證券第部分各部門職能及崗位職能職責(zé)

第二部分各部門職能及崗位職責(zé)投資銀行總部職能及崗位職責(zé)第一章部門基礎(chǔ)職能第一條總部職能（一）負(fù)責(zé)股票IPO項目標(biāo)承銷、及已上市股票配股、增發(fā)；（二）負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)債券項目標(biāo)主承銷及分銷；（三）負(fù)責(zé)企業(yè)債券發(fā)行及兌付；（四）負(fù)責(zé)上市企業(yè)或擬上市企業(yè)資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)、及受托策劃制訂收購上市企業(yè)整體方案等財務(wù)顧問業(yè)務(wù)；（五）負(fù)責(zé)和中國證監(jiān)會及國家各相關(guān)部委、交易所進行溝通聯(lián)絡(luò)。第二條綜合部職能（一）協(xié)調(diào)總部及各地域總部各項業(yè)務(wù)；（二）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門目標(biāo)考評及工作計劃，并作好業(yè)務(wù)人員風(fēng)險準(zhǔn)備金和獎勵分成財務(wù)核實統(tǒng)計等工作；（三）負(fù)責(zé)部門會議組織、相關(guān)會議文件起草及作好會議統(tǒng)計；（四）制訂并監(jiān)督部門內(nèi)部規(guī)章制度實施；（五）負(fù)責(zé)和企業(yè)其它部門事務(wù)往來及其它后勤工作。第三條內(nèi)核部職能（一）負(fù)責(zé)各地域總部業(yè)務(wù)立項審核；（二）負(fù)責(zé)負(fù)擔(dān)項目運作全過程風(fēng)險評定及風(fēng)險管理；（三）負(fù)責(zé)對重大項目申報或披露材料進行審核和核實；（四）對投行各項業(yè)務(wù)進行事后監(jiān)督和定時內(nèi)部考評。第四條研究策劃部職能（一）對立項項目從行業(yè)發(fā)展和市場信息角度進行項目評定；（二）作好宏觀經(jīng)濟、市場趨勢等研究分析匯報，針對投行業(yè)務(wù)提出操作提議；（三）參與地域總部項目運作，對項目業(yè)務(wù)延伸提供策劃及信息支持。第五條債券部職能（一）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，代理企業(yè)發(fā)行兌付企業(yè)債券及可轉(zhuǎn)債；（二）嚴(yán)格審查發(fā)債企業(yè)發(fā)行章程及其它相關(guān)材料真實性、正確性和完整性；（三）負(fù)責(zé)和企業(yè)財會中心核實債券發(fā)行（兌付）款；（四）負(fù)責(zé)有價證券存取及企業(yè)庫房保管工作。第二章崗位職責(zé)第六條總部各崗位職責(zé)（一）總經(jīng)理職責(zé)1、向總裁、分管副總裁負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)部門全方面工作及整體風(fēng)險控制；2、實施企業(yè)相關(guān)決議，依據(jù)企業(yè)整體業(yè)務(wù)發(fā)展計劃，組織制訂和實施部門年度工作計劃和各項業(yè)務(wù)規(guī)章，做好年度工作總結(jié)；3、組織投行總部各項業(yè)務(wù)開發(fā)和拓展、本部職員教育培訓(xùn)；4、綜合管理部門日常行政事務(wù)及做出決議；5、調(diào)配各地域總部業(yè)務(wù)資源及人力資源；6、審定項目人員獎金分配方案；7、企業(yè)授予其它職責(zé)。（二）副總經(jīng)理職責(zé)1、向總經(jīng)理負(fù)責(zé)，對國際中國政治、經(jīng)濟形勢和金融市場動態(tài)進行研究分析，提出提議和方案，幫助和配合總經(jīng)理完成其職責(zé)，總經(jīng)理外出時，受總經(jīng)理委托，代理總經(jīng)理行使職權(quán)，負(fù)責(zé)主持部門工作；2、對各地域總部業(yè)務(wù)立項進行審批和監(jiān)督項目標(biāo)進展；3、負(fù)責(zé)制訂投行總部規(guī)章制度及年度工作計劃；4、組織總部業(yè)務(wù)開發(fā)和拓展；5、負(fù)責(zé)投行內(nèi)部各部門之間及和企業(yè)其它部門交流協(xié)調(diào)工作。（三）總經(jīng)理助理職責(zé)1、向總經(jīng)理負(fù)責(zé)，幫助總經(jīng)理完成部門工作；總經(jīng)理及副總經(jīng)理外出時，受委托，代理行使職權(quán)，負(fù)責(zé)主持部門工作；2、幫助組織制訂、實施總部各項規(guī)章制度和年度工作計劃，負(fù)責(zé)編制工作計劃和總結(jié)，3、為企業(yè)業(yè)務(wù)開發(fā)和拓展提出具體方案；4、完成總經(jīng)理交辦其它工作。第七條總部各直屬部門及地域總部業(yè)務(wù)部門崗位職責(zé)（一）經(jīng)理職責(zé)：1、負(fù)責(zé)組織、實施本部門各項工作計劃；2、負(fù)責(zé)本部門工作分工和整體協(xié)調(diào)安排；3、負(fù)責(zé)對本部門職員考評、獎勵和處罰；4、負(fù)責(zé)確定和管理本部門項目標(biāo)項目責(zé)任人，對本部門內(nèi)各項目小組進行協(xié)調(diào)管理；5、項目責(zé)任人工作進行指導(dǎo)和檢驗，并負(fù)責(zé)項目標(biāo)質(zhì)量審核。（二）副經(jīng)理職責(zé)1、對經(jīng)理負(fù)責(zé)，幫助主持部門內(nèi)各項工作。經(jīng)理外出時，受委托，代理行使職權(quán)，負(fù)責(zé)主持部門工作；2、負(fù)責(zé)編制部門工作計劃和年度總結(jié)，并就部門業(yè)務(wù)發(fā)展向經(jīng)理提出計劃提議；3、負(fù)責(zé)具體項目標(biāo)組織實施，對項目實施全過程負(fù)責(zé)；4、完成經(jīng)理交辦其它工作。（三）經(jīng)理助理職責(zé)1、幫助經(jīng)理、副經(jīng)理完成部門各項工作，經(jīng)理、副經(jīng)理外出時，受委托，代理行使職權(quán)，負(fù)責(zé)主持部門工作；2、參與具體項目標(biāo)組織實施，經(jīng)部門經(jīng)理同意，可獨立負(fù)責(zé)某個項目標(biāo)開拓和實施；3、完成經(jīng)理交辦其它工作。（四）項目人員職責(zé)1、負(fù)責(zé)完成經(jīng)理安排各項工作或具體經(jīng)辦各項業(yè)務(wù)；2、幫助項目責(zé)任人作好項目標(biāo)具體實施工作；3、負(fù)責(zé)項目完成后總結(jié)匯報、相關(guān)文件、材料歸檔。（五）行政秘書1、負(fù)責(zé)總部全部業(yè)務(wù)協(xié)議、檔案、文件管理，為項目人員提供工作上幫助及相關(guān)文字處理工作；2、負(fù)責(zé)部門信息資料搜集、整理和保留工作，并在企業(yè)電腦部門幫助下做好相關(guān)電腦數(shù)據(jù)庫維護、管理和信息傳輸、發(fā)送工作；3、負(fù)責(zé)查找多種圖書及檔案資料，幫助各部門進行工作業(yè)務(wù)研究分析工作；4、完成經(jīng)理交辦其它工作。投資管理總部職能及崗位職責(zé)部門職能及崗位第一條投資管理總部是企業(yè)關(guān)鍵投資業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)使用企業(yè)自有資金和依法籌集資金從事證券投資，獲取投資收益。第二條投資管理總部實施企業(yè)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，投資管理總部設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、助理總經(jīng)理、部門秘書和風(fēng)險監(jiān)測員等崗位。下設(shè)股票投資部和定息投資部等兩個部門，各部門設(shè)部門經(jīng)理、投資經(jīng)理、交易員等崗位。第三條依據(jù)投資業(yè)務(wù)需要，投資管理總部可設(shè)置五級技術(shù)等級，分別為：投資總監(jiān)、副投資總監(jiān)、助理投資總監(jiān)、高級投資經(jīng)理和投資經(jīng)理。第四條股票投資部關(guān)鍵職能為：研究和發(fā)覺股票投資機會，提交項目投資提議書，并實施和跟進經(jīng)同意投資項目。第五條定息投資部關(guān)鍵職能為：研究和發(fā)覺債券市場、新股申購及其它低風(fēng)險業(yè)務(wù)投資機會，提交項目投資提議書，并實施和跟進經(jīng)同意投資項目。第一章崗位職責(zé)第六條總經(jīng)理職責(zé)為：按企業(yè)整體業(yè)務(wù)發(fā)展，計劃、組織制訂本總部年度工作計劃和各項規(guī)章制度；向企業(yè)投資業(yè)務(wù)管理委員會提出整年投資基礎(chǔ)策略；負(fù)責(zé)總部業(yè)務(wù)開展和策劃；組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督所轄部門工作；組織總部職員教育培訓(xùn)。副總經(jīng)理及助理總經(jīng)理職責(zé)為：幫助總經(jīng)理做好各項工作，總經(jīng)理不在崗時，代理總經(jīng)理負(fù)責(zé)全方面工作。第七條投資總監(jiān)職責(zé)為：全方面負(fù)責(zé)部門投資業(yè)務(wù)，對部門投資研究提出指導(dǎo)提議，并直接或授權(quán)項目人員下達(dá)交易指令。副投資總監(jiān)及助理投資總監(jiān)職責(zé)為：幫助投資總監(jiān)做好各項投資工作，投資總監(jiān)不在崗時，代理投資總監(jiān)負(fù)責(zé)全方面工作。第八條部門秘書關(guān)鍵職責(zé)為負(fù)責(zé)本總部資料信息搜集、整理、保留；做好本總部相關(guān)協(xié)議、文件、電腦數(shù)據(jù)處理；幫助總經(jīng)理、副總經(jīng)理及助理總經(jīng)理做好相關(guān)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)及文書處理工作。第九條風(fēng)險監(jiān)測員關(guān)鍵職責(zé)為：依據(jù)交易系統(tǒng)信號和倉位、成本百分比控制進行風(fēng)險監(jiān)測，向部門總經(jīng)理提交風(fēng)險警示匯報；對確保金調(diào)出、股票托管轉(zhuǎn)出、撤銷指定交易、撤銷證券帳戶、投資操作是否越權(quán)是否合規(guī)等事項進行監(jiān)控，一旦發(fā)生證券帳戶上數(shù)據(jù)異常、有重大疏漏、不合規(guī)操作等情況，立即向部門風(fēng)險控制小組或企業(yè)風(fēng)險控制委員會匯報。第十條股票投資部及定息投資部經(jīng)理職責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)制訂本部門年度工作計劃、管理本部門日常工作,和業(yè)務(wù)運作及監(jiān)督管理等。（二）制訂和完善部門管理制度，負(fù)責(zé)制度落實實施及監(jiān)督。（三）提供書面投資提議書，為投資管理總部總經(jīng)理或投資總監(jiān)提供投資決議參考，負(fù)責(zé)對授權(quán)范圍內(nèi)投資項目進行管理。（四）組織本部門職員培訓(xùn)學(xué)習(xí)，做好本部門年度總結(jié)工作。（五）協(xié)調(diào)本部門和其它部門業(yè)務(wù)工作。（六）總經(jīng)理授權(quán)其它職責(zé)。第十一條高級投資經(jīng)理職責(zé)和投資經(jīng)理相同（詳見第十二條），而且向投資管理總部總經(jīng)理或投資總監(jiān)提交投資提議書，負(fù)責(zé)對授權(quán)范圍內(nèi)投資項目進行管理。第十二條投資經(jīng)理職責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)資料信息搜集、整理和反饋，為部門業(yè)務(wù)開展提供合理化提議。（二）負(fù)責(zé)宏觀政策研究，搜集和研究可能影響證券市場政治、經(jīng)濟信息和和證券相關(guān)法律、法規(guī)。（三）研究市場動態(tài)，估計市場走向和趨勢。（四）負(fù)責(zé)行業(yè)研究，深入了解行業(yè)政策，對行業(yè)政策改變可能對上市企業(yè)經(jīng)營造成影響立即做出反應(yīng)。（五）負(fù)責(zé)對關(guān)鍵研究企業(yè)分析和實地考察。（六）對投資品種、投資工具和投資領(lǐng)域進行創(chuàng)新研發(fā)。（七）向部門經(jīng)理提供投資分析匯報，并幫助部門經(jīng)理做好投資方案。（八）提出工作上合理化提議。（九）負(fù)責(zé)做好所安排項目標(biāo)工作。第十三條交易員職責(zé)為：（一）具體實施交易指令，實施過程正確、無誤、快速、靈敏、不打折扣，除非碰到以下情況：1、應(yīng)買入股票遇漲停板而無法買入，可延后實施買入指令；后遇連續(xù)漲停而價格又超出限制范圍，可放棄實施買入指令；2、賣出股票遇跌停板而無法賣出，可延后實施賣出指令；后遇連續(xù)跌停而價格又超出限制范圍，可放棄實施賣出指令；3、如出現(xiàn)突發(fā)情況，在客觀上不可能實現(xiàn)指令操作時，可延后實施指令（如：未知股票停牌、設(shè)備忽然出現(xiàn)故障、不可抗原因產(chǎn)生阻礙等）。遇以上情況還須立即向投資總監(jiān)匯報。（二）立即反饋投資操作意見，嚴(yán)格監(jiān)視投資指令實施中出現(xiàn)異常情況，一旦發(fā)覺異常，必需立即向投資總監(jiān)匯報情況。（三）負(fù)責(zé)編制每日統(tǒng)計報表，并向企業(yè)投資業(yè)務(wù)管理委員會、風(fēng)險控制委員會指定組員提交統(tǒng)計報表；（四）關(guān)注已投資股票多種情況，將相關(guān)上市企業(yè)最新基礎(chǔ)面改變、市場情況、分紅、配股等情況立即通報投資總監(jiān)或項目責(zé)任人；（五）匯總并保管好各類資料，如交易統(tǒng)計等，經(jīng)授權(quán)后方可向相關(guān)人員提供投資交易資料。（六）依據(jù)市場情況，立即提出合理化提議。（七）總經(jīng)理授權(quán)其它職責(zé)。第二章附則第十四條本管理制度由企業(yè)制度建設(shè)暨招標(biāo)管理委員會負(fù)責(zé)解釋。第十五條本管理制度自公布之日起施行。

資產(chǎn)管理總部職能及崗位職責(zé)第一章部門架構(gòu)和崗位設(shè)置第一條資產(chǎn)管理總部實施企業(yè)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。資產(chǎn)管理總部內(nèi)設(shè)資金計劃部、投資策劃部、投資交易部、綜合管理部等四個部門第二條資產(chǎn)管理總部設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、助理總經(jīng)理、經(jīng)理、副經(jīng)理、助理經(jīng)理及員工等崗位。助理總經(jīng)理副總經(jīng)理助理總經(jīng)理副總經(jīng)理總經(jīng)理資金計劃部投資策劃部投資交易部綜合管理部經(jīng)理副經(jīng)理助理經(jīng)理、用戶開發(fā)及服務(wù)員工經(jīng)理副經(jīng)理助理經(jīng)理、投資經(jīng)理及產(chǎn)品開發(fā)員經(jīng)理副經(jīng)理助理經(jīng)理、交易員經(jīng)理副經(jīng)理助理經(jīng)理、秘書、結(jié)算等員工第二章部門職責(zé)第四條資金計劃部職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)調(diào)查用戶需求，并對用戶資信情況、收益預(yù)期、風(fēng)險承受能力、投資偏好等方面進行初步了解和審查；并關(guān)注用戶資金起源正當(dāng)性；（二）負(fù)責(zé)搜集、整理、建立用戶信息調(diào)查表；（三）營銷資產(chǎn)管理總部設(shè)計用戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品，開展用戶資產(chǎn)管理用戶；（四）依據(jù)對用戶風(fēng)險偏好、收益要求等個性化分析，為總部產(chǎn)品設(shè)計提供信息源；（五）負(fù)責(zé)和用戶辦理用戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)協(xié)議簽署并幫助用戶辦理開戶、銷戶、日常信息查詢、用戶資金劃轉(zhuǎn)等事宜；（六）負(fù)責(zé)和保持溝通和聯(lián)絡(luò)，為用戶提供證券投資咨詢并提供項目投資、收益通知等相關(guān)信息；（七）依據(jù)用戶投資需求，為用戶擬訂資金初步使用計劃；（八）依據(jù)市場及用戶情況改變，向資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理提出投資計劃調(diào)整或中止申請；（九）依據(jù)資產(chǎn)管理總部內(nèi)部論證小組意見，修改投資計劃書；第五條投資策劃部職責(zé)：（一）對用戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展開分析和研究，吸收國外資產(chǎn)管理企業(yè)優(yōu)異經(jīng)驗，結(jié)合現(xiàn)在中國金融產(chǎn)品和工具和企業(yè)實際情況，設(shè)計和開發(fā)出符合國家法律法規(guī)，為廣大用戶資產(chǎn)管理用戶所接收，有自己特點和風(fēng)格用戶資產(chǎn)管理工具和產(chǎn)品；（二）分析現(xiàn)有用戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品特點，提出產(chǎn)品改善方案；（三）進行市場調(diào)查和分析，對現(xiàn)有用戶資產(chǎn)管理市場做具體研究，制作《投資提議書》；（四）搜集中國外相關(guān)信息，設(shè)計含有前瞻性用戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品和營銷計劃；（五）依據(jù)對宏觀和微觀經(jīng)濟分析，結(jié)適用戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點，提供專題研究匯報；（六）開展項目調(diào)研，結(jié)適用戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況制作《投資計劃書》；（七）對關(guān)鍵項目進行跟蹤調(diào)研。第六條投資交易部職責(zé)：（八）實施投資操作指令，反饋指令實施信息；（九）對市場中短期趨勢進行研究判定，為投資策劃部調(diào)整計劃提供依據(jù)；（十）依據(jù)市場改變情況，向資產(chǎn)管理總部責(zé)任人提出調(diào)整投資計劃申請書或中止投資計劃申請書；（十一）匯總并保管多種交易資料。（十二）提供交易統(tǒng)計和投資結(jié)果初步分析。第七條綜合管理部職責(zé)：（十三）負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理總部行政、人事工作；（十四）負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理總部資料信息搜集、整理、保留及檔案和財產(chǎn)管理；（十五）負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理總部協(xié)議、文件、電腦數(shù)據(jù)及相關(guān)資料保留和保管；（十六）幫助資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理、副總經(jīng)理及助理總經(jīng)理做好相關(guān)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)及文書處理工作。（十七）對資產(chǎn)管理總部業(yè)務(wù)開展情況進行監(jiān)督；編制項目結(jié)算表；（十八）負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理總部項目立項事宜；（十九）負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理總部和企業(yè)總部及各部門之間業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)和溝通。第三章崗位職責(zé)第八條資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理崗位職責(zé)：（一）依據(jù)企業(yè)整體業(yè)務(wù)發(fā)展，計劃、組織制訂本總部年度工作計劃和各項規(guī)章制度；（二）負(fù)責(zé)本總部業(yè)務(wù)開展和策劃；（三）組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督所轄部門日常工作；（四）遇重大項目、重大事件或特殊情況時，負(fù)責(zé)向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門匯報；（五）向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報本部門重大業(yè)務(wù)進展情況；（六）組織本總部職員聘用及教育培訓(xùn)；做好本總部年度總結(jié)工作。第九條副總經(jīng)理及助理總經(jīng)理崗位職責(zé)（七）幫助總經(jīng)理做好部門內(nèi)各項工作；（八）幫助總經(jīng)理正當(dāng)開展業(yè)務(wù)經(jīng)營，對不符合企業(yè)要求行為進行監(jiān)督并立即向總經(jīng)理提出修正意見；當(dāng)總經(jīng)理對于違反企業(yè)要求行為不予更正時，負(fù)責(zé)向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報；（九）總經(jīng)理不在崗時，代理總經(jīng)理負(fù)責(zé)部門全方面工作。第十條資金計劃部崗位職責(zé)（一）經(jīng)理1、負(fù)責(zé)制訂本部門年度工作計劃、管理本部門日常工作,和業(yè)務(wù)運作及監(jiān)督落實情況；2、制訂和完善部門管理制度，負(fù)責(zé)制度落實實施及監(jiān)督；3、負(fù)責(zé)產(chǎn)品推廣和市場營銷工作，指導(dǎo)部門職員進行用戶開發(fā)和用戶服務(wù)，建立用戶信息調(diào)查表；4、組織本部門職員培訓(xùn)學(xué)習(xí)，做好本部門年度總結(jié)工作；5、協(xié)調(diào)本部門和其它部門業(yè)務(wù)工作；6、將用戶信息資料反饋對資產(chǎn)管理總部其它相關(guān)部門；7、總經(jīng)理授權(quán)其它職責(zé)。（二）副經(jīng)理及助理經(jīng)理1、幫助經(jīng)理做好各項工作，經(jīng)理不在時代行經(jīng)授權(quán)經(jīng)理職權(quán)；2、指導(dǎo)用戶開發(fā)員進行用戶開拓，營銷資產(chǎn)管理總部設(shè)計用戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品；3、總經(jīng)理授權(quán)其它職責(zé)。（三）用戶開發(fā)員1、幫助經(jīng)理，開展用戶接洽和調(diào)查，開拓新用戶，搜集并整理用戶信息資料，編制用戶信息調(diào)查資料；2、負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理總部設(shè)計資產(chǎn)管理產(chǎn)品市場營銷和產(chǎn)品展示工作；3、負(fù)責(zé)對潛在用戶推銷資產(chǎn)管理產(chǎn)品；4、定時造訪用戶，了解用戶滿意程度和后續(xù)需求。（四）用戶服務(wù)員1、負(fù)責(zé)和用戶溝通，簽署合協(xié)議；2、幫助用戶辦理開戶、銷戶手續(xù)及資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)；3、負(fù)責(zé)為用戶提供相關(guān)業(yè)務(wù)和信息咨詢及查詢服務(wù)；4、負(fù)責(zé)搜集、整理、保留用戶資料。第十一條 投資策劃部崗位職責(zé)（一）經(jīng)理1、負(fù)責(zé)制訂本部門年度工作計劃、管理本部門日常工作,和業(yè)務(wù)運作及監(jiān)督管理等；2、制訂和完善部門管理制度，負(fù)責(zé)制度落實實施及監(jiān)督；3、負(fù)責(zé)產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)、上市企業(yè)調(diào)研、投資計劃等工作開展；4、負(fù)責(zé)投資提議書、投資計劃書制作和修訂；5、組織本部門職員培訓(xùn)學(xué)習(xí)，做好本部門年度總結(jié)工作；6、協(xié)調(diào)本部門和其它部門業(yè)務(wù)工作；7、總經(jīng)理授權(quán)其它職責(zé)。（二）副經(jīng)理及助理經(jīng)理1、幫助經(jīng)理做好各項工作，經(jīng)理不在時代行經(jīng)授權(quán)經(jīng)理職權(quán)；2、落實開展項目調(diào)研，負(fù)責(zé)實施調(diào)研計劃，對投資經(jīng)理提交投資提議書及投資計劃書提出修改；3、總經(jīng)理授權(quán)其它職責(zé)。（三）投資經(jīng)理1、負(fù)責(zé)項目資料信息搜集、整理和反饋，擬訂投資提議書及投資計劃書；2、依據(jù)投資計劃書填寫指令單，并監(jiān)督檢驗投資操作是否按經(jīng)同意計劃進行；3、依據(jù)搜集資產(chǎn)管理賬戶清算對賬單，計算賬戶浮動盈虧及總盈虧，并報投資策劃部經(jīng)理；4、對項目投資風(fēng)險進行初步評定，并負(fù)責(zé)信息反饋；5、負(fù)責(zé)賬戶管理，確保賬戶安全，定時對用戶賬戶設(shè)置管理權(quán)限進行檢驗；6、負(fù)責(zé)宏觀政策研究，搜集和研究可能影響證券市場政治、經(jīng)濟信息和和證券相關(guān)法律、法規(guī)；7、負(fù)責(zé)行業(yè)研究，深入了解行業(yè)政策，對行業(yè)政策改變可能對上市企業(yè)經(jīng)營造成影響立即做出反應(yīng)；8、負(fù)責(zé)對關(guān)鍵研究企業(yè)分析和實地考察；9、對投資品種、投資工具和投資領(lǐng)域進行創(chuàng)新研發(fā)；10、向經(jīng)理提供投資分析匯報，并幫助經(jīng)理做好投資提議及計劃；11、負(fù)責(zé)將部門內(nèi)資源上傳企業(yè)綜合信息平臺，實現(xiàn)資源共享。（四）產(chǎn)品開發(fā)員1、依據(jù)用戶需求設(shè)計用戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品方案；2、幫助用戶開發(fā)員制訂產(chǎn)品營銷方案；3、搜集整理相關(guān)用戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品信息；4、對金融產(chǎn)品創(chuàng)新進行探索。第十二條 投資交易部崗位職責(zé)（一）經(jīng)理1、負(fù)責(zé)制訂本部門年度工作計劃、管理本部門日常工作,和業(yè)務(wù)運作及監(jiān)督管理等；2、制訂和完善部門管理制度，負(fù)責(zé)制度落實實施及監(jiān)督；3、負(fù)責(zé)實施資產(chǎn)管理總部投資計劃實施，并向資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理匯報投資計劃實施情況；4、負(fù)責(zé)安排交易員日常工作和任務(wù)；5、負(fù)責(zé)監(jiān)控各交易員所分管股票并提出有效處理意見；6、組織本部門職員培訓(xùn)學(xué)習(xí)，做好本部門年度總結(jié)工作；7、協(xié)調(diào)本部門和其它部門業(yè)務(wù)工作；8、總經(jīng)理授權(quán)其它職責(zé)。（二）副經(jīng)理及助理經(jīng)理1、幫助經(jīng)理做好各項工作，經(jīng)理不在時代行經(jīng)授權(quán)經(jīng)理職權(quán)；2、對投資交易指令實施進行監(jiān)督和指導(dǎo)，并對交易員反饋信息進行分析并立即向經(jīng)理反饋；3、總經(jīng)理授權(quán)其它職責(zé)。（三）交易員1、對交易賬戶進行管理；2、具體實施交易指令；3、立即反饋投資操作意見；4、匯總并保管好交易資料，統(tǒng)計交易數(shù)據(jù)，向經(jīng)理提供交易指令實施反饋情況；5、依據(jù)市場情況和企業(yè)風(fēng)險控制要求，向經(jīng)理提出指令修改提議；6、經(jīng)理授權(quán)其它職責(zé)。第十三條 綜合管理部崗位職責(zé)（一）經(jīng)理1、負(fù)責(zé)制訂本部門年度工作計劃、管理本部門日常工作,和業(yè)務(wù)運作及監(jiān)督管理等；2、制訂和完善部門管理制度，負(fù)責(zé)制度落實實施及監(jiān)督；3、負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理總部文檔管理及內(nèi)部風(fēng)險控制；4、組織本部門職員培訓(xùn)學(xué)習(xí)，做好本部門年度總結(jié)工作；5、協(xié)調(diào)本部門和其它部門業(yè)務(wù)工作；6、負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理總部立項工作；7、幫助資產(chǎn)管理總部下屬各部門進行項目總結(jié)和評價；8、對資產(chǎn)管理總部投資計劃情況進行監(jiān)督，并將監(jiān)督情況上報資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理；9、負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)資產(chǎn)管理總部職員考評、業(yè)績考評等工作。10、總經(jīng)理授權(quán)其它職責(zé)。（二）副經(jīng)理及助理經(jīng)理1、幫助經(jīng)理做好各項工作，經(jīng)理不在時代行使經(jīng)授權(quán)經(jīng)理職權(quán)；2、指導(dǎo)秘書對資產(chǎn)管理總部相關(guān)信息、數(shù)據(jù)及資料進行分類歸檔；3、負(fù)責(zé)編制項目結(jié)算表；4、總經(jīng)理授權(quán)其它職責(zé)。（三）秘書1、負(fù)責(zé)本總部資料信息搜集、整理、保留；負(fù)責(zé)和財務(wù)對帳工作；2、做好本總部相關(guān)協(xié)議、文件、電腦數(shù)據(jù)處理；3、幫助總經(jīng)理、副總經(jīng)理及助理總經(jīng)理做好相關(guān)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)及文書處理工作。第四章崗位監(jiān)督和考評第十四條 崗位監(jiān)督1、資產(chǎn)管理總部實施分級授權(quán)制，總經(jīng)理負(fù)責(zé)全方面工作，對本總部全部工作及人員含有監(jiān)督權(quán)。2、在總經(jīng)理授權(quán)下，各部門責(zé)任人對所轄部門工作及人員含有監(jiān)督權(quán)。3、投資策劃部對本部門投資業(yè)務(wù)含有風(fēng)險監(jiān)督權(quán)。第十五條 崗位考評1、資產(chǎn)管理總部實施績效考評管理制度，立即職員工作表現(xiàn)和業(yè)績表現(xiàn)相結(jié)合考評管理制度。2、資產(chǎn)管理總部實施逐層考評和綜合考評兩種方法。逐層考評：由總經(jīng)理授權(quán)下各部門責(zé)任人對所轄部門職員進行考評；綜合考評：資產(chǎn)管理總部成立考評小組，依據(jù)本部門績效考評管理相關(guān)要求，對職員進行綜合考評。第五章附則第十六條 本管理要求由企業(yè)制度建設(shè)暨招標(biāo)管理委員會負(fù)責(zé)解釋。第十七條 本管理要求自公布之日起施行。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部職能及崗位職責(zé)第一條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部架構(gòu)圖總經(jīng)理總經(jīng)理用戶服務(wù)中心副總經(jīng)理用戶服務(wù)中心副總經(jīng)理營業(yè)部營業(yè)部營業(yè)部營業(yè)部營業(yè)部營業(yè)部營業(yè)部營業(yè)部第二條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部職能（一）依據(jù)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)，對企業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總體計劃、發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)創(chuàng)新拓展等提出提議，對企業(yè)下達(dá)年度經(jīng)營指標(biāo)提出具體實施方案并組織實施。（二）依據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)及證券管理部門要求，制訂本部門和屬下證券營業(yè)部崗位管理要求，制訂經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各項業(yè)務(wù)操作規(guī)程，防范經(jīng)營性及非經(jīng)營性風(fēng)險。（三）確定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)政策，制訂本部門和屬下證券營業(yè)部績效考評措施，做好對職員考評工作。（四）建立和完善監(jiān)督檢驗制度，加強對屬下各部門實施規(guī)章制度監(jiān)督管理。（五）利用營銷手段和合作伙伴資源，主動開拓和推廣非現(xiàn)場交易業(yè)務(wù)。（六）建立用戶關(guān)系管理體系，推行證券用戶代表制度，開發(fā)用戶服務(wù)新模式和新手段。（七）負(fù)責(zé)企業(yè)用戶交易咨詢綜合服務(wù)平臺建設(shè)、完善和發(fā)展。整合企業(yè)咨詢信息資源，為企業(yè)用戶提供遠(yuǎn)程咨詢聲訊服務(wù)，為企業(yè)各部門提供對外信息公布平臺。（八）做好本部門和屬下證券營業(yè)部職員業(yè)務(wù)培訓(xùn)、思想道德及法律法規(guī)教育工作計劃，并對實施情況進行監(jiān)督。（九）負(fù)責(zé)本部門和屬下證券營業(yè)部和企業(yè)各部門及之間協(xié)調(diào)工作。（十）完成企業(yè)交給其它工作任務(wù)。第三條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部下設(shè)用戶服務(wù)中心作為后臺支持部門。第四條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部設(shè)總經(jīng)理一名，副總經(jīng)理及總經(jīng)理助理若干名。設(shè)秘書、綜合管理、業(yè)務(wù)管理、駐交易所代表、資訊經(jīng)理、咨詢員崗位；電子交易部設(shè)渠道經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理崗位；用戶服務(wù)中心設(shè)營運總監(jiān)、坐席主任、信息管理員、柜臺、電腦管理員崗位。第五條總經(jīng)理崗位職責(zé)（一）全方面主持經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部工作，依據(jù)國家相關(guān)政策、法規(guī)和證券經(jīng)營機構(gòu)管理條例，依據(jù)企業(yè)規(guī)范化管理制度要求，組織實施企業(yè)各項政令；依據(jù)企業(yè)年度經(jīng)營目標(biāo)，確定并組織實施經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部工作計劃；做好經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部年度工作總結(jié)。（二）組織制訂經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部內(nèi)各職能部門、證券營業(yè)部及其各崗位基礎(chǔ)職責(zé)。（三）組織確定并實施經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運作管理制度和操作規(guī)范。（四）組織制訂經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營政策，拓展二級市場業(yè)務(wù)。（五）組織建立及完善用戶關(guān)系管理體系，推行用戶代表管理措施。（六）依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及風(fēng)險防范管理制度，審核經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓展新業(yè)務(wù)品種正當(dāng)性和可行性，按章處理屬下各部門發(fā)生差錯事故，加強風(fēng)險防范。（七）審批屬下各部門上報公文及費用開支。（八）組織對職員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和思想道德法律教育，做好對職員考評工作并提出獎懲、任免意見。（九）負(fù)責(zé)本部門內(nèi)部和本部門和企業(yè)其它部門之間協(xié)調(diào)工作。（十）負(fù)責(zé)組織新營業(yè)網(wǎng)點考察、申報及籌建工作。（十一）完成企業(yè)安排其它工作任務(wù)。第六條副總經(jīng)理（或總經(jīng)理助理）崗位職責(zé)（一）副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，幫助總經(jīng)理組織實施企業(yè)各項政令及經(jīng)營戰(zhàn)略。（二）幫助總經(jīng)理做好所分管業(yè)務(wù)經(jīng)營計劃和工作總結(jié)。（三）負(fù)責(zé)所分管業(yè)務(wù)創(chuàng)新和推廣工作。（四）負(fù)責(zé)組織確定和組織落實所分管業(yè)務(wù)管理制度和操作步驟，并對制度實施情況進行檢驗監(jiān)督，切實做好風(fēng)險防范工作。（五）做好所分管部門費用支出計劃和控制，杜絕不合理費用開支。（六）幫助總經(jīng)理做好所分管業(yè)務(wù)對外協(xié)調(diào)工作。（七）總經(jīng)理不在崗時，接收總經(jīng)理委托代其推行相關(guān)職責(zé)。（八）完成企業(yè)安排其它工作任務(wù)。第七條秘書崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)企業(yè)及其它部門發(fā)送至本部門文件收發(fā)、登記、送閱、保管及存檔。（二）立即將企業(yè)和本部門相關(guān)文件、資料轉(zhuǎn)發(fā)到下屬各部門。并將下屬各部門上報各類公文就格式規(guī)范性、內(nèi)容清楚性和完整性、數(shù)據(jù)正確性作初步把關(guān)后立即呈報總經(jīng)理處理。（三）負(fù)責(zé)本部門文件、資料打印、校對、送閱和存檔。(四)負(fù)責(zé)本部門關(guān)鍵工作備忘錄并提請總經(jīng)理或相關(guān)部門立即辦理。（五）負(fù)責(zé)本部門來電來訪接待工作。（六）負(fù)責(zé)營業(yè)部業(yè)務(wù)單據(jù)征訂、印刷和分發(fā)工作。（七）負(fù)責(zé)本部門考勤統(tǒng)計。（八）負(fù)責(zé)本部門報刊、雜志訂閱和保管工作。（九）負(fù)責(zé)本部門財產(chǎn)清點、核查工作。（十）完成企業(yè)安排其它工作。第八條業(yè)務(wù)管理崗位職責(zé)（一）依據(jù)證券監(jiān)管部門、證券交易所和登記結(jié)算企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)要求，確定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)。（二）立即向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部下屬各部門擬文轉(zhuǎn)發(fā)交易所公告信息、通知和明確相關(guān)文件業(yè)務(wù)處理措施。（三）對營業(yè)部交易席位和衛(wèi)星通道進行統(tǒng)一管理。（四）依據(jù)登記結(jié)算企業(yè)要求，統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)營業(yè)部證券帳戶相關(guān)業(yè)務(wù)。（五）負(fù)責(zé)證券用戶代表和銀證通經(jīng)紀(jì)人考評工作。（六）完成企業(yè)安排其它工作任務(wù)。第九條綜合管理崗位職責(zé)（一）組織確定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理相關(guān)要求。（二）組織實施營業(yè)部經(jīng)營管理監(jiān)督檢驗制度，安排人員定時到各營業(yè)部檢驗規(guī)章制度實施情況，并提交檢驗匯報書。（三）會同其它部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)差錯事故進行調(diào)查并向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理提出事故處理意見及防范方法。（四）組織對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營策略和機構(gòu)拓展調(diào)研工作，和新設(shè)網(wǎng)點申報和籌建工作。（五）負(fù)責(zé)職員培訓(xùn)計劃確定并組織實施。（六）負(fù)責(zé)營業(yè)部高管人員資格年審申報工作。（七）完成企業(yè)安排其它工作任務(wù)。第十條駐交易所代表崗位職責(zé)（一）在交易所當(dāng)?shù)剡M行資料和信息搜集分析工作。（二）保持和當(dāng)?shù)亟灰姿?、登記結(jié)算企業(yè)、衛(wèi)星通訊企業(yè)業(yè)務(wù)性聯(lián)絡(luò)。（三）在營業(yè)部出現(xiàn)自動申報系統(tǒng)故障時進行人工報單。（四）依據(jù)交易所、登記結(jié)算企業(yè)、衛(wèi)星通訊企業(yè)要求，辦理本企業(yè)在當(dāng)?shù)貥I(yè)務(wù)。（五）完成當(dāng)?shù)貥I(yè)務(wù)接待工作。（六）完成企業(yè)安排其它工作任務(wù)。第十一條資訊經(jīng)理崗位職責(zé)（一）依據(jù)企業(yè)整體咨詢服務(wù)要求和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)確定工作計劃并組織實施，做好內(nèi)部各崗位管理和協(xié)調(diào)工作。（二）依據(jù)證券市場改變立即確定對大市、熱點板塊等分析研究方向及專題，指導(dǎo)咨詢?nèi)藛T完成份析研究及咨詢服務(wù)工作。（三）負(fù)責(zé)企業(yè)咨詢產(chǎn)品制作及推廣。（四）負(fù)責(zé)營業(yè)部、大戶（咨詢）工作室等咨詢服務(wù)規(guī)范管理工作，并定時進行檢驗。（五）負(fù)責(zé)和各證券傳媒保持良好關(guān)系，將咨詢產(chǎn)品立即推向市場，牽頭策劃企業(yè)咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)對外宣傳工作。（六）指導(dǎo)和幫助營業(yè)部做好股民學(xué)校及業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。（七）完成企業(yè)安排其它工作任務(wù)。第十二條咨詢員崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)市場分析及用戶咨詢工作。（二）依據(jù)經(jīng)理安排完成市場分析、熱門及潛力板塊分析及個股分析研究工作。（三）依據(jù)經(jīng)理安排及市場改變獨立完成或協(xié)作完成市場分析、熱點板塊分析及個股分析研究工作，幫助經(jīng)理進行上述各方面分析研究選題工作。（四）參與“興君寶”及其它咨詢產(chǎn)品制作。（五）不定時赴營業(yè)部進行咨詢指導(dǎo)工作。（六）負(fù)責(zé)建立及指導(dǎo)用戶俱樂部、咨詢工作室等方面工作。（七）解答各營業(yè)部分析師、用戶經(jīng)理咨詢疑難問題。（八）參與企業(yè)對外宣傳工作。（九）參與企業(yè)其它形式咨詢工作。（十）主動對外投稿，努力建立證券傳媒固定專欄，定時發(fā)表評論文章。（十一）完成企業(yè)安排其它工作任務(wù)。第十三條渠道經(jīng)理崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)做好和商業(yè)銀行支行級以上機構(gòu)業(yè)務(wù)溝通和協(xié)調(diào)。（二）負(fù)責(zé)組織和商業(yè)銀行相關(guān)業(yè)務(wù)活動及培訓(xùn)活動。（三）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)營業(yè)部和相關(guān)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)關(guān)系。（四）幫助營業(yè)部制訂相關(guān)業(yè)務(wù)銷售政策。（五）幫助營業(yè)部組建和管理區(qū)域業(yè)務(wù)銷售群體，協(xié)調(diào)處理營業(yè)部在銷售中所需企業(yè)資源支持。（六）負(fù)責(zé)營業(yè)部銀證通業(yè)務(wù)銷售數(shù)據(jù)統(tǒng)計和考評和營業(yè)部銀證通業(yè)務(wù)人員（含區(qū)域管理員）業(yè)績統(tǒng)計及考評。（七）跟蹤競爭對手動態(tài)，立即書面提出對策和提議，并上報總經(jīng)理。（八）完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦其它工作任務(wù)。第十四條產(chǎn)品經(jīng)理崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)銀證通產(chǎn)品開發(fā)及推廣相關(guān)組織工作。（二）負(fù)責(zé)培訓(xùn)產(chǎn)品開發(fā)和推廣，并幫助營業(yè)部組織對經(jīng)紀(jì)人和對銷售渠道及銷售終端人員培訓(xùn)。（三）負(fù)責(zé)服務(wù)產(chǎn)品開發(fā)，并負(fù)責(zé)相關(guān)推廣工作。（四）負(fù)責(zé)策劃和組織大型銀證通銷售活動。（五）研究銀證通業(yè)務(wù)創(chuàng)新模式和工具。（六）協(xié)調(diào)和銀行等合作伙伴間產(chǎn)品相互銷售。（七）負(fù)責(zé)分析營業(yè)部銷售業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及用戶數(shù)據(jù)，為上級領(lǐng)導(dǎo)提供決議依據(jù)。（八）完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦其它工作任務(wù)。第十五條營運總監(jiān)崗位職責(zé)（一）分管用戶服務(wù)中心內(nèi)部風(fēng)險管理工作。對用戶服務(wù)中心各項規(guī)章制度實施情況進行監(jiān)督和檢驗，督促業(yè)務(wù)管理操作細(xì)則落實。（二）參考《營業(yè)部營運總監(jiān)日常管理試行措施》對用戶服務(wù)中心各項業(yè)務(wù)進行監(jiān)督，防范違規(guī)違法事故發(fā)生。（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)用章使用情況，檢驗各類存檔資料完整性及經(jīng)辦人員署名。（四）監(jiān)督檢驗本部門場地內(nèi)“三防”設(shè)施及相關(guān)工作落實。（五）和電腦管理員分管坐席系統(tǒng)超級用戶登陸密碼。對各用戶使用權(quán)限進行核查和監(jiān)督。（六）負(fù)責(zé)管理坐席權(quán)限設(shè)置及使用，定時檢驗有沒有立即刪除離崗或離職人員權(quán)限。（七）監(jiān)督電腦管理員日常工作操作合規(guī)正當(dāng)性，發(fā)覺問題立即向上級反應(yīng)。（八）檢驗坐席系統(tǒng)信息合規(guī)正當(dāng)性，發(fā)覺錯誤信息立即給予更正或刪除。（九）對用戶服務(wù)中心相關(guān)規(guī)章制度依據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要提出修正意見。（十）負(fù)責(zé)用戶服務(wù)中心文件管理工作。（十一）完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦其它工作任務(wù)。第十六條坐席主任崗位職責(zé) （一）幫助總經(jīng)理完成用戶服務(wù)中心日常管理工作。（二）對用戶服務(wù)中心相關(guān)管理制度及操作規(guī)范提出合理提議。（三）負(fù)責(zé)對坐席人員服務(wù)態(tài)度及服務(wù)水平進行考評。（四）負(fù)責(zé)系統(tǒng)測試工作深入完善。（五）負(fù)責(zé)用戶服務(wù)中心新業(yè)務(wù)開拓推廣相關(guān)工作。（六）負(fù)責(zé)整理用戶提議并上交部門領(lǐng)導(dǎo)。（七）整理和匯總相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，分發(fā)至各業(yè)務(wù)部門，幫助各業(yè)務(wù)部門了解其業(yè)務(wù)相關(guān)情況。（八）和其它部門保持良好聯(lián)絡(luò)，依據(jù)其它部門意見和提議立即調(diào)整用戶服務(wù)中心相關(guān)工作，以符合其它部門業(yè)務(wù)發(fā)展需要。（九）負(fù)責(zé)銀證通柜臺清算工作。（十）完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦其它工作任務(wù)。第十七條銀證通柜臺崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)銀證通柜臺業(yè)務(wù)總體管理工作。（二）指導(dǎo)、復(fù)核營業(yè)部銀證通咨詢崗操作。（三）負(fù)責(zé)銀證通柜臺操作或復(fù)核；（四）在電腦管理員指導(dǎo)下做好柜臺參數(shù)設(shè)置、費率設(shè)置等工作。（五）做好銀證通柜臺各項數(shù)據(jù)統(tǒng)計和復(fù)核工作。（六）立即對各項業(yè)務(wù)差錯根據(jù)程序進行處理，并提出整改和防范提議。（七）指導(dǎo)坐席員做好柜臺業(yè)務(wù)協(xié)辦工作。（八）依據(jù)業(yè)務(wù)最新要求，對坐席員進行柜臺業(yè)務(wù)及各項交易規(guī)則、品種等培訓(xùn)工作。（九）依據(jù)業(yè)務(wù)需要立即向主管領(lǐng)導(dǎo)提出柜臺業(yè)務(wù)管理提議和方法。（十）配合營運總監(jiān)做好風(fēng)險防范工作。（十一）和各營業(yè)部柜臺保持良好工作聯(lián)絡(luò)，使用戶服務(wù)中心遠(yuǎn)程柜臺業(yè)務(wù)合理、有序開展。（十二）完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦其它工作任務(wù)。第十八條坐席員崗位職責(zé)：（一）接收用戶服務(wù)中心主任安排，高質(zhì)量完成日常一般坐席業(yè)務(wù)。（二）接聽961303全部些人工咨詢電話，認(rèn)真負(fù)責(zé)地為每一位用戶解答問題，熱心幫助每一位用戶。（三）對全部在本企業(yè)下屬各營業(yè)部開戶用戶，于第二天進行開戶回訪；對辦理了深市轉(zhuǎn)托管、滬市撤銷指定交易銀證通用戶進行銷戶回訪。（四）在和用戶校驗身份后，接收其修改聯(lián)絡(luò)地址、電話、在公布中簽號當(dāng)日申請放棄中簽業(yè)務(wù)，并填寫《廣證用戶遠(yuǎn)程柜臺受理表》，交由用戶所屬營業(yè)部柜臺處理。（五）負(fù)責(zé)上一交易日新開戶用戶資料采集。（六）負(fù)責(zé)對坐席系統(tǒng)功效、興君網(wǎng)、電話委托系統(tǒng)、網(wǎng)上交易、網(wǎng)上行情系統(tǒng)監(jiān)控及跟進分析師上線情況。（七）負(fù)責(zé)銀證通柜臺清算工作。（八）完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦其它工作任務(wù)。第十九條信息管理員崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)Callcentre和興君網(wǎng)站兩個系統(tǒng)信息管理工作，包含信息搜集、融合、更新和管理，使之符合業(yè)務(wù)發(fā)展。（二）整理現(xiàn)有系統(tǒng)信息，對信息進行分門別類管理。和各業(yè)務(wù)部門建立良好聯(lián)絡(luò)關(guān)系，形成業(yè)務(wù)信息中樞。（三）熟悉用戶服務(wù)中心系統(tǒng)信息管理操作，立即將采集信息上掛到各個系統(tǒng)中。（四）建立信息日常管理步驟，形成采集、更新、反饋信息良性循環(huán)，實現(xiàn)信息管理有序規(guī)范運作。（五）搜集各類業(yè)務(wù)新信息，對坐席員進行培訓(xùn)。（六）將經(jīng)整合信息向相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行反饋，幫助業(yè)務(wù)部門工作。（七）負(fù)責(zé)銀證通柜臺清算工作。（八）立即向上級領(lǐng)導(dǎo)提出合理化提議。（九）完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦其它工作任務(wù)。第二十條電腦管理員崗位職責(zé)（一）依據(jù)企業(yè)用戶服務(wù)中心業(yè)務(wù)發(fā)展需求，計劃、建設(shè)和維護企業(yè)Callcentre系統(tǒng)，確保用戶服務(wù)中心軟、硬件設(shè)備和電腦網(wǎng)絡(luò)正常運作。（二）維護各通道通暢，確保日常交易。（三）依據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展要求，提交軟件需求匯報立即對系統(tǒng)進行修正，確保新業(yè)務(wù)開展。（四）負(fù)責(zé)用戶服務(wù)中心全部計算機硬件設(shè)備管理和維護，保持系統(tǒng)處于良好運行狀態(tài)，編制用戶服務(wù)中心計算機設(shè)備維修、報損、報廢計劃。（五）負(fù)責(zé)銀證通柜臺系統(tǒng)建設(shè)、監(jiān)控、維護和管理，負(fù)責(zé)為用戶服務(wù)中心桌面應(yīng)用提供技術(shù)支持。（六）保持高度工作責(zé)任感，主動配合業(yè)務(wù)部門開展工作。（七）依據(jù)對系統(tǒng)認(rèn)知及電腦技術(shù)進步，對業(yè)務(wù)提出先見性改良提議。（八）發(fā)覺系統(tǒng)存在隱患，立即尋求處理方法，并向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報。（九）立即上報各類差錯事故，并提出整改提議。（十）完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦其它工作任務(wù)。第二十一條本制度由企業(yè)制度建設(shè)暨招標(biāo)管理委員會負(fù)責(zé)解釋。第二十二條本制度自頒布之日起施行。營業(yè)部職能和崗位職責(zé)第一條企業(yè)營業(yè)部設(shè)置交易部、用戶服務(wù)部、辦公室、電腦部、財務(wù)部等部室?？梢晫嶋H情況增設(shè)業(yè)務(wù)拓展部、證券服務(wù)部。第二條營業(yè)部設(shè)總經(jīng)理一名，實施總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。第三條營業(yè)部設(shè)營運總監(jiān)、市場總監(jiān)。營運總監(jiān)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理負(fù)責(zé)，市場總監(jiān)對營業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)。第四條營業(yè)部交易部設(shè)經(jīng)理一名，下設(shè)柜臺員工若干。第五條營業(yè)部用戶服務(wù)部設(shè)經(jīng)理一名，組員包含用戶經(jīng)理、用戶代表、證券分析師。第六條營業(yè)部辦公室設(shè)行政崗，異地營業(yè)部增設(shè)主任一名。第七條營業(yè)部財務(wù)部設(shè)經(jīng)理（主管）一名，編制根據(jù)財會中心相關(guān)要求。第八條營業(yè)部電腦部設(shè)經(jīng)理（主管）一名，編制根據(jù)電腦中心相關(guān)要求。第九條營業(yè)部總經(jīng)理推行以下職責(zé)：（一）全方面負(fù)責(zé)營業(yè)部日常經(jīng)營管理工作，是用戶服務(wù)工作總責(zé)任人，實施企業(yè)相關(guān)決議，落實落實專題用戶服務(wù)計劃，并向企業(yè)總裁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理匯報工作。（二）依據(jù)企業(yè)下達(dá)管理任務(wù)和經(jīng)營指標(biāo)，確定營業(yè)部經(jīng)營管理計劃和內(nèi)部績效考評方案。（三）做好營業(yè)部工作總結(jié)。（四）負(fù)責(zé)制訂營業(yè)部管理制度實施細(xì)則、崗位設(shè)置及人員安排。（五）負(fù)責(zé)本部職員思想教育、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及德、能、勤、績考評工作。（六）組織落實各項內(nèi)控制度及安全防范方法。（七）定時對營業(yè)部人員推行崗位職責(zé)及企業(yè)各項規(guī)章制度進行檢驗，對違反法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度人員提出處理意見并上報企業(yè)。（八）營業(yè)部電腦、財會等部門發(fā)生緊急情況時，除督促電腦、財會人員立即采取方法處理外，還應(yīng)立即向電腦中心或財會中心和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部匯報，把損失和不良影響降至最低程度。

（九）按企業(yè)要求做好營業(yè)部財產(chǎn)管理及費用審批工作。（十）完成企業(yè)安排其它工作。第十條營業(yè)部營運總監(jiān)推行以下職責(zé)：（一）分管營業(yè)部內(nèi)部風(fēng)險管理，確保業(yè)務(wù)正當(dāng)合規(guī)。（二）監(jiān)督營業(yè)部對企業(yè)各項內(nèi)控制度及業(yè)務(wù)操作步驟落實。（三）對營業(yè)部崗位設(shè)置及人員安排向營業(yè)部總經(jīng)理提出提議。（四）負(fù)責(zé)對營業(yè)部人員推行崗位職責(zé)及實施企業(yè)各項規(guī)章制度進行監(jiān)督檢驗，對違反企業(yè)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程人員提出初步處理意見。（五）每日撰寫工作日志，負(fù)責(zé)定時向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部匯報營業(yè)部日常經(jīng)營運作中風(fēng)險管理情況。對營業(yè)部發(fā)生不實施企業(yè)相關(guān)決議或違反企業(yè)相關(guān)要求行為，和對營業(yè)部業(yè)務(wù)運作處理方法有異議，直接向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理提交獨立匯報。（六）完成企業(yè)交給其它工作任務(wù)。（七）營運總監(jiān)日常業(yè)務(wù)處理詳見《廣州證券營業(yè)部營運總監(jiān)日常管理試行措施》。第十一條營業(yè)部市場總監(jiān)推行以下職責(zé)：（一）幫助營業(yè)部總經(jīng)理制訂營業(yè)部銷售策略。（二）負(fù)責(zé)組織營業(yè)部客源拓展及維護工作。（三）負(fù)責(zé)組織及培訓(xùn)用戶代表隊伍。（四）負(fù)責(zé)組織開拓銀證通業(yè)務(wù)相關(guān)工作。（五）完成企業(yè)交給其它工作任務(wù)。第十二條交易部經(jīng)理推行以下崗位職責(zé)：（一）依據(jù)柜臺業(yè)務(wù)特點，組織確定并實施交易部工作計劃、業(yè)務(wù)拓展計劃和部內(nèi)人員培訓(xùn)計劃。（二）完成營業(yè)部下達(dá)銷售指標(biāo)及服務(wù)計劃。（三）協(xié)調(diào)柜臺和營業(yè)部其它部門、崗位之間關(guān)系。進行用戶意見搜集和反饋，并和用戶服務(wù)部建立用戶服務(wù)雙向監(jiān)督機制。（四）制訂柜臺管理守則，負(fù)責(zé)做好交易大廳治安、衛(wèi)生、防火、綠化等監(jiān)督管理工作。（五）按《廣州證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程》要求對須由其審核各項柜臺業(yè)務(wù)進行審核并簽章確定。（六）對柜臺人員業(yè)務(wù)操作規(guī)范情況進行檢驗。（七）負(fù)責(zé)保管營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)資料。（八）對于柜臺工作中出現(xiàn)問題，須立即向營業(yè)部總經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部或企業(yè)相關(guān)部門匯報，并立即采取有效方法處理。（九）完成總經(jīng)理安排其它工作。第十三條柜臺人員推行以下崗位職責(zé)：（一）柜臺人員必需使用規(guī)范用語，熱情為投資者服務(wù)，并為投資者保守秘密。（二）認(rèn)真審查投資者相關(guān)證件。柜臺人員辦理全部業(yè)務(wù)前全部必需認(rèn)真查核投資者身份證、證券帳戶卡，由代理人辦理還須審核代理人身份證及《授權(quán)委托書》或公證文書。（三）柜臺人員對經(jīng)辦每筆業(yè)務(wù)全部必需簽章確定、雙人復(fù)核。（四）嚴(yán)格根據(jù)企業(yè)要求業(yè)務(wù)操作步驟辦理各項業(yè)務(wù)。（五）資料存檔。柜臺人員天天辦理業(yè)務(wù)資料、協(xié)議文件須整理歸檔，每個月裝訂成冊交本部門經(jīng)理保留。（六）資料統(tǒng)計。柜臺人員根據(jù)企業(yè)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部要求定時報送各類統(tǒng)計資料。第十四條柜臺各崗位具體職責(zé)以下：（一）帳戶管理崗1、受理用戶開立證券帳戶卡及資金帳戶。2、辦理上海證券指定交易及撤銷指定交易手續(xù)。3、辦理用戶證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。4、把用戶相關(guān)資料錄入電腦系統(tǒng)。5、辦理修改用戶資料。6、辦理用戶證券帳戶卡掛失、資金帳戶凍結(jié)及解凍業(yè)務(wù)。7、為用戶辦理銷戶手續(xù)。8、為用戶辦理柜臺交易委托、配股、打印對帳單等業(yè)務(wù)。（二）確保金崗1、辦理用戶確保金存取業(yè)務(wù)。2、為擁有證券數(shù)為零并已完成清算交割手續(xù)用戶辦理確保金計息結(jié)清業(yè)務(wù)。3、負(fù)責(zé)確保金日結(jié)對帳工作。（三）清算崗根據(jù)《廣州證券清算管理措施》處理營業(yè)部日結(jié)清算工作。第十五條用戶服務(wù)部經(jīng)理推行以下職責(zé)：（一）依據(jù)營業(yè)部下達(dá)經(jīng)營指標(biāo)，組織確定并實施用戶服務(wù)部工作計劃、業(yè)務(wù)拓展計劃及業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃等。完成營業(yè)部下達(dá)銷售指標(biāo)。（二）每日撰寫工作日志，定時向營業(yè)部總經(jīng)理匯報用戶經(jīng)理、用戶代表（證券經(jīng)紀(jì)人）、工作室運作情況，包含在用戶服務(wù)工作中取得成績、存在問題及擬采取處理方法，用戶經(jīng)理及用戶代表（證券經(jīng)紀(jì)人）培訓(xùn)情況，下一階段工作目標(biāo)和其它需要上報內(nèi)容。（三）協(xié)調(diào)用戶服務(wù)部和營業(yè)部其它部門、崗位之間關(guān)系，形成以用戶服務(wù)部為中心，其它部門、崗位為輔用戶服務(wù)體系。（四）對用戶經(jīng)理、用戶代表（證券經(jīng)紀(jì)人）和證券分析人員日常工作進行督促、管理和指導(dǎo)，協(xié)調(diào)她們之間關(guān)系。（五）依據(jù)企業(yè)制訂用戶經(jīng)理及用戶代表考評措施，結(jié)合營業(yè)部具體情況對用戶經(jīng)理、用戶代表（證券經(jīng)紀(jì)人）、證券分析師進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)績考評。（六）幫助營業(yè)部總經(jīng)理組織多種類型發(fā)展、維系用戶活動。（七）制訂營業(yè)部交易區(qū)管理守則，負(fù)責(zé)做好交易區(qū)治安、衛(wèi)生、防火、綠化等監(jiān)督管理工作。（八）對于用戶服務(wù)過程中出現(xiàn)問題立即采取有效方法處理，發(fā)生重大問題須立即向營業(yè)部總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部或企業(yè)相關(guān)部門反應(yīng)，并提出處理提議。第十六條用戶經(jīng)理推行以下職責(zé)：（一）完成營業(yè)部下達(dá)銷售指標(biāo)和用戶服務(wù)計劃。（二）建立用戶資料檔案，了解及掌握所轄用戶投資情況和習(xí)慣，依據(jù)用戶不一樣投資特點進行分類管理。（三）每日撰寫工作日志，依據(jù)企業(yè)研究所、資訊部研究結(jié)果，立即向用戶傳輸多種信息、產(chǎn)品，并在證券分析師指導(dǎo)下完成其它工作。（四）經(jīng)過電話、傳真、電子郵件、短信等方法定時或依據(jù)用戶需求提供相關(guān)信息給用戶（包含非現(xiàn)場交易用戶），并在證券分析師指導(dǎo)下對用戶所持個股進行跟蹤研究分析，合適時候或依據(jù)用戶需要提供相關(guān)信息。（五）提醒用戶進行配股、新股申購、新股配售及相關(guān)投資操作等。（六）指導(dǎo)用戶使用證券交易系統(tǒng)、證券分析軟件等。（七）和用戶進行溝通、聯(lián)絡(luò)，立即處理用戶問題或困難，遇四處理不了問題立即報本部門經(jīng)理、營業(yè)部總經(jīng)理或上級咨詢部門。（八）以多種形式主動拓展用戶資源。（九）每個月定時將所轄用戶情況依據(jù)相關(guān)考評指標(biāo)進行統(tǒng)計，交由本部門經(jīng)理審核初評。（十）完成企業(yè)安排其它工作。第十七條證券分析師推行以下崗位職責(zé)：（一）分析師負(fù)責(zé)上傳下達(dá)，天天按時參與資訊部主持早會，會后立即將資訊部對市場見解、策略等傳達(dá)成用戶經(jīng)理，對當(dāng)日操作形成基礎(chǔ)指導(dǎo)。（二）天天撰寫工作日志，早晨開市前要將相關(guān)資訊張貼在宣傳欄，信息排列要整齊和主次分明，張貼內(nèi)容包含但不限于：大勢分析，關(guān)鍵信息提醒（付費信息除外），個股推薦，重倉股點評等。（三）天天要對營業(yè)部十大重倉股進行點評并張貼，重倉股可按A股、B股或按持股數(shù)和市值等標(biāo)準(zhǔn)進行劃分。（四）對關(guān)鍵用戶進行跟蹤服務(wù)，切實掌握關(guān)鍵用戶資產(chǎn)情況、持股結(jié)構(gòu)、倉位百分比和操作特點等，并立即向資訊部反饋、傳輸營業(yè)部相關(guān)信息。（五）接到資訊部短信提醒后，立即安排用戶經(jīng)理落實落實，通知用戶。（六）立即將研究所、資訊部信息產(chǎn)品經(jīng)過電子郵件、傳真、短信、電話等方法傳輸或通知用戶，包含興君寶系列產(chǎn)品、內(nèi)參（僅對關(guān)鍵用戶派發(fā)）、多種外購研究匯報等。（七）研究所、資訊部不定時組織分析師參與多種培訓(xùn)會或座談會，會后分析師必需將會議關(guān)鍵見解或會議內(nèi)容向營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)、用戶經(jīng)理進行傳達(dá)。（八）做好各項對外宣傳工作。包含在營業(yè)部組織股市沙龍，撰寫稿件及其它對外宣傳工作。（九）完成營業(yè)部總經(jīng)理及資訊部部署其它專題工作。第十八條證券服務(wù)部人員推行以下職責(zé)：（一）根據(jù)營業(yè)部要求時間按時抵達(dá)工作地點，在開市前做好系統(tǒng)初始化和準(zhǔn)備工作，確保用戶交易通道順暢（二）以多種形式主動拓展用戶，完成營業(yè)部下達(dá)銷售指標(biāo)和用戶服務(wù)計劃。（三）認(rèn)真審核用戶證件資料，將用戶身份證、證券賬戶卡等資料復(fù)印后傳真送往營業(yè)部，由營業(yè)部為用戶辦理開戶業(yè)務(wù)，并在當(dāng)日收市后將用戶開戶資料原件送往管轄營業(yè)部。（四）立即將證管部門及交易所信息公告張貼或向用戶通告。（五）為用戶提供對賬單及交易資料服務(wù)。（六）為用戶提供業(yè)務(wù)、投資咨詢服務(wù)。（七）為用戶提供行情分析系統(tǒng)使用培訓(xùn)及技術(shù)分析初步訓(xùn)練。（八）在開市時間內(nèi)，觀察行情數(shù)據(jù)，發(fā)覺行情數(shù)據(jù)不連續(xù)時，應(yīng)立即向管轄營業(yè)部匯報，并聯(lián)絡(luò)電腦部人員進行處理，同時向用戶做好解釋工作。（九）對證券服務(wù)部電腦設(shè)備、通訊設(shè)備進行日常維護。發(fā)覺無法修復(fù)故障時，須立即通知管轄營業(yè)部電腦人員進行處理。第十九條行政人員幫助營業(yè)部總經(jīng)理處理本營業(yè)部日常行政事務(wù)，推行以下職責(zé)：（一）辦公室工作1、收發(fā)、打印、整理和保管企業(yè)及營業(yè)部簽發(fā)文件及其它協(xié)議資料。2、負(fù)責(zé)營業(yè)部辦公用具及設(shè)備購置、登記和發(fā)放工作。3、接待來訪和對外聯(lián)絡(luò)、宣傳工作。4、負(fù)責(zé)報刊、雜志訂閱和保管工作。5、負(fù)責(zé)每十二個月財產(chǎn)清點、核查工作。6、負(fù)責(zé)考勤統(tǒng)計。（二）負(fù)責(zé)落實本營業(yè)部“三防”設(shè)施、安全保衛(wèi)管理等具體工作，并接收營業(yè)部營運總監(jiān)監(jiān)督。（三）負(fù)責(zé)安排對本營業(yè)部電器設(shè)備安裝、維修，和定時對諸如空調(diào)及相關(guān)設(shè)備進行檢驗、保養(yǎng)。（四）負(fù)責(zé)安排本營業(yè)部車輛保養(yǎng)及年審工作。（五）完成營業(yè)部總經(jīng)理安排其它工作。第二十條財務(wù)部人員由企業(yè)財會中心委派，其崗位職責(zé)實施企業(yè)財會中心相關(guān)要求，業(yè)務(wù)上接收企業(yè)財會中心指導(dǎo)和管理，由財會中心委托營業(yè)部對其勞動紀(jì)律、工作表現(xiàn)進行管理，幫助營業(yè)部總經(jīng)理做好營業(yè)部資金管理和風(fēng)險防范工作。第二十一條電腦部人員由企業(yè)電腦中心委派，其崗位職責(zé)實施電腦中心相關(guān)要求，業(yè)務(wù)上接收電腦中心指導(dǎo)和管理，由電腦中心委托營業(yè)部對其勞動紀(jì)律、工作表現(xiàn)進行管理，幫助營業(yè)部總經(jīng)理做好營業(yè)部信息系統(tǒng)安全運行和風(fēng)險防范工作。第二十二條本制度由企業(yè)制度建設(shè)暨招標(biāo)管理委員會負(fù)責(zé)解釋。第二十三條本制度自頒布之日起施行。稽核監(jiān)察中心職能及崗位職責(zé)第一條稽核監(jiān)察中心作為企業(yè)專門從事稽核、風(fēng)險控制、紀(jì)檢監(jiān)察、法律事務(wù)等工作職能部門，同時作為企業(yè)風(fēng)險控制委員會、制度建設(shè)暨招標(biāo)管理委員會辦事機構(gòu)，關(guān)鍵有以下職能：（一）對企業(yè)所屬部門、分支機構(gòu)及營業(yè)部實施國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、制度情況進行監(jiān)督檢驗；（二）對企業(yè)所屬部門、分支機構(gòu)及營業(yè)部實施企業(yè)內(nèi)部各項規(guī)章制度、風(fēng)險管理措施及內(nèi)部監(jiān)控程序情況進行監(jiān)督檢驗；（三）對企業(yè)、企業(yè)所屬部門及各營業(yè)部各項資金流動合規(guī)性、正當(dāng)性進行審查，并對資金使用效益進行檢驗評定；（四）對企業(yè)及所屬部門、營業(yè)部財務(wù)收支真實性、正當(dāng)性、合規(guī)性進行審查；（五）對企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟違法違紀(jì)案件進行調(diào)查，并向董事會或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報；（六）對企業(yè)內(nèi)部控制落實情況進行監(jiān)督檢驗，并對違反企業(yè)內(nèi)部控制制度部門和個人提出處分提議；（七）對計算機信息系統(tǒng)安全性、可靠性、穩(wěn)定性及其使用規(guī)范性，數(shù)據(jù)完整性、真實性和正確性等進行檢驗；（八）經(jīng)企業(yè)董事會或監(jiān)事會授權(quán)對企業(yè)高級管理人員進行任期經(jīng)濟責(zé)任稽核；有權(quán)對企業(yè)各部門、分支機構(gòu)責(zé)任人及關(guān)鍵崗位人員任期經(jīng)濟責(zé)任進行稽核；（九）對企業(yè)及所屬單位購建、裝飾、裝修、網(wǎng)絡(luò)布線等工程進行稽核；（十）對董事會或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)稽核其它事項進行檢驗；（十一）對企業(yè)經(jīng)營管理實施效能監(jiān)察；（十二）負(fù)責(zé)監(jiān)督檢驗企業(yè)黨員干部、職員落實實施黨和國家政策、法律、法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制度情況；（十三）主動配合企業(yè)開展普法、反腐倡廉和各項思想政治教育，宣傳警示法制紀(jì)律，有效防范道德風(fēng)險；（十四）受理相關(guān)對企業(yè)黨員干部、職員違反黨紀(jì)律、國家法律、法規(guī)，違反政紀(jì)和企業(yè)規(guī)章制度行為舉報，并在職權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)對舉報事實進行初步調(diào)查、匯報上級和回復(fù)舉報人等工作。對下列行為提出監(jiān)察提議：1、對企業(yè)職員違反國家法律、法規(guī)及違反政紀(jì)和企業(yè)各項規(guī)章制度行為，依據(jù)違法違紀(jì)事實和情節(jié)輕重，提出處分提議；2、追究妨礙案件查處行為，依據(jù)情節(jié)輕重提出對相關(guān)人員給處分提議；3、對忠于職守、清正廉潔、政績突出和控告、檢舉違法違紀(jì)行為有功人員提出獎勵提議。（十五）受理企業(yè)職員對處分不服申訴及其它由企業(yè)授權(quán)本部門受理申訴；（十六）對企業(yè)中層干部任免提出考察意見；（十七）負(fù)責(zé)企業(yè)，包含經(jīng)濟訴訟（仲裁）糾紛案件處理；外聘律師選聘審查、聯(lián)絡(luò)、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)及監(jiān)督；對企業(yè)關(guān)鍵規(guī)章制度及協(xié)議起草、修訂提供法律意見；為業(yè)務(wù)部門經(jīng)營管理提供法律服務(wù)等法律事務(wù)工作。（十八）主動幫助上級機關(guān)對認(rèn)為需要立案查處案件提供調(diào)查必需條件，按要求采取調(diào)查方法，聘用專業(yè)部門、人員參與調(diào)查或請公檢機關(guān)幫助查處；（十九）推行企業(yè)制度建設(shè)暨招標(biāo)管理委員會辦事機構(gòu)職責(zé)，組織建制小組及委員會審議企業(yè)相關(guān)制度和業(yè)務(wù)部門內(nèi)部管理要求。定時向企業(yè)提供對制度和要求健全性、符合性評價匯報及修訂和完善提議；（二十）推行企業(yè)制度建設(shè)暨招標(biāo)管理委員會辦事機構(gòu)職責(zé)，對招標(biāo)工作及協(xié)議推行實施監(jiān)察，并作出監(jiān)察匯報；（二十一）推行企業(yè)風(fēng)險控制委員會辦事機構(gòu)職責(zé)；（二十二）幫助和配合上級監(jiān)察機關(guān)和公檢機關(guān)查處和本企業(yè)相關(guān)聯(lián)案件；（二十三）推行企業(yè)授予職能部門職責(zé)，并接收上級主管紀(jì)檢監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)；（二十四）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交辦其它事項。第二條中心設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理、秘書崗（紀(jì)檢監(jiān)察事務(wù)崗兼）、集中監(jiān)控崗、風(fēng)險管理崗、財務(wù)會計稽核崗、業(yè)務(wù)稽核崗、信息系統(tǒng)稽核崗、紀(jì)檢監(jiān)察事務(wù)崗、法律事務(wù)崗等崗位。第三條總經(jīng)理職責(zé)：（一）在總稽核領(lǐng)導(dǎo)下，主持本部門日常工作；（二）設(shè)計稽核審計各項管理制度和步驟,并負(fù)責(zé)具體實施；（三）負(fù)責(zé)日?；藢徲嫻ぷ髀鋵?；（四）制訂正確稽核審計方法和程序、提升稽核審計技術(shù)、不停更新稽核審計手段，落實稽核質(zhì)量確保計劃，對稽核工作質(zhì)量直接負(fù)責(zé)；（五）確定企業(yè)稽核工作細(xì)則、工作計劃和相關(guān)文本；（六）負(fù)責(zé)稽核人員業(yè)務(wù)指導(dǎo)、檢驗和監(jiān)督；（七）提交定時或不定時稽核匯報及其它應(yīng)提交稽核事項；（八）負(fù)責(zé)對各級管理人員及職員定時進行風(fēng)險管理培訓(xùn)；（九）總稽核交辦其它工作。第四條副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理職責(zé)：（一）對中心總經(jīng)理負(fù)責(zé)，幫助配合中心總經(jīng)理完成其職責(zé)；（二）在中心總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)，處理中心相關(guān)事務(wù)；（三）中心總經(jīng)理給予其它職權(quán)。第五條紀(jì)檢監(jiān)察事務(wù)崗（兼秘書崗）職責(zé)：（一）對中心總經(jīng)理負(fù)責(zé)，自覺推行中心職責(zé)，嚴(yán)守監(jiān)察保密要求；廉潔自律，做到自重、自省、自警、自勵。（二）按監(jiān)察法規(guī)對企業(yè)干部、職員落實實施國家法律、法規(guī)、政策及企業(yè)各項規(guī)章制度進行監(jiān)督檢驗。（三）接收舉報人當(dāng)面、電話或書面舉報，如實做好筆錄；書面材料要逐件拆閱、登記，立即送中心總經(jīng)理閱。（四）參與對違法違紀(jì)行為初步審查，立案后深入調(diào)查取證和和上級監(jiān)察部門、公檢法部門聯(lián)絡(luò)工作；起草相關(guān)調(diào)查匯報，提出初步監(jiān)察意見；（五）處理對監(jiān)察提議有異議申訴、復(fù)審，并請示中心總經(jīng)理作出回復(fù)，立即搜集意見向領(lǐng)導(dǎo)反饋；（六）負(fù)責(zé)中心文件收發(fā)、登記、送閱、保管及存檔等工作；（七）負(fù)責(zé)搜集、整理、保管和紀(jì)檢監(jiān)察、法律工作相關(guān)法律、法規(guī)、政策及要求等；（八）負(fù)責(zé)搜集、整理、保管被監(jiān)督部門和紀(jì)檢監(jiān)察、法律業(yè)務(wù)相關(guān)原始資料、協(xié)議、協(xié)議等等；（九）負(fù)責(zé)中心印章保管，并做好印章使用登記工作等；（十）、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)或中心總經(jīng)理臨時交辦任務(wù)。第六條集中監(jiān)控崗職責(zé)（一）對中心總經(jīng)理負(fù)責(zé)，熟練使用證券風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)，對企業(yè)各項業(yè)務(wù)進行實時監(jiān)控；（二）對用戶交易結(jié)算資金安全性和完整性進行內(nèi)部監(jiān)管；（三）對用戶證券交易、證券資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、用戶資金劃撥等和用戶資金存管親密相關(guān)業(yè)務(wù)進行步驟實時監(jiān)控；（四）經(jīng)過對交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)和銀行數(shù)據(jù)不一樣數(shù)據(jù)源搜集，根據(jù)數(shù)據(jù)之間邏輯關(guān)系，進行勾稽校驗；（五）復(fù)核經(jīng)紀(jì)用戶多種業(yè)務(wù)真實性、完整性和合規(guī)性，發(fā)覺問題立即匯報。（六）編制并按時報送集中監(jiān)控及風(fēng)險預(yù)警日報和周報。第七條風(fēng)險管理崗職責(zé)（一）對中心總經(jīng)理負(fù)責(zé)，熟練使用證券風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)，幫助集中監(jiān)控崗對企業(yè)各項業(yè)務(wù)進行實時監(jiān)控。（二）在對和用戶資金存管親密相關(guān)業(yè)務(wù)集中監(jiān)控中發(fā)覺問題，立即進行核查，并提出處理意見，對存在問題處理全程跟蹤，直至妥善處理。（三）對稽核監(jiān)控中發(fā)覺異常情況進行跟蹤調(diào)查分析，并定時或不定時地向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)場稽核人員提供包含資產(chǎn)風(fēng)險、違規(guī)經(jīng)營及會計核實等方面相關(guān)資料。（四）對稽核數(shù)據(jù)實施嚴(yán)格保密管理，檔案管理根據(jù)稽核部門相關(guān)要求實施，相關(guān)數(shù)據(jù)及資料調(diào)閱應(yīng)嚴(yán)格實施審批登記制度。（五）堅持實事求是標(biāo)準(zhǔn)，遵守職業(yè)道德，嚴(yán)格保守企業(yè)機密。第八條財務(wù)會計稽核崗職責(zé)：（一）對中心總經(jīng)理負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)對企業(yè)、企業(yè)所屬部門、分支機構(gòu)及營業(yè)部財務(wù)收支真實性、正當(dāng)性、合規(guī)性進行稽核；（二）負(fù)責(zé)對企業(yè)、企業(yè)所屬部門、分支機構(gòu)及營業(yè)部各項資金流動合規(guī)性、正當(dāng)性進行審查，并對資金使用效益進行評定；（三）負(fù)責(zé)對企業(yè)內(nèi)設(shè)機構(gòu)及所屬單位高級管理人員任期經(jīng)濟責(zé)任進行稽核；（四）對財務(wù)會計等稽核進行統(tǒng)計，并編制稽核工作底稿、稽核工作證據(jù)及其它書面材料；（五）負(fù)責(zé)企業(yè)裝修、裝飾等工程稽核工作；（六）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)或中心總經(jīng)理其它臨時交辦任務(wù)。第九條業(yè)務(wù)稽核崗職責(zé)：（一）對中心總經(jīng)理負(fù)責(zé)，參與企業(yè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及營業(yè)部業(yè)務(wù)運作合規(guī)性、正當(dāng)性進行稽查；（二）對企業(yè)內(nèi)部控制制度落實情況進行監(jiān)督檢驗；（三）對業(yè)務(wù)稽核工作進行統(tǒng)計，并編制稽核工作底稿、稽核工作證據(jù)及其它書面材料；（四）負(fù)責(zé)中心稽核文書檔案保管工作；（五）審閱、審核各部門報送業(yè)務(wù)文件、業(yè)務(wù)報表等，作出檢驗統(tǒng)計，發(fā)覺問題立即匯報；（六）配合證券風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)實施，實施財務(wù)稽核和審計工作。（七）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)或中心總經(jīng)理其它臨時交辦任務(wù)。第十條信息系統(tǒng)稽核崗職責(zé)：（一）對中心總經(jīng)理負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)參與電腦方面各項稽核；（二）負(fù)責(zé)幫助參與各項業(yè)務(wù)稽核；（三）負(fù)責(zé)稽核系統(tǒng)軟硬件維護，提供技術(shù)保障和業(yè)務(wù)支持；（四）負(fù)責(zé)定時查驗信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)完整性和正當(dāng)性，具體統(tǒng)計查驗情況和結(jié)果；（五）負(fù)責(zé)保管交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其它關(guān)鍵數(shù)據(jù)備份；（六）負(fù)責(zé)對電腦稽核數(shù)據(jù)定時備份；（七）對證券風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)軟硬件運行情況進行檢驗巡視。（八）依據(jù)業(yè)務(wù)需要，負(fù)責(zé)證券風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)升級，包含參與系統(tǒng)程度需求調(diào)研、開發(fā)和設(shè)計，修改和增設(shè)稽核功效點。（九）依據(jù)中心總經(jīng)理授權(quán)，進行稽核閥值設(shè)置和管理。（十）依據(jù)中心總經(jīng)理授權(quán)，對證券風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)用戶、權(quán)限及密碼進行管理。（十一）集中監(jiān)控及風(fēng)險預(yù)警故障處理及和信息技術(shù)部溝通協(xié)調(diào)。（十二）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)或中心總經(jīng)理其它臨時交辦任務(wù)。第十一條法律事務(wù)崗職責(zé)：（一）對中心總經(jīng)理負(fù)責(zé)，依據(jù)嚴(yán)密審慎、優(yōu)質(zhì)高效、依法盡職標(biāo)準(zhǔn)處理法律事務(wù)；（二）為業(yè)務(wù)部門經(jīng)營管理提供法律咨詢服務(wù)，并研究處理相關(guān)法律法規(guī)實施中存在問題；（三）負(fù)責(zé)非統(tǒng)一協(xié)議文本審查，必需時依據(jù)總經(jīng)理指派參與關(guān)鍵協(xié)議起草、談判；（四）依據(jù)企業(yè)或中心總經(jīng)理指派處理處理經(jīng)濟訴訟（仲裁）糾紛案件和非訴訟（仲裁）經(jīng)濟糾紛；（五）幫助做好對外聘律師聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)及監(jiān)督、審查等相關(guān)工作；（六）負(fù)責(zé)建立中心法律事務(wù)文檔資料，并按對應(yīng)管理條例實施檔案管理；（七）廣泛搜集、整理證券法律法規(guī)資料，建立證券法律資料庫；分析、研究證券市場法律法規(guī)政策動態(tài)，對企業(yè)經(jīng)營管理提出合理化提議；（八）幫助做好和法院、證管機構(gòu)等相關(guān)部門溝通和聯(lián)絡(luò)工作；（九）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)或中心總經(jīng)理臨時交辦其它事務(wù)。電腦中心職能及崗位職責(zé)第一章電腦中心職能第一條負(fù)責(zé)企業(yè)信息系統(tǒng)計劃、建設(shè)和管理；第二條負(fù)責(zé)制訂和企業(yè)信息系統(tǒng)相關(guān)規(guī)章制度；第三條依據(jù)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)和計劃，制訂企業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)總體計劃并組織實施；第四條依據(jù)應(yīng)用部門所提出需求提供技術(shù)支持，制訂工作計劃并組織實施，立即滿足應(yīng)用部門發(fā)展要求；第五條負(fù)責(zé)企業(yè)電腦系統(tǒng)風(fēng)險控制，建立風(fēng)險控制制度，完善控制機制，防范風(fēng)險產(chǎn)生；第六條負(fù)責(zé)電腦人員行政管理、培訓(xùn)和考評；第七條負(fù)責(zé)電腦硬件選型、購置、登記、報損、報廢；第八條負(fù)責(zé)電腦軟件選型、購置和開發(fā)；第九條保障企業(yè)信息系統(tǒng)安全運行；第十條負(fù)責(zé)企業(yè)數(shù)據(jù)集中備份和管理；第十一條負(fù)責(zé)對企業(yè)全部些人員電腦使用提供桌面支持和基礎(chǔ)電腦應(yīng)用培訓(xùn)。第十二條負(fù)責(zé)技術(shù)資料管理；第十三條負(fù)責(zé)對營業(yè)部信息系統(tǒng)進行定時或不定時專題檢驗；第十四條跟蹤研究信息技術(shù)發(fā)展；第十五條企業(yè)授權(quán)其它管理職能。第二章電腦中心組織管理第十六條電腦中心為主管計算機技術(shù)企業(yè)一級職能部門，負(fù)責(zé)落實企業(yè)總體經(jīng)營思想，總體協(xié)調(diào)管理電腦中心各部門工作和和其它部門協(xié)作。第十七條電腦中心設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理或助理總經(jīng)理及內(nèi)設(shè)秘書崗位。第十八條電腦中心下設(shè)系統(tǒng)運行部、業(yè)務(wù)支持部（含營業(yè)部電腦部）、OA支持部、用戶服務(wù)中心電腦部，同時成立信息系統(tǒng)安全小組和招標(biāo)小組。以下圖所表示：電腦中心電腦中心信息系統(tǒng)安全小組招標(biāo)小組信息系統(tǒng)安全小組招標(biāo)小組用戶服務(wù)中心電腦部系統(tǒng)運行部OA支持部業(yè)務(wù)支持部用戶服務(wù)中心電腦部系統(tǒng)運行部OA支持部業(yè)務(wù)支持部服務(wù)支持組組系統(tǒng)支持組桌面支持組業(yè)務(wù)支持組服務(wù)支持組組系統(tǒng)支持組桌面支持組業(yè)務(wù)支持組電腦工程組系統(tǒng)運行組運行監(jiān)控組管理支持組電腦工程組系統(tǒng)運行組運行監(jiān)控組管理支持組營業(yè)部電腦部營業(yè)部電腦部第三章電腦中心崗位職責(zé)第十九條電腦中心總經(jīng)理崗位職責(zé)（一）全方面主持電腦中心工作；檢驗、督促工作進行情況；（二）依據(jù)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)和計劃，組織確定企業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)總體計劃、電腦中心工作計劃并組織實施、總結(jié)；（三）組織制訂電腦中心、營業(yè)部電腦部和各崗位職責(zé)；（四）依據(jù)企業(yè)規(guī)范化管理實施綱要，組織確定、修訂電腦中心屬下各項管理制度、工作制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程并落實落實；（五）考評電腦人職員作；審核人員任職資格；（六）審閱上報公文及審核費用開支，在職權(quán)范圍內(nèi)立即批復(fù)或加具意見后上報企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)；（七）協(xié)調(diào)電腦中心內(nèi)各崗位、電腦中心和企業(yè)其它職能部門關(guān)系，為電腦中心正常運作和發(fā)展提供服務(wù)和保障；（八）負(fù)責(zé)保障工作步驟科學(xué)化、規(guī)范化，并檢驗各項工作結(jié)果；（九）跟蹤和研究信息技術(shù)發(fā)展，吸納成熟新技術(shù)改善現(xiàn)有信息系統(tǒng)，不停提升技術(shù)應(yīng)用水平；（十）和電腦硬件和軟件供給廠商保持聯(lián)絡(luò)，不停發(fā)展和調(diào)整合作關(guān)系，保障企業(yè)信息系統(tǒng)得到良好服務(wù)；（十一）完成企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交辦其它工作任務(wù)。第二十條電腦中心副總經(jīng)理或助理總經(jīng)理崗位職責(zé)（一）幫助總經(jīng)理工作，幫助檢驗、督促工作進行情況；（二）幫助總經(jīng)理落實落實企業(yè)各項政令及組織實施電腦中心工作計劃；（三）幫助總經(jīng)理做好對電腦中心落實實施規(guī)章制度監(jiān)督管理工作；（四）幫助總經(jīng)理做好電腦中心內(nèi)各崗位協(xié)調(diào)工作和管理工作；（五）組織實施軟件開發(fā)、維護，制訂實施計劃，報總經(jīng)理審核；（六）審核計算機硬件設(shè)備購置、報損、報廢和軟件購置，報總經(jīng)理核準(zhǔn)；（七）負(fù)責(zé)信息技術(shù)人員培訓(xùn)和考評；（八）定時或不定時組織對營業(yè)部信息系統(tǒng)進行專題檢驗，并向總經(jīng)理匯報檢驗結(jié)果；（九）廣泛搜集最新技術(shù)資料，幫助總經(jīng)理跟蹤和研究信息技術(shù)發(fā)展，提出合理提議；（十）擔(dān)任招標(biāo)小組組長，負(fù)責(zé)招標(biāo)小組組織、步驟和規(guī)則制訂和實施；（十一）總經(jīng)理外出時，接收總經(jīng)理委托代其推行相關(guān)職責(zé)；（十二）完成總經(jīng)理安排其它工作。第二十一條電腦中心秘書崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)電腦中心文件收發(fā)、登記、送閱、保管及存檔；（二）立即將企業(yè)和電腦中心相關(guān)文件、資料轉(zhuǎn)發(fā)到電腦中心各部門，并將電腦中心各部門上報各類公文作初步把關(guān)后立即呈報電腦中心領(lǐng)導(dǎo)處理，跟蹤、催辦公文所包含事務(wù)；（三）負(fù)責(zé)電腦中心會議統(tǒng)計、會議紀(jì)要整理；（四）負(fù)責(zé)電腦中心協(xié)議規(guī)范管理、付款、保管及存檔；（五）負(fù)責(zé)電腦中心考勤、報帳等綜合管理服務(wù)；（六）負(fù)責(zé)電腦中心來電、來訪接待工作，并負(fù)責(zé)建立、更新電腦中心及其聯(lián)絡(luò)單位和聯(lián)絡(luò)人通訊錄；（七）幫助招標(biāo)小組組長協(xié)調(diào)招標(biāo)過程，完善招標(biāo)制度；（八）完成電腦中心領(lǐng)導(dǎo)交辦其它任務(wù)。第二十二條電腦中心電腦資產(chǎn)管理員崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)電腦設(shè)備統(tǒng)計、登記、報損、報廢管理；（二）每十二個月資產(chǎn)清點時，幫助對各部室電腦固定資產(chǎn)進行清點；（三）每十二個月資產(chǎn)清點后進行設(shè)備報廢工作，對報廢設(shè)備進行評定，提出技術(shù)意見，同時將報廢設(shè)備盡可能廢物利用，以物盡其用；（四）對各部室在用資產(chǎn)情況有較清楚統(tǒng)計，方便內(nèi)部資產(chǎn)調(diào)配和合理利用；（五）完善及整理企業(yè)電腦資產(chǎn)實物帳，使其和各部室在用設(shè)備相符。（六）對企業(yè)電腦設(shè)備（硬件）采購提供技術(shù)意見，幫助選定型號；（七）負(fù)責(zé)PC電腦設(shè)備招標(biāo)工作；（八）負(fù)責(zé)企業(yè)小批量電腦設(shè)備采購時型號定型及價格比較工作。第二十三條電腦中心信息系統(tǒng)安全小組（一）信息系統(tǒng)安全小組組織和職能1、由電腦中心總經(jīng)理任小組組長，副總經(jīng)理任副組長，電腦中心直屬各部門部門經(jīng)理或含有安全技術(shù)專長人員任組員；2、負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全體系制度、系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)用和數(shù)據(jù)等五大方面建設(shè)、維護、管理和檢驗；3、依據(jù)中國證監(jiān)會信息技術(shù)中心提出信息系統(tǒng)安全指標(biāo)體系，對企業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)、維護和管理進行安全檢驗和糾正；（二）信息系統(tǒng)安全小組小組組長、副組長職責(zé)1、負(fù)責(zé)安全體系管理方面，經(jīng)過制度建設(shè)，全方面負(fù)責(zé)安全體系系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)和應(yīng)用等。2、組織編寫信息系統(tǒng)安全方面制度規(guī)范，使制度規(guī)范實施含有可操作性、可追溯性、可檢驗性；3、召集安全小組會議，提出、審議信息系統(tǒng)安全問題；4、指定信息系統(tǒng)安全各方面責(zé)任人，分配工作任務(wù)；5、制訂安全檢驗內(nèi)容、周期、方法和獎懲方法；6、尋求安全顧問或合作伙伴（三）信息系統(tǒng)安全小組小組組員職責(zé)1、依據(jù)小組組長工作分配，具體負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全某一專題；2、跟蹤所負(fù)責(zé)專題最新技術(shù)手段和最新安全動態(tài)，在小組中提出問題、組織討論、驗審并擬出具體實施方案，在實際工作中推行實施；3、定時檢驗所負(fù)責(zé)專題實施實施情況，并會同小組組員一起，檢驗其它專題實施實施情況；4、完成小組組長交辦其它任務(wù)。第二十四條電腦中心招標(biāo)小組組織和職能（一）負(fù)責(zé)電腦中心信息系統(tǒng)建設(shè)和維護過程中所需設(shè)備招標(biāo)采購，由電腦中心責(zé)任人任小組組長，負(fù)責(zé)招標(biāo)小組組織、步驟和規(guī)則制訂和實施，電腦中心資產(chǎn)管理員和系統(tǒng)運行部、業(yè)務(wù)支持部、OA支持部三個部門經(jīng)理任組員；（二）電腦中心招標(biāo)小組要遵守企業(yè)規(guī)章制度，嚴(yán)格根據(jù)招標(biāo)采購步驟進行設(shè)備采購，確保招標(biāo)嚴(yán)厲、客觀、公正、公開；（三）確定和完善招標(biāo)步驟文件和管理要求、不停完善招標(biāo)制度和過程，使評判指標(biāo)愈加量化及標(biāo)準(zhǔn)化，使招標(biāo)進程愈加快速；（四）小組組員要充足利用自己經(jīng)驗和專業(yè)知識，在招標(biāo)過程中提出建設(shè)性提議和疑問，充足討論、對比、定標(biāo)，并將討論結(jié)果報企業(yè)制度建設(shè)暨招標(biāo)管理委員會審議；（五）主動配合監(jiān)督部門對招標(biāo)過程監(jiān)督和審查。第四章電腦中心下屬部門職能及崗位職責(zé)第二十五條電腦中心業(yè)務(wù)支持部部門職能（一）面向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部及各營業(yè)部、投資管理總部、資產(chǎn)管理總部等業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)需求，計劃、建設(shè)、維護業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)，業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)包含現(xiàn)在柜臺交易系統(tǒng)、自營管理系統(tǒng)、理財管理系統(tǒng)、傭金管理系統(tǒng)、中央監(jiān)控管理系統(tǒng)，和以后將建設(shè)基金管理系統(tǒng)等；（二）依據(jù)業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)發(fā)展需求,提交需求匯報、軟硬件采購計劃，報電腦中心領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)運行操作步驟制度建設(shè)、實施和檢驗；（四）負(fù)責(zé)企業(yè)業(yè)務(wù)交易系統(tǒng)設(shè)備采購時選型、招標(biāo)工作，幫助營業(yè)部進行計算機設(shè)備維修。（五）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)安全保障制度建設(shè)、實施和檢驗；（六）負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)人員使用業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)提供培訓(xùn)和技術(shù)支持；（七）負(fù)責(zé)營業(yè)部系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護和管理；（八）負(fù)責(zé)指導(dǎo)、管理和考評營業(yè)部電腦部工作；（九）監(jiān)督、協(xié)調(diào)營業(yè)部電腦部日常管理工作，確保電腦中心下達(dá)工作任務(wù)得到落實。（十）企業(yè)業(yè)務(wù)交易系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障或技術(shù)事故時，組織應(yīng)急處理并向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報。對技術(shù)故障或技術(shù)事故進行判定。（十一）對企業(yè)業(yè)務(wù)交易系統(tǒng)關(guān)鍵數(shù)據(jù)進行管理，建立定時查驗制度。（十二）完成電腦中心領(lǐng)導(dǎo)交辦其它任務(wù)。第二十六條營業(yè)部電腦部部門職能（一）負(fù)責(zé)本營業(yè)部信息系統(tǒng)日常運行、管理和維護。（二）負(fù)責(zé)本營業(yè)部信息系統(tǒng)安全運行,開市前做好系統(tǒng)運行準(zhǔn)備工作,開市期間實時監(jiān)控系統(tǒng)運行情況,收市以后配合清算員完成日結(jié)清算等盤后工作;（三）立即處理證券交易所及相關(guān)部門傳發(fā)包含信息系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)和文件；（四）負(fù)責(zé)對本營業(yè)部業(yè)務(wù)人員進行計算機操作指導(dǎo)，幫助電腦中心對相關(guān)業(yè)務(wù)人員進行技術(shù)培訓(xùn)；（五）完整、正確地統(tǒng)計信息系統(tǒng)運行日志，具體記載發(fā)生異常時現(xiàn)象、時間、處理方法等內(nèi)容并妥善保留相關(guān)原始資料，發(fā)生技術(shù)事故立即匯報；（六）負(fù)責(zé)對本營業(yè)部信息系統(tǒng)計算機病毒防范工作；（七）負(fù)責(zé)計算機硬件設(shè)備管理和維護，保持系統(tǒng)處于良好運行狀態(tài)；（八）負(fù)責(zé)主服務(wù)器和備份服務(wù)器數(shù)據(jù)同時，交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其它關(guān)鍵數(shù)據(jù)備份并易地保留；（九）依據(jù)營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展要求，提交軟件需求匯報及硬件采購計劃；（十）負(fù)責(zé)對本營業(yè)部計算機設(shè)備資產(chǎn)實物管理；（十一）編制營業(yè)部計算機設(shè)備維修、報損、報廢計劃；（十二）依據(jù)企業(yè)計算機信息系統(tǒng)應(yīng)急方案，制訂本營業(yè)部具體實施細(xì)則，并進行單項或綜合演練；（十三）負(fù)責(zé)本營業(yè)部新系統(tǒng)上線前后測試工作；（十四）完成電腦中心交辦其它任務(wù)。第二十七條電腦中心業(yè)務(wù)支持部經(jīng)理崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)支持部全方面工作，對本部門其它各崗位工作有組織、協(xié)調(diào)、檢驗、監(jiān)督責(zé)任；（二）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)支持部和電腦中心其它各部門之間工作，為系統(tǒng)正常運作和發(fā)展提供服務(wù)和保障；（三）依據(jù)業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)發(fā)展需求,提交需求匯報、軟硬件采購計劃，報電腦中心領(lǐng)導(dǎo)審批；（四）負(fù)責(zé)指導(dǎo)、管理和考評營業(yè)部電腦部工作；（五）監(jiān)督、協(xié)調(diào)營業(yè)部電腦部日常管理工作，確保電腦中心下達(dá)工作任務(wù)得到落實；（六）發(fā)生技術(shù)故障或技術(shù)事故時，組織應(yīng)急處理并向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報，對技術(shù)故障或技術(shù)事故進行判定；（七）完成電腦中心領(lǐng)導(dǎo)交辦其它任務(wù)。第二十八條業(yè)務(wù)支持部網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理員崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)營業(yè)部系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護和管理；（二）負(fù)責(zé)新增營業(yè)部、服務(wù)部網(wǎng)絡(luò)配置設(shè)計，設(shè)備數(shù)量配置方案提供；經(jīng)論證后負(fù)責(zé)方案具體實施；（三）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)安全保障制度建設(shè)、實施和檢驗；（四）負(fù)責(zé)企業(yè)交易業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)電腦設(shè)備采購時選型工作，幫助營業(yè)部進行計算機設(shè)備維修；（五）親密和電腦硬件供給廠商保持聯(lián)絡(luò)，發(fā)展合作關(guān)系，保障交易系統(tǒng)及系統(tǒng)設(shè)備得到良好售后服務(wù)，不停完善；（六）負(fù)責(zé)多種通信線路日常技術(shù)支持，保持和各相關(guān)通信技術(shù)部門聯(lián)絡(luò)，保持交易通信線路通暢；（七）負(fù)責(zé)登記多種通信線路線路新增、開通、裝機、移機、停機等工作；（八）負(fù)責(zé)和交易所各部門通信線路、后備線路建設(shè)和維護；（九）掌握操作系統(tǒng)超級用戶口令并定時更換；（十）負(fù)責(zé)操作系統(tǒng)用戶設(shè)置和權(quán)限管理；（十一）計劃文件目錄系統(tǒng)和文件，計劃多種應(yīng)用系統(tǒng)和數(shù)據(jù)文件存放；和操作系統(tǒng)系統(tǒng)數(shù)據(jù)如：目錄系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、操作系統(tǒng)用戶、權(quán)限設(shè)置、網(wǎng)絡(luò)地址、硬件配置及其它系統(tǒng)配置參數(shù)；（十二）完成電腦中心領(lǐng)導(dǎo)交辦其它任務(wù)。第二十九條業(yè)務(wù)支持部應(yīng)用數(shù)據(jù)管理員崗位職責(zé)（一）建設(shè)、維護業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)；（二）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)運行操作步驟制度建設(shè)、實施和檢驗；（三）負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)人員使用業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)提供培訓(xùn)和技術(shù)支持；（四）為營業(yè)部交易系統(tǒng)及系統(tǒng)運行部機房正常運作和發(fā)展提供技術(shù)支持服務(wù)和保障；（五）立即對應(yīng)用系統(tǒng)進行更新升級，親密和電腦軟件供給廠商保持聯(lián)絡(luò)，發(fā)展合作關(guān)系，保障交易系統(tǒng)及系統(tǒng)設(shè)備得到良好售后服務(wù)，不停完善；（六）對關(guān)鍵數(shù)據(jù)進行管理，建立定時查驗制度；（七）負(fù)責(zé)營業(yè)部交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其它關(guān)鍵數(shù)據(jù)備份管理，搜集并加以妥善保管，負(fù)責(zé)營業(yè)部每個月上交數(shù)據(jù)審核完整性，對營業(yè)部上交數(shù)據(jù)正確性提出核查意見；（八）定時或不定時對營業(yè)部信息系統(tǒng)進行運行維護管理檢驗，檢驗內(nèi)容包含運行日志、操作統(tǒng)計、維護日志、進出機房記錄表、現(xiàn)用設(shè)備狀態(tài)、備用設(shè)備狀態(tài)；（九）由兩人分別掌握應(yīng)用系統(tǒng)超級口令并定時更換；（十）負(fù)責(zé)應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典、數(shù)據(jù)庫用戶、權(quán)限設(shè)置、存貯分配，依據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)使用要求，對于應(yīng)用系統(tǒng)完善修改補丁，盡可能立即在測試環(huán)境進行提交為業(yè)務(wù)部門提供相關(guān)指導(dǎo)；（十一）登記統(tǒng)計每一次補丁提交情況；（十二）組織實施軟件升級、維護，組織配合和幫助業(yè)務(wù)部門作應(yīng)用系統(tǒng)系統(tǒng)參數(shù)調(diào)整，制訂實施計劃，報電腦中心領(lǐng)導(dǎo)審核；（十三）完成電腦中心領(lǐng)導(dǎo)交辦其它任務(wù)。第三十條營業(yè)部電腦部主管崗位職責(zé)（一）推行系統(tǒng)管理員崗位職責(zé)；（二）負(fù)責(zé)營業(yè)部電腦部工作；對系統(tǒng)管理員工作有組織落實、檢驗、監(jiān)督責(zé)任；（三）依據(jù)營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展要求，提交軟件需求匯報及硬件采購計劃；（四）指定系統(tǒng)管理員專門負(fù)責(zé)計算機病毒防范管理工作；（五）在電腦中心授權(quán)范圍內(nèi)對網(wǎng)絡(luò)用戶權(quán)限、網(wǎng)段、網(wǎng)址限制進行檢驗、修改、設(shè)置，取消離崗人員用戶、臨時用戶及一切無須要用戶；（六）熟悉機房軟硬件系統(tǒng)配置，幫助和配合電腦中心對營業(yè)部信息系統(tǒng)系統(tǒng)管理和維護工作；（七）負(fù)責(zé)本營業(yè)部計算機設(shè)備資產(chǎn)實物管理，定時進行清查，并把實物帳上報電腦中心；（八）編制營業(yè)部計算機設(shè)備維修、報損、報廢計劃，報電腦中心審核、判定；（九）協(xié)調(diào)電腦部和其它部門工作關(guān)系；（十）離崗時嚴(yán)格辦理離崗手續(xù)，離崗后遵