2023版29490-2023企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系管理手冊

作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任頁目錄0.1前言10.2頒布令0.3企業(yè)簡介0.4知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)0.5任命書1范圍1.1總則1.2內(nèi)容1.3目的1.4范圍1.5應(yīng)用2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義4企業(yè)環(huán)境 4.1理解企業(yè)及其環(huán)境 4.2理解相關(guān)方的需要和期望 4.3確定知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范圍 4.3.1知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍的影響事項 4.3.2知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍 4.4知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及其過程 4.5知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù) 5領(lǐng)導(dǎo)作用 5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 5.1.1最高管理者職責(zé) 5.1.2最高管理者承諾 5.1.3文化 5.2知識產(chǎn)權(quán)方針 5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限 5.3.1管理者代表 5.3.2機構(gòu) 6策劃 6.1總則 6.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃 6.2.1知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)策劃 6.2.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)實現(xiàn)策劃 6.2.3針對變更的策劃 7支持 7.1資源 7.1.1總則 7.1.2人員 7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施 7.1.4財務(wù)資源 7.1.5信息資源 7.2能力 7.3意識 7.4溝通 7.5成文信息 7.5.1總則 7.5.2知識產(chǎn)權(quán)手冊 7.5.3創(chuàng)建和更新 7.5.4成文信息的控制 8運行 8.1知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理 8.1.1知識產(chǎn)權(quán)獲取 8.1.1.1總則 8.1.1.2專利 8.1.1.3商標(biāo) 8.1.1.4商業(yè)秘密 8.1.1.5著作權(quán) 8.1.1.6其他類型知識產(chǎn)權(quán) 8.1.3知識產(chǎn)權(quán)運用 8.1.3.1實施和使用 8.1.3.2許可和轉(zhuǎn)讓 8.1.3.3投融資 8.1.3.4企業(yè)重組 8.1.3.5標(biāo)準(zhǔn)化 8.1.4知識產(chǎn)權(quán)保護 8.1.4.1風(fēng)險管理 8.1.4.2爭議處理 8.2經(jīng)營管理 8.2.1立項 8.2.2研發(fā)、設(shè)計、創(chuàng)作 8.2.4生產(chǎn)和服務(wù)提供 8.2.5銷售和售后 8.2.6合同管理 8.3知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理 8.3.1合規(guī)審查 8.3.2提出疑慮 8.3.3調(diào)查過程 9績效評價 9.1總則 9.2分析與評價 9.3內(nèi)部審核 9.3.1審核策劃 9.3.2審核實施 9.3.3審核重點 9.3.3.1總則 9.3.3.2專利 9.3.3.3商標(biāo) 9.3.3.4商業(yè)秘密 9.3.3.5著作權(quán) 9.4管理評審 9.4.1評審要求 9.4.2評審輸入 9.4.3評審輸出 10改進 10.1總則 10.2不合格和糾正措施 10.3持續(xù)改進 附錄1知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系程序文件目錄0.1前言隨著知識經(jīng)濟的興起，知識產(chǎn)權(quán)已成為市場競爭力的核心要素。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，更是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、合規(guī)管理和保護的主體，提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作水平是增強自主創(chuàng)新能力的重要保證。本管理手冊是依據(jù)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》，結(jié)合本公司的特點及實際情況，遵行“可行、實效、系統(tǒng)、準(zhǔn)確、簡明”的原則編寫。希望公司員工能認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解執(zhí)行，做好知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作，提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、合規(guī)管理、運用和保護水平，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任0.2頒布令實施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理是企業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，是提升企業(yè)市場競爭力的保證。全體員工務(wù)必牢記“技術(shù)創(chuàng)新帶動發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)保駕護航”的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理方針，并以此為己任，在自己的工作中監(jiān)控、保護知識公司的產(chǎn)權(quán)。本管理手冊根據(jù)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》編制而成，現(xiàn)予以頒布，自2024年01月01日起生效實施。該管理手冊是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的規(guī)范性文件，全體員工必須理解、貫徹、執(zhí)行。作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任總經(jīng)理：______________2024年01月01日0.3企業(yè)簡介公司概況、人員、占地、產(chǎn)品、生產(chǎn)能力、產(chǎn)值等介紹。公司獲得榮譽介紹。公司知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、合規(guī)管理、運用、保護簡介。0.4知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理方針應(yīng)符合法律法規(guī)要求，能為管理目標(biāo)的制定提供框架，能體現(xiàn)企業(yè)特色、知識產(chǎn)權(quán)特點、易讀易記。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)應(yīng)與企業(yè)發(fā)展的方針一致，目標(biāo)應(yīng)設(shè)置可測量參數(shù)，并可以在企業(yè)內(nèi)部的相關(guān)部門和管理流程分解落實，可以分別制定實現(xiàn)目標(biāo)的相關(guān)計劃和文件。1、知識產(chǎn)權(quán)方針技術(shù)創(chuàng)新帶動發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)保駕護航作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任2、知識產(chǎn)權(quán)長期目標(biāo)堅持產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合，促進知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，根據(jù)產(chǎn)品市場的需要，確定保護重點和保護策略。推動公司實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強公司知識產(chǎn)權(quán)政策引導(dǎo)和信息服務(wù)方面的利用，進一步完善公司知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作規(guī)范。持續(xù)推進公司自主創(chuàng)新體系建設(shè)，不斷提升公司運用知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的能力，增加自主知識產(chǎn)權(quán)擁有量，進行有效專利布局，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進計劃，增強公司整體競爭力。3、知識產(chǎn)權(quán)3－5年目標(biāo)1）依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》（GB/T?29490-2023），認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理手冊，不斷更新和完善管理體制，順利完成知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)驗收工作，爭創(chuàng)績效評價優(yōu)秀企業(yè)；2）加大人才引進及培養(yǎng)力度，重點培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力與發(fā)展?jié)摿Φ那嗄昙夹g(shù)骨干，技術(shù)中心研發(fā)團隊具有中高級職稱技術(shù)人員超60%；?3）每年專利申請量不少于20件，PCT申請專利2項，獲得發(fā)明專利授權(quán)5項；4）專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化率超過70%總經(jīng)理：______________2024年01月01日0.5任命書為貫徹執(zhí)行《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求》及相關(guān)法律法規(guī)要求，特任命李嘉珩同志為公司知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理者代表，負責(zé)下列工作：1）確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，并得到全體員工的理解、支持與配合；作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任2）確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的建立、實施和保持；3）確保就已識別的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在企業(yè)內(nèi)得到適當(dāng)分配；4）向最高管理者報告知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績效和改進需求；5）確保全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；6）落實知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運行和改進需要的各項資源；7）確保溝通的有效性，總經(jīng)理：______________2019年04月11日 1范圍1.1總則本手冊按《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求》的要求，通過知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進，規(guī)范企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作。作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任1.2內(nèi)容本手冊包括了《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求》的全部要求以及體系所需過程的相互作用。包括企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的方針、體系要求、資源管理、運行控制、合規(guī)管理、檢查、分析和改進。作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任1.3目的貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求》國家標(biāo)準(zhǔn)，促進企業(yè)建立生產(chǎn)經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理活動規(guī)范，加強知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理，提高知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護、運用和保護水平。1.4范圍本手冊適用于企業(yè)內(nèi)部和外部經(jīng)營活動全過程。本手冊涉及評價企業(yè)是否滿足《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求》標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法律法規(guī)要求的評價體系。1.5應(yīng)用公司知識產(chǎn)權(quán)活動涉及《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求》全部條款內(nèi)容，沒有刪減。（企業(yè)可根據(jù)技術(shù)中介服務(wù)企業(yè)、制造企業(yè)、商業(yè)貿(mào)易企業(yè)等不同類型企業(yè)的實際情況刪減本企業(yè)不適用的條款，例如標(biāo)準(zhǔn)化的企業(yè)可刪減標(biāo)準(zhǔn)7.3.4標(biāo)準(zhǔn)化條款）。2規(guī)范性引用文件以下最新版本（包括所有的修改單）的文件適用于本手冊。作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任GB/T19000）質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T21374知識產(chǎn)權(quán)文獻與信息基本詞匯GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用指南GB/T39551（所有部分）專利導(dǎo)航指南3術(shù)語和定義GB/T19000、GB/T21374、GB/T39551（所有部分）和GB/T35770界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本手冊。3.1知識產(chǎn)權(quán)intellectualproperty權(quán)利人依法就下列客體享有的專有的權(quán)利：——作品；——發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計；——商標(biāo)；——地理標(biāo)志；——商業(yè)秘密；——集成電路布圖設(shè)計；——植物新品種；——法律規(guī)定的其他客體。3.2知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)intellectualpropertycomplianceobligations企業(yè)強制性地必須遵守的涉及知識產(chǎn)權(quán)的要求，以及在此基礎(chǔ)上企業(yè)自愿選擇遵守的涉及知識產(chǎn)權(quán)的要求。注1：強制性地必須遵守的涉及知識產(chǎn)權(quán)的要求，通常來源于法律法規(guī)、政策規(guī)范等。注2：自愿選擇遵守的涉及知識產(chǎn)權(quán)的要求，通常來源于內(nèi)部規(guī)章制度，相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則，簽訂的合同、協(xié)議等。3.3知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)intellectualpropertycompliance履行企業(yè)的全部知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)。3.4管理體系managementsystem企業(yè)為確立方針和目標(biāo)以及實現(xiàn)這些目標(biāo)的過程所形成的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要件。注1：一個管理體系可能針對一個或幾個主題。注2：管理體系要件包括企業(yè)的結(jié)構(gòu)、崗位和職責(zé)、策劃和運行。3.5知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系intellectualpropertycompliancemanagementsystem企業(yè)建立方針、目標(biāo)，以實現(xiàn)規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理、履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)、防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、維護利益和保障發(fā)展的管理體系。3.6相關(guān)方interestedparty能夠影響決策或活動、受決策或活動影響或自認(rèn)為受決策或活動影響的個人或組織。3.7方針policy由最高管理者正式發(fā)布的企業(yè)的宗旨和方向。3.8知識產(chǎn)權(quán)方針intellectualpropertypolicy知識產(chǎn)權(quán)工作的宗旨和方向。3.9目標(biāo)objective要實現(xiàn)的結(jié)果。注1：目標(biāo)可以是戰(zhàn)略的、戰(zhàn)術(shù)的或運行的。注2：目標(biāo)可以涉及不同的主題（如：財務(wù)、健康和安全、知識產(chǎn)權(quán)）。它們可能存在于不同層面，諸如企業(yè)整體層面或項目、產(chǎn)品或過程層面。注3：目標(biāo)能夠用其他方式表述，如：預(yù)期的結(jié)果、宗旨、運行準(zhǔn)則，知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)或使用其他有類似含義的詞（如：終點或指標(biāo)）。注4：在知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系中，企業(yè)設(shè)定的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)與知識產(chǎn)權(quán)方針保持一致，以實現(xiàn)特定的結(jié)果。3.10知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)intellectualpropertypolicyobjective企業(yè)根據(jù)其知識產(chǎn)權(quán)方針（3.8）建立的目標(biāo)（3.9）。3.11成文信息documentedinformation企業(yè)需要控制和保持的信息及其載體。注1：成文信息能夠以任何格式和載體存在，且來源不限。注2：成文信息可能涉及：——管理體系（3.4），包括相關(guān)過程；——為企業(yè)運行而產(chǎn)生的信息（文件）；——實現(xiàn)的結(jié)果的證據(jù)（記錄）。3.12知識產(chǎn)權(quán)手冊intellectualpropertymanual規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系（3.5）的相關(guān)成文信息（3.11）。3.13專利導(dǎo)航patentnavigation在宏觀決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營和創(chuàng)新活動中，以專利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競爭格局、企業(yè)經(jīng)營決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，服務(wù)創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精準(zhǔn)度和科學(xué)性的新型專利信息應(yīng)用模式。4企業(yè)環(huán)境4.1理解企業(yè)及其環(huán)境公司制定并實施《企業(yè)環(huán)境及相關(guān)方控制程序》，確定與其宗旨相關(guān)，并影響實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部事項，包括但不限于：a）經(jīng)濟和社會發(fā)展?fàn)顩r；b）法律和監(jiān)管環(huán)境；作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任注：法律和監(jiān)管環(huán)境不僅包括涉及知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)與政策規(guī)范，還包括與合規(guī)管理相關(guān)的政策規(guī)范，如《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等。c）公司所處產(chǎn)業(yè)市場環(huán)境和技術(shù)發(fā)展趨勢、產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等；d）公司的價值觀、經(jīng)營戰(zhàn)略、文化、知識、經(jīng)驗和績效作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任e）公司的創(chuàng)新戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略、產(chǎn)品和/或服務(wù)所涉及的核心技術(shù)；f）公司的知識產(chǎn)權(quán)狀況。公司依據(jù)《企業(yè)環(huán)境及相關(guān)方控制程序》，定期對這些外部和內(nèi)部事項的相關(guān)信息進行識別、監(jiān)視和評審。4.2理解相關(guān)方的需要和期望相關(guān)方對公司企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理具有影響或潛在影響，公司依據(jù)《企業(yè)環(huán)境及相關(guān)方控制程序》，確定：a）與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方；b）與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方的需求；c）哪些需求將通過知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系予以解決。公司定期對這些相關(guān)方的信息及其相關(guān)需求進行識別、監(jiān)視和評審。4.3確定知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范圍4.3.1知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍的影響事項公司明確知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任企業(yè)應(yīng)結(jié)合以下內(nèi)容確定知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范圍：a）4.1中提及的各種外部和內(nèi)部事項；b）4.2、4.5中提及的需求；c）企業(yè)的產(chǎn)品和/或服務(wù)。4.3.2知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍應(yīng)通過成文信息進行明確，可獲得并得到保持。該范圍應(yīng)描述所覆蓋的產(chǎn)品和/或服務(wù)類型。詳見本手冊的“1范圍”4.4知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及其過程4.4.1公司《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，包括所需過程和相互作用，且應(yīng)：a）確定這些過程所需的輸人和期望的輸出；b）確定知識產(chǎn)權(quán)管理所涉及的過程和過程之間的銜接和關(guān)聯(lián)：c）確定所需的準(zhǔn)則和方法，包括評價和相關(guān)的績效指標(biāo)，以確保這些過程的有效運行和控制；d）確定這些過程所需的資源并確保其可獲得：e）確定這些過程的職責(zé)和權(quán)限，并分配到相關(guān)部門和人員；f）按照6.1的要求，策劃和實施所需的措施，確?？刂骑L(fēng)險和實現(xiàn)價值；g）評價這些過程，實施所需的變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果；h）確保過程和知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系得到不斷改進。4.4.2在必要的范圍和程度上，公司應(yīng)：a）保持成文信息以支持過程運行；b）保留成文信息以確信其過程按策劃進行。4.5知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)公司制定并實施《知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)性評價控制程序》，系統(tǒng)識別來源于企業(yè)活動、產(chǎn)品和/或服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，并評估其對運行所產(chǎn)生的影響。公司建立過程以：作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任a）識別新增及變更的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，確保持續(xù)合規(guī)；b）評價已識別的變更的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)所產(chǎn)生的影響，并對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)管理實施必要的調(diào)整。公司維護其知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的成文信息。注：數(shù)字經(jīng)濟等新業(yè)務(wù)模式和規(guī)范的產(chǎn)生，會產(chǎn)生新的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)。形成的相關(guān)文件：《企業(yè)環(huán)境及相關(guān)方控制程序》《知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)性評價控制程序》5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1最高管理者職責(zé)最高管理者是公司知識產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，通過以下活動實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的有效性：a）制定知識產(chǎn)權(quán)方針，并確保與企業(yè)戰(zhàn)略方向保持一致；b））制定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保在企業(yè)內(nèi)實現(xiàn)；c）明確知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；d）確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求融人企業(yè)的業(yè)務(wù)過程；e）確保資源的配備；f）實施管理評審。5.1.2最高管理者承諾最高管理者應(yīng)承諾：作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任a）確保公司知識產(chǎn)權(quán)管理以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，提升市場競爭力：b）確保在公司經(jīng)營發(fā)展中運用知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)短期和長期、顯性和隱性、財務(wù)和非財務(wù)的價值；c）確保維護知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)承諾，并妥善處理不合規(guī)和不合規(guī)行為；d）確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)得以履行，有能力識別、應(yīng)對和預(yù)防內(nèi)外部事項導(dǎo)致的存在的及潛在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。5.1.3文化公司在內(nèi)部各個層級建立、維護并推進文化建設(shè)，對履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的共同行為準(zhǔn)則，應(yīng)做出積極的、明示的、一致且持續(xù)的承諾，最高管理者應(yīng)鼓勵和支持知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的行為，阻止且不容忍損害知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的行為。5.2知識產(chǎn)權(quán)方針最高管理者制定、實施和保持知識產(chǎn)權(quán)方針，并確保方針：a）與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展相適應(yīng)，且能夠支持企業(yè)的戰(zhàn)略方向；b）遵守知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)；c）在企業(yè)內(nèi)部得到溝通、理解和應(yīng)用；d）在持續(xù)適宜性方面得到評審；e）可獲取并保持成文信息；f）食包括持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的承諾。詳見：“0.4知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)”5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3.1管理者代表最高管理者公司管理層中指定專人作為管理者代表，授權(quán)其承擔(dān)以下職責(zé)：a）確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，并得到全體員工的理解、支持與配合：b）確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的建立、實施和保持；c）確保就已識別的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在企業(yè)內(nèi)得到適當(dāng)分配；d）向最高管理者報告知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績效和改進需求；e）確保全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；f）落實知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運行和改進需要的各項資源；作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任g）確保溝通的有效性，注：管理者代表由最高管理者授權(quán)，一般在企業(yè)管理層負責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理、合規(guī)管理或其他管理的人員中指定。詳見：“0.5任命書”5.3.2機構(gòu)建立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，承擔(dān)以下職責(zé)：a）推進識別知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，監(jiān)督已識別的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在企業(yè)內(nèi)得到適當(dāng)分配；b）負責(zé)就知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)相關(guān)事項提出建議；c）負責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作計劃制定和實施，監(jiān)督和考核完成情況；d）負責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)日常管理工作；e）負責(zé)統(tǒng)籌與其他管理機構(gòu)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作；f）宜建立專利導(dǎo)航工作機制，參與重大項目的知識產(chǎn)權(quán)布局。作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任其他管理機構(gòu)負責(zé)落實與本機構(gòu)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)工作。注：并非所有企業(yè)都創(chuàng)建獨立的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，一些企業(yè)將相關(guān)職責(zé)分配至現(xiàn)有崗位。詳見:公司知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理組織架構(gòu)圖6策劃6.1總則公司制定并實施《知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系策劃控制程序》及《風(fēng)險和機遇識別評價分析及應(yīng)對控制程序》，通過以下措施對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需過程進行策劃、實施和控制，以履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值：作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任a）識別和更新適用的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)（見4.5），并為履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)確定所需的資源；b）確定企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)類型和管理重點；c）按知識產(chǎn)權(quán)類型制定知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護、運用、保護過程控制的要求，并按照要求實施過程控制；注：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)類型根據(jù)產(chǎn)品和/或服務(wù)的類型和環(huán)節(jié)確定，包括：專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密、地理標(biāo)志等。d）在必要的范圍和程度上，確定并保持、保留成文信息，以：1）確信過程已經(jīng)按策劃進行；2）證實知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行。策劃的實施結(jié)果應(yīng)適宜企業(yè)的運行。6.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃6.2.1知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)策劃在策劃知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系時，企業(yè)應(yīng)結(jié)合4.1所提及的事項和4.2、4.5所提及的需求，設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，以：a）確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；b）確保履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)；c）增強有利影響；d）預(yù)防或減少不利影響；e）實現(xiàn)改進。作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任企業(yè)應(yīng)針對相關(guān)職能、層次和知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需的過程建立并保持知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保：a）與知識產(chǎn)權(quán)方針保持一致；b）保持成文信息并可考核；c）與企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)；d）適時更新。注：目標(biāo)根據(jù)企業(yè)的實際制定，包括長期目標(biāo)、年度目標(biāo)、企業(yè)目標(biāo)、部門目標(biāo)等。6.2.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)實現(xiàn)策劃策劃如何實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)時，應(yīng)確定：a）實現(xiàn)目標(biāo)的方法；b）所需資源；c）崗位和職責(zé)；d）完成時間；e）應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施；f）如何在知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過程中整合并實施這些措施（見4.4.1）；作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任g）評價措施的有效性。注：有效性評價從履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險控制、知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)等方面開展。詳見：“0.4知識產(chǎn)權(quán)的方針、目標(biāo)”6.2.3針對變更的策劃公司根據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系策劃控制程序》，當(dāng)公司確定需要對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系進行變更時，變更應(yīng)按所策劃的方式實施。公司應(yīng)結(jié)合：作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任a）變更目的及其潛在后果；b）知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的完整性；c）資源的可獲得性；d）職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。形成的相關(guān)文件：《知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系策劃控制程序》《風(fēng)險和機遇識別評價分析及應(yīng)對控制程序》7支持7.1資源7.1.1總則作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任公司制定并實施《人力資源控制程序》、《基礎(chǔ)設(shè)施控制程序》、《財務(wù)資源控制程序》及《知識產(chǎn)權(quán)信息管理控制程序》等，確定并提供所需的資源，以建立、實施、保持和持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，應(yīng)結(jié)合：a）現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限；b）需要從外部獲得的資源。7.1.2人員公司依據(jù)《人力資源控制程序》，應(yīng)確定相關(guān)崗位及職責(zé)，并配備所需的人員，以有效實施知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，并運行和控制其過程。包括：a）所有人員應(yīng)遵守知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，并報告知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)疑慮、問題和漏洞；b）通過勞動合同、勞務(wù)合同等方式對員工進行管理，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等；明確員工與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)，重要崗位可約定競業(yè)限制條件和補償條款；c）對新入職員工進行適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；對研發(fā)、設(shè)計、創(chuàng)作等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，要求新入職員工簽署知識產(chǎn)權(quán)聲明；d）對離退員工應(yīng)進行知識產(chǎn)權(quán)事項提醒；涉及核心知識產(chǎn)權(quán)的員工離職時，可簽署離職知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議；必要時對知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議的執(zhí)行情況進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露或不正當(dāng)使用的線索；e）明確員工知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用的獎勵和/或報酬，明確員工造成知識產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任。7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任公司依據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施控制程序》，確定、提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的運行?；A(chǔ)設(shè)施包括：a）軟硬件設(shè)備，如知識產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計算機和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；b）辦公場所。7.1.4財務(wù)資源公司依據(jù)《財務(wù)資源控制程序》，確定并提供財務(wù)資源，以有效實施知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。財務(wù)資源可用于：a）知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟、培訓(xùn)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等事項b）知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)運行；c）知識產(chǎn)權(quán)激勵。7.1.5信息資源作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任公司依據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)信息管理控制程序》，以規(guī)定以下方面所需的控制：a）建立信息資源收集渠道，及時獲取外部知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息；b）對信息進行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；c）企業(yè)宜建立知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護和及時更新；d）企業(yè)可運用專利信息資源，構(gòu)建專利導(dǎo)航工作機制。注：信息資源包括外部知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息和內(nèi)部知識。外部知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息包括所屬領(lǐng)域、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)信息以及標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)交流、專業(yè)會議、從外部相關(guān)方收集的信息和知識。內(nèi)部知識包括經(jīng)驗、教訓(xùn)、未成文的知識和經(jīng)驗，以及改進的結(jié)果。7.2能力公司制定并實施《知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的能力及意識控制程序》，以確保：作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任a）確定與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運行相關(guān)人員的任職條件，確定其所需具備的能力：b）采取適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)，提升與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運行相關(guān)人員的能力；c）采取措施使相關(guān)人員獲得知識產(chǎn)權(quán)檢索、分析、評估等能力；d）采取措施，提升人員履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的能力；e）保留適當(dāng)?shù)某晌男畔?，作為人員能力的證據(jù)。7.3意識公司依據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的能力及意識控制程序》，確保與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運行相關(guān)人員知曉：a）知識產(chǎn)權(quán)方針；b）知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)；作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任c）他們對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有效性的貢獻，包括改進績效的益處；d）不符合知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求的后果。7.4溝通公司制定并實施《內(nèi)外部溝通控制程序》，確保與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部的有效溝通。7.5成文信息7.5.1總則作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任公司的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系應(yīng)包括：a）《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》要求的成文信息；b）公司所確定的、為確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有效性所需的成文信息。注：不同企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系成文信息的復(fù)雜程度可能不同，取決于：——企業(yè)的規(guī)模及其活動、過程、產(chǎn)品和/或服務(wù)的類型：——過程及其相互作用的復(fù)雜程度；——人員的能力。7.5.2知識產(chǎn)權(quán)手冊公司依據(jù)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》及結(jié)合公司的實際的創(chuàng)建《知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理手冊》并保持其有效性，具體內(nèi)容包括：a）涉及知識產(chǎn)權(quán)的機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限；b）知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過程之間相互關(guān)系的表述。7.5.3創(chuàng)建和更新公司制定《成文信息控制程序》，在創(chuàng)建和更新成文信息時，公司應(yīng)確保：a）評審和批準(zhǔn)，以保持適宜性和充分性；b））相關(guān)要求明確；c）標(biāo)識和說明（如標(biāo)題、日期、作者或文件編號）清晰，易于識別、取用和閱讀。7.5.4成文信息的控制公司依據(jù)《成文信息控制程序》，控制知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》要求的成文信息，以確保其：作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任a）不在需要的場所和時間均可獲得并適用；b）得到充分的保護（例如：防止泄密、不當(dāng)使用或完整性受損）。為了控制成文信息，適用時，企業(yè)應(yīng)實施以下活動：——分發(fā)、訪問、檢索和使用；注：對成文信息的“訪問”可能意味著僅允許查閱，或者意味著允許查閱并授權(quán)修改。——存儲和保護，包括保持易讀性；——更改的控制（例如：版本控制）；——保留和處置。公司應(yīng)識別其確定的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系策劃和運行所需的來自外部的成文信息，并予以控制。形成的相關(guān)文件：《人力資源控制程序》《基礎(chǔ)設(shè)施控制程序》《財務(wù)資源控制程序》《知識產(chǎn)權(quán)信息管理控制程序》《知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的能力及意識控制程序》《內(nèi)外部溝通控制程序》《成文信息控制程序》8運行8.1知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理8.1.1知識產(chǎn)權(quán)獲取8.1.1.1通則公司創(chuàng)建并保持《知識產(chǎn)權(quán)獲取控制程序》，以規(guī)定以下方面所需的控制：a）根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定不同類型知識產(chǎn)權(quán)的獲取計劃，明確獲取的方式或途徑；b）確保所獲取的知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和類型與企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展相適應(yīng)；作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任c）通過受讓等途徑獲取知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)在受讓前開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，評價知識產(chǎn)權(quán)的價值和權(quán)利的穩(wěn)定性；d）建立必要的審核機制或工作流程，排除以下行為：1）非正常申請專利行為；2）不以使用為目的的商標(biāo)惡意注冊；3）不正當(dāng)獲取他人商業(yè)秘密；4）歪曲、篡改、剽竊他人作品；5）其他非法獲取的情形；e）企業(yè)應(yīng)保留有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)獲取的成文信息，并實施有效的管理。8.1.1.2專利公司制定并實施《專利控制程序》，以滿足以下要求：a）確保專利質(zhì)量得到管控，適當(dāng)時設(shè)定內(nèi)部評價準(zhǔn)則；b）在申請專利前進行必要的檢索和分析，以評價獲得專利權(quán)的前景以及可實現(xiàn)的價值；c）保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。8.1.1.3商標(biāo)公司制定并實施《商標(biāo)控制程序》，以滿足以下要求：a）針對商標(biāo)重要程度、使用范圍和保護需求開展分析，進行商標(biāo)策劃；b）對擬注冊的商標(biāo)進行查詢和分析；c）監(jiān)測已注冊和提交注冊申請的商標(biāo)，其指定的使用范圍是否已覆蓋企業(yè)現(xiàn)有及未來的業(yè)務(wù)范圍。8.1.1.4商業(yè)秘密作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任公司制定并實施《商業(yè)秘密控制程序》，以滿足以下要求：a）通過選、密級劃分等方式確定商業(yè)秘密的范圍、保密事項等：b）應(yīng)明確商業(yè)秘密的接觸范圍、流轉(zhuǎn)要求和存證方式。8.1.1.5著作權(quán)公司制定并實施《著作權(quán)控制程序》，以滿足以下要求：a）適時辦理作品登記；b）明確職務(wù)作品、委托作品、合作作品等著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的權(quán)屬；c）保留作品創(chuàng)作過程的記錄；d）保障作品作者的署名權(quán)。8.1.1.6其他類型知識產(chǎn)權(quán)公司依據(jù)《其它類型知識產(chǎn)權(quán)控制程序》，確保其他類型知識產(chǎn)權(quán)獲取應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及其他要求執(zhí)行。8.1.2知識產(chǎn)權(quán)維護公司創(chuàng)建并保持《知識產(chǎn)權(quán)維護控制程序》，以規(guī)定以下方面所需的控制：作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任a）建立知識產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進行日常維護；b）知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更與放棄；c）宜進行知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)會計信息披露；d）宜建立知識產(chǎn)權(quán)會計核算檔案，有條件的企業(yè)定期對知識產(chǎn)權(quán)的成本和知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出效益進行核算；e）宜對涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和/或服務(wù)的資料加以保管，包括宣傳、廣告、促銷、包裝、說明書等；f）宜進行知識產(chǎn)權(quán)分級管理；g）應(yīng)保留有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)維護的成文信息，并實施有效的管理。8.1.3知識產(chǎn)權(quán)運用8.1.3.1實施和使用公司創(chuàng)建并保持《知識產(chǎn)權(quán)運用控制程序》，以規(guī)定以下方面所需的控制：作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任a）促進知識產(chǎn)權(quán)的實施和使用，開展實施場景、成熟度、所需配套條件等方面的調(diào)查，對于已實施和使用的知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)可評估知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的貢獻；b）被許可實施和使用知識產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)清楚許可實施的類型，在相應(yīng)的范圍內(nèi)進行實施；c）明確知識產(chǎn)權(quán)實施和使用的管理要求，建立知識產(chǎn)權(quán)實施和使用（包括但不限于專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利）的管理過程，監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)的合規(guī)實施和使用；作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任d）宜對知識產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)品進行備案管理。8.1.3.2許可和轉(zhuǎn)讓公司依據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)運用控制程序》，以規(guī)定以下方面所需的控制：a）知識產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)制定許可或轉(zhuǎn)讓方案，根據(jù)相關(guān)方要求開展或自行開展知識產(chǎn)權(quán)評估，并履行相關(guān)審查、備案或登記程序；適當(dāng)時，可自愿進行知識產(chǎn)權(quán)開放許可；b）知識產(chǎn)權(quán)進行許可時，可對許可使用中的增值部分進行預(yù)先評估或約定歸屬；c）國有企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，在轉(zhuǎn)讓時應(yīng)遵循國有資產(chǎn)的管理規(guī)定，避免國有資產(chǎn)流失。8.1.3.3投融資作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任公司依據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)運用控制程序》，確保公司投融資工作應(yīng)滿足以下要求：a）企業(yè)開展投融資活動[例如：風(fēng)險投資、首次公開發(fā)行股票（IPO）]前，對投融資活動對象涉及的知識產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查，評估其風(fēng)險和價值；b）不在境外投資前，針對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進行風(fēng)險分析。8.1.3.4企業(yè)重組作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任公司依據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)運用控制程序》，確保公司重組工作應(yīng)滿足以下要求：a）企業(yè)合并或并購前，開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并購的目的設(shè)定對相關(guān)方知識產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容，并進行知識產(chǎn)權(quán)評估；b）企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評估，分析出售或剝離的知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)未來競爭力的影響。8.1.3.5標(biāo)準(zhǔn)化參與標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)滿足以下要求：a）公司參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利申請的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時，按照知識產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作出許可承諾；b）牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時，組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。8.1.4知識產(chǎn)權(quán)保護8.1.4.1風(fēng)險管理作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任企業(yè)創(chuàng)建并保持《知識產(chǎn)權(quán)保護控制程序》，以規(guī)定以下方面所需的控制：a）采取措施，避免或降低生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的設(shè)備、軟件、作品和/或作品元素侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險；b）應(yīng)定期監(jiān)控產(chǎn)品及工藝可能涉及他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，提出防范與應(yīng)對預(yù)案；作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任c）應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)納人企業(yè)風(fēng)險管理范圍，對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進行識別、分析和監(jiān)測，采取相應(yīng)風(fēng)險控制措施；d）建立涉密人員、涉密載體、涉密設(shè)備、涉密區(qū)域、涉密信息的管理要求，并按要求開展商業(yè)秘密管理工作；e）對外信息披露前，開展必要的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)、保密審查，并保留成文信息。注1：企業(yè)結(jié)合風(fēng)險發(fā)生的時間、頻次、影響因素及后果等方面開展知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析，并根據(jù)可能造成的影響及其后果的嚴(yán)重程度，將風(fēng)險進行相應(yīng)的分級，對不同級別的風(fēng)險采取適當(dāng)?shù)姆绞郊右灶A(yù)防和應(yīng)對。注2：商業(yè)秘密管理的推薦性實踐見附錄A。8.1.4.2爭議處理作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任公司依據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)保護控制程序》，以規(guī)定以下方面所需的控制：a）及時發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時提出應(yīng)對方案，運用自力救濟、行政和司法救濟等途徑保護知識產(chǎn)權(quán)；b）在處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，評估通過協(xié)商、訴訟、仲裁、調(diào)解等不同處理方式對企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式。8.2經(jīng)營管理8.2.1立項公司制定并實施《知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營過程管理控制程序》，確保立項階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a）分析項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息，例如：各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息、商標(biāo)權(quán)利人信息、作品和/或作品元素的著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)權(quán)利的信息等；b）通過知識產(chǎn)權(quán)分析及市場調(diào)研相結(jié)合，明確項目對應(yīng)產(chǎn)品和/或技術(shù)潛在的合作伙伴和競爭對手；c）進行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估，并將評估結(jié)果、防范預(yù)案作為項目立項與整體預(yù)算的依據(jù)；d）針對重大項目，宜要求與項目組人員簽署保密協(xié)議，明確具體保密內(nèi)容、范圍等。8.2.2研發(fā)、設(shè)計、創(chuàng)作公司依據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營過程管理控制程序》，確保研發(fā)、設(shè)計、創(chuàng)作階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a）應(yīng)對項目涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻及其他公開信息進行檢索，對技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識產(chǎn)權(quán)狀況、競爭對手狀況等進行分析，評估知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，將分析結(jié)果、防范預(yù)案作為研發(fā)、設(shè)計、創(chuàng)作的依據(jù)；b）制定研發(fā)策略或設(shè)計創(chuàng)作方案時，開展知識產(chǎn)權(quán)布局規(guī)劃；督促研發(fā)、設(shè)計、創(chuàng)作人員妥善記錄、及時報告研發(fā)、設(shè)計、創(chuàng)作成果，并對成果進行評估和確認(rèn)，明確保護方式和權(quán)屬，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；c）定期監(jiān)控研發(fā)、設(shè)計、創(chuàng)作活動相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，適時調(diào)整研發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險；d）在項目的重要節(jié)點，應(yīng)及時開展商業(yè)秘密遂選、分級等工作。8.2.3采購作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任公司制定并實施《供方知識產(chǎn)權(quán)管理控制程序》，確保公司對外部提供的過程、產(chǎn)品和/或服務(wù)進行控制。采購階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a）應(yīng)識別擬采購產(chǎn)品和/或服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)情況，必要時收集相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息并要求供方提供知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；對于擬采購產(chǎn)品和/服務(wù)存在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的，應(yīng)在相應(yīng)風(fēng)險消除或采取有效的風(fēng)險應(yīng)對措施后進行采購；b）應(yīng)做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作；c）宜選有資質(zhì)的、具有專業(yè)能力的機構(gòu)和人員提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)；對服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量等進行評價并建立反饋調(diào)整機制；作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任d）同等條件下宜優(yōu)先采購依照本文件建立知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的供方的產(chǎn)品和/或服務(wù)。8.2.4生產(chǎn)和服務(wù)提供公司依據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營過程管理控制程序》，確保生產(chǎn)和服務(wù)提供階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a）鼓勵生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中涉及產(chǎn)品、生產(chǎn)設(shè)備或工藝方法、服務(wù)規(guī)范或流程的技術(shù)改進與創(chuàng)新，并及時評估、確認(rèn)，必要時明確保護方式；b）規(guī)范生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的工藝文件、圖紙、原料配方、技術(shù)路線、內(nèi)部指令、服務(wù)規(guī)范、源程序代碼、創(chuàng)意等的使用管理，采取適當(dāng)保密措施。8.2.5銷售和售后銷售和售后階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a）產(chǎn)品和/或服務(wù)對外宣傳、參展、銷售或以其他方式提供前，對產(chǎn)品和/或服務(wù)所涉及的知識產(chǎn)權(quán)狀況、目標(biāo)市場的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境以及競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況進行全面審查和分析，評估知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險及其對企業(yè)的損害程度，向最高管理者或管理者代表發(fā)出警示性信息，提出防范與應(yīng)對預(yù)案；作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任b）向境外提供產(chǎn)品和/或服務(wù)前，還應(yīng)調(diào)查目的地的知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險；適時在目的地進行知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊和登記；對向境外提供的涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和/或服務(wù)宜運用相應(yīng)的邊境保護措施；c）建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護措施，及時跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄；d）產(chǎn)品和/或服務(wù)升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險規(guī)避方案，適時形成新的知識產(chǎn)權(quán)。8.2.6合同管理作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任公司制定并實施《合同管理控制程序》，加強合同中的知識產(chǎn)權(quán)管理，包括：a）應(yīng)對合同或要約中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條款進行合規(guī)審查，并保留成文信息；b）檢索與分析、預(yù)警、申請、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識產(chǎn)權(quán)對外委托業(yè)務(wù)合同，應(yīng)約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；c）委托開發(fā)或合作開發(fā)合同，應(yīng)約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密、許可及利益分配、后續(xù)改進的權(quán)屬和使用、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；d）由外部供方提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)時，應(yīng)視合同性質(zhì)對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、商業(yè)秘密保護、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任、救濟方式、免責(zé)條款等內(nèi)容進行約定；e）在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作合同中應(yīng)明確保密、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；f）開展銷售活動時，宜在合同中明確保密、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；g）承擔(dān)涉及國家重大專項等政府支持項目時，應(yīng)了解項目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進行管理。8.3知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理8.3.1合規(guī)審查作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任公司應(yīng)基于知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，在知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理（見8.1）過程和經(jīng)營管理（見8.2）過程中實施必要的審查，制定《知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查調(diào)查控制程序》。注：專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密典型禁止性行為見附錄B。8.3.2提出疑慮公司依據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查調(diào)查控制程序》，確立、實施和維護一個報告過程，以鼓勵和促進（在有合理理由確信信息真實的情況下）報告試圖、涉嫌或?qū)嶋H存在的違反知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的行為。該過程應(yīng)：——在整個企業(yè)內(nèi)可見并可訪問；——對報告保密；——接受匿名報告；——保護報告者免于遭受打擊報復(fù)；——便于人員獲得建議。8.3.3調(diào)查過程公司依據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查調(diào)查控制程序》，確保開發(fā)、確立、實施并維護過程，以評估、評價、調(diào)查有關(guān)涉嫌或?qū)嶋H的知識產(chǎn)權(quán)不合規(guī)情形的報告，并作出結(jié)論，定期向最高管理者或管理者代表報告調(diào)查的次數(shù)和結(jié)果。這些過程應(yīng)確保能公平、公正地作出決定。調(diào)查過程應(yīng)由具備相應(yīng)能力的人員獨立進行，且避免利益沖突。公司應(yīng)視情況利用調(diào)查結(jié)果改進知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系（見第10章）。公司應(yīng)保留有關(guān)調(diào)查的成文信息。形成的相關(guān)文件：《知識產(chǎn)權(quán)獲取控制程序》《專利控制程序》《商標(biāo)控制程序》《商業(yè)秘密控制程序》《著作權(quán)控制程序》《其它類型知識產(chǎn)權(quán)控制程序》《知識產(chǎn)權(quán)維護控制程序》《知識產(chǎn)權(quán)運用控制程序》《知識產(chǎn)權(quán)保護控制程序》《供方知識產(chǎn)權(quán)管理控制程序》《知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營過程管理控制程序》《合同管理控制程序》《知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查調(diào)查控制程序》9績效評價9.1總則公司制定《知識產(chǎn)權(quán)績效評價控制程序》，策劃并實施下列所需的監(jiān)控和審查：a）評價知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績效；b）確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)被履行。9.2分析與評價作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任公司依據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)績效評價控制程序》，根據(jù)獲得的適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)和信息進行分析并形成結(jié)果，利用分析結(jié)果評價：a）知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)的符合性；b）知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績效和有效性；c）策劃是否得到有效實施；d）知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的監(jiān)測結(jié)果；e）應(yīng)對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；f）外部供方的績效；g）知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系改進的需求。9.3內(nèi)部審核9.3.1審核策劃公司制定并實施《內(nèi)部審核控制程序》，確保應(yīng)：a）策劃、制定、實施和保持審核方案，包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報告；b）規(guī)定每次審核的目標(biāo)、準(zhǔn)則和范圍；c）選擇審核員并實施審核，以確保審核過程客觀公正。9.3.2審核實施公司依據(jù)《內(nèi)部審核控制程序》策劃的要求開展內(nèi)部審核，以確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系：a）符合本文件的要求；b）符合企業(yè)自身對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的要求；c）得到有效實施和保持。9.3.3審核重點9.3.3.1通則作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任公司《內(nèi)部審核控制程序》確定內(nèi)部審核的重點，包括：a）是否發(fā)生或潛在存在侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的行為或風(fēng)險，及知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況；b）知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)及履行情況，不合規(guī)監(jiān)測結(jié)果；c）前次審核中發(fā)現(xiàn)問題的改進情況；d）不同類型知識產(chǎn)權(quán)進一步考慮相關(guān)事項（見9.3.3.2～9.3.3.5）。9.3.3.2專利內(nèi)部審核中專利的審核重點包括：a）重要技術(shù)或產(chǎn)品是否適時通過申請專利予以保護；b）是否存在非正常申請專利行為；c）是否存在專利標(biāo)識標(biāo)注不規(guī)范的情況。9.3.3.3商標(biāo)內(nèi)部審核中商標(biāo)的審核重點包括：a）是否針對企業(yè)需求申請注冊商標(biāo)；b）是否存在不以使用為目的的商標(biāo)惡意注冊；c）是否存在商標(biāo)的不規(guī)范使用。9.3.3.4商業(yè)秘密內(nèi)部審核中商業(yè)秘密的審核重點包括：a）是否建立確認(rèn)商業(yè)秘密的機制；b）是否存在商業(yè)