金融市場學(xué)測試題與參考答案

金融市場學(xué)測試題與參考答案一、單選題（共100題，每題1分，共100分）1、全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為（）。Ⅰ.國際金融市場的一體化趨勢Ⅱ.國際金融市場的證券化趨勢Ⅲ.金融創(chuàng)新的趨勢Ⅳ.全球貨幣統(tǒng)一的趨勢A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B2、我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（）。Ⅰ.自有資金Ⅱ.客戶交易結(jié)算資金Ⅲ.客戶保證金Ⅳ.依法籌集的資金A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A3、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)（），在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。A、股權(quán)登記日B、股權(quán)交易日C、股權(quán)發(fā)行日D、股權(quán)認(rèn)購日正確答案：A4、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以（）。Ⅰ.按票面金額Ⅱ.超過票面金額Ⅲ.低于票面金額Ⅳ.任意金額A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A5、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A、短期債券、中期債券和長期債券B、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券C、政府債券、金融債券和公司債券D、零息債券、附息債券和息票累積債券正確答案：B6、我國混合資本債券的基本特征包括（）。Ⅰ.期限在15年以上Ⅱ.發(fā)行之日起12年內(nèi)不得贖回Ⅲ.到期前若發(fā)行人核心資本充足率低于4%，可以延期支付利息Ⅳ.清算時(shí)本金和利息清償順序列于次級債務(wù)之后A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：C7、從證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷包括的主要環(huán)節(jié)來看，下列不屬于營銷人員客戶服務(wù)內(nèi)容的是（）。A、為客戶提供針對性投資建議B、對客戶提供開戶指導(dǎo)C、客戶關(guān)系維護(hù)D、向客戶介紹證券基礎(chǔ)知識正確答案：A8、由證券交易所組織的，有固定的交易場所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場指的是（）。A、柜臺交易市場B、店頭交易市場C、場外交易市場D、場內(nèi)交易市場正確答案：D9、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近（）年沒有違法記錄。A、2B、3C、4D、1正確答案：B10、以下哪個(gè)選項(xiàng)不是個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件（）。A、申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B、具有6個(gè)月以上的證券交易經(jīng)驗(yàn)C、參與證券交易24個(gè)月以上D、通過會(huì)員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估正確答案：B11、1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)生，我國實(shí)施積極的財(cái)政政策期間，國債主要采?。ǎ┬问?。A、儲蓄國債B、記賬式國債C、特別國債D、憑證式國債正確答案：D12、債券是一種虛擬資本，而不是（）。A、真實(shí)資本B、實(shí)收資本C、固定資本D、流動(dòng)資本正確答案：A13、發(fā)行短期融資券，注冊會(huì)議由（）名注冊委員會(huì)委員參加。A、3B、5C、7D、10正確答案：B14、根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第21號——租賃》的規(guī)定，融資租賃是指出租人實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移了與（）有關(guān)的全部風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃。A、資產(chǎn)經(jīng)營權(quán)B、資產(chǎn)所有權(quán)C、資產(chǎn)收益權(quán)D、資產(chǎn)承擔(dān)權(quán)正確答案：B15、根據(jù)證券市場監(jiān)管公開原則的要求，證券監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)公開（）。Ⅰ.監(jiān)管人員的聯(lián)系方式Ⅱ.監(jiān)管程序Ⅲ.監(jiān)管身份Ⅳ.對證券市場違規(guī)處罰的決定A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B16、整個(gè)證券市場的核心是（）。A、中國證監(jiān)會(huì)B、國務(wù)院C、證券發(fā)行人D、證券交易所正確答案：D17、在證券市場監(jiān)管原則中，（）要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。A、公平原則B、公正原則C、公開原則D、誠信原則正確答案：C18、通過風(fēng)險(xiǎn)管理降低和消除風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，為人們提供較安全的生產(chǎn)、生活環(huán)境是風(fēng)險(xiǎn)管理的（）。A、損失前目標(biāo)B、成本目標(biāo)C、效益目標(biāo)D、損失后目標(biāo)正確答案：A19、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（）進(jìn)行信用評級。A、信用增級機(jī)構(gòu)B、投資人C、承銷人D、信用評級機(jī)構(gòu)正確答案：D20、證券市場的形成主要?dú)w因于（）。Ⅰ.股份制的發(fā)展Ⅱ.信用制度的發(fā)展Ⅲ.宏觀調(diào)控的需要Ⅳ.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A21、我國《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”，是指（）。Ⅰ.證券及期貨交易所Ⅱ.上市公司Ⅲ.首次公開發(fā)行證券公司Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C22、證券公司與客戶之間的（），委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。A、資金劃付B、證券清算交收C、證券交易D、資金清算交收正確答案：B23、深圳證券賬戶T日開立，（）日即可用于交易。A、TB、T+2C、T+1D、T+3正確答案：A24、歐洲貨幣市場是指非居民之間以（）為中介在某種貨幣發(fā)行國國境之外從事該種貨幣借貸業(yè)務(wù)的市場。A、基金公司B、銀行C、保險(xiǎn)公司D、券商正確答案：B25、下列選項(xiàng)中，（）是指為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。A、電話服務(wù)中心B、郵寄服務(wù)C、專人服務(wù)D、講座、推介會(huì)和座談會(huì)正確答案：C26、證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括（）。A、貨銀對付的交收制度B、統(tǒng)一結(jié)算制度C、證券實(shí)名制D、凈額結(jié)算制度正確答案：B27、證券投資基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。Ⅰ.市場風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理能力風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D28、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ?。A、清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)B、清算費(fèi)用、繳付所欠稅款是、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)C、清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)D、清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)正確答案：A29、證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開競價(jià)確定，實(shí)行的競價(jià)成交原則是（）。A、時(shí)間優(yōu)先B、價(jià)格優(yōu)先C、時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先D、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先正確答案：D30、從投資者的角度看，紐約證券交易市場的投資人都是（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)中立者Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)偏好者Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)激進(jìn)者A、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C31、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用（）等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開市場業(yè)務(wù)A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A32、證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，其中為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中價(jià)服務(wù)，其服務(wù)包括（）。Ⅰ.證券發(fā)行Ⅱ.上市保薦Ⅲ.代理證券買賣Ⅳ.資金存取A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：C33、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過（）個(gè)工作日。A、25B、20C、10D、15正確答案：B34、優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A、表決權(quán)B、分配權(quán)C、查閱權(quán)D、轉(zhuǎn)讓權(quán)正確答案：A35、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在（）年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A、1B、5C、3D、2正確答案：A36、證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由（）制訂方案。A、發(fā)行人管理層B、發(fā)行人股東會(huì)C、發(fā)行人董事會(huì)D、發(fā)行人聘請的主承銷商正確答案：C37、在（）策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。A、客戶集中營銷B、集中性市場營銷C、差異性市場營銷D、無差異市場營銷正確答案：D38、我國的企業(yè)債券和公司債券在（）方面有所不同。Ⅰ.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式Ⅱ.擔(dān)保要求Ⅲ.發(fā)行主體的范圍Ⅳ.發(fā)行定價(jià)方式A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D39、（）是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。A、操作見險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)正確答案：B40、下列關(guān)于公募基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、運(yùn)作必須嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管B、最小金額要求較低，且投資者眾多C、募集的對象通常是不固定的D、一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品正確答案：D41、基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。Ⅰ.籌資規(guī)模不同Ⅱ.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同Ⅲ.所籌集資金的投向不同Ⅳ.收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A42、金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采?。ǎ┌l(fā)行的方式。A、公開發(fā)行；一次足額或限期內(nèi)分期B、公開發(fā)行；一次足額C、定向發(fā)行；一次足額或限期內(nèi)分期D、公開發(fā)行或定向發(fā)行；一次足額或限期內(nèi)分期正確答案：D43、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制，除了法律方面的限制，還有其他方面的限制包括（）。Ⅰ.公司對現(xiàn)金的需要Ⅱ.股東所處的地位Ⅲ.公司的經(jīng)營環(huán)境Ⅳ.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B44、申請從事證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A、500B、200C、300D、100正確答案：D45、金融衍生工具的基本特征不包括（）。A、保值性B、杠桿性C、跨期性D、聯(lián)動(dòng)性正確答案：A46、根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。A、凈資產(chǎn)B、應(yīng)付款項(xiàng)C、留存收益D、資本公積正確答案：D47、債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，又稱為（）。A、名義利率B、到期收益率C、實(shí)際收益率D、持有期收益率正確答案：A48、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（）。A、流動(dòng)性B、期限性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、永久性正確答案：A49、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托進(jìn)行申報(bào)競價(jià)的原則是（）。A、時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先B、價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先C、時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先D、時(shí)間優(yōu)先，機(jī)構(gòu)優(yōu)先正確答案：C50、沒有實(shí)物交易的基礎(chǔ)、典型的“買空賣空”是（）的最突出表現(xiàn)。A、期權(quán)業(yè)務(wù)B、套期保值業(yè)務(wù)C、投機(jī)套利業(yè)務(wù)D、期貨業(yè)務(wù)正確答案：C51、上市公司增資采取非公開發(fā)行股票方式時(shí)，其發(fā)行的特定對象包括（）。Ⅰ.公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)Ⅱ.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來銀行Ⅲ.證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.具有較大社會(huì)影響力的專家學(xué)者A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B52、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（）及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。Ⅰ.發(fā)行Ⅱ.自營Ⅲ.交易Ⅳ.登記A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ正確答案：D53、小李觀察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因?yàn)楣善钡模ǎ┰龃蟆、收益性B、期限性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、流動(dòng)性正確答案：C54、一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，基至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A、加速性B、周期性C、擴(kuò)散性D、隱蔽性正確答案：A55、債券按照其券面形態(tài)可分為（）。Ⅰ.憑證式債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.記賬式債券Ⅳ.實(shí)物債券A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C56、我國證券公司的設(shè)立實(shí)行（）。A、審批制B、備案制C、報(bào)備制D、注冊制正確答案：A57、從財(cái)務(wù)管理的角度，可以將金融市場劃分為（）。Ⅰ.債務(wù)證券市場Ⅱ.權(quán)益證券市場Ⅲ.衍生證券市場Ⅳ.債權(quán)證券市場A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D58、證券公司直接為投資者開立（）。A、資金結(jié)算賬戶B、證券賬戶C、銀行賬戶D、清算賬戶正確答案：A59、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的（）。A、所有權(quán)B、債權(quán)C、索取權(quán)D、管理權(quán)正確答案：A60、在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為（）。Ⅰ.普通日交割Ⅱ.當(dāng)日交割Ⅲ.約定日交割Ⅳ.前一日交割A(yù)、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D61、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件包括（）。Ⅰ.向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上Ⅱ.向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的15%以上Ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上Ⅳ.公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為15%以上A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C62、會(huì)員制證券交易所設(shè)有的機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ.董事會(huì)Ⅱ.理事會(huì)Ⅲ.會(huì)員大會(huì)Ⅳ.監(jiān)察委員會(huì)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅳ正確答案：B63、在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.按照規(guī)定程序了解客戶的情況Ⅱ.審慎評估客戶的誠信狀況、客戶對產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅲ.向客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示Ⅳ.將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交客戶簽字確認(rèn)A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D64、除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）。A、現(xiàn)貨期權(quán)B、看跌期權(quán)C、奇異型期權(quán)D、期貨期權(quán)正確答案：C65、以個(gè)人為發(fā)行對象的非流通國債，一般是吸收個(gè)人的（）。A、投資資金B(yǎng)、大額儲蓄資金C、小額儲蓄資金D、短期閑置資金正確答案：C66、常見的間接融資方式有（）。Ⅰ.銀行信用融資Ⅱ.消費(fèi)信用融資Ⅲ.租賃融資Ⅳ.商業(yè)信用融資A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D67、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A、發(fā)行效率高B、成本低C、交易手續(xù)煩瑣D、發(fā)行時(shí)間短正確答案：C68、作為國際支付手段的外匯應(yīng)具備（）。Ⅰ.可支付性Ⅱ.可收益性Ⅲ.可獲得性Ⅳ.可兌換性A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A69、下列關(guān)于場外交易市場功能的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、改善中小企業(yè)融資環(huán)境B、為中小企業(yè)提供了風(fēng)險(xiǎn)較高的融資工具C、增加不同風(fēng)險(xiǎn)等級產(chǎn)品的供給D、提供必要的風(fēng)險(xiǎn)管理工具正確答案：B70、在金融期貨的主要交易制度中，具有高度杠桿作用的是（）。A、斷路器規(guī)則B、保證金制度C、集中交易制度D、限倉制度正確答案：B71、下列屬于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的有（）。Ⅰ.履約保證不同Ⅱ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅲ.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同Ⅳ.盈虧特點(diǎn)不同A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A72、K線理論、切線理論、波浪理論和循環(huán)周期理論是股票分析方法中的（）。A、量化分析法B、定性分析法C、技術(shù)分析法D、基本分析法正確答案：C73、（）是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動(dòng)撮合成交。A、強(qiáng)行減倉制度B、集中交易制度C、限倉制度D、強(qiáng)行平倉制度正確答案：A74、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為（）。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、證券代理業(yè)務(wù)C、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D、證券自營業(yè)務(wù)正確答案：D75、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及（）。Ⅰ.有投票權(quán)的股票Ⅱ.中央銀行股票Ⅲ.出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券Ⅳ.長期政府債券A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A76、已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場是（）。A、二級市場B、一級市場C、債券市場D、股票市場正確答案：A77、債券交易中的報(bào)價(jià)方式包括（）。Ⅰ.全價(jià)報(bào)價(jià)Ⅱ.凈價(jià)報(bào)價(jià)Ⅲ.全價(jià)加凈價(jià)報(bào)價(jià)Ⅳ.全價(jià)減凈價(jià)報(bào)價(jià)A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：D78、股票根據(jù)業(yè)績的不同，可分為（）。Ⅰ.ST股Ⅱ.普通股Ⅲ.績優(yōu)股Ⅳ.藍(lán)籌股A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C79、金融期權(quán)的功能包括（）。Ⅰ.長期投資Ⅱ.發(fā)現(xiàn)價(jià)格Ⅲ.套期保值Ⅳ.籌集資金A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：A80、（）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。A、中國人民銀行B、商務(wù)部C、中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)D、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：C81、以（）為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度是目前我國對證券公司的監(jiān)管制度之一。A、誠信與資質(zhì)B、審批與備案C、注冊制D、業(yè)務(wù)與資產(chǎn)正確答案：A82、科創(chuàng)板股票自（）起可作為融資融券標(biāo)的。A、上市交易滿2個(gè)月B、上市交易滿1個(gè)月C、上市交易滿3個(gè)月D、上市首日正確答案：D83、地方政府為籌集建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券，與特定項(xiàng)目或部分特定稅收相聯(lián)系，其還本付息來自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)及政府特定的稅收或補(bǔ)貼，這種債券是（）。A、專項(xiàng)債券B、普通債券C、一般責(zé)任債券D、長期債券正確答案：A84、（）是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。A、N股B、H股C、紅籌股D、B股正確答案：C85、記名股票的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.股東權(quán)利歸屬于記名股東Ⅱ.可以一次或分次繳納出資Ⅲ.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制Ⅳ.便于掛失，相對安全A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B86、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（）。A、場外交易B、盤后固定價(jià)格交易C、競價(jià)交易D、大宗交易正確答案：A87、外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)有（）名是內(nèi)資證券公司。A、4B、3C、1D、2正確答案：C88、股票具有的特征包括（）。Ⅰ.收益性Ⅱ.流動(dòng)性Ⅲ.參與性Ⅳ.永久性A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D89、美國證券市場的主板市場是以（）為核心的全國性證券交易市場。A、紐約證券交易所B、芝加哥證券交易所C、納斯達(dá)克證券交易所D、休斯敦證券交易所正確答案：A90、按交易對象是否新發(fā)行，金融市場可以分為（）。Ⅰ.一級市場Ⅱ.二級市場Ⅲ.原生市場Ⅳ.衍生市場A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A91、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司（）的基礎(chǔ)。A、虛擬資本B、負(fù)債C、注冊資本D、貨幣資金正確答案：C92、下列關(guān)于金融自由化的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、金融自由化使利