2021證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》歷年真題及答案

2021最新整理證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律

法規(guī)》歷年真題及答案

2019年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)真題及答案

1.下列關于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機構聘用的說法,正確的是

0

A.新聘用機構須三十日內(nèi)重新進行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

B.新聘用機構需十日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該

人員執(zhí)業(yè)注冊登

C.原聘用機構須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

D.原聘用機構需十日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該

人員執(zhí)業(yè)注冊登記

【答案】D

2.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，()負責建立全國統(tǒng)

一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.中國人民銀行征信部門

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】A

3.對于采取代銷方式銷售的公司債券,其銷售期限最大不超過()

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日

【答案】B

4.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供0等服

務。

I.幫助客戶辦理開戶手續(xù)

II.代理客戶進行期貨交易

川.提供期貨行情信息、交易設施

IV.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

A.II、IV

B.I、II、川、IV

C.I、IKIV

D.I、III

【答案】D

5.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關于合伙企業(yè)概念的要素，正確的有()

I.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關法律，訂立公司章程

II.共同出資、共擔風險、共享收益

川.對合伙企業(yè)債務承擔責任

IV.是經(jīng)營性組織

A.I、II

B.I、II、IILIV

C.I、川、IV

D.II、III.IV

【答案】D

6.中國證監(jiān)會根據(jù)()原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合

規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)

管、委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。

A.全面監(jiān)管

B.審慎監(jiān)管

C.有效監(jiān)管

D.從嚴監(jiān)管

【答案】B

7.下列關于有限合伙企業(yè)清算人的說法,正確的有()

I.清算人由全體合伙人擔任

II.經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)可以指定部分合伙

人擔任清算人

川.經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)也可以委托第三人

擔任清算人

IV.特定情形下，合伙人或者其他利害關系人可以申請法院指定

清算人

A.II、川、IV

B.I、II、IV

C.I、II、川、IV

D.I、III

【答案】C

8.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關于合伙企業(yè)概念的要素，正確的有()

I.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關法律，訂立公司章程

II.共同出資、共擔風險、共享收益

川.對合伙企業(yè)債務承擔責任

IV.是經(jīng)營性組織

A.I、II

B.I、II、川、IV

C.I、III.IV

D.II、III.IV

【答案】D

9.發(fā)生下列()事項時發(fā)行人應聘請具有保薦機構資格的證券公

司履行保薦職責

I.首次公開發(fā)行股票并上市

II.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

川.增資擴股IV配股

A.II、川、IV

B.I、II、IV

C.I、川、IV

D.I、II

【答案】D

10.證券公司、證券投資咨機構及其人員違反法律行政法規(guī)和《發(fā)

布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的中國

證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有()

I.責令改正

II.出具警示函

川.責令暫停發(fā)布證券研究報告

IV.責令加強業(yè)務學習

A.I、II

B.川、IV

C.I、II、川、IV

D.I、II、III

【答案】D

11.證券公司向普通投資者進行告知、警示時，下列屬于需全程錄

音或錄像留痕情形的有0

I.普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者

II.向普通投資者銷售風險等級為R1的產(chǎn)品(R5為最高風險等

級)

III.證券公司主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級、適當性

匹配意見

IV.向普通投資者履行信息告知義務

A.I、III

B.I、II、IILIV

C.I、IKIV

D.I、III、IV

【答案】D

12.根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，證券公司子公司的風險

管理工作負責人向證券公司（）履行風險報告義務。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.首席風險官

D.全體股東

【答案】C

【解析】本題考查證券公司將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系的要

求。

子公司風險管理工作負責人應在首席風險官指導下開展風險管

理工作，并向首席風險官履行風險報告義務。故本題選擇C選項。

13.下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（

A.金融資產(chǎn)200萬的個人

B.最近3年個人平均收入超過30萬的個人

C.總資產(chǎn)不低于1000萬的機構

D.依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品

【答案】D

14.在訂立合伙協(xié)議、設立合伙企業(yè)時，也應當遵循民法下的（）

的原則

A.公開、公平、公正

B.自愿、平等、公平、誠實信用

C.共同出資、共享收益、共擔風險

D.自愿、有償、誠實信用

【答案】B

15.出現(xiàn)0情形時，普通合伙人不能當然退伙

A.合伙人的法人申請破產(chǎn)

B.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

C.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

D.普通合伙人喪失償債能力

【答案】A

16.下列關于基金財產(chǎn)的說法，不正確的選項是()

A.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔

B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限責任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其

清算財產(chǎn)

【答案】B

17.公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定，并依法登記。

A.董事會決議

B.發(fā)起人協(xié)議

C.股東大會決議

D.公司章程

【答案】D

18.關于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務許可證管理，下列說法正確的是

0

A.證券公司停止全部證券業(yè)務，應當將經(jīng)營業(yè)務許可證交工商管

理機構注銷

B.證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券

業(yè)務許可證

C.經(jīng)營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構的

證券業(yè)務范圍

D.在正式取得經(jīng)營業(yè)務許可證之前,證券公司可以小范圍試行開

展所申請的業(yè)務

【答案】C

2019年4月證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題

及答案

1.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式，不包括()

A.勞務

B.知識產(chǎn)權

C.土地使用權

D.健康權

【答案】D

2.下列不屬于基金份額持有人權利的是()

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.分享基金投資收益

【答案】C

3.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇是()履行的合規(guī)管理

職責

A.董事會

B.股東(大)會

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.分支機構負責人

【答案】A

4.下列關于證券公司對從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關人員的管理要求的說法，正確

的有。。

I、與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制

H、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務應當一人

操作，一人復核，復核應當留痕

HI、客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務應當一人操作，一人復核,

復核應當留痕

TV、涉及客戶賬戶資金變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作，應

當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕

A.I、II、III

B.I、TV

C.I、II、III.TV

D.I、III,TV

【答案】C

5.以基礎資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專

項計劃的，其法律文件應明確基礎資產(chǎn)的()。

I、購買條件H、購買規(guī)模HI、政策風險

TV、風險控制措施

A.I、II、TV

B.I、II、III,TV

C.I、III

D.I、III,TV

【答案】A

6.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度上半年結束之

日起()內(nèi)以及在每一會計年結束之日起()內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券

交易所報送中期報告和年度報告，并予公告。

I、一個月H、二個月HI、四個月TV、六個月

A.I、II

B.II、III

C.Ill,TV

D.I、III

【答案】B

7.下列關于公司形式變更的說法，正確的是()。

A.有限責任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換

B.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限

責任公司

C.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責

任公司

D.股份有限公司可以變更為有限責任公司，有限責任公司不得變更為股份有

限公司

【答案】B

8.證券公司、資產(chǎn)托管機構、銷售機構和投資顧問等服務機構的直接負責的

主管人員和其他直接責任人員違反《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦

法》的，中國證監(jiān)會及其派出機構根據(jù)不同情況，可以對其采取監(jiān)管談話、()、

認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

A.責令處分有關人員

B.暫不受理與行政許可有關的文件

C.出具警示函

D.行業(yè)內(nèi)通報批評

【答案】C

9.下列關于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是()

A.從業(yè)人員應保守客戶的個人隱私

B.客戶服務結束或者離開所在機構后，從業(yè)人員的保密義務結束

C.從業(yè)人員應保守客戶的商業(yè)秘密

D.從業(yè)人員應保守所在機構的商業(yè)秘密

【答案】B

10.根據(jù)《股票期權交易試點管理辦法》，下列關于證券公司從事股票期權

業(yè)務的說法，錯誤的是0

A.可以從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務

B.可以從事與股票期權備兌開倉及行權相關的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務

C.可以從事股票期權做市業(yè)務

D.可以從事股票期權自營業(yè)務

【答案】B

11.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列不屬于

證券公司合規(guī)管理風險的是()

A.丁證券公司未有效管理內(nèi)幕信息或未公開信息而造成的信息泄露B.甲證

券公司財務人員王某因違法相關法律法規(guī)給公司帶來財產(chǎn)損失

C.丙證券公司趙某作為投資銀行業(yè)務人員因違反執(zhí)業(yè)行為準則被采取了紀

律處分

D.乙證券公司李某作為股票自營部門負責人在股票投資業(yè)務中給公司帶來

虧損

【答案】D

12.下列關于監(jiān)管機構注銷期貨業(yè)務許可證的說法，錯誤的是()

A.期貨公司主要提出注銷申請的，應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)

B.成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，應當依法辦理期貨業(yè)務許可

證注銷手續(xù)

C.期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理

客戶資產(chǎn)

D.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷的，應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注

銷手續(xù)

【答案】B

13.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責

令改正，處以所抽逃出資金額()

A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之二以上百分之十以下

【答案】C

14.在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或者權證等證券的,

證券登記結算公司按照公司()的實際余額記增紅股或配發(fā)權證。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融券專用證券賬戶

D.客戶信用交易擔保證券賬戶

【答案】D

15.證券公司在柜臺市場開展業(yè)務下列做法符合投資者適當性管理相關規(guī)定

的有()。

I、證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設投資者適當管理制度

H、證券公司在進行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信

用狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況

in、證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相

關規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關規(guī)定

TV、證券公司進行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構投資者充分披露其與

基礎金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關當事人之間存在的關聯(lián)關系

A.I、n、TV

B.I、n、in,TV

C.I、II、in

D.III.TV

【答案】B

16.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于普通投資者享有的

特別保護，體現(xiàn)在()。

I、信息告知H、本金保障HI、風險警示

TV、適當性匹配

A.I、III、

B.I、III,TV

C.I、TV

D.I、II、III,TV

【答案】B

17.關于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有()。

I、證券公司股東只能用貨幣出資

H、證券公司的債權人可以將其債權轉(zhuǎn)為證券公司股權

HI、證券公司股東的貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%

TV、證券公司股東的出資可以聘請不具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所

驗資

A.I、III、TV

B.I、II、III,TV

C.I、IKTV

D.I、III

【答案】A

18.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致

同意，可以決議將其除名。

I.未履行出資義務

II.非因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失III.執(zhí)行合伙事務時有不正

當行為

IV.發(fā)生合伙協(xié)議未約定的事由但對合伙企業(yè)有負面影響

A.IILIV

B.II、IV

C.I、III

D.I、II、III、IV

【答案】C

19.根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公

司參與區(qū)域性股權市場的業(yè)務范圍的說法，正確的有（）。I參股區(qū)域性股權市

場運營機構II分支機構可以經(jīng)證券公司批準并在授權范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權市

場相關業(yè)務in為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息w在區(qū)域性股權

市場提供私募債券融資服務

A.IkIV

B.I、III、IV

c.i、n、in、iv

D.I、IkIII

【答案】D

20.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供的服務包括（）

A.代收期貨保證金

B.使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易措施

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】C

21.根據(jù)《關于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問

題的解釋》，認定內(nèi)幕交易行為，要從。等方面認定“相關交易行為明顯異常”。

I,時間吻合程度II.交易背離程度III.利益關聯(lián)程度IV.投資收益狀況

A.I、II.IV

B.II、HI、IV

C.I、II.III

D.I、HI、IV

【答案】C

22.根據(jù)《證券法》，下列關于公開發(fā)行證券募集資金用途的說法，正確的

是（）。

A.對擅自改變用途的發(fā)行人、上市公司直接責任人員僅處警告處理，不處罰

B.對公開發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒有限制

C.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開發(fā)行

D.通過董事會的決議可以改變募集資金用途

【答案】C

23.公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件包含（）I.公司債券的期

限為1年以上

II.債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元III.申請債券上市時仍符合債

券發(fā)行條件IV.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

A.I、II、HI、IV

B.I、II、III

C.II、IV

D.I、HI、IV

【答案】B

24.封閉式基金的（）在基金合同期限內(nèi)固定不變。

A.基金資產(chǎn)的總值

B.基金份額凈值

C.基金凈資產(chǎn)

D.基金份額總額

【答案】D

25.證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循（）

原則，即對同一評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準

和工作程序

A.客觀性

B.公平性

C.一致性

D.獨立性

【答案】C

26.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下

列（）條件，可以通過證券經(jīng)營機構申請執(zhí)業(yè)證書。

I.已被證券經(jīng)營機構聘用

II.最近2年未受過刑事處罰

III.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期IV.品行端正,

具有良好的職業(yè)道德

A.I、IIIB.IILIV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

【答案】C

27.下列關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法，正

確的是（）。

A.至少有5名高級管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格

B.有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

D.有1億元人民幣以上的注冊資本

【答案】C

28.證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司

獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列（）

情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。I持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共

同持有上市公司股份達到或者超過5%II最近2年財務顧問與上市公司存在資

產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保IH在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務

顧問服務IV上市公司選派代表擔任財務顧問的董事

A.I、IV

B.I、II.III

C.II、III、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】D

29.非公開發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

A.機構投資者

B.中小投資者

C.合格投資者

D.專業(yè)投資者

【答案】C

30.除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文

件還包括（）

I.《證券公司風險控制指標管理辦法》II.《證券公司內(nèi)部控制指引》

III.《證券公司證券自營業(yè)務指引》

IV.《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》

A.II、IV

B.I、II、HI、IV

C.I、II.III

D.IILIV

【答案】B

31.專項計劃管理人應當將發(fā)生的可能對資產(chǎn)支持證券價值或價格產(chǎn)生實質(zhì)

影響的重大事件，及時向投資者披露，并（）。

A.向中國基金業(yè)協(xié)會、證券交易場所報告并抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中

國證監(jiān)會派出機構

B.向中國基金業(yè)協(xié)會報告

C.向中國基金業(yè)協(xié)會報告并抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出

機構

D.向中國基金業(yè)協(xié)會、證券交易場所報告

【答案】A

32.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當向客戶如實披露的信息包括（）

I.證券公司業(yè)務資質(zhì)II.證券公司管理能力

III.擬投資的股票及購買數(shù)量IV.可能存在的市場風險

A.I,III

B.I、II、IV

C.II.III

D.I、II、HI、IV

【答案】B

33.證券公司（）負責制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信

額度。

A.業(yè)務執(zhí)行部門

B.業(yè)務決策機構

C.分支機構

D.董事會

【答案】A

34.下列關于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。

I分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基本性制度II中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司

分類結果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策

III分類監(jiān)管制度對證券公司發(fā)揮了正向激勵作用IV分類監(jiān)管制度降低了證

券公司抵御風險的能力

A.I、II、HI、IV

B.IILIV

C.I、II.III

D.I、II、IV

【答案】C

35.下列關于隔離墻觀察名單的說法，錯誤的是（）

A.觀察名單屬于高度保密的名單

B.證券公司對于列入觀察名單的公司或證券有關的業(yè)務活動無需監(jiān)控

C.證券公司己經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應當將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察

名單

D.觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務

【答案】B

36.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構投資者適

當性管理辦法的說法，正確的有（）

I.根據(jù)產(chǎn)品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的

投資者類型作出判斷

II.根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務做出判斷

III.如存在適當性不匹配的情況，不得主動向投資者進行推介

IV.經(jīng)書面風險警示，投資者仍堅持購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)

品，可以向其銷售該產(chǎn)品

A.I、II.IV

B.II、HI、IV

C.I、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】D

37.對證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括。

A.完整、客觀、準確的運用有關信息、資料

B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

C.引用有關信息、資料時嚴格保密，不得注明出處和著作權人

D.謹慎、誠實、勤勉盡責

【答案】C

38.期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔

保，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下

罰款，沒

收違法所得或者違法所得不滿()的，并處10萬元以上30萬元以下的罰

款，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.5萬元

B.3萬元

C.1萬元

D.10萬元

【答案】D

39.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣。的，應當由承銷團

承銷。

A.六千萬元

B.四千萬元

C.五千萬元

D.一億元

【答案】C

40.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過。。

A.100人

B.200人

C.50人

D.300人

【答案】B

2019年3月證券從業(yè)資格考試證券市場基本

法律法規(guī)真題及答案

1、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研

究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機

構可以采取的監(jiān)管措施有。I責令改正n出具警示函in責令暫停發(fā)布證券研

究報告IV責令加強業(yè)務學習

A.I、n、in、IV

B.I、III

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】D

2、非公開募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括。。

I.依法設立的公司

II.合伙企業(yè)

III.個人IV.社團

A.II、HI

B.I、III、IV

C.I、II

D.I、IkIV

【答案】C

3、下列各項中，證券公司的股東可以用（）出資。

A.特許經(jīng)營權

B.貨幣

C.信用

D.勞務

【答案】B

4、下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒發(fā)

的法律的是()

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《行政和解試點實施辦法》

【答案】B

5、證券公司應加強證券發(fā)行中的定價和配售等關鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立

完善的。評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案、建立獎懲機制等

措施，有效控制包銷風險。

A.操作風險

B.信用風險

C.承銷風險

D.道德風險

【答案】C

6、下列關于利用未公開信息罪的說法，正確的是。。

A.該罪主觀方面包括故意和過失

B.保險公司從業(yè)人員可以構成該罪主體

C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構成利用未公開信息交易罪

D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同

【答案】B

7、下列關于違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是。

A.證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機構工作人員張某進行內(nèi)幕交易，應當從重處罰

D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

【答案】B

8、下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是。。

A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任

B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

【答案】C

9、公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定，并依法登記。

A.公司章程

B.公司登記機關

C.公司監(jiān)事會

D.公司董事會

【答案】A

10、下列關證券交易所的交易規(guī)則的說法，正確的是()。

A.證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

B.證券服務機構可以公布證券交易即時行情

C.投資者可以口頭或者書面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證

券公

司代其買賣證券

D.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以決定臨時停

市

【答案】A

11、下列證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的做

法，錯誤的是()。

A.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)

B.委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理客戶回訪

C.自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)

D.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻?/p>

【答案】B

12、參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()

內(nèi)不得參加資格考試

A.五年

B.一年

C.三年

D.兩年

【答案】D

13、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券

公司的()

A.持股5%以上的股東

B.客戶

C.合格投資者

D.外聘顧問

【答案】A

14、股份有限公司股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)()通過

A.出席會議股東所持表決權的三分之二以上

B.公司普通股份的半數(shù)以上

C.出席會議股東所持表決權的半數(shù)以上

D.公司普通股股份的三分之二以上

【答案】A

15、在中華人民共和國境內(nèi)，。和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，

適用《證券法》

A.股票、企業(yè)債券

B.政府債券、證券投資基金

C.股票、政府債券

D.股票、公司債券

【答案】D

16、下列關于公開募集基金的基金管理人禁止行為的說法，錯誤的是()

A.不得挪用基金財產(chǎn)

B.不得向基金份額持有人承諾收益

C.不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

D.不得公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)

【答案】D

17、自營、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員離崗后()月內(nèi)不

得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務。

A.六

B.三

C.四

D.二

【答案】A

18、下列關于證券公司為防止敏感信息不當流動和使用應當采取保密措施的

說法，正確的有()

I與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴

格保密II加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通信及辦公自動化等信息設施、設

備的管理，保障敏感信息安全III對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信

息系統(tǒng)或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通信信息進行監(jiān)測

IV建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

c.I、in、iv

D.II、III

【答案】B

19、下列關于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關發(fā)行主體

研究報告的說法，錯誤的是()

A.該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請，并經(jīng)其審批同意

B.合規(guī)部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監(jiān)控

C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

D.合規(guī)部門負責記錄該研究員的跨墻情況

【答案】A

20、下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀業(yè)務具體規(guī)范要求的是

0

A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

B.《證券登記結算管理辦法》

C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

【答案】A

21、在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券

公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是()

A.李某在甲證券公司擔任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機構核

準的任職資格

B.丙證券公司因其分支機構負責人張某不再具備任職資格，應向證監(jiān)會派

出機構申請核準解除

C.丁證券公司選聘趙某為財務部負責人，證監(jiān)會派出機構要求趙某必須取

得任職資格

D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機構核準

的任職資格

【答案】A

22、甲上市公司的股東乙公司準備購買一套生產(chǎn)設備，乙公司請求甲公司為

自己提供擔保。甲公司董事會共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董

事之一，其他董事和乙公司均為關聯(lián)關系。當甲公司董事會審議此請求時，可獲

通過的最低標準為()

A.所有出席會議董事三分之二以上通過

B.除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事半數(shù)通過

C.所有出席會議董事過半數(shù)通過

D.除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事三分之二以上通過

【答案】B

23、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯誤的是()

A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假

信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴

重后果的行為

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過失

C.因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、

罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的

正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

【答案】B

24、根據(jù)《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》，下列關

于非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務條件的說法，錯誤的是()

A.最近3個會計年度的凈收入不低于20億人民幣，風險控制指標持續(xù)符合

監(jiān)管部門的有關規(guī)定

B.設有專門的基金托管部門，部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，并配備獨

立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務技術系統(tǒng)

C.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

D.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠為基金辦理證券與資金的集中清

算、交割

【答案】A

25、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，判斷證券公司審慎經(jīng)營的情況包括()

I財務狀況n專業(yè)人員數(shù)量in高級管理人員素質(zhì)w內(nèi)控水平

A.I、IILIV

B.n、in

C.I、II、III、IV

D.I>IkIV

【答案】c

26、一般情況下，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通

過()

方式轉(zhuǎn)讓所持本公司股份不得超過總數(shù)的25%I大宗交易II集中競價III

司法強制執(zhí)行IV協(xié)議轉(zhuǎn)讓A.I、IV

B.I、II、III

c.I、n、w

D.III、IV

【答案】C

27、客戶的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與

()的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。I證券公司II指定商業(yè)銀行IH資產(chǎn)托管

機構IV保險公司

A.I、II、IH

B.I.IkIV

c.i、in、iv

D.II、III、IV

【答案】A

28、下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有()I集資詐騙罪的犯罪主觀方

面是故意，無需以非法占有為目的n集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手

段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III個人集資詐騙、數(shù)額在10萬元以上的，

單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV單位犯集資詐騙罪的,

對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》

相關規(guī)定進行處罰

A.II、III、IV

B.I、II

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】A

29.股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是()。

I.公司最近5年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

II.公司股本總額不少于人民幣3000萬元III.公開發(fā)行的股份達到公司股

份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為

10%以上IV.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行

A.I、II、IV

B.II、HI、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】B

30、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的()等內(nèi)容。

I.發(fā)行依據(jù)

II.風險收益特征

in.投資安排W.管理費用

A.I,III

B.I、II

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

31、客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為

客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利，對證券發(fā)行人的權利包括()等

I.提案和表決

H.參加證券持有人會議

III.配售股份的認購

IV.請求返還股本

A.I、II.III

B.I、II

C.I、II、III、IV

D.IILIV

【答案】A

32、證券公司應當對存在包銷風險的投資銀行類項目實施集體決策，應當制

定包銷決策的具體規(guī)則，明確以下。內(nèi)容

I.參與決策的人員

II.決策流程

HI.表決機制IV.發(fā)行價格確定

A.I,III

B.I、II、III

C.II、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】B

33、證券公司應當披露()的薪酬管理信息。

I.董事

II.監(jiān)事

HI.高級管理人員IV?部門負責人

A.I、II.III

B.II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】A

34、證券投資顧問服務與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別主要體現(xiàn)在()。

I.市場影響

H.服務方式

III.服務對象IV.服務內(nèi)容

A.I、II、HI、IV

B.II、HI、IV

C.I、II、IV

D.I、III

【答案】A

35、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于()層級的

規(guī)定。

I、法律II、行政法規(guī)IIL部門規(guī)章IV、自律管理業(yè)務規(guī)則

A.I、IV

B.II、IV

C.II.III

D.I、III

【答案】C

36、集合資產(chǎn)管理合同應包括()等內(nèi)容。I、管理人以自有資金參與集合

計劃時的特別約定II、集合計劃的基本情況IIL合同的成立與生效的條件IV、

集合計劃信息披露

A.I、II、HI、IV

B.II、HI

C.I、II

D.IILIV

【答案】A

37、證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應當具備的業(yè)務資格

為()

A.證券經(jīng)紀業(yè)務資格

B.財務顧問業(yè)務資格

C.證券保薦與承銷業(yè)務資格

D.證券自營業(yè)務資格

【答案】c

38、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。

A.不得申請贖回

B.可以申請贖回

C.可在任何時間、場所申請贖回

D.只能在基金合同約定的場所申請贖回

【答案】A

39、證券公司違反《證券法》規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)督機

構依法可采取的措施包括0。

I,沒收違法所得

II.暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

III.處以非法融資融券等值以下的罰款IV.對直接負責的主管人員和其他直

接責任人員給予警告

A.I、II、IV

B.I、II

C.IILIV

D.I、II、III、IV

【答案】D

40、設立證券公司，主要股東應當具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近()

年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣()億元。

1.2

II.3

III.4IV.5

A.I、II

B.II.I

C.IILIV

D.MI

【答案】B

2018年12月證券從業(yè)資格考試證券市場基本

法律法規(guī)真題及答案

1、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的

法律是（）。

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《行政和解試點實施辦法》

【參考答案】：B

2、證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的要求，下列能夠符合要求的

是（）

A.丙證券公司的流動性覆蓋率為80%

B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%

C.甲證券公司的風險覆蓋率為120%

D.以證券公司的資本杠桿率為6%

【參考答案】：C

3、根據(jù)《證券公司治理準則》，下列關于證券公司與客戶關系的基本原則

的說法，錯誤的是()o

A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務，對有關產(chǎn)品和服務的內(nèi)容應履行

保密的義務

B.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其它

合法權益

C.證券公司不得挪用客戶交易結算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的

證券

D.證券公司應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投

訴等事宜

【參考答案】：A

4、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理

機構應當指定()進行審核并制作報告。

A.專人B.期貨公司財務人員

C.期貨公司報告撰寫人

D.專業(yè)機構人員

【參考答案】：A

5、證券公司自營業(yè)務違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括()。

A.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權的自買自賣，影響證券交易

價格或者證券交易量的

B.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，

影響證券交易價格或者證券交易量的

D.假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務

【參考答案】：D

6、下列關于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是()o

A.證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理

計戈I

B.推廣期間，客戶資金應存入集合計劃份額登記機構指定的專門賬戶

C.集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣

D.推廣結束后對募集資金的驗資工作應由具備證券相關業(yè)務資格的會計事

務

所完成并出具驗資報告

【參考答案】：A

7、下列關于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構成的說法，錯誤的

是()。

A.本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位

B.客觀方面，未經(jīng)國家有關部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,

且數(shù)額巨大，后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

C.本罪的客體是國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序

D.本罪的主觀方面是故意或過失

【參考答案】：D

8、下列違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是()o

A.證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機構工作人員張某進行內(nèi)幕交易，應當從重處罰

D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

【參考答案】：B

9、下列關于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是()o

A.董事任期屆滿，連選可以連任

B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

【參考答案】：B

10、上市公司應當在每一會計年度第三個月、第九個月結束后的()內(nèi)編制

完成季度報告并披露。

A.兩個月

B.四個月

C.三個月

D.一個月

【參考答案】：D

11、下列關于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務合同的說法，正確的是()。

A.客戶為機構投資者時，只能由其法定代表人簽署

B.客戶應當確認，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔風險和既定額度范圍

內(nèi)的投資損失

C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應當于證券公

司在合同中進行約定

D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署

【參考答案】：C

12、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計

劃總份額的()。

A.50%

B.80%

C.20%

D.35%

【參考答案】：C

13、下列關于證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的

是()。

A.向他人輸送或謀求不正當利益

B.嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則

C.公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信

D.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

【參考答案】：A

14、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過()個

月。

A.3

B.9

C.12

D.6

【參考答案】：D

15、申請設立期貨公司，應當符合，《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并

且注冊資金最低限額為人民幣()萬元。

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

【參考答案】：C

16、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考

試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經(jīng)署名證券

分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用()名義在研究證券研究報告中列

小O

A.證券投資顧問

B.保薦代表人

C.研究助理

D.分析師

【參考答案】：C

17、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

A.機構投資者

B.中小投資者

C.合格投資者

D.專業(yè)投資者

【參考答案】：C

18、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司應至少()對流動性

風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【參考答案】：A

19、證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時，不得采用()方式，

法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

A.集中競價

B.拍賣競價

C.做市

D.標購競價

【參考答案】：A

20、根據(jù)《公司法》，()在清理公司財產(chǎn)、編制負債表和財產(chǎn)清單后，應

當制定清算方案。

A.清算組

B.股東會和股東大會

C.人民法院

D.董事會

【參考答案】：A

21、下列有關公司的說法，錯誤的是()

A.公司以營利為目的

B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任

C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司

D.公司股東對公司承擔無限連帶責任

【參考答案】D

22、下列說法中，錯誤的是（）。

A.滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與

者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務

公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證

券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易

所上市的股票

C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設立的

證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交

易所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分

【參考答案】D

23、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特

別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。

A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權利損害公

司客戶的合法權益

B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預證券公司的經(jīng)

營管理活動

D.證券公司與其他關聯(lián)方應當在業(yè)務等方面嚴格分開,各自獨立經(jīng)營、獨立

核算、獨立承擔責任和風險

【參考答案】B

24、下列說法中，錯誤的是（）。

A.“薦股軟件”能夠提供設計具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測

具體證券投資品種的價格走勢

B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的，屬

于從事證券投資咨詢業(yè)務,應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務資格

C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議

D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客

觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益

【參考答案】C

25、按照法律關系發(fā)生的方式,可以將法律關系分為（）

A.雙邊法律關系與多邊法律關系

B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系

C.第一性法律關系與第二性法律關系

D.縱向法律關系與橫向法律關系

【參考答案】B

26、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權操縱市

場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場

的手段有（）。

A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前,從事與該信息相關的證

券交易活動

B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易

C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣

D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從

而將該證券賣出

【參考答案】B

27、以下屬于從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）

A.營銷

B.客戶賬戶存管

C.客戶資金存管

D.合規(guī)資格審查

【參考答案】D

28、下列說法中正確的是（）。

A.被動知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議

B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有

充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷

C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品可以適當提及投

資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容

D.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷

章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2

【參考答案】B

29、上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會

作出決議，并經(jīng)（）通過。

A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上

B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上

C.全體股東所持表決權的1/2以上

D.全體股東所持表決權的12以上

【參考答案】B

30、以下關于自營業(yè)務內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。

A.建立健全自營業(yè)務的授權體系,確保自營部門及員工在授權范圍內(nèi)行使相

應的職責

B.自營業(yè)務的投資決策和交易執(zhí)行等職能應相應分離

C.自營業(yè)務和投資管理業(yè)務可以一起操作

D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄

【參考答案】C

31、內(nèi)幕信息的知情人包括（）。

I.持有公司2%以上股權的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實

際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員

H.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

III.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員

IV.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務

機構的有關人員

A.I、II、IV

B.II、HI、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【參考答案】B

32、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進入其誠信檔案。

I.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

II.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關

資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

III.上市公司就并購重組事項出具預測，實際完成情況只有預測指標80%的

IV.中國證監(jiān)會認定的其他事項。

A.I、II.IV

B.I、II、HI、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【參考答案】A

33、下列說法正確的是（）

I.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構和份額登記機構的自有資

產(chǎn)

n.證券公司、資產(chǎn)托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自

有資產(chǎn)

III.證券公司、資產(chǎn)托管機構和份額登記機構破產(chǎn)或者清算時,集合計劃資產(chǎn)

不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

IV.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額,并可以根據(jù)風險收

益特征劃分為不同種類

A.I、in

B.I、II、HI、IV

C.I、Ikin

D.II、III、IV

【參考答案】B

34、符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行（）。

I.向不特定對象發(fā)行證券的

II.向特定對象發(fā)行證券累計超過150人的

III.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

IV.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

A.I、II.IV

B.II、HI、IV

C.I、II、III、IV

D.I、HI、IV

【參考答案】D

35、下列說法中，正確的是（）。

I.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人,并及時向市場公布首次評級報

告、定期和不定期跟蹤評級

II.在債券有效存續(xù)期間,應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報

告

III.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素,及時向市場公

布信用等級調(diào)整及其他與評級相關的信息變動情況,并向證券交易所或其他證券

交易場所報告

IV.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種

中國證監(jiān)會指定的報刊,供公眾查閱

A.I、II、IV

B.I、II.III

c.i、in、iv

D.i、II、in、IV

【參考答案】c

36、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券()。

I.自有資金和證券

II.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券

III.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金

IV.依法籌集的其他證券和資金

A.I、II.III

B.I、HI、IV

C.II、III、IV

D.I、II、HI、IV

【參考答案】D

37、融資融券的標的證券為交易型開放式基金(ETF)的,應當符合下列條件:

I.上市交易超過5個交易日的

II.最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元

HI.基金持有戶數(shù)不少于2000戶

IV.交易所規(guī)定的其他條件

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【參考答案】B

38、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標

準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項中的情形應予

立案追溯（）。

I.利用募集的資金從事公司活動的

II.發(fā)行數(shù)額達到300萬元的

III.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

IV.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的

A.I、II

B.II、IV

C.I,III

D.IILIV

【參考答案】D

39、融資融券的標的證券為債券的，應當符合下列條件：（）

I.債券托管面值在1億元以上

II.債券信用評級在AA級（含）以上

III.債券剩余期限在2年以上

IV.交易所規(guī)定的其他情形

A.I、II.III

B.I、HI、IV

C.I、II.IV

D.I、II、HI、IV

【參考答案】C

40、下列有關子公司和分公司的說法，正確的是（）。

I.分公司的重大決策需要總公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

n.分公司不具有法人資格,不能獨立享有權利、承擔責任,其一切行為的后

果及責任由公司承擔;子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來

的后果和責任

in.分公司沒有獨立的公司