證券管理制度(7篇)

證券管理制度篇一 【篇1：證券公司營業(yè)部營銷人員管理與考核辦法】 新時代證券有限責任公司營業(yè)部營銷人員 管理與考核辦法 （2013年3月版） 目錄 第一章總則...2第二章營業(yè)部營銷體系架構(gòu)及崗位........2 第三章客戶經(jīng)理考核管理及收入分配...7 第四章a類經(jīng)紀人考核管理及收入分配1 1第五章b類經(jīng)紀人考核管理及收入分配.1 3第六章營銷管理崗位及輔助崗位人員考核及薪酬.........13 第七章營銷人員的引入與培訓.........16 第八章營業(yè)部營銷人員行為規(guī)范......17 第九章其他.17 附則.18第一章總則 第一條為盡快實現(xiàn)公司經(jīng)紀業(yè)務的轉(zhuǎn)型，切實增強公司經(jīng)紀業(yè)務的盈利能力和市場競爭力，同時規(guī)范營業(yè)部證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理，建立和培養(yǎng)一支精品化、專業(yè)化的營銷隊伍，保障證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的合法權(quán)益，以規(guī)范化、科學化的考核、管理使之健康發(fā)展，力爭實現(xiàn)共贏，特制定本辦法。 第二條本辦法根據(jù)《證券法》、中國證監(jiān)會頒布的《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，以及《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》制定。 第三條證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員（以下簡稱營銷人員）是指以營業(yè)部為依托或通過營業(yè)部提供的營銷渠道從事客戶招攬、客戶服務和產(chǎn)品銷售等活動的營銷人員以及相關(guān)營銷管理人員。 第四條公司證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的用工形式根據(jù)其簽訂合同類型分為客戶經(jīng)理、證券經(jīng)紀人（以下簡稱經(jīng)紀人）兩類?？蛻艚?jīng)理與公司間屬勞動用工關(guān)系，簽訂勞動合同；經(jīng)紀人與公司間屬委托代理關(guān)系，簽訂委托代理合同，分別為《a類證券經(jīng)紀人委托代理合同》及《b類證券經(jīng)紀人委托代理合同》。 第二章營業(yè)部營銷體系架構(gòu)及崗位第五條營業(yè)部營銷體系架構(gòu) 營業(yè)部營銷中心崗位設(shè)置如下：營銷總監(jiān)、區(qū)域經(jīng)理、客戶經(jīng)理、經(jīng)紀人（a、b類）、營銷輔助崗。其中營銷總監(jiān)、區(qū)域經(jīng)理為營銷管理崗位，營業(yè)部設(shè)置營銷管理崗和營銷輔助崗均須滿足特定的設(shè)置條件。 圖1營業(yè)部營銷體系架構(gòu)圖 第六條營業(yè)部營銷各崗位及設(shè)置條件 一、客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人：為營銷體系中的基本組成部分，主要職責為完成所在崗位的業(yè)績指標，做好客戶的開拓、營銷和服務工作。 二、區(qū)域經(jīng)理：作為營銷團隊負責人，主要職責為對營銷團隊進行管理，帶領(lǐng)團隊完成相應業(yè)績指標；該崗位設(shè)置的必要條件為其團隊中至少有10名（含）以上績效考核達標客戶經(jīng)理或經(jīng)紀人。 三、營銷總監(jiān)：參與營業(yè)部營銷業(yè)務總體規(guī)劃，對下屬區(qū)域經(jīng)理及其團隊進行綜合管理，完成營業(yè)部下達的任務指標；該崗位設(shè)置的必要條件為至少有20名（含）以上績效考核達標的客戶經(jīng)理或經(jīng)紀人。 四、營銷輔助崗：協(xié)助營銷管理崗位對營銷團隊進行日常管理和提供服務支持，對營銷團隊業(yè)務進展情況進行督導和追蹤，協(xié)助開展營銷人員輔導和各項培訓等輔助工作；該崗位設(shè)置的必要條件為至少有30名（含）以上客戶經(jīng)理或經(jīng)紀人。第七條客戶經(jīng)理或經(jīng)紀人的達標定義 一、a類經(jīng)紀人績效考核達標標準 統(tǒng)計核算時，開發(fā)的各類資產(chǎn)總和不低于400萬元或最近三個月內(nèi)產(chǎn)生的凈收入之和不低于12000元。 二、客戶經(jīng)理及b類經(jīng)紀人績效考核達標標準1、考核期末，營銷業(yè)績滿足相關(guān)考核要求；2、最近六個月內(nèi)整體投入產(chǎn)出比大于1。 第八條營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀人的任職條件和工作職責 一、客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人任職條件 1、年齡在18周歲以上并具有高中以上學歷；2、具備完全民事行為能力； 3、品行良好，誠實守信，有志投身證券營銷行業(yè)； 4、通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件； 5、未受過刑事處罰或證券監(jiān)管部門的嚴重行政處分；6、具有固定住所； 7、沒有法律法規(guī)規(guī)定的市場禁入情形； 8、中國證券監(jiān)督管理委員會或其授權(quán)機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 二、客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人工作職責 按照公司授權(quán)內(nèi)容合規(guī)開展客戶開發(fā)、客戶服務和其它業(yè)務拓展工作，接受公司及所屬營業(yè)部管理，按時、保質(zhì)完成考核任務。 第九條營業(yè)部營銷管理崗位的任職條件和主要職責 一、營銷總監(jiān)的任職條件和主要職責1、任職條件 （1）具備營銷體系管理能力、戰(zhàn)略營銷策劃能力、目標管理能力、公關(guān)協(xié)調(diào)能力； （2）善于溝通和交際，具較強的渠道拓展能力、團隊管理能力和風險控制能力； （3）熟悉業(yè)務，具有戰(zhàn)略思維，勤奮敬業(yè)，堅韌、富有激情，有強烈的責任心； （4）本科及以上學歷，管理類、經(jīng)濟類、金融類等專業(yè)，從事證券經(jīng)紀業(yè)務5年及以上且營業(yè)部中層管理工作2年及以上； （5）具有證券從業(yè)資格，具備證券投資咨詢資格者優(yōu)先錄用； （6）須參加營銷人員執(zhí)業(yè)前培訓并經(jīng)測試合格； （7）具有金融業(yè)營銷管理經(jīng)驗者優(yōu)先錄用。 2、主要職責：協(xié)助營業(yè)部負責人組織、督導本營業(yè)部營銷業(yè)務的開展及營銷人員管理工作。 （1）營業(yè)部營銷體系的建立、管理和完善工作； （2）營業(yè)部營銷團隊及營銷組織的建設(shè)、支持、管理和培訓工作； （3）落實經(jīng)紀業(yè)務管理總部下達的營業(yè)部營銷政策和考核任務，擬定并組織營業(yè)部營銷策略、計劃的實施，追蹤市場動向，并依據(jù)環(huán)境變化，及時做出相應調(diào)整； （4）跟蹤、檢查、督導各營銷組織經(jīng)營目標的進展狀況； （5）審核營銷組織設(shè)立、變更、撤銷等相關(guān)文件； （6）發(fā)掘和培養(yǎng)各類營銷專業(yè)人員； （7）協(xié)調(diào)營銷中心內(nèi)部組織和人員關(guān)系，協(xié)調(diào)營銷中心同客服中心等部門和人員之間的關(guān)系； （8）擬定營業(yè)部各類營銷管理辦法及營銷活動方案；（9）與營業(yè)部簽訂的經(jīng)營管理《目標責任書》中設(shè)定的經(jīng)營目標并組織完成； （10）營業(yè)部負責人安排的其他工作。 二、區(qū)域經(jīng)理的任職條件和主要職責1、任職條件 （1）具較強的渠道拓展能力、團隊管理能力和風險控制能力； （2）熟悉業(yè)務，勤奮敬業(yè)，有強烈的責任心； （3）具備本科及以上的學歷，從業(yè)年限達到3年及以上可降低為?？?，行業(yè)經(jīng)驗2年，銷售2年以上工作經(jīng)驗； （4）具備證券從業(yè)資格； 【篇2：中信證券營業(yè)部崗位人員管理辦法(】 中信證券股份有限公司營業(yè)部崗位人員管理辦法 第一章總則 第二章營業(yè)部崗位設(shè)置及主要職責第三章營業(yè)部用工及招聘第四章營業(yè)部人員薪酬第五章營業(yè)部人員離職、辭退第六章營業(yè)部人員考核第七章營業(yè)部人員責任追究第八章附則2010年10月 第一章總則 為適應公司經(jīng)紀業(yè)務發(fā)展和轉(zhuǎn)型的需要，規(guī)范營業(yè)部人員管理，提升管理水平，特制定本辦法。本辦法是適應營業(yè)部現(xiàn)有條件和近年發(fā)展情況而制定的，將依據(jù)業(yè)務發(fā)展情況適時調(diào)整。 第二章營業(yè)部崗位設(shè)置及主要職責 第一條營業(yè)部設(shè)營業(yè)部負責人（含總經(jīng)理或主持工作的副總經(jīng)理——下同）、前臺、后臺等崗位。 營業(yè)部前臺崗位分為前臺營銷系列崗位和前臺管理系列崗位。前臺營銷系列崗位人員包括客戶經(jīng)理和證券經(jīng)紀人；前臺管理系列崗位人員包括營銷總監(jiān)和區(qū)域總監(jiān)?？蛻艚?jīng)理分為首席客戶經(jīng)理、精英客戶經(jīng)理、資深客戶經(jīng)理、高級客戶經(jīng)理、初級客戶經(jīng)理、見習客戶經(jīng)理。 營業(yè)部后臺設(shè)有運營總監(jiān)（a模式）、服務總監(jiān)（b模式）、柜臺主管（b模式）、投資顧問、業(yè)務咨詢經(jīng)理、客戶開銷戶經(jīng)理、資金及柜臺交易業(yè)務經(jīng)理、期貨ib開戶經(jīng)理、期貨ib風控經(jīng)理、綜合行政人事管理經(jīng)理等崗位。a、b兩種模式的選擇由營業(yè)部根據(jù)實際需要向經(jīng)紀業(yè)務管理部報備后執(zhí)行。營業(yè)部負責人是營業(yè)部前臺、后臺管理的第一責任人，也是、前臺管理的具體執(zhí)行人。 營業(yè)部后臺各崗位人員配置必須堅持實事求是，按需配人的原則，堅決防止并杜絕職責分工不清、人浮于事的現(xiàn)象，根據(jù)業(yè)務需要一崗配置多人的要向經(jīng)紀業(yè)務管理部申報，獲得批準后辦理。 營業(yè)部前臺崗位人員配置可依據(jù)業(yè)務發(fā)展需要和前臺相關(guān)管理制度執(zhí)行。營業(yè)部崗位設(shè)置圖如下： 營業(yè)部崗位設(shè)置圖 第二條營業(yè)部負責人崗位要求及職責 1、崗位要求：首先取得符合相關(guān)監(jiān)管部門要求的證券公司分支機構(gòu)負責人任職資格，其次精通營業(yè)部業(yè)務和管理，工作責任心強，具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，身體健康，無不良從業(yè)記錄。2、營業(yè)部負責人崗位職責： 1）按照公司發(fā)展規(guī)劃，制定營業(yè)部年度、月度工作計劃并組織貫徹實施；2）完成公司下達的營業(yè)部年度經(jīng)營指標； 3）積極進行營銷渠道的拓展和維護工作，包括客戶經(jīng)理和證券經(jīng)紀人的招聘、培訓、登記、解約工作的組織實施； 4）依照國家和公司的有關(guān)規(guī)定，負責營業(yè)部合規(guī)開展經(jīng)營活動，保證營業(yè)部不出現(xiàn)重大違法違規(guī)事件；營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任； 5）營業(yè)部重大、特殊事項及時上報，保證公司的指令在營業(yè)部的貫徹落實； 6）協(xié)調(diào)營業(yè)部前、后臺工作，遵守公司的財務、電腦、風險控制管理制度；7）審定營業(yè)部前后臺人員崗位、薪酬和勞動合同的續(xù)簽，不斷調(diào)整和優(yōu)化營業(yè)部人力資源配置；組織員工培訓； 8）加強與外部有關(guān)部門的聯(lián)系，建立良好的外部環(huán)境；9）在公司授予的權(quán)限范圍內(nèi)實施建議權(quán)、決定權(quán)和簽字權(quán)；10）及時完成公司交辦的其它工作。 第三條營業(yè)部前、后臺人員崗位任職資格要求和主要職責，執(zhí)行營業(yè)部前、后臺相關(guān)管理辦法相關(guān)內(nèi)容。 第四條根據(jù)公司《合規(guī)管理暫行規(guī)定》要求，營業(yè)部應指定專人為本部門的合規(guī)督導員，具體管理營業(yè)部的合規(guī)事宜，對營業(yè)部負責人負責，并協(xié)助公司合規(guī)部開展合規(guī)管理工作。合規(guī)督導員應由營業(yè)部運營總監(jiān)或柜臺主管擔任。如發(fā)生由其他人員擔任或變更合規(guī)督導員情形的，營業(yè)部應向經(jīng)紀業(yè)務管理部報告，并經(jīng)合規(guī)部確認。第三章營業(yè)部用工及招聘 第五條營業(yè)部人員根據(jù)崗位和工作性質(zhì)不同分別簽訂不同的用工合同：1）《勞動合同書》：適用于營業(yè)部負責人、營業(yè)部助理、前臺管理系列崗位人員、前臺各級別客戶經(jīng)理、后臺定崗定編人員及個別特定崗位人員；合同簽訂期限按照公司勞動合同管理辦法相關(guān)要求執(zhí)行； 2）《勞務派遣合同》：適用于營業(yè)部從事服務、保障性工作內(nèi)容的人員（例如保潔、保安等）； 3）《證券經(jīng)紀人委托代理合同》：適用于前臺外部營銷人員即證券經(jīng)紀人，在營業(yè)部尚未獲得當?shù)乇O(jiān)管部門批準實施證券經(jīng)紀人制度實施資格之前，暫不新增此類合同。 4）《非全日制用工合同》：適用于個別前臺從事維護輔助工作的人員和個別 特定后臺輔助人員。原則上合同期限不超過半年。 具體操作實施按照營業(yè)部前、后臺相關(guān)管理制度執(zhí)行。 第六條營業(yè)部應本著精干、高效、合理利用人力資源、嚴格控制成本的原則，根據(jù)業(yè)務發(fā)展實際需要按照規(guī)程招聘員工。 第七條營業(yè)部員工招聘工作應嚴格執(zhí)行《中信證券營業(yè)部員工招聘工作指導辦法》，招聘標準詳見營業(yè)部前、后臺管理相關(guān)辦法。 第八條營業(yè)部人員的崗位聘任工作應按照公司相關(guān)規(guī)定的管理權(quán)限進行，營業(yè)部負責人、電腦、財務等崗位以外人員由營業(yè)部報經(jīng)紀業(yè)務管理部審批后自行聘任（其中高級及以下級別客戶經(jīng)理的聘任采取報備制），及時向經(jīng)紀業(yè)務管理部、人力資源部等相關(guān)部門報備聘任結(jié)果，并注意保存完整的手續(xù)。 第四章營業(yè)部人員薪酬 第九條營業(yè)部員工實行的薪酬體系主要包括基礎(chǔ)崗位工資、績效工資、總經(jīng)理獎勵基金、年終獎金等部分。各類崗位人員的薪酬結(jié)構(gòu)如下： 1、營業(yè)部負責人薪酬主要由基礎(chǔ)崗位工資和年終獎金等組成。 2、營業(yè)部前臺管理系列崗位員工薪酬可分兩種模式：有績效工資的a類和無績效工資b類。執(zhí)行a類薪酬模式營業(yè)部，前臺管理系列崗位薪酬包括基礎(chǔ)崗位工資、績效工資和總經(jīng)理獎勵基金等。執(zhí)行b類薪酬模式營業(yè)部，前臺管理系列崗位的薪酬包括基礎(chǔ)崗位工資和總經(jīng)理獎勵基金等。3、營業(yè)部前臺客戶經(jīng)理薪酬主要由基礎(chǔ)崗位工資、績效工資等組成。4、上述第2、3款未涵蓋的營業(yè)部其他前臺人員參照營業(yè)部前臺相關(guān)管理辦法執(zhí)行。 5、營業(yè)部后臺員工薪酬主要由基礎(chǔ)崗位工資、總經(jīng)理獎勵基金、年終獎金等組成。 第十條營業(yè)部員工基礎(chǔ)崗位工資體系。 【篇3：第二篇：國內(nèi)某證券公司客戶服務管理制度】 第二篇：某某證券客戶服務管理制度 目錄 第一部分：某某證券客戶分類服務管理辦法.......3第一章總 則..3 第二章客戶分類總體標準........3 第三章客戶分類的細化標準....5第四章附 則..8 第二部分：某某證券客戶標準化服務管理辦法.1 2第一章總 則12 第二章客戶現(xiàn)場服務基本規(guī)范要求...12 第三章非現(xiàn)場客戶標準化服務要求...1 4第四章營業(yè)部工作人員行為規(guī)范要求..15 第五章客戶經(jīng)理標準服務要求.17第六章附 則23 第三部分：某某證券crm系統(tǒng)運行與管理辦法.38 第一章總 則38 第二章崗位分工及授權(quán)批準..38 第三章系統(tǒng)的維護與使用......39 第四章日常管理.........40 第五章監(jiān)督考核標準.44 第六章附 則45 第四部分：某某證券貴賓客戶服務管理辦法.....50 第一章總 則50 第二章公司貴賓客戶準入條件和服務對象....50 第三章目標貴賓客戶的選擇與培育...5 1第四章貴賓客戶的識別52 第五章貴賓客戶服務標識、服務渠道、服務標準與規(guī)范......52第六章貴賓客戶的維護與管理.54第五部分：某某證券客戶轉(zhuǎn)銷戶服務管理辦法.56 第一章總 則56 第二章客戶挽留服務基本規(guī)范.56 第三章客戶挽留標準化流程..57 第四章客戶轉(zhuǎn)銷戶標準化應對規(guī)范...59 第五章客戶后續(xù)回訪標準化規(guī)范.......60 第六章附 則61 第六部分：某某證券客戶滿意度考核管理辦法.66 第一章總 則66 第二章客戶滿意度考核原則..66 第三章客戶滿意度量化考核細則.......66 第四章滿意度考核量化標準..67第七部分：某某證券客戶回訪管理制度77 第一章總 則77第二章組織架構(gòu).........77 第三章工作目的與要求77 第四章業(yè)務流程.........80 第五章回訪內(nèi)容及風險提示..80 第六章附 則82 第八部分：某某證券客戶投訴糾紛管理制度.....86 第一章總 則86 第二章客戶投訴糾紛處理組織架構(gòu)...86 第三章客戶投訴糾紛工作要求.87 第四章客戶投訴糾紛處理流程.88 第五章附 則89 第九部分：某某證券投資者教育工作管理制度.94 第一章總 則94 第二章投資者教育工作的目的、原則和主要任務.....94第三章投資者教育工作的組織機構(gòu)與制度安排.........9 5第四章投資者教育工作的內(nèi)容和形式..96 第五章投資者教育工作的檢查與評價..99 第六章附 則99 第一部分：某某證券客戶分類服務管理辦法 第一章總則 第一條為提高客戶服務質(zhì)量，增強公司核心競爭能力，根據(jù)《某某證券客戶服務管理制度》，特制定本辦法。 第二條客戶分類是構(gòu)筑客戶服務體系最基礎(chǔ)的工作，客戶經(jīng)理必須在了解客戶資信狀況、交易習慣、投資經(jīng)驗及風險偏好的情況下，將合適的產(chǎn)品通過合適的方式銷售給合適的客戶，提高客戶的忠誠度，提升公司的服務品牌。 第三條本辦法為營業(yè)部客戶分類的指導原則，各營業(yè)部在統(tǒng)一的標準下可根據(jù)實際情況按適當性原則進行調(diào)整，調(diào)整方案報經(jīng)紀業(yè)務管理總部批準后實施。 第二章客戶分類總體標準 第四條公司客戶分類主要依據(jù)兩個指標：客戶資產(chǎn)量及資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率。在直角坐標系下，橫軸代表客戶的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率，縱軸代表客戶資產(chǎn)量，以此為基礎(chǔ)將客戶劃分為四項基本區(qū)間，分別為：abcd。 第五條在四項基本區(qū)間基礎(chǔ)上，細分縱軸（客戶的資產(chǎn)量），按照1萬以下、1—10萬、10萬—50萬、50萬—100萬、100萬—500萬、500萬以上劃 分，衍生出a+b+c-d-efg七類客戶。 第六條由ab兩類衍生出a+b+，a+b+與ab資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率分別相同，但資產(chǎn)量比ab高一級；由cd兩類衍生出c-d-，c-d-與cd資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率分別相同，但資產(chǎn)量比cd低一級。 全部客戶分為十一類，即：a+b+abcdc-d-efg，具體劃分標準如下表，其中資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率假設(shè)值為3（僅作參考）。經(jīng)紀業(yè)務管理總部將在每年年底根據(jù)前三年公司客戶資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率的平均值對該指標進行調(diào)整。第三章客戶分類補充標準 第七條為更準確的區(qū)分客戶，提高客戶的個性化服務水平，在客戶資產(chǎn)量和資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率的基礎(chǔ)上，特增加三個補充標準：風險承受能力、操作習慣和價值評估。 第八條風險承受能力分類及服務內(nèi)容 1、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資基金銷售適用性指導意見》及《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的有關(guān)規(guī)定，營業(yè)部在接待個人、機構(gòu)客戶現(xiàn)場開戶時，應要求客戶填寫《某某證券客戶投資風險承受力評估調(diào)查表》（見附件1：《某某證券客戶投資風險承受力評估調(diào)查表》），從而充分了解客戶的資信情況、交易習慣、證券投資經(jīng)驗、風險承受能力以及風險偏好。營業(yè)部應根據(jù)客戶的加總分鑒定客戶對投資風險的適應度（極低、低、中、高、四個等級），并在此基礎(chǔ)上向客戶提供與其相適應的產(chǎn)品或服務。2、存量客戶到營業(yè)部辦理業(yè)務時，營業(yè)部應要求客戶補填《某某證券客戶投資風險承受力評估調(diào)查表》，根據(jù)客戶的加總分鑒定客戶對投資風險的適應度（極低、低、中、高四個等級），并在此基礎(chǔ)上向客戶提供與其相適應的產(chǎn)品或服務。 3、營業(yè)部應根據(jù)客戶《某某證券客戶投資風險承受力評估調(diào)查表》材料的內(nèi)容編制營業(yè)部《風險承受能力客戶分類表》，逐步把所有客戶歸類到“風險承受能力極低、低、中、高四類”中。 4、《某某證券客戶投資風險承受力評估調(diào)查表》的評估由營業(yè)部柜面人員和客服經(jīng)理負責，對于新開戶營業(yè)部柜面人員每日需填寫營業(yè)部《風險承受能力客戶分類表》，在匯總之后，以電子報表形式報營業(yè)部運營總監(jiān)和客服總監(jiān)。 客戶經(jīng)理根據(jù)客戶風險承受能力評估結(jié)果，將客戶的風險承受能力等級錄入 證券管理制度篇二 證券公司規(guī)章制度(最新版)證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)*證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。下面是的證券公司規(guī)章制度內(nèi)容，歡迎閱讀!證券公司規(guī)章制度(最新版)第一條為維護公司、股東、債權(quán)人和客戶等相關(guān)利益主體的合法權(quán)益，規(guī)范公司的組織和行為，根據(jù)《*公司法》(以下簡稱《公司法》)、《*證券法》(以下簡稱《證券法》)和其他有關(guān)規(guī)定制訂本章程。 第二條公司設(shè)立情況。 (注釋：包括但不限于批準機構(gòu)、批文名稱及文號、注冊登記時間、經(jīng)營許可證及工商登記情況等。)第三條公司注冊名稱：[中文全稱]英文名稱：[英文全稱]第四條公司住所：[公司住所地址全稱，郵政編碼]。 第五條公司的組織形式：[具體組織形式]。 第六條公司注冊資本為[注冊資本數(shù)額、幣種]元。第七條公司營業(yè)期限為[年數(shù)]或者[公司永久存續(xù)]。 第八條為公司的法定代表人。 第二章經(jīng)營宗旨和經(jīng)營范圍 第九條公司的經(jīng)營宗旨：〔宗旨內(nèi)容〕。第十條經(jīng)依法登記，公司經(jīng)營范圍：[經(jīng)營范圍內(nèi)容]。 第三章出資(股份)第十一條股東名稱和出資情況：[序號、股東全稱、出資額、出資方式、出資比例]。 公司經(jīng)批準發(fā)行的普通股總數(shù)為[股份數(shù)額]。成立時向發(fā)起人發(fā)行[股份總數(shù)]，占公司可發(fā)行普通股總數(shù)的百分之[百分比數(shù)]。公司的股本結(jié)構(gòu)：[序號、發(fā)起人股東全稱、其它股東全稱、持股比例]。 第十二條股東依法轉(zhuǎn)讓其股權(quán)(份)后，由公司將受讓人的名稱、住所以及受讓的股權(quán)(份)數(shù)額記載于股東名冊。 股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)(份)，根據(jù)法律法規(guī)及政府有關(guān)部門的規(guī)定需要報經(jīng)批準的，經(jīng)批準后方可記載于股東名冊。 (注釋：股份有限公司可以根據(jù)自身情況就股份的增減進行相應的規(guī)定。)第四章股東權(quán)利和義務 第十三條公司股東及其實際控制人具備法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。 股東轉(zhuǎn)讓其持有的公司股權(quán)，應當確認受讓方及其實際控制人符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件。 第十四條公司股東享有以下權(quán)利：第十五條公司建立與股東溝通的有效渠道，確保股東享有法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和本章程規(guī)定的知情權(quán)。 公司有下列情形的，董事會應當及時通知全體股東：(一)公司及高級管理人員涉嫌重大違法違規(guī)行為;(二)公司財務狀況持續(xù)惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的標準;(三)公司發(fā)生重大虧損;(四)擬更換董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理的;(五)發(fā)生突發(fā)事件，對公司和客戶利益產(chǎn)生重大不利影響的;(六)其他可能影響公司持續(xù)經(jīng)營的事項。 第十六條股東在出現(xiàn)下列情形時，應當在事實發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)書面通知公司： (一)所持公司股權(quán)被采取財產(chǎn)保全措施或被強制執(zhí)行;(二)以其所持有的公司股權(quán)出質(zhì);(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的公司股權(quán);(四)委托他人行使公司的股東權(quán)利或與他人就行使公司的股東權(quán)利達成協(xié)議;(五)變更名稱、住所或*;(六)控股股東或?qū)嶋H控制人變更;(七)合并、分立;(八)解散、破產(chǎn)、關(guān)閉;(九)其他可能導致所持公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移或者不能正常行使股東權(quán)利的情形。 第十七條公司股東的其他義務： 第五章股東(大)會第十八條股東(大)會由全體股東組成，是公司的權(quán)力機構(gòu)，依法行使職權(quán)。 (注釋：除《公司法》規(guī)定的職權(quán)之外，公司章程可規(guī)定股東(大)會的其他職權(quán)。)第十九條股東(大)會會議的召集、召開、議事方式和表決程序，除《公司法》規(guī)定外，應當由股東(大)會議事規(guī)則規(guī)定。股東(大)會議事規(guī)則由股東(大)會批準，列入公司章程或作為章程的附件。(注釋：股東(大)會議事規(guī)則包括股東(大)會的召開、召集、提案的審議、投票、計票、表決結(jié)果的宣布、會議決議的形成、會議記錄及其簽署保存等內(nèi)容。)第二十條股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。(注釋：有限責任公司章程可就此另行規(guī)定。)股東大會會議由出席會議股東按照所持股份數(shù)行使表決權(quán)，股東所持每一股份有一表決權(quán)，但公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。 第二十一條公司在董事(包括獨立董事)、監(jiān)事的選舉中實行累積投票制度。 (注釋：公司可以選擇適用本條。公司股東單獨或與關(guān)聯(lián)方合并持有公司50%以上股權(quán)時，必須在章程中規(guī)定累積投票制度。)第六章董事會 第一節(jié)董事 第二十二條公司董事應當符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，具備履行董事職責所必須的素質(zhì)。第二十三條公司董事的任職條件、任免程序、任期、權(quán)利義務。(注釋：公司應當根據(jù)相關(guān)規(guī)定及自身情況加以規(guī)定。)第二節(jié)獨立董事 第二十四條公司設(shè)獨立董事[人數(shù)]名。 (注釋：獨立董事不得少于公司董事總數(shù)的四分之一。)第二十五條公司獨立董事的任職條件、任免程序。(注釋：公司應當根據(jù)相關(guān)規(guī)定及自身情況加以規(guī)定。)第二十六條獨立董事與公司其他董事任期相同，連選可以連任，但是連任不得超過兩屆。 第二十七條獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人應當向股東(大)會提供書面說明，并按規(guī)定向監(jiān)管機構(gòu)履行報告義務。 第二十八條獨立董事具有以下職權(quán)：(一)提議召開董事會;(二)基于履行職責的需要聘請審計機構(gòu)或咨詢機構(gòu);(三)對公司董事、經(jīng)理層人員的薪酬計劃、激勵計劃等事項發(fā)表獨立意見;(四)對重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)表獨立意見，并按規(guī)定向監(jiān)管機構(gòu)履行報告義務;(五)法律法規(guī)規(guī)定的其它權(quán)利。 第二十九條獨立董事應當在股東(大)會年度會議上提交工作報告。 第三十條獨立董事未履行應盡職責的，應當承擔相應的責任。(注釋：公司可根據(jù)自身情況，對獨立董事的職責加以細化。)第三節(jié)董事會 第三十一條公司設(shè)董事會，對股東(大)會負責。 (注釋：除《公司法》規(guī)定的職權(quán)之外，公司章程可規(guī)定董事會的其他職權(quán)。)第三十二條董事會由[人數(shù)]名董事組成，其中獨立董事[人數(shù)]名，內(nèi)部董事[人數(shù)]名。公司設(shè)董事長一人，副董事長[人數(shù)]人。 第三十三條董事會會議的召集、召開、議事方式和表決程序，除《公司法》規(guī)定外，應當由董事會議事規(guī)則規(guī)定。董事會議事規(guī)則由股東(大)會批準，列入公司章程或作為章程的附件。 (注釋：董事會議事規(guī)則包括董事會的召開和表決程序，董事會授權(quán)董事長在董事會閉會期間行使董事會部分職權(quán)的，應規(guī)定明確的授權(quán)原則和授權(quán)內(nèi)容。)第三十四條董事會對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔保等事項的權(quán)限：(注釋：公司章程應當明確董事會對上述事項的權(quán)限;董事會應建立嚴格的審查和決策程序，重大項目應當組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進行評審，并報股東(大)會批準。)第三十五條董事長的任職條件、任免程序、任期、權(quán)利義務。(注釋：公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定及自身情況加以規(guī)定。)第四節(jié)董事會專門委員會第三十六條公司董事會設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，并制定相關(guān)議事規(guī)則，行使本章程規(guī)定的職權(quán)。 董事會薪酬與提名委員會、審計委員會的負集人，由獨立董事?lián)巍?(注釋：證券公司經(jīng)營除證券投資咨詢和財務顧問以外的兩項以上證券業(yè)務的適用本條款，證券公司也可根據(jù)需要設(shè)立其它董事會專門委員會。公司章程應就董事會專門委員會的具體職權(quán)作出規(guī)定。)第五節(jié)董事會秘書 第三十七條公司設(shè)立董事會秘書，負責股東(大)會、董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定向股東提供有關(guān)資料，辦理信息報送和披露事務。第七章監(jiān)事會 第一節(jié)監(jiān)事 第三十八條監(jiān)事由股東代表和適當比例的公司職工代表擔任。監(jiān)事會中的股東代表由股東(大)會選舉或更換，監(jiān)事會中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生或更換。 (注釋：公司章程應就公司職工代表擔任監(jiān)事的具體比例或人數(shù)作出規(guī)定。)第三十九條公司監(jiān)事的任職條件、任免程序、任期、權(quán)利義務。(注釋：公司應當根據(jù)相關(guān)法規(guī)及自身情況加以規(guī)定。)第二節(jié)監(jiān)事會第四十條公司設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會由[人數(shù)]名監(jiān)事組成，其中公司職工代表擔任的監(jiān)事[人數(shù)]名。 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事會主席一名。監(jiān)事會主席為監(jiān)事會召集人，監(jiān)事會主席不能履行職權(quán)時，應指定一名監(jiān)事代行其職權(quán)。 監(jiān)事會下設(shè)監(jiān)事會辦公室，負責監(jiān)事會會議的籌備、會議記錄和會議文件的保管，并為監(jiān)事履行職責提供服務。(注釋：本條第三款為選擇性條款。)第四十一條監(jiān)事會對公司財務以及公司董事、高級管理人員行使職權(quán)以及經(jīng)營管理活動的合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東(大)會負責。(注釋：除《公司法》規(guī)定的職權(quán)之外，公司章程可規(guī)定監(jiān)事會的其他職權(quán)。)第四十二條監(jiān)事會會議的召集、召開、議事方式和表決程序，除《公司法》規(guī)定外，應當由監(jiān)事會議事規(guī)則規(guī)定。監(jiān)事會議事規(guī)則由股東(大)會批準，列入公司章程或作為章程的附件。 第八章經(jīng)理 第四十三條公司實行董事會領(lǐng)導下的經(jīng)理負責制。(注釋：公司可根據(jù)自身情況加以描述。公司如設(shè)立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的管理委員會、執(zhí)行委員會或者類似機構(gòu)的，公司章程應明確規(guī)定其組織、職責和議事規(guī)則。)第四十四條公司設(shè)經(jīng)理一名，由董事會聘任或解聘。董事可受聘兼任經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級管理人員，但兼任經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級管理人員職務的董事不得超過公司董事總數(shù)的1/2。第四十五條公司高級管理人員應當取得證券公司高級管理人員的任職資格。 第四十六條公司經(jīng)理的任職條件、任免程序、任期、權(quán)利義務。(注釋：公司應當根據(jù)相關(guān)規(guī)定及自身情況加以規(guī)定。)第四十七條經(jīng)理按照法律法規(guī)、本章程和董事會的授權(quán)履行職責，在本章程和董事會的授權(quán)范圍內(nèi)代表公司對外開展各項活動，對公司經(jīng)營活動的合規(guī)性和客戶資產(chǎn)的安全性承擔領(lǐng)導責任。 第四十八條經(jīng)理在公司的日常經(jīng)營管理工作中，應建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度，確保各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。經(jīng)理應自覺維護控制系統(tǒng)的有效運作，及時處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題。對內(nèi)部控制不力、不及時處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題的，公司經(jīng)理應承擔領(lǐng)導責任。 第四十九條公司制訂經(jīng)理工作細則，經(jīng)董事會批準后實施。 第九章內(nèi)部控制 第五十條公司按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全公司的合規(guī)制度，對公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進行監(jiān)督和檢查。 公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，制定合規(guī)制度、明確合規(guī)人員職責。 第五十一條公司按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全公司的風險控制制度，防范和控制公司業(yè)務經(jīng)營與內(nèi)部管理風險。 公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，制定風險控制制度、明確風險控制人員職責。第五十二條公司實行內(nèi)部稽核制度，配備專職稽核人員，對公司財務收支和經(jīng)濟活動進行內(nèi)部審計監(jiān)督。 公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，制定內(nèi)部稽核制度、明確相關(guān)稽核人員職責。 第五十三條公司合規(guī)、風險控制、稽核負責人不得在業(yè)務部門兼任其他職務。 第十章財務會計制度、利潤分配和審計 第五十四條公司依照法律法規(guī)和國家有關(guān)部門的規(guī)定，制定公司的財務會計制度、利潤分配和審計制度。 (注釋：公司應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，對財務會計制度、利潤分配和審計進行規(guī)定。)第五十五條公司按照規(guī)定，向監(jiān)管機構(gòu)報送財務報告及其它財務資料。 第五十六條公司按照監(jiān)管機構(gòu)的要求履行信息披露義務。 第十一章合并、分立、增資、減資、解散和清算 第五十七條公司的合并、分立、增資、減資、解散和清算按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 (注釋：公司應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，對合并、分立、增資、減資、解散和清算進行規(guī)定。)第五十八條公司的合并、分立、增資、減資、解散和清算須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 第十二章章程的修改第五十九條有下列情形之一的，公司應當修改章程：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或其他規(guī)范性文件修改后，章程規(guī)定的事項與修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章或其他規(guī)范性文件的不一致;(二)公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項不一致;(三)股東(大)會決定修改章程。 第六十條公司章程的修改經(jīng)股東(大)會決議通過，報中國證監(jiān)會備案;涉及重要條款的應報中國證監(jiān)會審核批準;涉及公司登記事項的，依法辦理變更登記。 第六十一條公司章程的修改情況按規(guī)定予以披露。第十三章附則 第六十二條本章程以中文書寫，其他任何語種或不同版本的章程與本章程有歧義時，以在[公司登記機關(guān)全稱]最近一次核準登記后的中文版章程為準。 第六十三條本章程所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”，都含本數(shù);“未滿”、“以外”不含本數(shù)。 第六十四條本章程由公司董事會負責解釋。 內(nèi)容僅供參考 證券管理制度篇三 有關(guān)規(guī)章制度 【篇1：關(guān)于規(guī)章制度格式的有關(guān)規(guī)定】 關(guān)于規(guī)章制度格式的有關(guān)規(guī)定 第一條為規(guī)范公司規(guī)章制度，使其注重實效、簡短精煉，防止形式主義和文牘主義，結(jié)合公司實際情況，特制定本規(guī)定。 第二條本規(guī)定適用于集團總公司及所屬子分公司。 第三條本規(guī)定所稱規(guī)章制度，指制度、辦法、規(guī)定等。 第四條規(guī)章制度一律采用a4紙張大小，頁邊距上下2.54cm，左右1.9cm；頁眉為空，頁腳顯示頁碼，頁碼采用阿拉伯數(shù)字，“timesnewroman”，居中，五號。 第五條正文首行空一行，正文字體為“四號”“仿宋”，段前段后間距為“0.5行”，行距為“1.25倍行距”。 第六條規(guī)章制度總標題居中、二號、加粗，應準確簡要地概括規(guī)章制度的主要內(nèi)容。 第七條規(guī)章制度的一級標題用“第一章”表示，居中，加粗；二級標題用“第一條”表示，加粗，左側(cè)空2字；三級標題用“（一）”表示，左側(cè)空2字；四級標題用“1、”表示，左側(cè)空兩字；若四級標題后還有子標題，再用數(shù)字加右側(cè)括號表示，如：“1）”。 第九條每個標題與標題內(nèi)容間隔1個字；每個標題的內(nèi)容沒結(jié)束，每一完整內(nèi)容均用分號表示，最后內(nèi)容結(jié)束時用句號表示。第十條文檔自動換行時均頂格。 第十一條規(guī)章制度中不列成文日期，規(guī)章制度通過公文的形式進行下發(fā)頒布。 第十三條規(guī)章制度應字詞規(guī)范，標點正確；規(guī)章制度中的數(shù)字，除部分結(jié)構(gòu)層次序數(shù)和在詞、詞組、慣用語、縮略語、具有修辭色彩語中作為詞素的數(shù)字必須使用漢字外，應當使用阿拉伯數(shù)碼； 第十四條規(guī)章制度應結(jié)構(gòu)嚴謹，條理清楚： （一）“制度”、“辦法”總則中，應包括目的、適用范圍、管理原則及要求、相關(guān)單位的基本職責以及名詞解釋等； （二）規(guī)章制度一般應按照事物的自然發(fā)展進程進行描述； （三）“制度”、“辦法”附則中，應包括解釋單位、生效日期等。 【篇2：關(guān)于規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定】 關(guān)于規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定第一條規(guī)章制度一律采用a4紙張大小，頁邊距上下2.54cm，左右1.9cm；頁眉為空，頁腳顯示頁碼，頁碼采用阿拉伯數(shù)字，“timesnewroman”，居中，五號。 第二條正文首行空一行，正文字體為“四號”“仿宋”，段前段后間距為“0.5行”，行距為“1.25倍行距”。 第三條規(guī)章制度總標題居中、二號、加粗、黑體，應準確簡要地概括規(guī)章制度的主要內(nèi)容。 第四條規(guī)章制度的一級標題用“第一章”表示，居中，加粗；二級標題用“第一條”表示，加粗，左側(cè)空2字；三級標題用“（一）”表示，左側(cè)空2字；四級標題用“1、”表示，左側(cè)空兩字；若四級標題后還有子標題，再用數(shù)字加右側(cè)括號表示，如：“1）”。 第五條“規(guī)定”的標題根據(jù)實際情況，也可以采用“第一條”或“一、”作為一級標題，加粗，左側(cè)空2字；二、三、四級標題用“（一）”、“1、”、“1），左側(cè)空2字。 第六條每個標題與標題內(nèi)容間隔1個字；每個標題的內(nèi)容沒結(jié)束，每一完整內(nèi)容均用分號表示，最后內(nèi)容結(jié)束時用句號表示。 第七條文檔自動換行時均頂格。 第八條規(guī)章制度中不列成文日期，規(guī)章制度通過公文的形式進行下發(fā)頒布。 第九條公文如有附件，應當注明附件順序和名稱。標識方法是： 第十條規(guī)章制度應字詞規(guī)范，標點正確；規(guī)章制度中的數(shù)字，除部分結(jié)構(gòu)層次序數(shù)和在詞、詞組、慣用語、縮略語、具有修辭色彩語中作為詞素的數(shù)字必須使用漢字外，應當使用阿拉伯數(shù)碼； 【篇3：關(guān)于學習規(guī)章制度的心得體會】 學習心得 通過幾個月對我處規(guī)章制度的學習，使我更加清醒地認識到學習規(guī)章制度、遵守規(guī)章制度的重要性和緊迫性。一個單位必須要有完善，嚴格，健全，獨特的管理制度。下面根據(jù)學習情況，結(jié)合個人實際談一點膚淺的體會.“不以規(guī)矩不成方圓”，每一個集體或是團隊都要有自己的規(guī)章制度，沒有制度就沒有責任。只有懷著強烈的事業(yè)心責任感，求真務實地工作，單位才能完成既定目標，人的價值才得以實現(xiàn)。 社會職業(yè)和工作崗位是多種多樣的，不同崗位都有各自的職業(yè)道德，但無論什么職業(yè)的道德都有共同的原則和要求，一個單位的制度是各種職業(yè)道德的基本要求。做為陜西地方電力的一員，我個人需要提升能力，努力在本職崗位上有所作為，堅持以高標準嚴格要求自己，經(jīng)常進行自我反省，牢固樹立正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀，正確對待個人的名利和地位，解決好做人與做事的問題，做到不為私心所擾，不為名利所累，不為物欲所動。 再好的制度，再好的辦法，如果不能充分的運行到工作實踐中，得不到真正的執(zhí)行，也就等于沒有制度，我們不學習新制度，新辦法，怎么能知道什么事可以做，做事不可以做，什么行為是違規(guī)行為，什么是合規(guī)行為，那就只能一切憑經(jīng)驗辦，憑感覺辦，憑老辦法辦，自己違規(guī)也不知道。這次的學習，使陜西地方電力處的每一名員工都知道新管理制度的內(nèi)容，個個明確新規(guī)定，做一個懂方法，明制度，并且遵守規(guī)章制度的員工。 通過本次《陜西地方電力集團有限公司規(guī)章制度》的制度學習，使我深刻地認識到，不認真學習單位的規(guī)章制度有關(guān)條文，不熟悉規(guī)章制度對各環(huán)節(jié)的具體要求，就不可能做到很好地遵守規(guī)章制度，并成為一名合格的員工。因此，掌握規(guī)章制度基本知識，學好內(nèi)部的各項規(guī)章制度，可以進一步確立理想信念，提高綜合素質(zhì)，增強識別能力，為履職盡責和工作的高標準打好基礎(chǔ)。 證券管理制度篇四 ---真理惟一可靠的標準就是永遠自相符合業(yè)余足球隊規(guī)章制度 一球隊宗旨 球隊是一個業(yè)余體育組織，其宗旨在于以球隊友，促進交流。我們的宗旨：工作第一，訓練比賽第二。強身健體，團結(jié)協(xié)作，增進友誼，永攀新高。比賽原則：本著鍛煉身體，激揚活力的原則，在保證不影響比賽成績前提下，盡量在比賽中安排所有到場球員一定的上場時間。（主力隊員是首發(fā)，但是替補隊員到場均安排一定上場時間時間，不少于15分鐘） 球隊通過訓練、比賽等活動，激發(fā)隊員的體育熱情，增強隊員的身體素質(zhì)，加深隊員之間的了解與友誼，提高球隊的技戰(zhàn)術(shù)水平，培養(yǎng)良好的道德品質(zhì)及協(xié)作互助的團隊精神以達到鍛煉身體。 友誼第一，比賽第二。在球場上我們是隊友，在球場下我們是兄弟。陽光、綠色、和諧、友誼、民主、快樂、健康是我們永不變的隊訓。?二 球隊的組織機構(gòu)和職能 球隊設(shè)榮譽隊長1名、場上隊長1名、副隊長1名 隊長主要負責球隊的管理、外聯(lián)主要負責場上人員安排，球隊整體戰(zhàn)術(shù)打法等工作。 副隊長主要協(xié)助管理球隊，協(xié)助領(lǐng)隊搞好球隊建設(shè)，以上所有職責均由所有隊員商量后拍板決定。 ---真理惟一可靠的標準就是永遠自相符合?三 隊員守則 1、隊員必須遵守國家法律法規(guī)，遵守球隊規(guī)章制度，不得以球隊名義進行有損國家、集體和個人利益的行為。 2、隊員之間需要團結(jié)友愛、互相幫助，不得做出有損球隊利益的行為。3、隊員應遵守球隊的規(guī)章制度，并有對球隊行為提出意見、建議、批評、指正和共同建設(shè)球隊的權(quán)利和義務。 4、隊員應尊重隊長的管理，在比賽中堅定不移的貫徹戰(zhàn)術(shù)意圖，不得擅自更改球隊決定。 5.隊員有自由加入和退出的權(quán)利，但須向隊長聲明.?四隊費的繳納標準及用途 在拉到贊助之前，本隊還是aa制支付比賽費用及飲料錢等。每場訓練以及比賽，均aa，隊服在比賽的時候均統(tǒng)一，隊服aa，球隊經(jīng)費來源于隊員隊費。隊費主要用購買足球及其他相關(guān)裝備，購買比賽用水等。?五財務制度 球隊應當建立財務管理制度。隊費單獨列帳，收支清楚、明確地予以記載，并須定期將隊費收支情況在qq群上公布；?六 隊員享有以下權(quán)利： ---真理惟一可靠的標準就是永遠自相符合1.提出合理化建議； 2.監(jiān)督球隊的管理組織是否公正合理。3.有權(quán)了解球隊財務情況、要求公開財務帳目；4.聯(lián)系比賽，經(jīng)討論執(zhí)行；?七 球隊紀律 1.遵守國家法律； 2.隊員應在不影響工作和學習的前提下參加球隊活動； 3.嚴禁拉幫結(jié)派,反對任何形式的小團體主義和個人主義，倡導團隊精神。4.比賽、訓練到場準時，不得無故缺席；訓練及比賽中服從隊長安排。5．發(fā)揚良好的賽場作風，服從裁判，尊重對手，嚴于律己，寬以待人，保持高昂的斗志。 6.如因特殊情況不能參加或不能準時參加球隊活動時，須提前說明，或通過電話等方式向隊長請假。?八 違紀處理 隊員有如下行為的，將視其情節(jié)輕重給予以下處罰：1.觸犯國家刑律或嚴重損害球隊聲譽的，開除隊籍； ---真理惟一可靠的標準就是永遠自相符合2.違反隊規(guī)或未認真履行義務者，將視其情節(jié)輕重勸其退出球隊。3.連續(xù)三次或者累計五次無故不參加活動者(指未能事先給隊長請假者)，將做自動退隊處理； 證券管理制度篇五 華瑞誠五金規(guī)章制度 1.每天準時上班，不早退，不遲到，上班期間不做與工作無關(guān)的事情，（例如：玩手機，打電話，使用手機聽音樂看小說，其中戴耳塞聽音樂看小說嚴重影響工作，如因此做壞工件，將要負全部責任，請各位切記）。不無故不上班，如有事情請假需提前半天告知，不允許代理請假，經(jīng)批準后方可不上班。否者按曠工處理。晚上如有事情不加班需提前告知，安排人頂替接手工作，保質(zhì)保量完成，經(jīng)批準后方可不加班,否則按扣除半天工資處理。 2.工作期間不許亂丟垃圾，垃圾與煙頭一定要丟到垃圾桶，保持一個良好的工作環(huán)境，大 家都會心情舒暢。 3.做產(chǎn)品的時候一定要把控好尺寸、產(chǎn)品公差與要求、對比樣品，問清楚數(shù)量再做，不能 憑記憶做，因為沒問清楚而把產(chǎn)品做壞，需負一定的責任，望各位一定要記住，不做沒有把握的事情，如果你不能確定100%的把產(chǎn)品做好，請一定要先停下來，問清楚或者請教好之后再做。 4.加工產(chǎn)品的時候過程中如有不良品一定要告知，因為有些產(chǎn)品是不允許少數(shù)量的，如果 少了，需告知客戶，做壞的不允許丟掉，做好標示分開交還給客戶。 5.一筐產(chǎn)品里面如發(fā)現(xiàn)不良的，一定要分開做好標示，檢驗好后再交給客戶，如果你不確 定產(chǎn)品100%的是良品必須要分開檢驗后再交貨，請記?。簩帣z3000，莫讓客戶退300。 6.每天下班提前10分鐘，收拾好機臺上的量具用具，把機器擦干凈，地面清理干凈，以 及把當天的調(diào)機品，并在明確允許范圍的不良品進行分類。銅，鐵，黃銅，鋁合金，不銹鋼等原材料或廢料一定要分開擺分類入袋，夜班工作人員提前十分鐘到達工作崗位領(lǐng)取生產(chǎn)任務。交接班必須把自己操作的機臺廢料清理干凈讓人接班，不允許留給接班人來處理（每天必須要做的） 7.每個人或每對搭檔有屬于自己的量具與工具，請妥善保管，因管理不妥而損壞或則搭檔 需要自己負責將工具補全。 8.不良費廠里面的東西，注意合理使用。如因操作不當引起的浪費和損壞要負一定的責任。 9.每個客戶之間的產(chǎn)品必須分類擺放整齊，明確。不允許亂臟的現(xiàn)象。做好的產(chǎn)品要保持 干凈整潔。 每個月供當月沒有請假獎勵100元，每個月沒有違反規(guī)則制度的獎勵100元，希望各位員工能遵守以上規(guī)章制度，如有違反的將按情節(jié)的嚴重性來處罰。 華瑞誠五金示 2014-6-21 證券管理制度篇六 規(guī)章制度匯編 一、學習培訓制度 1、加強理論和業(yè)務學習。全體干部職工、鎮(zhèn)內(nèi)單位工作人員要把學習放在首位，認真學理論、政策、法律、業(yè)務；黨委中心學習組成員全年要有１萬字以上讀書筆記，并結(jié)合工作實際和主題實踐撰寫2篇學習心得，有1篇以上調(diào)研文章，一般干部要有1萬字以上讀書筆記，1篇心得體會，１篇調(diào)研文章。 2、堅持集中學習制度。一月一個專題，半年一次外請講座，半年抽查一次讀書筆記，年底進行一次理論考試；集體組織的學習、活動要按時參加，無特殊情況不準請假。 3、培訓制度。黨政干部外出培訓按照上級黨委、政府、組織部門和其它相關(guān)部門調(diào)訓的規(guī)定執(zhí)行（附文件），審核報銷培訓費用；參加培訓的黨政干部，根據(jù)學習地域不同，分別給予縣內(nèi)20元/人.天，縣外市內(nèi)40元/人.天，市外省內(nèi)60元/人.天的生活補貼，不再報銷生活費用。 二、工作交流制度 １、黨委政府班子堅持每月第一個工作日會議制度，溝通思想，通報情況，交流工作。 ２、各設(shè)辦公室堅持每周一次工作交流制度，總結(jié)工作，查找問題，分析原因，明確措施，強化落實及時安排下周工作。 ３、政府干部職工堅持每半年一次工作述職測評會，全體干部參加，各辦主任述職和黨政干部隨機述職相結(jié)合的方式開展工作交流，統(tǒng)一思想，明確責任，提高工作效率。 4、分管領(lǐng)導堅持定期指導分管單位工作，參加分管單位的工作和生活會，加強思想交流，督促工作任務落實。 5、聯(lián)系村的干部及鎮(zhèn)直單位堅持定期下村制度，指導村兩委班子理清發(fā)展思路，落實發(fā)展措施，做好思想政治工作，幫助解決發(fā)展穩(wěn)定中的問題，確保農(nóng)村各項政策和工作的落實。 三、工作紀律制度 1、嚴格履行工作職責。全體干部和職工要愛崗敬業(yè)，樂于奉獻；按照各辦分工認真履行職責，按時、保質(zhì)、保量做好各項工作；要精益求精，爭創(chuàng)一流，務求實效，不留尾巴和隱患，嚴禁拖拉推諉；凡因工作不負責任，釀成嚴重后果和隱患的，追究相關(guān)人員責任。鼓勵干部、鎮(zhèn)直單位和村爭先創(chuàng)優(yōu)，鎮(zhèn)政府分類實施獎勵，其中獲綜合獎勵的政府干部和單位，縣級獎500元，市級獎1000元，省級以上獎2000元，獲單項獎勵的政府干部和單位，縣級獎200元，市級獎 500元，省級以上獎1000元。２、嚴肅工作紀律。各辦公室負責同志負責所屬干部職工的工作紀律管理；全體干部職工必須按時上下班，不遲到、不早退，搞好辦公室清潔衛(wèi)生，熱情接待來訪人員，上班時間做到衣著整潔，不穿背心和拖鞋上班，不準上網(wǎng)聊天和玩游戲，不得隨意溜崗、串崗；所有干部職工，電話要保持24小時暢通，凡因電話關(guān)機聯(lián)系不上或是2次以上不接聽電話而貽誤工作的，視情節(jié)輕重扣發(fā)或停發(fā)當月公務通信費補助，并追究責任；嚴禁打牌賭博，特別是工作日和下村工作時間，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，從重從嚴處理；工作時間中午不得飲酒；違反規(guī)定按水政發(fā)【2012】4號文件處罰。 3、請銷假制度。黨政班子成員、村書記主任縣外出差和因事請假，須填寫書面請假條經(jīng)鎮(zhèn)委書記、鎮(zhèn)長批準后告知鎮(zhèn)黨政辦公室備案；黨政干部、單位負責人鎮(zhèn)外出差和因事請假，由分管機關(guān)領(lǐng)導批準，3天以上的，須經(jīng)書記鎮(zhèn)長批準；外出返回后，要及時向有批準權(quán)的領(lǐng)導銷假，并及時告知鎮(zhèn)黨政辦公室；不按規(guī)定請銷假的，以違紀論處。 4、值班紀律。實行書記值周、領(lǐng)導帶班制度，堅持24小時值班制度，交班時間為每日上午8:00；值班時間內(nèi)，值班人員要保證通訊暢通，要按時到崗到位，履行值班職責，做好上級通知、下級報告的記錄和來訪人員接待，并及時報告相關(guān)領(lǐng)導妥善處理；對發(fā)生的突發(fā)事件、應急事件、安全事故等，在請示主要領(lǐng)導意見后按要求上報；因值班人員擅離職守或因疏忽大意出現(xiàn)失誤和事故的，追究值班人員責任；交班時，交清待辦事項，作好值班記錄，由辦公室主任審簽。 5、接訪紀律。實行首問責任制，所有工作人員對來人來訪實行首問責任制，要做到熱情接待，并做好登記，對來訪者提出的問題，在職責范圍內(nèi)積極想方法幫助解決，對于無法解決的，耐心引導找相關(guān)部門或責任人解決，嚴禁推諉；對待群眾來信，要先登記，填寫處理單后按主管領(lǐng)導批示，轉(zhuǎn)交相關(guān)單位及工作人員辦理，嚴禁出現(xiàn)工作失誤。 四、會議制度 1、會議審批。會議實行審批通知單制度，全鎮(zhèn)大型會議召開，必須經(jīng)班子集體討論決定，分管工作會議、部門會議召開，由分管領(lǐng)導向黨政主要領(lǐng)導報告批準；所有會議召開都要填報會議通知單，經(jīng)黨政主要領(lǐng)導審簽后予以通知。 2、會議通知。辦公室根據(jù)審批意見，在規(guī)定時間內(nèi)將會議時間、會議地點、會議內(nèi)容、主持人、資料準備等相關(guān)事項通知給參會對象，并做好通知記錄。 3、會議紀律。因特殊情況不能參會的，必須在會議召 開前向會議主持人請假；參會對象必須準時參會，不準遲到和曠會，凡無故遲到和缺會的，按督辦通報制度執(zhí)行；會議期間手機調(diào)成震動，不得做與會議主題無關(guān)的事。 五、文件管理制度 1、發(fā)文管理。下行文和上行文由黨政主要領(lǐng)導簽發(fā)，平行文和黨政辦文件由黨政副職簽發(fā)；各辦公室、各單位需要鎮(zhèn)委、鎮(zhèn)政府或黨政辦行文的，文稿應經(jīng)分管領(lǐng)導審閱、黨政辦審核后，再報黨政主要領(lǐng)導或分管領(lǐng)導簽署意見后發(fā)文；未經(jīng)簽署同意意見的文件，一律不發(fā)；上送、下發(fā)的文件、資料要建立登記薄，辦理簽字手續(xù)，以便備查。 2、收文管理。按照及時、準確、保密要求，收文堅持先登記，由辦公室負責人簽署擬辦意見后，呈送相關(guān)領(lǐng)導簽批辦文意見后傳閱，嚴禁橫傳，分管領(lǐng)導根據(jù)簽批意見，落實專人及時辦理；其他人員代領(lǐng)的文件應如數(shù)交給收發(fā)人員按程序辦理；領(lǐng)導在閱文辦文時要做到及時不拖延，確保件件有著落。 3、檔案管理。檔案由檔案室統(tǒng)一管理，各部門、各辦公室在次年第一季度內(nèi)，應將文件材料送交檔案室統(tǒng)一進行整理歸檔，凡是反映本鎮(zhèn)工作活動，遺留矛盾處理文書，具有參考價值的文件材料均屬歸檔范圍；檔案借閱只對單位，一般不接待個人；外單位借閱檔案須經(jīng)分管領(lǐng)導批準，并辦理有關(guān)手續(xù)，“三密”文件按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 4、保密規(guī)定。嚴格執(zhí)行各項保密規(guī)定，禁止攜帶“三密”文件離開辦公室；嚴禁將文件、刊物、資料當廢紙使用或當廢品出售；嚴格執(zhí)行黨委政府議事規(guī)則，不得外傳決定決議以外的其它內(nèi)容，從而影響決定決議的執(zhí)行效果。 5、文印管理。小型材料、文件初稿原則上由各辦自行打印，需批量印發(fā)的文件、材料經(jīng)機關(guān)辦公室主任審定后在機關(guān)文印室文印。 六、財務管理制度 1、嚴格公務支出審批紀律，按照保證運轉(zhuǎn)、厲行節(jié)約的原則，控制公務費支出。機關(guān)財務實行月度扎帳制度，并分辦公室公示核定的當月經(jīng)費開支情況。 2、嚴格執(zhí)行審批制度。重大事項開支要經(jīng)班子集體討論決定，取消各辦公室財務，各辦公室開支由經(jīng)辦人填制報銷憑證，各辦主任審核把關(guān)，經(jīng)政府機關(guān)辦公室主任、鎮(zhèn)長兩級審批后，財務室報賬。 3、加強辦公用品管理。嚴格辦公用品購置管理，使用堅持厲行節(jié)約的原則，建立采購申請制度，審批后財務室統(tǒng)一采購。 4、嚴格財產(chǎn)管理。各辦財產(chǎn)由政府財務室統(tǒng)一登記和 資產(chǎn)管理，各辦實行公物使用和保管責任到人；工作或人員變動時，按照財產(chǎn)登記進行核對，并辦好交接手續(xù)；任何人不得將公物據(jù)為私有或隨意損毀，否則將照價賠償并追究責任。 5、嚴肅財經(jīng)紀律。經(jīng)費開支必須先批后支，不得先支后批；機關(guān)工作人員因公或外出學習在財務室借支經(jīng)費，必須在公務活動結(jié)束或?qū)W習期滿一周內(nèi)審批報賬；每年度財務借支往來，必須當年度結(jié)算扎賬，嚴禁白條抵現(xiàn)。 七、客餐管理制度 1、嚴格執(zhí)行中央八項規(guī)定，厲行節(jié)約，反對浪費。原則上鎮(zhèn)內(nèi)公務接待在機關(guān)食堂就餐，鎮(zhèn)外就餐嚴格控制，不準上煙和高檔酒。 2、各辦所有公務接待由黨政辦統(tǒng)一負責安排。 3、辦好機關(guān)食堂。實行每人每餐機關(guān)補貼制度；機關(guān)食堂要做到優(yōu)質(zhì)服務，價廉物美，飯菜可口，確保食品安全衛(wèi)生和干部職工進餐滿意。 八、公務用車管理制度 1、嚴格執(zhí)行公務用車管理制度，嚴禁公車私用。各辦車輛由各辦負責嚴格管理，油料、維修及保險等費用支出，嚴格按財務審批程序?qū)徍撕笤谪攧帐覉箐N。 2、搶險救災、應急事件處理、安全專項檢查、集體活動、接送專家客人等特殊情況實行公費用車；公費用車實行嚴格的審批制度，由各辦負責同志審核費用支出，經(jīng)機關(guān)辦公室主任、鎮(zhèn)長審批后報賬。 3、駕駛員要保養(yǎng)好車輛，及時排除故障，不斷提高駕駛技術(shù)，確保行車安全。車輛維修、保險提前申請報批，經(jīng)機關(guān)辦公室主任審批后在定點單位維修、投保，維修、保險費用由各辦負責同志審核費用支出，經(jīng)機關(guān)辦公室主任、鎮(zhèn)長審批后報賬。 4、文明駕駛，帶頭遵守交通法規(guī)，違章等一律由駕駛?cè)顺袚攧詹挥鑸箐N。 九、房屋管理制度 1、嚴禁改變政府機關(guān)所有辦公和宿舍房屋的結(jié)構(gòu)，嚴禁對房屋亂鑿、亂挖，自覺愛護水、電、電話和有線電視管線等公共設(shè)施；購房戶需進行裝修的，由個人提出申請和裝修方案，經(jīng)分管機關(guān)領(lǐng)導批準后方可實施；禁止個人占用房頂、樓道等公共區(qū)域種菜、堆放物品、養(yǎng)殖大小型動物。 2、各住戶要保持戶內(nèi)外衛(wèi)生整潔，勤掃樓梯間等公用區(qū)域，及時清除垃圾；工勤人員要做好責任區(qū)域內(nèi)的衛(wèi)生工作，確保環(huán)境整潔優(yōu)美。 3、干部調(diào)出本鎮(zhèn)或其他原因需出售房屋的，政府優(yōu)先 回購或收回其所住房屋，搬遷時應辦理交結(jié)手續(xù)；任何單位和個人不得私自調(diào)換、出租、轉(zhuǎn)賣和占用住房。 4、各住戶要注意安全，搞好防火防盜；家庭和睦相處，鄰里團結(jié)互助；倡導文明健康的生活方式，共同維護機關(guān)的良好形象。 十、督辦通報制度 1、督辦目的：為了切實轉(zhuǎn)變工作作風，嚴明工作紀律，提高工作效率，特實行督辦通報制度。 2、督辦原則：實事求是、求真務實；嚴格制度、按章辦事；注重實效、狠抓落實