證券從業(yè)之金融市場基礎知識過關檢測試卷A卷附答案

?證券從業(yè)之金融市場基礎知識過關檢測試卷A卷附答案

單選題（共60題）1、以下關于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、貨幣政策的傳導機制包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、A借給B100元，約定以10%的年利率復利計息，5年后還本付息，那么5年后A應該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】D4、影響凈資產(chǎn)收益率的因素有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D5、按照《關于調(diào)整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務所申請證券資格的，會計師事務所注冊會計師不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A6、關于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是（）。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式趨于市場化C.業(yè)務發(fā)展綜合化D.期限趨于多樣化【答案】C7、外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權地位還是債務地位。這說明匯率風險具有()。A.或然性B.不確定性C.相對性D.隱藏性【答案】B8、下列不屬于金融期貨交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.連續(xù)交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】B9、政府通過對金融市場直接或間接的干預，影響金融市場變量，調(diào)控社會信貸可得性，進而影響公眾的儲蓄、消費、投資行為，調(diào)整本國與外國的經(jīng)濟往來，影響商業(yè)周期，最終實現(xiàn)對產(chǎn)出、就業(yè)、物價以及國際收支的有效控制，并對社會財富分配、社會公平和社會福利施加影響。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】D10、風險識別的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A11、關于科創(chuàng)板的申報要求，下列說法中錯誤的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應當不小于100股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于200股，且不超過5萬股D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量不小于200股，且不超過10萬股【答案】A12、中央銀行作為證券發(fā)行主體，可以發(fā)行的證券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C13、滿足下列（）條件，即可判定該股票是紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、港元債券發(fā)債主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、下列屬于證券金融公司職責范圍的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、合格境外機構投資者可以參與（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、下列關于我國證券交易所的說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時間B.交易時間內(nèi)因故停市，交易時間需要順延C.國家法定假日證券交易所無須休市D.國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市【答案】D18、在中國香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)的行業(yè)自律機構分別是（）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B19、下列關于債券交易的說法，錯誤的是（）。A.時間優(yōu)先是要求相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行自營買賣C.債券交易的競價原則包括價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先D.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進或賣出債券【答案】B20、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，要完成承銷商和分銷認購人的過戶程序，需要填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，以下要滿足分銷過戶指令一覽表要求所必需的是（）。A.僅需要填寫分銷價格和數(shù)量B.需要填寫分銷價格、數(shù)量和加蓋公章C.需要填寫分銷價格和數(shù)量，加蓋公章和預留印章D.需要填寫分銷價格和數(shù)量、加蓋預留印章、填寫分銷秘鑰【答案】D21、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0、5%【答案】C22、()是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機構和證券交易所的指令將有關信息予以公開，不得有重大遺漏。A.真實原則B.準確原則C.完整原則D.及時原則【答案】C23、（2021年真題）具有兩種基礎資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權，稱之為（??）A.百慕大期權B.平均期權C.任選期權D.障礙期權【答案】C24、律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為其出具的法律意見的事項有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（）的請求權等權利。A.權利和義務B.實物與資產(chǎn)C.股息和紅利D.以上都不對【答案】C26、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C27、增發(fā)是指（）。A.上市公司向原股東配售股票的行為B.上市公司向特定對象募集資金的行為C.上市公司向不特定對象公開募集股份的行為D.上市公司向特定對象非公開募集股份的行為【答案】C28、與其他風險管理策略相比，風險控制策略最突出的特征是（）。A.降低風險本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴重程度B.將風險轉(zhuǎn)嫁給外部C.從外部獲得補償D.分散風險，消除非系統(tǒng)性風險，獲取規(guī)模效應【答案】A29、下列個人投資者符合參與上交所期權交易條件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A30、長期國債的償還期一般為()。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A31、下列關于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D32、下列關于上海證券交易所的特點的描述,錯誤的是（）。A.國內(nèi)首家證券交易市場B.交易采用電腦自動撮合成交的方式C.上海證券交易所成立于1992年11月26日D.交易時間為每周一至周五【答案】C33、（2020年真題）上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位，推薦機構優(yōu)先推薦的科技創(chuàng)新企業(yè)所屬的領域包括（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、下列關于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，錯誤的是().A.采用估值技術確定公允價值時，應優(yōu)先使用不可觀察輸入值B.有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調(diào)整，確定公允價值。C.對不存在活躍市場的投資品種，應采取在當前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術確定公允價值D.估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值【答案】A35、資產(chǎn)證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短幾十年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴大投資規(guī)?！敬鸢浮緼36、下列關于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。?A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權力機構是由全體會員組成的會員大會B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關規(guī)定設立的非營利性社會團體法人D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準【答案】D37、證券交易機制的主要目標包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A38、證券投資基金托管人是()權益的代表。A.基金監(jiān)管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金發(fā)起人【答案】C39、混合資本債券的發(fā)行方式為（）。A.公開發(fā)行B.定向發(fā)行C.公開發(fā)行或定向發(fā)行D.專門發(fā)行【答案】C40、國際金融監(jiān)管體系不包括（）。A.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國際證監(jiān)會組織D.國際保險監(jiān)督官協(xié)會【答案】B41、證券投資基金的特點是（）。A.I、IVB.II、III、IVC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、（）是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產(chǎn)的長期增值。A.主動型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.成長型基金【答案】D43、下列屬于貨幣政策手段的是()。A.調(diào)節(jié)稅率B.發(fā)行國債C.再貼現(xiàn)政策D.增加財政支出【答案】C44、關于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格受相同經(jīng)濟因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同B.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔風險損失C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經(jīng)濟損失，于是買入期貨合約D.期貨交易的對象是標準化產(chǎn)品【答案】C45、不參與基金會計核算（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C46、人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D47、優(yōu)先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認股權【答案】D48、未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為()。A.風險期望B.風險頭寸C.風險暴露D.風險預算【答案】C49、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務80萬元。因此當年的股權自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C50、國際經(jīng)驗表明，（）和（）平衡發(fā)展是增強經(jīng)濟金融結構彈性的重要舉措。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A51、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】A52、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】A53、根據(jù)中國國家標準《風險管理一術語》中關于風險的表述正確的是()A.可以是負面的,不可以是正面的B.可以是正面的,也可以是負面的C.正面的和負面的都不可以D.可以是正面的,不可以是負面【答案】B54、按照附新股認股權和債券本身能否分開劃分，附認股權證的公司債券可分為（）。A.獨立型與非獨立型B.可分型與綜合型C.獨立型與分離型D.可分離型與非分離型【答案】D55、（2020年真題）關于中國證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革，下列說法中，錯誤的是（）A.1991年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會成立，并召開第一次會員大會，但在《證券法》頒布以前，中國證券業(yè)協(xié)會缺乏明確的法律地位和應有的管理權力B.1999年12月，中國證券業(yè)協(xié)會召開第二屆會員大會，選舉產(chǎn)生了新的領導機構,通過了新的章程，進一步明確將行業(yè)自律作為協(xié)會工作的首要任務C.2011年初，在中國證券業(yè)協(xié)會的指導下，證券投資基金專業(yè)委員會開始籌備，2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從證券業(yè)協(xié)會正式獨立出來D.2007年以來，隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律，行業(yè)服務和行業(yè)基礎建設，履行“自律，服務，傳導”三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的的力量【答案】C56、股票是一種資本證券，它屬于()。A.實物資本B.真實資本C.虛擬資本D.