證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷A卷附答案

?證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共60題）1、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理報(bào)告中充分披露集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的有關(guān)情況，不包括（）。A.投資目的B.持倉情況C.損益情況D.個(gè)人家庭情況【答案】D2、我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（）。A.②④B.①③C.①②D.③④【答案】C3、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.流通市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng)D.次級(jí)市場(chǎng)【答案】A4、根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備凈資產(chǎn)不少于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.4【答案】B5、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類子公司甲的做法正確的是（）。A.甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設(shè)管理機(jī)構(gòu)乙B.甲對(duì)其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款D.甲對(duì)外融資【答案】C6、具備交易所國(guó)債承購包銷團(tuán)資格的（）可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對(duì)所有推薦的發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作的制度。A.保薦B.發(fā)審委C.保代D.推薦【答案】A8、基金的募集一般要經(jīng)過（）幾個(gè)步驟。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D9、資本市場(chǎng)的多層次性體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D10、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，使世界各國(guó)央行意識(shí)到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注。關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管的研究，下面說法正確的是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架C.僅對(duì)銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管D.影子銀行的興起對(duì)宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點(diǎn)沒有影響【答案】B11、在機(jī)構(gòu)投資者中，（）是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.其他金融機(jī)構(gòu)【答案】A12、以下（）屬于信用類衍生品。A.信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證B.外匯掉期C.利率互換產(chǎn)品D.場(chǎng)內(nèi)國(guó)債期貨【答案】A13、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C14、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)也被稱為做市商市場(chǎng),其特點(diǎn)有（）A.①②③B.①②④C.①③D.②③【答案】D15、下列（）屬于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點(diǎn)。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B16、一般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B17、股票代表著股東的（），所以對(duì)于股份公司來說，通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆（），股票的轉(zhuǎn)讓（）。A.暫時(shí)性投資、不穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本B.暫時(shí)性投資、穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本C.永久性投資、穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本D.永久性投資、不穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本【答案】C18、（2018年真題）下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向（）募集資金并上市的行為。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】C20、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C21、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A.累積性B.隱藏性C.或然性D.潛在性【答案】A22、（2019年真題）按照債券形態(tài)分類，無記名國(guó)債屬于（）。A.實(shí)物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A23、對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是（）。A.會(huì)員理事會(huì)由7到13人組成B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1/3,不超過理事會(huì)員總數(shù)的1/2C.理事每屆任期3年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.非會(huì)員理事由證券交易所聘任【答案】D24、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的目標(biāo)債權(quán)人為（）。A.政策性銀行B.企業(yè)法人C.其他金融機(jī)構(gòu)D.其他商業(yè)銀行【答案】B25、（2021年真題）以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約的風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（??）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股權(quán)類衍生工具D.貨幣衍生工具【答案】A26、可以對(duì)將來的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A27、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的說法錯(cuò)誤的是（）。A.針對(duì)個(gè)人投資者，同時(shí)也向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.付息方式較為多樣【答案】A28、下面關(guān)于會(huì)員制證券交易所的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D29、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具B.中期借貸便利C.臨時(shí)流動(dòng)性便利D.開辦特種存款【答案】D30、關(guān)于金融市場(chǎng)功能，下列說法錯(cuò)誤的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、下列關(guān)于側(cè)袋機(jī)制中各方主體責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）A.明確托管人和會(huì)計(jì)師事務(wù)所職責(zé)B.著力規(guī)范費(fèi)用收取、信息披露等投資運(yùn)作環(huán)節(jié)及相關(guān)內(nèi)部控制C.壓實(shí)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任D.形成管理人內(nèi)部約束、專業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督、外部公眾制衡的機(jī)制【答案】D32、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B33、下列屬于投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付的費(fèi)用和稅收是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、按照公允價(jià)值計(jì)算，養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資于銀行活期存款、一年期以內(nèi)（含一年）的定期存款、中央銀行票據(jù)、剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國(guó)債、債券回購、貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金的比例，合計(jì)不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C35、在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A.2B.3C.4D.5【答案】C36、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.53B.52C.32D.31【答案】B37、滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C38、股權(quán)類期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、以下關(guān)于承銷制度的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票發(fā)行的最終目的是將股票銷售給投資者B.發(fā)行人銷售證券的方法有兩種：“自銷”和“承銷”C.一般情況下，公開發(fā)行以自銷為主D.承銷是發(fā)行人將股票銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（承銷商）銷售【答案】C40、利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說法，錯(cuò)誤的是()。A.我國(guó)政府曾經(jīng)成功的在美國(guó)發(fā)行過揚(yáng)基債券B.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券C.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期【答案】B41、債券的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報(bào)率，其計(jì)算公式為（）。A.真實(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)B.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率D.真實(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)【答案】A42、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.1個(gè)月【答案】C43、恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B44、資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制的q值定義為（）。A.企業(yè)的賬面價(jià)值和資產(chǎn)重置成本之比B.企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值和資產(chǎn)重置成本之比C.企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值和企業(yè)的賬面價(jià)值之比D.企業(yè)的賬面價(jià)值和企業(yè)股權(quán)價(jià)值之比【答案】B45、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過國(guó)家控股、參股來支配更多社會(huì)資源C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控D.可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩【答案】D46、下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、（2018年真題）下列關(guān)于流通國(guó)債和非流通國(guó)債的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、張某購人A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A49、我國(guó)的證券自律性組織包括()。Ⅰ．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅱ．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅲ．證券交易所Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會(huì)A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B50、股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的（）。A.真實(shí)資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A51、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C52、當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，（）會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。A.中國(guó)人民銀行B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.財(cái)政部【答案】B53、關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至清償本息之日止的時(shí)間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券之分【答案】C54、以下（）不屬于報(bào)價(jià)系統(tǒng)的理念。A.開放B.公平C.競(jìng)爭(zhēng)D.多元【答案】B55、計(jì)算累計(jì)利息時(shí)，通常將短期債券的全年天數(shù)定為（）。A.360天B.365天C.實(shí)際全年天數(shù)D.366天【答案】A56、以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系，說法正確的是（）。A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任B.兩者均需承擔(dān)投資回報(bào)責(zé)任C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要【答案】D57