。 第一百零五條公司按照國(guó)家有關(guān)法規(guī)制定審計(jì)制度，開展內(nèi)部審計(jì)稽核工作。 公司內(nèi)部審計(jì)制度與審計(jì)人員職責(zé)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施，審計(jì)負(fù)責(zé)人對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。 第一百零六條公司遵守國(guó)家有關(guān)勞動(dòng)人事法規(guī)、勞動(dòng)保護(hù)法規(guī)、勞動(dòng)保險(xiǎn)法規(guī)。 第一百零七條公司有權(quán)決定招聘員工的條件、數(shù)量和招聘時(shí)間、形式和用工形式。 第一百零八條公司實(shí)行勞動(dòng)合同制。 第一百零九條公司實(shí)行靈活多樣的內(nèi)部分配形式，合理確定各類員工工資收入。 第一百一十條公司研究決定經(jīng)營(yíng)管理的重大問題，制定重要的規(guī)章制度及決定有關(guān)員工工資、福利、勞動(dòng)保險(xiǎn)等涉及員工切身利益的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)聽取公司工會(huì)和員工的意見和建議，涉及員工切身利益的，應(yīng)邀請(qǐng)工會(huì)或者員工代表列席有關(guān)會(huì)議。 第一百一十一條公司接受中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理和日常管理，并按照中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，制定公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，建立、健全公司的信息披露制度、管理制度和內(nèi)部控制制度，自覺防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。 公司遵守中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)增加透明度。 第一百一十二條公司有下列變更事項(xiàng)之一的，須報(bào)經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)： (一)變更名稱; (二)改變組織形式; (三)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍; (四)變更注冊(cè)資本; (五)調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)及股本方式，轉(zhuǎn)讓股權(quán); (六)公司分立、合并或終止; (七)修改公司章程; (八)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所; (九)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 公司更換高級(jí)管理人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)審查任職資格。 第一百一十三條公司設(shè)立對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)的內(nèi)部審計(jì)部門，對(duì)公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)部門至少每半年向公司董事會(huì)提交內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，同時(shí)向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)送上述報(bào)告的副本。 第一百一十四條公司按規(guī)定接受中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的稽核檢查或由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)委托的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的檢查。 第一百一十五條公司按中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)及有關(guān)部門報(bào)送營(yíng)業(yè)報(bào)告書、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和資產(chǎn)負(fù)債比例管理情況的書面報(bào)告、信托業(yè)務(wù)及非信托業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表和信托賬戶目錄、其他業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)等有關(guān)資料。 公司在出現(xiàn)支付困難或喪失支付能力等緊急情況時(shí)，立即向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。 第一百一十六條經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，公司可以依法進(jìn)行合并或者分立。 第一百一十七條公司合并或者分立，依以下程序進(jìn)行： (一)董事會(huì)擬訂合并或分立方案; (二)股東會(huì)依照公司章程的規(guī)定作出決議; (三)各方當(dāng)事人簽訂合并或者分立合同; (四)依法辦理有關(guān)審批手續(xù); (五)處理債權(quán)、債務(wù)等各項(xiàng)合并或者分立事宜; (六)辦理注銷登記或者變更登記。 第一百一十八條公司合并或者分立，合并或者分立各方應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單。公司自股東會(huì)作出合并或者分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。 第一百一十九條債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。公司不能清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保的，不得進(jìn)行合并或者分立。 第一百二十條公司合并后，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。 公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與各債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書面協(xié)議另有約定的除外。 第一百二十一條公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記;公司解散的，依法辦理公司注銷登記;設(shè)立新公司的，依法辦理公司設(shè)立登記。 第一百二十二條公司有下列情形之一時(shí)，經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，應(yīng)予終止： (一)股東會(huì)決議解散的; (二)因公司合并或者分立需要解散的; (三)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)依法宣告破產(chǎn)。 第一百二十三條信托財(cái)產(chǎn)不屬于公司的自有財(cái)產(chǎn)，也不屬于公司對(duì)受益人的負(fù)債。公司終止時(shí)，信托財(cái)產(chǎn)不屬于清算財(cái)產(chǎn)。 第一百二十四條公司終止時(shí)，管理信托事務(wù)的職責(zé)同時(shí)終止。清算組應(yīng)當(dāng)妥善保管信托財(cái)產(chǎn)，并就其未結(jié)束的信托業(yè)務(wù)編制報(bào)告，會(huì)同委托人和受益人將信托財(cái)產(chǎn)移交給其他信托投資公司繼續(xù)管理。但信托文件另有規(guī)定的除外。 第一百二十五條公司依照第一百二十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)成立清算組。清算組由股東會(huì)確定人選，限期清算。公司依照第一百二十二條第(三)款規(guī)定終止時(shí)，由人民法院依法組織有關(guān)人員成立清算組進(jìn)行清算。 第一百二十六條公司違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉的，應(yīng)當(dāng)解散，由有關(guān)主管機(jī)關(guān)組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，進(jìn)行清算。 第一百二十七條清算組在清算期間行使下列職權(quán)： (一)通知或公告?zhèn)鶛?quán)人; (二)清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單; (三)處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)業(yè)務(wù); (四)清繳所欠稅款; (五)清理債權(quán)、債務(wù); (六)處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn); (七)代表原公司參與民事訴訟活動(dòng)。 第一百二十八條因公司解散而清算，清算組在發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)時(shí)，經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)同意后，應(yīng)當(dāng)立即向人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。 公司經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交給人民法院。 第一百二十九條清算組應(yīng)當(dāng)在成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在有關(guān)報(bào)刊上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)在接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)，說明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)，提供證明材料。清算組應(yīng)對(duì)債權(quán)進(jìn)行登記。 第一百三十條清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，制定清算方案，報(bào)股東會(huì)或者主管部門確認(rèn)。 第一百三十一條公司財(cái)產(chǎn)按下列順序清償： (一)支付清算費(fèi)用; (二)支付公司職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用; (三)繳納所欠稅款; (四)清償公司債務(wù); (五)將剩余財(cái)產(chǎn)按照股東持有的股份比例分配。 公司財(cái)產(chǎn)未按第(一)至(四)項(xiàng)清償前，不分配給股東。 第一百三十二條清算結(jié)束后，清算組應(yīng)制作清算報(bào)告。以及清算期間收支報(bào)表和財(cái)務(wù)帳冊(cè)，報(bào)股東會(huì)或主管部門確認(rèn)。 清算組應(yīng)當(dāng)自股東會(huì)或者有關(guān)主管機(jī)關(guān)對(duì)清算報(bào)告確認(rèn)后，依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷公司登記，并公告公司終止。 第一百三十三條清算組成員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法履行清算職責(zé)。清算組成員不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵吞公司財(cái)產(chǎn)。因故意或重大過失給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 第一百三十四條有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程： (一)章程規(guī)定事項(xiàng)與法律、法規(guī)的規(guī)定相抵觸; (二)股東會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。 公司修改章程必須經(jīng)過中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)審查同意。 第一百三十五條公司章程修改后，涉及公司登記事項(xiàng)的，依法辦理有關(guān)變更登記手續(xù)。修改事項(xiàng)屬于法律、法規(guī)要求披露的信息，按規(guī)定予以披露。 第一百三十六條公司的通知以下列形式發(fā)出： (一)專人送出; (二)電話通知; (三)傳真; (四)郵件; (五)電子郵件; (六)公告; (七)公司章程規(guī)定的其他形式。 第一百三十七條公司發(fā)出的通知，以公告方式進(jìn)行的，一經(jīng)公告，視為所有相關(guān)人員收到通知。 第一百三十八條公司召開股東會(huì)的會(huì)議通知，以傳真、郵件、公告、專人送出方式進(jìn)行。 第一百三十九條公司召開董事會(huì)的會(huì)議通知，以傳真、郵件、專人送出方式進(jìn)行。 第一百四十條公司召開監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知，以傳真、郵件、專人送出方式進(jìn)行。 第一百四十一條公司通知以專人送出的，由被送達(dá)人在送達(dá)回執(zhí)上簽名或蓋章，被送達(dá)人簽收日期為送達(dá)日期;公司通知以郵件送出的，自交付郵局之日起第5個(gè)工作日為送達(dá)日期;公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日為送達(dá)日期。 第一百四十二條因意外遺漏未向某有權(quán)得到通知的人送出會(huì)議通知或者該等人沒有收到會(huì)議通知，會(huì)議及會(huì)議作出的決議并不因此無效。 第一百四十三條本章程經(jīng)公司股東會(huì)通過，報(bào)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)審核批準(zhǔn)，并在工商行政管理部門核準(zhǔn)備案后生效，修改時(shí)亦同。 第一百四十四條本章程以中文書寫，其他任何語種或不同版本的章程與本章程有歧義時(shí)，以在中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)最近一次核準(zhǔn)并在公司登記機(jī)關(guān)登記的中文版章程為準(zhǔn)。 第一百四十五條本章程所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”，均含本數(shù)，“不滿”、“以外”不含本數(shù)。 第一百四十六條本投資公司章程范本由公司股東會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 投資公司制度章程投資公司管理制度篇四 第一章總則 第一條為規(guī)范股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)投資行為，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益，使投資管理真正做到科學(xué)化、民主化、規(guī)范化，依照《公司法》、《合同法》等國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。 第二條本制度所稱投資，是指為獲取未來收益而預(yù)先支付一定數(shù)量的貨幣，實(shí)物或出讓權(quán)利的行為，包括對(duì)外和對(duì)內(nèi)投資。對(duì)外投資包括：股票、債券等證券投資、出資設(shè)立子公司或?qū)ψ庸具M(jìn)行增資、公司兼并、合作聯(lián)營(yíng)、租賃經(jīng)營(yíng)等。對(duì)內(nèi)投資包括：重大技改項(xiàng)目和更新、基本建設(shè)(包括購(gòu)置廠房等)、購(gòu)置新設(shè)備、新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)進(jìn)步等。 第三條投資管理應(yīng)遵循的基本原則：符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、合理配置企業(yè)資源、促進(jìn)要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益。 第四條本制度適用于公司所屬各部門(中心)。各全資子公司和控股子公司及其控股、控制的所有關(guān)聯(lián)企業(yè)的一切投資行為遵照本制度執(zhí)行。 第二章公司投資權(quán)限的劃分 第五條為加強(qiáng)投資決策管理，提高投資決策效率，對(duì)第二條所指的公司投資行為，按以下規(guī)定執(zhí)行： (一)股票、債券等證券投資，不論金額大小，均需股東大會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。 (二)出資設(shè)立子公司或?qū)ψ庸具M(jìn)行增資、公司兼并、合作聯(lián)營(yíng)等，投資金額不滿公司經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)30%的，由董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施;否則應(yīng)由股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。 (三)重大技改項(xiàng)目和更新、基本建設(shè)(包括購(gòu)置廠房等)、購(gòu)置新設(shè)備、新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)進(jìn)步等，投資金額不滿公司經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5%的，由總經(jīng)理辦公會(huì)議審議決定，并在其后最近一次董事會(huì)召開時(shí)通報(bào)參會(huì)董事;投資金額在公司經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5%以上，不滿20%的，由董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施;投資金額在公司經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值20%以上的，應(yīng)由股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。 第六條投資涉及關(guān)聯(lián)交易，《關(guān)聯(lián)交易決策制度》有不同規(guī)定的，按《關(guān)聯(lián)交易決策制度》的規(guī)定執(zhí)行。 第三章公司投資管理機(jī)構(gòu) 第七條公司投資實(shí)行專業(yè)管理制度。 第八條董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)股票、債券投資等證券投資。 董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)出資設(shè)立子公司或?qū)ψ庸具M(jìn)行增資、公司兼并、合作聯(lián)營(yíng)等項(xiàng)目的投資及管理。 企管部負(fù)責(zé)重大技改項(xiàng)目和更新、基本建設(shè)(包括購(gòu)置廠房等)、購(gòu)置新設(shè)備、新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)進(jìn)步等項(xiàng)目的投資及管理。 第四章對(duì)外投資審批程序及實(shí)施管理 第九條公司對(duì)外投資項(xiàng)目實(shí)行逐級(jí)審批制度，按下列程序辦理： (一)由公司企管部對(duì)擬定的項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研和經(jīng)濟(jì)分析，形成可行性報(bào)告草案。對(duì)項(xiàng)目可行性作初步的、原則的分析和論證。 (二)可行性報(bào)告草案形成后提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)初審。 (三)企管部在經(jīng)初審的可行性報(bào)告的基礎(chǔ)上，與財(cái)務(wù)部、董事會(huì)辦公室等相關(guān)部門進(jìn)行充分溝通討論后，編制正式的可行性報(bào)告。 (四)企管部將可行性報(bào)告報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)論證后，交由董事會(huì)辦公室按公司章程及本制度規(guī)定的權(quán)限與程序提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，負(fù)責(zé)具體實(shí)施。 第十條董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)外投資各控股、參股子公司的股權(quán)管理工作。 第十一條對(duì)內(nèi)投資的審批程序，比照本章的規(guī)定執(zhí)行。 第五章后繼管理 第十二條對(duì)內(nèi)投資項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前，公司審計(jì)部應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，審計(jì)結(jié)論報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)。 第十三條對(duì)外投資項(xiàng)目終止的，被投資企業(yè)依法進(jìn)行清算時(shí)，由公司委派的董事作為股東代表，董事會(huì)辦公室、財(cái)務(wù)部派員共同參與被投資企業(yè)的清算工作。 第十四條公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的檔案管理工作，各投資項(xiàng)目管理部門待項(xiàng)目全部結(jié)束后負(fù)責(zé)將項(xiàng)目材料整理交董事會(huì)辦公室歸檔。 第十五條公司監(jiān)事會(huì)、審計(jì)部，應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全過程監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見，對(duì)重大問題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請(qǐng)項(xiàng)目投資審批機(jī)構(gòu)討論處理。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可直接向股東大會(huì)報(bào)告。 第六章附則 第十六條本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度的規(guī)定如與國(guó)家日后頒布或修訂的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》的規(guī)定不一致時(shí)，按后者的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改本制度。 第十七條公司股票公開上市交易的交易所上市規(guī)則對(duì)重大投資有不同規(guī)定的，按上市規(guī)則的要求執(zhí)行。 第十八條本制度由董事會(huì)制訂，經(jīng)股東大會(huì)通過后生效，修改時(shí)亦同。 第十九條本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 有限公司 投資公司制度章程投資公司管理制度篇五 第一章總則 第一條為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，文秘資源網(wǎng)穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。 第二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均須遵守本制度。 第三條本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 第四條本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部(以下簡(jiǎn)稱投資部)，其職責(zé)范圍另文規(guī)定。 第二章項(xiàng)目的初選與分析 第五條各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。 第六條各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：1、市場(chǎng)狀況分析;2、投資回報(bào)率;3、投資風(fēng)險(xiǎn)(政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn));4、投資流動(dòng)性;5、投資占用時(shí)間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力;9、投資的預(yù)期成本;10、投資項(xiàng)目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。 凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。 第七條各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項(xiàng)