DB32T4086-2021特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作規(guī)范

ICS13.100

CCSC75DB32

江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB32/T4086—2021

特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作規(guī)范

Specificationontheworkofriskgradationmanagementandcontrolfor

specialequipment

2021-09-03發(fā)布2021-10-03實(shí)施

江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB32/T4086—2021

前??言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分:標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本標(biāo)準(zhǔn)由江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。

本文件起草單位：江蘇省特種設(shè)備安全監(jiān)督檢驗(yàn)研究院、江蘇國(guó)恒安全評(píng)價(jià)咨詢(xún)服務(wù)有限公司、元

銘應(yīng)急技術(shù)（江蘇）有限公司。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：李向東、馬歆、李政林、黃端、占龍楊、張新東、王志成、陳勝、王華、陳序、

諸滔、江乃波、王建華、陳華、路紅華、潘紅磊、馬超、金滔滔、顧紹軍、付文文。

III

DB32/T4086—2021

特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了特種設(shè)備使用單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)使用單位）開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的工作流程、工作

準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、監(jiān)督檢查、溝通和記錄及持續(xù)改進(jìn)。

本文件適用于《特種設(shè)備安全法》《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》規(guī)定范圍內(nèi)在用特種設(shè)備的風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引

用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修

改單）適用于本文件。

GB/T16856機(jī)械安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施指南和方法舉例

GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)

GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則和實(shí)施指南

GB/T26610承壓設(shè)備系統(tǒng)基于風(fēng)險(xiǎn)的檢驗(yàn)實(shí)施導(dǎo)則

GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

T/CPASEGT011特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管控導(dǎo)則

DB32/T4088特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范

《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作

的意見(jiàn)》（國(guó)市監(jiān)特設(shè)〔2020〕198號(hào)）

《江蘇省工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告規(guī)定》（江蘇省人民政府令第140號(hào)）

《江蘇省防范遏制重特大事故構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施辦法》（蘇安辦〔2016〕103號(hào)）

《關(guān)于印發(fā)江蘇省防范遏制特種設(shè)備重特大事故構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施方案的通知》（蘇質(zhì)

監(jiān)特發(fā)〔2017〕83號(hào)）

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T23694及DB32/T4088中界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptablerisk

在法律法規(guī)框架下使用單位接受風(fēng)險(xiǎn)的程度?？山邮茱L(fēng)險(xiǎn)取決于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判準(zhǔn)則及使用單位能

承受風(fēng)險(xiǎn)程度。

3.2

定性風(fēng)險(xiǎn)分析qualitativeriskanalysis

1

DB32/T4086—2021

以工程推斷和經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)分析失效可能性與后果的方法。

［來(lái)源：GB/T26610.1-2011，3.16，有修改］

3.3

定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估quantitativeriskassessment

將設(shè)備設(shè)計(jì)、制造、操作條件、運(yùn)行歷史、部件可靠性、人的行為、事故物理進(jìn)程以及潛在

的環(huán)境和健康影響等相關(guān)信息整合統(tǒng)一的方法。定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括識(shí)別和描述事件的組合，評(píng)價(jià)

每一種組合事件發(fā)生的頻率和估計(jì)后果。

［來(lái)源：GB/T26610.1-2011，3.17，有修改］

3.4

風(fēng)險(xiǎn)事件riskincident

由工作引起的或在工作過(guò)程中發(fā)生的可能或已經(jīng)導(dǎo)致傷害和健康損害的情況。

3.5

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)levelofrisk

單一風(fēng)險(xiǎn)或組合風(fēng)險(xiǎn)的大小。以后果和可能性的組合來(lái)表達(dá)。

［來(lái)源：GB/T23694-2013，4.6.1.8］

3.6

風(fēng)險(xiǎn)接受riskacceptance

接受某一特定風(fēng)險(xiǎn)的決定。

注1：風(fēng)險(xiǎn)接受可以不經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),還可以在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中發(fā)生。

注2：接受的風(fēng)險(xiǎn)要受到監(jiān)督和評(píng)審。

［來(lái)源：GB/T23694-2013，4.7.1.6］

3.7

剩余風(fēng)險(xiǎn)residualrisk

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)之后仍然存在的風(fēng)險(xiǎn)，剩余風(fēng)險(xiǎn)還被稱(chēng)為“留存的風(fēng)險(xiǎn)”。

注：剩余風(fēng)險(xiǎn)可包括未識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。

［來(lái)源：GB/T23694-2013，4.8.1.6］

4工作流程

4.1使用單位的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的內(nèi)容：

a)工作準(zhǔn)備，包括法律法規(guī)、工作資源的準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建立原則、落實(shí)主體責(zé)任、

制度建立、相關(guān)人員培訓(xùn)及考核；

b)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別并逐個(gè)分析事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，給出定性或定

量值，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

c)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性進(jìn)行評(píng)估，確定特種設(shè)備最終的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并

制定分級(jí)管控措施和落實(shí)管控措施責(zé)任部門(mén)及人員；

d)監(jiān)督檢查；

2

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e)溝通和記錄；

f)持續(xù)改進(jìn)。

4.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控流程見(jiàn)圖1。

工作準(zhǔn)備

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)

險(xiǎn)

持

評(píng)風(fēng)險(xiǎn)分析

續(xù)

估

改

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

進(jìn)

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

監(jiān)督檢查

溝通和記錄

圖1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控流程

5工作準(zhǔn)備

5.1建立原則

5.1.1使用單位應(yīng)按本工作規(guī)范實(shí)施特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，

其所屬的行業(yè)、領(lǐng)域已將特種設(shè)備確定為風(fēng)險(xiǎn)源的，也應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求。

5.1.2已經(jīng)開(kāi)展基于風(fēng)險(xiǎn)的檢驗(yàn)（RBI）、企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、量化風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)的使用單位，

其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果可作為風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的依據(jù)。

5.2落實(shí)主體責(zé)任

5.2.1使用單位是特種設(shè)備使用安全的責(zé)任主體,應(yīng)每年至少開(kāi)展一次特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

工作。

5.2.2使用單位應(yīng)明確特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的主管部門(mén)或

機(jī)構(gòu)，明確其組織及成員職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)，其成員組成應(yīng)包括使用單位主要負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備

安全管理負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理員、安全、設(shè)備、操作等各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)

人員和特種設(shè)備作業(yè)人員。

5.2.3對(duì)設(shè)有特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)的使用單位，應(yīng)當(dāng)由特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)組織特種設(shè)備

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

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5.2.4使用單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；

特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組織本單位特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控工作。

5.2.5企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及所采取的控制措施告知相關(guān)從業(yè)人員，使其熟悉工作崗位和作

業(yè)環(huán)境中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。

5.3制度建立

5.3.1使用單位應(yīng)建立特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，

確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。編制特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單（包括特種設(shè)備清

單和作業(yè)清單）、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等有關(guān)記錄文件。

5.3.2使用單位建立的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度應(yīng)包含以下內(nèi)容：

a)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系組織機(jī)構(gòu)；

b)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控各層級(jí)、人員的職責(zé)；

c)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施方案；

d)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制制度；

e)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系獎(jiǎng)懲管理制度；

f)人員的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)考核制度。

5.4人員培訓(xùn)及考核

使用單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)計(jì)劃，并納入本單位年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段

組織相關(guān)員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控等

內(nèi)容，并定期考核，保留相關(guān)記錄。

6風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

6.1內(nèi)容

6.1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)覆蓋本單位全部的特種設(shè)備及其相關(guān)作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和不同

環(huán)境帶來(lái)的影響，不論風(fēng)險(xiǎn)事件的可能性和后果大小，均應(yīng)將本單位特種設(shè)備可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事

件（事故）加以識(shí)別。

6.1.2對(duì)移動(dòng)式壓力容器、氣瓶充裝作業(yè)中風(fēng)險(xiǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋作業(yè)全過(guò)程。對(duì)于充裝前檢

查、充裝過(guò)程、充裝后檢查等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)考慮。

6.1.3根據(jù)特種設(shè)備事故場(chǎng)景，分析特種設(shè)備事故發(fā)生的原因、起始事件及后續(xù)事件及后果。

對(duì)于事件，可考慮外部事件，如自然災(zāi)害、第三方破壞等；特種設(shè)備故障，如特種設(shè)備本體失效、

控制系統(tǒng)失效等故障；作業(yè)人員失誤，如操作失誤、維護(hù)失誤等。

6.2一般要求

6.2.1使用單位應(yīng)當(dāng)按照全面排查、參照目錄、分類(lèi)明確、范圍清晰的原則，以在用的單臺(tái)（套）

特種設(shè)備及其作業(yè)活動(dòng)為識(shí)別單元進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)劃分。

6.2.2使用單位應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求組織對(duì)本單位特種設(shè)備及其使用

全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源排查。根據(jù)特種設(shè)備臺(tái)賬、作業(yè)情況等從人、物（設(shè)備）、環(huán)境、管理四個(gè)方

面建立包括特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單（記錄表式參照附錄A）、作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)清單（記錄表式參照附

錄B）。

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6.2.3使用單位開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)編制特種設(shè)備常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件分析及典型管控措施（記錄表式參

照附錄E）。

6.2.4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍應(yīng)覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域，并考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過(guò)

去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符。

6.2.5使用單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施方案，組織相關(guān)人員對(duì)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、

系統(tǒng)的識(shí)別。

6.2.6使用單位應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理和歸檔。

6.3識(shí)別方法

6.3.1特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別宜采用但不限以下的方法:

a)對(duì)于作業(yè)活動(dòng)采用工作安全分析法（JSA）進(jìn)行識(shí)別（參照附錄G）；

b)對(duì)于危險(xiǎn)物質(zhì)、設(shè)備設(shè)施采用安全檢查表法（SCL）（參照附錄F）、預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（PHA）、

失效模式與影響分析法（FMEA）進(jìn)行識(shí)別；

c)對(duì)于復(fù)雜、危險(xiǎn)工藝采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）、事故樹(shù)分析法（FTA）、故障

模式、影響及危害性分析（FMECA）進(jìn)行識(shí)別。

6.3.2對(duì)于承壓類(lèi)特種設(shè)備，參照GB/T26610開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。

6.3.3對(duì)于機(jī)電類(lèi)特種設(shè)備，參照GB/T16856開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。

6.3.4使用單位可根據(jù)特種設(shè)備種類(lèi)、狀況和識(shí)別的具體對(duì)象來(lái)選擇合適的識(shí)別方法。

7風(fēng)險(xiǎn)分析

7.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、獲得的信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的使用目的,對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量的

分析,為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制提供支持。

7.2風(fēng)險(xiǎn)分析要考慮導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因和風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的可能

性、影響后果和可能性的因素、不同風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)源的相互關(guān)系等,還要考慮現(xiàn)有的管理措施及

其效果。

7.3在風(fēng)險(xiǎn)分析中,應(yīng)考慮組織的風(fēng)險(xiǎn)承受度及其對(duì)前提和假設(shè)的敏感性,并適時(shí)與決策者和其

他利益相關(guān)者有效地溝通。另外,還要考慮可能存在的專(zhuān)家觀(guān)點(diǎn)中的分歧及數(shù)據(jù)和模型的局限性。

7.4根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的目的、獲得的信息數(shù)據(jù)和資源,風(fēng)險(xiǎn)分析可以是定性的、半定量的、定量的

或以上方法的組合。

7.5對(duì)于承壓類(lèi)特種設(shè)備，參照GB/T26610開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析工作。

7.6對(duì)于機(jī)電類(lèi)特種設(shè)備，參照GB/T16856開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析工作。

7.7使用單位可根據(jù)特種設(shè)備種類(lèi)、狀況、分析的具體對(duì)象和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則來(lái)選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)

分析方法。

8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

8.1評(píng)價(jià)方法

8.1.1使用單位宜選擇適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量分析并根據(jù)

評(píng)價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表（記錄表式參見(jiàn)附錄D）。

8.1.2已開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的使用單位，應(yīng)確認(rèn)當(dāng)前使用的評(píng)估方法是否適合特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)工作。

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8.1.3使用單位應(yīng)把采用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的相關(guān)資料歸入特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作文檔中。

8.1.4承壓類(lèi)特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)參照附錄H采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS法）進(jìn)行，或采用GB/T

26610中定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)或定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行承壓類(lèi)特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算及定級(jí)。

注：GB/T26610中規(guī)定的高風(fēng)險(xiǎn)、中高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)，分別對(duì)應(yīng)本標(biāo)準(zhǔn)中重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一

般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。

8.1.5對(duì)于機(jī)電類(lèi)特種設(shè)備以及承壓類(lèi)特種設(shè)備的作業(yè)活動(dòng)，參照附錄I作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析

法（LEC）、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）等進(jìn)行。

8.1.6使用單位開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作時(shí)優(yōu)先采用定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采用定性風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作時(shí)應(yīng)偏于保守的方法來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。

8.1.7使用單位開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作時(shí)參照GB/T27921中列舉的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)進(jìn)行。

8.2評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

8.2.1使用單位應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)可接受目標(biāo)，根據(jù)設(shè)備狀況、失效后果、失效可能

性等評(píng)估設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)；按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估判定準(zhǔn)則，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

8.2.2可接受風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)可采用可接受風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)圖（見(jiàn)圖2），通過(guò)可接受風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)線(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)劃分

為2個(gè)區(qū)域，即不可接受風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和可接受風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。

a）風(fēng)險(xiǎn)落在不可接受風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，除特殊情況外，該風(fēng)險(xiǎn)無(wú)論如何不能被接受，應(yīng)采取降風(fēng)險(xiǎn)措施，

保證安全。

b)落在可接受風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，風(fēng)險(xiǎn)處于很低的水平，該風(fēng)險(xiǎn)是可以被接受的，無(wú)需采取風(fēng)險(xiǎn)管控改進(jìn)措

施。

圖2可接受風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)圖

8.2.3風(fēng)險(xiǎn)落在不可接受風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，應(yīng)采用檢驗(yàn)或其他降風(fēng)險(xiǎn)措施降低其風(fēng)險(xiǎn)后，依據(jù)降風(fēng)險(xiǎn)

措施結(jié)果綜合確定風(fēng)險(xiǎn)狀況等級(jí)。

8.2.4風(fēng)險(xiǎn)可接受目標(biāo)的制定應(yīng)結(jié)合特種設(shè)備的安全管理要求，并應(yīng)當(dāng)充分考慮以下要求：

a）有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

b）本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

c）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

d）本單位的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)情況；

e）本單位的安全投入情況。

8.2.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)對(duì)識(shí)別的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判定，并確定其風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)應(yīng)綜合特種設(shè)備本體及配套部件、相關(guān)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備周邊環(huán)境、管理方面等因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)，取全部風(fēng)險(xiǎn)源的最高風(fēng)險(xiǎn)值為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

9.1控制原則

6

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使用單位在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮以下原則：

a）可行性；

b）安全性；

c）可靠性；

d）經(jīng)濟(jì)性；

e）技術(shù)先進(jìn)性。

9.2控制類(lèi)別

風(fēng)險(xiǎn)控制措施類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)控制措施類(lèi)別包括但不限于以下類(lèi)別：

a）工程技術(shù)措施；

b）管理措施；

c）培訓(xùn)教育措施；

d）個(gè)體防護(hù)措施；

e）應(yīng)急處置措施。

9.3控制要求

9.3.1風(fēng)險(xiǎn)的控制措施可從人、物（設(shè)備）、環(huán)境、管理四個(gè)方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出控制措施和檢

查、檢驗(yàn)等措施。

9.3.2使用單位應(yīng)根據(jù)本單位的實(shí)際情況采取合理、適當(dāng)?shù)目刂拼胧?風(fēng)險(xiǎn)控制可包括提出風(fēng)險(xiǎn)

控制措施、控制措施的評(píng)審、剩余風(fēng)險(xiǎn)是否可接受、控制措施再評(píng)審。

9.3.3使用單位可參照GB/T45001及GB/T33000開(kāi)展職業(yè)健康安全管理及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工

作，建立職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系。

9.4控制措施評(píng)審

9.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：

a）措施的可行性和有效性；

b）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；

c）是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；

d）是否已選定最佳的解決方案。

9.4.2當(dāng)現(xiàn)有控制措施不足以控制風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出具有針對(duì)性的補(bǔ)充措施建議，并組織落實(shí)，重

新確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

9.4.3風(fēng)險(xiǎn)控制可執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險(xiǎn)的措施，包括改變風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性或后果的

措施。

9.4.4風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)考慮各種環(huán)境信息，包括內(nèi)部和外部利益相關(guān)者的風(fēng)險(xiǎn)承受度，以及法律、

法規(guī)和其他方面的要求等。

9.4.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制訂和評(píng)估可能是一個(gè)遞進(jìn)的過(guò)程。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制措施，應(yīng)評(píng)估其剩余

風(fēng)險(xiǎn)是否可以承受，必要時(shí)制訂剩余風(fēng)險(xiǎn)清單。如果剩余風(fēng)險(xiǎn)不可承受，應(yīng)調(diào)整或制定新的風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對(duì)措施，并評(píng)估新的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的效果，直到剩余風(fēng)險(xiǎn)可以承受。

9.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求

9.5.1使用單位選擇適用的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照從高到

低的原則劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色

標(biāo)示。

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9.5.2使用單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)

險(xiǎn)的管控層級(jí)。

9.5.3使用單位是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的主體，應(yīng)將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源的管控責(zé)任按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)逐級(jí)落實(shí)到

各級(jí)管控層級(jí)，制定和采取具體的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（記錄表式參照附錄

C）。

9.5.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行

管控，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。

9.5.5管控要求見(jiàn)表1。

表1風(fēng)險(xiǎn)管控要求

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控要求

1）公司（廠(chǎng)）級(jí)別重點(diǎn)控制管理，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制管理；

重大風(fēng)險(xiǎn)2）按照法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范要求應(yīng)立即停止使用并采取整改措施；

3）只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降至可接受或可容許程度后，才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。

1）公司（廠(chǎng)）級(jí)別控制管理，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制管理，各專(zhuān)業(yè)

職能部門(mén)及特種設(shè)備安全管理員根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)；

較大風(fēng)險(xiǎn)2）當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)

制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降至可接受或可

容許程度后才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。

1）部門(mén)（裝置、車(chē)間）級(jí)別控制管理。部門(mén)（裝置、車(chē)間）級(jí)別負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的管

理，特種設(shè)備安全管理員負(fù)責(zé)控制管理，所屬部門(mén)（裝置、車(chē)間）具體落實(shí)；

2）應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn),在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)

一般風(fēng)險(xiǎn)

險(xiǎn)措施；

3）在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合或公眾聚集場(chǎng)所，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷

害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。

1）崗位（班組）級(jí)別控制管理，崗位（班組）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的管理及控制，特種設(shè)

備作業(yè)人員及所屬工段、班組具體落實(shí)；

低風(fēng)險(xiǎn)

2）不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本

的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

9.5.6使用單位各級(jí)組織應(yīng)掌握和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并將管控措施落實(shí)情況納入安全目標(biāo)責(zé)

任制考核內(nèi)容，定期考核管控措施落實(shí)效果，給予獎(jiǎng)懲。

9.6重大風(fēng)險(xiǎn)確定

以下情形直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

a）違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

b）發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、100萬(wàn)以上財(cái)產(chǎn)損

失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

c）公共聚集場(chǎng)所的特種設(shè)備存在嚴(yán)重隱患的；

d）其他風(fēng)險(xiǎn)較高，使用單位認(rèn)為有必要列入的。

9.7編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

使用單位在每一輪風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估后，應(yīng)編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控清單及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表等。

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9.8風(fēng)險(xiǎn)告知

使用單位應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)公告制度。在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全

風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能引發(fā)事故類(lèi)別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方

式等內(nèi)容。對(duì)存在較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，應(yīng)設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源

監(jiān)測(cè)和預(yù)警。

10監(jiān)督檢查

10.1使用單位應(yīng)明確界定監(jiān)督和檢查的責(zé)任主體。

10.2監(jiān)督和檢查內(nèi)容包括:

——監(jiān)測(cè)事件,分析變化及其趨勢(shì)；

——發(fā)現(xiàn)內(nèi)部和外部環(huán)境信息的變化,包括風(fēng)險(xiǎn)本身的變化、可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其

實(shí)施優(yōu)先次序的改變；

——監(jiān)督并記錄風(fēng)險(xiǎn)控制揩施實(shí)施后的剩余風(fēng)險(xiǎn)；

——對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃,檢查工作進(jìn)度與計(jì)劃的偏差；

——報(bào)告關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)水平、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的遵循情況。

10.3監(jiān)督和檢查形式包括常規(guī)檢查、監(jiān)控已知的風(fēng)險(xiǎn)、定期或不定期檢查。定期或不定期檢查

都應(yīng)被列入風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。

11溝通和記錄

11.1使用單位應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知相關(guān)人員。對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)和管控措施培訓(xùn)，使其掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)包含設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需

管控措施、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人等信息。

11.2工業(yè)企業(yè)應(yīng)將涉及省應(yīng)急管理部門(mén)等公布的較大以上安全風(fēng)險(xiǎn)按《江蘇省工業(yè)企業(yè)安全生

產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告規(guī)定》（江蘇省人民政府令第140號(hào)）進(jìn)行上報(bào)。

11.3使用單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程的記錄資料，并分類(lèi)建檔管理，應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表等風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控內(nèi)容。

11.4涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程記錄應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

12持續(xù)改進(jìn)

使用單位應(yīng)按照DB32/T4088的要求開(kāi)展持續(xù)改進(jìn)工作。

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DB32/T4086—2021

附錄A

（資料性）

設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單

表A.1給出了設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單記錄樣式。

表A.1設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單

單位：NO：

序號(hào)特種設(shè)備名稱(chēng)種類(lèi)類(lèi)別品種位號(hào)/所在部位是否為公眾聚集場(chǎng)所備注

1

2

3

4

5

填表人：日期：審核人：日期：

填表說(shuō)明：

1、特種設(shè)備名稱(chēng)：參照特種設(shè)備臺(tái)賬填寫(xiě)；

2、種類(lèi)、類(lèi)別、品種，按《特種設(shè)備目錄》要求填寫(xiě)；

3、對(duì)于本單位同一裝置或者單元內(nèi)的同一型號(hào)特種設(shè)備，可做合并處理，在備注欄注明設(shè)備數(shù)量。

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附錄B

（資料性）

作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)清單

表B.1給出了作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)清單記錄樣式。

表B.1作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)清單

單位：NO:

序號(hào)作業(yè)名稱(chēng)作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容相關(guān)特種設(shè)備崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注

1

2

3

4

5

6

填表人：日期：審核人：日期：

示例：

填表說(shuō)明：作業(yè)名稱(chēng)：

1、可參考特種設(shè)備常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件分析中的作業(yè)名稱(chēng)填寫(xiě)；

2、對(duì)于涉及同一作業(yè)的多種同型號(hào)特種設(shè)備，可做合并處理。

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附錄C

（資料性）

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

表C.1給出了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單記錄樣式。

表C.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目

可能導(dǎo)致的事故特征及

檢查要求評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注

后果

編號(hào)類(lèi)型名稱(chēng)序號(hào)名稱(chēng)

1

設(shè)備/充裝

12

作業(yè)

3

填表說(shuō)明：管控措施是指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體，內(nèi)容應(yīng)涵蓋工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、

應(yīng)急處置等方面。

12

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附錄D

（資料性）

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表

表D.1給出了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表記錄樣式。

表D.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表

標(biāo)準(zhǔn)管控改進(jìn)

序號(hào)檢查項(xiàng)目不符合標(biāo)準(zhǔn)情況、事故特征及后果現(xiàn)有控制措施LSR評(píng)價(jià)級(jí)別

要求級(jí)別措施

分析人：日期：審核人：日期：

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附錄E

（資料性）

特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分析及典型管控措施

表E.1給出了特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分析及典型管控措施記錄樣式。

表E.1特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分析及典型管控措施

風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)因素管控措施適用范圍

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DB32/T4086—2021

附錄F

（資料性）

SCL安全檢查表

F.1安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有能導(dǎo)致事故的不安全狀態(tài)或行為。為了使檢查表在內(nèi)容上能

結(jié)合實(shí)際、突出重點(diǎn)、簡(jiǎn)明易行、符合安全要求，應(yīng)依據(jù)以下四個(gè)方面進(jìn)行編制：

a）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

b）事故案例和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

c）通過(guò)系統(tǒng)分析，確定風(fēng)險(xiǎn)部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容；

d）研究成果。

F.2安全檢查表的格式?jīng)]有統(tǒng)一的規(guī)定，可以依據(jù)不同的要求，設(shè)計(jì)不同需要的安全檢查表。原

則上應(yīng)條目清晰、內(nèi)容全面，要求詳細(xì)、具體，樣表如表F1。

表F1安全檢查表基本格式

序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)論備注

另外，可以根據(jù)不同的職責(zé)范圍、崗位、工作性質(zhì)，制定不同類(lèi)型的安全檢查表，設(shè)計(jì)不同

的表格。

F.3編制安全檢查表的程序如下：

a）系統(tǒng)功能的分解。一般工程系統(tǒng)都比較復(fù)雜，難以直接編制總的安全檢查表?？砂聪到y(tǒng)工

程觀(guān)點(diǎn)將系統(tǒng)進(jìn)行功能分解，建立功能結(jié)構(gòu)圖。這樣既可以顯示各構(gòu)成要素、部件、組件、子系統(tǒng)與

總系統(tǒng)之間的關(guān)系，又可以通過(guò)各構(gòu)成要素的不安全狀態(tài)的有機(jī)組合求得總系統(tǒng)的檢查表。

b）人、機(jī)、物、管理和環(huán)境因素。車(chē)間中的人、機(jī)、物、管理和環(huán)境都是生產(chǎn)系統(tǒng)的子系統(tǒng)。

從安全的觀(guān)點(diǎn)出發(fā)，不只是考慮“人-機(jī)系統(tǒng)”，應(yīng)該是“人-機(jī)-物-管理-環(huán)境系統(tǒng)”。

c）潛在危險(xiǎn)因素的探求。一個(gè)復(fù)雜的或新的系統(tǒng)，人們一時(shí)難以認(rèn)識(shí)起潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素和

不安全狀態(tài)，對(duì)于這類(lèi)系統(tǒng)可以采用類(lèi)似“黑箱法”原理探求，即首先設(shè)想系統(tǒng)可能存在那些風(fēng)險(xiǎn)

及其潛在部分，并推論其事故發(fā)生過(guò)程和概率，然后逐步將風(fēng)險(xiǎn)因素具體化，最后尋求處理風(fēng)險(xiǎn)

的方法。通過(guò)分析不僅可以發(fā)現(xiàn)其潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，而且可以掌握事故發(fā)生的機(jī)理和規(guī)律。

F.4編制安全檢查表應(yīng)注意的問(wèn)題如下：

a）編制安全檢查表的過(guò)程，應(yīng)組織技術(shù)人員、管理人員、操作人員和安全人員深入現(xiàn)場(chǎng)共

同編制。

b）按查隱患要求列出的檢查項(xiàng)目應(yīng)齊全、具體、明確，突出重點(diǎn)，抓住要害。為了避免重

復(fù)，盡可能將同類(lèi)性質(zhì)的問(wèn)題列在一起，系統(tǒng)的列出問(wèn)題或狀態(tài)。另外應(yīng)規(guī)定檢查方法，并有合

格標(biāo)準(zhǔn)。防止檢查表籠統(tǒng)化，行政化。

c）各類(lèi)檢查表都有其適用對(duì)象，各有側(cè)重，不宜通用。

d）危險(xiǎn)性部位應(yīng)詳細(xì)檢查，確保隱患在可能發(fā)生事故之前就被發(fā)現(xiàn)。

e）編制安全檢查表應(yīng)將安全系統(tǒng)工程中的事故樹(shù)分析、事件樹(shù)分析、預(yù)先危險(xiǎn)性分析和可

操作性研究等方法進(jìn)行綜合。

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附錄G

（資料性）

JSA/JHA方法

工作安全分析（JobSafetyAnalysis簡(jiǎn)稱(chēng)JSA）或作業(yè)危害分析（JobHazardAnalysis簡(jiǎn)稱(chēng)JHA）是事先或定期對(duì)某項(xiàng)工作任務(wù)進(jìn)行潛在的危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定和實(shí)施相應(yīng)的控制措施，達(dá)到最大限度消除或控制風(fēng)險(xiǎn)目的的方法。其目的是規(guī)范作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和控制，確保作業(yè)人員健康和安全。

JSA分析法主要用于生產(chǎn)和施工作業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)活動(dòng)的安全分析，包括新的作業(yè)、非常規(guī)性（臨時(shí)）的作業(yè)、承包商作業(yè)、改變現(xiàn)有的作業(yè)和評(píng)估現(xiàn)有的作業(yè)。

JSA記錄樣表見(jiàn)表G1

表G1JSA記錄表

XXXX作業(yè)JSA記錄表

編號(hào)：

作業(yè)活動(dòng)：XXXX作業(yè)區(qū)域/工藝過(guò)程：

分析人員：日期：

序號(hào)作業(yè)步驟危害描述現(xiàn)有控制措施補(bǔ)充控制措施備注

注：為某作業(yè)JSA記錄表模板。該表主要包括兩部分內(nèi)容：作業(yè)信息和作業(yè)安全分析。

作業(yè)信息中包括作業(yè)活動(dòng)名稱(chēng)、作業(yè)區(qū)域、主要工藝過(guò)程、JSA人員信息以及作業(yè)日期等內(nèi)容。作業(yè)安全分析中則主要包括作業(yè)步驟劃分、各步驟存在危害因素描

述、現(xiàn)有控制措施描述、補(bǔ)充控制措施制定等內(nèi)容。

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附錄H

（資料性）

風(fēng)險(xiǎn)矩陣（LS）評(píng)價(jià)法

風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱(chēng)LS）：R=L×S，其中R是風(fēng)險(xiǎn)值，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，安全

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（R值）及控制措施見(jiàn)表H3，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事

故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則見(jiàn)表H1；S是事故后果嚴(yán)重性（S）判斷準(zhǔn)則見(jiàn)表H2；R值越大，

說(shuō)明該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定可按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖來(lái)判斷，風(fēng)險(xiǎn)矩陣表見(jiàn)表

H4。

表H1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則

等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

違反法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范，或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不

5能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有

4效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生

沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生

3容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)

2生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可

1能發(fā)生事故或事件。

表H2事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則

等法律、法規(guī)直接經(jīng)企業(yè)形

人員其他

級(jí)及其他要求濟(jì)損失象

1）鍋爐、壓力容器、壓力管道爆炸的；2）壓力容器、壓

違反法律、100萬(wàn)元重大國(guó)力管道有毒介質(zhì)泄漏，造成1萬(wàn)人以上5萬(wàn)人以下轉(zhuǎn)移的；

5死亡

法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)以上際影響起重機(jī)械整體傾覆的；3）客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施高空

滯留人員12小時(shí)以上的。

1）壓力容器、壓力管道有毒介質(zhì)泄漏，造成500人以上1

行業(yè)內(nèi)、萬(wàn)人以下轉(zhuǎn)移的；2）電梯轎廂滯留人員2小時(shí)以上的；3）

潛在違反法喪失勞動(dòng)能萬(wàn)元

50省內(nèi)影起重機(jī)械主要受力結(jié)構(gòu)件折斷或者起升機(jī)構(gòu)墜落的；）

4規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)力以上4

響

客運(yùn)索道高空滯留人員3.5小時(shí)以上12小時(shí)以下的；5）

大型游樂(lè)設(shè)施高空滯留人員1小時(shí)以上12小時(shí)以下的。

不符合上級(jí)1）壓力容器、壓力管道有毒介質(zhì)泄漏，造成500人以下

公司或行業(yè)截肢、骨折、

萬(wàn)元以地區(qū)影轉(zhuǎn)移的；2）電梯轎廂滯留人員2小時(shí)以下的；3）客運(yùn)索

的安全方聽(tīng)力喪失、1

3上響

針、制度、慢性病道高空滯留人員3.5小時(shí)以下的；4）大型游樂(lè)設(shè)施高空滯

規(guī)定等留人員1小時(shí)以下的。

不符合企業(yè)公司及

輕微受傷、萬(wàn)元以

的安全操作1周邊范造成設(shè)備嚴(yán)重故障。

2間歇不舒服下

程序、規(guī)定圍

形象沒(méi)

完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失造成設(shè)備一般故障。

1有受損

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表H3安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（R值）及控制措施

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)值（R值）應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施

1級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)20-25在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估。

2級(jí)較大風(fēng)險(xiǎn)15-16采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。

3級(jí)一般風(fēng)險(xiǎn)9-12可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。

4級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)1-8可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但應(yīng)定期檢查,無(wú)需采用控制措施。

表H4風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

后

5低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)

果4低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)

3低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)

等

2低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)

級(jí)

1低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)

12345

可能性等級(jí)

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附錄I

（資料性）

作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LEC）

作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LEC）基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別確定的危害及影響程度與危害

及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。

定量計(jì)算每一種風(fēng)險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：

D＝L×E×C

式中：D—風(fēng)險(xiǎn)值；L—發(fā)生事故的可能性大??；E—暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C—

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。

當(dāng)用概率來(lái)表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時(shí)，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然

發(fā)生的事故概率為1。從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事

故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況

指定為若干中間值。

事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性分值見(jiàn)表I1。

表I1事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性分值

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可能預(yù)料

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可能設(shè)想

0.2極不可能

0.1實(shí)際不可能

當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）時(shí)，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性

越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10，而非常罕見(jiàn)地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5，介于

兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值。暴露于潛在危險(xiǎn)環(huán)境的分值見(jiàn)表I2。

表I2暴露于潛在危險(xiǎn)環(huán)境的分值

分?jǐn)?shù)值頻繁程度

10連續(xù)暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見(jiàn)地暴露

關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，規(guī)定

其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或

重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間。發(fā)生事故或危險(xiǎn)事

件可能結(jié)果的分值見(jiàn)表I3。

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