2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》試題及答案38

2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》試題及答案（新版）

1、［選擇題］下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基

金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)

B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，不得向公眾公布基金宣傳

推介材料

D.基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分時(shí)，應(yīng)綜合考慮客戶身份、

地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素

【答案】A

【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包

括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。

2、［選擇題］基金管理人需在基金合同生效的0在指定報(bào)刊和管理

人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

A.當(dāng)日

B.第三日

C.次日

D.第四日

【答案】C

【解析】基金管理人需在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和管理人

網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

3、根據(jù)投資目標(biāo)不同，可以將基金分為()。

A.公募基金和私募基金

B.封閉式基金和開放式基金

C.增長型基金、收入型基金和平衡型基金

D.契約型基金與公司型基金

【答案】C

【解析】本題考查基金的分類。根據(jù)投資目標(biāo)不同，可以將基金分

為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。

4、［選擇題］根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的

最低要求為()。

A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

B.核準(zhǔn)規(guī)摸的60%以上，份額持有人不少于200人

C.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人

不少于200人

D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人

不少于1000人

【答案】A

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低

要求為基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，基金份額持有人不少于

200人。

5、［選擇題］基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)

編制完成季度報(bào)告并對外披露。

A.15

B.30

C.20

D.10

【答案】A

【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，

編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上?；?/p>

金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半

年度報(bào)告或者年度報(bào)告。

6、［選擇題］申購、贖回或者買賣基金份額的，下列哪個(gè)不是基金

季度報(bào)告中需載明的事項(xiàng)0。

A.申購、贖回或者買賣基金的日期

B.申購、贖回或者買賣基金的金額

C.申購、贖回或者買賣基金的適用費(fèi)率

D.申購、贖回或者買賣基金的地點(diǎn)

【答案】D

【解析】申購、贖回或者買賣基金份額的，基金季度報(bào)告中應(yīng)當(dāng)載

明的事項(xiàng)有：申購、贖回或者買賣基金的日期、金額、適用費(fèi)率等情

況。

7、金融資產(chǎn)一般分為（）兩類。

A.基金類和債券類

B.股權(quán)類和基金類

C.股權(quán)類和債券類

D.證券類和股票類

【答案】C

【解析】本題考查金融資產(chǎn)。金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法

要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和

債權(quán)關(guān)系。金融資產(chǎn)一般分為股權(quán)類和債券類兩類。

8、［選擇題］LOF基金份額贖回申報(bào)單位為0。

A.1元人民幣

B.1份基金份額

C.10元人民幣

D.10份基金份額

【答案】B

【解析】L0F基金份額贖回申報(bào)單位為1份基金份額。

9、［選擇題］連續(xù)（）年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，取消托管資格。

A.1年

B.5年

C.2年

D.3年

【答案】D

【解析】中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人,

可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;②違

反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的