EICW738審核計(jì)劃編制與批準(zhǔn)規(guī)范作業(yè)指導(dǎo)書

第1頁共5頁文件編號(hào)：EICW738生效日期：2011-02-16發(fā)放編號(hào)：ExcelInternationalCertification文件編號(hào)：EICW738審核計(jì)劃編制及批準(zhǔn)規(guī)范文件版本：A/00生效日期：2011-02-161.目的確保審核計(jì)劃編制及批準(zhǔn)滿足規(guī)定的要求，并能有效指導(dǎo)審核工作，實(shí)現(xiàn)審核目的，特制訂本規(guī)范。2.職責(zé)2.1運(yùn)營部負(fù)責(zé)審核計(jì)劃的安排，下達(dá)審核委托。2.2審核組長負(fù)責(zé)審核計(jì)劃的編制。2.3審核員負(fù)責(zé)按照審核計(jì)劃進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核、必要時(shí)，根據(jù)受審方的實(shí)際情況，提醒組長2.4具備相應(yīng)領(lǐng)域的高級(jí)審核員負(fù)責(zé)相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍擞?jì)劃的批準(zhǔn)。3.規(guī)范要求3.1審核組長在接到《審核委托書》后，應(yīng)及時(shí)核對(duì)其準(zhǔn)確性及合理性，包括“審核范圍、專業(yè)代碼、現(xiàn)場(chǎng)審核人天數(shù)、審核組成員”等信息。若發(fā)現(xiàn)與實(shí)際情況不符，應(yīng)及時(shí)與運(yùn)營部審核安排人員聯(lián)系，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。3.2審核組實(shí)施的所有的審核活動(dòng)必須以《審核委托書》為準(zhǔn)。當(dāng)審核組長在審核實(shí)施過程中需對(duì)“審核范圍、專業(yè)代碼及審核組成員”等信息進(jìn)行調(diào)整時(shí)，必須與審核安排人員聯(lián)系，經(jīng)確認(rèn)后重新發(fā)放《審核委托書》。任何人不得在審核結(jié)束后要求審核安排人員重3.3運(yùn)營部及各分支機(jī)構(gòu)安排審核計(jì)劃時(shí)，對(duì)低于4人日的審核，原則上可以安排1名審核員，如果超過4(含)人天的審核，需要安排2名(含)以上的審核員。3.4審核計(jì)劃的編制審核組長應(yīng)提前與受審核方進(jìn)行溝通，確定審核時(shí)間，無特別理由情況下至少需提前7天將審核計(jì)劃發(fā)給受審核方。審核組長按照以下審核計(jì)劃編制的要求，編制審核計(jì)劃。1、現(xiàn)場(chǎng)審核的總?cè)颂鞌?shù)不得少于審核委托書中規(guī)定的人天數(shù)。2、應(yīng)確保每天審核時(shí)間不少于8小時(shí)，每0.5天的審核時(shí)間不少于4小時(shí)。每0.25天的審核時(shí)間不少于2小時(shí)。1)應(yīng)對(duì)受審核方組織機(jī)構(gòu)圖中的所有部門及標(biāo)準(zhǔn)的所有條款進(jìn)行審核，若該部門在體文件編號(hào)：EICW738審核計(jì)劃編制及批準(zhǔn)規(guī)范文件版本：A/00生效日期：2011-02-163)、對(duì)所有受審核部門都安排審核的標(biāo)準(zhǔn)條款(公共條款)至少為：QMS為5.4.1,為4.3.1,4.3.3,4.3.4,4.4.1等；a)行政許可文件和強(qiáng)制性認(rèn)證文件持續(xù)合法性驗(yàn)證(主要審核部門為最高管理層或b)客戶及相關(guān)方投訴(主要審核部門為體系歸口管理部門);c)質(zhì)量監(jiān)督(主要審核部門為體系歸口管理部門);d)刪減合理性驗(yàn)證(主要審核部門為體系歸口管理部門或技術(shù)部門)。a)建筑行業(yè)7.4b)軟件行業(yè)7.3c)食品行業(yè)6.4/7.4d)貿(mào)易行業(yè)7.23)、職業(yè)健康安全管理體系：4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.4、4.68.4.2、8.4.3、8.5.1、8.5文件編號(hào)：EICW738審核計(jì)劃編制及批準(zhǔn)規(guī)范文件版本：A/00生效日期：2011-02-16a)證書和標(biāo)志的使用(主要審核部門為最高管理層或體系歸口管理部門);b)客戶及相關(guān)方投訴(主要審核部門為體系歸口管理部門);c)質(zhì)量監(jiān)督(主要審核部門為體系歸口管理部門);d)上次不符合現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證及觀察項(xiàng)采納情況(主要審核不符合項(xiàng)及觀察項(xiàng)發(fā)生的部門e)體系變更(主要審核部門為體系歸口管理部門)f)刪減合理性驗(yàn)證(主要審核部門為體系歸口管理部門或技術(shù)部門)g)行政許可文件和強(qiáng)制性認(rèn)證文件持續(xù)合法性驗(yàn)證(主要審核部門為最高管理層或7、以下為各體系專業(yè)條款或區(qū)域，應(yīng)：安排專業(yè)審核員或技術(shù)專家進(jìn)行審核。為合理安排審核時(shí)間和審核人員，可將專業(yè)審核員與非專業(yè)審核員合編一組，但必須對(duì)審核內(nèi)容有明確的分工。QMS專業(yè)條款：7.1/7.3/7.5.1/7.5.2/8.2.48、對(duì)于QMS中的7.5要素，在審核計(jì)劃及核查記錄中應(yīng)細(xì)化到三級(jí)條款，即7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.4及7.5.5,而不能只寫7.5。9、在審核計(jì)劃中不得將兩個(gè)或以上部門編制在一起，而應(yīng)分別在計(jì)劃中體現(xiàn)。組織架構(gòu)中，明確生產(chǎn)部下屬有各個(gè)不同車間的，應(yīng)分別體現(xiàn)不同車間的審核計(jì)劃，而不能只體現(xiàn)生產(chǎn)部。10、兩人或以上安排在同一個(gè)審核組時(shí)，必須明確審核分工(實(shí)習(xí)審核員除外)。11、凡現(xiàn)場(chǎng)審核超過一天，每天審核結(jié)束后，審核組應(yīng)與受審核方溝通審核發(fā)現(xiàn)(主要為不符合事項(xiàng)),并應(yīng)在計(jì)劃中做出適當(dāng)安排，時(shí)間不超過30分鐘。12、審核期間，審核組內(nèi)部的溝通會(huì)議時(shí)間一般宜控制在0.5-1小時(shí)內(nèi)，而用于評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)、評(píng)價(jià)管理體系是否達(dá)到預(yù)期結(jié)果以及準(zhǔn)備審核結(jié)論的審核組內(nèi)部會(huì)議，時(shí)間一般宜控制在1-2小時(shí)內(nèi)。末次會(huì)議前，與受審核方領(lǐng)導(dǎo)層的溝通包括與受審核方就審核中發(fā)現(xiàn)的不符合的確認(rèn)，時(shí)間宜為0.5-1小時(shí)左右，首次會(huì)議、末次會(huì)議時(shí)間宜為0.5-1小時(shí)，上述時(shí)間安排應(yīng)在審核計(jì)劃中予以明確。13、在編制審核計(jì)劃和分配審核時(shí)間時(shí)，宜留有適當(dāng)?shù)臋C(jī)動(dòng)時(shí)間(補(bǔ)充審核時(shí)間),文件編號(hào)：EICW738審核計(jì)劃編制及批準(zhǔn)規(guī)范文件版本：A/00生效日期：2011-02-16以應(yīng)對(duì)未預(yù)見的影響因素和用于需要時(shí)的補(bǔ)充審核。通常，2天以下(含2天)的審核機(jī)動(dòng)時(shí)間不超過1小時(shí)，2天以上的審核機(jī)動(dòng)時(shí)間不超過2小時(shí)。14、如果審核是按非整合體系安排審核計(jì)劃，則各體系的審核人日數(shù)不得少于單個(gè)體15、對(duì)于結(jié)合審核，審核計(jì)劃中每個(gè)體系的審核人日數(shù)不得少于審核委托中單個(gè)體系17、三年周期內(nèi)的監(jiān)督審核須覆蓋認(rèn)證范圍涉及的所有產(chǎn)品。3.5審核員應(yīng)按審核計(jì)劃進(jìn)行審核，不得隨意變更，若有重要信息需要偏離《審核計(jì)劃》時(shí)，應(yīng)征得審核組長的同意并與受審核方溝通確認(rèn)。3.6審核員在實(shí)施審核時(shí)，若發(fā)現(xiàn)受審核部門的職責(zé)及活動(dòng)與《審核計(jì)劃》中不一致，應(yīng)3.7審核計(jì)劃的批準(zhǔn)審核計(jì)劃必須在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核