2023年基金合同模板管理型

合同編號:

XXXX基金

基金合同

基金管理管控人：XXXX基金管理管控有限公司

基金托管人：國泰君安證券股份有限公司

重要提示

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場價格波動等因素產生波動，

投資者根據所持有的基金份額享受基金投資收益，同時承擔相應的投資風險。本

基金投資中的風險包括但丕限上：因整體政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券市

場價格產生影響而形成的相關系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非相關系統(tǒng)性風險，

由于基金份額持有人贖［51基金產生的流動性風險，基金管理管控人在基金管理管

控實施操隹過程中產生的機根管理管控風險，本基金的特定風險等。

基金管理管控人承諾以恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則誠實信用、勤/乂帶格式的：字體

觸盡責的原則管理管控和運用基金資產，但投資者購買本基金并不等同于將資金

件為存款存放在銀行或其它存款類金融機構的存款，基金管理管控人不保證基金

一定盈利，也不保證最低收益也不承諾最低收益。投資有風險，基金管理管控人

的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。

本合同（樣本）將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券

投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同（樣本）的備案并不表明其對本基金的價值和收益作

出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理管控人提醒投資者基金投資風險的“買者自負”原則，在作出投

資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自有負擔

由投資者承擔。

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時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第1頁共70頁

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第2頁共70頁

風險揭示書

尊敬的投資者，

為使您更好地了解私募證券投資基金（以下稱“私募基金”）投資的風險，根據法律、行政

法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理管控委員會（以下稱“中國證監(jiān)會”）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以

下稱“基金業(yè)協(xié)會”）有關規(guī)定，提供本風險揭示書，請認真詳細閱讀，慎重決定是否參與私募

基金投資。

一、了解擬參與的私募基金的風險收益特征

私募基金是在中國基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)的基金管理管控人接受合格投資者委托,與其簽

訂合同，根據合同約定的方式、條件、要求及限制，通過特定賬戶管理管控支委托資產的活動，

具有專業(yè)管理管控、組合投資、分散風險的優(yōu)勢和特點。但是，參與私募基金投資也存在著一定

的風險，基金管理管控上人不浜諾對投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益丞才。

投資者在投資私募基金前，應先了解私募基金的基礎知識、業(yè)務特點、風險收益特征等合適

的內容，并認真聽取基金管理管控人對相關業(yè)務規(guī)則和基金合同合適的內容的講解，同時確認已

知曉該私募基金依據產品運作的需要制定的規(guī)則所帶來的流動性或收益等風險：.諸如封閉期較

長、存續(xù)期間無收益分配或業(yè)績報酬轉份額等情況。

基金管理管控人管理管控基金財產依照恪盡職守'誠實信用、謹慎勤勉的原則應輅盡職今,

履行誠實、信用、謹慎、有效管理管控的義務?；鸸芾砉芸厝艘罁鸱晌募芾砉芸鼗?/p>

財產所產生的風險，由基金財產承擔?；鸸芾砉芸厝艘蜻`背基金法律文件、處理基金事務不當

而造成基金財產損失的，由羋金管理管控共以固行財產財償HI管金管理管控人以自有財產賠償;

不足賠償時，由投資后自擔由投資者承擔。

二、了解私募基金投資的風險

私募基金投資豈為面臨的風險，包括但不限于：

（一）市場風險

證券市場價格受到經濟因素?、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致基金

則心收益水平發(fā)生變化「而產生的風險,主要包括：

1、政策風險

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區(qū)國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導致市

場價格波動而產生風險。

2、經濟周期風險

隨經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化一二基金財產投資于債券與

上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產生風險。

3、利率風險

金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收

益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤，對公司股價也會產上影訓?；鹭敭a投資于債券和股票，

其收益水平會受到利率變化的影響。

4、上市公司經營風險

上市公司的經營好壞受多種因素影響，如管理管控相關能力、財務狀況、市場前景、行業(yè)競

爭、人員素質等，這些都會導致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金財產所投資的上市公司經營不善，

其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金財產投資收益下降。雖然基金財產

可以通過投資多樣化來分散這種非相關系統(tǒng)風險，但不能完全規(guī)避。

5、購買力風險

基金財產的利潤將主要通過現金形式來分配，而現金可能因為通貨膨脹的影響而導致購買力

下降，從而使基金財產的實際收益下降。

6、債券收益率曲線風險

債券收益率曲線風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險，單?的久期指標并不能充分

反映這一風險的存在。

7、再投資風險

再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上升所帶

來的價格風險（即前面所提到的利率風險）互為消長。具體為當利率下降時，基金財產從投資的

固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得比之前較少的收益率。

（二）管理管控風險

在基金財產管理管控運作過程中，基金管理管控人的研究水平、投資管理管控水平直接影響

基金財產收益水平，如果基金管理管控人對經濟形勢和證券市場判斷不準確、獲取的信息不全、

投資操作出現失誤，都會影響基金財產的收益水平。

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（三）流動性風險

基金財產需隨時應對基金投資者的提取，如果基金財產不能迅速轉變成現金，或者變現時對

基金財產凈值產生沖擊成本，都會影響基金財產運作和收益水平。尤其是在基金投資者大額提取

委托財產時，如果基金財產變現相關能力差，可能會產生基金財產倉位調整的困難，導致流動性

風險，從而膨響基金財產收益。

（四）信用風險

信用風險是債務人的違約風險，主要體現在信用產品中。在基金財產投資運作中，如果基金

管理管控人對投資對象的信用研究水平不足,對信用產品的判斷不準確，可能使基金財產承受信

用風險所帶來的損失。

（五）特定投資方式方法及基金資產所投資的特定投資對象可能引起的特定風險

1、本基金可能投資于金融衍生品，管理管控人需要根據市場情況判斷多空方向，如管理管

控人判斷錯誤，可能導致基金資產出現實際損失。

2、（若有）為保護持有人的利益」本基金將基金單位凈值為【】元設置為止損線（止損線

的計算以日終凈值為準）o在止損賣出過程中，由于大量賣出導致市場價格大幅下跌或因證券跌

停、停牌等事件導致證券不能及時賣出等因素、可能給本基金帶來損失，導致止損后基金資產凈

值低于止損前基金資產凈值。

3、本基金擬投資公募基金、信托計劃、證券公司資產管理管控計劃、保險資產管理管控計

劃、期貨資產管理管控計劃、基金公司特定客戶資產管理管控計劃、取得基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的管理

管控人登記證書的私募管理管控人發(fā)行的私募證券投資基金、私募股權投資基金、私募創(chuàng)業(yè)投資

基金等，上述產品的投資結果將直接導致本基金投資的收益或虧損。上述產品及其對應的實際資

產并未保管在本基金托管人處，上述產品及其對應的實際資產可能由于其托管人或管理管控人保

管不善導致本基金受損。

4、投資于滬港通中港股通標的范圍內的證券的風險。

（1）交易標的風險?？梢酝ㄟ^港股通買賣的股票存在一定的范圍限制，且港股通股票名單

會動態(tài)調整，基金可能面臨因標的證券被調出港股通標的范圍而無法繼續(xù)買入的風險。

（2）交易額度風險。港股通業(yè)務試點期間存在每F1額度和總額度限制。當日額度使用完畢

的，基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。

（3）交易時間風險。只有滬港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交

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易日，具體以上交所證券交易服務公司在其指定網站公布的日期為準，基金可能面臨如上交所開

市但聯(lián)交所休市而無法及時交易造成的損失風險。

（4）匯率風險?；鹪趨⑴c港股通投資時，作為港股通標的的聯(lián)交所上市公司股票以港幣

報價，以人民幣交收。此外，因港股通相關結算換匯處理在交易日日終而非交易日間實時進行，

所以，由此基金將面臨的人民幣兌港幣在不同交易時間結算可能產生的匯率風險。。

（5）交易規(guī)則差異風險。港股通股票交收方式、漲跌幅限制、訂單申報的最小交易價差、

每手股數、申報最大限制、股票報價價位、權益分派、轉換、行權、退市等諸多方面與內地證券

市場存在一定的差異：同時，港股通交易的交收可能因香港出現臺風或黑色暴雨等發(fā)生延遲交收。

基金可能面臨由于管理管控人不了解交易規(guī)則的差異導致的風險。

（6）交易通訊故障風險。港股通交易中如聯(lián)交所與上交所證券交易服務公司之間的報盤相

關系統(tǒng)或者通信鏈路出現故障，基金可能面臨不能申報和撤箱申報的風險。

（7）分級結算風險。港股通交收可能發(fā)生因結算參與人未完成與中國結算的集中交收，導

致基金應收資金或證券被暫不交付或處置;結算參與人對基金出現交收違約導致基金未能取得應

收證券或資金;結算參與人向中國結算發(fā)送的有關基金的證券劃付指令有誤的導致基金權益受損

等：基金可能面臨由于結算參與人未遵守相關業(yè)務規(guī)則導致基金利益受到損害的風險。

5、股份轉讓相關系統(tǒng)掛牌公司股票風險

（1）公司風險：部分掛牌公司具有規(guī)模較小，對單一相關技術依賴度較高，受相關技術更

新?lián)Q代影響較大；對核心相關技術人員依賴度較高；客戶集中度高，議價相關能力不強等特點。

部分公司抗市場風險和行業(yè)風險的相關能力較弱，業(yè)務收入可能波動較大。

（2）流動性風險：與上市公司相比，掛牌公司股權相對集中，市場整體流動性低于滬深證

券交易所。

（3〉信息風險：掛牌公司信息披露要求和標準低于上市公司，除掛牌公司所披露的信息外，

投資者還需認真獲取和研判其他信息，審慎做出投資決策。

（六）金融衍生品投資風險

1、融資融券風險

（1）因管理管控人或基金自身變化原因導致?lián)p失的風險，原因包括但不限于：

A、管理管控人在從事融資融券交易期間，自身融資融券業(yè)務可能因監(jiān)管原因而受到影響，

比如證券公司融資或融券業(yè)務資格被暫?；蛉∠⑼顿Y者賬戶被暫?；蛉∠谫Y或融券資格等。

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B、管理管控人信用資質狀況發(fā)生變化導致證券公司降低其授信額度，并由此導致管理管控

人不能從事融資融券交易或該管理管控人適用的相關警戒線指標被證券公司單方面提高。

C、因基金自身原因導致其資產被司法機關或其它有權機關采取財產保全或強制執(zhí)行措施，

或者出現終止、清算情況時，基金將面臨被證券公司提前了結融資融券交易的風險。

D、因基金不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動導致日終清算后維持擔保比

例低于警戒線，且不能按照約定的時間、數量追加擔保物時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉

的風險。

E、因基金自身維持擔保比例變化而導致基金信用賬戶交易受到限制。

F、管理管控人誤將融資融券交易的委托類別當作普通委托交易類別進行委托申報。

(2)政策風險

A、因交易所、監(jiān)管機關要求或證券公司自身管理管控需要發(fā)生融資融券標的證券范圍調整、

可充抵保證金證券范圍或折算率調整、標的證券暫停交易或終止上市、保證金比例調整、關注線

或警戒線指標調整等情況，基金將可能面臨被證券公司限制交易或提前了結融資融券交易的風險。

B、由于國家法律、法規(guī)、政策的變化，證券交易所交易規(guī)則的修改等原因，可能會對參與

融資融券業(yè)務的本基金造成經濟損失。

(3)市場風險

在《融資融券合同》有效期內，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調高，

證券公司將相應調高融資利率或融券費率，基金將面臨融資融券成本增加的風險。

(4)相關系統(tǒng)風險

由于INTERNET網絡、通訊線路及郵遞所造成的管理管控人無法收到有關通知，將會面臨擔

保物被證券公司強制平倉的風險。

(5)因證券公司凈資本變化等原因觸發(fā)交易監(jiān)控指標，導致基金信用賬戶交易受到限制的

風險。

2、股指期貨投資風險

(1)流動性風險

本基金在股指期貨市場成交不活躍時，可能在建倉和平倉股指期貨時面臨交易價格或者交易

數量上的風險。

(2)基差風險

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基差是指股票指數現貨價格與股指期貨價格之間的差額。若產品運作中出現基差波動不確定

性加大、基差向不利方向變動等情況，則可能對本基金投資產生影響。

（3）合約展期風險

本基金所投資的期貨合約主要包括股指期貨當月和近月合約。當基金所持有的合約臨近交割

期限，即需要向較遠月份的合約進行展期，展期過程中可能發(fā)生價差損失以及交易成本損失，將

對投資收益產生影響。

（4）股指期貨保證金不足風險

由于股指期貨價格朝不利方向變動，導致期貨賬戶的資金低于金融期貨交易所或者期貨經紀

機構的最低保證金要求，如果不能及時補充保證金，股指期貨頭寸將被強行平倉，導致無法規(guī)避

對沖相關系統(tǒng)性風險，直接影響本基金收益水平，從而產生風險。

（5）杠桿風險

股指期貨作為金融衍生品，其投資收益與風險具有杠桿效應。若行情向不利方向劇烈變動，

本基金可能承受超出保證金甚至基金資產本金的損失。

3、商品期貨投資風險

（1）流動性風險

本基金在商品期貨市場成交不活躍時，可能在建倉和平倉股指期貨時面臨交易價格或者交易

數量上的風險。

（2）合約展期風險

本基金所投資的期貨合約主要包括期貨當月和近月合約。當基金所持有的合約臨近交割期限,

即需要向較遠月份的合約進行展期，展期過程中可能發(fā)生價差損失以及交易成本損失，將對.投資

收益產生影響。

（3）期貨保證金不足風險

由于期貨價格朝不利方向變動，導致期貨賬戶的資金低于期貨交易所或者期貨經紀機構的最

低保證金要求，如果不能及時補充保證金，期貨頭寸將被強行平倉，導致無法規(guī)避對沖相關系統(tǒng)

性風險，直接影響本基金收益水平，從而產生風險。

（4）杠桿風險

商品期貨作為金融衍生品，其投資收益與風險具有杠桿效應。若行情向不利方向劇烈變動，

本基金可能承受超出保證金甚至基金資產本金的損失。

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4、權益類收益互換投資風險

(1)特定產品結構下的信用風險

對于本基金作為收益互換權利方的交易，可能面臨交易對手違約的信用風險。該風險隨互換

交易中本基金所持頭寸盈利增加(對應交易對手虧損增加)而增大。

(2)杠桿風險

收益互換作為一種保證金交易，其投資收益與虧損均具有杠桿放大的風險。

(3)流動性風險

收益互換作為場外市場的交易，是以證券市場場外金融衍生品主協(xié)議及其補充協(xié)議等標準法

律文本，結合交易確認書等定制的法律文本所構成的協(xié)議群，客觀上流通和轉讓相關能力較差。

(4)提前終止等法律風險

收益互換的合約存續(xù)期內可能發(fā)生提前終止等事件，導致雙方提前結束交易。

(5)交割失敗等操作風險

收益互換可能發(fā)生因相關系統(tǒng)故障或特殊原因造成的交割失敗，但并不必然視為違約。交割

失敗可能導致預期的現金流安排發(fā)生變化而產生的風險。

(七)操作或相關技術風險

相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違

反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT相關系統(tǒng)故障

等風險。

在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為相關技術相關系統(tǒng)的故障或者差錯而影響

交易的正常進行或者導致基金份額持有人的利益受到影響。這種相關技術風險可能來自基金管理

管控公司、基金份額登記機構、銷售機構、證券交易所、登記結算機構等。

(八)相關機構的經營風險

1、基金管理管控人經營風險

按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，雖基金管理管控人相信其本身將按照相關法律的規(guī)定進行營運

及管理管控，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間

基金管理管控人無法繼續(xù)經營基金業(yè)務，則可能會對基金產生不利影響。

2、基金托管人經營風險

按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，基金托管人須獲得中國證監(jiān)會核準的證券投資基金托管資格方

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可從事托管業(yè)務。雖基金托管人相信其本身將按照相關法律的規(guī)定進行營運及管理管控，但無法

保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間基金托管人無法繼續(xù)

從事托管業(yè)務，則可能會對基金產生不利影響。

3、證券/期貨經紀機構經營風險

按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，證券/期貨經紀機構須獲得中國證監(jiān)會核準的證券經營資格方

可從事證券業(yè)務。雖證券/期貨經紀機構相信其本身將按照相關法律的規(guī)定進行營運及管理管控，

但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間證券/期貨經

紀機構無法繼續(xù)從事證券/期貨業(yè)務，則可能會對基金產生不利影響。

（九）其他風險

1、基金管理管控人將應屬本機構負責的事項以服務外包、租賃等方式交由其他機構辦理，

因代辦機構不符合金融監(jiān)管部門規(guī)定的資質要求、或不具備提供相關服務的條件和技能、或因管

理管控不善、操作失誤等，可能給基金投資者帶來?定的風險。

2、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基金

財產的損失；

3、金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約等超出基金管理管控人自身直接控制相關能力之

外的風險，也可能導致基金投資者利益受損.

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本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明投資本基金的所有

風險。本人/本機構作為投資者已遂閱法充分理解風險揭示書及相關基金文

件所提示的風險，并自愿承擔由上述風險引致的全部后果。

［為充分提示風險，提請投資者將本段抄錄在后。］

投資者抄錄：

本人/本機構作為投資者已風險揭示書及相關基金文件所提示的風險，并

由上述風險引致的全部后果。

本人/本機構保證，本人/本機構是具有完全民事行為相關能力的自然人

/法人或者依法成立的其他組織，并且符合法律法規(guī)及本基金合同中關于私募

基金合格投資者的條件，是合格投資者。

投資者（自然人）

（簽字）：

或：投資者（機構）

（加蓋公章并由法定代表人/負責人或授權代表簽字）：

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日期：年月日

目錄

風險揭示書.....................................................................2

—?、w,棄13

二、釋義......................................................................13

、嚴-^9zR...............................................................16

四、基金的基本情況............................................................16

六、基金的認購、申購和贖回....................................................18

七、當事人及權利義務..........................................................23

八、基金份額的登記............................................................29

九、基金的投資................................................................30

十一、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行..................................................35

十二、交易及清算交收安排......................................................38

十三、越權交易處理............................................................40

十四、基金財產的估值和凈值計算................................................42

十五、基金的費用與稅收........................................................49

十六、基金的收益分配..........................................................52

十七、報告義務................................................................53

十八、基金有關文件檔案的保存..................................................54

一卜）L、反................................................................55

二十、基金份額的發(fā)行、轉讓、非交易過戶和凍結.................................55

二H"一、基金托管人對基金管理管控人的業(yè)務監(jiān)督和核查...........................56

二十二、基金管理管控人對基金托管人的業(yè)務核查.................................57

二十三、基金合同的成立、生效及簽署...........................................58

二十四、基金合同的變更、終止..................................................58

二十五、基金托管人和基金管理管控人的更換.....................................59

二十六、清算程序..............................................................61

二十八、法律適用和爭議的處理..................................................63

二十九、基金合同的效力........................................................63

三十、其他事項...............................................................64

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附件一：投資監(jiān)督事項表.......................................................67

附件二：劃款指令授權通知.....................................................68

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一、前言

訂立本合同的目的、依據和原則：

1、訂立本合同的目的是明確本合同當事人的權利義務、規(guī)范本基金的運作、保護基金份額

持有人的合法權益。

2、訂立本合同的依據是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中

華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理管控暫行辦

法》（以卜.簡稱《暫行辦法》）和《私募投資基金管理管控人登記和基金備案辦法（試行）》及

其他法律法規(guī)的有關規(guī)定。

3、訂立本合同遵照基金份額持有人、基金管理管控人、基金托管人平等自愿、誠實信用的

原則。

本合同是約定本合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及本合同

當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本合同為準。本合同的當事人包括基金管理管

控人、基金托管人和基金份額持有人。基金合同的當事人按照《基金法》、《暫行辦法》、本合

同及其他有關法律法規(guī)規(guī)定享有權利、承擔義務。

本基金按照中國山￡法律法規(guī)成立并運作，若本合同的合適的內容與屆時有效的法律法規(guī)的

強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。

二、釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：

1、本合同：《XXXX基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充。

2、本基金：XXXX基金。

3、私募投資基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。

4、基金投資者：依法可以投資于私募投資基金的個人投資者、機構投資者以及法律法規(guī)或

中國證監(jiān)會允許購買私募投資基金的其他投資者的合稱。

5、基金管理管控人、管理管控人：XXXX基金管理管控有限公司。

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第14頁共70頁

6、基金托管人、托管人：國泰君安證券股份有限公司。

7、基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務取得基金份額的基金投資者。

8、法律法規(guī)：指中國公布實施并現時有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

9、中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理管控委員會。

10、金融監(jiān)管部門：指負責金融市場監(jiān)管的機關和投資基金行業(yè)自律組織。

11、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）：基金行業(yè)相關機構自愿結成的全國

性、行業(yè)性、非營利性社會組織。

12、運營服務機構：接受基金管理管控人委托，根據與其簽訂的金融外包服務協(xié)議中約定的

服務范圍，為本基金提供份額注冊登記、基金估值等服務的機構，本基金的運營服務機構為國泰

君安證券股份有限公司，簽訂的金融外包服務協(xié)議為《主經紀商綜合金融服務協(xié)議》。

13、證券經紀機構：指管理管控人指定的證券經紀機構。

14、期貨經紀機構：指管理管控人指定的期貨經紀機構。

15、工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

16、成立FI：指達到基金合同約定的條件，本基金依法成立的口期。

17、開放H：基金管理管控人辦理基金份額申購、贖回業(yè)務的工作日。

18、銷售機構：指基金管理管控人及/或基金管理管控人委托的代理銷售機構。

19、TB：本基金在規(guī)定的時間內受理基金投資者申購、贖回等業(yè)務申請及其他與本基金有

關的事項發(fā)生的日期。

20、T+n日：T日后的第n個工作日（n為整數），當n為負數時表示T日前的第n個工作

日。

21、基金財產：基金份額持有人擁有合法處分權、基金管理管控人管理管控并由基金托管人

托管的作為本合同標的的財產。

22、托管資金專門賬戶：即托管資金賬戶，簡稱“托管賬戶”，是基金托管人為基金財產在

具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行專用結算賬戶，用于基金財產中現金資產的歸集、存放

與支付，該賬戶不得存放其他性質資金。

23、證券賬戶：根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中國證券登記結算有限責任公司（下稱“中登公

司”）等相關機構的有關業(yè)務規(guī)則，由基金托管人為基金財產在中登公司上海分公司、深圳分公

司開設的證券賬戶。

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24、證券交易資金賬戶：基金管理管控人或基金托管人為基金財產在證券經紀機構開立的證

券交易資金賬戶，用于基金財產證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場

內證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對應關系，由

基金托管人通過銀證轉賬的方式完成資金劃付。

25、期貨賬戶：基金管理管控人或基金托管人為基金財產在期貨經紀機構開立的期貨保證金

賬戶，用于基金財產期貨交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及期貨交易清算。

期貨保證金賬戶應與托管賬戶建立一一對應關系，由基金托管人通過銀期轉賬的方式辦理期貨交

易的出入金。

26、基金資產總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、證券交易結算資金、期貨

保證金、各種應收款項及其他資產的價值總和。

27、基金資產凈值：本基金資產總值減去負債后的價值。

28、基金份額凈值：計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數所得的數值。

29、基金資產估值：計算、評估基金資產和負債的價值，以確定本基金資產凈值和基金份額

凈值的過程。

30、募集期：指本基金的初始銷售期限。

31、存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。

32、認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。

33、申購：指基金成立后，在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的

行為。

34、贖回：指基金成立后，在基金開放FL基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額

兌換為現金的行為。

35、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。該等不可抗力

事件包括但不限于自然災害、地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、

停工、停電、通訊失敗等，非因管理管控人、托管人自身原因導致的相關技術相關系統(tǒng)異常事故、

政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調整等情形。因中國人民銀行銀行間結算相關系統(tǒng)出現故障導致銀行

間的結算無法進行的情形，因電信服務商原因導致資金劃付的網絡中斷、無法使用的情形，構成

不可抗力事件。

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三、聲明與承諾

（一）基金投資者聲明其投資本基金的財產為其擁有合法所有權或處分權的資產，保證財產

的來源及用途符合國家有關規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸

送、關聯(lián)交易及洗錢等情況，保證有完全及合法的授權委托基金管理管控人和基金托管人進行該

財產的投資管理管控和托管業(yè)務,保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理管控人和基金托管

人對該財產行使相關權利且該權利不會為任何其他第三方所質疑;基金投資者聲明已充分理解本

合同全文，了解相關權利、義務，了解有關法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相

應的投資風險，本投資事項符合其業(yè)務決策程序的要求；基金投資者承諾其向基金管理管控人及

/或代理銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受相關能力等信息和資料

真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。前述信息資料如發(fā)生任何實質性變更，

應當及時書面告知基金管理管控人及/或代理銷售機構?；鹜顿Y者承認，基金管理管控人、基

金托管人未對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保。

（二）基金管理管控人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關法律法規(guī)和相

關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險?；鸸芾砉芸厝顺兄Z依照恪盡職守、誠實

信用、謹慎勒勉的原則管理管控和運用基金財產，不保證基金財產一定盈利，也不保證最低收益。

（三）基金托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，根據本合同約定安全保

管基金資產、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理管控人投資行為，但不保證基金資產投資不受損失，

不保證最低收益。

四、基金的基本情況

（一）基金的名稱：xxxx基金。

（二）基金類別：私募證券投資基金。

（三）基金的運作方式：契約型開放式。

（四）基金的投資目標：本基金在深入研究的基礎上構建投資組合，在嚴格控制投資風險的

前提下，力求獲得長期穩(wěn)定的投資回報。

（五）基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起5年。本基金存續(xù)期限到期后，基金管理管

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控人和基金托管人協(xié)商一致，可延長本基金存續(xù)期限，并由基金管理管控人通過信函、電話、手

機短信、電子郵件、網站公告等方式之一通知基金份額持有人。

（六）基金成立的最低資產要求：本基金成立時的初始資產凈值不得低于100萬元人民幣。

（七）基金份額的面值：本基金份額的面值為1.00元，認購價格為L00元/份。

本基金為均等份額，除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權益。

五、基金的成立與備案

（一）基金的成立

本基金的募集期（或稱認購期、發(fā)行期）自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個月。當本基金

的募集金額符合本合同約定且基金份額持有人的人數符合《基金法》的規(guī)定時，基金管理管控人

可以提前終止基金的募集。募集期限屆滿本基金不能成立的，本基金合同不生效。

1、募集期間的處理

（1）直銷處理（如有）

本基金募集期內，基金投資者通過管理管控人直銷渠道認購基金的，應將認購款劃入如下

募集賬戶：

賬戶名稱：國泰君安證券股份有限公司基金運營外包募集專戶

賬號：【】

開戶銀行名稱：招商銀行上海分行靜安寺支行

大額支付號：308290003054

募集賬戶的資金任何人不能動用。對募集賬戶的監(jiān)控由基金管理管控人負責?；鹜顿Y者將

委托資金劃入本基金募集賬戶的匯出賬戶為投資者收益賬戶，基金管理管控人只能將募集賬戶中

的資金定向劃撥至該基金對應的托管賬戶（認購、申購時）以及投資者收益賬戶（分紅、贖網時），

募集賬戶的監(jiān)管以管理管控人與國泰君安證券股份有限公司簽署的相關協(xié)議為準。

本基金募集期結束后，管理管控人應根據認購結果,將募集賬戶募集資金劃入基金托管賬戶。

（2）代銷處理（如有）

本基金募集期內，基金投資者通過管理管控人委托的代理銷售機構認購基金的，應將認購款

劃入代理銷售機構指定的賬戶，或由代理銷售機構根據投資者的認購指令從投資者賬戶中進行扣

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劃。

本基金募集期結束后，代理銷售機構根據認購結果，將代銷資金從代理銷售機構的基金銷售

結算專用賬戶劃入基金托管賬戶。

2、募集期結束后的處理

本基金募集期結束后，基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理管控人出具資金到賬通

知書，基金即告成立。

基金募集期間認購資金利息在募集期結束時歸入基金資產，利息金額以基金托管賬戶實際收

到的為準。

基金管理管控人應于基金成立后及時發(fā)布基金成立通知。

（二）基金募集失敗的處理方式

如果募集期限屆滿，本基金不能成立的，基金管理管控人應當承擔下.列責任：

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30F1內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息：

3、將托管人已蓋章的基金合同及其他相關協(xié)議在基金募集期限屆滿后10D內如數原件返還

托管人。未能如數返還的，應向托管人書面說明原因、去向并加蓋公章°

（三）基金的備案

基金管理管控人在基金成立后20個工作日內，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。

六、基金的認購、申購和贖回

（一）認購、申購和贖回的場所

本基金的銷售機構為直銷機構（基金管理管控人）及/或基金管理管控人委托的代理銷售機

構。管理管控人可以根據需要增加、變更代理銷售機構。

基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦

理基金份額的認購、申購和贖回。

（二）認購、申購和贖回的時間

基金投資者可在募集期內的工作日認購本基金。本基金自成立日起6個月內為封閉期，封

閉期內不開放申購贖回；基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金。本基金開放日（以下

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簡稱為T日或開放日）為封閉期結束之后的下一個月最后一個工作日及之后每季度最后一個工作

日?；鸸芾砉芸厝丝筛鶕疬\作相關需求增設臨時開放日，具體以基金管理管控人公告為準。

（三）出資方式及認繳期限

基金投資者認購、申購本基金，以現金繳納。

基金投資者認購本基金，應在募集期內將認購資金匯入基金管理管控人及/或代理銷售機構

指定賬戶；基金投資者通過基金管理管控人申購本基金的，應在T-4日至T日內進行申購預約登

記，并將申購資金匯入本基金募集賬戶：基金份額持有人通過基金管理管控人贖回本基金的，應

于「9日至T-5日之間填寫基金管理管控人提供的申請表進行贖回預約登記。基金投資者通過代

理銷售機構申購、贖回本基金的，應在開放日提交申購、贖回申請，不必進行預約登記。

（四）認購、申購和贖回的方式、價格及程序

1、基金投資者認購基金時，按照面值（人民幣1.00元）為基準計算基金份額，申購則按當

期開放日的基金份額凈值計算申購份額。若開放日為期間，則當期開放日為基金投資者提交申購

申請的開放日。

2、基金份額持有人贖回基金時，按照贖回當期開放n基金份額凈值計算贖回金額，同時基

金管理管控人按先進先出的原則，按基金投資者認購、申購基金份額的先后次序進行順序贖回確

認。

3、基金認購、申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式。

（五）認購、申購和贖回申請的確認

認購、申購和贖問申請受理完成后，不得撤銷。銷售機構受理申請并不表示對該申請成功的

確認，而僅代表銷售機構確實收到了申請。認購、申購和贖回申請的確認以份額登記機構的確認

結果為準。

本基金的人數規(guī)模上限為200人，并按《暫行辦法》第十三條的規(guī)定合并計算投資者人數。

基金管理管控人在募集期的每個工作日可接受的人數限制內，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原

則確認有效認購申請。超出基金人數規(guī)模上限的認購申請為無效申請。

在正常情況下，份額登記機構在T+1日內對T日申購和贖回申請的有效性進行確認。若申購

不成功，基金管理管控人應在T+2日起三十H內返還投資者已繳納的款項。

基金份額持有人贖回申請確認后，基金管理管控人將在T+5R（包括T+5D）內支付贖回款

項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本合同有關條款處理。

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（六）認購、申購和贖回的金額限制

基金投資者首次認購、申購金額應不低于100萬元人民幣，在開放日內追加申購的，追加金

額應為10萬元人民幣的整數倍。

基金份額持有人贖回后持有的基金財產不得低于100萬元，低于100萬元時，基金管理管控

人有權將該基金份額持有人所持份額做強制贖回處理。

（七）認購、申購和贖回的費率

1、認購、申購費率

本基金認購費率為佻、申購費率為

2、贖回費率

本基金份額持有期限低于6個月的，贖回費率為0.5樂基金份額持有期在6個月及以上的

贖回費率為0%。

（八）認購、申購份額與贖回金額的計算方式

1、認購份額計算

認購份額=認購金額/（1+認購費率）/面值。

認購費用=認購金額*工認購費率/（1+認購費率）。

凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）。

認購份額保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金

財產。

2、申購份額計算

申購份額=申購金額/（1+申購費率）/申購價格。

申購費用=申購金額*申購費率/（1+申購費率）。

凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）。

申購價格為當期開放日的基金份額凈值。申購份額的計算保留到小數點后2位，小數點后第

3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財產。

3、贖回金額計算

如采用整體業(yè)績報酬計提方式，則：

贖回金額=贖回份數X贖回價格-贖回費用。

如采用單個投資者單筆業(yè)績報酬計提方式，則：

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贖回金額=贖回份數X贖回價格-贖