2016證券從業(yè)資格考試真題含答案

2016證券從業(yè)資格考試真題2、承銷金額超過(guò)人民幣()元，承銷團(tuán)成員超過(guò)()家可設(shè)2~3副主承銷商。C.3億，8D.3億，104、上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起()內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。A.2個(gè)工作日B.3個(gè)工作日C.5個(gè)工作日5、審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有證券從業(yè)資格的()及其所在的事務(wù)所簽字蓋章。D.評(píng)估師A.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》B.《首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件要求》C.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》D.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》7、當(dāng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具()的審計(jì)報(bào)告時(shí)，如果認(rèn)為必要，可以在意見段之后，增加對(duì)重要事項(xiàng)的C.在發(fā)行報(bào)告和招股說(shuō)明書的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)10、發(fā)審委委員為()名，設(shè)會(huì)議召集人()人。11、發(fā)審委委員為()名，設(shè)會(huì)議召集人()人。12、在首次公開發(fā)行股票的申請(qǐng)文件中，發(fā)行人關(guān)于最近3年及最近的主要決策有效性和相關(guān)文件包括()A.發(fā)行人創(chuàng)立大會(huì)會(huì)議記錄B.歷次股東大會(huì)決議C.發(fā)行人成立以來(lái)有關(guān)股本與增減、投資項(xiàng)目決策、股利分配、收購(gòu)兼并等重大事項(xiàng)的董事會(huì)決議等文件D.最近3年原企業(yè)或股份有限公司的原始財(cái)務(wù)報(bào)告13、發(fā)行審核委員會(huì)的表決票設(shè)有()。B.反對(duì)票C.棄權(quán)票D.以上都不對(duì)A.虛假出資金額5%以上10%以下B.虛假出資金額10%以上15%以下C.虛假出資金額5%以上15%以下D.虛假出資金額1%以上15%以下B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券C.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平B.《證券投資基金銷售管理辦法》C.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》C.證監(jiān)會(huì)20.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于()人。投資主辦人須具有()年以上證A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，為公開發(fā)行C.我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混D.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款D.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/4時(shí).股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)24.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣B.處以5萬(wàn)元的罰款C.處以9萬(wàn)元的罰款25.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用26.深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)行期間，應(yīng)當(dāng)每個(gè)27.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)C.誠(chéng)信信息備注欄28.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。之日起滿12個(gè)月后自動(dòng)失效C.證券公司明知客戶資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同D.全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或A.證券公司能夠以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔(dān)保1倍以上5倍以下的罰款C.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本30.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。36.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法，正確的是()。D.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基37.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資A.自提供之日起保存3年B.自提供之日起保存2年C.自咨詢之日起保存3年D.自咨詢之日起保存2年A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款B.尚未發(fā)行證券的，處以認(rèn)繳資金金額1%以上5%以下的罰款C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款進(jìn)行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)80%貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的20%B.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D.保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注等監(jiān)管措施累計(jì)3次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦A.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整后3個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況D.深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管49.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確50.股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。I.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年IV.4年I.經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.監(jiān)事IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人A.IⅡIVI.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作I.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓57.收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，可采取的措施有()。Ⅱ.對(duì)收購(gòu)人處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款I(lǐng)V.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定IV.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三62.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有()。I.從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券常63.除()情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信I.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算64.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。I.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人IV.最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為I.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)67.證券公司應(yīng)當(dāng)(),切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。I.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理68.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形包括()。I.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅲ.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查IV.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查69.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中