制度文件-供方選擇及重新評價程序

目的通過對提供產(chǎn)品或服務的供方的評價與選擇，確保選擇合格的供方來保證持續(xù)穩(wěn)定地提供產(chǎn)品或服務。范圍適用于本集團公司構成產(chǎn)品XX塊、XX糕的原料、XX棗以及新開發(fā)系列XX產(chǎn)品的原料、包裝材料、輔料、以及關鍵外協(xié)配套供方的控制。職責采購部門負責組織進行供方的評定和選擇，建立《合格供方名錄》和供方檔案，并根據(jù)供貨業(yè)績進行對供應商的服務、供貨能力、企業(yè)資質等進行評價和更新。質量部對供應商質量保證能力以及其供貨資質的符合性進行評價，并負責供方審計。市場管理中心產(chǎn)品部，對供方的技術保障能力，技術配合度進行評審；并對新開發(fā)產(chǎn)品的供應商，特別是供方名錄當中無法滿足開發(fā)要求的供應商，進行開發(fā)，樣品打樣試驗，小批量試制，合格后，將開發(fā)資料以及聯(lián)系方式包括小批量試制協(xié)議等一并轉入采購部作為二次開發(fā)的依據(jù)。財務管理中心對新開發(fā)供應商的財務情況進行評價。文件內容供方的選擇根據(jù)需求，需增加新供應商時，開發(fā)部門（采購部、市場中心產(chǎn)品部，質量部）確定供應商開發(fā)方案，根據(jù)選擇評價準則尋找潛在供應商，經(jīng)尋找、查詢，初步認可者填寫《供應商調查表》。選擇評價準則在選擇供方時，主要考慮對以下方面的評價：基本資料：營業(yè)執(zhí)照（復印件加蓋公章）、組織機構代碼證（復印件加蓋公章）、稅務登記證（復印件加蓋公章）、企業(yè)簡介、企業(yè)組織架構、質量保證架構以及相關部門負責人情況、企業(yè)設備及檢驗儀器一覽表、法人授權委托書、質量保證協(xié)議、企業(yè)業(yè)務章（所有）。原料：藥品生產(chǎn)許可證、藥品經(jīng)營許可證、檢驗檢疫證（驢皮的檢驗檢疫證）材料的有效檢驗報告單。（3）輔料：QS證書（企業(yè)食品生產(chǎn)許可證）、食品經(jīng)營許可證（經(jīng)營企業(yè)提供）、最近一次的質量技術監(jiān)督局的檢驗報告、執(zhí)行的標準。包材:藥用包材注冊證、印刷經(jīng)營許可證、執(zhí)行的標準、國家檢驗機構的檢驗報告。（5）洗滌劑，消毒劑（設備用）：符合藥用級的GMP認證證書或QS食品級標準證書，執(zhí)行標準，檢驗報告書。（6）供方產(chǎn)品質量、價格、交貨情況、原料來源、產(chǎn)地、后續(xù)服務、支持能力、相關經(jīng)驗和歷史業(yè)績，遵守法律法規(guī)的情況；（7）運輸要求：對內包材以及食品容器的運輸，不得與有毒有害物品混裝同運，做好防塵防污染的防護，符合衛(wèi)生運輸要求。（8）與履約能力有關的財務狀況等。采購部門根據(jù)采購物資技術標準和公司發(fā)展的需要，根據(jù)選擇評價準則，初定準入供應商名單，并根據(jù)調查表內容填入《供方審計表》，對于重要物資的供方，需由采購部門/質量部門/市場中心產(chǎn)品部/財務中心等部門進行實地審計并將審計結果填入《供方審計表》，或者供方能夠提供充分的書面材料（如全套符合4.1.1規(guī)定的資質材料），證實其質量保證能力以及資質符合基本要求，方可將其列入合格供應商名錄中。對于生產(chǎn)用A類和B類物資，新供方開發(fā)需要經(jīng)過樣品檢驗、小批試制或試用，通過后方可轉入批量采購。（1）樣品確認：物料需求需樣品提供前，需求部門應形成技術標準或圖紙與需求計劃一并下發(fā)至采購部門和質量部，作為物資采購和驗收的依據(jù)。當檢驗或試用不合格時，供方整改后允許供方重新送樣，但最多不能超過三次。（2）小批確認：在供方選擇過程中，樣品確認合格后方可進行小批采購，具體小批采購數(shù)量，屬技術研發(fā)部門采購的由研發(fā)分管領導及財務總監(jiān)批準；屬于市場中心產(chǎn)品部門采購的由市場中心部門分管領導及財務總監(jiān)批準；正常物料新供方開發(fā)，小批數(shù)量屬采購申請數(shù)量內的由采購部門負責人批準，無采購申請需分管領導及財務總監(jiān)批準，采購部門按批準后的采購數(shù)量，依據(jù)技術標準或圖紙進行采購，質量部按技術標準或圖紙制定檢驗標準，小批采購到位后，由質量部/市場中心產(chǎn)品部根據(jù)相應的技術標準或圖紙進行檢驗及小批試用或生產(chǎn)加工工藝性進行評價并得出具體結論，質量部將出具的小批檢驗報告結果送采購部門/市場中心產(chǎn)品部/技術研發(fā)中心存檔，檢驗或使用通過后轉入批量采購。（3）小批檢驗通過后，轉入批量采購，并建立書面供應商檔案，由部門領導審核、分管副總批準，列入《合格供方名錄》。（4）對于新品開發(fā)（包材類），市場中心產(chǎn)品部負責開發(fā)并樣品合格之前的工作。樣品合格后將供方資質材料以及聯(lián)系方式以及技術資料和通過審批后報告一并轉交采購部，便于二次開發(fā)，同時對供方資質會同質量部進行審計，合格后列入《合格供方名錄》。對于輔助物資，使用前對其進行資質審計并進行檢驗或驗證的方式作出評價，并且保存檢驗或驗證記錄，并建立書面供應商檔案，由分管領導批準，即可列入《合格供方名錄》。供方的質量監(jiān)控采購部門負責對在合格供方名錄中進貨的情況進行每批記錄，記錄供方每批供貨質量狀況，建立供方業(yè)績檔案（輔助物資可不建檔）。供應商供貨出現(xiàn)批次不良時，由質量部出具《采購物資不良改善通知單》，采購部門負責與供應商溝通并完成不良通知單的原因分析及整改措施，質量部負責驗證供應商下批物料質量的整改情況。同一供方同一產(chǎn)品，連續(xù)兩批不合格，采購部門將向其發(fā)出《改進、糾正和預防措施處理單》，要求其分析原因，采取措施改善質量，兩次發(fā)出通知單質量無明顯改善的，暫停其該物資合格供方資格。供應商評價供應商半年評估，采購部門負責對供應商半年業(yè)績進行評估，滿分100分，附加分10分。質量評價40分，由質量部依據(jù)驗收的批次合格率及使用過程質量反饋進行綜合評分，得分=40*（進料批次合格率-車間質量反饋/總進貨批次）評分。交期評價20分，由采購部門依據(jù)訂單規(guī)定的交貨日期進行評分，延遲2個工作日以內包括2個工作日，每批次扣2分。延遲3-4工作日每批次扣5分。延遲5-6工作日每批次扣10分。延遲7日以上不得分。價格評價25分，由采購部門根據(jù)采購價格進行評分，價格綜合最低，供貨品種齊全25分，價格綜合居中，供貨品種齊全18分，價格偏高，供貨品種齊全12分，價格最高，供貨品種不全6分，價格甚不合理，供貨品種單一0分。服務評價10分，針對品質狀況提出的采購物資不良改善通知單回復及改進改善意見整改情況及業(yè)務往來中的配合及反應速度。其他評價5分，由采購部門匯總財務、倉庫、生產(chǎn)或其他單位對供應商評價、投訴，予以評分，滿分5分，每次投訴屬實扣2分。4.3.1.6附加項評價±10分，依據(jù)技術研發(fā)/市場部新產(chǎn)品開發(fā)，供應商免費提供模具或有償提供模具配合滿意程度。4.3.1.7經(jīng)評估總分低于60分的或者質量評價低于28分的，取消其合格供方資格，留用需分管領導批準。供方日常管理及評價（1）供方產(chǎn)品質量、價格、交貨情況、運輸，后續(xù)服務、安裝、支持能力、相關經(jīng)驗和歷史業(yè)績；（2）查看分供方相關證書的有效性；主要原材料供應商發(fā)生變化時，采購部門應及時將變更申請?zhí)釄蠼o質量部，由質量部將變更資料作備案。相關支持性文件《供應商評價管理制度》記錄6.1《供方評審表》6.2《合格供方名錄》6.3《采購收貨質檢報表》6.4《供方業(yè)績評估表》6.5《采購物資不良改善通知單》6.6小批數(shù)量采購申請單6.7《改進、糾正和預防措施處理單》6.8《供應商審計表》附錄：記錄表格樣式采購部合格供方名錄序號供應商編碼供應商全稱地址供應材料分類電話聯(lián)系人

供方業(yè)績評估表編號（半年）供方名稱地址聯(lián)系電話聯(lián)系人供應產(chǎn)品評審情況（總分100分）1質量評價：40分，得分二合格量/到貨量*40評審意見：2交期評價：20分，得分=按時到貨次數(shù)/到貨總次數(shù)*20評審意見：3價格評價：25分評審意見：4服務評價：10分評審意見：5其他情況評價：5分評審意見：6附加項評價：±10分評審意見：綜合評分和處理建議：1+2+3+4+5+6簽字： 年 月 日采購部負責人簽字：簽字： 年 月 日

采購物資不良改善通知單編號檢驗員填寫供應商名稱/規(guī)格型號物料編碼來料日期采購訂單批量數(shù)抽檢數(shù)量不良數(shù)量不良率發(fā)現(xiàn)過程□來料驗收□過程使用口市場反饋（三選一）要求反饋時間實際反饋時間不良現(xiàn)象描述：檢驗員/日期：質量部意見處理要求：主管審核/日期：負責人審批/日期：供應商填寫不良原因分析：分析人/日期：糾正：負責人/日期：糾正措施及進度：負責人/日期：預防措施及進度：負責人/日期：效果驗證是否關閉？口是口否 驗證人/日期： 審核/日期：

小批數(shù)量采購申請單供應商名稱：物料/規(guī)格型號： 編碼：小批數(shù)量：采購申請?zhí)枺赫f明：申請人：采購部門負責人審核：分管領導批準：財務副總批準：備注：如有采購小批數(shù)量及采購申請的審批至各采購部門主任即可

改進、糾正和預防措施處理單質量專員填寫供應商名稱/規(guī)格型號物料編碼來料日期采購訂單批量數(shù)抽檢數(shù)量不良數(shù)量不良率發(fā)現(xiàn)過程□來料驗收□