《知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》編制說明

廣東省地方標準《知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南（報批稿）》編制說明標準編制組1《知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南（報批稿）》編制說明一、標準制定的必要性和意義知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查因能幫助投資方快速全面地了解目標企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息，降低投資風險而日益受到人們的重視。在國內(nèi)外企業(yè)IPO申請、企業(yè)重組、并購、融資、知識產(chǎn)權(quán)定向收購等領(lǐng)域，專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查均為必經(jīng)的法律調(diào)查程序。國外已發(fā)展了較為成熟的知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查體系，國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查則還處于不斷發(fā)展中，大多停留在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、法律狀態(tài)等方面的調(diào)查，對于知識產(chǎn)權(quán)風險糾紛等全面、深入分析則不夠完善，致使部分企業(yè)上市、重組等商事計劃因知識產(chǎn)權(quán)問題而失敗。然國家現(xiàn)大力支持高科技企業(yè)融資發(fā)展，并于2019年設(shè)立了上交所科創(chuàng)板，但因現(xiàn)行盡職調(diào)查服務(wù)難以滿足市場需求，僅2020年國內(nèi)科創(chuàng)板就累計發(fā)布了52份專利涉訴公告。不同于普通盡職調(diào)查，企業(yè)上市、重組、并購知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查工作涉及無形資產(chǎn)核算、核心知識產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性、轉(zhuǎn)讓許可及生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)風險分析，需法律、財務(wù)、技術(shù)等人員參與，綜合能力要求高，故需對企業(yè)上市、重組、并購知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)進行統(tǒng)一規(guī)范。為滿足市場發(fā)展需要，國家先后發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于新形式下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》、《關(guān)于發(fā)展涉外2法律服務(wù)業(yè)的意見》、《2017年深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國推進計劃》等文件，要求制定并推行知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查指南，開展風險評估、防范與控制，為企業(yè)提供全方位、高品質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)。2021年，國資委與國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推進中央企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》，要求在高端人才引進、技術(shù)合作、企業(yè)并購等重大經(jīng)營活動中全面開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查。2022年，國家知識產(chǎn)權(quán)局等17部門發(fā)布《關(guān)于加快推動知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，文件中提到“鼓勵拓展企業(yè)并購、重組、清算、投融資等商業(yè)活動中的知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)，加強知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)，研究制定創(chuàng)業(yè)投資的知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查指引，更好為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供支持?！眹艺呶募牟粩喑雠_為標準的研制提供了政策指引。作為我國的經(jīng)濟大省，廣東省內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)多、上市等需求大，對知識產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查服務(wù)需求迫切，政府也通過資金資助等方式鼓勵知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)開展相關(guān)工作，助力科創(chuàng)企業(yè)成功上市。因此，研制《知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》，是落實國家和省政府相關(guān)決策的重要措施，對指導(dǎo)我省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)科學(xué)開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查工作、規(guī)范服務(wù)流程、促進行業(yè)發(fā)展，以及為企業(yè)特別是科創(chuàng)企業(yè)在籌備上市、重組、3并購活動中有效防控知識產(chǎn)權(quán)風險提供重要參考，具有重大二、工作簡況（一）任務(wù)來源本項目來源于廣東省市場監(jiān)督管理局《關(guān)于批準下達2021第二批廣東省地方標準制修訂計劃項目的通知》（粵市監(jiān)標準〔2022〕26號廣東省地方標準《知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》（項目編號26）。（二）標準主要編制過程為做好標準研制工作，2022年2月，廣東省市場監(jiān)督管理局組建包括深圳市標準技術(shù)研究院、北京市中倫（廣州）律師事務(wù)所、華進聯(lián)合專利商標代理有限公司、深圳市深標知識產(chǎn)權(quán)促進中心、廣州三環(huán)專利商標代理有限公司等單位的專家成立標準編制組，共同開展標準研制工作。（1）2022年3月-5月，標準編制組通過資料搜集，全面了解國際國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查相關(guān)政策、標準及學(xué)術(shù)信息，并根據(jù)搜集的資料編制了標準草案。2022年4月，項目標準組召開標準啟動會，會上就標準草案征集各參編單位意見，對標準文本進行了修改，經(jīng)過多次修改及討論，形成了工作組討論稿。4（2）2022年6月-2023年4月，標準編制組就標準草案通過定向?qū)＜乙庖娬骷?，就標準中涉及的重點內(nèi)容進行反復(fù)確定及修改，形成了征求意見稿。2023年5月-7月，標準編制組將征求意見稿分別在業(yè)務(wù)主管單位廣東省市場監(jiān)督管理局官網(wǎng)及廣東省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)標準化技術(shù)委員會官網(wǎng)上進行了掛網(wǎng)，面向社會公開征求意見，共收到23條反饋意見，其中8條無意見，采納14條，不予采納1條意見。（4）2023年8月，標準編制組根據(jù)廣東省標準化條例要求，修改完善了標準編制說明、標準文本格式等，形成了標準送審稿。（5）2023年10月，標準編制組在廣州召開了標準技術(shù)審查會議，對標準送審材料進行了審查，與會專家一致同意標準通過評審。會后，標準編制組整理了技術(shù)審查會專家意見，共收到專家意見26條，其中采納25條，部分采納1條，并對照專家意見修改了標準文本，形成了標準報批稿。三、標準的編制原則本標準的編制按照GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則同時遵循標準制定的普適性、科學(xué)性、可操作性、合法性原四、標準編寫依據(jù)及主要內(nèi)容本標準在起草過程中，參考了《中華全國律師協(xié)會知識5產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查操作指引》以及團體標準T/SZS4014-2020《知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》等文件。本標準適用于服務(wù)機構(gòu)開展的企業(yè)上市、重組、并購等活動中的知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)。本標準主要包括知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)的基本要求、機構(gòu)和人員、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查方法、調(diào)查流程、服務(wù)評價與改進等內(nèi)容和要求。1.基本要求：明確服務(wù)機構(gòu)在開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)時的基本要求。2.機構(gòu)和人員：明確對服務(wù)機構(gòu)和服務(wù)人員的要求。3.調(diào)查內(nèi)容：明確權(quán)屬調(diào)查、法律狀態(tài)調(diào)查、技術(shù)調(diào)查、風險調(diào)查和其他調(diào)查等內(nèi)容。4.調(diào)查方法：明確資料檢索審閱、訪談走訪、現(xiàn)場實地調(diào)查、函證和非公開調(diào)查等內(nèi)容。5.調(diào)查流程：明確了項目洽談、簽訂服務(wù)協(xié)議、成立調(diào)查團隊、制定調(diào)查計劃、調(diào)查實施、分析調(diào)查資料、出具盡職調(diào)查報告等過等內(nèi)容。6.服務(wù)評價與改進：明確了委托方評價、自我評價和持續(xù)改進等內(nèi)容。五、與有關(guān)法律法規(guī)和強制性標準的關(guān)系本標準與現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)標準協(xié)調(diào)一6六、相關(guān)國內(nèi)標準情況簡要說明通過標準信息數(shù)據(jù)庫查新，當前國際、國家、行業(yè)、地方上尚未出臺有知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)方面的標準。僅有深圳市深圳標準促進會發(fā)布的團體標準T/SZS4014-2020《知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》，本標準是由此標準上升轉(zhuǎn)化而七、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)本標準編制過程中沒有重大意見分歧。八、標準性質(zhì)的建議