證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫練習試卷A卷附答案

?證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫練習試卷A卷附答案

單選題（共60題）1、從銀行間轉到交易所，參考中國結算公司官網(wǎng)，轉托管費按轉出國債面值金額的0.005%計算，單筆（每只）轉托管費用最低（）元，最高為（）元。A.1010000B.510000C.105000D.55000【答案】A2、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于（）。A.5％B.8％C.10％D.20％【答案】B3、與其他債券相比,政府債券的特點有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D4、股票以低于面值的價格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價發(fā)行B.折價發(fā)行C.平價發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】B5、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權或債券關系凝結在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現(xiàn)【答案】B6、市場的流動性不由以下哪項維度因素決定（）。A.彈性B.深度C.適宜性D.即時性【答案】C7、（）需要金融中介參與，資金需求者和資金初始供應者并不發(fā)生直接借貸關系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資【答案】C8、根據(jù)有關規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定夕卜，單只證券持有人累計不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D9、下列選項中屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A10、目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由（）開發(fā)的各類結構化理財產品以及在交易所市場上市交易的各類結構化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券交易所【答案】B11、主板（中小企業(yè)板）非公開發(fā)行股票的條件正確的是（）。A.發(fā)行對象人數(shù)大于10人B.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%C.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，24個月內不得轉讓D.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，24個月內不得轉讓答【答案】B12、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括()。A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬元C.首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財務指標滿足規(guī)定的標準【答案】B13、下列關于股票基本特征的說法中，錯誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系B.股票的永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以通過出售股票而轉讓其股東身份D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D14、創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列()事項發(fā)生后應及時進行信息披露。Ⅰ．董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議Ⅱ．簽署意向書Ⅲ．簽署協(xié)議Ⅳ．公司知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行的交易有()。Ⅰ．權益類證券大宗交易Ⅱ．債券大宗交易Ⅲ．專項資產管理計劃收益權份額協(xié)議交易Ⅳ．公司債券交易A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、以下股票發(fā)行監(jiān)管制度中，中國證監(jiān)會是唯一對股票發(fā)行做實質性判斷的主體（）。A.①②③B.①③C.③D.①【答案】D17、（2018年真題）通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.結構化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D18、（2018年真題）在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向（）等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.財政部D.中國銀保監(jiān)會【答案】C19、我國的開放式基金于每個交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當日C.不晚于下一個交易日D.兩日后【答案】C20、使中央銀行處于被動地位的一般性貨幣政策是（）。A.證券市場信用控制B.存款準備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務【答案】C21、基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在（）內選任新基金管理人。A.1個月B.3個月C.6個月D.1年【答案】C22、可以在期權到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權是（）。A.歐式期權B.美式期權C.修正的美式期權D.認沽期權【答案】C23、股權類期貨是以（）為基礎資產的期貨合約。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B24、回購交易通常在（）交易中運用。A.遠期B.現(xiàn)貨C.債券D.股票【答案】C25、能夠滿足中國合格境外投資者（QFII）資格審查的，一般而言都是經(jīng)營時間較長、運作規(guī)范、管理資產經(jīng)驗豐富的境外機構，其目的是（）。A.吸引境外機構進行中長期投資，維護市場中長期穩(wěn)定的導向B.引人更多的境外機構，達到市場迅速擴大目的C.支持境內機構走出去，保證國內外同步經(jīng)營D.限制境外投資者進入我國市場【答案】A26、我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定中，招標標的可以是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（）股市場整體走勢的指數(shù)。A.NB.HC.AD.B【答案】C28、關于存款準備金與貨幣乘數(shù)，下列說法錯誤的是（）。A.準備金的比率越高，銀行的存款派生能力越強B.貨幣乘數(shù)是基礎貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)關系C.貨幣乘數(shù)大小決定了貨幣供給擴張能力大小D.法定存款準備金率是商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占其吸收存款的比率【答案】A29、中國證監(jiān)會的職責有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C30、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或者擔保C.證券公司可以委托具備證券資產管理業(yè)務資格、私募戶資產管理業(yè)務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格【答案】B31、1988年以前，我國國債發(fā)行采用（）方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C32、下列不屬于優(yōu)先股特點的是（）。A.對公司剩余財產權利優(yōu)先于普通股，次于債權人B.不享有公司表決權C.股息相對固定D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)【答案】B33、（2019年真題）下列關于股票的永久性的說法中，錯誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系B.永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D34、國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設立的兩個基金是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A35、下列關于資產證券化運作程序的說法，錯誤的是（）A.特設信托機構在對證券化資產進行風險分析后，對一定的資產集合進行風險結構的重組B.特殊目的機構除開展資產證券化業(yè)務之外，還可以通過其他業(yè)務獲得收入C.原始權益人根據(jù)自身的資產證券化融資要求，確定資產證券化目標D.承銷商負責向投資者銷售資產支持證券，方式包括包銷和代銷兩種【答案】B36、證券金融公司對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券,在事先征求委托其持有該證券的證券公司意見后，可以按證券公司的意見行使對證券發(fā)行人的權利。這些權利主要有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、假設某基金在2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0．2％，則該日應提取的托管費為人民幣（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C38、關于債券的票面價值，下列說法中正確的是()。A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮【答案】D39、下面關于證券公司的風險管理的三個發(fā)展階段的說法錯誤的是（）。A.在第一階段，證券公司一般都沒有設置專門的風險管理部門，面臨的風險主要是操作風險，風險管理工作以散落在業(yè)務條線的內部控制為主B.在第二階段，證券公司已經(jīng)基本上成立了獨立的風險管理部，按照風險類型有針對性地開展風險管理工作C.在第三階段，壓力測試作為風險評估的補充已經(jīng)得到廣泛應用D.在第三階段，全面風險管理規(guī)范的出臺標志著證券公司風險管理進入到全面風險管理體系建設階段【答案】C40、貨幣中介目標的選取必須符合的標準包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A41、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D42、（2019年真題）屬于銀行業(yè)金融機構類的機構投資者有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、根據(jù)分類監(jiān)管原則，中國證監(jiān)會對不同類別證券公司規(guī)定不同的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、下列屬于風險控制中事前控制階段事項的是（）。A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】A45、截至2018年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B46、根據(jù)相關規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開1次，由（）名注冊委員會委員參加。A.9B.5C.7D.3【答案】B47、股票分析方法中，進行技術分析的假設包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C48、下面關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B49、下面關于中央銀行表述正確的是（）。A.中央銀行不能代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票，中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了有限責任組織結構，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權利D.中國人民銀行從2008年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性【答案】B50、以下關于附認股權證的公司債券，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、中國證監(jiān)會發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉控”提供了法律法規(guī)依據(jù)A.《關于加強外商投資金融機構監(jiān)管的指導意見》B.《外商投資證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》C.《關于規(guī)范外商投資證券公司資產管理業(yè)務的指導意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】D52、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C53、證券公司申請次級債務展期，應提交（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、股票的相對估值方法中，“可比公司價值/可比公司某種指標”被稱為倍數(shù)，常用的倍數(shù)包括（）。A.①③B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B55、下列屬于資產證券化參與者的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A56、下列關于我國證券交易所的說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調整交易時間B.交易時間內因故停市，交易時間需要順延C.國家法定假日證券交易所無須休市D.國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市【答案】D57、（2021年