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?證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)精選試題及答案二
單選題(共60題)1、根據(jù)《證券法》第十七條規(guī)定,不得公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形有()。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】A2、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、每家證券公司設(shè)立的另類(lèi)子公司原則上不超過(guò)()家。A.1B.2C.3D.5【答案】A4、證券交易所的職能包括()。Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督Ⅲ.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場(chǎng)信息A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A6、20世紀(jì)80年代中期以后,全球主要經(jīng)濟(jì)體表現(xiàn)出高產(chǎn)出、低通貨膨脹的情況,這一時(shí)期被稱(chēng)為“大緩和(GreatModeration)”,實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期理論成為宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。該理論認(rèn)為()。A.金融市場(chǎng)的各種變化會(huì)影響實(shí)體經(jīng)濟(jì),同時(shí)被動(dòng)反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況B.金融市場(chǎng)的各種變化基本不會(huì)影響實(shí)體經(jīng)濟(jì),而只是主動(dòng)反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況C.金融市場(chǎng)的各種變化會(huì)影響實(shí)體經(jīng)濟(jì),同時(shí)主動(dòng)反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況D.金融市場(chǎng)的各種變化基本不會(huì)影響實(shí)體經(jīng)濟(jì),而只是被動(dòng)反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況【答案】D7、證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱(chēng)為()。?A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D8、業(yè)界習(xí)慣上將企業(yè)債券劃分為()、()、產(chǎn)業(yè)類(lèi)企業(yè)債券三種。A.城投債企業(yè)債券;集合類(lèi)企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券;項(xiàng)目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券;項(xiàng)目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券;集合類(lèi)企業(yè)債券【答案】A9、證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。A.代持制B.實(shí)名制C.代理制D.經(jīng)紀(jì)制【答案】B10、下列關(guān)于債券的特征說(shuō)法正確的是()。A.債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng).永續(xù)債的存在說(shuō)明償還性不是債券的一般特性C.債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)D.具有高度流動(dòng)性的債券反而不安全【答案】A11、(2018年真題)股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、人為操縱往往會(huì)引起股票價(jià)格()。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動(dòng)【答案】D13、對(duì)于非累積優(yōu)先股,如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息,對(duì)其所欠部分公司將()。A.不予累積計(jì)算B.通過(guò)增發(fā)股票補(bǔ)充C.通過(guò)借債補(bǔ)充D.累積計(jì)算【答案】A14、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A.證券公司可以無(wú)條件開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持,發(fā)行可交易證券的一種融資形式C.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同,可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化D.基金管理公司子公司須由證券投資基金管理公司設(shè)立且具備特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格【答案】A15、(2021年真題)下列關(guān)于做市商交易制度的說(shuō)法,正確的有(??)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買(mǎi)”的說(shuō)法,正確的()A.也在上海證券交易所市場(chǎng)實(shí)行B.指投資者可以利用同一證券賬戶(hù),在國(guó)內(nèi)任意一家券商托管部買(mǎi)入證券C.指投資者可以利用同一證券賬戶(hù),在其開(kāi)戶(hù)券商的任意一家營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券D.指投資者可以利用同一證券賬戶(hù),在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券【答案】D17、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,可以將資產(chǎn)證券化分為()債券組合證券化等類(lèi)別。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說(shuō)法,正確的是()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A19、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、目前,中國(guó)香港的主要金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)不包括()A.金管局B.證監(jiān)會(huì)C.保監(jiān)處D.銀監(jiān)會(huì)【答案】D21、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括()。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B22、首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的情形有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C23、(2018年真題)憑證式國(guó)債采用收款憑證的形式,上面注明的內(nèi)容有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票,剩余的15%用于投資國(guó)債,則該證券投資基金為()。A.偏股型基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B25、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的,對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的()。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C26、反映一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是()。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷(xiāo)率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)【答案】A27、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則,下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金;結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金B(yǎng).股指期貨競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)交易和連續(xù)競(jìng)價(jià)交易兩種方式C.結(jié)算價(jià)是指某一合約當(dāng)日一定時(shí)間內(nèi)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)D.對(duì)于滬深300股指期貨合約,進(jìn)行投機(jī)交易的客戶(hù)某一合約單邊持倉(cāng)限額為5000手【答案】A28、各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí),一般可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)()投資于證券市場(chǎng)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C29、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管,對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊,并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點(diǎn)。?A.嚴(yán)格監(jiān)督,信息透明B.集合理財(cái),專(zhuān)業(yè)管理C.獨(dú)立托管,保障安全D.利益共享,風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)【答案】A30、下列()股票發(fā)行制度直接影響有關(guān)參與各方的利益分配。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】C31、在我國(guó),按照投資主體的不同,可以把股票劃分為()。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④【答案】D32、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說(shuō),除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說(shuō),除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C33、僅從股票的市場(chǎng)行為來(lái)分析股票價(jià)格未來(lái)變化趨勢(shì)的方法是()。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.特殊分析法【答案】B34、內(nèi)幕信息包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、在分析影響股票價(jià)格的公司經(jīng)營(yíng)狀況因素時(shí),可以從以下()方面進(jìn)行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A36、證券委托可分為()。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A37、(2019年真題)開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)發(fā)生的情形,通常包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司增發(fā)時(shí),發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前()交易日或前一個(gè)交易日的公司股票均價(jià)A.20個(gè)B.15個(gè)C.30個(gè)D.10個(gè)【答案】A39、當(dāng)投資者買(mǎi)入看漲期權(quán)后,如果判斷正確,則可以獲得()。A.標(biāo)的資產(chǎn)市價(jià)與行權(quán)價(jià)格之間的差額B.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)C.期權(quán)費(fèi)D.利息【答案】A40、投資者將持有的證券委托給證券公司保管,并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是()。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A41、()對(duì)那些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力。A.A級(jí)債券B.B級(jí)債券C.C級(jí)債券D.D級(jí)債券【答案】B42、貨幣政策的目標(biāo)包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D43、基金資產(chǎn)估值需要考慮以下()因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A44、關(guān)于“B股”,下列說(shuō)法正確的是()。A.允許境內(nèi)居民個(gè)人使用外幣現(xiàn)鈔買(mǎi)賣(mài)“B股”B.公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利,可以以外幣支付C.境內(nèi)居民個(gè)人購(gòu)買(mǎi)的“B股”可以向境外轉(zhuǎn)托管D.境內(nèi)居民與非居民之間可以進(jìn)行“B股”協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】B45、公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括()。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D46、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》,地方政府舉債采取政府債券方式:沒(méi)有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的,由地方政府發(fā)行一般債券融資,主要以()償還。A.公共預(yù)算收入B.政府性基金C.專(zhuān)項(xiàng)收入D.財(cái)政撥款【答案】A47、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)符合以下()要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D48、公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)()注冊(cè)A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.滬深交易所【答案】C49、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券,面向()招標(biāo)發(fā)行,采用()招標(biāo)方式,招標(biāo)標(biāo)的為(),各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員按面值承銷(xiāo)。下面適合填入括號(hào)內(nèi)的選項(xiàng)是()。A.記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán);單一價(jià)格;利率B.記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán);多重價(jià)格;價(jià)格C.憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán);單一價(jià)格;利率D.憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán);多重價(jià)格;利率【答案】A50、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前()。A.一年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C51、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C52、從機(jī)構(gòu)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)指標(biāo)不包括()。A.流動(dòng)比率B.現(xiàn)金流向比率C.速動(dòng)比率D.凈穩(wěn)定資金率【答案】B53、(2019年真題)有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者,均申報(bào)買(mǎi)進(jìn)X股票,申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.75,時(shí)間為13:55;乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元,時(shí)間是13:55;丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.80元,時(shí)間是13:58;丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元,時(shí)間是13:58,則四位投資者的撮合成交順序?yàn)椋ǎ〢.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A54、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收,下列說(shuō)法正確的是()。A.個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額免征增值稅B.個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額需要免征收印花稅C.個(gè)人投資者從基金分配中取得的收入,需要征收個(gè)人所得稅D.個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入,需要不征收個(gè)人所得稅【答案】A55、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定,會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的,會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于()人。A.200B.100C.50D.30【答案】A56、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面,具體表現(xiàn)為()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ
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