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文檔簡(jiǎn)介
ICS13.100
CCSC75DB32
江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)
DB32/T4086—2021
特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作規(guī)范
Specificationontheworkofriskgradationmanagementandcontrolfor
specialequipment
2021-09-03發(fā)布2021-10-03實(shí)施
江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布
DB32/T4086—2021
前??言
本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分:標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定
起草。
本標(biāo)準(zhǔn)由江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。
本文件起草單位:江蘇省特種設(shè)備安全監(jiān)督檢驗(yàn)研究院、江蘇國(guó)恒安全評(píng)價(jià)咨詢(xún)服務(wù)有限公司、元
銘應(yīng)急技術(shù)(江蘇)有限公司。
本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人:李向東、馬歆、李政林、黃端、占龍楊、張新東、王志成、陳勝、王華、陳序、
諸滔、江乃波、王建華、陳華、路紅華、潘紅磊、馬超、金滔滔、顧紹軍、付文文。
III
DB32/T4086—2021
特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作規(guī)范
1范圍
本文件規(guī)定了特種設(shè)備使用單位(以下簡(jiǎn)稱(chēng)使用單位)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的工作流程、工作
準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、監(jiān)督檢查、溝通和記錄及持續(xù)改進(jìn)。
本文件適用于《特種設(shè)備安全法》《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》規(guī)定范圍內(nèi)在用特種設(shè)備的風(fēng)
險(xiǎn)分級(jí)管控工作。
2規(guī)范性引用文件
下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中,注日期的引
用文件,僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修
改單)適用于本文件。
GB/T16856機(jī)械安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施指南和方法舉例
GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)
GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則和實(shí)施指南
GB/T26610承壓設(shè)備系統(tǒng)基于風(fēng)險(xiǎn)的檢驗(yàn)實(shí)施導(dǎo)則
GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)
GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范
GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南
T/CPASEGT011特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管控導(dǎo)則
DB32/T4088特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范
《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作
的意見(jiàn)》(國(guó)市監(jiān)特設(shè)〔2020〕198號(hào))
《江蘇省工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告規(guī)定》(江蘇省人民政府令第140號(hào))
《江蘇省防范遏制重特大事故構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施辦法》(蘇安辦〔2016〕103號(hào))
《關(guān)于印發(fā)江蘇省防范遏制特種設(shè)備重特大事故構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施方案的通知》(蘇質(zhì)
監(jiān)特發(fā)〔2017〕83號(hào))
3術(shù)語(yǔ)和定義
GB/T23694及DB32/T4088中界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。
3.1
可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptablerisk
在法律法規(guī)框架下使用單位接受風(fēng)險(xiǎn)的程度??山邮茱L(fēng)險(xiǎn)取決于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判準(zhǔn)則及使用單位能
承受風(fēng)險(xiǎn)程度。
3.2
定性風(fēng)險(xiǎn)分析qualitativeriskanalysis
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以工程推斷和經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)分析失效可能性與后果的方法。
[來(lái)源:GB/T26610.1-2011,3.16,有修改]
3.3
定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估quantitativeriskassessment
將設(shè)備設(shè)計(jì)、制造、操作條件、運(yùn)行歷史、部件可靠性、人的行為、事故物理進(jìn)程以及潛在
的環(huán)境和健康影響等相關(guān)信息整合統(tǒng)一的方法。定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括識(shí)別和描述事件的組合,評(píng)價(jià)
每一種組合事件發(fā)生的頻率和估計(jì)后果。
[來(lái)源:GB/T26610.1-2011,3.17,有修改]
3.4
風(fēng)險(xiǎn)事件riskincident
由工作引起的或在工作過(guò)程中發(fā)生的可能或已經(jīng)導(dǎo)致傷害和健康損害的情況。
3.5
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)levelofrisk
單一風(fēng)險(xiǎn)或組合風(fēng)險(xiǎn)的大小。以后果和可能性的組合來(lái)表達(dá)。
[來(lái)源:GB/T23694-2013,4.6.1.8]
3.6
風(fēng)險(xiǎn)接受riskacceptance
接受某一特定風(fēng)險(xiǎn)的決定。
注1:風(fēng)險(xiǎn)接受可以不經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),還可以在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中發(fā)生。
注2:接受的風(fēng)險(xiǎn)要受到監(jiān)督和評(píng)審。
[來(lái)源:GB/T23694-2013,4.7.1.6]
3.7
剩余風(fēng)險(xiǎn)residualrisk
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)之后仍然存在的風(fēng)險(xiǎn),剩余風(fēng)險(xiǎn)還被稱(chēng)為“留存的風(fēng)險(xiǎn)”。
注:剩余風(fēng)險(xiǎn)可包括未識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。
[來(lái)源:GB/T23694-2013,4.8.1.6]
4工作流程
4.1使用單位的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的內(nèi)容:
a)工作準(zhǔn)備,包括法律法規(guī)、工作資源的準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建立原則、落實(shí)主體責(zé)任、
制度建立、相關(guān)人員培訓(xùn)及考核;
b)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別并逐個(gè)分析事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性,給出定性或定
量值,依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則,確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí);
c)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性進(jìn)行評(píng)估,確定特種設(shè)備最終的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),并
制定分級(jí)管控措施和落實(shí)管控措施責(zé)任部門(mén)及人員;
d)監(jiān)督檢查;
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e)溝通和記錄;
f)持續(xù)改進(jìn)。
4.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控流程見(jiàn)圖1。
工作準(zhǔn)備
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
風(fēng)
險(xiǎn)
持
評(píng)風(fēng)險(xiǎn)分析
續(xù)
估
改
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
進(jìn)
風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控
監(jiān)督檢查
溝通和記錄
圖1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控流程
5工作準(zhǔn)備
5.1建立原則
5.1.1使用單位應(yīng)按本工作規(guī)范實(shí)施特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控,
其所屬的行業(yè)、領(lǐng)域已將特種設(shè)備確定為風(fēng)險(xiǎn)源的,也應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求。
5.1.2已經(jīng)開(kāi)展基于風(fēng)險(xiǎn)的檢驗(yàn)(RBI)、企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、量化風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)的使用單位,
其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果可作為風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的依據(jù)。
5.2落實(shí)主體責(zé)任
5.2.1使用單位是特種設(shè)備使用安全的責(zé)任主體,應(yīng)每年至少開(kāi)展一次特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控
工作。
5.2.2使用單位應(yīng)明確特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的主管部門(mén)或
機(jī)構(gòu),明確其組織及成員職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù),其成員組成應(yīng)包括使用單位主要負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備
安全管理負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理員、安全、設(shè)備、操作等各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)
人員和特種設(shè)備作業(yè)人員。
5.2.3對(duì)設(shè)有特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)的使用單位,應(yīng)當(dāng)由特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)組織特種設(shè)備
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。
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5.2.4使用單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作;
特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組織本單位特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分
級(jí)管控工作。
5.2.5企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及所采取的控制措施告知相關(guān)從業(yè)人員,使其熟悉工作崗位和作
業(yè)環(huán)境中存在的安全風(fēng)險(xiǎn),掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。
5.3制度建立
5.3.1使用單位應(yīng)建立特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度,編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書(shū),
確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。編制特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單(包括特種設(shè)備清
單和作業(yè)清單)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等有關(guān)記錄文件。
5.3.2使用單位建立的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度應(yīng)包含以下內(nèi)容:
a)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系組織機(jī)構(gòu);
b)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控各層級(jí)、人員的職責(zé);
c)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施方案;
d)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制制度;
e)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系獎(jiǎng)懲管理制度;
f)人員的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)考核制度。
5.4人員培訓(xùn)及考核
使用單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)計(jì)劃,并納入本單位年度安全培訓(xùn)計(jì)劃,分層次、分階段
組織相關(guān)員工培訓(xùn)學(xué)習(xí),使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控等
內(nèi)容,并定期考核,保留相關(guān)記錄。
6風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
6.1內(nèi)容
6.1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)覆蓋本單位全部的特種設(shè)備及其相關(guān)作業(yè)活動(dòng),并充分考慮不同狀態(tài)和不同
環(huán)境帶來(lái)的影響,不論風(fēng)險(xiǎn)事件的可能性和后果大小,均應(yīng)將本單位特種設(shè)備可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事
件(事故)加以識(shí)別。
6.1.2對(duì)移動(dòng)式壓力容器、氣瓶充裝作業(yè)中風(fēng)險(xiǎn)的劃分,應(yīng)當(dāng)涵蓋作業(yè)全過(guò)程。對(duì)于充裝前檢
查、充裝過(guò)程、充裝后檢查等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)考慮。
6.1.3根據(jù)特種設(shè)備事故場(chǎng)景,分析特種設(shè)備事故發(fā)生的原因、起始事件及后續(xù)事件及后果。
對(duì)于事件,可考慮外部事件,如自然災(zāi)害、第三方破壞等;特種設(shè)備故障,如特種設(shè)備本體失效、
控制系統(tǒng)失效等故障;作業(yè)人員失誤,如操作失誤、維護(hù)失誤等。
6.2一般要求
6.2.1使用單位應(yīng)當(dāng)按照全面排查、參照目錄、分類(lèi)明確、范圍清晰的原則,以在用的單臺(tái)(套)
特種設(shè)備及其作業(yè)活動(dòng)為識(shí)別單元進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)劃分。
6.2.2使用單位應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求組織對(duì)本單位特種設(shè)備及其使用
全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源排查。根據(jù)特種設(shè)備臺(tái)賬、作業(yè)情況等從人、物(設(shè)備)、環(huán)境、管理四個(gè)方
面建立包括特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單(記錄表式參照附錄A)、作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)清單(記錄表式參照附
錄B)。
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DB32/T4086—2021
6.2.3使用單位開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)編制特種設(shè)備常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件分析及典型管控措施(記錄表式參
照附錄E)。
6.2.4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍應(yīng)覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域,并考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過(guò)
去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)采用適宜的方法和程序,且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符。
6.2.5使用單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施方案,組織相關(guān)人員對(duì)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、
系統(tǒng)的識(shí)別。
6.2.6使用單位應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理和歸檔。
6.3識(shí)別方法
6.3.1特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別宜采用但不限以下的方法:
a)對(duì)于作業(yè)活動(dòng)采用工作安全分析法(JSA)進(jìn)行識(shí)別(參照附錄G);
b)對(duì)于危險(xiǎn)物質(zhì)、設(shè)備設(shè)施采用安全檢查表法(SCL)(參照附錄F)、預(yù)先危險(xiǎn)性分析法(PHA)、
失效模式與影響分析法(FMEA)進(jìn)行識(shí)別;
c)對(duì)于復(fù)雜、危險(xiǎn)工藝采用危險(xiǎn)與可操作性分析法(HAZOP)、事故樹(shù)分析法(FTA)、故障
模式、影響及危害性分析(FMECA)進(jìn)行識(shí)別。
6.3.2對(duì)于承壓類(lèi)特種設(shè)備,參照GB/T26610開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。
6.3.3對(duì)于機(jī)電類(lèi)特種設(shè)備,參照GB/T16856開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。
6.3.4使用單位可根據(jù)特種設(shè)備種類(lèi)、狀況和識(shí)別的具體對(duì)象來(lái)選擇合適的識(shí)別方法。
7風(fēng)險(xiǎn)分析
7.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、獲得的信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的使用目的,對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量的
分析,為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制提供支持。
7.2風(fēng)險(xiǎn)分析要考慮導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因和風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的可能
性、影響后果和可能性的因素、不同風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)源的相互關(guān)系等,還要考慮現(xiàn)有的管理措施及
其效果。
7.3在風(fēng)險(xiǎn)分析中,應(yīng)考慮組織的風(fēng)險(xiǎn)承受度及其對(duì)前提和假設(shè)的敏感性,并適時(shí)與決策者和其
他利益相關(guān)者有效地溝通。另外,還要考慮可能存在的專(zhuān)家觀(guān)點(diǎn)中的分歧及數(shù)據(jù)和模型的局限性。
7.4根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的目的、獲得的信息數(shù)據(jù)和資源,風(fēng)險(xiǎn)分析可以是定性的、半定量的、定量的
或以上方法的組合。
7.5對(duì)于承壓類(lèi)特種設(shè)備,參照GB/T26610開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析工作。
7.6對(duì)于機(jī)電類(lèi)特種設(shè)備,參照GB/T16856開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析工作。
7.7使用單位可根據(jù)特種設(shè)備種類(lèi)、狀況、分析的具體對(duì)象和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則來(lái)選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)
分析方法。
8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
8.1評(píng)價(jià)方法
8.1.1使用單位宜選擇適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量分析并根據(jù)
評(píng)價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表(記錄表式參見(jiàn)附錄D)。
8.1.2已開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的使用單位,應(yīng)確認(rèn)當(dāng)前使用的評(píng)估方法是否適合特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)價(jià)工作。
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8.1.3使用單位應(yīng)把采用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的相關(guān)資料歸入特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作文檔中。
8.1.4承壓類(lèi)特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)參照附錄H采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法(LS法)進(jìn)行,或采用GB/T
26610中定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)或定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行承壓類(lèi)特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算及定級(jí)。
注:GB/T26610中規(guī)定的高風(fēng)險(xiǎn)、中高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn),分別對(duì)應(yīng)本標(biāo)準(zhǔn)中重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一
般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。
8.1.5對(duì)于機(jī)電類(lèi)特種設(shè)備以及承壓類(lèi)特種設(shè)備的作業(yè)活動(dòng),參照附錄I作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析
法(LEC)、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法(MES)等進(jìn)行。
8.1.6使用單位開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作時(shí)優(yōu)先采用定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),采用定性風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作時(shí)應(yīng)偏于保守的方法來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
8.1.7使用單位開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作時(shí)參照GB/T27921中列舉的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)進(jìn)行。
8.2評(píng)價(jià)準(zhǔn)則
8.2.1使用單位應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn),制定風(fēng)險(xiǎn)可接受目標(biāo),根據(jù)設(shè)備狀況、失效后果、失效可能
性等評(píng)估設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn);按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估判定準(zhǔn)則,確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
8.2.2可接受風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)可采用可接受風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)圖(見(jiàn)圖2),通過(guò)可接受風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)線(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)劃分
為2個(gè)區(qū)域,即不可接受風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和可接受風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。
a)風(fēng)險(xiǎn)落在不可接受風(fēng)險(xiǎn)區(qū),除特殊情況外,該風(fēng)險(xiǎn)無(wú)論如何不能被接受,應(yīng)采取降風(fēng)險(xiǎn)措施,
保證安全。
b)落在可接受風(fēng)險(xiǎn)區(qū),風(fēng)險(xiǎn)處于很低的水平,該風(fēng)險(xiǎn)是可以被接受的,無(wú)需采取風(fēng)險(xiǎn)管控改進(jìn)措
施。
圖2可接受風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)圖
8.2.3風(fēng)險(xiǎn)落在不可接受風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,應(yīng)采用檢驗(yàn)或其他降風(fēng)險(xiǎn)措施降低其風(fēng)險(xiǎn)后,依據(jù)降風(fēng)險(xiǎn)
措施結(jié)果綜合確定風(fēng)險(xiǎn)狀況等級(jí)。
8.2.4風(fēng)險(xiǎn)可接受目標(biāo)的制定應(yīng)結(jié)合特種設(shè)備的安全管理要求,并應(yīng)當(dāng)充分考慮以下要求:
a)有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);
b)本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);
c)本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等;
d)本單位的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)情況;
e)本單位的安全投入情況。
8.2.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)對(duì)識(shí)別的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判定,并確定其風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等
級(jí)應(yīng)綜合特種設(shè)備本體及配套部件、相關(guān)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備周邊環(huán)境、管理方面等因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)
價(jià),取全部風(fēng)險(xiǎn)源的最高風(fēng)險(xiǎn)值為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控
9.1控制原則
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使用單位在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮以下原則:
a)可行性;
b)安全性;
c)可靠性;
d)經(jīng)濟(jì)性;
e)技術(shù)先進(jìn)性。
9.2控制類(lèi)別
風(fēng)險(xiǎn)控制措施類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)控制措施類(lèi)別包括但不限于以下類(lèi)別:
a)工程技術(shù)措施;
b)管理措施;
c)培訓(xùn)教育措施;
d)個(gè)體防護(hù)措施;
e)應(yīng)急處置措施。
9.3控制要求
9.3.1風(fēng)險(xiǎn)的控制措施可從人、物(設(shè)備)、環(huán)境、管理四個(gè)方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出控制措施和檢
查、檢驗(yàn)等措施。
9.3.2使用單位應(yīng)根據(jù)本單位的實(shí)際情況采取合理、適當(dāng)?shù)目刂拼胧?風(fēng)險(xiǎn)控制可包括提出風(fēng)險(xiǎn)
控制措施、控制措施的評(píng)審、剩余風(fēng)險(xiǎn)是否可接受、控制措施再評(píng)審。
9.3.3使用單位可參照GB/T45001及GB/T33000開(kāi)展職業(yè)健康安全管理及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工
作,建立職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系。
9.4控制措施評(píng)審
9.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審:
a)措施的可行性和有效性;
b)是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn);
c)是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn);
d)是否已選定最佳的解決方案。
9.4.2當(dāng)現(xiàn)有控制措施不足以控制風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)提出具有針對(duì)性的補(bǔ)充措施建議,并組織落實(shí),重
新確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
9.4.3風(fēng)險(xiǎn)控制可執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險(xiǎn)的措施,包括改變風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性或后果的
措施。
9.4.4風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)考慮各種環(huán)境信息,包括內(nèi)部和外部利益相關(guān)者的風(fēng)險(xiǎn)承受度,以及法律、
法規(guī)和其他方面的要求等。
9.4.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制訂和評(píng)估可能是一個(gè)遞進(jìn)的過(guò)程。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制措施,應(yīng)評(píng)估其剩余
風(fēng)險(xiǎn)是否可以承受,必要時(shí)制訂剩余風(fēng)險(xiǎn)清單。如果剩余風(fēng)險(xiǎn)不可承受,應(yīng)調(diào)整或制定新的風(fēng)險(xiǎn)
應(yīng)對(duì)措施,并評(píng)估新的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的效果,直到剩余風(fēng)險(xiǎn)可以承受。
9.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求
9.5.1使用單位選擇適用的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后,確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照從高到
低的原則劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn),分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色
標(biāo)示。
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9.5.2使用單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則,結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況,合理確定各級(jí)風(fēng)
險(xiǎn)的管控層級(jí)。
9.5.3使用單位是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的主體,應(yīng)將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源的管控責(zé)任按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)逐級(jí)落實(shí)到
各級(jí)管控層級(jí),制定和采取具體的風(fēng)險(xiǎn)管控措施,并編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單(記錄表式參照附錄
C)。
9.5.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則,對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行
管控,上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn),下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控,并逐級(jí)落實(shí)具體措施。
9.5.5管控要求見(jiàn)表1。
表1風(fēng)險(xiǎn)管控要求
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控要求
1)公司(廠(chǎng))級(jí)別重點(diǎn)控制管理,特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制管理;
重大風(fēng)險(xiǎn)2)按照法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范要求應(yīng)立即停止使用并采取整改措施;
3)只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降至可接受或可容許程度后,才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。
1)公司(廠(chǎng))級(jí)別控制管理,特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制管理,各專(zhuān)業(yè)
職能部門(mén)及特種設(shè)備安全管理員根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí);
較大風(fēng)險(xiǎn)2)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí),應(yīng)采取應(yīng)急措施,并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)
制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理,直至風(fēng)險(xiǎn)降至可接受或可
容許程度后才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。
1)部門(mén)(裝置、車(chē)間)級(jí)別控制管理。部門(mén)(裝置、車(chē)間)級(jí)別負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的管
理,特種設(shè)備安全管理員負(fù)責(zé)控制管理,所屬部門(mén)(裝置、車(chē)間)具體落實(shí);
2)應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制,努力降低風(fēng)險(xiǎn),在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)
一般風(fēng)險(xiǎn)
險(xiǎn)措施;
3)在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合或公眾聚集場(chǎng)所,必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià),確定傷
害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。
1)崗位(班組)級(jí)別控制管理,崗位(班組)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的管理及控制,特種設(shè)
備作業(yè)人員及所屬工段、班組具體落實(shí);
低風(fēng)險(xiǎn)
2)不需要另外的控制措施,應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本
的改進(jìn)措施,需要監(jiān)視來(lái)確??刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀,保留記錄。
9.5.6使用單位各級(jí)組織應(yīng)掌握和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施,并將管控措施落實(shí)情況納入安全目標(biāo)責(zé)
任制考核內(nèi)容,定期考核管控措施落實(shí)效果,給予獎(jiǎng)懲。
9.6重大風(fēng)險(xiǎn)確定
以下情形直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn):
a)違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的;
b)發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故,或三次及以上輕傷、100萬(wàn)以上財(cái)產(chǎn)損
失事故,且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的;
c)公共聚集場(chǎng)所的特種設(shè)備存在嚴(yán)重隱患的;
d)其他風(fēng)險(xiǎn)較高,使用單位認(rèn)為有必要列入的。
9.7編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單
使用單位在每一輪風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估后,應(yīng)編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)
險(xiǎn)分級(jí)管控清單及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表等。
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9.8風(fēng)險(xiǎn)告知
使用單位應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)公告制度。在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)公告欄,制作崗位安全
風(fēng)險(xiǎn)告知卡,標(biāo)明主要風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能引發(fā)事故類(lèi)別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方
式等內(nèi)容。對(duì)存在較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位,應(yīng)設(shè)置明顯警示標(biāo)志,并強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源
監(jiān)測(cè)和預(yù)警。
10監(jiān)督檢查
10.1使用單位應(yīng)明確界定監(jiān)督和檢查的責(zé)任主體。
10.2監(jiān)督和檢查內(nèi)容包括:
——監(jiān)測(cè)事件,分析變化及其趨勢(shì);
——發(fā)現(xiàn)內(nèi)部和外部環(huán)境信息的變化,包括風(fēng)險(xiǎn)本身的變化、可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其
實(shí)施優(yōu)先次序的改變;
——監(jiān)督并記錄風(fēng)險(xiǎn)控制揩施實(shí)施后的剩余風(fēng)險(xiǎn);
——對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃,檢查工作進(jìn)度與計(jì)劃的偏差;
——報(bào)告關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)水平、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的遵循情況。
10.3監(jiān)督和檢查形式包括常規(guī)檢查、監(jiān)控已知的風(fēng)險(xiǎn)、定期或不定期檢查。定期或不定期檢查
都應(yīng)被列入風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。
11溝通和記錄
11.1使用單位應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知相關(guān)人員。對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行風(fēng)
險(xiǎn)分級(jí)和管控措施培訓(xùn),使其掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)包含設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需
管控措施、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人等信息。
11.2工業(yè)企業(yè)應(yīng)將涉及省應(yīng)急管理部門(mén)等公布的較大以上安全風(fēng)險(xiǎn)按《江蘇省工業(yè)企業(yè)安全生
產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告規(guī)定》(江蘇省人民政府令第140號(hào))進(jìn)行上報(bào)。
11.3使用單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程的記錄資料,并分類(lèi)建檔管理,應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分
級(jí)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表等風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管
控內(nèi)容。
11.4涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),其風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程記錄應(yīng)單獨(dú)建檔管理。
12持續(xù)改進(jìn)
使用單位應(yīng)按照DB32/T4088的要求開(kāi)展持續(xù)改進(jìn)工作。
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附錄A
(資料性)
設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單
表A.1給出了設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單記錄樣式。
表A.1設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單
單位:NO:
序號(hào)特種設(shè)備名稱(chēng)種類(lèi)類(lèi)別品種位號(hào)/所在部位是否為公眾聚集場(chǎng)所備注
1
2
3
4
5
填表人:日期:審核人:日期:
填表說(shuō)明:
1、特種設(shè)備名稱(chēng):參照特種設(shè)備臺(tái)賬填寫(xiě);
2、種類(lèi)、類(lèi)別、品種,按《特種設(shè)備目錄》要求填寫(xiě);
3、對(duì)于本單位同一裝置或者單元內(nèi)的同一型號(hào)特種設(shè)備,可做合并處理,在備注欄注明設(shè)備數(shù)量。
10
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附錄B
(資料性)
作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)清單
表B.1給出了作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)清單記錄樣式。
表B.1作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)清單
單位:NO:
序號(hào)作業(yè)名稱(chēng)作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容相關(guān)特種設(shè)備崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注
1
2
3
4
5
6
填表人:日期:審核人:日期:
示例:
填表說(shuō)明:作業(yè)名稱(chēng):
1、可參考特種設(shè)備常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件分析中的作業(yè)名稱(chēng)填寫(xiě);
2、對(duì)于涉及同一作業(yè)的多種同型號(hào)特種設(shè)備,可做合并處理。
11
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附錄C
(資料性)
風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單
表C.1給出了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單記錄樣式。
表C.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目
可能導(dǎo)致的事故特征及
檢查要求評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注
后果
編號(hào)類(lèi)型名稱(chēng)序號(hào)名稱(chēng)
1
設(shè)備/充裝
12
作業(yè)
3
填表說(shuō)明:管控措施是指按一定程序確定的所有管控措施,包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”,內(nèi)容必須詳細(xì)和具體,內(nèi)容應(yīng)涵蓋工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、
應(yīng)急處置等方面。
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DB32/T4086—2021
附錄D
(資料性)
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表
表D.1給出了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表記錄樣式。
表D.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表
標(biāo)準(zhǔn)管控改進(jìn)
序號(hào)檢查項(xiàng)目不符合標(biāo)準(zhǔn)情況、事故特征及后果現(xiàn)有控制措施LSR評(píng)價(jià)級(jí)別
要求級(jí)別措施
分析人:日期:審核人:日期:
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DB32/T4086—2021
附錄E
(資料性)
特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分析及典型管控措施
表E.1給出了特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分析及典型管控措施記錄樣式。
表E.1特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分析及典型管控措施
風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)因素管控措施適用范圍
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DB32/T4086—2021
附錄F
(資料性)
SCL安全檢查表
F.1安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有能導(dǎo)致事故的不安全狀態(tài)或行為。為了使檢查表在內(nèi)容上能
結(jié)合實(shí)際、突出重點(diǎn)、簡(jiǎn)明易行、符合安全要求,應(yīng)依據(jù)以下四個(gè)方面進(jìn)行編制:
a)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定;
b)事故案例和行業(yè)經(jīng)驗(yàn);
c)通過(guò)系統(tǒng)分析,確定風(fēng)險(xiǎn)部位及防范措施,都是安全檢查表的內(nèi)容;
d)研究成果。
F.2安全檢查表的格式?jīng)]有統(tǒng)一的規(guī)定,可以依據(jù)不同的要求,設(shè)計(jì)不同需要的安全檢查表。原
則上應(yīng)條目清晰、內(nèi)容全面,要求詳細(xì)、具體,樣表如表F1。
表F1安全檢查表基本格式
序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)論備注
另外,可以根據(jù)不同的職責(zé)范圍、崗位、工作性質(zhì),制定不同類(lèi)型的安全檢查表,設(shè)計(jì)不同
的表格。
F.3編制安全檢查表的程序如下:
a)系統(tǒng)功能的分解。一般工程系統(tǒng)都比較復(fù)雜,難以直接編制總的安全檢查表??砂聪到y(tǒng)工
程觀(guān)點(diǎn)將系統(tǒng)進(jìn)行功能分解,建立功能結(jié)構(gòu)圖。這樣既可以顯示各構(gòu)成要素、部件、組件、子系統(tǒng)與
總系統(tǒng)之間的關(guān)系,又可以通過(guò)各構(gòu)成要素的不安全狀態(tài)的有機(jī)組合求得總系統(tǒng)的檢查表。
b)人、機(jī)、物、管理和環(huán)境因素。車(chē)間中的人、機(jī)、物、管理和環(huán)境都是生產(chǎn)系統(tǒng)的子系統(tǒng)。
從安全的觀(guān)點(diǎn)出發(fā),不只是考慮“人-機(jī)系統(tǒng)”,應(yīng)該是“人-機(jī)-物-管理-環(huán)境系統(tǒng)”。
c)潛在危險(xiǎn)因素的探求。一個(gè)復(fù)雜的或新的系統(tǒng),人們一時(shí)難以認(rèn)識(shí)起潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素和
不安全狀態(tài),對(duì)于這類(lèi)系統(tǒng)可以采用類(lèi)似“黑箱法”原理探求,即首先設(shè)想系統(tǒng)可能存在那些風(fēng)險(xiǎn)
及其潛在部分,并推論其事故發(fā)生過(guò)程和概率,然后逐步將風(fēng)險(xiǎn)因素具體化,最后尋求處理風(fēng)險(xiǎn)
的方法。通過(guò)分析不僅可以發(fā)現(xiàn)其潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素,而且可以掌握事故發(fā)生的機(jī)理和規(guī)律。
F.4編制安全檢查表應(yīng)注意的問(wèn)題如下:
a)編制安全檢查表的過(guò)程,應(yīng)組織技術(shù)人員、管理人員、操作人員和安全人員深入現(xiàn)場(chǎng)共
同編制。
b)按查隱患要求列出的檢查項(xiàng)目應(yīng)齊全、具體、明確,突出重點(diǎn),抓住要害。為了避免重
復(fù),盡可能將同類(lèi)性質(zhì)的問(wèn)題列在一起,系統(tǒng)的列出問(wèn)題或狀態(tài)。另外應(yīng)規(guī)定檢查方法,并有合
格標(biāo)準(zhǔn)。防止檢查表籠統(tǒng)化,行政化。
c)各類(lèi)檢查表都有其適用對(duì)象,各有側(cè)重,不宜通用。
d)危險(xiǎn)性部位應(yīng)詳細(xì)檢查,確保隱患在可能發(fā)生事故之前就被發(fā)現(xiàn)。
e)編制安全檢查表應(yīng)將安全系統(tǒng)工程中的事故樹(shù)分析、事件樹(shù)分析、預(yù)先危險(xiǎn)性分析和可
操作性研究等方法進(jìn)行綜合。
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附錄G
(資料性)
JSA/JHA方法
工作安全分析(JobSafetyAnalysis簡(jiǎn)稱(chēng)JSA)或作業(yè)危害分析(JobHazardAnalysis簡(jiǎn)稱(chēng)JHA)是事先或定期對(duì)某項(xiàng)工作任務(wù)進(jìn)行潛在的危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)價(jià),并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定和實(shí)施相應(yīng)的控制措施,達(dá)到最大限度消除或控制風(fēng)險(xiǎn)目的的方法。其目的是規(guī)范作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和控制,確保作業(yè)人員健康和安全。
JSA分析法主要用于生產(chǎn)和施工作業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)活動(dòng)的安全分析,包括新的作業(yè)、非常規(guī)性(臨時(shí))的作業(yè)、承包商作業(yè)、改變現(xiàn)有的作業(yè)和評(píng)估現(xiàn)有的作業(yè)。
JSA記錄樣表見(jiàn)表G1
表G1JSA記錄表
XXXX作業(yè)JSA記錄表
編號(hào):
作業(yè)活動(dòng):XXXX作業(yè)區(qū)域/工藝過(guò)程:
分析人員:日期:
序號(hào)作業(yè)步驟危害描述現(xiàn)有控制措施補(bǔ)充控制措施備注
注:為某作業(yè)JSA記錄表模板。該表主要包括兩部分內(nèi)容:作業(yè)信息和作業(yè)安全分析。
作業(yè)信息中包括作業(yè)活動(dòng)名稱(chēng)、作業(yè)區(qū)域、主要工藝過(guò)程、JSA人員信息以及作業(yè)日期等內(nèi)容。作業(yè)安全分析中則主要包括作業(yè)步驟劃分、各步驟存在危害因素描
述、現(xiàn)有控制措施描述、補(bǔ)充控制措施制定等內(nèi)容。
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DB32/T4086—2021
附錄H
(資料性)
風(fēng)險(xiǎn)矩陣(LS)評(píng)價(jià)法
風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法(簡(jiǎn)稱(chēng)LS):R=L×S,其中R是風(fēng)險(xiǎn)值,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),安全
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則(R值)及控制措施見(jiàn)表H3,事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合,L是事
故發(fā)生的可能性(L)判斷準(zhǔn)則見(jiàn)表H1;S是事故后果嚴(yán)重性(S)判斷準(zhǔn)則見(jiàn)表H2;R值越大,
說(shuō)明該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大,風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定可按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖來(lái)判斷,風(fēng)險(xiǎn)矩陣表見(jiàn)表
H4。
表H1事故發(fā)生的可能性(L)判斷準(zhǔn)則
等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)
違反法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范,或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施,或危害的發(fā)生不
5能被發(fā)現(xiàn)(沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)),或經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故或事件。
危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng),也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè),或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施,但未有
4效執(zhí)行或控制措施不當(dāng),或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生
沒(méi)有保護(hù)措施(如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等),或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生
3容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè),或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故或事件。
危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn),并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè),或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過(guò)去偶爾發(fā)
2生事故或事件。
有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施,或員工安全意識(shí)相當(dāng)高,嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可
1能發(fā)生事故或事件。
表H2事件后果嚴(yán)重性(S)判別準(zhǔn)則
等法律、法規(guī)直接經(jīng)企業(yè)形
人員其他
級(jí)及其他要求濟(jì)損失象
1)鍋爐、壓力容器、壓力管道爆炸的;2)壓力容器、壓
違反法律、100萬(wàn)元重大國(guó)力管道有毒介質(zhì)泄漏,造成1萬(wàn)人以上5萬(wàn)人以下轉(zhuǎn)移的;
5死亡
法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)以上際影響起重機(jī)械整體傾覆的;3)客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施高空
滯留人員12小時(shí)以上的。
1)壓力容器、壓力管道有毒介質(zhì)泄漏,造成500人以上1
行業(yè)內(nèi)、萬(wàn)人以下轉(zhuǎn)移的;2)電梯轎廂滯留人員2小時(shí)以上的;3)
潛在違反法喪失勞動(dòng)能萬(wàn)元
50省內(nèi)影起重機(jī)械主要受力結(jié)構(gòu)件折斷或者起升機(jī)構(gòu)墜落的;)
4規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)力以上4
響
客運(yùn)索道高空滯留人員3.5小時(shí)以上12小時(shí)以下的;5)
大型游樂(lè)設(shè)施高空滯留人員1小時(shí)以上12小時(shí)以下的。
不符合上級(jí)1)壓力容器、壓力管道有毒介質(zhì)泄漏,造成500人以下
公司或行業(yè)截肢、骨折、
萬(wàn)元以地區(qū)影轉(zhuǎn)移的;2)電梯轎廂滯留人員2小時(shí)以下的;3)客運(yùn)索
的安全方聽(tīng)力喪失、1
3上響
針、制度、慢性病道高空滯留人員3.5小時(shí)以下的;4)大型游樂(lè)設(shè)施高空滯
規(guī)定等留人員1小時(shí)以下的。
不符合企業(yè)公司及
輕微受傷、萬(wàn)元以
的安全操作1周邊范造成設(shè)備嚴(yán)重故障。
2間歇不舒服下
程序、規(guī)定圍
形象沒(méi)
完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失造成設(shè)備一般故障。
1有受損
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表H3安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則(R值)及控制措施
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)值(R值)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施
1級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)20-25在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估。
2級(jí)較大風(fēng)險(xiǎn)15-16采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn),建立運(yùn)行控制程序,定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。
3級(jí)一般風(fēng)險(xiǎn)9-12可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程,加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。
4級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)1-8可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但應(yīng)定期檢查,無(wú)需采用控制措施。
表H4風(fēng)險(xiǎn)矩陣表
后
5低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)
果4低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)
3低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)
等
2低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)
級(jí)
1低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)
12345
可能性等級(jí)
18
DB32/T4086—2021
附錄I
(資料性)
作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)(LEC)
作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)(LEC)基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別確定的危害及影響程度與危害
及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。
定量計(jì)算每一種風(fēng)險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法:
D=L×E×C
式中:D—風(fēng)險(xiǎn)值;L—發(fā)生事故的可能性大??;E—暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度;C—
發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。
當(dāng)用概率來(lái)表示事故發(fā)生的可能性大?。↙)時(shí),絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0;而必然
發(fā)生的事故概率為1。從系統(tǒng)安全角度考慮,絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的,所以人為地將發(fā)生事
故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1,而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10,介于這兩種情況之間的情況
指定為若干中間值。
事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性分值見(jiàn)表I1。
表I1事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性分值
分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性
10完全可能預(yù)料
6相當(dāng)可能
3可能,但不經(jīng)常
1可能性小,完全意外
0.5很不可能,可能設(shè)想
0.2極不可能
0.1實(shí)際不可能
當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度(E)時(shí),人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多,則危險(xiǎn)性
越大,規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10,而非常罕見(jiàn)地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5,介于
兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值。暴露于潛在危險(xiǎn)環(huán)境的分值見(jiàn)表I2。
表I2暴露于潛在危險(xiǎn)環(huán)境的分值
分?jǐn)?shù)值頻繁程度
10連續(xù)暴露
6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露
3每周一次,或偶然暴露
2每月一次暴露
1每年幾次暴露
0.5非常罕見(jiàn)地暴露
關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C),由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大,規(guī)定
其分?jǐn)?shù)值為1-100,把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1,把造成多人死亡或
重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100,其他情況的數(shù)值均為1與100之間。發(fā)生事故或危險(xiǎn)事
件可能結(jié)果的分值見(jiàn)表I3。
19
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