ISO體系認(rèn)證審核前需準(zhǔn)備的資料清單

會(huì)計(jì)實(shí)操文庫1/19ISO體系認(rèn)證審核前需準(zhǔn)備的資料清單ISO各個(gè)體系審核時(shí)，需要準(zhǔn)備哪些資料，是讓很多質(zhì)量人頭疼的地方。下面，我們就來列舉說明一下，在做體系認(rèn)證審核時(shí)都需要準(zhǔn)備哪些資料，以供大家參考，各位質(zhì)量人可以根據(jù)自己公司的實(shí)際情況再加以調(diào)整。01.

ISO9001:2015質(zhì)量管理體系一、文件和記錄的管理：

1.

辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；

2.

外來文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、資料等）清單特別是國家強(qiáng)制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄；

3.

文件發(fā)放記錄（各部門都要有）

4.

各部門受控文件清單。含：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件（國家、行業(yè)、等標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等）；

5.

各部門質(zhì)量記錄清單；

6.

技術(shù)文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程及發(fā)放記錄）；

7.

各種類文件的都要進(jìn)行審核批準(zhǔn)及日期；

8.各種質(zhì)量記錄簽字要齊全；

二、管理評(píng)審：

9.

管理評(píng)審計(jì)劃；

10.

管理評(píng)審會(huì)議的“簽到表”；

11.

管理評(píng)審記錄（管理者代表的報(bào)告、與會(huì)者的討論發(fā)言或書面的材料）；

12.

管理評(píng)審報(bào)告（其中的內(nèi)容見《程序文件》）；

13.

管理評(píng)審后的整改計(jì)劃和措施；糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施記錄。

14.

跟蹤驗(yàn)證記錄。

三、內(nèi)審方面：

15.

年度內(nèi)審計(jì)劃；

16.

內(nèi)審計(jì)劃及日程安排

17.

內(nèi)審小組長的任命書；

18.

內(nèi)審成員資格證書復(fù)印件；

19.

首次會(huì)議記錄；

20.

內(nèi)審檢查表（記錄）；

21.

末次會(huì)議記錄；

22.

內(nèi)審報(bào)告；

23.

不符合報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證記錄；

24.

數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄；

四、銷售方面：

25.

合同評(píng)審記錄；（訂單評(píng)審）

26.

顧客臺(tái)帳；

27.顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺(tái)帳，記錄，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；

28.

售后服務(wù)記錄；

五、采購方面：

29.合格供方評(píng)定記錄（包括外協(xié)代方的評(píng)定記錄）；以及對(duì)供貨的業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的材料；

30.合格供方評(píng)質(zhì)量臺(tái)帳（在某個(gè)供方采購了多少材料，是否合格），采購質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；

31.采購臺(tái)賬（包括外協(xié)產(chǎn)品臺(tái)帳）

32.

采購清單（應(yīng)有審批手續(xù)）；

33.

合同（應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)）；

六、倉儲(chǔ)物流部：

34.

原材料、半成品、成品名細(xì)臺(tái)帳；

35.

原材料、半成品、成品標(biāo)識(shí)（包括產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)）；

36.

入、出庫手續(xù)；先進(jìn)先出的管理.

七、質(zhì)量部37.

不合格量具、工具的控制（報(bào)廢手續(xù)）；

38.

量具檢定記錄；

39.各車間質(zhì)量記錄的完整性40.

工具名細(xì)臺(tái)帳；

41.

量具明細(xì)臺(tái)帳（應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期）及檢定的證書的保存；

八、設(shè)備方面：

41.

設(shè)備清單；

42.

檢修計(jì)劃；

43.

設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；44.

特殊過程設(shè)備認(rèn)可記錄；

45.

標(biāo)識(shí)（包括設(shè)備標(biāo)識(shí)和設(shè)備完好狀態(tài)標(biāo)識(shí)）；

九、生產(chǎn)方面：

46.生產(chǎn)計(jì)劃；及生產(chǎn)、服務(wù)過程實(shí)現(xiàn)的策劃（會(huì)議）記錄；

47.

完成生產(chǎn)計(jì)劃的項(xiàng)目清單（臺(tái)帳）；

48.

不合格品臺(tái)賬；

49.

不合格品的處理記錄；

50.

半成品、成品的檢驗(yàn)記錄及統(tǒng)計(jì)分析（合格率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)）；

51.

產(chǎn)品的防護(hù)、倉儲(chǔ)的各項(xiàng)規(guī)章制度、標(biāo)識(shí)、安全等；

52.

各部門的培訓(xùn)（業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)等）計(jì)劃、記錄；

53.

作業(yè)文件（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場）；

54.

關(guān)鍵過程一定要有工藝規(guī)程；

55.

現(xiàn)場標(biāo)識(shí)（產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、設(shè)備標(biāo)識(shí)）；

56.

生產(chǎn)現(xiàn)場不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具；

57.

各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊(cè)，便于檢索；

十、產(chǎn)品交付：

58.

發(fā)貨計(jì)劃；

59.

發(fā)貨清單；

60.

對(duì)運(yùn)輸方的評(píng)定記錄（也屬于合格供方的評(píng)定）；

61.

顧客收到貨物的記錄；

十一、人事行政部：

62.

崗位人員任職要求；

63.

各部門培訓(xùn)需求；

64.

年度培訓(xùn)計(jì)劃；

65.

培訓(xùn)記錄（包括：內(nèi)審員培訓(xùn)記錄、質(zhì)量方針和目標(biāo)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量管理系文件培訓(xùn)記錄、技能培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)員上崗培訓(xùn)記錄，均應(yīng)有相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)結(jié)果）

66.

特殊工種名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)上崗的、及有關(guān)證件）；

67.

檢驗(yàn)員名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人任命，并規(guī)定職責(zé)和權(quán)限）；

十二、安全管理：

68.

安全方面的各項(xiàng)規(guī)章制度（有關(guān)國家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等）；

69.消防設(shè)備、設(shè)施清單；

◆

◆

◆

◆

02.

ISO14001:2015環(huán)境管理體系一、證明強(qiáng)制性法律法規(guī)要求符合性的文件

1、環(huán)評(píng)及批復(fù)

2、排污監(jiān)測報(bào)告（要有資質(zhì)的）

3、“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（必要時(shí)）

4、排污許可證

5、消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

6、危險(xiǎn)廢棄物處理合同及轉(zhuǎn)移聯(lián)單（切不可省，主要是5聯(lián)單，平時(shí)的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等）

二、證明體系符合性的文件

7、環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單

8、目標(biāo)指標(biāo)管理方案

9、目標(biāo)指標(biāo)管理方案監(jiān)控記錄

10、適用環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單（法律法規(guī)清單要包含企業(yè)所有產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)，如果是電子企業(yè)注意歐盟ROHS和中國ROHS，還有就要把所以法律法規(guī)更新到最新版本，如果當(dāng)?shù)赜邢嚓P(guān)規(guī)定，請(qǐng)收集。）

11、體系監(jiān)控記錄（平時(shí)的5S或者7S檢查記錄）

12、法律法規(guī)/其他要求符合性評(píng)估

13、環(huán)境培訓(xùn)計(jì)劃（包括關(guān)鍵崗位的培訓(xùn)計(jì)劃）

14、應(yīng)急設(shè)施檔案/清單

15、應(yīng)急設(shè)施檢查記錄

16、應(yīng)急演習(xí)計(jì)劃/報(bào)告

17、特種設(shè)備及其安全附件強(qiáng)制性檢驗(yàn)報(bào)告（叉車、行車、電梯、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等）

18、特種設(shè)備使用許可證（叉車、電梯、行車、儲(chǔ)氣罐等）

19、特種作業(yè)人員資格證書或其復(fù)印件

20、內(nèi)審、管理評(píng)審相關(guān)記錄。

21、測量設(shè)備的校驗(yàn)

22、消防、安全生產(chǎn)、急救、反恐演習(xí)等活動(dòng)方案和記錄（照片）?！?/p>

◆

◆

◆

03.

ISO45001:2018職業(yè)健康安全管理體系1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

2、組織機(jī)構(gòu)代碼證3、安全生產(chǎn)許可證4、生產(chǎn)工藝流程圖及說明5、公司簡介及體系認(rèn)證范圍說明6、職業(yè)健康安全管理體系組織架構(gòu)圖7、職業(yè)健康安全管理體系管理者代表任命書8、公司員工參與職業(yè)健康安全管理情況9、員工代表任命書和選舉產(chǎn)生記錄10、公司廠區(qū)平面圖（管網(wǎng)圖）11、公司電路線路平面圖12、公司各樓層緊急逃生平面圖、人員安全集合點(diǎn)13、公司危險(xiǎn)源位置圖（標(biāo)明發(fā)電機(jī)、空壓機(jī)、油庫、危險(xiǎn)品倉庫、特殊工作崗位等重要位置，并注明其它產(chǎn)生廢氣、噪聲、粉塵等危險(xiǎn)源的位置）14、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)文件（管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)類文件等）15、職業(yè)健康安全管理體系方針制定、方針理解及宣導(dǎo)情況16、消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告17、安全生產(chǎn)守法證明（風(fēng)險(xiǎn)高的生產(chǎn)企業(yè)需要）18、公司內(nèi)/外信息反饋表（原物料供應(yīng)商、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等）19、內(nèi)/外信息反饋資料（和供應(yīng)商及客戶）20、內(nèi)/外信息反饋資料（和員工及政府機(jī)構(gòu)）21、ISO45001職業(yè)健康安全意識(shí)培訓(xùn)22、職業(yè)健康和安全基本知識(shí)23、火災(zāi)等應(yīng)急預(yù)案演練（應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)）24、三級(jí)安全教育的資料25、特殊崗位（職業(yè)病崗位）人員清單26、特殊工種的培訓(xùn)情況27、現(xiàn)場5S管理與安全生產(chǎn)管理28、危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理（使用、防護(hù)管理）29、現(xiàn)場安全標(biāo)識(shí)知識(shí)培訓(xùn)30、勞保用品（PPE）的使用知識(shí)培訓(xùn)31、法律法規(guī)與其它要求的知識(shí)培訓(xùn)32、危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人員培訓(xùn)33、職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限培訓(xùn)（崗位職責(zé)說明書）34、主要危險(xiǎn)源分布及風(fēng)險(xiǎn)控制要求35、適用的健康安全法律法規(guī)及其它要求清單36、適用的健康安全法規(guī)條款摘要37、合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃38、合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告39、部門危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表40、危險(xiǎn)源匯總清單41、重大危險(xiǎn)源清單42、重大危險(xiǎn)源控制措施43、事件處理情況（四不放過原則）44、相關(guān)方危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表（化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、食堂承包方、車輛服務(wù)單位等）45、相關(guān)方（周邊工廠、鄰居等）施加影響證明材料46、相關(guān)方職業(yè)健康安全協(xié)議（化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等）47、危險(xiǎn)化學(xué)品清單48、危險(xiǎn)化學(xué)品現(xiàn)場安全標(biāo)簽49、化學(xué)品泄漏應(yīng)急設(shè)施50、危險(xiǎn)化學(xué)品物質(zhì)安全特性情況表51、危險(xiǎn)化學(xué)危險(xiǎn)品庫安全檢查表油庫現(xiàn)場安全檢查表52、危險(xiǎn)化學(xué)品物資安全資料表（MSDS）53、職業(yè)健康安全管理體系目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案一覽表54、目標(biāo)/指標(biāo)及管理方案執(zhí)行情況檢查表55、體系運(yùn)行檢查表56、作業(yè)現(xiàn)場健康安全定期監(jiān)查表57、高低壓配電站安全專業(yè)檢查表58、發(fā)電機(jī)房專業(yè)檢查表年度健康59、發(fā)動(dòng)機(jī)房安全監(jiān)測計(jì)劃表60、職業(yè)病、工傷、事故、事件處理記錄61、職業(yè)病體檢及員工普通體檢情況62、公司健康安全監(jiān)測報(bào)告（水、氣、聲、粉塵等）63、應(yīng)急演練記錄表（滅火、逃生、化學(xué)品泄漏演習(xí)）64、有關(guān)應(yīng)急預(yù)案（火災(zāi)、化學(xué)品泄漏、觸電、中毒事故等）緊急情況聯(lián)絡(luò)表65、緊急情況清單/匯總66、應(yīng)急小組組長及成員清單或任命書67、防火安全檢查記錄表68、節(jié)假日通用安全防火點(diǎn)檢表69、消防設(shè)施檢查記錄70、各樓層/車間逃生平面圖71、安全設(shè)施（消防栓/滅火器/應(yīng)急燈等）設(shè)備用量及更新維護(hù)記錄72、行車、電梯安全檢定報(bào)告73、鍋爐、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐等壓力容器的安全閥、壓力表的計(jì)量檢定合格證74、特種作業(yè)人員（電工、鍋爐操作工、焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等）是否持證上崗75、安全操作規(guī)程（起重機(jī)械、壓力容器、機(jī)動(dòng)車等）76、審核計(jì)劃、簽到表、審核記錄、不符合報(bào)告、糾正措施及驗(yàn)證材料、審核總結(jié)報(bào)告77、管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審輸入材料、簽到表、評(píng)審報(bào)告等78、車間現(xiàn)場環(huán)境安全管理79、機(jī)臺(tái)設(shè)備安全管理（防呆管理）80、食堂管理、車輛管理、公共區(qū)域管理、人員出差管理等81、危險(xiǎn)廢棄物回收處需設(shè)立盛裝容器，并明確標(biāo)識(shí)82、化學(xué)品使用及存放場所配備相應(yīng)的MSDS表83、化學(xué)品藏配備相關(guān)消防設(shè)施、防泄漏設(shè)施84、倉庫具有通風(fēng)、防曬、防爆照明、調(diào)溫設(shè)施85、倉庫（尤其是化學(xué)品倉）具有消防器材、防泄漏及泄漏應(yīng)急設(shè)施86、化學(xué)性質(zhì)相抵觸或易發(fā)生反應(yīng)的化學(xué)品標(biāo)識(shí)、隔離存放87、生產(chǎn)現(xiàn)場安全設(shè)施狀況：防護(hù)欄、防護(hù)罩、除塵設(shè)備、消聲器、屏蔽設(shè)施等88、輔助設(shè)備設(shè)施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水設(shè)施、發(fā)電機(jī)等89、化學(xué)危險(xiǎn)品倉庫的管理狀況（存放種類、數(shù)量、溫度、防護(hù)、報(bào)警裝置、泄漏應(yīng)急措施等）90、消防設(shè)施配備情況：滅火器、消防拴、應(yīng)急燈、消防通道等91、現(xiàn)場操作人員是否佩帶勞保用品92、現(xiàn)場員工是否按安全操作規(guī)程作業(yè)93、高危行業(yè)應(yīng)確認(rèn)企業(yè)周邊是否存在敏感區(qū)域（如：學(xué)校、居民區(qū)等）

◆

◆

◆

◆

04.

ISO22000:2018食品安全管理體系1、合法、有效的法律地位證明文件復(fù)印件（營業(yè)執(zhí)照或其他法律地位證明文件、組織機(jī)構(gòu)代碼等；2、合法、有效的行政許可文件、備案證明復(fù)印件（適用時(shí)）如許可證等；3、管理體系運(yùn)行時(shí)間不低于3個(gè)月，并提供現(xiàn)行有效的管理體系文件；4、生產(chǎn)、加工或服務(wù)過程中遵守適用的我國和進(jìn)口國（地區(qū)）相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范清單；5、體系所涉及的過程、產(chǎn)品及服務(wù)的說明或?qū)Ξa(chǎn)品、工藝流程圖、工藝描述；6、組織機(jī)構(gòu)圖與職責(zé)說明；7、組織平面布置圖、廠區(qū)位置圖、平面圖；8、加工車間平面圖；9、食品危害分析、操作性前提方案和HACCP計(jì)劃、評(píng)價(jià)清單；10、加工生產(chǎn)線、實(shí)施HACCP項(xiàng)目和班次的說明；11、食品添加劑使用情況說明，包括使用的添加劑名稱、用量、適用產(chǎn)品及限量標(biāo)準(zhǔn)等；12、生產(chǎn)、加工或服務(wù)過程中遵守適用的我國和進(jìn)口國（地區(qū)）相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范清單；13、產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，提供加蓋當(dāng)?shù)卣畼?biāo)準(zhǔn)化行政主管部門備案印章的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)文本復(fù)印件；14、生產(chǎn)、加工主要設(shè)備清單和檢驗(yàn)設(shè)備清單；15、委托加工情況說明（當(dāng)存在影響食品安全的重要生產(chǎn)過程外包時(shí)，請(qǐng)予附頁說明：（1）外包組織名稱、地址、人數(shù)；（2）具體外包過程；（3）外包組織是否獲得食品安全管理體系認(rèn)證或HACCP認(rèn)證，如已獲得認(rèn)證，提供證書復(fù)印件；未通過認(rèn)證的，WSF將安排對(duì)委托加工過程實(shí)施現(xiàn)場審核；16、產(chǎn)品符合衛(wèi)生安全要求的相關(guān)證據(jù)；適用時(shí)，提供由具備資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的接觸食品的水、冰、汽符合衛(wèi)生安全要求的證據(jù)；17、承諾遵守相關(guān)法律、法規(guī)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求及提供材料真實(shí)性的自我聲明。◆

◆

◆

◆

05.

ISO/IEC27001:20131、組織法律證明文件，如營業(yè)執(zhí)照及年檢證明復(fù)印件(蓋公章)；

2、組織機(jī)構(gòu)代碼證書復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件(蓋公章)；3、申請(qǐng)認(rèn)證組織的信息安全管理體系有效運(yùn)行的證明文件(如體系文件發(fā)布控制表，有時(shí)間標(biāo)記的記錄等復(fù)印件)；4、申請(qǐng)組織的簡介：4.1、組織簡介(1000字左右)；4.2、申請(qǐng)組織的主要業(yè)務(wù)流程；4.3、組織機(jī)構(gòu)圖或職能表述文件；5、申請(qǐng)組織的體系文件，