2023年中國上海自貿試驗區(qū)相關法律匯編更新至

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)相關法律匯編

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體解決方案.................4

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)管理管控辦法................13

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)外商投資準入特別管理管控措施（負

面清單）（2013年）......................................25

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)外商投資企業(yè)備案管理管控辦法36

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)外商投資本次項目備案管理管控辦

法.......................................................40

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)境外投資開辦企業(yè)備案管理管控辦

法......................................................44

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)境外投資本次項目備案管理管控辦

法......................................................48

中國銀監(jiān)會關于中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管有關相

關問題的通知............................................51

資本市場支持促進中國（上海）自由貿易試驗區(qū)若干政策措施53

保監(jiān)會支持中國（上海）自由貿易試驗區(qū)建設.............54

文化部實施中國（上海）自由貿易試驗區(qū)文化市場管理管控政策55

國家工商行政管理管控總局關于支持中國（上海）自由貿易試驗

區(qū)建設的................................................57

海關總署關于支持和促進中國（上海）自由貿易試驗區(qū)建設的若

干措施..................................................61

國家質檢驗總局關于支持中國（上海）自由貿易試驗區(qū)建設的意見

...........................................................................................................86

國務院關于印發(fā)中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體解決方案的通知

國發(fā)（2013）38號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

國務院批準《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體解決方案》（以

下簡稱《解決方案》），現(xiàn)予印發(fā)。

一、建立中國（上海）自由貿易試驗區(qū)，是黨中央、國務院作出

的重大決策，是深入貫徹黨的十八大精神，在新形勢下推進改革開放

的重大舉措，對加快政府職能轉變、積極探索管理管控模式創(chuàng)新、促

進貿易和投資便利化，為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累

新經驗，具有重要意義。

二、上海市人民政府要精心組織好《解決方案》的實施工作。要

探索建立投資準入前國民待遇和負面清單管理管控模式，深化行政審

批制度改革，加快轉變政府職能，全面提高事中、事后監(jiān)管水平。要

擴大服務業(yè)開放、推進金融領域開放創(chuàng)新，建設具有國際水準的投資

貿易便利、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿易試驗區(qū)，使之成

為推進改革和提高開放型經濟水平的“試驗田”，形成可復制、可推

廣的經驗，發(fā)揮示范帶動、服務全國的積極作用，促進各地區(qū)共同發(fā)

展。有關部門要大力支持，做好協(xié)調配合、指導評估等工作。

三、根據《全國人民代表大會常務委員會關于授權國務院在中國

（上海）自由貿易試驗區(qū)暫時調整有關法律規(guī)定的行政審批的決定》，

相應暫時調整有關行政法規(guī)和國務院文件的部分規(guī)定。具體由國務院

另行印發(fā)。

《解決方案》實施中的重大相關問題，上海市人民政府要及時向

國務院請示報告。

國務院

2013年9月18日

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體解決方案

建立中國（上海）自由貿易試驗區(qū)（以下簡稱試驗區(qū)）是黨中央、

國務院作出的重大決策，是深入貫徹黨的十八大精神，在新形勢下推

進改革開放的重大舉措。為全面有效推進試驗區(qū)工作，制定本解決方

案。

一、總體要求

試驗區(qū)肩負著我國在新時期加快政府職能轉變、積極探索管理管

控模式創(chuàng)新、促進貿易和投資便利化，為全面深化改革和擴大開放探

索新途徑、積累新經驗的重要使命，是國家戰(zhàn)略需要。

（一）指導思想。

高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以鄧小平理論、“三個代表”

重要思想、科學發(fā)展觀為指導，緊緊圍繞國家戰(zhàn)略，進一步解放思想，

堅持先行先試，以開放促改革、促發(fā)展，率先建立符合國際化和法治

化要求的跨境投資和貿易規(guī)則體系，使試驗區(qū)成為我國進一步融入經

濟全球化的重要載體，打造中國經濟升級版，為實現(xiàn)中華民族偉大復

興的中國夢作出貢獻。

（二）總體目標。

經過兩至三年的改革試驗，加快轉變政府職能，積極推進服務業(yè)

擴大開放和外商投資管理管控體制改革，大力發(fā)展總部經濟和新型貿

易業(yè)態(tài)，加快探索資本本次項目可兌換和金融服務業(yè)全面開放，探索

建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式，努力形成促進投資和創(chuàng)新的政策支持體

系，著力培育國際化和法治化的營商環(huán)境，力爭建設成為具有國際水

準的投資貿易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的

自由貿易試驗區(qū)，為我國擴大開放和深化改革探索新思路和新途徑，

更好地為全國服務。

（三）實施范圍。

試驗區(qū)的范圍涵蓋上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、

洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)等4個海關特殊監(jiān)管區(qū)域，

并根據先行先試推進情況以及產業(yè)發(fā)展和輻射帶動需要，逐步拓展實

施范圍和試點政策范圍，形成與上海國際經濟、金融、貿易、航運中

心建設的聯(lián)動機制。

二、主要任務和措施

緊緊圍繞面向世界、服務全國的戰(zhàn)略要求和上?！八膫€中心”建

設的戰(zhàn)略任務，按照先行先試、風險可控、分步推進、逐步完善的方

式，把擴大開放與體制改革相結合、把培育功能與政策創(chuàng)新相結合,

形成與國際投資、貿易通行規(guī)則相銜接的基本制度框架。

（一）加快政府職能轉變。

1.深化行政管理管控體制改革。加快轉變政府職能，改革創(chuàng)新政

府管理管控方式，按照國際化、法治化的要求，積極探索建立與國際

高標準投資和貿易規(guī)則體系相適應的行政管理管控體系，推進政府管

理管控由注重事先審批轉為注重事中、事后監(jiān)管。建立一口受理、綜

合審批和高效運作的服務模式，完善信息網絡整體平臺，實現(xiàn)不同部

門的協(xié)同管理管控機制。建立行業(yè)信息跟蹤、監(jiān)管和歸集的綜合性評

估機制，加強對試驗區(qū)內企業(yè)在區(qū)外經營活動全過程的跟蹤、管理管

控和監(jiān)督。建立集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管綜合執(zhí)法體系，在質量相關技術

監(jiān)督、食品藥品監(jiān)管、知識產權、工商、稅務等管理管控領域，實現(xiàn)

高效監(jiān)管，積極鼓勵社會力量參與市場監(jiān)督。提高行政透明度，完善

體現(xiàn)投資者參與、符合國際規(guī)則的信息公開機制。完善投資者權益有

效保障機制，實現(xiàn)各類投資主體的公平競爭，允許符合條件的外國投

資者自由轉移其投資收益。建立知識產權糾紛調解、援助等解決機制。

（二）擴大投資領域的開放。

2.擴大服務業(yè)開放。選擇金融服務、航運服務、商貿服務、專業(yè)

服務、文化服務以及社會服務領域擴大開放（具體開放清單見附件），

暫?；蛉∠顿Y者資質要求、股比限制、經營范圍限制等準入限制措

施（銀行業(yè)機構、信息通信服務除外），營造有利于各類投資者平等

準入的市場環(huán)境。

3.探索建立負面清單管理管控模式。借鑒國際通行規(guī)則，對外商

投資試行準入前國民待遇，研究制訂試驗區(qū)外商投資與國民待遇等不

符的負面清單，改革外商投資管理管控模式。對負面清單之外的領域,

按照內外資一致的原則，將外商投資本次項目由核準制改為備案制

（國務院規(guī)定對國內投資本次項目保留核準的除外），由上海市負責

辦理；將外商投資企業(yè)合同章程審批改為由上海市負責備案管理管控,

備案后按國家有關規(guī)定辦理相關手續(xù)；工商登記與商事登記制度改革

相銜接，逐步優(yōu)化登記流程；完善國家安全審查制度，在試驗區(qū)內試

點開展涉及外資的國家安全審查，構建安全高效的開放型經濟體系。

在總結試點經驗的基礎上，逐步形成與國際接軌的外商投資管理管控

制度。

4.構筑對外投資服務促進體系。改革境外投資管理管控方式，對

境外投資開辦企業(yè)實行以備案制為主的管理管控方式，對境外投資一

般本次項目實行備案制，由上海市負責備案管理管控，提高境外投資

便利化程度。創(chuàng)新投資服務促進機制，加強境外投資事后管理管控和

服務，形成多部門共享的信息監(jiān)測整體平臺，做好對外直接投資統(tǒng)計

和年檢工作。支持試驗區(qū)內各類投資主體開展多種形式的境外投資。

鼓勵在試驗區(qū)設立專業(yè)從事境外股權投資的本次項目公司，支持有條

件的投資者設立境外投資股權投資母基金。

（三）推進貿易發(fā)展方式轉變。

5.推動貿易轉型升級。積極培育貿易新型業(yè)態(tài)和功能，形成以相

關技術、品牌、質量、服務為核心的外貿競爭新優(yōu)勢，加快提高我國

在全球貿易價值鏈中的地位。鼓勵跨國公司建立亞太地區(qū)總部，建立

整合貿易、物流、結算等功能的營運中心。深化國際貿易結算中心試

點，拓展專用賬戶的服務貿易跨境收付和融資功能。支持試驗區(qū)內企

業(yè)發(fā)展離岸業(yè)務。鼓勵企業(yè)統(tǒng)籌開展國際國內貿易，實現(xiàn)內外貿一體

化發(fā)展。探索在試驗區(qū)內設立國際大宗商品交易和資源配置整體平臺,

開展能源產品、基本工業(yè)原料和大宗農產品的國際貿易。擴大完善期

貨保稅交割試點，拓展倉單質押融資等功能。加快對外文化貿易基地

建設。推動生物醫(yī)藥、軟件信息、管理管控咨詢、數(shù)據服務等外包業(yè)

務發(fā)展。允許和支持各類融資租賃公司在試驗區(qū)內設立本次項目子公

司并開展境內外租賃服務。鼓勵設立第三方檢驗鑒定機構，按照國際

標準采信其檢測結果。試點開展境內外高相關技術、高附加值的維修

業(yè)務。加快培育跨境電子商務服務功能，試點建立與之相適應的海關

監(jiān)管、檢驗檢疫、退稅、跨境支付、物流等支撐相關系統(tǒng)。

6.提高國際航運服務能級。積極發(fā)揮外高橋港、洋山深水港、浦

東空港國際樞紐港的聯(lián)動作用，探索形成具有國際競爭力的航運發(fā)展

制度和運作模式。積極發(fā)展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理

管控、國際航運經紀等產業(yè)。加快發(fā)展航運運價指數(shù)衍生品交易業(yè)務。

推動中轉集拼業(yè)務發(fā)展，允許中資公司擁有或控股擁有的非五星旗船,

先行先試外貿進出口集裝箱在國內沿海港口和上海港之間的沿海捎

帶業(yè)務。支持浦東機場增加國際中轉貨運航班。充分發(fā)揮上海的區(qū)域

優(yōu)勢，利用中資“方便旗”船稅收優(yōu)惠政策，促進符合條件的船舶在

上海落戶登記。在試驗區(qū)實行已在天津試點的國際船舶登記政策。簡

化國際船舶運輸經營許可流程，形成高效率的船籍登記制度。

（四）深化金融領域的開放創(chuàng)新。

7.加快金融制度創(chuàng)新。在風險可控前提下，可在試驗區(qū)內對人民

幣資本本次項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用等方

面創(chuàng)造條件進行先行先試。在試驗區(qū)內實現(xiàn)金融機構資產方價格實行

市場化定價。探索面向國際的外匯管理管控改革試點，建立與自由貿

易試驗區(qū)相適應的外匯管理管控體制，全面實現(xiàn)貿易投資便利化。鼓

勵企業(yè)充分利用境內外兩種資源、兩個市場，實現(xiàn)跨境融資自由化。

深化外債管理管控方式改革，促進跨境融資便利化。深化跨國公司總

部外匯資金集中運營管理管控試點，促進跨國公司設立區(qū)域性或全球

性資金管理管控中心。建立試驗區(qū)金融改革創(chuàng)新與上海國際金融中心

建設的聯(lián)動機制。

8.增強金融服務功能。推動金融服務業(yè)對符合條件的民營資本和

外資金融機構全面開放，支持在試驗區(qū)內設立外資銀行和中外合資銀

行。允許金融市場在試驗區(qū)內建立面向國際的交易整體平臺。逐步允

許境外企業(yè)參與商品期貨交易。鼓勵金融市場產品創(chuàng)新。支持股權托

管交易機構在試驗區(qū)內建立綜合金融服務整體平臺。支持開展人民幣

跨境再保險業(yè)務，培育發(fā)展再保險市場。

（五）完善法制領域的制度保障。

9.完善法制保障。加快形成符合試驗區(qū)發(fā)展需要的高標準投資和

貿易規(guī)則體系。針對試點合適的內容，需要停止實施有關行政法規(guī)和

國務院文件的部分規(guī)定的，按規(guī)定程序辦理。其中，經全國人民代表

大會常務委員會授權，暫時調整《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中

華人民共和國中外合資經營企業(yè)法》和《中華人民共和國中外合作經

營企業(yè)法》規(guī)定的有關行政審批，自2013年10月1日起在三年內試

行。各部門要支持試驗區(qū)在服務業(yè)擴大開放、實施準入前國民待遇和

負面清單管理管控模式等方面深化改革試點，及時解決試點過程中的

制度保障相關問題。上海市要通過地方立法，建立與試點要求相適應

的試驗區(qū)管理管控制度。

三、營造相應的監(jiān)管和稅收制度環(huán)境

適應建立國際高水平投資和貿易服務體系的需要，創(chuàng)新監(jiān)管模式,

促進試驗區(qū)內貨物、服務等各類要素自由流動，推動服務業(yè)擴大開放

和貨物貿易深入發(fā)展，形成公開、透明的管理管控制度。同時，在維

護現(xiàn)行稅制公平、統(tǒng)一、規(guī)范的前提下，以培育功能為導向，完善相

關政策。

（一）創(chuàng)新監(jiān)管服務模式。

1.推進實施“一線放開”。允許企業(yè)憑進口艙單將貨物直接入區(qū),

再憑進境貨物備案清單向主管海關辦理申報手續(xù)，探索簡化進出境備

案清單，簡化國際中轉、集拼和分撥等業(yè)務進出境手續(xù)；實行“進境

檢疫，適當放寬進出口檢驗”模式，創(chuàng)新監(jiān)管相關技術和方式方法。

探索構建相對獨立的以貿易便利化為主的貨物貿易區(qū)域和以擴大服

務領域開放為主的服務貿易區(qū)域。在確保有效監(jiān)管的前提下，探索建

立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式。深化功能拓展，在嚴格執(zhí)行貨物進出口稅

收政策的前提下，允許在特定區(qū)域設立保稅展示交易整體平臺。

2.堅決實施“二線安全高效管住”。優(yōu)化卡口管理管控，加強電

子信息聯(lián)網，通過進出境清單比對、賬冊管理管控、卡口實貨核注、

風險分析等加強監(jiān)管，促進二線監(jiān)管模式與一線監(jiān)管模式相銜接，推

行“方便進出，嚴密防范質量安全風險”的檢驗檢疫監(jiān)管模式。加強

電子賬冊管理管控，推動試驗區(qū)內貨物在各海關特殊監(jiān)管區(qū)域之間和

跨關區(qū)便捷流轉。試驗區(qū)內企業(yè)原則上不受地域限制，可到區(qū)外再投

資或開展業(yè)務，如有專項規(guī)定要求辦理相關手續(xù)，仍應按照專項規(guī)定

辦理。推進企業(yè)運營信息與監(jiān)管相關系統(tǒng)對接。通過風險監(jiān)控、第三

方管理管控、保證金要求等方式實行有效監(jiān)管，充分發(fā)揮上海市誠信

體系建設的作用，加快形成企業(yè)商務誠信管理管控和經營活動專屬管

轄制度。

3.進一步強化監(jiān)管協(xié)作。以切實維護國家安全和市場公平競爭為

原則，加強各有關部門與上海市政府的協(xié)同，提高維護經濟社會安全

的服務保障相關能力。試驗區(qū)配合國務院有關部門嚴格實施經營者集

中反壟斷審查。加強海關、質檢、工商、稅務、外匯等管理管控部門

的協(xié)作。加快完善一體化監(jiān)管方式，推進組建統(tǒng)一高效的口岸監(jiān)管機

構。探索試驗區(qū)統(tǒng)一電子圍網管理管控，建立風險可控的海關監(jiān)管機

制。

（二）探索與試驗區(qū)相配套的稅收政策。

4.實施促進投資的稅收政策。注冊在試驗區(qū)內的企業(yè)或個人股東,

因非貨幣性資產對外投資等資產重組行為而產生的資產評估增值部

分，可在不超過5年期限內，分期繳納所得稅。對試驗區(qū)內企業(yè)以股

份或出資比例等股權形式給予企業(yè)高端人才和緊缺人才的獎勵，實行

已在中關村等地區(qū)試點的股權激勵個人所得稅分期納稅政策。

5.實施促進貿易的稅收政策。將試驗區(qū)內注冊的融資租賃企業(yè)或

金融租賃公司在試驗區(qū)內設立的本次項目子公司納入融資租賃出口

退稅試點范圍。對試驗區(qū)內注冊的國內租賃公司或租賃公司設立的本

次項目子公司，經國家有關部門批準從境外購買空載重量在25噸以

上并租賃給國內航空公司使用的飛機，享受相關進口環(huán)節(jié)增值稅優(yōu)惠

政策。對設在試驗區(qū)內的企業(yè)生產、加工并經“二線”銷往內地的貨

物照章征收進口環(huán)節(jié)增值稅、消費稅。根據企業(yè)申請，試行對該內銷

貨物按其對應進口料件或按實際報驗狀態(tài)征收關稅的政策。在現(xiàn)行政

策框架下，對試驗區(qū)內生產企業(yè)和生產性服務業(yè)企業(yè)進口所需的機器、

設備等貨物予以免稅，但生活性服務業(yè)等企業(yè)進口的貨物以及法律、

行政法規(guī)和相關規(guī)定明確不予免稅的貨物除外。完善啟運港退稅試點

政策，適時研究擴大啟運地、承運企業(yè)和運輸工具等試點范圍。

此外，在符合稅制改革方向和國際慣例，以及不導致利潤轉移和

稅基侵蝕的前提下，積極研究完善適應境外股權投資和離岸業(yè)務發(fā)展

的稅收政策。

四、扎實做好組織實施

國務院統(tǒng)籌領導和協(xié)調試驗區(qū)推進工作。上海市要精心組織實施,

完善工作機制，落實工作責任，根據《解決方案》明確的目標定位和

先行先試任務，按照“成熟的可先做，再逐步完善”的要求，形成可

操作的具體計劃，抓緊推進實施，并在推進過程中認真研究新情況、

解決新相關問題，重大相關問題要及時向國務院請示報告。各有關部

門要大力支持，積極做好協(xié)調配合、指導評估等工作，共同推進相關

體制機制和政策創(chuàng)新，把試驗區(qū)建設好、管理管控好。

附件：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)服務業(yè)擴大開放措施

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)服務業(yè)擴大開放措施

一、金融服務領域

1.銀行服務（國民經濟行業(yè)分類：J金融業(yè)一6620貨幣銀行服務）

開放（1）允許符合條件的外資金融機構設立外資銀行，符合條件的民營資本與外資金融機構共同設立中外合

措施資銀行。在條件具備時，適時在試驗區(qū)內試點設立有限牌照銀行。（2）在完善相關管理管控辦法，加強

有效監(jiān)管的前提下，允許試驗區(qū)內符合條件的中資銀行開辦離岸業(yè)務。

2.專業(yè)健康醫(yī)療保險（國民經濟行業(yè)分類：J金融業(yè)一6812健康和意外保險）

開放試點設立外資專業(yè)健康醫(yī)療保險機構。

措施

3.融資租賃（國民經濟行業(yè)分類：J金融業(yè)——6631金融租賃服務）

開放（1）融資租賃公司在試驗區(qū)內設立的單機、單船子公司不設最低注冊資本限制。（2）允許融資租賃公司

措施兼營與主營業(yè)務有關的商業(yè)保理業(yè)務。

二、航運服務領域

4.遠洋貨物運輸（國民經濟行業(yè)分類：G交通運輸、倉儲和郵政業(yè)——5521遠洋貨物運輸）

開放（1）放寬中外合資、中外合作國際船舶運輸企業(yè)的外資股比限制，由國務院交通運輸主管部門制定相關

措施管理管控試行辦法。（2）允許中資公司擁有或控股擁有的非五星旗船，先行先試外貿進出口集裝箱在國

內沿海港口和上海港之間的沿海捎帶業(yè)務。

5.國際船舶管理管控（國民經濟行業(yè)分類：G交通運輸、倉儲和郵政業(yè)一-5539其他水上運輸輔助服務）

開放允許設立外商獨資國際船舶管理管控企業(yè)。

措施

三、商貿服務領域

6.增值電信（國民經濟行業(yè)分類：I信息傳輸、軟件和信息相關技術服務業(yè)一6319其他電信業(yè)務，6420互聯(lián)網

信息服務，6540數(shù)據處理和存儲服務，6592呼叫中心）

開放措在保障網絡信息安全的前提下，允許外資企業(yè)經營特定形式的部分增值電信業(yè)務，如涉及突破行政法

施規(guī)，須國務院批準同意。

7.游戲機、游藝機銷售及服務（國民經濟行業(yè)分類：F批發(fā)和零售業(yè)—5179其他機械及電子商品批發(fā)）

開放措允許外資企業(yè)從事游戲游藝設備的生產和銷售，通過文化主管部門合適的內容審查的游戲游藝設備可

施面向國內市場銷售。

四、專業(yè)服務領域

8.律師服務（國民經濟行業(yè)分類：L租賃和商務服務業(yè)——7221律師及相關法律服務）

開放探索密切中國律師事務所與外國（港澳臺地區(qū)）律師事務所業(yè)務合作的方式和機制。

措施

9.資信調查（國民經濟行業(yè)分類：L租賃和商務服務業(yè)——7295信用服務）

開放允許設立外商投資資信調查公司。

措施

10.旅行社（國民經濟行業(yè)分類：L租賃和商務服務業(yè)——7271旅行社服務）

開放允許在試驗區(qū)內注冊的符合條件的中外合資旅行社，從事除臺灣地區(qū)以外的出境旅游業(yè)務。

措施

11.人才中介服務（國民經濟行業(yè)分類：L租賃和商務服務業(yè)—7262職業(yè)中介服務）

開放（1）允許設立中外合資人才中介機構，外方合資者可以擁有不超過70%的股權；允許港澳服務提供者設

措施立獨資人才中介機構。（2）外資人才中介機構最低注冊資本金要求由30萬美元降低至12.5萬美元。

12.投資管理管控（國民經濟行業(yè)分類：L租賃和商務服務業(yè)——7211企業(yè)總部管理管控）

開放允許設立股份制外資投資性公司。

措施

13.工程設計（國民經濟行業(yè)分類：M科學研究與相關技術服務企業(yè)——7482工程勘察設計）

開放對試驗區(qū)內為上海市提供服務的外資工程設計（不包括工程勘察）企業(yè)，取消首次申請資質時對投資者

措施的工程設計業(yè)績要求。

14.建筑服務（國民經濟行業(yè)分類：E建筑業(yè)——47房屋建筑業(yè)，48土木工程建筑業(yè)，49建筑安裝業(yè)，50建筑裝

飾和其他建筑業(yè)）

開放對試驗區(qū)內的外商獨資建筑企業(yè)承攬上海市的中外聯(lián)合建設本次項目時，不受建設本次項目的中外方投

措施資比例限制。

五、文化服務領域

15.演出經紀（國民經濟行業(yè)分類：R文化、體育和娛樂業(yè)——8941文化娛樂經紀人）

開放措施取消外資演出經紀機構的股比限制，允許設立外商獨資演出經紀機構，為上海市提供服務。

16.娛樂場所（國民經濟行業(yè)分類：R文化、體育和娛樂業(yè)——8911歌舞廳娛樂活動）

開放措施允許設立外商獨資的娛樂場所，在試驗區(qū)內提供服務。

六、社會服務領域

17.教育培訓、職業(yè)技能培訓（國民經濟行業(yè)分類：P教育——8291職業(yè)技能培訓）

開放措施（1）允許舉辦中外合作經營性教育培訓機構。（2）允許舉辦中外合作經營性職業(yè)技能培訓機構。

18.醫(yī)療服務（國民經濟行業(yè)分類：Q衛(wèi)生和社會工作一8311綜合醫(yī)院，8315專科醫(yī)院，8330門診部（所））

開放措施允許設立外商獨資醫(yī)療機構。

注：以上各項開放措施只適用于注冊在中國（上海）自由貿易試驗區(qū)內的企業(yè)。

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)管理管控辦法（市政府令第7號）

上海市人民政府令

第7號

《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)管理管控辦法》已經2013年9月22日市政

府第24次常務會議通過，現(xiàn)予公布，自2013年10月1日起施行。

市長楊雄

2013年9月29日

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)管理管控辦法

（2013年9月29日上海市人民政府令第7號公布）

第一章總則

第一條（目的和依據）

為了推進中國（上海）自由貿易試驗區(qū)建設，根據《全國人民代

表大會常務委員會關于授權國務院在中國（上海）自由貿易試驗區(qū)暫

時調整有關法律規(guī)定的行政審批的決定》、《中國（上海）自由貿易

試驗區(qū)總體解決方案》和有關法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條（適用范圍）

本辦法適用于經國務院批準設立的中國（上海）自由貿易試驗區(qū)

（以下簡稱“自貿試驗區(qū)”）。自貿試驗區(qū)涵蓋上海外高橋保稅區(qū)、

上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū),

總面積28.78平方公里。

第三條（區(qū)域功能）

自貿試驗區(qū)推進服務業(yè)擴大開放和投資管理管控體制改革，推動

貿易轉型升級，深化金融領域開放，創(chuàng)新監(jiān)管服務模式，探索建立與

國際投資和貿易規(guī)則體系相適應的行政管理管控體系，培育國際化、

法治化的營商環(huán)境，發(fā)揮示范帶動、服務全國的積極作用。

第二章管理管控機構

第四條（管理管控機構）

本市成立中國（上海）自由貿易試驗區(qū)管理管控委員會（以下簡

稱“管委會”）。管委會為市政府派出機構，具體落實自貿試驗區(qū)改

革任務，統(tǒng)籌管理管控和協(xié)調自貿試驗區(qū)有關行政事務。

市有關部門和浦東新區(qū)等區(qū)縣政府應當加強協(xié)作，支持管委會的

各項工作。

第五條（機構職責）

管委會依照本辦法履行以下職責：

（一）負責推進落實自貿試驗區(qū)各項改革試點任務，研究提出并

組織實施自貿試驗區(qū)發(fā)展規(guī)劃和政策措施，制定自貿試驗區(qū)有關行政

管理管控制度。

（二）負責自貿試驗區(qū)內投資、貿易、金融服務、規(guī)劃國土、建

設、綠化市容、環(huán)境保護、勞動人事、食品藥品監(jiān)管、知識產權、文

化、衛(wèi)生、統(tǒng)計等方面的行政管理管控工作。

（三）領導工商、質監(jiān)、稅務、公安等部門在自貿試驗區(qū)內的行

政管理管控工作；協(xié)調海關、檢驗檢疫、海事、金融等部門在自貿試

驗區(qū)內的行政管理管控工作。

（四）承擔安全審查、反壟斷審查相關工作。

（五）負責自貿試驗區(qū)內綜合執(zhí)法工作，組織開展自貿試驗區(qū)內

城市管理管控、文化等領域行政執(zhí)法。

（六）負責自貿試驗區(qū)內綜合服務工作，為自貿試驗區(qū)內企業(yè)和

相關機構提供指導、咨詢和服務。

（七）負責自貿試驗區(qū)內信息化建設工作，組織建立自貿試驗區(qū)

監(jiān)管信息共享機制和整體平臺，及時發(fā)布公共信息。

（八）統(tǒng)籌指導自貿試驗區(qū)內產業(yè)布局和開發(fā)建設活動，協(xié)調推

進自貿試驗區(qū)內重大投資本次項目建設。

（九）市政府賦予的其他職責。

原由上海外高橋保稅區(qū)管理管控委員會、洋山保稅港區(qū)管理管控

委員會、上海綜合保稅區(qū)管理管控委員會分別負責的有關行政事務,

統(tǒng)一由管委會承擔。

第六條（綜合執(zhí)法）

管委會綜合執(zhí)法機構依法履行以下職責：

（一）集中行使城市管理管控領域、文化領域的行政處罰權，以

及與行政處罰權有關的行政強制措施權和行政檢查權。

（二）集中行使原由本市規(guī)劃國土、建設、住房保障房屋管理管

控、環(huán)境保護、民防、人力資源社會保障、知識產權、食品藥品監(jiān)管、

統(tǒng)計部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章行使的行政處罰權，以及與行政處罰

權有關的行政強制措施權和行政檢查權。

（三）市政府決定由管委會綜合執(zhí)法機構行使的其他行政處罰權。

第七條（集中服務場所）

管委會應當依據自貿試驗區(qū)的區(qū)域布局和企業(yè)相關需求，設立集

中辦理行政服務和管理管控事項的場所。

第八條（駐區(qū)機構）

海關、檢驗檢疫、海事、工商、質監(jiān)、稅務、公安等部門設立自

貿試驗區(qū)辦事機構，依法履行自貿試驗區(qū)有關監(jiān)管和行政管理管控職

貝。

第九條（其他行政事務）

市有關部門和浦東新區(qū)政府按照各自職責，承擔自貿試驗區(qū)其他

行政事務。

第三章投資管理管控

第十條（服務業(yè)擴大開放）

自貿試驗區(qū)根據《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體解決方案》，

在金融服務、航運服務、商貿服務、專業(yè)服務、文化服務和社會服務

等領域擴大開放，暫?；蛘呷∠顿Y者資質要求、股比限制、經營范

圍限制等準入限制措施。

自貿試驗區(qū)根據先行先試推進情況以及產業(yè)發(fā)展需要，不斷探索

擴大開放的領域、試點合適的內容及相應的制度創(chuàng)新措施。

第十一條（負面清單管理管控模式）

自貿試驗區(qū)實行外商投資準入前國民待遇，實施外商投資準入特

別管理管控措施（負面清單）管理管控模式。

對外商投資準入特別管理管控措施（負面清單）之外的領域，按

照內外資一致的原則，將外商投資本次項目由核準制改為備案制，但

國務院規(guī)定對國內投資本次項目保留核準的除外；將外商投資企業(yè)合

同章程審批改為備案管理管控。

自貿試驗區(qū)外商投資準入特別管理管控措施（負面清單），由市

政府公布。外商投資本次項目和外商投資企業(yè)備案辦法，由市政府制

定。

第十二條（境外投資備案制）

自貿試驗區(qū)內企業(yè)到境外投資開辦企業(yè)，實行以備案制為主的管

理管控方式，對境外投資一般本次項目實行備案制。

境外投資開辦企業(yè)和境外投資本次項目備案辦法，由市政府制定。

第十三條（注冊資本認繳登記制）

自貿試驗區(qū)實行注冊資本認繳登記制，公司股東（發(fā)起人）對其

認繳出資額、出資方式、出資期限等自主約定并記載于公司章程，但

法律、行政法規(guī)對特定企業(yè)注冊資本登記另有規(guī)定的除外。

公司股東（發(fā)起人）對繳納出資情況的真實性、合法性負責，并

以其認繳的出資額或者認購的股份為限對公司承擔責任。

第十四條（營業(yè)執(zhí)照與經營許可）

自貿試驗區(qū)內取得營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)即可從事一般生產經營活動；

從事需要許可的生產經營活動的，可以在取得營業(yè)執(zhí)照后，向主管部

門申請辦理。

法律、行政法規(guī)規(guī)定設立企業(yè)必須報經批準的，應當在申請辦理

營業(yè)執(zhí)照前依法辦理批準手續(xù)。

第四章貿易發(fā)展和便利化

第十五條（貿易轉型升級）

自貿試驗區(qū)積極發(fā)展總部經濟，鼓勵跨國公司在自貿試驗區(qū)內設

立亞太地區(qū)總部，建立整合貿易、物流、結算等功能的營運中心。

自貿試驗區(qū)推動國際貿易、倉儲物流、加工制造等基礎業(yè)務轉型

升級，發(fā)展離岸貿易、國際貿易結算、國際大宗商品交易、融資租賃、

期貨保稅交割、跨境電子商務等新型貿易業(yè)務。

鼓勵自貿試驗區(qū)內企業(yè)統(tǒng)籌開展國際國內貿易，實現(xiàn)內外貿一體

化發(fā)展。

第十六條（航運樞紐功能）

自貿試驗區(qū)發(fā)揮與外高橋港、洋山深水港、浦東空港樞紐的聯(lián)動

作用，加強與自貿試驗區(qū)外航運產業(yè)集聚區(qū)的協(xié)同發(fā)展。

自貿試驗區(qū)發(fā)展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理管控、

國際船員管理管控、國際航運經紀等產業(yè)，發(fā)展航運運價指數(shù)衍生品

交易業(yè)務。自貿試驗區(qū)發(fā)展航空貨郵國際中轉，加大航線、航權開放

力度。

自貿試驗區(qū)實行具有競爭力的國際船舶登記政策，建立高效率的

船籍登記制度。自貿試驗區(qū)內企業(yè)可以將“中國洋山港”作為船籍港

進行船舶登記，從事國際航運業(yè)務。

第十七條（進出境監(jiān)管制度創(chuàng)新）

對自貿試驗區(qū)和境外之間進出貨物，允許自貿試驗區(qū)內企業(yè)憑進

口艙單信息將貨物先行提運入區(qū)，再辦理進境備案手續(xù)。對自貿試驗

區(qū)和境內區(qū)外之間進出貨物，實行智能化卡口、電子信息聯(lián)網管理管

控模式，完善清單比對、賬冊管理管控、卡口實貨核注的監(jiān)管制度。

允許自貿試驗區(qū)內企業(yè)在貨物出區(qū)前自行選擇時間申請檢驗。

自貿試驗區(qū)推進貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式。對自貿試驗區(qū)內的保稅

倉儲、加工等貨物，按照保稅貨物狀態(tài)監(jiān)管；對通過自貿試驗區(qū)口岸

進出口或國際中轉的貨物，按照口岸貨物狀態(tài)監(jiān)管；對進入自貿試驗

區(qū)內特定的國內貿易貨物，按照非保稅貨物狀態(tài)監(jiān)管。

第十八條（進出境監(jiān)管服務便利化）

自貿試驗區(qū)推進新型業(yè)務監(jiān)管創(chuàng)新試點，建立與服務貿易、離岸

貿易和新型貿易業(yè)務發(fā)展相關需求相適應的監(jiān)管模式。

自貿試驗區(qū)積極發(fā)展國際中轉、集拼和分撥業(yè)務。推行“一次申

報、一次查驗、一次放行”模式。

簡化自貿試驗區(qū)內貨物流轉手續(xù)，按照“集中申報、自行運輸”

的方式，推進自貿試驗區(qū)內企業(yè)間貨物流轉。

鼓勵設立進出口商品檢驗鑒定機構。建立對第三方檢驗鑒定機構

檢測結果的采信機制。

第五章金融創(chuàng)新與風險防范

第十九條（金融創(chuàng)新）

在自貿試驗區(qū)開展金融領域制度創(chuàng)新、先行先試，建立自貿試驗

區(qū)金融改革創(chuàng)新與上海國際金融中心婕設的聯(lián)動機制。

第二十條（資本本次項目可兌換）

在自貿試驗區(qū)實行資本本次項目可兌換，在風險可控的前提下,

通過分賬核算方式，創(chuàng)新業(yè)務和管理管控模式。

第二十一條（利率市場化）

在自貿試驗區(qū)培育與實體經濟發(fā)展相適應的金融機構自主定價

機制，逐步推進利率市場化改革。

第二十二條（人民幣跨境使用）

自貿試驗區(qū)內機構跨境人民幣結算業(yè)務與前置核準環(huán)節(jié)脫鉤。自

貿試驗區(qū)內企業(yè)可以根據自身經營需要，開展跨境人民幣創(chuàng)新業(yè)務,

實現(xiàn)人民幣跨境使用便利化。

第二十三條（外匯管理管控）

建立與自貿試驗區(qū)發(fā)展相關需求相適應的外匯管理管控體制，推

進貿易投資便利化。

第二十四條（金融主體發(fā)展）

根據自貿試驗區(qū)需要，經國家金融管理管控部門批準，允許不同

層級、不同功能、不同類型的金融機構進入自貿試驗區(qū)，允許金融市

場在自貿試驗區(qū)內建立面向國際的交易整體平臺，提供多層次、全方

位的金融服務。

第二十五條（風險防范）

本市加強與國家金融管理管控部門的協(xié)調，配合國家金融管理管

控部門在自貿試驗區(qū)建立與金融業(yè)務發(fā)展相適應的監(jiān)管和風險防范

機制。

第六章綜合管理管控和服務

第二十六條（優(yōu)化管理管控）

自貿試驗區(qū)按照國際化、法治化的要求，建立高效便捷的管理管

控和服務模式，促進投資和貿易便利化。

第二十七條（管理管控信息公開）

管委會和有關部門在履職過程中制作或者獲取的政策合適的內

容、管理管控規(guī)定、辦事程序及規(guī)則等信息應當公開、透明，方便企

業(yè)查詢。

自貿試驗區(qū)有關政策措施、制度規(guī)范在制定和調整過程中，應當

主動征求自貿試驗區(qū)內企業(yè)意見。

第二十八條（一口受理機制）

自貿試驗區(qū)工商部門會同稅務、質監(jiān)等部門和管委會建立外商投

資本次項目核準（備案）以及企業(yè)設立（變更）“一表申報、一口受

理”工作機制。工商部門統(tǒng)一接收申請人提交的申請材料，統(tǒng)一向申

請人送達有關文書。

管委會建立自貿試驗區(qū)內企業(yè)境外投資備案”一表申報、一口受

理”工作機制，統(tǒng)一接收申請人提交的申請材料，統(tǒng)一向申請人送達

有關文書。

第二十九條（完善監(jiān)管）

管委會和有關部門應當按照自貿試驗區(qū)改革相關需求，實行以事

中、事后監(jiān)管為主的動態(tài)監(jiān)管，優(yōu)化管理管控流程和管理管控制度。

自貿試驗區(qū)執(zhí)法檢查情況，應當依法及時公開。涉及食品藥品安

全、公共衛(wèi)生、環(huán)境保護、安全生產的，還應當公開處理進展情況,

并發(fā)布必要的警示、預防建議等信息。

第三十條（安全審查和反壟斷審查）

自貿試驗區(qū)建立安全審查和反壟斷審查的相關工作機制。

投資本次項目或者企業(yè)屬于安全審查、反壟斷審查范圍的，管委

會應當及時提請開展安全審查、反壟斷審查。

第三十一條（知識產權保護）

加強自貿試驗區(qū)知識產權保護，鼓勵和支持專業(yè)機構提供知識產

權調解、維權援助等服務。

管委會負責自貿試驗區(qū)內專利糾紛的行政調解和處理。

第三十二條（企業(yè)年度報告公示）

實行自貿試驗區(qū)內企業(yè)年度報告公示制度。自貿試驗區(qū)內企業(yè)應

當向工商部門報送年度報告。年度報告應當向社會公示，涉及商業(yè)秘

密合適的內容的除外。企業(yè)對年度報告的真實性、合法性負責。

自貿試驗區(qū)內企業(yè)年度報告公示辦法另行制定。

第三十三條（信用信息制度）

建立自貿試驗區(qū)內企業(yè)信用信息記錄、公開、共享和使用制度,

推行守信激勵和失信懲戒聯(lián)動機制。

第三十四條（監(jiān)管信息共享）

管委會組織建立自貿試驗區(qū)監(jiān)管信息共享機制和整體平臺，實現(xiàn)

海關、檢驗檢疫、海事、金融、發(fā)展改革、商務、工商、質監(jiān)、財政、

稅務、環(huán)境保護、安全生產監(jiān)管、港口航運等部門監(jiān)管信息的互通、

交換和共享，為優(yōu)化管理管控流程、提供高效便捷服務、加強事中事

后監(jiān)管提供支撐。

第三十五條（綜合性評估）

本市在自貿試驗區(qū)建立行業(yè)信息跟蹤、監(jiān)管和歸集的綜合性評估

機制。

市發(fā)展改革部門會同市有關部門和管委會建立工作機制，開展行

業(yè)整體、行業(yè)企業(yè)試點實施情況和風險防范的綜合性評估，提出有關

評估報告，推進完善擴大開放領域、試點合適的內容和制度創(chuàng)新措施。

第三十六條（行政復議和訴訟）

當事人對管委會或者有關部門的具體行政行為不服的，可以依照

《中華人民共和國行政復議法》或者《中華人民共和國行政訴訟法》

的規(guī)定，申請行政復議或者提起行政訴訟。

第三十七條（商事糾紛解決）

自貿試驗區(qū)內企業(yè)發(fā)生商事糾紛的，可以向人民法院起訴，也可

以按照約定，申請仲裁或者商事調解。

支持本市仲裁機構依據法律、法規(guī)和國際慣例，完善仲裁規(guī)則，

提高自貿試驗區(qū)商事糾紛仲裁專業(yè)水平和國際化程度。

支持各類商事糾紛專業(yè)調解機構依照國際慣例，采取多種形式，

解決自貿試驗區(qū)商事糾紛。

第七章附則

第三十八條（附件）

管委會承擔的行政審批事項、具體管理管控事務和管委會綜合執(zhí)

法機構集中行使的行政處罰權，由本辦法附件予以明確。

第三十九條（施行日期）

本辦法自2013年10月1日起施行。

附件

一、管委會承擔的行政審批事項

（一）投資管理管控部門委托的企業(yè)投資本次項目的核準。

（二）商務管理管控部門委托的外商投資企業(yè)設立和變更審批,

境外投資開辦企業(yè)審批。

（三）規(guī)劃管理管控部門委托的建設本次項目選址意見書、核定

規(guī)劃條件、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃設計解決方案、建設

工程規(guī)劃許可證的審批，建設工程竣工規(guī)劃驗收。

（四）除新增建設用地外，土地管理管控部門委托的國有土地使

用權劃撥、出讓等建設本次項目用地預審。

（五）建設管理管控部門委托的建設本次項目報建許可，建設本

次項目初步設計審批，建設工程施工許可，占用城市道路人行道設置

各類設施許可，臨時占路及公路用地許可，橋梁安全保護區(qū)域內施工

許可，掘路許可，道路用地范圍內埋設管線和管線穿越、跨越道路審

批，增設改建平面交叉道口許可，超限運輸車輛行駛許可，外商投資

企業(yè)首次申請建設工程設計和建筑業(yè)企業(yè)資質許可。

（六）綠化市容管理管控部門委托的建設本次項目配套綠化解決

方案審批及竣工驗收、臨時使用綠地許可（含公共綠地），遷移、砍

伐樹木（古樹名木除外）許可，調整公共綠地內部布局、服務設施設

置許可，戶外廣告設施設置或者宣傳品、標語的張貼、懸掛許可，戶

外非廣告設施設置審批，配套建設的環(huán)境衛(wèi)生設施規(guī)劃、設計解決方

案的審批和竣工驗收。

（七）環(huán)境保護管理管控部門委托的建設本次項目環(huán)境影響評價、

試生產、竣工驗收的審批，建筑工地夜間施工審批，污染物處理設施

閑置、拆除的審批。

（八）民防管理管控部門委托的結建民防工程審批和施工圖審查,

民防工程建設費的收取和減免審核，民防工程竣工驗收，民防工程的

拆除審批。

（九）科技管理管控部門委托的高新相關技術企業(yè)認定初審。

（十）人力資源社會保障管理管控部門委托的企業(yè)實行其他工作

時間審批，外國人來滬的就業(yè)審批，臺港澳人員來滬就業(yè)審批，定居

國外中國人在滬就業(yè)核準，外國專家來滬工作許可，辦理《上海市居

住證》B證。

（十一）水務管理管控部門委托的臨時停止供水或者降低水壓審

批，排水許可證核發(fā)。

（十二）知識產權管理管控部門委托的專利代理機構申報初審和

專利廣告出證，境外圖書出版合同登記，復制境外音像制品著作權授

權合同登記，進口圖書在滬印制備案。

（十三）文化管理管控部門委托的演出經紀機構在自貿試驗區(qū)內

舉辦演出活動的審批。

（十四）衛(wèi)生計生管理管控部門委托的建設本次項目預防性衛(wèi)生

審查。

（十五）食品藥品監(jiān)管部門委托的藥品零售企業(yè)開辦、變更許可，

餐飲服務許可，互聯(lián)網藥品交易企業(yè)審批。

二、管委會承擔的具體管理管控事務

（一）編制區(qū)域內控制性詳細規(guī)劃、土地出讓計劃及各專項規(guī)劃

并按法定程序報批，審批區(qū)域內產業(yè)用地控制性詳細規(guī)劃指標的調整,

負責區(qū)域內土地利用監(jiān)管等。

（二）建設工程招標投標備案，設計文件審查，建設工程規(guī)劃開

工放樣驗收，基礎建設（正負零零）及結構封頂備案，建設本次項目

規(guī)劃參數(shù)調整（包括小于2.0容積率，綠化率，建筑密度，建筑高度，

工業(yè)、倉儲、研發(fā)用地相互轉換、拆分及合并），建設工程質量安全

監(jiān)督檢查、竣工備案、建設工程檔案驗收等建設工程管理管控工作。

（三）建筑垃圾和工程渣土處置申報管理管控，生活垃圾分類及

處置申報管理管控，綠化專業(yè)工程安全質量監(jiān)督申報、現(xiàn)場監(jiān)督管理

管控，綠地范圍控制線劃定及調整。

（四）民防建設工程安全質量監(jiān)督申報、監(jiān)督檢查管理管控，民

防工程的維護管理管控和安全使用管理管控的監(jiān)督檢查，地下空間安

全使用管理管控的綜合協(xié)調。

（五）編制區(qū)域規(guī)劃環(huán)評及其跟蹤評價，并按規(guī)定程序報批；組

織區(qū)域環(huán)境、污染源的監(jiān)測和監(jiān)督管理管控，負責污染事故應急處理。

（六）安全生產監(jiān)督檢查。

（七）演出經紀機構、文化娛樂場所和游戲游藝設備生產企業(yè)的

日常監(jiān)管。

（A）食品、藥品、醫(yī)療器械、保健食品和化妝品生產經營活動

的日常監(jiān)管。

（九）統(tǒng)計管理管控、協(xié)調和監(jiān)督檢查。

三、管委會綜合執(zhí)法機構集中行使的行政處罰權

（一）《上海市城市管理管控相對集中行政處罰權暫行辦法》、

《上海市人民政府關于擴大浦東新區(qū)城市管理管控領域相對集中行

政處罰權范圍的決定》和《上海市文化領域相對集中行政處罰權辦法》

規(guī)定的行政處罰權。

（二）規(guī)劃國土管理管控部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，對規(guī)劃和

土地方面的違法行為行使的行政處罰權。

（三）建設管理管控部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，對建設方面的

違法行為行使的行政處罰權。

（四）住房保障房屋管理管控部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，對住

房保障和房屋方面的違法行為行使的行政處罰權。

（五）環(huán)境保護管理管控部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，對環(huán)境保

護方面的違法行為行使的行政處罰權。

（六）民防管理管控部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，對民防和地下

空間使用方面的違法行為行使的行政處罰權。

（七）人力資源社會保障管理管控部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，

對勞動保障方面的違法行為行使的行政處罰權。

（八）知識產權管理管控部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，對著作權、

專利權方面的違法行為行使的行政處罰權。

（九）食品藥品監(jiān)管部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，對食品、藥品、

醫(yī)療器械、保健食品和化妝品監(jiān)管方面的違法行為行使的行政處罰權。

（十）統(tǒng)計管理管控部門依據法律、法規(guī)和規(guī)章，對統(tǒng)計方面的

違法行為行使的行政處罰權。

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)外商投資準入特別管理管控措

施（負面清單）（2013年）

滬府發(fā)（2013）75號

上海市人民政府關于公布《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)外商投資準入特別管理

管控措施（負面清單）（2013年）》的公告

根據外商投資法律法規(guī)、《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體解決方案》、

《外商投資產業(yè)指導目錄（2011年修訂）》，現(xiàn)予公布《中國（上海）自由貿

易試驗區(qū)外商投資準入特別管理管控措施（負面清單）（2013年）》。

特此公告。

附件：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)外商投資準入特別管理管控措施（負面

清單）（2013年）

上海市人民政府

2013年9月29日

附件

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)外商投資準入特別管理管控措施（負面

清單）

（2013年）

上海市人民政府

說明

《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)外商投資準入特別管理管控措施

（負面清單）（2013年）》（以下簡稱“負面清單”），以外商投

資法律法規(guī)、《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體解決方案》、《外

商投資產業(yè)指導目錄（2011年修訂）》等為依據，列明中國（上海）

自由貿易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿試驗區(qū)”）內對外商投資本次項目

和設立外商投資企業(yè)采取的與國民待遇等不符的準入措施。負面清單

按照《國民經濟行業(yè)分類及代碼》（2011年版）分類編制，包括18

個行業(yè)門類。S公共管理管控、社會保障和社會組織、T國際組織2

個行業(yè)門類不適用負面清單。

對負面清單之外的領域，將外商投資本次項目由核準制改為備案

制（國務院規(guī)定對國內投資本次項目保留核準的除外）；將外商投資

企業(yè)合同章程審批改為備案管理管控。

除列明的外商投資準入特別管理管控措施，禁止（限制）外商投

資國家以及中國締結或者參加的國際條約規(guī)定禁止（限制）的產業(yè),

禁止外商投資危害國家安全和社會安全的本次項目，禁止從事?lián)p害社

會公共利益的經營活動。

自貿試驗區(qū)內的外資并購、外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資、

境外投資者以其持有的中國境內企業(yè)股權出資，應當符合相關規(guī)定要

求；涉及國家安全審查、反壟斷審查的，按照相關規(guī)定辦理。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者在自貿試驗

區(qū)內投資參照負面清單執(zhí)行。內地與香港特別行政區(qū)、澳門特別行政

區(qū)《關于建立更緊密經貿關系的安排》及其補充協(xié)議、《海峽兩岸經

濟合作框架協(xié)議》及其后續(xù)《海峽兩岸服務貿易協(xié)議》、我國簽署的

自貿協(xié)定中適用于自貿試驗區(qū)并對符合條件的投資者有更優(yōu)惠的開

放措施的，按照相關協(xié)議或協(xié)定的規(guī)定執(zhí)行。

根據外商投資法律法規(guī)和自貿試驗區(qū)發(fā)展需要，負面清單將適時進行

調整。

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)外商投資準入特別管理管控措施（負面清單）

（2013年）

門類大類中類

特別普再插艙

（代碼及名稱）（代碼及名稱）（代碼及名朝U

1.投資中西材種植、養(yǎng)殖^合資、合作

2.限制投資農作物新品獨選育和樸子生產（中力控股）

3.投資農作物種予企業(yè)須合資?合作.投贊帽、幡.油作物

腫干企業(yè)的注冊資本不低于200萬美元且中方投責比

AO1農業(yè).AO2?

例應大于50%?其他農作物種干企業(yè)的注冊資本不低于

林業(yè)、、，由

50萬美元

A農、林、校、牧業(yè)、AO4漁

4.限制投資幄花（籽棉＞加I

渣業(yè)業(yè)、AO5農.

5.限制投資華貴樹種原木加工（耀于合資、合作）

林、我油?

?6.禁止投資我國稀有和特有的珍貴優(yōu)良品種研發(fā)、養(yǎng)殖、

務曼

種植以及相關繁殖材料生產（包括種植業(yè),畜牧業(yè).水產

業(yè)優(yōu)良基因）.轉展因生物研發(fā)和轉基因農作物什干、種

叁禽、水產苗紳生產

7.繁［投資我國管轄海域及內隨水域水產品捕撈

B06蝶栽開采

限制投資特殊知林缺爆類開采（中方控股）

和洗選業(yè)

1.投資媒層氣開發(fā)和礦井瓦斯利用旗合賽、合作

2.投資石油、天然T開發(fā)猥合資、合作

3.投資低滲透油氣藏（出）的開發(fā)須合資、合作

4.投資提高原油采收率及相關新技術的開發(fā)應用殖合

貫合作

BO7石油利天5.彘物探,鉆井、潮井.錄井、弁下作業(yè)等石油勘探開發(fā)

然氣開采業(yè)

新技術的開發(fā)與應用fl合費.合作

6.投資油頁巖、浦砂、重油、超重油等基，翅石油費源開

發(fā)溪合資合作

■投資頁/氣、海底天然氣水合物等塞，黑天然氣^源

開發(fā)須合資.合作

BO8JR色金屬

限制投資能鐵礦開采.選礦，以及■鐵鐵礦石開采

礦采選業(yè)

B采丁業(yè)

1.果制投資硼鐵石開采?鋒礦開采、透礦?以及貴金屬

B的有色金屬（金、篌*毀）開采

礦采選亞2.禁止投資鉤、鑰.鋁、鋪開采相稀土、放射性礦產開采.

選礦

1.*?投貴亶晶石開采（事于合資、合作）

2.限制投資金剛石、窩鋼耐火粘士.硅灰石、石■等重要

B1O茸金黑礦里金屬礦開采?磷礦開采,選礦,鹽湖向水資源的提煉?以

采選業(yè)及天育石開果

3.取制投費大津區(qū)結犢.海砂的開采（中方控JR）

4.善止投資余石開采

限制投資哪鎂鐵礦石加工

門類大類中類

特別管理措施

（代碼及名稱1（代碼及名將:）（代碼及名稱）

C131谷物磨制限制投資大米、面粉加工

1.限制投資豆油,菜籽油、花生油、榔籽油、茶籽油、嬖花

C133植物油加T.野油.除憫油等食用油電鮑口中方控股）

C13農副食4

水產品加2.限制投資生物液體物料（燃料乙畔、生,柴油）生產《中

加丁業(yè)C136r

方控股）

C139其他農副食

限制投資玉米深加工

品加工

C158r飲料C151酒的制造限制投資黃酒、名優(yōu)白酒生產（中方控股）

和精制茶制

造業(yè)C153精制茶加工禁止投資我用傳統(tǒng)工藝的嫁茶及特觸條加T（名茶,黑茶等）

C161煙葉復煨門制投資打葉兔烤煙葉加T生產