某公司采購管理制度匯編

公司

采購手冊

目錄

采購管理規(guī)定.....................................................2

供應(yīng)商管理辦法..................................................20

招投標管理辦法（試行）.........................................37

非招標采購方式管理辦法.........................................57

招投標檔案管理辦法.............................................77

產(chǎn)品退換貨管理制度（試行）.....................................81

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公司

采購管理規(guī)定

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第一章總則

第一條為規(guī)范公司（以下簡稱“公司”）采購及物流管理工作，

規(guī)范采購行為，充分發(fā)揮資金效益，降低運營成本，提高采購效率，根

據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司的實際情況，特制訂采購管理規(guī)定。

第二條本辦法適用于公司經(jīng)營范圍內(nèi)的貨物、服務(wù)采購，包括購

買、委托、外包、租賃等。

第三條采購工作應(yīng)遵循如下原則：

（-）嚴格遵守國家法律、法規(guī)；

（-）堅持公開、公平、公正和誠實信用原則；

（三）按照公司《采購管理規(guī)定》實施采購，采購按照制度規(guī)范

化、流程標準化、決策透明化；

（四）及時、有效地保障企業(yè)運營發(fā)展所需要的物資和服務(wù)采購，

盡可能降低采購與運營成本；

（五）遵守廉潔從業(yè)規(guī)定，防范商業(yè)賄賂和不正當交易行為的發(fā)

生；

（六）實施有計劃的集中采購，將采購有計劃地合并成為少次大宗

采購，發(fā)揮規(guī)模采購效益，以降低采購成本；

（七）非公開招標項目，原則上應(yīng)在公司供應(yīng)商庫范圍內(nèi)實施采

購。

（八）對法律法規(guī)和公司規(guī)定必須招標的項目，任何單位和個人不

得化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標。

第二章采購部門與職責(zé)

第四條招投標工作領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)招標采購工作，

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研究決定采購工作中的重大問題。負責(zé)審查采購管理制度，對采購工作

進行監(jiān)管。

第五條渠道管理部是采購工作實施部門，負責(zé)編制采購管理制

度，制定采購計劃，組織實施采購工作，并按照采購管理制度對自行采

購工作進行自我監(jiān)督和管理。

第六條各業(yè)務(wù)部門編制貨物、服務(wù)需求計劃，明確采購要求，經(jīng)

分管領(lǐng)導(dǎo)審核總經(jīng)理批準后，提交渠道管理部編制采購計劃，技術(shù)服務(wù)

部負責(zé)采購所涉及技術(shù)問題的審核把關(guān)，參與采購談判、招標文件編

制、審核等工作。

第七條渠道管理部逐步建立供應(yīng)商信息庫，對各供應(yīng)商履約情況

進行檢查評審和記錄，對供應(yīng)商實行分級管理。

第八條渠道管理部應(yīng)遵循競爭、優(yōu)選的原則選聘招標代理機構(gòu)。

第三章采購方式

一、采購內(nèi)容

1.貨物類：

公司經(jīng)營范圍內(nèi)的全部材料、設(shè)備等物資；

分為工程建設(shè)物資、貿(mào)易（銷售）類物資、行政類物資。

本管理制度中所指工程建設(shè)類物資，是指向符合《中華人民共和

國招標投標法》（以下簡稱《招標投標法》）、《中華人民共和國招標

投標法實施條例》（以下簡稱《條例》）、《工程建設(shè)項目項目貨物招

標投標辦法》規(guī)定的必須依法進行招標選擇貨物供應(yīng)單位的工程建設(shè)項

目直接供應(yīng)的物資。

貿(mào)易（銷售）類物資，是指除上述工程建設(shè)項目物資供應(yīng)外，公司

經(jīng)營范圍內(nèi)的全部貨物。

行政類物資采購

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辦公用品：電子產(chǎn)品、耗材（計算機、打印機、復(fù)印機、傳真

機以及主要的輔材和耗材）、消耗性辦公用品、辦公家具以及固定

資產(chǎn)及辦公室裝修、改造工程采購。

2.服務(wù)類：

為支持公司貨物銷售需向客戶提供的支持性服務(wù)，如技術(shù)服務(wù)、工

程服務(wù)或運輸服務(wù)等。

二、采購方式及適用條件

（-）公開采購方式及適用條件

1.公開招標（或邀請招標）：單項目公開招標（或邀請招標）

本管理制度中所指工程建設(shè)類物資，是指由曲江建設(shè)集團投資或控

股開發(fā)的項目。單項物資合同采購金額50萬元及50萬元以上、單項服

務(wù)采購金額30萬元及30萬元以上的公開招標。

貿(mào)易性物資采購金額1000萬元及1000萬元以上的，公開招標。

2.公開招標：框架協(xié)議招標

框架協(xié)議招標，是指對于重復(fù)使用，且規(guī)格、型號、技術(shù)標準與要

求相同的貨物或服務(wù)的集中招標。通過公開招標對貨物或服務(wù)形成統(tǒng)一

采購框架協(xié)議，一般只約定采購單價，不約定標的數(shù)量和總價，按照采

購框架協(xié)議分別與中標供應(yīng)商分批簽訂和履行采購合同協(xié)議。框架協(xié)議

招標適用于采購頻次高、數(shù)量大、需分次下訂單的大宗以及要求提供穩(wěn)

定可靠技術(shù)服務(wù)的物資。

由于框架協(xié)議招標采購覆蓋的時間長、需求空間較大，選擇一家中

標商可能存在交貨期延誤、貨物質(zhì)量不合格更換供貨商等各方面的風(fēng)

險。因此框架協(xié)議招標采購根據(jù)實際情況確定可選定兩家或多家中標

商。

框架協(xié)議招標的有效期一般較長，對于部分物資品種有效期內(nèi)受原

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材料價格波動較大，如電纜等，框架協(xié)議執(zhí)行價格可調(diào)整。此類物資品

種的執(zhí)行價將根據(jù)評標時確定的計價公式計算產(chǎn)生，與原材料的價格聯(lián)

動。

3.公開招標：供應(yīng)商入圍招標

貿(mào)易類物資，超過50萬及50萬元以上，原則上在招標入圍供應(yīng)商

庫中選擇，每批次材料采購以詢價書的方式在招標入圍供應(yīng)商庫中選擇

簽約供應(yīng)商。

供應(yīng)商入圍招標，有效期自發(fā)布中標公示日期起2年。

1、市場價格波動頻繁的物資，采取公開招入圍供應(yīng)商。市場價格

波動頻繁的物資，如水泥、線纜、鋼管等每種材料選擇不少于3家供應(yīng)

商入庫。每批次材料采購以詢價書的方式在招標入圍供應(yīng)商庫中選擇簽

約供應(yīng)商。

2、采取固定供應(yīng)單價（定價方式）的方式公開招大額供應(yīng)商庫。每

種材料選擇不少于3家供應(yīng)商入庫。以業(yè)務(wù)部門與貨物使用單位最終簽

署銷售合同中確定的品牌選擇簽約供應(yīng)商。

渠道管理部從入圍供應(yīng)商庫擇優(yōu)選擇不少于3家企業(yè)，并邀請其在

規(guī)定時間內(nèi)提交服務(wù)的報價、質(zhì)量、承諾等資料渠道管理部須對擬邀

請供應(yīng)商所報價格、承諾等進行綜合比較，最終選擇確定性價比高的供

應(yīng)商，并出具《采購單位選定表》，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理批準后，

按照相關(guān)規(guī)定和雙方達成一致的報價等資料簽訂書面合同。

4.公開競爭性談判采購：

1、技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊，不能規(guī)定詳細規(guī)格或者具體要求的；

2、單項合同金額超過30萬及30萬元以上的服務(wù)采購，必須依法

招標的單項合同金額超過50萬元及50萬元以上的貨物采購，采用招標

所需時間不能滿足用戶緊急需要的，經(jīng)招投標工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批同意

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的;

3、不能事先計算出價格總額的；

4、單項合同金額超過50萬及50萬元以上的貿(mào)易類物資采購，招

標入圍供應(yīng)商庫中未包含該類貨物供應(yīng)商。

5.公開詢價采購：

采購貨物為通用性、標準性、可比性強，技術(shù)規(guī)格簡單、市場價格

相對透明的貨物，且單項合同金額超過50萬及50萬元以上的貿(mào)易類物

資采購，招標入圍供應(yīng)商庫中未包含該類貨物供應(yīng)商，可采用公開詢價

方式采購。

6.網(wǎng)絡(luò)采購

網(wǎng)絡(luò)采購（電子商務(wù)采購）待公司電子商務(wù)平臺建成上線后可實施

線上采購。網(wǎng)絡(luò)采購?fù)ㄟ^在平臺上發(fā)布需求信息，吸引物資供應(yīng)商競

價，然后通過綜合考量最終確定成交供應(yīng)商。

網(wǎng)絡(luò)采購是一種新興的物資采購方式，今后在采購技術(shù)規(guī)格簡單、

標準化程度高、市場價格透明的物資時.，可采用并不斷完善相應(yīng)流程。

（二）協(xié)議采購

1.戰(zhàn)略合作采購

按照公司與合作企業(yè)以簽訂的戰(zhàn)略合作協(xié)議執(zhí)行。

2.代理經(jīng)銷

按照公司與合作廠商簽訂的代理經(jīng)銷合同執(zhí)行。

3.單一來源采購

指涉及國家安全、國家秘密、搶險救災(zāi)等特殊采購情況，或涉及新

技術(shù)、新業(yè)務(wù)、供應(yīng)來源單一，與確定的供應(yīng)商進行技術(shù)和商務(wù)談判的

采購方式。

（三）詢價、競爭性談判采購：

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1、詢價采購：

公開招標限額以下的工程建設(shè)類物資、貿(mào)易類物資、服務(wù)類（單項

采購金額30萬元以下）、固定資產(chǎn)或辦公室裝修改造工程（單項10萬

元以上且年度采購金額30萬元以下）的采購活動，須在公司的合格供

應(yīng)商庫中選擇簽約供應(yīng)商。

詢價采購，以詢價書方式邀請不少于三家供應(yīng)商參加采購活動，對

供應(yīng)商提供的報價及服務(wù)等進行綜合比較，擇優(yōu)選擇簽約供應(yīng)商，優(yōu)先

選擇優(yōu)秀供應(yīng)商。如供應(yīng)商庫中無所需貨物或服務(wù)供應(yīng)商，應(yīng)按照《供

應(yīng)商管理辦法》對供應(yīng)商進行審查，辦理供應(yīng)商入庫審批手續(xù)后方可實

施采購。

2、競爭性談判采購：

公開招標限額以下的工程建設(shè)類物資、貿(mào)易類物資、服務(wù)類（單項

合同采購金額30萬元以下）、固定資產(chǎn)或辦公室裝修改造工程（單項

10萬元以上且年度采購金額30萬元以下）的采購活動，且符合以下任

一情況的，可采用競爭性談判進行：

1）、技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊，不能規(guī)定詳細規(guī)格或者具體要求的；

2）、不能事先計算出價格總額的；

3）、招標后沒有單位投標、沒有合格標的或者重新招標未能成立

的。

第十一條為滿足設(shè)備配套的一致性，需要對原招標項目進行改造

或完善的以及原項目后續(xù)維修、配件更換必須向原中標供貨商采購的，

可以采用詢價及競爭性談判方式采購。

公開招標限額以下的工程建設(shè)類物資、貿(mào)易類物資單項采購金額50

萬元以下、服務(wù)類（單項采購金額30萬元以下）的采購，2年內(nèi)通過單

項目公開招標中標的供應(yīng)商，在不改變中標物資、品牌、規(guī)格型號/

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（服務(wù)內(nèi)容）和單價的情況下，可直接簽約。

物資采購原則上不得超出以上規(guī)定的采購方式范圍，若遇特殊情

況，須采用其他方式采購的，應(yīng)上報公司總辦會批準。

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表1.1采購方式及適用條件

序號類別采購方式采購限額

招標限額以上（50萬以

單項采購預(yù)算250萬

工程建設(shè)上），公開招標或邀請招標

物資類招標限額50萬以下，詢價或

單項采購預(yù)算＜50萬

競爭性談判采購

代理經(jīng)銷/戰(zhàn)略合作協(xié)議已包

按協(xié)議約定執(zhí)行

含的貨物

1貿(mào)易（銷公開競爭性談判、公開詢價單項采購合同M50萬

售）類物

資公開招標或邀請招標單項采購合同M1000萬

詢價或競爭性談判

行政類物

詢價或競爭性談判

資采購

招標限額以上（30萬以

單項采購預(yù)算超過30萬

上），公開招標

2服務(wù)類

招標限額30萬以下，詢價或

單項采購預(yù)算＜30萬

競爭性談判采購

第四章采購管理

第三條采購發(fā)起

每年12月中旬，各部門向渠道管理部提交《年度采購需求計

劃》，渠道管理部根據(jù)《年度采購需求計劃》擬定年度采購工作計劃，

提前規(guī)劃采購活動。

各部門根據(jù)銷售合同或客戶需求填寫《采購申請》和《______項目

物資需求計劃表》，經(jīng)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、分管副總審批采購任務(wù)后，遞

交渠道管理部實施采購。

（注：銷售合同作為采購申請的必備附件資料。）

第四條采購實施

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渠道管理部收到《采購申請》和《項目物資需求計劃表》，

組織市場調(diào)研擬定《采購方案》報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理批準后，按照

采購管理規(guī)定實施采購工作。

辦公用品、固定資產(chǎn)/裝修改造工程等采購，行政人事部負責(zé)，采

購需求統(tǒng)計和審批，渠道管理部負責(zé)采購實施。相應(yīng)的采購申請所需表

格，與行政管理制度要求一致。

采購過程中的特殊事宜，由渠道管理部分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報總辦會

商議審定。

第五條貨物和服務(wù)采購

一、依法需要招標的項目：

《中華人民共和國招標投標法》（以下簡稱《招標投標法》）、

《中華人民共和國招標投標法實施條例》（以下簡稱《條例》）、《工

程建設(shè)項目項目貨物招標投標辦法》及《工程建設(shè)項目招標范圍和規(guī)模

標準規(guī)定》，必須依法進行招標的工程建設(shè)項目，招標限額以上（單項

合同估算價叁50萬元人民幣）的貨物采購，必須進行公開招標。符合邀

請招標條件的，可按規(guī)定進行邀請招標。

單項服務(wù)合同估算價a30萬元必須進行公開招標。

渠道管理部按照《公司招投標管理辦法》組織實施招標工作。通過

招標方式確定中標單位后，渠道管理部與中標單位簽訂合同。

二、非招標方式采購

非招標方式采購參考《政府采購非招標采購方式管理辦法》，我公

司非招標采購方式，包括競爭性談判、詢價采購、單一來源采購。

由我公司自行按照競爭性談判、詢價、單一來源等方式取得貨物、

服務(wù)所采用的具體方式。包括貨物貿(mào)易、工程服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、貨物運

輸服務(wù)等，不屬于依法必須招標（貿(mào)易物資采購）、不適宜招標、經(jīng)二

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次招標失敗、未達到招標規(guī)模（單項合同預(yù)計采購金額在招標限額以

下）、不具備招標條件的，適用《非招標采購實施細則》。

非招標采購按照《非招標采購實施細則》實施，通過非招標采購評

審確定擬采購單位后，經(jīng)渠道管理部負責(zé)人審核，報主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理

批準后與擬采購單位簽訂合同。

第六條代理經(jīng)銷/戰(zhàn)略合作類產(chǎn)品

1、代理銷售的材料、設(shè)備等，由渠道管理部按照“代理經(jīng)銷協(xié)

議”，以協(xié)議中載明的貨物價格以及結(jié)算、付款方式，依照《項

目物資需求計劃表》載明的規(guī)格型號、數(shù)量向廠商下達訂單，以“代理

經(jīng)銷協(xié)議”中規(guī)定的訂貨單為準。

2、戰(zhàn)略合作類貨物，渠道管理部按照簽訂的戰(zhàn)略合作協(xié)議，以

“戰(zhàn)略合作協(xié)議”載明的貨物價格、結(jié)算、付款方式執(zhí)行，按批次或月

度供貨材料的數(shù)量進行采購，以協(xié)議規(guī)定的訂貨單為準。

第七條采購合同簽訂

按照公司《合同管理辦法》執(zhí)行。

第六條物資到貨管理

一、對于已簽訂采購合同的業(yè)務(wù)部門根據(jù)項目到貨進度要求提交

《提貨通知》，渠道管理部按照《提貨通知》要求的時間和到貨數(shù)量向

供應(yīng)商下達《排產(chǎn)通知單》安排生產(chǎn)，確保物資按時進場。

對于采購合同中已明確到貨時間要求的，按照合同約定執(zhí)行。

二、因項目施工進度加快或施工工序調(diào)整，造成到貨時間和到貨數(shù)

量有變化，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填報《項目物資到貨變更通知》，注明

到貨時間、數(shù)量的調(diào)整要求。

三、工程實際需用物資量超出《項目物資需求計劃表》時，

業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時填報《項目物資需求補充計劃表》，交由渠道

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管理部向供應(yīng)商下達《排產(chǎn)通知單》，確保物資按時進場。

采購合同約定固定數(shù)量的，繼續(xù)在該供應(yīng)商處采購型號、質(zhì)量相同

的物資，在不超過原合同總價10%的情況下，渠道管理部可按照業(yè)務(wù)部

門提交的《項目物資需求補充計劃表》，與原供應(yīng)商簽訂《補

充協(xié)議》。

采購合同約定暫定數(shù)量的，按照實際到貨數(shù)量進行結(jié)算。

第七條物資進場收貨

物資到貨后，由渠道管理部負責(zé)對到貨產(chǎn)品外包裝、規(guī)格及數(shù)量點

收，并在《項目物資收貨單》上簽字蓋章。渠道管理部經(jīng)辦人

依據(jù)合同及《項目物資收貨單》按照《庫房管理辦法》辦理物

資入庫。

根據(jù)《_______項目物資收貨單》，業(yè)務(wù)部門銷售負責(zé)人與項目/客

戶完成到貨驗收，完成《項目物資到貨驗收單》簽字確認。

到貨驗收過程中出現(xiàn)的不合格產(chǎn)品，按照《退換貨管理制度》執(zhí)

行。

第六條設(shè)備調(diào)試驗收

設(shè)備安裝完成需調(diào)試驗收的，供應(yīng)商負責(zé)具體的驗收調(diào)試工作，由

技術(shù)服務(wù)部現(xiàn)場進行核查后，由各業(yè)務(wù)部門負責(zé)上報甲方（及甲方單位

及甲方指定的監(jiān)理方、項目建設(shè)單位等）進行現(xiàn)場調(diào)試驗收，并填寫調(diào)

試驗收報告，各方簽字蓋章。

設(shè)備調(diào)試驗收過程中出現(xiàn)的不合格產(chǎn)品，按照《退換貨管理制度》

執(zhí)行。

第七條供應(yīng)量確認

項目物資全部供應(yīng)完畢且驗收合格，由渠道管理部與供應(yīng)單位辦理

《供應(yīng)量確認單》。

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第八條發(fā)票遞交

詳見公司財務(wù)管理篇《發(fā)票管理辦法》。

第九條付款

根據(jù)合同約定的付款方式和付款時間向供應(yīng)商支付貨款。

根據(jù)項目情況，如電梯采購，付款前須供應(yīng)商開具銀行擔(dān)保函。

第五章物資采購紀律

第一條凡參與物資采購人員，不得收取供應(yīng)商任何名目的“中介

費”、“好處費”，堅決杜絕損害公司利益、營私舞弊等行為發(fā)生，不

得為對方謀取不正當利益。

第二條采購過程中所發(fā)生的“折扣”“讓利”等款項，首先應(yīng)用

于降低采購價格，難以用于降低采購價格的，一律上繳公司行政人事

部。

第三條采購過程不允許一人獨自完成，至少保證2人以上，相互

監(jiān)督執(zhí)行。

以上第一、二條屬于不廉政行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴肅處理并追究當事

人法律責(zé)任。

第六章附表

表L年度采購需求計劃

表2.采購申請

表3.項目物資需求計劃表

表4.項目物資總需求補充計劃表

表5.項目收貨單

表6.供應(yīng)量確認單

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公司

年度采購需求計劃

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公司

采購申請

申請部門申請日期

項目名稱項目地點

使用單位交貨地點

交貨批次及

銷售金額

交貨期

采購貨物的數(shù)

量、規(guī)格、質(zhì)量

采購數(shù)量較多時.，需另附《_________項目物資需求

要求及產(chǎn)品執(zhí)行

計劃表》，此欄可列完的的，不用另附。

標準、主要技術(shù)

參數(shù)

到貨交付標準參照銷售合同到貨驗收方式/交貨標準

項目現(xiàn)場情況

運輸要求□客戶自提□貨到現(xiàn)場口現(xiàn)場需要卸貨服務(wù)

部門負責(zé)

業(yè)務(wù)負責(zé)人日期：日期：

人

年月日年月日

分管領(lǐng)導(dǎo)

日期：年月日

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采購申請附件：銷售合同或客戶訂貨通知單。

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項目物資需求計劃表

項目名稱編號

施工單位建設(shè)單位

序號名稱規(guī)格型號單位數(shù)量到貨時間備注

業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人：負責(zé)人：

分管領(lǐng)導(dǎo)

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項目物資總需求補充計劃表

項目名稱編號

施工單位建設(shè)單位

單

序號名稱規(guī)格型號數(shù)量到貨時間備注

位

業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人：負責(zé)人：

分管領(lǐng)導(dǎo)

填表說明：超出原合同約定的暫定數(shù)量和固定數(shù)量的，各業(yè)務(wù)部門應(yīng)在產(chǎn)品的常規(guī)

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產(chǎn)品訂貨周期提前1周時間提供補充需求計劃。

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公司

項目收貨單

日期：年月日編號:

工程名稱：計劃編號：

材料設(shè)備名稱規(guī)格單位數(shù)量數(shù)量（大寫）備注

合計

附件：口（供應(yīng)商）物資出庫清單或銷售清單口出廠合格ilE□廠家質(zhì)檢報告口質(zhì)量保證書

口其他附件

供貨單位：（蓋章）收料單位：（蓋章）

交貨人：日期：收貨人：日期：

一式二份，供應(yīng)單位和公司各留存一份

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公司

供應(yīng)量確認單

項目名稱:

合同名稱合同金額

規(guī)格型號

序單

產(chǎn)品名稱品牌及主要參數(shù)量單價小計備注

號位

數(shù)

1

2

3

供應(yīng)金額合計人民幣：兀（￥：兀）

采購單位：

供應(yīng)單位：

（蓋章）

（蓋章）

經(jīng)辦人：

經(jīng)辦人：

部門負責(zé)人：

審核人：

分管領(lǐng)導(dǎo)：

年月日

年月日

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公司

供應(yīng)商管理辦法

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第一章總則

第一條為規(guī)范及加強公司供應(yīng)商管理工作，不斷完善優(yōu)勝劣汰

的供應(yīng)商動態(tài)管理機制，與實力強、信譽好的供應(yīng)商建立長期互惠

供求關(guān)系，優(yōu)化采購資源、規(guī)避采購風(fēng)險、保證采購質(zhì)量、控制采購

成本，根據(jù)《西安曲江圣唐物資采購管理規(guī)定》結(jié)合本公司實際，

制定本辦法。

第二條本辦法適用于公司供應(yīng)商管理。

第三條本辦法所稱供應(yīng)商是指向公司提供貨物的制造商、經(jīng)銷商

及服務(wù)的提供商等具備獨立法人資格的企業(yè)。

第二章組織及分工

第四條供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組

供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)小組：公司董事長任組長，由總經(jīng)理、業(yè)務(wù)部門分管

領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門、渠道管理部、財務(wù)部相關(guān)負責(zé)人參加，主要負責(zé)供

應(yīng)商準入、考核評審工作。

1、渠道管理部負責(zé)供應(yīng)商管理辦法修訂，負責(zé)供應(yīng)商準入、評

估考核、退出等管理工作，負責(zé)供應(yīng)商信息庫建立及資質(zhì)檔案管理工

作；

2、'業(yè)務(wù)部門負責(zé)對供應(yīng)商的綜合能力進行評估，并向渠道管理

部提供考核評審依據(jù)，協(xié)助渠道管理部收完成供應(yīng)商考核評審工作。

第三章供應(yīng)商管理

第五條供應(yīng)商管理原則

1綜合管理與日常管理相結(jié)合原則。渠道管理部為供應(yīng)商綜合

管理部門，負責(zé)建立供應(yīng)商信息庫，組織對供應(yīng)商進行綜合考評和評

級，公司各業(yè)務(wù)部門負責(zé)供應(yīng)商的項目評價；

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2質(zhì)量和規(guī)模原則。堅持質(zhì)量第一，設(shè)備成系列，工程、物資

成規(guī)模；

3客觀公正原則。公開考評標準及考評過程，依據(jù)事實對供應(yīng)

商進行客觀評價。

第六條供應(yīng)商分類

按照供應(yīng)商準入方式，分為協(xié)議供應(yīng)商、項目供應(yīng)商和入庫供應(yīng)

商三類。

1協(xié)議供應(yīng)商：與我公司簽訂代理經(jīng)銷協(xié)議或戰(zhàn)略合作協(xié)議的

供應(yīng)商。授權(quán)我公司代理銷售其貨物的供應(yīng)商；

2項目供應(yīng)商

2.1項目供應(yīng)商：通過項目招標后簽訂合同的供應(yīng)商；

2.2入圍供應(yīng)商：通過供應(yīng)商入圍招標后入圍的供應(yīng)商；

3入庫供應(yīng)商：是指按照我公司供應(yīng)商管理辦法，有能力供應(yīng)

我公司經(jīng)營范圍內(nèi)所需貨物和服務(wù)、有一定經(jīng)營實力、信譽良好經(jīng)審

核、審批入選公司供應(yīng)商庫的供應(yīng)商。入庫供應(yīng)商僅可以參與招標限

額以下的小額零星項目（工程物資、貿(mào)易物資采購＜50萬元，服務(wù)單

項合同〈30萬元）和貿(mào)易物資采購活動，接受年度考評。

第七條供應(yīng)商分級

根據(jù)考評結(jié)果供應(yīng)商可分為優(yōu)秀、合格、不合格三級。

1優(yōu)秀供應(yīng)商享有在同等條件下優(yōu)先選擇權(quán)利；

2合格供應(yīng)商享有了解掌握基本采購信息及參與我公司采購活

動等權(quán)利；

3不合格供應(yīng)商在至少一年內(nèi)不得參與公司范圍內(nèi)的貨物和服

務(wù)類項目的采購活動。

第八條供應(yīng)商準入管理

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1、供應(yīng)商準入基本要求：

具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，公司證照齊全，為一般納稅人;

具有良好的商.業(yè)信譽，近3年內(nèi)的經(jīng)營活動中無重大違法記錄。

2、準入方式、準入依據(jù)及有效期：

表1供應(yīng)商按照準入方式、準入依據(jù)

備

分類定義準入方式準入依據(jù)

注

《項目可行性分析報告》/

簽訂《戰(zhàn)略合

《會議紀要》/公司或集團

A類協(xié)議供應(yīng)作協(xié)議》/

的相關(guān)文件

供應(yīng)商商《（代理）經(jīng)

或原供應(yīng)資格證明文件（合

銷協(xié)議》

同等）

公開招標、競

項目供應(yīng)

爭性談判的中《中標通知書》

B類商

標單位

供應(yīng)商

入圍供應(yīng)供應(yīng)商入圍招

《入圍通知書》

商標

C類入庫供應(yīng)供應(yīng)商準入評

《新增供應(yīng)商準入審批表》

供應(yīng)商商審

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3、以上供應(yīng)商申報“準入”需提交的資質(zhì)文件

內(nèi)容要求備注

營業(yè)執(zhí)照有效年檢（對上年度）；主營范圍包必須

括可供產(chǎn)品；

稅務(wù)登記證一般納稅人必須

開戶行許可證基本賬戶必須

法定代表人授權(quán)書業(yè)務(wù)人員要有授權(quán)，明確授權(quán)范圍、必須

期限，原則上只授權(quán)1人

質(zhì)量管理體系認證1S09001：2000或ISO/TS16949生產(chǎn)制造商提

供

環(huán)境管理體系認證IS014001：2000生產(chǎn)制造商提

供

安全管理體系認證IS018001：2000生產(chǎn)制造商提

供

貿(mào)易商代理或經(jīng)銷指定品牌專業(yè)代理商要有生產(chǎn)企業(yè)授代理、經(jīng)銷商

商資質(zhì)權(quán)書或代理、經(jīng)銷證書。提供

生產(chǎn)（經(jīng)營）許可證符合環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管生產(chǎn)制造商提

理體系要求供

經(jīng)營業(yè)績證明資料合同等證明資料

其它國家強制資格國家規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營必須具備的資格

證書證書

專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)證國家有關(guān)單位頒布的有效

書

注：1、資質(zhì)文件審查時供應(yīng)商應(yīng)提供加蓋供應(yīng)商公章的復(fù)印件。

供應(yīng)商在填寫單位名稱、地址、銀行名稱、帳戶時必須和所提供營業(yè)執(zhí)照、

銀行開戶許可證的內(nèi)容保持一致。以上信息要確保內(nèi)容真實，如有虛假信息

填報，經(jīng)發(fā)現(xiàn)后造成的損失和法律責(zé)任由供應(yīng)商自行承擔(dān)。

4、供應(yīng)商開發(fā)工作

和,文將可埼舜的精*丈檢

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開發(fā)：渠道管理部負責(zé)牽頭供應(yīng)商開發(fā)工作，渠道管理部可根

據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，按照表1中列明的供應(yīng)商準入方式開發(fā)新的

供應(yīng)商，完善和豐富供應(yīng)商庫。

推薦：各業(yè)務(wù)部門也可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，向渠道管理部推薦

供應(yīng)商，按照供應(yīng)商準入控制條件提交有效資質(zhì)文件，并填寫《入

庫供應(yīng)商信息登記表》（附件1）。

5、供應(yīng)商準入評審及會簽流程

A類、B類供應(yīng)商憑準入依據(jù)，由渠道管理部直接入庫。

C類供應(yīng)商需經(jīng)準入評審后辦理入庫登記。

5.1C類供應(yīng)商評審及會簽流程

渠道管理部負責(zé)評審會的組織和召開。在評審會召開前，各相

關(guān)部門可推薦名錄以外管理水平高、履約能力強、信譽良好的供應(yīng)

商作為待評單位，并填寫《預(yù)選供應(yīng)商信息登記表》和相關(guān)資信資

料（包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等資料

復(fù)印件加蓋單位公章）審核后報送至渠道管理部作為評審依據(jù)。渠

道管理部收到《供應(yīng)商信息登記表》經(jīng)調(diào)研和初步評估后填報《新

增供方準入審批表》。

從產(chǎn)品質(zhì)量、到貨周期、履約能力、誠信狀況、不良行為記錄

情況等方面對名錄中的企業(yè)進行評審，評審結(jié)果分為“通過”和

“不通過”兩種。經(jīng)審批通過的供應(yīng)商納入公司《合格供應(yīng)商信息

庫》，渠道管理部負責(zé)供方資料的錄入及存檔工作。

對于連續(xù)兩次無故拒絕邀請合作的企業(yè)，應(yīng)從《合格供應(yīng)商信

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息庫》名錄中清出，并在兩年內(nèi)不接受其加入供應(yīng)商庫的申請。

5.2供應(yīng)商庫信息使用

第十五條供應(yīng)商信息庫的使用。

1渠道管理部對供應(yīng)商信息管理系統(tǒng)實行統(tǒng)一管理，負責(zé)編

制相關(guān)管理規(guī)定。

2實施的采購項目，渠道管理部優(yōu)先在合格供應(yīng)商庫中通知

或選擇供應(yīng)商參與。

（1）招標限額及公開采購限額以上（詳見采購管理規(guī)定，表

L1采購方式及適用條件），公開招標和邀請招標，公開詢價、公

開競爭性談判的項目，供應(yīng)商庫內(nèi)的合格供應(yīng)商均可參與；

（2）鋼材、水泥類等市場價格波動較大的產(chǎn)品，且需要分批

次供貨的，可按照詢價、競爭性談判采購方式由渠道管理部在協(xié)議

供應(yīng)商、項目供應(yīng)商及入圍供應(yīng)商庫中進行比選；

（3）招標限額及公開采購限額以下的、貿(mào)易類貨物采購，供

應(yīng)商庫內(nèi)的合格供應(yīng)商均可參與。

（4）協(xié)議經(jīng)銷商：

①戰(zhàn)略合作協(xié)議，渠道管理部在協(xié)議供應(yīng)商范圍內(nèi)通過競爭性

談判方式進行比選；

②經(jīng)銷代理類協(xié)議，渠道管理部按照經(jīng)銷代理協(xié)議執(zhí)行。

3工程物資招標限額以下（具體見采購方式及適用條件）及貿(mào)

易類物資公開采購限額以下（具體參見《非招標采購管理辦

法》），渠道管理部可從合格供應(yīng)商庫相應(yīng)類別中擇優(yōu)選擇不少于

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3家企業(yè)，并邀請其在規(guī)定時間內(nèi)提交擬采購貨物/服務(wù)的報價、質(zhì)

量、到貨周期、承諾等資料。渠道管理部須對擬邀請供應(yīng)商所報價

格、供貨周期或工期等進行綜合比較，最終選擇確定性價比高的供

應(yīng)商，擬定供應(yīng)商經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理批準后，按照相關(guān)規(guī)定

和雙方達成一致的報價等資料簽訂書面合同。

被邀請的供應(yīng)商不足3家的，應(yīng)當重新比選。

被邀請的供應(yīng)商中相互有控股或隸屬關(guān)系的，不得同時參加同

一項目的比選，應(yīng)保留先接到通知的供應(yīng)商資格。

第十條供應(yīng)商考核管理

1、渠道管理部于每年12月20日前完成年度供應(yīng)商考核評審工

作；

2、渠道管理部向各業(yè)務(wù)部門發(fā)出《供應(yīng)商考評表》，由各業(yè)務(wù)

相關(guān)部門按照供應(yīng)商本年度向本部門業(yè)務(wù)中提供的產(chǎn)品質(zhì)量及服務(wù)

質(zhì)量反饋意見，渠道管理部收集考評資料，進行評估分析，評估考

核結(jié)果報供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

3、當年未發(fā)生往來業(yè)務(wù)的供方不參與年度評審，如連續(xù)兩年未

發(fā)生往來業(yè)務(wù)的供方單位，從合格供應(yīng)商庫中清退。

4、針對造成工期延誤、嚴重影響項目質(zhì)量及發(fā)生其他特殊情況

的供應(yīng)商服務(wù)不到位等問題，業(yè)務(wù)部門應(yīng)于第一時間提交書面材料

作以說明，由渠道管理部上報供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組對其核查后予以

通報，視情況嚴重性在年度考核評審中作出退出處理，并列入《不

合格供應(yīng)商庫》。

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第十一條供應(yīng)商退出管理

1、供應(yīng)商年度綜合業(yè)績考評結(jié)果“不合格”的，列入《不合格

供應(yīng)商庫》，至少一年內(nèi)不得參與公司范圍內(nèi)的貨物和服務(wù)類項目

的采購活動。

2、發(fā)生以下任一種情況，由渠道管理部對情況進行核查后上報

供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，列入《不合格供應(yīng)商庫》，至少一年

內(nèi)不得參與公司范圍內(nèi)的貨物和服務(wù)類項目的采購活動。

1）、質(zhì)量不合格：出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量不合格，且不能積極配合我司

完成退換貨處理要求的，由渠道管理部向其下發(fā)整改通知書，整改

效果不明顯或不能完全解除問題的；

2）、安裝不合格：因產(chǎn)品安裝或系統(tǒng)整體聯(lián)調(diào)時系統(tǒng)/設(shè)備無

法正常運行，影響工程質(zhì)量或工程進度，由渠道管理部向其下發(fā)整

改通知書，整改效果不明顯或不能完全解除問題，且在整改過程中

不能積極配合解除問題的；

3）、服務(wù)不及時，導(dǎo)致客戶投訴2次及以上，由渠道管理部向

供應(yīng)商下發(fā)整改通知書，如整改通知書下發(fā)后仍不配合解除客戶投

訴的。

3、進入供應(yīng)商庫兩年內(nèi)沒有和公司發(fā)生任何業(yè)務(wù)，在要求報價

或配合時也不能做出積極響應(yīng)的供應(yīng)商，由渠道管理部上報供應(yīng)商

管理領(lǐng)導(dǎo)小組后，列入《不合格供應(yīng)商庫》。

第四章供應(yīng)商信息變更管理

第十二條供應(yīng)商在發(fā)生名稱、法定代表人、注冊地址、企業(yè)

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類型、注冊資金、經(jīng)營范圍等注冊內(nèi)容變更時，渠道管理部應(yīng)及時

督促供應(yīng)商提供工商準予變更的批文以及新的資信材料，經(jīng)審核合

格后，給予變更。開戶行、帳號信息變更必須提供法人簽字以及加

蓋單位公章和財務(wù)專用章的變更函。

第五章附則

第十三條公司供應(yīng)商管理工作中若出現(xiàn)其他特殊事項未在本

辦法中涉及，由渠道管理部負責(zé)上報供應(yīng)商管理小組召開會議進行

商討解決。

第十四條本辦法最終解釋權(quán)由渠道管理部負責(zé)。

第六章附表

表7.預(yù)選供應(yīng)商信息登記表

表8.新增供方準入審批表

表9.新增供應(yīng)商基本情況表

表10.供應(yīng)商準入承諾書

表11.供應(yīng)商考評表

表12.合格供應(yīng)商信息庫（年度）

表13.不合格供應(yīng)商信息庫（年度）

表14.整改通知書

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公司

預(yù)選供應(yīng)商信息登記表

編號:

注冊資

企業(yè)名稱

本

公司地址郵編

生產(chǎn)廠址郵編

固話

法定代表人聯(lián)系人

手機

公司傳真公司網(wǎng)址郵箱

廠家/經(jīng)銷商、經(jīng)銷商級別/代理、代是否為一般納稅

理級別人

經(jīng)營范圍

主營產(chǎn)品

企業(yè)資質(zhì)

近3年業(yè)績

公司

新增供方準入審批表

編號:

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新增供方

指定聯(lián)系人

聯(lián)系電話

產(chǎn)品范圍

業(yè)務(wù)部門

渠道管理部

渠道管理部分管領(lǐng)

導(dǎo)意見

業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)

意見

總經(jīng)理

意見

注：后附供應(yīng)商基本情況表和相關(guān)資質(zhì)文件。

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供應(yīng)商準入承諾書

公司：

我單位自愿為貴公司提供物資及相關(guān)服務(wù),并承諾如下：

一、接受并積極配合貴公司為核實準入資格所做的一切合法的

調(diào)查、核實、考核工作，保證在貴公司批準的準入范圍內(nèi)進行合法

經(jīng)營活動；

二、接受并積極配合貴公司為保證產(chǎn)品質(zhì)量而展開的實地考

察。

三、對出現(xiàn)問題的產(chǎn)品及時召回，根據(jù)需要確保及時更換，并

承擔(dān)貴公司經(jīng)濟損失。

四、遵守貴公司關(guān)于供應(yīng)商管理相關(guān)規(guī)定，貴公司有權(quán)隨時對

我公司經(jīng)營狀況、資質(zhì)、能力等進行必要的考察、核實。我公司經(jīng)

考察/考核后如不具有相關(guān)資質(zhì)和能力，貴公司有權(quán)取消準入資格。

五、我公司承諾遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，在商務(wù)活動中遵守職

業(yè)道德，不以任何形式、任何理由向貴公司員工提供個人傭金、回

扣、禮金禮券和貴重物品等不正當行為，也不為貴公司員工安排高

消費娛樂活動。如貴公司發(fā)現(xiàn)我公司以不正當競爭手段拉攏、賄賂

貴公司員工，一經(jīng)查實，我公司接受貴公司所采取的相應(yīng)的處罰。

六、我公司承諾向貴公司提供質(zhì)量合格產(chǎn)品，履行貴公司準入

物資供應(yīng)商的相關(guān)責(zé)任。

承諾單位：（單位公章）

法定代表人（或授權(quán)代表）：（簽字）

（如授權(quán)代表簽字，需提供法人委托授權(quán)書）

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年月日

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公司

新增供應(yīng)商基本情況表

編號:

企業(yè)名稱

（蓋章）

地址郵編

企業(yè)性質(zhì)注冊資本

指定聯(lián)系

法定代表人

聯(lián)系人電話

公司傳真公司網(wǎng)址

管理人員技術(shù)人員

職工總?cè)藬?shù)及聯(lián)系方及聯(lián)系方

式式

代理/廠商

經(jīng)營范圍

對我公司提

供的產(chǎn)品范

圍

認證證書

清單

企業(yè)產(chǎn)品

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企業(yè)主要榮

譽或產(chǎn)品榮

譽

公司

供應(yīng)商考評表

編號:

供方

聯(lián)系人聯(lián)系電話

供應(yīng)項目1及合同編號

材料供應(yīng)情況

考配合及協(xié)調(diào)問題

評處理情況業(yè)務(wù)主管

范評價

合同履約情況

圍

售后服務(wù)情況

供應(yīng)項目2及合同編號

材料供應(yīng)情況

考

配合及協(xié)調(diào)問題

評業(yè)務(wù)主管

處理情況

范評價

圍合同履約情況

售后服務(wù)情況

部門負責(zé)人

意見

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分管領(lǐng)導(dǎo)意見

注：考評范圍中各考核項評判標準分為優(yōu)秀、合格、不合格三個等級，若

為不合格，列入《不合格供應(yīng)商》，1年以內(nèi)不得參與公司的采購活動。

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公司

合格供應(yīng)商信息庫（年度）

序

供應(yīng)商名稱提供產(chǎn)品范圍聯(lián)系人聯(lián)系電話入庫時間按準入方式分類備注

號

編制：審核：（部門負責(zé)人）審批：（分管領(lǐng)導(dǎo)）

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附件5：

公司

不合格供應(yīng)商信息庫（