DB32／T 4501-2023 市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法稽查案件辦理規(guī)范

ICS03.160

CCSA00

!7,



DB32/T4501—2023

市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法稽查案件辦理規(guī)范

Specificationforhandlingenforcementinspectioncasesof

marketsupervisionandadministration

2023-07-03發(fā)布2023-08-03實(shí)施

江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社出版

DB32/T4501—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。

本文件由江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。

本文件起草單位：江蘇省質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院、江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局。

本文件主要起草人：管旭琳、萬(wàn)學(xué)群、陳銀龍、唐浩、徐昊玥、鄭永飛、劉倩、張秀晨、趙華。

Ⅲ

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市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法稽查案件辦理規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法稽查案件辦理的總體要求、人員與裝備、管轄、核查與立案、調(diào)查取

證、行政處罰決定、執(zhí)法文書的送達(dá)、執(zhí)行、結(jié)案和歸檔。

本文件適用于市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法稽查案件的辦理。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

執(zhí)法稽查enforcementinspection

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法查處市場(chǎng)主體準(zhǔn)入、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、交易中的有關(guān)違法行為。

3.2

辦案機(jī)構(gòu)casehandingagency

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門承擔(dān)依法查處有關(guān)違法行為、作出行政處罰職責(zé)的執(zhí)法隊(duì)伍、派出機(jī)構(gòu)和內(nèi)設(shè)

機(jī)構(gòu)。

3.3

辦案人員investigator

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)調(diào)查處理行政處罰案件的工作人員。

4總體要求

4.1遵循公正、公開(kāi)原則，處罰與教育相結(jié)合。

4.2做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、程序合法、處罰適當(dāng)。

4.3實(shí)行回避制度，參與案件辦理的有關(guān)人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)

法的，應(yīng)回避。

4.4嚴(yán)格執(zhí)行行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過(guò)程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度以及市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)

執(zhí)法稽查案件辦理相關(guān)制度。

4.5對(duì)實(shí)施行政處罰過(guò)程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私依法予以保密。

5人員與裝備

5.1人員資質(zhì)和素養(yǎng)要求

5.1.1掌握相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)和政策法規(guī)，具備綜合辦案能力，并取得行政執(zhí)法資格。

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5.1.2應(yīng)參加崗前培訓(xùn)并定期參加執(zhí)法業(yè)務(wù)、法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)、廉政自律意識(shí)培養(yǎng)等學(xué)習(xí)培訓(xùn)。

5.2人員配置

案件辦理過(guò)程中，應(yīng)配備不少于2名辦案人員。

5.3裝備配置

辦案時(shí)應(yīng)根據(jù)案情實(shí)際情況，配備以下執(zhí)法裝備：

a）取證類：執(zhí)法記錄儀、攝像機(jī)、照相機(jī)、錄音筆、便攜式電腦、無(wú)線網(wǎng)卡、便攜式打印機(jī)、移動(dòng)存儲(chǔ)

器、無(wú)人機(jī)、游標(biāo)卡尺、卷尺、直尺、測(cè)厚儀、快檢設(shè)備（試劑）等；

b）防護(hù)類：安全頭盔、護(hù)目鏡、防塵毒口罩、防護(hù)服裝、防護(hù)手套、防護(hù)鞋、反光背心、強(qiáng)光手電（含防

爆功能）等；

c）交通類：執(zhí)法執(zhí)勤車輛、電動(dòng)車、公務(wù)執(zhí)法船只等；

d）通訊指揮類：手持執(zhí)法終端、對(duì)講機(jī)、執(zhí)法視頻指揮系統(tǒng)、手持衛(wèi)星定位系統(tǒng)（GPS）等；

e）其他類。

5.4執(zhí)法文書配置

執(zhí)法文書包括但不限于以下內(nèi)容：

a）現(xiàn)場(chǎng)筆錄；

b）詢問(wèn)筆錄；

c）先行登記保存證據(jù)通知書；

d）實(shí)施行政強(qiáng)制措施決定書；

e）場(chǎng)所/設(shè)施/財(cái)物清單；

f）抽樣記錄；

g）封條；

h）責(zé)令改正通知書；

i）當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書等。

6管轄

6.1一般領(lǐng)域管轄

6.1.1行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有

規(guī)定的，從其規(guī)定。

6.1.2縣級(jí)、設(shè)區(qū)的市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依職權(quán)管轄本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的行政處罰案件。法律、法規(guī)、規(guī)章

規(guī)定由省級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄的，從其規(guī)定。

6.2特殊領(lǐng)域管轄

6.2.1網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“平臺(tái)”）經(jīng)營(yíng)者和通過(guò)自建網(wǎng)站、其他網(wǎng)絡(luò)服務(wù)銷售商品或者提供服務(wù)的

網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者的違法行為由其住所地縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄。

6.2.2平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的違法行為由其實(shí)際經(jīng)營(yíng)地縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄。網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)

者住所地縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門先行發(fā)現(xiàn)違法線索或者收到投訴、舉報(bào)的，也可進(jìn)行管轄。

6.2.3對(duì)利用廣播、電影、電視、報(bào)紙、期刊、互聯(lián)網(wǎng)等大眾傳播媒介發(fā)布違法廣告的行為實(shí)施行政處罰，

由廣告發(fā)布者所在地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄。廣告發(fā)布者所在地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄異地廣告主、廣

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告經(jīng)營(yíng)者有困難的，可將廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者的違法情況移送廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者所在地市場(chǎng)監(jiān)督管理部

門處理。

6.2.4對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)廣告違法行為，廣告主所在地、廣告經(jīng)營(yíng)者所在地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門先行發(fā)現(xiàn)違法線

索或者收到投訴、舉報(bào)的，也可進(jìn)行管轄。

6.2.5對(duì)廣告主自行發(fā)布違法互聯(lián)網(wǎng)廣告的行為實(shí)施行政處罰，由廣告主所在地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門

管轄。

6.3管轄權(quán)爭(zhēng)議

6.3.1對(duì)當(dāng)事人的同一違法行為，2個(gè)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門都有管轄權(quán)的，由最先立案的市場(chǎng)監(jiān)督管

理部門管轄。

6.3.22個(gè)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門因管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)自發(fā)生爭(zhēng)議之日起7個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商解決。

協(xié)商不成的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門指定管轄；也可直接由共同的上一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部

門指定管轄。

6.4管轄權(quán)的轉(zhuǎn)移

6.4.1上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門認(rèn)為必要時(shí)，可將本部門管轄的案件交由下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄，可

直接查處下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄的案件，也可將下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄的案件指定其他下級(jí)市

場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄。法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定案件應(yīng)由上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄的，上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督

管理部門不應(yīng)將案件交由下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄。

6.4.2下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門認(rèn)為依法由其管轄的案件存在特殊原因、難以辦理的，可報(bào)請(qǐng)上一級(jí)市場(chǎng)

監(jiān)督管理部門管轄或者指定管轄。

6.5案件移送

6.5.1市場(chǎng)監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)查處的案件不屬于本部門管轄的，應(yīng)將案件移送有管轄權(quán)的市場(chǎng)監(jiān)督管理

部門，并同步移送相關(guān)核查文件。受移送的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)管轄權(quán)有異議的，應(yīng)報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門指定管轄，不應(yīng)自行移送。

6.5.2市場(chǎng)監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)立案查處的案件屬于其他行政管理部門管轄的，應(yīng)依法移送其他有關(guān)

部門。

6.5.3市場(chǎng)監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定將案件移送司法機(jī)關(guān)。

7核查與立案

7.1核查

7.1.1案件來(lái)源包括：

a）監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)；

b）投訴舉報(bào)；

c）上級(jí)交辦；

d）其他部門移送；

e）其他。

7.1.2接到案件線索后，應(yīng)填寫案件來(lái)源登記表，由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人作出案源處理意見(jiàn)。

7.1.3對(duì)屬于本部門管轄的案件線索，辦案人員應(yīng)對(duì)案件線索進(jìn)行分析研判和核查；必要時(shí)，可邀請(qǐng)相關(guān)

專家參加。

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7.1.4案件線索分析研判的內(nèi)容包括不限于：

a）涉嫌違法的行為；

b）是否屬于本部門管轄；

c）相關(guān)的產(chǎn)品或者服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；

d）涉嫌違法行為涉及的法律規(guī)定；

e）涉嫌違法行為查處方法的特殊性；

f）涉嫌違法行為可能的處理結(jié)果；

g）涉事主體及其關(guān)聯(lián)主體登記注冊(cè)信息；

h）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)等場(chǎng)地信息；

i）涉事主體是否涉及網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)。

7.2立案

7.2.1經(jīng)核查，滿足下列條件的，應(yīng)立案：

a）有證據(jù)初步證明存在違反市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章的行為；

b）依據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章應(yīng)給予行政處罰；

c）屬于本部門管轄；

d）在給予行政處罰的法定期限內(nèi)。

7.2.2經(jīng)核查，有下列情形之一的，可不予立案：

a）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果；

b）初次違法、危害后果輕微并及時(shí)改正；

c）當(dāng)事人有證據(jù)證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)。

7.2.3決定立案的，應(yīng)填寫立案審批表，報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

7.2.4決定不予立案的，應(yīng)填寫不予立案審批表，報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

7.2.5應(yīng)在做出立案或不立案決定之日的5個(gè)工作日內(nèi)告知實(shí)名舉報(bào)人。

7.2.6因不可抗力導(dǎo)致在規(guī)定期限內(nèi)不能夠完成核查的，應(yīng)告知實(shí)名舉報(bào)人。

8調(diào)查取證

8.1通則

8.1.1辦案人員調(diào)查時(shí)應(yīng)主動(dòng)向當(dāng)事人出示有效的執(zhí)法證件。

8.1.2在調(diào)查取證前，應(yīng)綜合考慮案件性質(zhì)、違法場(chǎng)所、可疑物品、證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)、人身安全等因素，有極大風(fēng)

險(xiǎn)發(fā)生阻撓、抗拒執(zhí)法情況的，可商請(qǐng)公安機(jī)關(guān)提前介入。

8.1.3立案前核查或者監(jiān)督檢查過(guò)程中依法取得的證據(jù)材料，可作為案件的證據(jù)使用。

8.1.4對(duì)于移送的案件，移送機(jī)關(guān)依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)材料，可作為案件的證據(jù)使用。

8.1.5市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法證據(jù)的種類包括：書證、物證、視聽(tīng)材料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定意

見(jiàn)、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

8.1.6收集、調(diào)取證據(jù)應(yīng)采取下列方式：

a）查閱、復(fù)制保存在國(guó)家機(jī)關(guān)及其他單位的相關(guān)材料；

b）進(jìn)入有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查、勘查、采樣、監(jiān)測(cè)、錄音、拍照、錄像、提取或復(fù)制原物原件；

c）詢問(wèn)當(dāng)事人及其他有關(guān)單位和個(gè)人，要求其說(shuō)明相關(guān)事項(xiàng)、提供相關(guān)材料；

d）組織技術(shù)人員、委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定；

e）依法采取證據(jù)先行登記保存措施；

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f）運(yùn)用文字、執(zhí)法記錄儀、視頻監(jiān)控等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法活動(dòng)全過(guò)程記錄；

g）利用互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設(shè)備收集、固定相關(guān)證據(jù)；

h）指派或者聘請(qǐng)具有專門知識(shí)的人員，輔助辦案人員對(duì)與案件關(guān)聯(lián)的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)查取證；

i）依法采取的其他措施。

8.2確認(rèn)違法主體

8.2.1查看當(dāng)事人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證等相關(guān)資質(zhì)證明。當(dāng)事人有主體資格證照的，按照當(dāng)事人

主體資格證照記載事項(xiàng)填寫主體資格證照名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、住所（住址）、法定代表人（負(fù)責(zé)人）等

信息。當(dāng)事人是個(gè)體工商戶且有字號(hào)的，以字號(hào)名稱為當(dāng)事人名稱，同時(shí)填寫經(jīng)營(yíng)者姓名、身份證件號(hào)

碼。當(dāng)事人主體資格證照未加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的，填寫當(dāng)事人主體資格證照名稱及號(hào)碼。當(dāng)事人是

個(gè)人的，按照居民身份證記載事項(xiàng)填寫姓名、住址及公民身份號(hào)碼等信息。如無(wú)居民身份證的，填寫其他

有效身份證件名稱及號(hào)碼。

8.2.2調(diào)取負(fù)責(zé)人或現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人（現(xiàn)場(chǎng)陪同人員）身份證明。

8.2.3對(duì)8.2.1和8.2.2中的資料進(jìn)行復(fù)印，由當(dāng)事人或授權(quán)委托人簽名（或蓋章）并注明日期。

8.3現(xiàn)場(chǎng)檢查

8.3.1對(duì)有違法嫌疑的物品或者場(chǎng)所進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)。

8.3.2收集、調(diào)取的書證、物證應(yīng)是原件、原物。調(diào)取原件、原物有困難的，可提取復(fù)制件、影印件或者抄

錄件，也可拍攝或者制作足以反映原件、原物外形或者內(nèi)容的照片、錄像。復(fù)制件、影印件、抄錄件和照

片、錄像由證據(jù)提供人核對(duì)無(wú)誤后注明與原件、原物一致，并注明證據(jù)出處、出證日期，同時(shí)簽名或者

蓋章。

8.3.3收集、調(diào)取的視聽(tīng)資料應(yīng)是原始載體。調(diào)取原始載體有困難的，可提取復(fù)制件，并注明制作方法、

制作時(shí)間、制作人、證明對(duì)象等。復(fù)制件由證據(jù)提供人核對(duì)無(wú)誤后注明與原始內(nèi)容一致，同時(shí)簽名或者蓋

章。聲音資料應(yīng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

8.3.4辦案人員應(yīng)制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄，詳細(xì)載明時(shí)間、地點(diǎn)、現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程、收集現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)等內(nèi)容，并由辦案人

員、當(dāng)事人簽名或者蓋章。

8.3.5無(wú)法通知當(dāng)事人，當(dāng)事人不到場(chǎng)或者拒絕接受檢查，當(dāng)事人拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)

的，辦案人員應(yīng)在筆錄上注明情況，并采取錄音、錄像等方式記錄，必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見(jiàn)證人。

邀請(qǐng)見(jiàn)證人到場(chǎng)的，在現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中同時(shí)填寫見(jiàn)證人身份信息，并由見(jiàn)證人逐頁(yè)簽名。

8.3.6筆錄應(yīng)由當(dāng)事人逐頁(yè)簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。辦案人員也應(yīng)在筆錄上逐頁(yè)簽名。筆錄

有涂改的，涂改部分應(yīng)由當(dāng)事人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。當(dāng)事人閱讀有困難的，應(yīng)向其宣讀筆

錄，由當(dāng)事人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)宣讀情況。

8.4詢問(wèn)調(diào)查

8.4.1詢問(wèn)被調(diào)查人應(yīng)個(gè)別進(jìn)行。辦案人員應(yīng)制作詢問(wèn)筆錄，每份詢問(wèn)筆錄對(duì)應(yīng)一次詢問(wèn)的一個(gè)被詢

問(wèn)人。

8.4.2首次詢問(wèn)當(dāng)事人或者當(dāng)事人的委托代理人的，應(yīng)告知其享有陳述權(quán)、申辯權(quán)以及申請(qǐng)回避的權(quán)利，

告知其應(yīng)履行的義務(wù)，并要求當(dāng)事人簽署送達(dá)地址確認(rèn)書。

8.4.3送達(dá)地址確認(rèn)書中應(yīng)明確當(dāng)事人的詳細(xì)通訊地址、聯(lián)系電話、送達(dá)地址變更方式以及其他告知事

項(xiàng)等內(nèi)容。當(dāng)事人同意以電子方式送達(dá)的，應(yīng)在送達(dá)地址確認(rèn)書中寫明當(dāng)事人的手機(jī)短信、傳真、電子郵

件或即時(shí)通訊賬號(hào)等電子聯(lián)系方式。

8.4.4首次詢問(wèn)當(dāng)事人或者相關(guān)人員的，應(yīng)要求被詢問(wèn)人提供居民身份證或者其他有效身份證件；當(dāng)事

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人屬于單位或者個(gè)體工商戶的，還應(yīng)要求當(dāng)事人提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者其他主體資格證照。辦案人員要求當(dāng)

事人及其他有關(guān)單位、個(gè)人提供證明材料或者與違法行為有關(guān)的其他材料的，應(yīng)要求材料提供人在有關(guān)

材料上簽名或者蓋章。

8.4.5筆錄應(yīng)由被詢問(wèn)人逐頁(yè)簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。辦案人員也應(yīng)在筆錄上簽名。筆錄有涂

改的，涂改部分要由當(dāng)事人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。被詢問(wèn)人閱讀有困難的，應(yīng)向其宣讀筆錄，

由被詢問(wèn)人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)宣讀情況。

8.5先行登記保存和行政強(qiáng)制措施

8.5.1在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，對(duì)與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措

施。采取或者解除先行登記保存措施，應(yīng)經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。情況緊急需要當(dāng)場(chǎng)采取先行

登記保存措施的，應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。

8.5.2先行登記保存的，應(yīng)對(duì)被登記保存物品狀況當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)，開(kāi)具場(chǎng)所、設(shè)施、財(cái)物清單，由當(dāng)事人和辦案

人員簽名或者蓋章，交當(dāng)事人一份，并當(dāng)場(chǎng)交付先行登記保存證據(jù)通知書。

8.5.3在辦理行政處罰案件時(shí)，可依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)公民、法人或其他組織與涉嫌違法行為有關(guān)

的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)施、財(cái)物進(jìn)行查封，對(duì)與涉嫌違法行為有關(guān)的財(cái)物進(jìn)行扣押。采取或者解除行政強(qiáng)制措

施，應(yīng)經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。情況緊急需要當(dāng)場(chǎng)采取行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)向市場(chǎng)

監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。

8.5.4查封、扣押限于涉案的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物，不應(yīng)查封、扣押與違法行為無(wú)關(guān)的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)

物；不應(yīng)查封、扣押當(dāng)事人個(gè)人及其所扶養(yǎng)家屬的生活必需品。

8.5.5實(shí)施行政強(qiáng)制措施應(yīng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)，出具實(shí)施強(qiáng)制措施決定書和場(chǎng)所、設(shè)施、財(cái)物清單，告知當(dāng)

事人采取行政強(qiáng)制措施的理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利、救濟(jì)途徑，并制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

8.5.6現(xiàn)場(chǎng)筆錄由當(dāng)事人和辦案人員簽名或者蓋章。無(wú)法通知當(dāng)事人、當(dāng)事人不到場(chǎng)或者當(dāng)事人拒絕配

合的，辦案人員應(yīng)在筆錄或者其他材料上注明情況，并采取錄音、錄像等方式記錄，必要時(shí)可以邀請(qǐng)有關(guān)

人員作為見(jiàn)證人。

8.5.7查封的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物，應(yīng)加貼市場(chǎng)監(jiān)督管理部門封條。

8.5.8強(qiáng)制措施期限應(yīng)明確、具體。查封、扣押的期限不應(yīng)超過(guò)30日；情況復(fù)雜的，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批

準(zhǔn)，可延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限不應(yīng)超過(guò)30日。

8.5.9符合相關(guān)法定情形的，應(yīng)作出解除查封、扣押決定，立即退還財(cái)物，并由辦案人員和當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)確

認(rèn)財(cái)物狀況后，在財(cái)物清單上簽名或者蓋章。已將財(cái)物依法先行處置并有所得款項(xiàng)的，應(yīng)退還所得款項(xiàng)。

先行處置明顯不當(dāng)，給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)給予補(bǔ)償。當(dāng)事人下落不明或者無(wú)法確定涉案物品所有人

的，應(yīng)依法以公告送達(dá)方式告知領(lǐng)取。公告期滿仍無(wú)人領(lǐng)取的，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，將涉案

物品上繳或者依法拍賣后將所得款項(xiàng)上繳國(guó)庫(kù)。

8.6抽樣

8.6.1抽樣宜采取辦案人員和檢測(cè)機(jī)構(gòu)人員聯(lián)動(dòng)模式開(kāi)展，也可由執(zhí)法人員自行完成。開(kāi)展抽樣工作

時(shí)，應(yīng)向被抽樣對(duì)象出示行政執(zhí)法證。

8.6.2抽樣時(shí)，應(yīng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)。辦案人員應(yīng)制作抽樣記錄，對(duì)樣品加貼封條，開(kāi)具清單，由辦案人員、

當(dāng)事人在封條和相關(guān)記錄上簽名或者蓋章。當(dāng)事人不在場(chǎng)或拒絕配合調(diào)查的，應(yīng)采取錄音、錄像等方式

記錄，必要時(shí)可邀請(qǐng)見(jiàn)證人。邀請(qǐng)見(jiàn)證人到場(chǎng)的，由見(jiàn)證人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。辦案人員應(yīng)

在記錄中說(shuō)明情況。

8.6.3法律、法規(guī)、規(guī)章或者國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)實(shí)施抽樣機(jī)構(gòu)的資質(zhì)或者抽樣方式有明確要求的，應(yīng)委托相

關(guān)機(jī)構(gòu)或者按照規(guī)定方式抽取樣品。樣品和備份樣品應(yīng)封樣，并由辦案人員和當(dāng)事人共同簽字確認(rèn)。

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8.6.4通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話購(gòu)買等方式抽樣的，應(yīng)采取拍照、截屏、錄音、錄像等方式對(duì)交易過(guò)程、商品拆包查

驗(yàn)及封樣等過(guò)程進(jìn)行記錄。

8.6.5商品或者其包裝上注明執(zhí)行的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)要求當(dāng)事人在接到抽樣通知之日起5日

內(nèi)提供相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

8.7電子數(shù)據(jù)證據(jù)采集

8.7.1電子數(shù)據(jù)是案件發(fā)生過(guò)程中形成的，以數(shù)字化形式存儲(chǔ)、處理、傳輸?shù)?，能夠證明案件事實(shí)的數(shù)據(jù)。

電子數(shù)據(jù)包括但不限于下列信息、電子文件：

a）網(wǎng)頁(yè)、博客、微博客、朋友圈、貼吧、網(wǎng)盤等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)發(fā)布的信息；

b）手機(jī)短信、電子郵件、即時(shí)通信、通訊群組等網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)的通信信息；

c）用戶注冊(cè)信息、身份認(rèn)證信息、電子交易記錄、通信記錄、登錄日志等信息；

d）文檔、圖片、音視頻、數(shù)字證書、計(jì)算機(jī)程序等電子文件；

e）其他以數(shù)字化形式存儲(chǔ)、處理、傳輸?shù)哪軌蜃C明案件事實(shí)的信息。

8.7.2收集、提取電子數(shù)據(jù)的過(guò)程應(yīng)制作筆錄，記錄案由、對(duì)象、內(nèi)容、收集、提取電子數(shù)據(jù)的時(shí)間、地點(diǎn)、

方法、過(guò)程，并附電子數(shù)據(jù)清單，注明類別、文件格式等。筆錄由辦案人員、電子數(shù)據(jù)持有人（提供人）簽名

或者蓋章；電子數(shù)據(jù)持有人（提供人）無(wú)法簽名或者拒絕簽名的，應(yīng)在筆錄中注明，由見(jiàn)證人簽名或者蓋

章。有條件的，應(yīng)對(duì)相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行錄像。

8.7.3收集、提取電子數(shù)據(jù)，應(yīng)扣押、封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)?？垩骸⒎獯娴脑即鎯?chǔ)介質(zhì)，應(yīng)保證在不解除封

存狀態(tài)的情況下，無(wú)法增加、刪除、修改電子數(shù)據(jù)，并在筆錄中注明原始存儲(chǔ)介質(zhì)的封存狀態(tài)。

8.7.4無(wú)法扣押原始存儲(chǔ)介質(zhì)的，應(yīng)提取電子數(shù)據(jù)，并在筆錄中注明無(wú)法扣押原始存儲(chǔ)介質(zhì)的原因、原始

存儲(chǔ)介質(zhì)的存放地點(diǎn)或者電子數(shù)據(jù)的來(lái)源等情況。必要時(shí)可由具有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行提取，并

出具具有法定效力的電子數(shù)據(jù)提取報(bào)告。

8.7.5由于客觀原因無(wú)法或者不宜提取電子數(shù)據(jù)的，可采取打印、拍照或者錄像、錄屏等方式固定相關(guān)證

據(jù)，并在筆錄中說(shuō)明原因。提取過(guò)程中，應(yīng)向被調(diào)查人演示電子數(shù)據(jù)的內(nèi)容，并在筆錄中確認(rèn)電子數(shù)據(jù)的

內(nèi)容。

8.8協(xié)助調(diào)查

8.8.1在辦理行政處罰案件時(shí)，需要其他單位協(xié)助調(diào)查的，應(yīng)出具協(xié)助調(diào)查函。

8.8.2協(xié)助調(diào)查函應(yīng)寫明案件名稱、請(qǐng)求協(xié)助調(diào)查的原因、對(duì)象和內(nèi)容等，有法律依據(jù)的應(yīng)寫明相關(guān)法律

規(guī)定，并根據(jù)實(shí)際情況確定合理的協(xié)助調(diào)查期限。

8.9責(zé)令改正

發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人具有違法行為的具體事實(shí)的，應(yīng)要求當(dāng)事人立即改正或者限期改正違法行為。拒不改正

的依法作出行政處罰，出具責(zé)令改正通知書，并告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。

責(zé)令通知書應(yīng)寫明法律依據(jù)、改正期限、改正內(nèi)容和要求等內(nèi)容，并載明當(dāng)事人的救濟(jì)途徑。責(zé)令改

正期限按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定執(zhí)行；沒(méi)有規(guī)定的，根據(jù)案件情況確定合理的期限，一般不宜超過(guò)30日。

9行政處罰決定

9.1案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告

調(diào)查取證結(jié)束后，辦案人員應(yīng)撰寫案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告。案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：

a）當(dāng)事人的基本情況；

7

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b）案件來(lái)源、調(diào)查經(jīng)過(guò)及采取行政強(qiáng)制措施的情況；

c）調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)及主要證據(jù)；

d）違法行為性質(zhì)；

e）處理意見(jiàn)及依據(jù)；

f）自由裁量的理由等其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。

9.2案件審核

9.2.1辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)將案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告連同案件材料，交由市場(chǎng)督管部門審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。

9.2.2案件審核由辦案機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施，辦案人員不應(yīng)作為審核人員。

9.2.3案件審核的主要內(nèi)容包括：是否具有管轄權(quán)、當(dāng)事人的基本情況是否清楚、案件事實(shí)是否清楚、證

據(jù)是否充分、定性是否準(zhǔn)確、適用依據(jù)是否正確、程序是否合法、處理是否適當(dāng)。

9.2.4審核機(jī)構(gòu)審核完畢后，應(yīng)填寫案件審核表，區(qū)別不同情況提出書面意見(jiàn)和建議，并及時(shí)退回案件

材料。

9.2.5對(duì)于擬給予行政處罰的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)將案件材料、行政處罰建議及審核意見(jiàn)報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理

部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并依法履行告知等程序。

9.2.6對(duì)于建議給予其他行政處理的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)將案件材料、審核意見(jiàn)報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)

人審查決定。

9.3擬處罰告知

9.3.1擬給予行政處罰的案件，在作出行政處罰決定之前，應(yīng)書面告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及

事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。

9.3.2擬作出的行政處罰屬于聽(tīng)證范圍的，應(yīng)告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利。

9.3.3法律、法規(guī)規(guī)定在行政處罰決定作出前應(yīng)要求當(dāng)事人退還多收價(jià)款的，一并告知擬要求退還的

數(shù)額。

9.4聽(tīng)證

9.4.1擬作出下列行政處罰決定的，應(yīng)告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利：

a）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；

b）降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷許可證件或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

c）對(duì)公民處以五千元以上、對(duì)法人或者其他組織處以五萬(wàn)元以上罰款；

d）對(duì)自然人、法人或者其他組織作出沒(méi)收違法所得和非法財(cái)物價(jià)值總額達(dá)到9.4.1中c）所列數(shù)額

的行政處罰；

e）其他較重的行政處罰；

f）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

9.4.2當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)要求聽(tīng)證的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)依法組織聽(tīng)證。聽(tīng)證由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門

法制機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織。

9.4.3聽(tīng)證組織機(jī)構(gòu)依法將聽(tīng)證通知書送達(dá)當(dāng)事人，聽(tīng)證通知書中應(yīng)載明聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)及聽(tīng)證主

持人、聽(tīng)證員、記錄員、翻譯人員的姓名，并告知當(dāng)事人準(zhǔn)備證據(jù)、通知證人、有申請(qǐng)回避的權(quán)利等事項(xiàng)。

第三人參加聽(tīng)證的，還應(yīng)依法通知第三人聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。

9.4.4聽(tīng)證結(jié)束后，應(yīng)撰寫聽(tīng)證報(bào)告，由聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員簽名，并連同聽(tīng)證筆錄送辦案機(jī)構(gòu)，由辦案機(jī)

構(gòu)連同其他案件材料一并上報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人。

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9.5責(zé)令退款

9.5.1對(duì)當(dāng)事人違法所得屬于價(jià)格違法行為致使消費(fèi)者或者其他經(jīng)營(yíng)者多付價(jià)款的，應(yīng)要求當(dāng)事人限期

退還多收價(jià)款。

9.5.2法律、法規(guī)要求當(dāng)事人退還多收價(jià)款的，應(yīng)在聽(tīng)取當(dāng)事人意見(jiàn)后、作出行政處罰決定前，向當(dāng)事人

發(fā)出要求退款通知書，寫明當(dāng)事人的具體違法行為、違反的法律法規(guī)、多收的價(jià)款金額，并要求當(dāng)事人限

期退還。難以查找多付價(jià)款的消費(fèi)者或者其他經(jīng)營(yíng)者的，應(yīng)公告查找。

9.6行政處理結(jié)果

9.6.1市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人對(duì)案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、審核意見(jiàn)、當(dāng)事人陳述和申辯意見(jiàn)或者聽(tīng)證報(bào)告

等進(jìn)行審查，根據(jù)不同的情況作出相應(yīng)的決定。應(yīng)集體討論決定的，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人集體討

論決定。

9.6.2確有應(yīng)給予行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定，并向當(dāng)事人出

具行政處罰決定書。

9.6.3確有違法行為，但有不予行政處罰情形的，作出不予行政處罰決定，并向當(dāng)事人出具不予行政處罰

決定書。對(duì)當(dāng)事人的違法行為不予行政處罰的，應(yīng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育。

9.6.4違法事實(shí)不能成立的，不予行政處罰。

10執(zhí)法文書的送達(dá)

10.1執(zhí)法文書的送達(dá)，應(yīng)按照下列方式進(jìn)行。

a）直接送達(dá)：辦案人員直接將執(zhí)法文書交付給受送達(dá)人，由受送達(dá)人在送達(dá)回證上注明簽收日期，

并簽名或者蓋章，受送達(dá)人在送達(dá)回證上注明的簽收日期為送達(dá)日期。受送達(dá)人是自然人的，

本人不在時(shí)交其同住成年家屬簽收；受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)由法人的法定代表人、

其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、其他組織負(fù)責(zé)收件的人簽收；受送達(dá)人有代理人的，可送交

其代理人簽收；受送達(dá)人已向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門指定代收人的，送交代收人簽收。受送達(dá)人的

同住成年家屬，法人或者其他組織負(fù)責(zé)收件的人，代理人或者代收人在送達(dá)回證上簽收的日期

為送達(dá)日期。

b）留置送達(dá)：受送達(dá)人或者其同住成年家屬拒絕簽收的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可邀請(qǐng)有關(guān)基層組織

或者所在單位的代表到場(chǎng)，說(shuō)明情況，在送達(dá)回證上載明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見(jiàn)證人簽

名或者以其他方式確認(rèn)，將執(zhí)法文書留在受送達(dá)人的住所；也可將執(zhí)法文書留在受送達(dá)人的住

所，并采取拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過(guò)程，即視為送達(dá)。

c）郵寄送達(dá)：直接送達(dá)有困難的，可郵寄送達(dá)，回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。郵寄送達(dá)應(yīng)采

用國(guó)家機(jī)關(guān)公文寄遞渠道。

d）委托、轉(zhuǎn)交送達(dá)：直接送達(dá)有困難的，還可委托當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理部門、轉(zhuǎn)交其他部門代為送達(dá)，

受送達(dá)人的簽收日期為送達(dá)日期。

e）電子送達(dá)：經(jīng)受送達(dá)人同意并簽訂送達(dá)地址確認(rèn)書，可采用手機(jī)短信、傳真、電子郵件、即時(shí)通訊

賬號(hào)等能夠確認(rèn)其收悉的電子方式送達(dá)執(zhí)法文書，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)通過(guò)拍照、截屏、錄音、

錄像等方式予以記錄，手機(jī)短信、傳真、電子郵件、即時(shí)通訊信息等到達(dá)受送達(dá)人特定系統(tǒng)的日

期為送達(dá)日期。

f）公告送達(dá)：受送達(dá)人下落不明或者采取上述方式無(wú)法送達(dá)的，應(yīng)在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門公告欄和

受送達(dá)人住所地張貼公告，或在報(bào)紙或者市場(chǎng)監(jiān)督管理部門門戶網(wǎng)站等刊登公告。自公告發(fā)布

之日起經(jīng)過(guò)30日，即視為送達(dá)。采取公告送達(dá)的，應(yīng)在案件材料中載明原因和經(jīng)過(guò)。在市場(chǎng)監(jiān)

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督管理部門公告欄和受送達(dá)人住所地張貼公告的，應(yīng)采取拍照、錄像等方式記錄張貼過(guò)程。

10.2確認(rèn)書送達(dá)至受送達(dá)人確認(rèn)的地址，即視為送達(dá)。受送達(dá)人送達(dá)地址發(fā)生變更的，未及時(shí)告知市

場(chǎng)監(jiān)督管理部門的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門按原地址送達(dá)，視為依法送達(dá)。

10.3因受送達(dá)人提供的送達(dá)地址不準(zhǔn)確、送達(dá)地址變更未書面告知市監(jiān)管理部門，導(dǎo)致執(zhí)法文書未能

被受送達(dá)人實(shí)際接收的，直接送達(dá)的，執(zhí)法文書留在該地址之日為送達(dá)之日；郵寄送達(dá)的，執(zhí)法文書被退

回之日為送達(dá)之日。

10.4市場(chǎng)監(jiān)督管理部門送達(dá)行政處罰決定書或者不予行政處罰決定書，應(yīng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。

當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)采取其他方式送達(dá)。

10.5市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)收到舉報(bào)進(jìn)行立案查處的，應(yīng)將舉報(bào)處理結(jié)果告知舉報(bào)人。

11執(zhí)行

11.1市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)當(dāng)事人作出罰款、沒(méi)收違法所得行政處罰的，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)收繳罰款。在當(dāng)事人通

過(guò)指定銀行或者電子支付系統(tǒng)繳納罰沒(méi)款后，代收機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)向當(dāng)事人出具江蘇省財(cái)

政部門統(tǒng)一制發(fā)的代收罰沒(méi)款收據(jù)，同時(shí)留存卷宗。

11.2市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)當(dāng)事人作出沒(méi)收非法財(cái)物行政處罰的，應(yīng)向當(dāng)事人出具江蘇省財(cái)政部門統(tǒng)一

制發(fā)的罰沒(méi)收據(jù)，同時(shí)留存卷宗。非法財(cái)物中的錢款直接上繳國(guó)庫(kù)或罰沒(méi)收入專戶；非法財(cái)物中的物品

按下列情形執(zhí)行。

a）依法予以銷毀的物品，辦案人員應(yīng)填報(bào)《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門

分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由相關(guān)辦公室、法制或財(cái)務(wù)等機(jī)構(gòu)的工作人員監(jiān)督銷毀，并制作《涉案物品處

理記錄》。

b）其他物品，應(yīng)委托具有合法資格的拍賣機(jī)構(gòu)公開(kāi)拍賣或按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。辦案人員應(yīng)填

報(bào)《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并制作《涉案物品處

理記錄》，沒(méi)收非法財(cái)物拍賣的款項(xiàng)，應(yīng)全部上繳國(guó)庫(kù)。

11.3市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)當(dāng)事人作出要求停產(chǎn)停業(yè)行政處罰的，應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)予以核查是否停產(chǎn)停業(yè)并制作

檢查記錄。市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可采取在相關(guān)場(chǎng)所、設(shè)備上加貼封條等方式要求停產(chǎn)停業(yè)。當(dāng)事人經(jīng)整改

后提出恢復(fù)生產(chǎn)申請(qǐng)的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門再次進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，核實(shí)無(wú)誤后予以解封，恢復(fù)生產(chǎn)。

11.4執(zhí)行暫扣相關(guān)許可證件措施時(shí)，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)出具暫扣手續(xù)和清單，明確暫扣的合理期限。

11.5市場(chǎng)監(jiān)督管理部門吊銷本部門相關(guān)許可證件的，應(yīng)書面通知證件登記機(jī)構(gòu)。涉及吊銷其他部門登

記的相關(guān)許可證件的，應(yīng)書面抄告其他登記部門。

11.6當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行。法律另有

規(guī)定的除外。

11.7當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款，向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門提出書面申請(qǐng)后，經(jīng)部門

負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)同意的，應(yīng)書面告知當(dāng)事人延期或者分期的期限。

11.8當(dāng)事人逾期不繳納罰款的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款，加處罰款的數(shù)

額不應(yīng)超出應(yīng)繳罰款的數(shù)額。

11.9當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，加處罰款的數(shù)額在行政復(fù)議或者行政訴訟期間不予

計(jì)算。

11.10當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定，且在收到催告

書10日后仍不履行行政處罰決定的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可在期限屆滿之日起3個(gè)月內(nèi)依法申請(qǐng)人民法

院強(qiáng)制執(zhí)行。

11.11市場(chǎng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)延期、分期繳納罰款的，申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的期限，自暫緩或者分期

繳納罰款期限結(jié)束之日起計(jì)算。

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12結(jié)案

符合以下情形之一的，辦案人員應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)填寫結(jié)案審批表，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批

準(zhǔn)后，予以結(jié)案：

a）行政處罰決定執(zhí)行完畢的；

b）人民法院裁定終結(jié)執(zhí)行的；

c）案件終止調(diào)查的；

d）確有違法行為，但有依法不予行政處罰情形的，不予行政處罰；

e）違法事實(shí)不能成立的，不予行政處罰；

f）不屬于市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄的，移送其他行政管理部門處理；

g）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)；

h）其他應(yīng)予結(jié)案的情形。

13歸檔

13.1應(yīng)以文字、音像等形式，對(duì)案件辦理進(jìn)行全過(guò)程記錄。結(jié)案后，辦案人員應(yīng)將案件材料立卷歸檔。

案卷歸檔應(yīng)一案一卷、材料齊全、規(guī)范有序。

13.2案卷分正卷和副卷。正卷應(yīng)按照下列順序歸檔：

a）立案審批表；

b）行政處罰決定書及送達(dá)回證；

c）對(duì)當(dāng)事人制發(fā)的其他法律文書及送達(dá)回證；

d）證據(jù)材料；

e）聽(tīng)證筆錄；

f）財(cái)物處理單據(jù)；

g）其他有關(guān)材料。

13.3副卷應(yīng)按照下列順序歸檔：

a）案源材料；

b）調(diào)查終結(jié)報(bào)告；

c）審核意見(jiàn)；

d）聽(tīng)證報(bào)告；

e）結(jié)案審批表；

f）其他有關(guān)材料。

13.4案卷的保管和查閱，按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

———————————

11

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目次

前言……………………………Ⅲ

1范圍…………………………1

2規(guī)范性引用文件……………1

3術(shù)語(yǔ)和定義…………………1

4總體要求……………………1

5人員與裝備…………………1

6管轄…………………………2

7核查與立案…………………3

8調(diào)查取證……………………4

9行政處罰決定………………7

10執(zhí)法文書的送達(dá)……………9

11執(zhí)行………………………10

12結(jié)案………………………11

13歸檔………………………11

Ⅰ

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市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法稽查案件辦理規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法稽查案件辦理的總體要求、人員與裝備、管轄、核查與立案、調(diào)查取

證、行政處罰決定、執(zhí)法文書的送達(dá)、執(zhí)行、結(jié)案和歸檔。

本文件適用于市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法稽查案件的辦理。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

執(zhí)法稽查enforcementinspection

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法查處市場(chǎng)主體準(zhǔn)入、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、交易中的有關(guān)違法行為。

3.2

辦案機(jī)構(gòu)casehandingagency

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門承擔(dān)依法查處有關(guān)違法行為、作出行政處罰職責(zé)的執(zhí)法隊(duì)伍、派出機(jī)構(gòu)和內(nèi)設(shè)

機(jī)構(gòu)。

3.3

辦案人員investigator

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)調(diào)查處理行政處罰案件的工作人員。

4總體要求

4.1遵循公正、公開(kāi)原則，處罰與教育相結(jié)合。

4.2做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、程序合法、處罰適當(dāng)。

4.3實(shí)行回避制度，參與案件辦理的有關(guān)人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)

法的，應(yīng)回避。

4.4嚴(yán)格執(zhí)行行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過(guò)程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度以及市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)

執(zhí)法稽查案件辦理相關(guān)制度。

4.5對(duì)實(shí)施行政處罰過(guò)程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私依法予以保密。

5人員與裝備

5.1人員資質(zhì)和素養(yǎng)要求

5.1.1掌握相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)和政策法規(guī)，具備綜合辦案能力，并取得行政執(zhí)法資格。

1

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5.1.2應(yīng)參加崗前培訓(xùn)并定期參加執(zhí)法業(yè)務(wù)、法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)、廉政自律意識(shí)培養(yǎng)等學(xué)習(xí)培訓(xùn)。

5.2人員配置

案件辦理過(guò)程中，應(yīng)配備不少于2名辦案人員。

5.3裝備配置

辦案時(shí)應(yīng)根據(jù)案情實(shí)際情況，配備以下執(zhí)法裝備：

a）取證類：執(zhí)法記錄儀、攝像機(jī)、照相機(jī)、錄音筆、便攜式電腦、無(wú)線網(wǎng)卡、便攜式打印機(jī)、移動(dòng)存儲(chǔ)

器、無(wú)人機(jī)、游標(biāo)卡尺、卷尺、直尺、測(cè)厚儀、快檢設(shè)備（試劑）等；

b）防護(hù)類：安全頭盔、護(hù)目鏡、防塵毒口罩、防護(hù)服裝、防護(hù)手套、防護(hù)鞋、反光背心、強(qiáng)光手電（含防

爆功能）等；

c）交通類：執(zhí)法執(zhí)勤車輛、電動(dòng)車、公務(wù)執(zhí)法船只等；

d）通訊指揮類：手持執(zhí)法終端、對(duì)講機(jī)、執(zhí)法視頻指揮系統(tǒng)、手持衛(wèi)星定位系統(tǒng)（GPS）等；

e）其他類。

5.4執(zhí)法文書配置

執(zhí)法文書包括但不限于以下內(nèi)容：

a）現(xiàn)場(chǎng)筆錄；

b）詢問(wèn)筆錄；

c）先行登記保存證據(jù)通知書；

d）實(shí)施行政強(qiáng)制措施決定書；

e）場(chǎng)所/設(shè)施/財(cái)物清單；

f）抽樣記錄；

g）封條；

h）責(zé)令改正通知書；

i）當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書等。

6管轄

6.1一般領(lǐng)域管轄

6.1.1行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有

規(guī)定的，從其規(guī)定。

6.1.2縣級(jí)、設(shè)區(qū)的市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依職權(quán)管轄本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的行政處罰案件。法律、法規(guī)、規(guī)章

規(guī)定由省級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄的，從其規(guī)定。

6.2特殊領(lǐng)域管轄

6.2.1網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“平臺(tái)”）經(jīng)營(yíng)者和通過(guò)自建網(wǎng)站、其他網(wǎng)絡(luò)服務(wù)銷售商品或者提供服務(wù)的

網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者的違法行為由其住所地縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄。

6.2.2平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的違法行為由其實(shí)際經(jīng)營(yíng)地縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄。網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)

者住所地縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門先行發(fā)現(xiàn)違法線索或者收到投訴、舉報(bào)的，也可進(jìn)行管轄。

6.2.3對(duì)利用廣播、電影、電視、報(bào)紙、期刊、互聯(lián)網(wǎng)等大眾傳播媒介發(fā)布違法廣告的行為實(shí)施行政處罰，

由廣告發(fā)布者所在地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄。廣告發(fā)布者所在地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄異地廣告主、廣

2

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告經(jīng)營(yíng)者有困難的，可將廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者的違法情況移送廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者所在地市場(chǎng)監(jiān)督管理部

門處理。

6.2.4對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)廣告違法行為，廣告主所在地、廣告經(jīng)營(yíng)者所在地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門先行發(fā)現(xiàn)違法線

索或者收到投訴、舉報(bào)的，也可進(jìn)行管轄。

6.2.5對(duì)廣告主自行發(fā)布違法互聯(lián)網(wǎng)廣告的行為實(shí)施行政處罰，由廣告主所在地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門

管轄。

6.3管轄權(quán)爭(zhēng)議

6.3.1對(duì)當(dāng)事人的同一違法行為，2個(gè)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門都有管轄權(quán)的，由最先立案的市場(chǎng)監(jiān)督管

理部門管轄。

6.3.22個(gè)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門因管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)自發(fā)生爭(zhēng)議之日起7個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商解決。

協(xié)商不成的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門指定管轄；也可直接由共同的上一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部

門指定管轄。

6.4管轄權(quán)的轉(zhuǎn)移

6.4.1上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門認(rèn)為必要時(shí)，可將本部門管轄的案件交由下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄，可

直接查處下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄的案件，也可將下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄的案件指定其他下級(jí)市

場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄。法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定案件應(yīng)由上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄的，上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督

管理部門不應(yīng)將案件交由下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄。

6.4.2下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門認(rèn)為依法由其管轄的案件存在特殊原因、難以辦理的，可報(bào)請(qǐng)上一級(jí)市場(chǎng)

監(jiān)督管理部門管轄或者指定管轄。

6.5案件移送

6.5.1市場(chǎng)監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)查處的案件不屬于本部門管轄的，應(yīng)將案件移送有管轄權(quán)的市場(chǎng)監(jiān)督管理

部門，并同步移送相關(guān)核查文件。受移送的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)管轄權(quán)有異議的，應(yīng)報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門指定管轄，不應(yīng)自行移送。

6.5.2市場(chǎng)監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)立案查處的案件屬于其他行政管理部門管轄的，應(yīng)依法移送其他有關(guān)

部門。

6.5.3市場(chǎng)監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定將案件移送司法機(jī)關(guān)。

7核查與立案

7.1核查

7.1.1案件來(lái)源包括：

a）監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)；

b）投訴舉報(bào)；

c）上級(jí)交辦；

d）其他部門移送；

e）其他。

7.1.2接到案件線索后，應(yīng)填寫案件來(lái)源登記表，由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人作出案源處理意見(jiàn)。

7.1.3對(duì)屬于本部門管轄的案件線索，辦案人員應(yīng)對(duì)案件線索進(jìn)行分析研判和核查；必要時(shí)，可邀請(qǐng)相關(guān)

專家參加。

3

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7.1.4案件線索分析研判的內(nèi)容包括不限于：

a）涉嫌違法的行為；

b）是否屬于本部門管轄；

c）相關(guān)的產(chǎn)品或者服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；

d）涉嫌違法行為涉及的法律規(guī)定；

e）涉嫌違法行為查處方法的特殊性；

f）涉嫌違法行為可能的處理結(jié)果；

g）涉事主體及其關(guān)聯(lián)主體登記注冊(cè)信息；

h）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)等場(chǎng)地信息；

i）涉事主體是否涉及網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)。

7.2立案

7.2.1經(jīng)核查，滿足下列條件的，應(yīng)立案：

a）有證據(jù)初步證明存在違反市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章的行為；

b）依據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章應(yīng)給予行政處罰；

c）屬于本部門管轄；

d）在給予行政處罰的法定期限內(nèi)。

7.2.2經(jīng)核查，有下列情形之一的，可不予立案：

a）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果；

b）初次違法、危害后果輕微并及時(shí)改正；

c）當(dāng)事人有證據(jù)證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)。

7.2.3決定立案的，應(yīng)填寫立案審批表，報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

7.2.4決定不予立案的，應(yīng)填寫不予立案審批表，報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

7.2.5應(yīng)在做出立案或不立案決定之日的5個(gè)工作日內(nèi)告知實(shí)名舉報(bào)人。

7.2.6因不可抗力導(dǎo)致在規(guī)定期限內(nèi)不能夠完成核查的，應(yīng)告知實(shí)名舉報(bào)人。

8調(diào)查取證

8.1通則

8.1.1辦案人員調(diào)查時(shí)應(yīng)主動(dòng)向當(dāng)事人出示有效的執(zhí)法證件。

8.1.2在調(diào)查取證前，應(yīng)綜合考慮案件性質(zhì)、違法場(chǎng)所、可疑物品、證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)、人身安全等因素，有極大風(fēng)

險(xiǎn)發(fā)生阻撓、抗拒執(zhí)法情況的，可商請(qǐng)公安機(jī)關(guān)提前介入。

8.1.3立案前核查或者監(jiān)督檢查過(guò)程中依法取得的證據(jù)材料，可作為案件的證據(jù)使用。

8.1.4對(duì)于移送的案件，移送機(jī)關(guān)依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)材料，可作為案件的證據(jù)使用。

8.1.5市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法證據(jù)的種類包括：書證、物證、視聽(tīng)材料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定意

見(jiàn)、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

8.1.6收集、調(diào)取證據(jù)應(yīng)采取下列方式：

a）查閱、復(fù)制保存在國(guó)家機(jī)關(guān)及其他單位的相關(guān)材料；

b）進(jìn)入有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查、勘查、采樣、監(jiān)測(cè)、錄音、拍照、錄像、提取或復(fù)制原物原件；

c）詢問(wèn)當(dāng)事人及其他有關(guān)單位和個(gè)人，要求其說(shuō)明相關(guān)事項(xiàng)、提供相關(guān)材料；

d）組織技術(shù)人員、委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定；

e）依法采取證據(jù)先行登記保存措施；

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f）運(yùn)用文字、執(zhí)法記錄儀、視頻監(jiān)控等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法活動(dòng)全過(guò)程記錄；

g）利用互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設(shè)備收集、固定相關(guān)證據(jù)；

h）指派或者聘請(qǐng)具有專門知識(shí)的人員，輔助辦案人員對(duì)與案件關(guān)聯(lián)的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)查取證；

i）依法采取的其他措施。

8.2確認(rèn)違法主體

8.2.1查看當(dāng)事人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證等相關(guān)資質(zhì)證明。當(dāng)事人有主體資格證照的，按照當(dāng)事人

主體資格證照記載事項(xiàng)填寫主體資格證照名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、住所（住址）、法定代表人（負(fù)責(zé)人）等

信息。當(dāng)事人是個(gè)體工商戶且有字號(hào)的，以字號(hào)名稱為當(dāng)事人名稱，同時(shí)填寫經(jīng)營(yíng)者姓名、身份證件號(hào)

碼。當(dāng)事人主體資格證照未加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的，填寫當(dāng)事人主體資格證照名稱及號(hào)碼。當(dāng)事人是

個(gè)人的，按照居民身份證記載事項(xiàng)填寫姓名、住址及公民身份號(hào)碼等信息。如無(wú)居民身份證的，填寫其他

有效身份證件名稱及號(hào)碼。

8.2.2調(diào)取負(fù)責(zé)人或現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人（現(xiàn)場(chǎng)陪同人員）身份證明。

8.2.3對(duì)8.2.1和8.2.2中的資料進(jìn)行復(fù)印，由當(dāng)事人或授權(quán)委托人簽名（或蓋章）并注明日期。

8.3現(xiàn)場(chǎng)檢查

8.3.1對(duì)有違法嫌疑的物品或者場(chǎng)所進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)。

8.3.2收集、調(diào)取的書證、物證應(yīng)是原件、原物。調(diào)取原件、原物有困難的，可提取復(fù)制件、影印件或者抄

錄件，也可拍攝或者制作足以反映原件、原物外形或者內(nèi)容的照片、錄像。復(fù)制件、影印件、抄錄件和照

片、錄像由證據(jù)提供人核對(duì)無(wú)誤后注明與原件、原物一致，并注明證據(jù)出處、出證日期，同時(shí)簽名或者

蓋章。

8.3.3收集、調(diào)取的視聽(tīng)資料應(yīng)是原始載體。調(diào)取原始載體有困難的，可提取復(fù)制件，并注明制作方法、

制作時(shí)間、制作人、證明對(duì)象等。復(fù)制件由證據(jù)提供人核對(duì)無(wú)誤后注明與原始內(nèi)容一致，同時(shí)簽名或者蓋

章。聲音資料應(yīng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

8.3.4辦案人員應(yīng)制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄，詳細(xì)載明時(shí)間、地點(diǎn)、現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程、收集現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)等內(nèi)容，并由辦案人

員、當(dāng)事人簽名或者蓋章。

8.3.5無(wú)法通知當(dāng)事人，當(dāng)事人不到場(chǎng)或者拒絕接受檢查，當(dāng)事人拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)

的，辦案人員應(yīng)在筆錄上注明情況，并采取錄音、錄像等方式記錄，必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見(jiàn)證人。

邀請(qǐng)見(jiàn)證人到場(chǎng)的，在現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中同時(shí)填寫見(jiàn)證人身份信息，并由見(jiàn)證人逐頁(yè)簽名。

8.3.6筆錄應(yīng)由當(dāng)事人逐頁(yè)簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。辦案人員也應(yīng)在筆錄上逐頁(yè)簽名。筆錄

有涂改的，涂改部分應(yīng)由當(dāng)事人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。當(dāng)事人閱讀有困難的，應(yīng)向其宣讀筆

錄，由當(dāng)事人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)宣讀情況。

8.4詢問(wèn)調(diào)查

8.4.1詢問(wèn)被調(diào)查人應(yīng)個(gè)別進(jìn)行。辦案人員應(yīng)制作詢問(wèn)筆錄，每份詢問(wèn)筆錄對(duì)應(yīng)一次詢問(wèn)的一個(gè)被詢

問(wèn)人。

8.4.2首次詢問(wèn)當(dāng)事人或者當(dāng)事人的委托代理人的，應(yīng)告知其享有陳述權(quán)、申辯權(quán)以及申請(qǐng)回避的權(quán)利，

告知其應(yīng)履行的義務(wù)，并要求當(dāng)事人簽署送達(dá)地址確認(rèn)書。

8.4.3送達(dá)地址確認(rèn)書中應(yīng)明確當(dāng)事人的詳細(xì)通訊地址、聯(lián)系電話、送達(dá)地址變更方式以及其他告知事

項(xiàng)等內(nèi)容。當(dāng)事人同意以電子方式送達(dá)的，應(yīng)在送達(dá)地址確認(rèn)書中寫明當(dāng)事人的手機(jī)短信、傳真、電子郵

件或即時(shí)通訊賬號(hào)等電子聯(lián)系方式。

8.4.4首次詢問(wèn)當(dāng)事人或者相關(guān)人員的，應(yīng)要求被詢問(wèn)人提供居民身份證或者其他有效身份證件；當(dāng)事

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人屬于單位或者個(gè)體工商戶的，還應(yīng)要求當(dāng)事人提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者其他主體資格證照。辦案人員要求當(dāng)

事人及其他有關(guān)單位、個(gè)人提供證明材料或者與違法行為有關(guān)的其他材料的，應(yīng)要求材料提供人在有關(guān)

材料上簽名或者蓋章。

8.4.5筆錄應(yīng)由被詢問(wèn)人逐頁(yè)簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。辦案人員也應(yīng)在筆錄上簽名。筆錄有涂

改的，涂改部分要由當(dāng)事人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。被詢問(wèn)人閱讀有困難的，應(yīng)向其宣讀筆錄，

由被詢問(wèn)人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)宣讀情況。

8.5先行登記保存和行政強(qiáng)制措施

8.5.1在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，對(duì)與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措

施。采取或者解除先行登記保存措施，應(yīng)經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。情況緊急需要當(dāng)場(chǎng)采取先行

登記保存措施的，應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。

8.5.2先行登記保存的，應(yīng)對(duì)被登記保存物品狀況當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)，開(kāi)具場(chǎng)所、設(shè)施、財(cái)物清單，由當(dāng)事人和辦案

人員簽名或者蓋章，交當(dāng)事人一份，并當(dāng)場(chǎng)交付先行登記保存證據(jù)通知書。

8.5.3在辦理行政處罰案件時(shí)，可依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)公民、法人或其他組織與涉嫌違法行為有關(guān)

的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)施、財(cái)物進(jìn)行查封，對(duì)與涉嫌違法行為有關(guān)的財(cái)物進(jìn)行扣押。采取或者解除行政強(qiáng)制措

施，應(yīng)經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。情況緊急需要當(dāng)場(chǎng)采取行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)向市場(chǎng)

監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。

8.5.4查封、扣押限于涉案的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物，不應(yīng)查封、扣押與違法行為無(wú)關(guān)的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)

物；不應(yīng)查封、扣押當(dāng)事人個(gè)人及其所扶養(yǎng)家屬的生活必需品。

8.5.5實(shí)施行政強(qiáng)制措施應(yīng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)，出具實(shí)施強(qiáng)制措施決定書和場(chǎng)所、設(shè)施、財(cái)物清單，告知當(dāng)

事人采取行政強(qiáng)制措施的理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利、救濟(jì)途徑，并制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

8.5.6現(xiàn)場(chǎng)筆錄由當(dāng)事人和辦案人員簽名或者蓋章。無(wú)法通知當(dāng)事人、當(dāng)事人不到場(chǎng)或者當(dāng)事人拒絕配

合的，辦案人員應(yīng)在筆錄或者其他材料上注明情況，并采取錄音、錄像等方式記錄，必要時(shí)可以邀請(qǐng)有關(guān)

人員作為見(jiàn)證人。

8.5.7查封的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物，應(yīng)加貼市場(chǎng)監(jiān)督管理部門封條。

8.5.8強(qiáng)制措施期限應(yīng)明確、具體。查封、扣押的期限不應(yīng)超過(guò)30日；情況復(fù)雜的，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批

準(zhǔn)，可延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限不應(yīng)超過(guò)30日。

8.5.9符合相關(guān)法定情形的，應(yīng)作出解除查封、扣押決定，立即退還財(cái)物，并由辦案人員和當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)確

認(rèn)財(cái)物狀況后，在財(cái)物清單上簽名或者蓋章。已將財(cái)物依法先行處置并有所得款項(xiàng)的，應(yīng)退還所得款項(xiàng)。

先行處置明顯不當(dāng)，給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)給予補(bǔ)償。當(dāng)事人下落不明或者無(wú)法確定涉案物品所有人

的，應(yīng)依法以公告送達(dá)方式告知領(lǐng)取。公告期滿仍無(wú)人領(lǐng)取的，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，將涉案

物品上繳或者依法拍賣后將所得款項(xiàng)上繳國(guó)庫(kù)。

8.6抽樣

8.6.1抽樣宜采取辦案人員和檢測(cè)機(jī)構(gòu)人員聯(lián)動(dòng)模式開(kāi)展，也可由執(zhí)法人員自行完成。開(kāi)展抽樣工作

時(shí)，應(yīng)向被抽樣對(duì)象出示行政執(zhí)法證。

8.6.2抽樣時(shí)，應(yīng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)。辦案人員應(yīng)制作抽樣記錄，對(duì)樣品加貼封條，開(kāi)具清單，由辦案人員、

當(dāng)事人在封條和相關(guān)記錄上簽名或者蓋章。當(dāng)事人不在場(chǎng)或拒絕配合調(diào)查的，應(yīng)采取錄音、錄像等方式

記錄，必要時(shí)可邀請(qǐng)見(jiàn)證人。邀請(qǐng)見(jiàn)證人到場(chǎng)的，由見(jiàn)證人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。辦案人員應(yīng)

在記錄中說(shuō)明情況。

8.6.3法律、法規(guī)、規(guī)章或者國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)實(shí)施抽樣機(jī)構(gòu)的資質(zhì)或者抽樣方式有明確要求的，應(yīng)委托相

關(guān)機(jī)構(gòu)或者按照規(guī)定方式抽取樣品。樣品和備份樣品應(yīng)封樣，并由辦案人員和當(dāng)事人共同簽字確認(rèn)。

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8.6.4通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話購(gòu)買等方式抽樣的，應(yīng)采取拍照、截屏、錄音、錄像等方式對(duì)交易過(guò)程、商品拆包查

驗(yàn)及封樣等過(guò)程進(jìn)行記錄。

8.6.5商品或者其包裝上注明執(zhí)行的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)要求當(dāng)事人在接到抽樣通知之日起5日

內(nèi)提供相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

8.7電子數(shù)據(jù)證據(jù)采集

8.7.1電子數(shù)據(jù)是案件發(fā)生過(guò)程中形成的，以數(shù)字化形式存儲(chǔ)、處理、傳輸?shù)?，能夠證明案件事實(shí)的數(shù)據(jù)。

電子數(shù)據(jù)包括但不限于下列信息、電子文件：

a）網(wǎng)頁(yè)、博客、微博客、朋友圈、貼吧、網(wǎng)盤等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)發(fā)布的信息；

b）手機(jī)短信、電子郵件、即時(shí)通信、通訊群組等網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)的通信信息；

c）用戶注冊(cè)信息、身份認(rèn)證信息、電子交易記錄、通信記錄、登錄日志等信息；

d）文檔、圖片、音視頻、數(shù)字證書、計(jì)算機(jī)程序等電子文件；

e）其他以數(shù)字化形式存儲(chǔ)、處理、傳輸?shù)哪軌蜃C明案件事實(shí)的信息。

8.7.2收集、提取電子數(shù)據(jù)的過(guò)程應(yīng)制作筆錄，記錄案由、對(duì)象、內(nèi)容、收集、提取電子數(shù)據(jù)的時(shí)間、地點(diǎn)、

方法、過(guò)程，并附電子數(shù)據(jù)清單，注明類別、文件格式等。筆錄由辦案人員、電子數(shù)據(jù)持有人（提供人）簽名

或者蓋章；電子數(shù)據(jù)持有人（提供人）無(wú)法簽名或者拒絕簽名的，應(yīng)在筆錄中注明，由見(jiàn)證人簽名或者蓋

章。有條件的，應(yīng)對(duì)相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行錄像。

8.7.3收集、提取電子數(shù)據(jù)，應(yīng)扣押、封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)?？垩?、封存的原始存儲(chǔ)介質(zhì)，應(yīng)保證在不解除封

存狀態(tài)的情況下，無(wú)法增加、刪除、修改電子數(shù)據(jù)，并在筆錄中注明原始存儲(chǔ)介質(zhì)的封存狀態(tài)。

8.7.4無(wú)法扣押原始存儲(chǔ)介質(zhì)的，應(yīng)提取電子數(shù)據(jù)，并在筆錄中注明無(wú)法扣押原始存儲(chǔ)介質(zhì)的原因、原始

存儲(chǔ)介質(zhì)的存放地點(diǎn)或者電子數(shù)據(jù)的來(lái)源等情況。必要時(shí)可由具有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行提取，并

出具具有法定效力的電子數(shù)據(jù)提取報(bào)告。

8.7.5由于客觀原因無(wú)法或者不宜提取電子數(shù)據(jù)的，可采取打印、拍照或者錄像、錄屏等方式固定相關(guān)證

據(jù)，并在筆錄中說(shuō)明原因。提取過(guò)程中，應(yīng)向被調(diào)查人演示電子數(shù)據(jù)的內(nèi)容，并在筆錄中確認(rèn)電子數(shù)據(jù)的

內(nèi)容。

8.8協(xié)助調(diào)查

8.8.1在辦理行政處罰案件時(shí)，需要其他單位協(xié)助調(diào)查的，應(yīng)出具協(xié)助調(diào)查函。

8.8.2協(xié)助調(diào)查函應(yīng)寫明案件名稱、請(qǐng)求協(xié)助調(diào)查的原因、對(duì)象和內(nèi)容等，有法律依據(jù)的應(yīng)寫明相關(guān)法律

規(guī)定，并根據(jù)實(shí)際情況確定合理的協(xié)助調(diào)查期限。

8.9責(zé)令改正

發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人具有違法行為的具體事實(shí)的，應(yīng)要求當(dāng)事人立即改正或者限期改正違法行為。拒不改正

的依法作出行政處罰，出具責(zé)令改正通知書，并告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。

責(zé)令通知書應(yīng)寫明法律依據(jù)、改正期限、改正內(nèi)容和要求等內(nèi)容，并載明當(dāng)事人的救濟(jì)途徑。責(zé)令改

正期限按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定執(zhí)行；沒(méi)有規(guī)定的，根據(jù)案件情況確定合理的期限，一般不宜超過(guò)30日。

9行政處罰決定

9.1案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告

調(diào)查取證結(jié)束后，辦案人員應(yīng)撰寫案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告。案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：

a）當(dāng)事人的基本情況；

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b）案件來(lái)源、調(diào)查經(jīng)過(guò)及采取行政強(qiáng)制措施的情況；

c）調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)及主要證據(jù)；

d）違法行為性質(zhì)；

e）處理意見(jiàn)及依據(jù)；

f）自由裁量的理由等其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。

9.2案件審核

9.2.1辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)將案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告連同案件材料，交由市場(chǎng)督管部門審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。

9.2.2案件審核由辦案機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施，辦案人員不應(yīng)作為審核人員。

9.2.3案件審核的主要內(nèi)容包括：是否具有管轄權(quán)、當(dāng)事人的基本情況是否清楚、案件事實(shí)是否清楚、證

據(jù)是否充分、定性是否準(zhǔn)確、適用依據(jù)是否正確、程序是否合法、處理是否適當(dāng)。

9.2.4審核機(jī)構(gòu)審核完畢后，應(yīng)填寫案件審核表，區(qū)別不同情況提出書面意見(jiàn)和建議，并及時(shí)退回案件

材料。

9.2.5對(duì)于擬給予行政處罰的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)將案件材料、行政處罰建議及審核意見(jiàn)報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理

部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并依法履行告知等程序。

9.2.6對(duì)于建議給予其他行政處理的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)將案件材料、審核意見(jiàn)報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)

人審查決定。

9.3擬處罰告知

9.3.1擬給予行政處罰的案件，在作出行政處罰決定之前，應(yīng)書面告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及

事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。

9.3.2擬作出的行政處罰屬于聽(tīng)證范圍的，應(yīng)告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利。