PPP項目總體策劃與設(shè)計

目錄第一部分PPP概述及政策解讀第二部分PPP項目策劃與頂層設(shè)計第三部分PPP項目案例PPP概念1PPP政策及發(fā)展預(yù)期2第一部分：PPP概述及政策解讀

1、PPP概述（1）PPP的概念政府和社會資本合作，即PPP：Public-PrivatePartnership。是指公共部門通過與社會資本方建立伙伴關(guān)系來提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的一種方式。是政府為增強公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過特許經(jīng)營、購買服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會資本建立利益共享、風(fēng)險分擔(dān)及長期合作的關(guān)系。（2）PPP的適用范圍：新建+改建+存量公共資產(chǎn)公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施類項目燃?xì)夤╇姽┧嵛鬯幚斫煌ㄔO(shè)施項目公路鐵路機場城市軌道交通公共服務(wù)項目醫(yī)療旅游教育培訓(xùn)健康養(yǎng)老其他項目水利資源環(huán)境生態(tài)保護

1、PPP概述（3）PPP的參與主體

1、PPP概述PPP運作模式類型（4）PPP項目運作模式類型

1、PPP概述（4）PPP項目運作模式類型1、BOT：是指社會資本承擔(dān)新建項目設(shè)計、融資、建設(shè)、運營、維護和用戶服務(wù)職責(zé)，合同期滿后項目資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)利等移交給政府的項目運作方式。

1、PPP概述（4）PPP項目運作模式類型2、TOT：是指政府將存量資產(chǎn)所有權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給社會資本，并由其負(fù)責(zé)運營、維護和用戶服務(wù)，合同期滿后資產(chǎn)及其所有權(quán)等移交給政府的項目運作方式。

1、PPP概述（4）PPP項目運作模式類型3、ROT：是指政府在TOT模式的基礎(chǔ)上，增加改擴建內(nèi)容的項目運作方式。ROT的合同期限一般為20至30年，除增加了建造和融資功能外，其他屬性和特征均與TOT方式一致。4、BT：是BOT的一種演化模式，其特點是協(xié)議授權(quán)的投資者只負(fù)責(zé)該項目的投融資和建設(shè)，項目竣工經(jīng)驗收合格后，即由政府或授權(quán)項目業(yè)主按合同規(guī)定贖回。目前暫不被列入政府PPP項目鼓勵開發(fā)模式，但是，常被社會投資機構(gòu)“青睞”。

1、PPP概述（5）PPP小結(jié)1．PPP是以項目為主體的融資活動，主要根據(jù)項目的預(yù)期收益、資產(chǎn)以及政府扶持措施（補貼）的力度來安排融資。2．PPP模式可以使社會資本更多地參與到項目中，以提高效率，降低風(fēng)險、縮短項目建設(shè)周期、降低項目運作成本及資產(chǎn)負(fù)債率。3．PPP融資模式在一定程度上首先保證社會資本“有利可圖”，其次是政府給予私人投資者相應(yīng)的扶持政策（如稅收優(yōu)惠、貸款擔(dān)保、沿線土地優(yōu)先開發(fā)權(quán)等），提高社會資本投資公共基礎(chǔ)設(shè)施項目的積極性。4．PPP融資模式在減輕政府初期建設(shè)投資負(fù)擔(dān)和風(fēng)險的前提下，提高公共基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)質(zhì)量。同時雙方可以形成互利的長期目標(biāo)，更好地為社會和公眾提供服務(wù)。

1、PPP概述PPP概念1PPP政策及發(fā)展預(yù)期2第一部分：PPP概述

2、PPP政策及發(fā)展預(yù)期2014年9月財金[2014]76財政部2014年12月財金[2014]112、113財政部2014年12月發(fā)改投資[2014]2724發(fā)改委2015年4月財金[2015]21財政部2015年5月、7月令第25號發(fā)改委2015年5月項目庫和項目案例發(fā)改委《關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》1、《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》《關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》項目庫1043個項目總投資1.97萬億2、30個PPP示范項目《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（1）PPP支持政策密集出臺2、PPP政策及發(fā)展預(yù)期2014年9月財金[2015]158財政部2014年12月財金[2015]167財政部2014年12月財金[20154]1664財政部2015年4月財金[2015]225財政部2015年5月、7月2016住建+國開行2015年5月政府何社會資本合作法

財政部《關(guān)于政府和社會資本合作項目以獎代補的通知》關(guān)于印發(fā)《PPP物有所值評價指引（試行）》的通知《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作綜合信息平臺運行的通知》《關(guān)于對地方政府實施限額管理的意見》政府何社會資本合作法（征求意見稿）

《開發(fā)性金融支持海綿城市建設(shè)的通知》（1）PPP支持政策密集出臺2、PPP政策及發(fā)展預(yù)期基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法（國家發(fā)展改革委令第25號）適用范圍合作形式特許經(jīng)營期限PPP定義PPP項目實施方案的編制審批流程國家發(fā)展改革委財政部住建部交通運輸部水利部人民銀行（1）PPP支持政策密集出臺2、PPP政策及發(fā)展預(yù)期2015年5月，國家發(fā)改委在委門戶網(wǎng)站開辟PPP項目庫專欄，公開發(fā)布PPP推介項目，鼓勵各類社會資本通過特許經(jīng)營、政府購買服務(wù)、股權(quán)合作等多種方式參與建設(shè)及運營。本次發(fā)布的項目共計1043個，總投資1.97萬億元，項目范圍涵蓋水利設(shè)施、市政設(shè)施、交通設(shè)施、公共服務(wù)、資源環(huán)境等多個領(lǐng)域，其中環(huán)保相關(guān)項目數(shù)量最多。圖：發(fā)改委PPP項目庫所在地分布注：橙色代表發(fā)改委PPP

項目庫中包括的項目所在地，藍(lán)色代表雖不在項目庫中但已經(jīng)公布PPP示范項目的省份PPP項目庫（1）PPP支持政策密集出臺2、PPP政策及發(fā)展預(yù)期北京地鐵4號線項目大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化項目合肥市王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓項目江西峽江水利樞紐工程項目酒泉市城區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項目陜西南溝門水利樞紐工程項目深圳大運中心項目蘇州市吳中靜脈園垃圾焚燒發(fā)電項目天津市北水業(yè)公司部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目渭南市天然氣利用工程項目張家界市楊家溪污水處理廠項目重慶涪陵至豐都高速公路項目針對各地普遍反映的推進PPP項目缺少操作經(jīng)驗、缺乏案例指導(dǎo)等問題，13個具有一定代表性、示范性的PPP項目案例涉及水利設(shè)施、市政設(shè)施、交通設(shè)施、公共服務(wù)、資源環(huán)境等多個領(lǐng)域，涵蓋BOT、TOT、BOO等多種操作模式。這些項目是各地引入市場機制、推進PPP模式的有益探索，在社會資本選擇、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、回報機制確定等方面具有一定參考價值。PPP項目案例（1）PPP支持政策密集出臺2、PPP政策及發(fā)展預(yù)期《國務(wù)院關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見》（國發(fā)[2014]43號）（2）新一輪PPP拉開序幕2、PPP政策及發(fā)展預(yù)期（2）新一輪PPP拉開序幕2、PPP政策及發(fā)展預(yù)期（2）新一輪PPP拉開序幕2、PPP政策及發(fā)展預(yù)期（2）新一輪PPP拉開序幕2015年明確項目實施的管理框架1健全財政管理制度2建立多層次監(jiān)督管理體系3完善公共服務(wù)價格調(diào)整機制4完善法律法規(guī)體系5提出了構(gòu)建保障PPP持續(xù)健康發(fā)展的制度體系《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)[2015]42號)（3）構(gòu)建PPP全面落地的制度體系2、PPP政策及發(fā)展預(yù)期領(lǐng)域主體前提核心理念機制目標(biāo)能源交通運輸水利環(huán)境保護農(nóng)業(yè)林業(yè)科技保障性安居工程醫(yī)療衛(wèi)生養(yǎng)老教育、文化地方政府社會資本地方融資性平臺資本市場金融機構(gòu)社會公眾財政能力可承受政企合作平等協(xié)商風(fēng)險共擔(dān)利益共享全生命周期績效管理機制事前設(shè)定績效目標(biāo)事中績效跟蹤事后進行績效評價實現(xiàn)公共產(chǎn)品和服務(wù)的優(yōu)質(zhì)、高效、持續(xù)供給《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)[2015]42號)2、PPP政策及發(fā)展預(yù)期PPP發(fā)展情況截止2015年12月，收錄項目5046個，總投資5.6萬億市政工程、交通運輸、環(huán)境工程占65.2%使用者付費占51.3%，可行性缺口補助占23.7%，政府付費占25.0%山東、江蘇、河南、重慶、貴州等5省成立PPP基金，總規(guī)模超過2000億8省市已出臺PPP獎補政策財政部先后組織篩選兩批233個示范項目，總投資8400億元增信作用初現(xiàn)，金融機構(gòu)參與的積極性較高，項目融資成本相對較低PPP融資市場不缺資金，缺少規(guī)范透明的高質(zhì)量項目（4）PPP發(fā)展情況及預(yù)期2、PPP政策及發(fā)展預(yù)期PPP發(fā)展預(yù)期是一種新的項目操作模式是階段解決政府財政緊張的一種手段是國家從“管理”向“治理”轉(zhuǎn)變的制度之一（3）PPP發(fā)展情況及預(yù)期2、PPP政策及發(fā)展預(yù)期未來7個方面的工作與保監(jiān)會、清華大學(xué)等單位成立PPP研究中心；與聯(lián)合國7月份在青島召開PPP國際論壇；在深圳開展PPP的培訓(xùn)（央企、中介機構(gòu)、金融機構(gòu)）；下半年舉行一帶一路論壇，國際司牽頭，計劃開PPP分論壇；在全國中等城市開展PPP城市建設(shè)示范項目；如何建立和完善PPP的回報機制研究（保證PPP項目的長期性和可持續(xù)性）；繼續(xù)更新和完善PPP庫。（4）2016年國家發(fā)改委PPP工作主要動向2、PPP政策及發(fā)展預(yù)期建立PPP項目信息平臺；建立咨詢機構(gòu)庫、金融機構(gòu)庫等專業(yè)機構(gòu)庫；法律環(huán)境、制度完善、項目落地、宣傳推廣、融資支持、專題研究、國際合作；支持國內(nèi)企業(yè)走出去；（4）2016年財政部PPP工作主要動向2、PPP政策及發(fā)展預(yù)期目錄第一部分PPP概述及政策解讀第二部分PPP項目策劃與頂層設(shè)計第三部分PPP項目案例PPP項目策劃與設(shè)計的內(nèi)容1PPP項目操作流程2第二部分：PPP項目策劃與頂層設(shè)計

1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容PPP項目全生命周期管理（1）PPP項目參與方及基本特點1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（3）PPP項目策劃與設(shè)計主要內(nèi)容1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容新建or改擴建規(guī)模；投資；經(jīng)營性?？偨Y(jié)項目特征緩解政府資金匱乏難題；提升基礎(chǔ)設(shè)施承載能力；優(yōu)化項目風(fēng)險分配，提高績效水平通過引入社會資本競爭，降低成本；提高公共服務(wù)質(zhì)量分析項目目標(biāo)社會資本盈利模式；BOT；TOT；ROT;BOO;委托運營；管理合同。確定運作模式風(fēng)險分配原則；風(fēng)險分配安排。風(fēng)險分配機制（4）PPP項目策劃內(nèi)容及流程1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容設(shè)置思路；政府付費；使用者付費；可行性缺口補助付費機制項目范圍和期限；參與方職責(zé)；融資結(jié)構(gòu)；合同結(jié)構(gòu)；監(jiān)管結(jié)構(gòu)；政府承諾；股權(quán)變更；保險；履約。交易結(jié)構(gòu)采購方式；競標(biāo)變量；評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。采購邊界；內(nèi)容。談判（4）PPP項目策劃內(nèi)容及流程工程設(shè)計；土地使用；建設(shè)；運營；維護；移交。實施1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（6）PPP付費機制與盈利模式付費機制關(guān)系PPP項目的風(fēng)險分配和收益回報，是PPP項目的核心內(nèi)容。三種付費方式《財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》（財金[2014]113號），對項目回報機制進行界定。包括:使用者付費可行性缺口補助（用戶付費不足部分由政府補貼）政府付費

1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（6）PPP付費機制與盈利模式

根據(jù)各方的合作預(yù)期和承受能力，結(jié)合項目所涉的行業(yè)、運作方式等實際情況，因地制宜地合理設(shè)置。1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（6）PPP付費機制與盈利模式可行性缺口補助。是指使用者付費不足以滿足社會資本或項目公司成本回收和合理回報，而由政府以財政補貼、股本投入、優(yōu)惠貸款和其他優(yōu)惠政策的形式，給予社會資本或項目公司的經(jīng)濟補助。具體包括：土地劃撥、投資入股、投資補助、優(yōu)惠貸款、貸款貼息、放棄分紅權(quán)、授予項目相關(guān)開發(fā)收益權(quán)等其中的一種或多種。使用者付費：是指由最終消費用戶直接付費購買公共產(chǎn)品和服務(wù)，一般適用于可市場化運作。政府付費。政府付費是指政府直接付費購買公共產(chǎn)品和服務(wù)。在政府付費機制下，政府可以依據(jù)項目設(shè)施的可用性、產(chǎn)品或服務(wù)的使用量以及質(zhì)量向項目公司付費。1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容適當(dāng)?shù)募羁扇谫Y性靈活性產(chǎn)出是否可計量財政承受能力（6）PPP付費機制與盈利模式

付費機制考慮因素：優(yōu)化收益結(jié)構(gòu)搭配增值產(chǎn)品創(chuàng)新盈利模式1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容捆綁盈虧狀況不同的公共產(chǎn)品合理設(shè)定保底量增補資源開發(fā)權(quán)授權(quán)提供配套服務(wù)開發(fā)副產(chǎn)品冠名公共產(chǎn)品（6）PPP付費機制與盈利模式

為了吸引社會資本進入更為廣泛的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域，可以將盈虧狀況迥異的項目捆綁實施PPP：既可以是同類公共產(chǎn)品中盈虧狀況不同的項目捆綁，如捆綁交通流量不同的高速公路路段；也可是具有特定聯(lián)系的異類公共產(chǎn)品中盈虧狀況不同的項目捆綁，如海水淡化與發(fā)電捆綁。1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（6）PPP付費機制與盈利模式-優(yōu)化收益結(jié)構(gòu)虧損項目盈利項目盈利項目虧損項目1、捆綁盈虧狀況不同的公共產(chǎn)品，提高目標(biāo)利潤的可持續(xù)性1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（6）PPP付費機制與盈利模式-優(yōu)化收益結(jié)構(gòu)2、合理設(shè)定業(yè)務(wù)保底量，提高目標(biāo)利潤的穩(wěn)定性：為了保證社會資本目標(biāo)利潤的穩(wěn)定性，設(shè)定最小需求保證或最小收益保證，即業(yè)務(wù)保底量。本質(zhì)上是一種公私雙方風(fēng)險共擔(dān)策略。普遍應(yīng)用于污水處理、垃圾處理、隧道、橋梁、新能源汽車充電等項目。

按年執(zhí)行：綜合考慮實際垃圾供應(yīng)量及預(yù)期增長速度、設(shè)計處理規(guī)模、垃圾含水率、垃圾處理設(shè)備的實際負(fù)荷能力以及垃圾供應(yīng)量因季節(jié)變化出現(xiàn)較大波動等因素，保底量按年累計執(zhí)行。

按月執(zhí)行：運營期前3-5年，按設(shè)計處理規(guī)模的一定比例設(shè)定階梯式增長的保底水量，剩余特許經(jīng)營期內(nèi)則以設(shè)計規(guī)模為保底水量。污水處理PPP項目垃圾處理PPP項目1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（6）PPP付費機制與盈利模式-搭配增值產(chǎn)品將基礎(chǔ)設(shè)施或公用事業(yè)項目（地鐵、隧道、環(huán)境治理等）周邊一定數(shù)量的資源（如土地、旅游、礦產(chǎn)）的開發(fā)權(quán)出讓給PPP項目公司，以捆綁的方式提高項目公司的整體盈利能力，確保項目投資者獲取合理回報，調(diào)動投資者的積極性。增補資源開發(fā)權(quán)提供可以產(chǎn)生預(yù)期收益的配套服務(wù)（如餐飲、物業(yè)、綠化、餐飲、搬運、安全、保潔、維護和物品供給），服務(wù)周期或從30年延長至45年，通過延長價值鏈創(chuàng)建現(xiàn)金流、補償主體項目財務(wù)上的不可行。授權(quán)提供配套服務(wù)PPP項目公司在提供政府需求的公共產(chǎn)品或服務(wù)時，附帶生產(chǎn)出更具經(jīng)營性的副產(chǎn)品（如廣告、道路冠名權(quán)），以此彌補主產(chǎn)品項目財務(wù)上的不可行。例如市政設(shè)施的維護和設(shè)備更新可以通過經(jīng)營燈桿和公路標(biāo)志廣告、交通視頻等增加社會資本收益，來作為維護投資和獲取相應(yīng)回報。開發(fā)副產(chǎn)品通過為體育場館、道路、橋梁和標(biāo)志性建筑等公共產(chǎn)品的冠名來達(dá)到廣告的作用，增加社會資本的聲譽，通過冠名權(quán)帶給社會資本潛在收益。冠名公共產(chǎn)品1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（6）PPP付費機制與盈利模式-案例PPP項目類型收益結(jié)構(gòu)優(yōu)化城市軌道交通、高速公路、城市綜合交通樞紐、鐵路、港口/碼頭、水庫、環(huán)境治理授權(quán)增加土地、旅游、礦產(chǎn)等資源開發(fā)權(quán)醫(yī)療、教育、養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施、場館類、機場航站樓授權(quán)提供餐飲、物業(yè)、綠化等配套服務(wù)高速公路、公廁、垃圾投放設(shè)施、路燈、城市公共停車場站、城市公共交通授權(quán)開發(fā)廣告等副產(chǎn)品保障性安居工程、海水淡化捆綁商品房、工業(yè)制鹽等副產(chǎn)品，優(yōu)化成本機構(gòu)城市軌道交通、城際鐵路等投資規(guī)模大、專業(yè)復(fù)雜的工程根據(jù)專業(yè)進行分割并分別選擇適當(dāng)?shù)娜谫Y模式，例如土建工程和設(shè)備安裝工程分開選擇合適的PPP模式規(guī)模小且分布零散的城市供水、能源站、污水處理、垃圾處理等PPP發(fā)展相對成熟的領(lǐng)域采用不同打包模式，優(yōu)化成本結(jié)構(gòu)交通流量不同的高速公路路段、同類公共產(chǎn)品中盈虧狀況不同的項目打包海水淡化與發(fā)電不同公共產(chǎn)品中盈虧狀況不同的項目打包污水處理、垃圾處理、隧道、橋梁等具有流量特征的項目；新能源汽車充電等市場不穩(wěn)定的項目運營前期設(shè)定保底量1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（7）風(fēng)險分配機制風(fēng)險分配原則：承擔(dān)風(fēng)險的一方應(yīng)該對該風(fēng)險具有控制力；

承擔(dān)風(fēng)險的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險合理轉(zhuǎn)移（例如通過購買相應(yīng)保險）；

承擔(dān)風(fēng)險的一方對于控制該風(fēng)險有更大的經(jīng)濟利益或動機；

由該方承擔(dān)該風(fēng)險最有效率；

如果風(fēng)險最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對方。1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（7）風(fēng)險分配機制土地獲取風(fēng)險；

項目審批風(fēng)險；

政治不可抗力。

政府承擔(dān)風(fēng)險如期完成項目融資的風(fēng)險；

項目設(shè)計、建設(shè)和運營維護相關(guān)風(fēng)險；

項目審批風(fēng)險；

獲得項目相關(guān)保險。

項目公司承擔(dān)風(fēng)險建設(shè)成本超支

；項目融資；項目進度；許可和批復(fù)；運營成本超支；資產(chǎn)維護。轉(zhuǎn)嫁給社會資本的風(fēng)險1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（8）交易結(jié)構(gòu)1、項目的范圍：用以明確約定在項目合作期限內(nèi)政府與項目公司的合作范圍和主要合作內(nèi)容。

根據(jù)項目運作方式和具體情況的不同，包括合作范圍和物理范圍。業(yè)務(wù)范圍：可能包括設(shè)計、融資、建設(shè)、運營、維護某個基礎(chǔ)設(shè)施或提供某項公共服務(wù)等。物理范圍：項目紅線內(nèi)的建筑物、構(gòu)筑物范圍。（最好有相關(guān)附件）1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（8）交易結(jié)構(gòu)2、項目的合作期限：

期限的確定

項目的合作期限通常應(yīng)在項目前期論證階段進行評估。需要綜合考慮：

政府所需要的公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給期間；

項目資產(chǎn)的經(jīng)濟生命周期以及重要的整修時點；

項目資產(chǎn)的技術(shù)生命周期；

項目的投資回收期；

項目設(shè)計和建設(shè)期間的長短；

財政承受能力；

現(xiàn)行法律法規(guī)關(guān)于項目合作期限的規(guī)定；等等。

期限的延長及結(jié)束。

1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（8）交易結(jié)構(gòu)3、項目融資結(jié)構(gòu)項目資本金投資安排融資安排付費機制權(quán)利義務(wù)融資方的介入權(quán)再融資典型項目融資結(jié)構(gòu)1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容合同體系調(diào)整銜接邊界履約保障邊界交易條件邊界權(quán)利義務(wù)邊界主要明確項目資產(chǎn)權(quán)屬、社會資本承擔(dān)的公共責(zé)任、政府支付方式和風(fēng)險分配結(jié)果等。主要明確項目合同期限、項目回報機制、收費定價調(diào)整機制和產(chǎn)出說明等。主要明確強制保險方案以及由投資競爭保函、建設(shè)履約保函、運營維護保函和移交維修保函組成的履約保函體系。主要明確應(yīng)急處置、臨時接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新增改擴建需求等應(yīng)對措施。4、PPP項目基本合同體系（8）交易結(jié)構(gòu)

1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（8）交易結(jié)構(gòu)4、PPP項目基本合同體系PPP項目基本合同體系1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（8）交易結(jié)構(gòu)4、PPP項目基本合同體系典型PPP項目合同結(jié)構(gòu)設(shè)計實例1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（8）交易結(jié)構(gòu)5、監(jiān)管結(jié)構(gòu)政府合同監(jiān)管（監(jiān)督及介入權(quán)）最終用戶服務(wù)監(jiān)管金融機構(gòu)資金監(jiān)管其他利益相關(guān)者合同履行監(jiān)管

典型項目監(jiān)管結(jié)構(gòu)設(shè)計實例1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（8）交易結(jié)構(gòu)付費或補助；

負(fù)責(zé)或協(xié)助獲取項目相關(guān)土地權(quán)利提供相關(guān)連接設(shè)施；

辦理有關(guān)政府審批手續(xù)；

防止不必要的競爭性項目；其他承諾：例如保底水量。

政府承諾6、

政府承諾

1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容政府方關(guān)注：社會資本將自身或項目公司的部分或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給不符合上述資格條件的主體，將有可能直接導(dǎo)致項目無法按照既定目的或標(biāo)準(zhǔn)實施社會資本方關(guān)注：對社會資本而言，其希望通過轉(zhuǎn)讓其所直接或間接持有的部分或全部的項目公司股權(quán)的方式，來吸引新的投資者或?qū)崿F(xiàn)退出。限制股權(quán)變更各方關(guān)注因素直接或間接轉(zhuǎn)讓股權(quán)并購、增發(fā)等其他方式導(dǎo)致的股權(quán)變更股份相關(guān)權(quán)益的變更：表決權(quán)、股東借款、可轉(zhuǎn)換公司債股權(quán)變更的內(nèi)容和范圍7、股權(quán)變更

兜底規(guī)定：“其他任何可能導(dǎo)致股權(quán)變更的事項”（8）交易結(jié)構(gòu)1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容鎖定期：鎖定期的期限需要根據(jù)項目的具體情況進行設(shè)定，常見的鎖定期是自合同生效日起，至項目開始運營日后的一定期限（例如2年，通常至少直至項目缺陷責(zé)任期屆滿）其他限制：

約定對受讓方的要求和限制，例如須具備相應(yīng)的履約能力及資格；約定禁止將項目公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給特定的主體。

股權(quán)變更的限制違約解除合同

違反股權(quán)變更的限制的后果7、

股權(quán)變更

（8）交易結(jié)構(gòu)1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（8）交易結(jié)構(gòu)

政府可能根據(jù)項目的實際情況，要求項目公司在不同期間提供不同的保函，常見的保函包括：投標(biāo)保函擔(dān)保合同前提條件成就的履約保函。建設(shè)期的履約保函運營維護期的履約保函/維護保函移交維修保函履約擔(dān)保8、履約

（9）相關(guān)配套安排：可依法依規(guī)為準(zhǔn)經(jīng)營性、非經(jīng)營性項目配置土地、物業(yè)、廣告等經(jīng)營資源，為穩(wěn)定投資回報、吸引社會投資創(chuàng)造條件。生態(tài)環(huán)保領(lǐng)域利用荒山荒地進行植樹造林的，在保障生態(tài)效益、符合土地用途管制要求的前提下，允許發(fā)展林下經(jīng)濟、森林旅游等生態(tài)產(chǎn)業(yè)。農(nóng)業(yè)和水利工程社會資本通過參與節(jié)水供水重大水利工程投資建設(shè)等方式可優(yōu)先獲得新增水資源使用權(quán)。鐵路按照“多式銜接、立體開發(fā)、功能融合、節(jié)約集約”的原則，城市軌道交通站點周邊、車輛段上蓋進行土地綜合開發(fā)。健康與養(yǎng)老服務(wù)工程醫(yī)療、養(yǎng)老、體育健身設(shè)施用地納入土地利用總體規(guī)劃和年度用地計劃。非營利項目用地可按《劃撥用地目錄》實行劃撥；營利性項目按照相關(guān)政策優(yōu)先安排供應(yīng)。1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（9）相關(guān)配套安排：可依法依規(guī)為準(zhǔn)經(jīng)營性、非經(jīng)營性項目配置土地、物業(yè)、廣告等經(jīng)營資源，為穩(wěn)定投資回報、吸引社會投資創(chuàng)造條件。城市地下管線城市地下綜合管廊應(yīng)統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)和管理，滿足管線單位的使用和運行維護要求，同步配套消防、供電、照明、監(jiān)控與報警、通風(fēng)、排水、標(biāo)識等設(shè)施。市政領(lǐng)域城市供水、污水處理、供熱、供氣、垃圾處理項目應(yīng)實行廠網(wǎng)一體、站網(wǎng)一體、收集處理一體化運營，提高服務(wù)質(zhì)量；道路橋梁可實行建設(shè)施工、養(yǎng)護管理一體化的經(jīng)營方式；公共交通基礎(chǔ)設(shè)施項目包括公交?？空尽⑹啄┱?、樞紐站、停保站及出租汽車停靠站等相關(guān)設(shè)施，可優(yōu)先考慮公共交通服務(wù)提供者介入公共交通基礎(chǔ)設(shè)施項目的建設(shè)運營，鼓勵項目通過有效打包整合提升收益能力，以促進一體化經(jīng)營、提高運營質(zhì)量和效率；公共停車場項目要與道路系統(tǒng)及城市規(guī)劃有效銜接水污染防治領(lǐng)域可發(fā)掘水污染防治相關(guān)周邊土地開發(fā)、供水、林下經(jīng)濟、生態(tài)農(nóng)業(yè)、生態(tài)漁業(yè)、生態(tài)旅游等收益創(chuàng)造能力較強的配套項目資源可實施城鄉(xiāng)供排水一體、廠網(wǎng)一體和行業(yè)打包。1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容選擇采購模式的主要法律法規(guī)依據(jù)：招投標(biāo)法、政府采購法、部委和地方政府公布的市政公用事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施法人招標(biāo)等管理辦法或條例國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的國家及地方相關(guān)法規(guī)拍賣、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。（10）PPP項目采購1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容采購方式：公開招標(biāo)競爭性談判邀請招標(biāo)競爭性磋商單一來源采購考慮因素：價格不應(yīng)成為唯一考慮因素；要將服務(wù)質(zhì)量成為重要考慮因素；考慮管理、技術(shù)等手段；考慮綜合效益、包括政府股權(quán)收益；考慮未來綜合解決能力。（10）PPP項目采購1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容采購流程（10）PPP項目采購1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容采購流程（續(xù)）（10）PPP項目采購1、PPP項目策劃與設(shè)計內(nèi)容（10）PPP項目采購競標(biāo)變量及評價標(biāo)準(zhǔn)

競標(biāo)變量PPP項目選擇社會投資方競爭的要點主要包括：收費價格、特許經(jīng)營期限、融資能力、技術(shù)水平等等。PPP項目采購的指標(biāo)通常為綜合指標(biāo)。

評價標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計方案的質(zhì)量；交付項目整體進度計劃；建造期間維持交通方案；質(zhì)量保證和質(zhì)量控制方案；環(huán)保方案；提出的融資計劃。2、PPP項目操作流程《財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》（財金[2014]113號）2、PPP項目操作流程項目識別（1）操作流程2、PPP項目操作流程項目準(zhǔn)備（1）操作流程2、PPP項目操作流程項目采購（1）操作流程2、PPP項目操作流程項目執(zhí)行（1）操作流程2、PPP項目操作流程項目移交（1）操作流程3、PPP項目操作流程物有所值評價方法

物有所值評價本質(zhì)是比較采用PPP與否兩種情況下所需成本凈現(xiàn)值的大小，若PPP模式下成本凈現(xiàn)值更低，則適合采用。（2）物有所值評價3、PPP項目操作流程1 項目基礎(chǔ)信息 1.1 項目概況 1.2 項目產(chǎn)出說明和績效標(biāo)準(zhǔn) 1.3 PPP運作方式 1.4 風(fēng)險分配框架和付費機制 1.4.1 風(fēng)險識別 1.4.2 風(fēng)險分配原則 1.4.3 風(fēng)險分配框架

（2）物有所值評價

2 評價方法 2.1 定性評價 2.1.1 定性評價程序 2.1.2 指標(biāo)及權(quán)重 2.1.3 評分標(biāo)準(zhǔn) 2.1.4 評分結(jié)果及專家組意見 2.2 定量評價 2.2.1 公共部門比較值計算 2.2.2 PPP值計算 2.2.3 物有所值量值和指數(shù)計算 3 評價結(jié)論 附表1：物有所值定量分析表

目錄2、PPP項目操作流程財政部門根據(jù)項目全生命周期內(nèi)的財政支出、政府債務(wù)等因素，對部分政府付費或政府補貼的項目，開展財政承受能力論證。《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》（財金[2015]21號）：每一年度全部PPP項目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過10%。（3）政府財政承受能力論證2、PPP項目操作流程項目實施方案內(nèi)容包括：項目概況風(fēng)險分配基本框架項目運作方式交易結(jié)構(gòu)合同體系監(jiān)管結(jié)構(gòu)采購方式選擇（4）PPP項目實施方案目錄第一部分PPP概述及政策解讀第二部分PPP項目策劃與頂層設(shè)計第三部分PPP項目案例

為什么要上PPP項目1

項目概況2PPP項目設(shè)計的前提條件3

設(shè)計內(nèi)容4

需要重點考慮的幾個問題5675PPP項目案例1—某市污水處理TOT項目當(dāng)?shù)刎斦F(xiàn)狀及面臨的問題：財政資金緊張：市政府面臨著污水處理設(shè)施存量維護和增量建設(shè)的雙重壓力。升級改造需求：城市中的公用管、網(wǎng)、線出現(xiàn)老化現(xiàn)象，需要大量資金實施改造升級；行業(yè)發(fā)展需求：隨著城市規(guī)模的不斷擴大，新一輪高水平、大規(guī)模的污水處理事業(yè)發(fā)展迫在眉睫。政府財政壓力較大：經(jīng)評估，市污水處理廠的運營單位污水凈化公司負(fù)債1.64億元（其中長期借款1.41億元），新城清源污水凈化有限公司負(fù)債2441.12萬元（無長期借款）。1、為什么要上PPP項目PPP項目（TOT）實施的目標(biāo)：政府可得到轉(zhuǎn)讓價款：通過本項目的經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓可以盤活現(xiàn)有污水處理廠存量資產(chǎn)，政府可得到特許經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價款，緩解財政壓力；提高社會總體效率：社會資本通過TOT方式獲得本項目污水處理設(shè)施的經(jīng)營權(quán)后，為了提高自身收益率，運用先進的運營方式和經(jīng)營管理方法，提高運營管理效率；促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展：實行PPP模式可以在污水處理領(lǐng)域引入現(xiàn)代企業(yè)化制度和市場經(jīng)營理念，促進污水處理產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。1、為什么要上PPP項目區(qū)域概況：

某市位于中原地區(qū)，是地區(qū)的中心城市，轄區(qū)總面積7882平方公里，其中市區(qū)面積443平方公里。常住人口495.72萬人，其中城鎮(zhèn)人口229.87萬人。2013年，全市地區(qū)生產(chǎn)總值1556.9億元，公共財政預(yù)算收入119.7億元，是中南地區(qū)最大的煤炭基地，也是中原經(jīng)濟區(qū)重要的能源和重工業(yè)基地。2、項目概況2、項目概況某市第一污水處理廠設(shè)計規(guī)模：15萬t/d建成時間：2000年12月資產(chǎn)價值：2.9億元出水水質(zhì)：一級A某市第二污水處理廠設(shè)計規(guī)模：5萬t/d建成時間：2014年10月試運行資產(chǎn)價值：1.4億元出水水質(zhì)：一級A某市新城區(qū)污水處理廠（一期）設(shè)計規(guī)模：3萬t/d建成時間：2011年4月資產(chǎn)價值：0.9億元出水水質(zhì)：一級A某市新城區(qū)污水處理廠（二期）設(shè)計規(guī)模：3萬t/d建成時間：在建（預(yù)計2015年7月建成投產(chǎn)）總投資：0.5億元出水水質(zhì)：一級A總資產(chǎn)價值：5.7億本市污水處理廠情況：PPP項目實施機構(gòu)：市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局。經(jīng)市人民政府授權(quán)，市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局作為本項目的實施機構(gòu)負(fù)責(zé)具體組織項目的實施工作，并接受市污水處理行業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督和管理。PPP項目實施范圍：包括市第一污水處理廠一期、市第二污水處理廠一期、新城區(qū)污水處理廠一期和新城區(qū)污水處理廠二期，共4個廠，設(shè)計污水處理總規(guī)模26萬噸/日。2、項目概況項目經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)表名稱設(shè)計規(guī)模（104t/d）二級處理工藝資產(chǎn)價值（億元）項目投運時間出水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)市第一污水處理廠一期15高脫氮合建式氧化溝2.9652000.12一級A市第二污水處理廠一期5卡魯塞爾氧化溝1.3732014.10一級A新城區(qū)污水處理廠一期3前置厭氧奧貝爾氧化溝0.8782011.4一級A新城區(qū)污水處理廠二期3改良型奧貝爾氧化溝0.532015.7一級A2、項目概況2011~2013年市區(qū)污水產(chǎn)生量年份項目2011年2012年2013年年供水量122731274512122年污水產(chǎn)生量9818101969697.6年進入污水處理廠其他水量150015001500日需處理污水量313230.6單位：104t2、項目概況

2、項目概況項目CODCrBOD5SSTPNH3-NTN進水水質(zhì)（mg/L）35015019032540實際進水水質(zhì)（mg/L）292892851.925.738.9出水水質(zhì)（mg/L）≤50≤10≤10≤0.5≤5（8）≤15實際出水水質(zhì)（mg/L）28.57.36.70.493.3913.1某市第一污水處理廠一期進出水水質(zhì)對比表

2、項目概況某市第二污水處理廠一期進出水水質(zhì)對比表項目CODCrSSTPNH3-NTN進水水質(zhì)（mg/L）40030033540實際進水水質(zhì)（mg/L）3694692.979.5626.8出水水質(zhì)（mg/L）≤50≤10≤0.5≤5（8）≤15實際出水水質(zhì)（mg/L）26.5320.821.9215.3

2、項目概況某市新區(qū)污水處理廠進出水水質(zhì)對比表項目CODCrBOD5SSNH3-N進水水質(zhì)（mg/L）38018020035實際進水水質(zhì)（mg/L）163.0462.67138.9220.64出水水質(zhì)（mg/L）≤50≤10≤10≤5（8）實際出水水質(zhì)（mg/L）20.987.72120.73項目附屬設(shè)施2、項目概況污水管網(wǎng)：

污水管道總長度約為210公里，隨著路網(wǎng)的不斷完善，污水管網(wǎng)覆蓋范圍將進一步擴大。提升泵站：

平頂山市區(qū)現(xiàn)建有提升泵站2座。第一污水處理提升泵站設(shè)計規(guī)模為20萬噸/日；第二污水處理提升泵站設(shè)計總規(guī)模15萬噸/日。污泥消納廠：

平頂山市已著手建設(shè)污泥消納廠一座，設(shè)計日處理脫水污泥200噸（含水率80%）、糞便20噸（含水率90%）。計劃于2015年年底建成投入使用。項目所有權(quán)歸政府所有，可以轉(zhuǎn)讓經(jīng)營權(quán)。本項目的處理后的出水、中水回用水所有權(quán)屬于市政府。項目權(quán)屬項目實施范圍轉(zhuǎn)讓4個污水處理廠，設(shè)計污水處理總規(guī)模26萬噸/日，不包含附屬設(shè)施。特許經(jīng)營期內(nèi)由社會資本按照特許經(jīng)營協(xié)議負(fù)責(zé)運營、維護污水處理廠，對污水處理設(shè)施進行維護、更新、重置，自行承擔(dān)費用、責(zé)任和風(fēng)險。特許經(jīng)營期屆滿時將項目設(shè)施完好、無償移交給市人民政府，并保證在移交時項目設(shè)施處于正常運行、正常磨損狀態(tài)。

3、PPP項目設(shè)計的前提條件人員安置項目人員安置工作共涉及員工257人按照“三不變”原則（即“身份不變、崗位不變、工資待遇不變”），服從組織安排的原則，穩(wěn)定職工隊伍的原則，對職工進行妥善安置。3、PPP項目設(shè)計的前提條件

確定PPP模式確定清晰的項目特許經(jīng)營范圍確定回收政府投資的數(shù)額，測算出讓水價（重點）確定社會資本和政府的責(zé)權(quán)利進行物有所值評價和財政承受能力論證確定采購方式組織項目實施，監(jiān)督運行并安排資產(chǎn)移交總體思路4、設(shè)計內(nèi)容4、設(shè)計內(nèi)容投資規(guī)模較大（建設(shè)投資5.7億元）、需求長期穩(wěn)定（30年）、價格調(diào)整機制靈活、市場化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施類項目。項目性質(zhì)項目實施機構(gòu)經(jīng)市人民政府授權(quán)，市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局作為項目的實施機構(gòu)負(fù)責(zé)具體組織項目的實施工作，并接受市污水處理行業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督和管理。本項目實施范圍內(nèi)的4個污水處理廠為存量資產(chǎn)，則不需考慮“建設(shè)”。綜合考慮，PPP模式選擇采用轉(zhuǎn)讓－經(jīng)營－轉(zhuǎn)讓模式即TOT。PPP模式選擇：4、設(shè)計內(nèi)容

根據(jù)項目轉(zhuǎn)讓價款、運營成本、政府支付污水處理費用和社會資本必須的利潤，項目運營期較長，根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》特許經(jīng)營期不超過30年要求，參照同類型項目經(jīng)驗，本項目設(shè)置30年特許經(jīng)營期。30年

特許經(jīng)營期4、設(shè)計內(nèi)容地方政府財政資金緊張，運營公司負(fù)債，財政壓力較大。通過本項目的經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓可以盤活現(xiàn)有污水處理廠資產(chǎn)，緩解財政壓力。物有所值定性評價引入社會資本，打破政府建設(shè)政府運營的傳統(tǒng)模式，建立多元投資主體模式，實行項目運營的產(chǎn)業(yè)化和市場化。可以加快行業(yè)改革，促進污水處理產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。社會資本獲得項目的經(jīng)營權(quán)后，投資者為了提高自身收益率，必然運用國際上同行業(yè)先進的運營方式和經(jīng)營管理方法，提高運營管理效率。4、設(shè)計內(nèi)容識別、測算PPP項目的各項財政支出責(zé)任?？紤]PPP項目生命周期全過程（30年）的財政承支出承受能力。財政承受能力論證引入社會資本，打破政府建設(shè)政府運營的傳統(tǒng)模式，建立多元投資主體模式，實行項目運營的產(chǎn)業(yè)化和市場化?？梢约涌煨袠I(yè)改革，促進污水處理產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。財政承受能力論證的結(jié)論應(yīng)為“通過論證”，否則不宜采用PPP模式。財政部門應(yīng)當(dāng)在編制年度預(yù)算和中期財政規(guī)劃時，將項目財政支出責(zé)任納入預(yù)算統(tǒng)籌安排。4、設(shè)計內(nèi)容標(biāo)的權(quán)屬與處理方案土地使用權(quán)屬：特許經(jīng)營期內(nèi)污水處理廠廠區(qū)范圍內(nèi)的土地使用權(quán)權(quán)屬不發(fā)生變更，仍歸原使用權(quán)人所有，項目公司享有合理使用權(quán)，但使用土地產(chǎn)生的稅費由項目公司承擔(dān)。特許期內(nèi)未經(jīng)市人民政府同意，項目公司不得擅自轉(zhuǎn)讓、出租、抵押土地使用權(quán)或者改變土地用途，也不得用于本項目之外的其他目的。設(shè)施設(shè)備：特許經(jīng)營期內(nèi)，政府保留設(shè)備、交通運輸工具等項目設(shè)施的所有權(quán)，項目公司享有對項目設(shè)施的占有、使用和收益權(quán)。項目公司為本項目運行之目的對項目資產(chǎn)進行合理的更新、維護以及對報廢資產(chǎn)進行處置等，需事先向項目實施機構(gòu)報送計劃方案，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實施。4、設(shè)計內(nèi)容標(biāo)的權(quán)屬與處理方案無形資產(chǎn)：特許經(jīng)營期內(nèi)所形成的著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利等知識產(chǎn)權(quán)歸屬項目公司，項目公司具有排它的使用權(quán)和處分權(quán)，政府方具有免費使用該知識產(chǎn)品的權(quán)利。特許期結(jié)束時，該項權(quán)利無償轉(zhuǎn)讓給政府。收益權(quán)：特許經(jīng)營期內(nèi)，除非本項目運營需要，項目公司不得將收益權(quán)質(zhì)押給第三方。4、設(shè)計內(nèi)容回報方式整個特許經(jīng)營期內(nèi)，由新設(shè)立的項目公司提供污水處理服務(wù)并負(fù)責(zé)本項目的運營、管理及維護工作；政府以支付污水處理服務(wù)費的形式，給予合作社會資本將來提供的可持續(xù)性服務(wù)所要求投資回報的保證。4、設(shè)計內(nèi)容價格調(diào)整污水處理服務(wù)初始價格，是項目實施機構(gòu)與項目公司談判確定的4個污水處理廠污水處理服務(wù)費的綜合報價，該價格將作為特許經(jīng)營期內(nèi)價格調(diào)整的基數(shù)。污水處理服務(wù)價格每三年調(diào)整一次，特許經(jīng)營期前三年固定不變。在特許經(jīng)營期內(nèi)，當(dāng)一種或幾種主要影響因素的變化導(dǎo)致運營成本上浮超過6%（可談判）時，在調(diào)價年份由項目公司向?qū)嵤C構(gòu)提交調(diào)整污水處理服務(wù)單價的申請并提交《污水處理服務(wù)單價調(diào)整報告》。實施機構(gòu)委托雙方認(rèn)可的會計公司作為獨立的第三方對項目申請進行評估（評估費用可由項目公司支付），并向市發(fā)改部門提交評估報告，最終由市發(fā)改部門對評估價格進行審定。調(diào)整后的水價在下一年度執(zhí)行。4、設(shè)計內(nèi)容

保底水量是政府承受能力論證的重要數(shù)據(jù)之一，因此保底水量的測算與選擇宜保守。根據(jù)市第一污水處理廠一期、市第二污水處理廠一期、新城區(qū)污水處理廠一期提供的近三年的工藝運行月報，結(jié)合市近三年供水總量情況、城市污水管網(wǎng)建設(shè)現(xiàn)狀，以及《市城市總體規(guī)劃（2011-2020）》、《市新區(qū)總體規(guī)劃（2013-2030）》、《市排雨排污專項規(guī)劃（2010-2020）—污水工程》等綜合考慮確定保底水量。

保底水量4、設(shè)計內(nèi)容根據(jù)項目經(jīng)營需要，結(jié)合國內(nèi)類似項目的實際經(jīng)驗，經(jīng)采購確定的中標(biāo)社會資本須在該市依法注冊成立項目公司，其注冊資本金不得低于項目轉(zhuǎn)讓總價款的百分之三十（30%），資金來源應(yīng)為社會資本的自有資金。項目公司成立的要求4、設(shè)計內(nèi)容資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓前準(zhǔn)備：1.在特許經(jīng)營協(xié)議生效后7個工作日內(nèi)，實施機構(gòu)與項目公司雙方成立項目轉(zhuǎn)讓委員會，負(fù)責(zé)完成設(shè)施設(shè)備清點、運行交接以及其他必要的前期工作。2.在特許經(jīng)營協(xié)議生效后30日內(nèi)，實施機構(gòu)應(yīng)對污水處理廠的所有機電設(shè)備和工藝性能進行整體性能測試，項目公司派代表參加。項目公司應(yīng)在測試結(jié)束后就性能測試出具書面意見，證明轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)滿足正常運營的需要。轉(zhuǎn)讓程序：1.提交轉(zhuǎn)讓清單，2.項目轉(zhuǎn)讓委員會考察項目的總體狀況，3.設(shè)施設(shè)備性能測試及結(jié)果確認(rèn)，4.項目公司確認(rèn)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容，5.實施機構(gòu)按照轉(zhuǎn)讓清單對轉(zhuǎn)讓的建（構(gòu)）筑物、主要設(shè)備運行原始資料和管理經(jīng)驗、技術(shù)文件等分別按照類別裝訂成冊完整的轉(zhuǎn)讓給項目公司。4、設(shè)計內(nèi)容資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓范圍：1.污水廠建（構(gòu)）筑物；2.污水廠工藝設(shè)施及設(shè)備；3.工藝正常運行所需的備品備件、剩余化學(xué)藥品等；4.運營和維護項目所要求的知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)；5.現(xiàn)有的設(shè)計、規(guī)劃、可行性研究、建設(shè)、試運行和設(shè)備調(diào)試、檢測記錄、運行手冊、運行記錄、設(shè)備壽命消耗及管理表等技術(shù)文件和技術(shù)檔案；6.運營項目設(shè)施所需消耗品及備品備件的廠商名單；7.所有項目設(shè)施的制造廠商提供的合格證書、質(zhì)量保證書、圖紙、安裝使用及維護手冊等文件和資料。轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)與驗收：轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)為環(huán)保驗收合格且污水處理機電性能和工藝性能測試合格。以初步設(shè)計為標(biāo)準(zhǔn)驗收合格。4、設(shè)計內(nèi)容配套安排土地使用：特許經(jīng)營期內(nèi)，項目公司以租賃的方式獲得土地的占有和使用權(quán)，租金為零。水、電、道路等配套設(shè)施：本項目水、電、道路等配套設(shè)施完善，可以保證現(xiàn)狀設(shè)施的正常運行。如需增加其它配套設(shè)施，由項目公司自行負(fù)責(zé)，并承擔(dān)費用。城市污水配套管網(wǎng)：政府負(fù)責(zé)本項目配套管網(wǎng)的投資建設(shè)和運營維護工作，并承擔(dān)投資和運營維護相關(guān)費用。污泥處置：項目公司負(fù)責(zé)污泥脫水達(dá)標(biāo)處理，并負(fù)責(zé)將污泥外運至污泥消納廠集中處置，并承擔(dān)運輸費用，污泥處置費用由政府負(fù)擔(dān)。保險：在整個特許經(jīng)營期內(nèi)，項目公司應(yīng)按合理和行業(yè)慣例取得和維持保險。優(yōu)惠政策：特許經(jīng)營期內(nèi)，政府應(yīng)執(zhí)行國家、省市現(xiàn)行對污水處理行業(yè)的優(yōu)惠政策。4、設(shè)計內(nèi)容

程序包括：資格預(yù)審、采購文件編制、采購文件的響應(yīng)、采購評審、確認(rèn)談判、公式、合同簽署、合同公告。通過公開招標(biāo)的方式選擇合作社會資本，委托具有政府采購資質(zhì)的代理機構(gòu)代表政府辦理具體采購事宜。

采購方式及程序4、設(shè)計內(nèi)容按照風(fēng)險分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險管理能力、項目回報機制和市場風(fēng)險管理能力等要素，在政府和社會資本間合理分配項目風(fēng)險。風(fēng)險分配序號風(fēng)險因素風(fēng)險分配1政策風(fēng)險地方政府不可控風(fēng)險稅收政策項目公司服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)提升風(fēng)險政府、項目公司地方政府可控風(fēng)險政府2人員安置風(fēng)險項目公司3土地使用風(fēng)險項目公司4市場競爭風(fēng)險政府5配套管網(wǎng)建設(shè)滯后風(fēng)險政府6社會資本運營能力欠缺項目公司7運營階段進水水量與進水水質(zhì)政府電價、藥劑費、維修費、人員工資項目公司8融資利率項目公司9設(shè)備、設(shè)施質(zhì)量移交風(fēng)險項目公司10產(chǎn)權(quán)風(fēng)險政府11政府信用政府12通貨膨脹項目公司13不可抗力風(fēng)險政府、項目公司4、設(shè)計內(nèi)容運營監(jiān)管由實施機構(gòu)作為簽約主體依據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議對項目公司的特許經(jīng)營進行持續(xù)的合同監(jiān)管，監(jiān)管期間可委托第三方監(jiān)管機構(gòu)對項目公司履約情況進行監(jiān)督或中期評估。由市住建部門進行行業(yè)監(jiān)管，并做好污水處理計量工作；由市環(huán)保部門負(fù)責(zé)進出水水質(zhì)日常監(jiān)管工作，出水水質(zhì)符合國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；由市財政部門依據(jù)住建、環(huán)保部門的報告，負(fù)責(zé)污水處理費用的撥付工作。4、設(shè)計內(nèi)容項目履約保障保函體系：1.運營維護保函：在正式開始運營日之前，項目公司應(yīng)向?qū)嵤C構(gòu)提交金融機構(gòu)出具的以實施機構(gòu)為受益人的運營維護保函。2.移交維修保函：項目公司應(yīng)向?qū)嵤C構(gòu)提交移交維修保函，以保證項目公司到期移交的資產(chǎn)能夠滿足污水處理廠連續(xù)、正常、穩(wěn)定運行的要求。標(biāo)準(zhǔn)更新：在特許經(jīng)營期內(nèi)，如國家出臺新的污水處理出水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，項目公司應(yīng)保證出水滿足屆時國家有關(guān)排放規(guī)定。4、設(shè)計內(nèi)容價格測算1、測算說明（1）特許經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價格本項目特許經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓總價款為固定價。依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整固定資產(chǎn)投資項目資本金比例的通知》（國發(fā)〔2009〕27號），資本金投入按30%考慮，剩余的70%按銀行貸款考慮。項目流動資金由中標(biāo)的社會資本利用自有資金解決。（2）計算期計算期同特許經(jīng)營期，為30年4、設(shè)計內(nèi)容價格測算（3）年運營天數(shù)項目年運營天數(shù)按365天（4）法定盈余公積金法定盈余公積金（含公益金）按稅后利潤的10%提?。?）項目基準(zhǔn)收益率按照《關(guān)于推進城市污水、垃圾處理產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的意見》本項目投資基準(zhǔn)收益率按當(dāng)期銀行長期貸款利率設(shè)定，即5.9%。（6）特許經(jīng)營期內(nèi)不進行利潤分配。4、設(shè)計內(nèi)容價格測算2、假設(shè)條件（1）特許經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的支付方式項目轉(zhuǎn)讓價格在中標(biāo)結(jié)果公示結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)一次性支付。（2）銀行借款期限及還款方式借款期限設(shè)定為12年，采用等額本息的方式進行還款。（3）假設(shè)特許經(jīng)營期內(nèi)進水水質(zhì)穩(wěn)定。（4）土地使用特許經(jīng)營期內(nèi)項目公司可免費使用各廠區(qū)范圍內(nèi)的土地，僅承擔(dān)土地使用產(chǎn)生的相關(guān)稅費。4、設(shè)計內(nèi)容價格測算3、測算單價

參照國內(nèi)同類項目社會資本預(yù)期收益水平及《城市供水價格管理辦法》的規(guī)定，權(quán)益資本合理盈利的平均水平應(yīng)為7%-10%；為了吸引更多的社會資本形成更為充分的市場競爭力，按社會資本預(yù)期收益水平為10%時測算污水處理單價。4、設(shè)計內(nèi)容5、需要重點考慮的幾個問題土地使用權(quán)特許經(jīng)營期內(nèi)污水處理廠廠區(qū)范圍內(nèi)的土地使用權(quán)權(quán)屬不發(fā)生變更，仍歸原使用權(quán)人所有，項目公司享有合理使用權(quán)，但使用土地產(chǎn)生的稅費由項目公司承擔(dān)。特許期內(nèi)未經(jīng)市人民政府同意，項目公司不得擅自轉(zhuǎn)讓、出租、抵押土地使用權(quán)或者改變土地用途，也不得用于本項目之外的其他目的。

資產(chǎn)價格與污水處理費的權(quán)衡資產(chǎn)價格與污水處理費是決定中標(biāo)單位的重要指標(biāo)，是本項目成功實施的決定因素。兩者之間的權(quán)衡即是政府方和社會資本方權(quán)益的分配。污水處理費控制價測算的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)應(yīng)慎重選擇：1.特許經(jīng)營期：30年2.項目基準(zhǔn)收益率：5.9%（銀行長期貸款利率）3.特許經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價格：（4億&1.0元/噸；5億&1.2元/噸；6億&1.5元/噸；7億&1.8元/噸）4.保底水量：需要確定5.水價上限：明確要求污水處理費控制價的測算需考慮政府方和社會資本方雙方“共贏”。價格過高則政府財政支出增大，失去了緩解財政壓力的意義；價格過低則社會資本無利可圖，導(dǎo)致招標(biāo)失敗。

污水處理費控制價

5、需要重點考慮的幾個問題

項目概況1

項目總體設(shè)計方案2

項目邊界條件3

投資人的選擇4

垃圾處理服務(wù)協(xié)議5675PPP項目案例2—市垃圾焚燒發(fā)電BOT項目實施單位：

市城市管理行政執(zhí)法局項目地點：

市環(huán)保（固廢）產(chǎn)業(yè)園（位于接履橋鎮(zhèn)坦塘村）內(nèi)垃圾焚燒發(fā)電項目規(guī)劃紅線范圍內(nèi)。建設(shè)規(guī)模：

本項目建設(shè)一座垃圾焚燒發(fā)電廠，設(shè)計總規(guī)模為1400噸/天，一期700噸/天，總投資約32686萬元。建設(shè)工期：

本項目一期工程建設(shè)工期為24個月（含前期工作時間）。一、項目概況項目處理工藝

（1）垃圾焚燒發(fā)電工程擬采用“機械爐排爐式垃圾焚燒爐+余熱鍋爐+汽輪發(fā)電機組+組合工藝式煙氣處理裝置（半干法除酸+活性碳吸附+袋式除塵）”工藝技術(shù)。（2）煙氣擬采用“半干法除酸+活性碳吸附+袋式除塵的煙氣凈化工藝”，焚燒尾氣凈化后滿足歐盟2000標(biāo)準(zhǔn)排放。（3）滲濾液擬采用“生物法+兩級硝化反硝化+生物膜”法處理技術(shù)，處理出水滿足《城市污水再利用-城市雜用水質(zhì)》（GB/T18920-2002）標(biāo)準(zhǔn)后全部回用，達(dá)到滲濾液零排放。（4）焚燒飛灰擬采用“水泥固化+化學(xué)藥劑”穩(wěn)定固化后，達(dá)到《生活垃圾填埋場污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB16889-2008）后運至附近填埋廠進行填埋處理。（5）擬將焚燒爐渣送至環(huán)保產(chǎn)業(yè)園附近的磚廠進行制磚，其余不可綜合利用部分送至政府指定地點進行填埋處理。（6）關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)采用進口技術(shù)、國內(nèi)制造的設(shè)備，如焚燒爐排爐、垃圾抓斗起重機及煙氣處置系統(tǒng)設(shè)施、設(shè)備等。一、項目概況二、項目總體設(shè)計方案

本項目BOT模式：在特許經(jīng)營期內(nèi)社會資本負(fù)責(zé)投資、建設(shè)、運營、維護市中心城區(qū)生活垃圾焚燒發(fā)電項目；特許經(jīng)營期屆滿后，無償移交項目設(shè)施。特許經(jīng)營者根據(jù)《特許經(jīng)營協(xié)議》向市政府或其指定的機構(gòu)收取相應(yīng)補貼費；并按相關(guān)規(guī)定向電力部門收取上網(wǎng)電費，獲得其他垃圾處理產(chǎn)品銷售收入等。

BOT：是指社會資本承擔(dān)新建項目設(shè)計、融資、建設(shè)、運營、維護和用戶服務(wù)職責(zé)，合同期滿后項目資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)利等移交給政府的項目運作方式。

垃圾處理量按下列公式計算處理垃圾的結(jié)算數(shù)量，據(jù)此簽發(fā)相應(yīng)的《垃圾處理量確認(rèn)單》。Q（i）=Q1（i）-Q2（i）其中：Q（i）——項目公司第i運營月度處理垃圾的結(jié)算數(shù)量Q1（i）——第i運營月度提供的并經(jīng)雙方共同在地磅站計量的進入本項目的垃圾數(shù)量Q2（i）——第i運營月度偶然運送的不可接受垃圾的數(shù)量垃圾處理價格

垃圾處理補貼：中標(biāo)單價，該價格已包含飛灰、爐渣、滲濾液、生產(chǎn)及生活污水處置費及坦塘垃圾衛(wèi)生填埋場的運營、維護、管理等各種成本費用以及利潤和稅費。除非出現(xiàn)協(xié)議規(guī)定的情況，否則該價格不得進行任何調(diào)整。二、項目總體設(shè)計方案

垃圾處理補貼費的支付垃圾處理補貼費每個運營月度支付一次，年終結(jié)算。月垃圾處理補貼費的計算公式為：P=Q×T.其中，P為月垃圾處理補貼費，Q為月處理量月垃圾供應(yīng)量，T為垃圾處理補貼費單價。垃圾處理補貼費的支付時間每個運營月度的第十五個工作日支付上個運營月度的垃圾處理補貼費。垃圾處理補貼費的支付程序在每個運營月度的前五個工作日內(nèi)，項目公司提出支付申請，并提交下列資料：A.上個運營月度有關(guān)的質(zhì)量檢測報告；B.經(jīng)雙方簽發(fā)認(rèn)可的上個運營月度的《垃圾處理量確認(rèn)單》；C.運營月度支付金額P（i）。（1）政府方如對項目公司申請的運營月度支付金額沒有異議，應(yīng)在收到上述資料后的三個工作日內(nèi)通知項目公司；（2）項目公司根據(jù)政府方的審核結(jié)果，在三個工作日內(nèi)，開具相應(yīng)的垃圾處理補貼費收費憑證提交給政府方；（3）政府方在收到上述收費憑證后的五個工作日內(nèi)進行支付。二、項目總體設(shè)計方案

垃圾處理補貼費的調(diào)整根據(jù)當(dāng)?shù)匚飪r指數(shù)的變化以及項目運營成本和收入情況協(xié)商對垃圾處理費單價進行調(diào)整，每次調(diào)整的時間間距不得小于3年（含3年）

Cn=Co(A×A0+B×B0+C×C0)Cn：調(diào)價后的生活垃圾處理補貼費。Co:最近一次已調(diào)價的單位生活垃圾處理補貼費。A：市商品現(xiàn)零售價格指數(shù)與最近一次調(diào)價年度的商品價格指數(shù)的比值。A0：外耗原材料費等總和占總成本費用權(quán)數(shù)。B：市在崗職工調(diào)整后的年平均工資與最近一次調(diào)價年度的在崗職工年平均工資的比值。B0：人員工資及福利費占總成本費用權(quán)數(shù)。C：飛灰處置費與最近一次調(diào)價年度的飛灰處置費的比值。C0：飛灰處置費占總成本費用權(quán)數(shù)。注：A0=1-（B0+C0），調(diào)價公式中的數(shù)據(jù)為提出調(diào)價時的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。在合同有效期限內(nèi)，生活垃圾處理補貼費調(diào)整幅度累計在5%以內(nèi)的，不予調(diào)整。因國家相關(guān)法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化導(dǎo)致中標(biāo)人投資和運行成本增加，或國家政策調(diào)整上網(wǎng)單價導(dǎo)致項目運營收入增加或減少，則應(yīng)根據(jù)實際情況予以調(diào)整。二、項目總體設(shè)計方案

垃圾保底量：第一期開始商業(yè)運營日起第一年到第三年，年度垃圾保底量為日平均490噸(設(shè)計規(guī)模70%)，第四年至第二期建成時，年度垃圾保底量為日平均630噸(設(shè)計規(guī)模90%)，當(dāng)年垃圾供應(yīng)量不足保底量時，以保底量計算垃圾補貼服務(wù)費；當(dāng)年垃圾供應(yīng)量超過保底量時，其與保底量的差額部分，按垃圾處理補貼單價予以補貼。當(dāng)建成規(guī)模達(dá)到1050噸后開始商業(yè)運行之日起第一年到第三年，年度垃圾保底量為日平均735噸，第四年起年保底量為日平均945噸；當(dāng)建成規(guī)模達(dá)到1400噸后，以此類推。不競爭權(quán)：當(dāng)日處理規(guī)模不超出本項目設(shè)計規(guī)模20%時，保證投資人為市區(qū)域內(nèi)首選的可接受垃圾處理者。當(dāng)年供應(yīng)數(shù)量超出設(shè)計規(guī)模后，市人民政府考慮本項目的二期建設(shè)，投資人需無條件實施。二、項目總體設(shè)計方案三、項目邊界條件

特許經(jīng)營期限特許經(jīng)營期為30年(含建設(shè)期)，從《特許經(jīng)營協(xié)議》批準(zhǔn)生效之日起計算。特許經(jīng)營范圍（1）負(fù)責(zé)垃圾焚燒發(fā)電廠的投資、建設(shè)和運營，并在特許經(jīng)營期滿后無償將項目設(shè)施移交給市政府指定單位。（2）負(fù)責(zé)現(xiàn)有坦塘垃圾衛(wèi)生填埋場A區(qū)（封場由政府負(fù)責(zé)）、B區(qū)、滲濾液收集處理系統(tǒng)（現(xiàn)有沼氣發(fā)電廠設(shè)施除外，即項目產(chǎn)生的沼氣資源不屬于中標(biāo)人）的日常運營、管理、維護工作，并在特許經(jīng)營期滿后無償將項目設(shè)施移交給市政府指定單位，期限自生活垃圾焚燒發(fā)電廠試運營之日起至項目特許經(jīng)營期結(jié)束。

特許經(jīng)營服務(wù)范圍（1）包括但不限于市城區(qū)（包括零陵區(qū)、冷水灘區(qū)、經(jīng)開區(qū)及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)）的產(chǎn)生的生活垃圾，垃圾日平均供應(yīng)量以進廠垃圾量不超出設(shè)計規(guī)模20%的量為限。

（2）當(dāng)日均生活垃圾量超出設(shè)計規(guī)模日處理入爐垃圾量的20%時，市人民政府考慮本項目的二期建設(shè)，投資人需無條件開展項目的實施工作。

（3）

經(jīng)市人民政府相關(guān)部門核準(zhǔn)必須進行無害化處理的垃圾，投資人無條件給予處理。投資回報方式（1）垃圾焚燒余熱發(fā)電上網(wǎng)銷售

（2）政府支付垃圾焚燒處理補貼費

（3）其它綜合利用產(chǎn)品銷售等收入。政策性補助、補貼本項目獲得的補助、補貼資金（除垃圾焚燒發(fā)電上網(wǎng)電價補貼外）一概歸政府擁有。其中，獲得的運行補貼用于沖抵政府應(yīng)撥付的垃圾處理服務(wù)費；獲得專項資金、以獎代補資金等按工程建設(shè)進度予以撥付，待運行時在垃圾處理服務(wù)費中抵扣。三、項目邊界條件

項目公司組建方式項目公司由中標(biāo)人出資組建，政府方不參與項目公司的組建。項目公司資本金應(yīng)不低于項目投資總額的30%，且注冊資本不低于壹億元。股權(quán)轉(zhuǎn)讓

未經(jīng)特許經(jīng)營權(quán)授予單位事先書面同意，項目公司的所有股東在項目公司注冊成立后的前五年不得轉(zhuǎn)讓其在項目公司的股份。五年期滿后，項目公司的所有股東中任何一股東轉(zhuǎn)讓其持有的股份的，須事先征得特許經(jīng)營權(quán)授予單位的書面批準(zhǔn)。前期工作及費用

政府方已完成項目規(guī)劃、預(yù)可研、項目選址、土地征用、500米范圍內(nèi)拆遷等前期工作并已墊付部分前期工作費用，中標(biāo)人在簽訂特許經(jīng)營協(xié)議后30日內(nèi)，需一次性將300萬元撥付給政府指定單位，此筆款項計入項目總投資中。

項目公司負(fù)責(zé)完成本項目的項目建議書（若需要）、可行性研究報告、環(huán)境影響報告、節(jié)能評估審查、社會風(fēng)險評價等前期工作，并承擔(dān)相關(guān)前期工作產(chǎn)生的費用。投資人應(yīng)承諾保證本項目通過各項前期工作審查，明確承諾保證本項目通過環(huán)評審查并按環(huán)評及其批復(fù)要求落實各項污染防治措施，確保項目通過竣工環(huán)境保護驗收。三、項目邊界條件

環(huán)保要求（1）焚燒尾氣凈化后需滿足歐盟2000標(biāo)準(zhǔn)和《生活垃圾焚燒污染物控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB18485-2014）中各項指標(biāo)最嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)后排放。（2）垃圾焚燒發(fā)電廠區(qū)的滲濾液、生活及生產(chǎn)污水，需在廠區(qū)內(nèi)經(jīng)過無害化處理，達(dá)到回用標(biāo)準(zhǔn),不向水體排放，實現(xiàn)閉路循環(huán)，即零排放。（3）焚燒飛灰擬采用穩(wěn)定固化后，達(dá)到《危險廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn)-浸出毒性鑒別》（GB5085.3-2007）和《生活垃圾填埋場污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB16889-2008）后運至垃圾衛(wèi)生填埋場進行無害化處理。（4）爐渣可利用部分必須進行綜合利用，不可綜合利用部分進行衛(wèi)生填埋。（5）其它污染排放物應(yīng)當(dāng)滿足市環(huán)保排放標(biāo)準(zhǔn)及總量控制要求。具體的環(huán)保指標(biāo)要求需滿足最終批復(fù)的環(huán)境影響評價要求。項目關(guān)鍵設(shè)備本項目選用的設(shè)備應(yīng)當(dāng)采用國內(nèi)外先進技術(shù)，關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)采用進口技術(shù)制造的設(shè)備，其中垃圾抓斗吊必須采用國外先進、進口設(shè)備。三、項目邊界條件

資產(chǎn)權(quán)益

政府方為本項目的土地使用權(quán)的擁有者。在本項目特許經(jīng)營期內(nèi)，項目公司擁有本項目使用土地的權(quán)利、所有在投資者名下的財產(chǎn)、設(shè)備和設(shè)施的所有權(quán)、項目運營權(quán)和收益權(quán)。項目公司負(fù)責(zé)項目設(shè)施的運營管理、安全生產(chǎn)、維護大修、更新改造等，并保證設(shè)施完好，經(jīng)營期滿無償移交。抵押與轉(zhuǎn)讓出于為本項目再融資的目的（不得為其他目的），在事先向市城市管理行政執(zhí)法局通報后，項目公司可以質(zhì)押該項目的特許經(jīng)營權(quán)，但該質(zhì)押不得損害政府和公眾的權(quán)益、不得影響項目的連續(xù)穩(wěn)定運行，其期限不得超過本協(xié)議規(guī)定的特許經(jīng)營期；但不能抵押或質(zhì)押本項目的資產(chǎn)、設(shè)施、設(shè)備和土地使用權(quán)。三、項目邊界條件

履約保證（1）投標(biāo)擔(dān)保。金額：600萬；形式；電匯。（2）建設(shè)期履約擔(dān)保。金額：3000萬；形式：不可撤消、見索即付的全國性大型商業(yè)銀行保函或銀行轉(zhuǎn)賬或電匯。（3）運營期履約擔(dān)保。運營期內(nèi)，以上一年度的平均月生活垃圾處理補貼費作為履約保證金。（4）移交履約擔(dān)保。移交履約擔(dān)保金額為六個月的生活垃圾處理補貼費，自特許經(jīng)營期滿前15個月起至前9個月止的補貼費作為履約擔(dān)保。項目監(jiān)管經(jīng)市人民政府授權(quán)后，市城市管理行政執(zhí)法局負(fù)責(zé)與項目公司簽署《市生活垃圾焚燒發(fā)電特許經(jīng)營協(xié)議》，《市中心城區(qū)生活垃圾焚燒發(fā)電處理服務(wù)協(xié)議》，成立監(jiān)管機構(gòu)，履行項目運營過程中的行業(yè)監(jiān)管職責(zé)和義務(wù)，包括計量考核、運行監(jiān)管、收運管理、結(jié)算付費。人員安置現(xiàn)有坦塘垃圾填埋處理場整體移交后，現(xiàn)有垃圾處理場借用和長期聘用人員轉(zhuǎn)為政府監(jiān)管人員；勞務(wù)派遣人員和臨時聘用人員在垃圾焚燒發(fā)電項目招聘人員時應(yīng)擇優(yōu)優(yōu)先聘用。三、項目邊界條件

合格申請人的資格條件：（1）投標(biāo)人必須是在國內(nèi)（含港、澳、臺地區(qū)）依法注冊的企業(yè)法人；（2）投標(biāo)人應(yīng)有良好的銀行資信、財務(wù)狀況及相應(yīng)的償債能力,注冊資本不低于人民幣壹億元（或等值外幣）；截止到2014年12月31日，企業(yè)總資產(chǎn)不低于拾億元人民幣（或等值外幣）；2014年度企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率不得高于70%；（3）投標(biāo)人至少自身投資、建設(shè)、運營一個日處理規(guī)模不低于700噸或者兩個日處理規(guī)模不低于500噸，采用機械爐排爐工藝的生活垃圾焚燒發(fā)電項目，且項目已穩(wěn)定商業(yè)運營（以投標(biāo)截止日為準(zhǔn)），投標(biāo)人須提供項目的有效證明文件（原件備查）。（4）投標(biāo)人近三年內(nèi)沒有有效環(huán)保事故投訴或環(huán)保行政處罰的記錄，沒有處于限制投標(biāo)期內(nèi)；（5）本項目接受聯(lián)合體投標(biāo)，但聯(lián)合體成員單位不超過2家，且聯(lián)合體牽頭方需同時滿足前述合格申請人第（1）～（4）的資格條件，牽頭方在項目公司絕對控股（即所占股權(quán)必須超過51%）。四、投資人選擇（采購）

采用綜合評分法進行評審，總分100分。評分體系如下：申請報價（30分）商務(wù)方案（20分）技術(shù)方案(40分）財務(wù)方案（5分）法律方案(5分）對垃圾處理補貼單價報價企業(yè)實力項目業(yè)績方案總體評價主要工藝裝備主要生產(chǎn)及配套設(shè)施總圖布置土建工程環(huán)境保護勞動衛(wèi)生節(jié)能措施合理化建議風(fēng)險管理及預(yù)案工程建設(shè)方案運營維護方案移交方案投資估算融資方案財務(wù)評價項目公司組建計劃項目公司機構(gòu)設(shè)置對《特許經(jīng)營協(xié)議》、《垃圾處理服務(wù)協(xié)議》的應(yīng)答四、投資人選擇（采購）

招標(biāo)文件架構(gòu)第一章：招標(biāo)公告第二章：投標(biāo)人須知項目特許經(jīng)營范圍

建設(shè)規(guī)模

建設(shè)用地及土地使用權(quán)

特許經(jīng)營期

特許經(jīng)營服務(wù)范圍

投資回報方式

項目公司組建方式

第三章：招標(biāo)邊界條件

前期工作及費用

配套設(shè)施的投資建設(shè)

建設(shè)工期

處理工藝

環(huán)保要求

項目關(guān)鍵設(shè)備

垃圾處理保底量及超量處理

第四章：招標(biāo)文件格式附件：《特許經(jīng)營協(xié)議》《生活垃圾處理服務(wù)協(xié)議》四、投資人選擇（采購）

垃圾處理服務(wù)協(xié)議架構(gòu)第一章總則第二章定義與解釋

商業(yè)運營的先決條件第三章商業(yè)運營前的準(zhǔn)備

垃圾供應(yīng)的準(zhǔn)備（帶垃