證券分析師之發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)題庫附答案（基礎(chǔ)題）

?證券分析師之發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)題庫附答案（基礎(chǔ)題）

單選題（共60題）1、一般來說,技術(shù)分析認為買賣雙方對價格的認同程度通過成交量的大小來確認,具體表現(xiàn)為（）。A.①③B.①④C.②③D.②③④【答案】C2、就債券或優(yōu)先股而言，其安全邊際通常代表（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A3、宏觀經(jīng)濟分析的基本方法有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D4、本土偏差的表象有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C5、根據(jù)股價移動的規(guī)律，可以把股價曲線的形態(tài)分為（）兩大類。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B6、布萊克一斯科爾斯模型的假定有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A7、標準普爾公司定義為（）級的債務(wù)被認為有足夠的能力支付利息和償還保護化的環(huán)境更可能削弱該級債務(wù)的還本付息能力。A.BB級B.BBB級C.A級D.AA級【答案】B8、影響流動比率的主要因素有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、貨幣政策對宏觀經(jīng)濟進行全方位的調(diào)控，其調(diào)控作用突出表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、下列關(guān)于期權(quán)的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A11、國內(nèi)生產(chǎn)總值的表現(xiàn)形態(tài)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B12、關(guān)于二元可變增長模型，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、（）是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作。A.信息收集B.信息處理C.溝通D.預(yù)測風險【答案】A14、影響股票投資價值的內(nèi)部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.③④【答案】B15、某公司目前處于高增長階段，但是于行業(yè)競爭者的不斷加入，某公司的增長率呈現(xiàn)逐年降低的態(tài)勢并隨后進入平穩(wěn)增長。請問，使用下面哪一個模型對某公司進行估值比較適合。()A.H模型B.戈登增長模型C.單階段模型D.三階段模型【答案】D16、按照道氏理論的分類，股價波動趨勢分為三種類型，這三類趨勢的最大區(qū)別是（）。A.趨勢持續(xù)時間的長短和趨勢波動的幅度大小B.趨勢波動的幅度大小C.趨勢變動方向D.趨勢持續(xù)時間的長短【答案】A17、我國中央銀行根據(jù)流動性的大小將貨幣供應(yīng)量劃分為（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】B18、下列關(guān)于無風險利率的說法中，正確的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D19、影響金融期貨價格的因素包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、道氏理論認為股價的波動趨勢包括（）。A.②③④B.①②④C.①②③④D.①②③【答案】D21、根據(jù)《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的規(guī)定，投資分析師的行為不包括()。A.合理的分析和表述B.信息披露C.禁止引用他人研究成果D.在作出投資建議和操作時，應(yīng)注意適宜性【答案】C22、回歸檢驗法可以處理回歸模型中常見的（）問題。A.異方差性B.序列相關(guān)性C.多重共線性D.同方差性【答案】B23、國債期貨價格為100，某可交割券的轉(zhuǎn)換因子為1．0100，債券全價為106，應(yīng)計利息為0．8，持有收益為2．8，則凈基差為（）。A.2.2B.1.4C.2.4D.4.2【答案】B24、在大連豆粕期貨價格(被解釋變量)與芝加哥豆粕期貨價格(解釋變量)的回歸模型中．判定系數(shù)R2=0．962，F(xiàn)統(tǒng)計量為256．39，給定顯著性水平(a=0．05)對應(yīng)的臨界值Fa=3．56。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、下列因素中，屬于發(fā)行條款中影響債券現(xiàn)金流確定因素的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、對于收益型的投資者，證券分析師可以建議其優(yōu)先選擇處于（）的行業(yè)。A.幼稚期B.衰退期C.成長期D.成熟期【答案】D27、下列（）算式計算出來的結(jié)果是凈資產(chǎn)收益率。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D28、下列對統(tǒng)計變量闡述有誤的是（）。A.統(tǒng)計量是統(tǒng)計理論中用來對數(shù)據(jù)進行分析、檢驗的變量B.宏觀量是大呈量微觀量的統(tǒng)計平均值，具有統(tǒng)計平均的意義，對于單個微觀粒子，宏觀量是沒有意義的C.相對于微觀量的統(tǒng)計平均性質(zhì)的宏觀量不叫統(tǒng)計量D.宏觀量并不都具有統(tǒng)計平均的性質(zhì)，因而宏觀量并不都是統(tǒng)計量【答案】C29、我國的證券分析師是指那些具有（），并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報告的人員。A.證券從業(yè)資格B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格C.基金從業(yè)資格D.期貨從業(yè)資格【答案】B30、影響債券供給曲線位移的因素包括()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C31、套期保值的原則包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、支撐線和壓力線之所以能起支撐和壓力作用,兩者之間之聽以能相互轉(zhuǎn)化,其主要原因是（）。A.機構(gòu)用力B.持有成本C.心理因素D.籌碼分布【答案】C33、下列關(guān)于證券研究報告發(fā)布機構(gòu)要求的說法中，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D34、影響債券評級的財務(wù)指標（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、研究報告質(zhì)量審核應(yīng)當涵蓋的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D36、公司盈利預(yù)測的假設(shè)主要包括（）預(yù)測等。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、所謂“摩爾定律”，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、處于衰退期，但衰而不亡的行業(yè)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B39、對證券投資顧問服務(wù)人員的要求有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A40、差價期權(quán)一般持有（）。A.②③B.①②C.③④D.①④【答案】B41、根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型在資源配置方面的應(yīng)用，以下正確的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B42、在社會總需求大于社會總供給的經(jīng)濟過熱時期，政府可以采取的財政政策有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A43、可轉(zhuǎn)換證券的市場價格一般圍繞可轉(zhuǎn)換證券的投資價值或轉(zhuǎn)換價值上下波動，這意味著當可轉(zhuǎn)換證券價格()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、為使證券研究報告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C45、國內(nèi)生產(chǎn)總值的計算方法包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、下列經(jīng)濟因素中，對長期總供給有決定性影響的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C47、交易所交易衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，下列各項屬于這類交易衍生工具的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B48、影響股票投資價值的內(nèi)部因素主要包括（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】D49、下列說法中，錯誤的是()。A.一旦資產(chǎn)價格發(fā)生偏離，套利活動可以迅速引起市場的糾偏反應(yīng)B.無套利均衡分析技術(shù)是將某項頭寸與市場中的其他頭寸組合起來，構(gòu)筑一個在市場均衡時能承受風險的頭寸，進而測算出該頭寸在市場均衡時的均衡價格C.布萊克-斯科爾斯期權(quán)定價中，證券復(fù)制是一種動態(tài)復(fù)制技術(shù)D.在MM定理中，企業(yè)的市場價值與企業(yè)的融資方式密切相關(guān)【答案】D50、資本資產(chǎn)定價摸型中的貝塔系數(shù)測度是（）。A.利率風險B.通貨膨脹風險C.非系統(tǒng)性風險D.系統(tǒng)性風險【答案】D51、期權(quán)價格受多種因素影響，但從理論上說，由（）兩個部分組成。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D52、一定時期內(nèi)工業(yè)增加值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重是指（）。A.工業(yè)增加值率B.失業(yè)率C.物價指數(shù)D.通貨膨脹率【答案】A53、下列債券投資策略中，屬于積極投資策略的是（）。A.子彈型策略B.指數(shù)化投資策略C.階梯形組合策略D.久期免疫策略【答案】A54、通常影響行業(yè)景氣的幾個重要因素是（）。A.需求、供應(yīng)、產(chǎn)業(yè)政策、消費習慣B.需求、供應(yīng)、產(chǎn)業(yè)政策、價格C.需求、價格、產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟周期D.需求、供應(yīng)、技術(shù)水平、消費習慣【答案】B55、下列證券研究報告的銷售業(yè)務(wù)要求的表述，不正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D56、資本資產(chǎn)定價模型中的貝塔系數(shù)測度是（）。A.利率風險B.通貨膨脹風險C.非系統(tǒng)性風險D.系統(tǒng)性風險【答案】D57、在理論上提供了股票的最低價值的指標是