2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考試題庫

2023年整理期貨從業(yè)資格之期貨法律法

規(guī)考試題庫

單選題（共50題）

1、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金

損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.由期貨公司風險準備金補償

【答案】C

2、因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、

證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)

事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員,

自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、

財務(wù)會計人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】C

3、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】A

4、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期

貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如

果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】D

5、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低

于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自

撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易

所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】B

6、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交

易所規(guī)定的保證金比例.低于期份公司收取的保證金比例，期貨公

司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持

倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（），

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應(yīng)當承擔主要

賠償責任

B.期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉

C.期貨公司的行為應(yīng)當認定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

【答案】D

7、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者

可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

【答案】C

8、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身

體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯

某應(yīng)當提前（）日向董事會提出申請。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】C

9、首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前（）日向期貨公司董事會提

出申請。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】D

10、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要

求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被

另一證券公司投資控股.原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司

人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)

會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資

格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）o

A.不受影響，應(yīng)當予以批準

B.受影響，應(yīng)當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違

法行為的才予以批準

D.不受影響，應(yīng)當予以批準，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當受到限制

【答案】A

n、期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告違法行為的，這些監(jiān)

管機構(gòu)應(yīng)當對報告行為（）。

A.公開

B.保密

C.不處理

D.向公安機關(guān)報告

【答案】B

12、期貨公司應(yīng)當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照

（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風

險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、

期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】B

13、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，根

據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風險準

備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】B

14、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里

與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易

中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨

業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格

申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】C

15、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴

重的期貨交易、結(jié)算風險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】B

16、在投資者基本情況評估中，年齡的評估分值上限為（），學(xué)歷

的評估分值上限為（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分

【答案】B

17、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】B

18、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】C

19、下列有關(guān)期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是

（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割

【答案】D

20、在運營過程中，期貨公司應(yīng)當遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】A

21、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當具有從事期

貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或

者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】B

22、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達不到要求，

于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為,

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】A

23、對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公

司，應(yīng)當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例

由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】B

24、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足

保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其

保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書

面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨

公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由

客戶承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔

【答案】A

25、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)

營機構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風險等級時，涉及

投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）o

A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風險等級進行評估

B.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風險等級進行評估

C.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風險等級進行評估

D.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風險等級進行評估

【答案】D

26、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當

性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當性測試

【答案】D

27、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】B

28、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申

請從業(yè)資格前應(yīng)當（）o

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】A

29、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理

也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負責某企業(yè)

的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資

方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場

主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，

于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參

與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%

提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進

行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與

此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并

打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)

的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某

操作的企業(yè)賬戶就虧損了1OO萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)

導(dǎo)匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時

發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企

業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】B

30、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議

至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上

通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】B

31、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會

報告。

A.相關(guān)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導(dǎo)

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)

【答案】D

32、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員

會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】D

33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，除（）同

意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益

沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】B

34、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循（）

的原則。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.對沖

【答案】C

35、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中,

準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨

詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)

管報表時應(yīng)該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】C

36、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請小王

到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)

現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱,

第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】A

37、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述

通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無獨立請求權(quán)的第三人

【答案】C

38、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當事人合法權(quán)益，確

定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】C

39、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制

度要求的是（）o

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.認真審核投資者開戶申請材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當性標

準要求

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

【答案】C

40、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應(yīng)當召開理事會臨時會議。

A.1/4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經(jīng)理提議

【答案】C

41、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但

情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責

D.罰款

【答案】B

42、（）負責對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。

A.期貨公司首席風險官

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】A

43、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施

是（）。

A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記材料

B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

【答案】C

44、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個

人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】B

45、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)

輕微，且沒有造成嚴重后果的，應(yīng)當（）。

A.予以公開譴責

B.記入誠信檔案

C予以訓(xùn)誡

D.移交中國證監(jiān)會處理

【答案】C

46、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及

其派出機構(gòu)可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

47、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不

屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）o

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】D

48、期貨交易應(yīng)當采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易

【答案】C

49、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】D

50、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的

具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】B

多選題（共30題）

1、首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性，作出（）的判斷,

主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.公正

B.獨立

C.審慎

D.及時

【答案】BCD

2、期貨從業(yè)人員甲某，因職務(wù)之便，違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

準則（修訂）》，但情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，下列處罰中

正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責

B.可免于紀律懲戒

C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育

D.由中國證監(jiān)會予以批評教育

【答案】BC

3、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員（）,對直接負責的主管

人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下

的罰款。

A.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.限制會員實物交割總量的

C.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

【答案】ABCD

4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)

人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括（）。

A.紀律懲戒和申訴

B.從業(yè)資格考試、注冊和公示

C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查

D.執(zhí)業(yè)行為準則

【答案】ABCD

5、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，但對下達交易的指令未

作約定。甲客戶因臨時出差，便委托朋友乙客戶為其下達交易指令,

但是并沒有簽發(fā)授權(quán)委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令

為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧

損，甲客戶出差回來對虧損不予承認，要求期貨公司賠償損失。下

列關(guān)于責任承擔的說法，正確的是（）o

A.如果期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行

的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任

B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由期貨公司

承擔賠償責任，乙承擔連帶責任

C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由乙承擔賠償責

任，期貨公司承擔連帶責任

D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由甲客戶、乙客

戶和期貨公司共同承擔損失

【答案】AB

6、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料包

括（）

A.停業(yè)說明書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告

D.處置或者清退客戶情況的報告

【答案】BCD

7、在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔的損失包括（）。

A.投資者因投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失

B.期貨市場波動導(dǎo)致的損失

C.投資者因風險控制不力導(dǎo)致的損失

D.投資者因違法違規(guī)操作導(dǎo)致的損失

【答案】ABCD

8、對保障基金的管理應(yīng)當遵循（）的原則，保證保障基金的安全。

A.安全

B.穩(wěn)健

C.公平

D.公正

【答案】AB

9、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。

A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的

信息

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.為客戶提供信息咨詢E

【答案】ABC

10、王某是某期貨公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發(fā)

現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反

映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行了整改,

解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接

受了整改的結(jié)果。日后期貨公司由于保證金安全等風險指標的問題

出現(xiàn)，則說法正確的是（）。

A.王某應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風險管理委員會或

監(jiān)事會報告

B.必要時，王某應(yīng)當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

C.王某由于履行報告義務(wù)的，所以不需承擔責任

D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報

告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某。

【答案】AB

11、對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中

國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取（）措施。

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.罰款

【答案】ABC

12、中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司的風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警

標準有（）

A.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定

標準的80%

B.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定

標準的120%

C.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定

標準的80%

D.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定

標準的120%

【答案】BC

13、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的有（）。

A.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，

任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用

B.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，除用于非結(jié)

算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用

C.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公

司的期貨保證金賬戶辦理

D.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有

【答案】ABC

14、下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的有（）o

A.期貨交易所不實行會員分級結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員

組成

D.期貨交易所會員不能是個人

【答案】BD

15、關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。

A.客戶保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立.分別管理

B.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直

接扣繳手續(xù)費、稅款

C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求

支付可用資金

D.客戶應(yīng)當將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期

貨保證金賬戶

【答案】ACD

16、王某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使下列（）

職權(quán)。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】ABC

17、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在

簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所

C.非結(jié)算會員住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.全面結(jié)算會員期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】ABCD

18、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的有（）。

A.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，

任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用

B.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，除用于非結(jié)

算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用

C.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公

司的期貨保證金賬戶辦理

D.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有

【答案】ABC

19、期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所

和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會

不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列（）條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

【答案】ABC

20、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元,

擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術(shù)系

統(tǒng)，抵債取得的對某公司的股權(quán)出資。擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨

經(jīng)紀業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于證券公司

對期貨公司出資方案的表述中，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

B.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】BC

21、公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)包括（）。

A.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審

定

B.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

C.決定專門委員會的設(shè)置

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分E

【答案】ABCD

22、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當適用《期貨從

業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機構(gòu)包括（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行

C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)

【答案】AD

23、期貨公司申請股權(quán)變更時，下列表述正確的有（）。

A.擬變更的股權(quán)不得存在被查封.凍結(jié)等情形

B.期貨公司與股東之間不得交叉持股

C.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

D.受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】ABD