駐地辦安全生產(chǎn)管理體系文件

國家高速公路網(wǎng)G85渝昆高速

待補(bǔ)至功山段高速公路監(jiān)理一合同段

(KO+OOO~K11+620、ZK0+000"ZKl1+585)

I

安全治理體系文件

云南省公路工程監(jiān)理咨詢公司

待功高速公路第一駐地辦

二。一三年七月一日

目錄

第一章安全治理的方針及目標(biāo)

第一節(jié)總述

第二節(jié)公司情形簡介

第三節(jié)安全治理方針、目標(biāo)

第二章安全治理組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第一節(jié)公司安全治理組織機(jī)構(gòu)

第二節(jié)安全治理網(wǎng)絡(luò)框圖

第三節(jié)安全治理職能、職責(zé)

第三章安全治理規(guī)章制度

第一節(jié)安全體系文件治理辦法

第二節(jié)安全記錄治理制度

第三節(jié)安全標(biāo)志治理制度

第四節(jié)相關(guān)安全法律、法規(guī)及其他制度治理規(guī)定

第五節(jié)安全生產(chǎn)責(zé)任制度

第六節(jié)危害辯識、風(fēng)險(xiǎn)評判與風(fēng)險(xiǎn)控制制度

第七節(jié)安全教育、培訓(xùn)制度

第八節(jié)安全投入與經(jīng)費(fèi)治理制度

第九節(jié)安全生產(chǎn)會議制度

第十節(jié)安全生產(chǎn)監(jiān)督、檢查制度

第十一節(jié)安全生產(chǎn)群眾監(jiān)督制度

第十二節(jié)設(shè)備（含機(jī)電設(shè)備）治理制度

第十三節(jié)公務(wù)車輛治理制度

第十四節(jié)消防治理制度

第十五節(jié)工傷治理制度

第十六節(jié)安全隱患排查整改制度

第十七節(jié)安全事故報(bào)告制度

第十八節(jié)安全生產(chǎn)應(yīng)急治理制度

第十九節(jié)安全生產(chǎn)考核、獎(jiǎng)懲制度

第二十節(jié)安全生產(chǎn)一票否決制度

第二十一節(jié)安全生產(chǎn)治理體系內(nèi)部治理評審程序

第四章操作規(guī)程

第五章適用法律法規(guī)匯編

第六章體系文件的治理

第一章安全治理的方針和目標(biāo)

第一節(jié)總述

安全監(jiān)理是《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)

治理?xiàng)l例》等法律賦予監(jiān)理單位的重要職責(zé)，旨在加強(qiáng)對工程安全生

產(chǎn)的監(jiān)督治理。根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《云南省安全生

產(chǎn)條例》、《云南省人民政府關(guān)于推行安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”進(jìn)一步強(qiáng)

化安全生產(chǎn)責(zé)任制的意見》（云政發(fā)（2008）178號）、《云南省人民政

府關(guān)于印發(fā)云南省落實(shí)各級人民政府及其有關(guān)部門安全生產(chǎn)監(jiān)督治理

責(zé)任規(guī)定和云南省落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定的通知》

（云政發(fā)［2008）187號）等有關(guān)法律法規(guī)和省交通運(yùn)輸廳關(guān)于安全生

產(chǎn)的相關(guān)要求，特制定云南待功高速公路監(jiān)理第一駐地辦治理體系文

件。

第二節(jié)駐地辦情形簡介

按照云南待功高速公路指揮部的相關(guān)要求，我駐地辦已經(jīng)于2013

年5月底進(jìn)駐，各種辦公設(shè)備、設(shè)施以及人員連續(xù)到位，現(xiàn)駐地辦設(shè)

高監(jiān)一人，副高監(jiān)兩人，隧道專業(yè)監(jiān)理工程師、安全專業(yè)監(jiān)理工程師、

試驗(yàn)專業(yè)監(jiān)理工程師、路面專業(yè)監(jiān)理工程師、測量監(jiān)理專業(yè)工程師、

環(huán)保水保專業(yè)監(jiān)理工程師、合同治理專業(yè)監(jiān)理工程師、路基專業(yè)監(jiān)理

工程師、結(jié)構(gòu)專業(yè)監(jiān)理工程師等也按相關(guān)規(guī)定配齊，另有若干名現(xiàn)場

監(jiān)理，綜合辦公室、實(shí)驗(yàn)室也已成立，相關(guān)人員已就位，并按規(guī)定執(zhí)

證上崗?？傮w來說，已經(jīng)具備了監(jiān)理下轄土建一、二合同段的能力。

第三節(jié)安全治理方針

一、駐地辦的安全治理方針

駐地辦安全治理方針是“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理、以人

為本、全員參與“。以全面提高全體員工的安全生產(chǎn)意識為出發(fā)點(diǎn)，以

切實(shí)有效落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制為主線，以嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)各項(xiàng)規(guī)章

制度為保證，以從嚴(yán)治理安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)工作為重點(diǎn)，建立起“縱向

到底，橫向到邊”的全員、全方位、全過程的安全治理體系，駐地辦

各部門齊抓共管，綜合治理，排除隱患，防患于未然。

二、駐地辦的安全治理目標(biāo)

治理目標(biāo)是一切經(jīng)營活動所追求的目的，也是駐地辦所追求并加

以實(shí)施的主要工作任務(wù)。治理目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)治理方針的具體落實(shí)，也是

評判安全生產(chǎn)治理體系有效性的重要的判定指標(biāo)，因此要求全體職工

在生產(chǎn)經(jīng)營活動中必須嚴(yán)格遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)及相關(guān)要求，認(rèn)真

落實(shí)駐地辦制定的安全治理目標(biāo)。駐地辦的安全治理目標(biāo)為：

1、無重、特大職工死亡事故。

2、無重、特大道路交通和火災(zāi)事故。

3、工傷事故及經(jīng)濟(jì)缺失程度等控制在與省交通運(yùn)輸廳簽訂的《安

全生產(chǎn)責(zé)任書》規(guī)定的指標(biāo)范疇內(nèi)。

第二章安全治理組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第一節(jié)駐地辦安全治理組織機(jī)構(gòu)

駐地辦設(shè)立安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，是駐地辦安全生產(chǎn)治理的決策

機(jī)構(gòu)，其組成如下：

組長：李先延

副組長：李國云、鄧建明、楊林

組員：秦衛(wèi)敏、趙志勇、王向特、徐安明、汝建國、柴正森、張志

臻、楊雪梅、李啟鵬、唐世東

第二節(jié)安全治理組織機(jī)構(gòu)圖

道

第三節(jié)安全治理職能、職責(zé)

一、安全領(lǐng)導(dǎo)小組組長

1、組長李先延（高監(jiān)）是駐地辦安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，全面負(fù)

責(zé)駐地辦的安全生產(chǎn)治理工作。

2、嚴(yán)格執(zhí)行國家和上級有關(guān)安全生產(chǎn)、勞動保護(hù)的方針、政策、

法律、法規(guī)及各項(xiàng)要求。

3、負(fù)責(zé)駐地辦安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)工作。

4、負(fù)責(zé)批準(zhǔn)和發(fā)布駐地辦安全治理體系文件。

5、負(fù)責(zé)批準(zhǔn)駐地辦安全生產(chǎn)治理制度、工作規(guī)劃及年度計(jì)劃。

6、負(fù)責(zé)組織、部署駐地辦安全生產(chǎn)責(zé)任制的建立、健全工作。

7、負(fù)責(zé)組織、部署駐地辦安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程的制

定工作并批準(zhǔn)實(shí)施。

8、負(fù)責(zé)簽發(fā)駐地辦各類安全生產(chǎn)治理文件。

9、負(fù)責(zé)批準(zhǔn)駐地辦安全生產(chǎn)投入計(jì)劃及經(jīng)費(fèi)的使用。

10、負(fù)責(zé)組織、部署駐地辦各類安全事故應(yīng)急救援預(yù)案的制定工

作并批準(zhǔn)實(shí)施。

11、負(fù)責(zé)批準(zhǔn)駐地辦重大安全技術(shù)措施的實(shí)施。

12、負(fù)責(zé)批準(zhǔn)駐地辦安全生產(chǎn)設(shè)備、器材的采購計(jì)劃。

13、負(fù)責(zé)主持召開駐地辦安全生產(chǎn)會會議。

14、負(fù)責(zé)組織對駐地辦安全體系運(yùn)行情形進(jìn)行審核。

15、負(fù)責(zé)與待功高速公路建設(shè)指揮部及駐地辦下轄一、二標(biāo)簽訂

安全生產(chǎn)責(zé)任書。

16、負(fù)責(zé)在突發(fā)重大自然災(zāi)害和安全事故時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)駐地辦應(yīng)急治

理領(lǐng)導(dǎo)小組開展工作。

17、負(fù)責(zé)在突發(fā)重大自然災(zāi)害和安全事故時(shí)，及時(shí)向公司、待功

高速公路建設(shè)指揮部報(bào)告事故以及應(yīng)急處置工作情形，或按照公司、

指揮部的指示，組織完成其他應(yīng)急處置和諧工作。

二、安全副組長

1、嚴(yán)格執(zhí)行國家和上級有關(guān)安全生產(chǎn)、勞動保護(hù)的方針、政策、

法律、法規(guī)及各項(xiàng)要求。

2、在組長的領(lǐng)導(dǎo)下，除履行相關(guān)的駐地辦生產(chǎn)經(jīng)營治理工作外，

主持駐地辦日常安全生產(chǎn)治理工作。

3、負(fù)責(zé)駐地辦安全領(lǐng)導(dǎo)小組日常治理工作。

4、負(fù)責(zé)組織駐地辦安全治理體系文件的編制和審核。

5、負(fù)責(zé)組織駐地辦安全生產(chǎn)治理制度、工作規(guī)劃及年度計(jì)劃的編

制和審核，并對落實(shí)情形進(jìn)行檢查。

6、負(fù)責(zé)組織駐地辦各類安全事故應(yīng)急救援預(yù)案的編制和審核，組

織部署應(yīng)急演練工作。

7、負(fù)責(zé)對駐地辦重大安全技術(shù)措施進(jìn)行審核并對落實(shí)情形進(jìn)行檢

查。

8、負(fù)責(zé)定期向駐地辦安全領(lǐng)導(dǎo)小組組長報(bào)告工作。

9、負(fù)責(zé)組織召開駐地辦安全生產(chǎn)例會和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的重要

會議。

10、負(fù)責(zé)組織對駐地辦安全體系運(yùn)行情形的檢查工作。

11、負(fù)責(zé)確保駐地辦安全生產(chǎn)投入計(jì)劃的實(shí)施及經(jīng)費(fèi)的有效使用。

12、負(fù)責(zé)組織駐地辦安全生產(chǎn)宣傳教育和培訓(xùn)工作。

13、負(fù)責(zé)審核駐地辦安全生產(chǎn)設(shè)備、器材的采購計(jì)劃。

14、負(fù)責(zé)在突發(fā)重大自然災(zāi)害和安全事故時(shí)的現(xiàn)場指揮工作。

15、負(fù)責(zé)在突發(fā)重大自然災(zāi)害和安全事故時(shí)，及時(shí)向安全領(lǐng)導(dǎo)小

組組長報(bào)告事故以及應(yīng)急處置工作情形；或按照組長的指示，組織完

成其他應(yīng)急處置和諧工作。

16、負(fù)責(zé)在安全事故處置終止后，向駐地辦安全領(lǐng)導(dǎo)小組組長報(bào)

告工作。

第三章安全治理規(guī)章制度

第一節(jié)安全體系文件治理辦法

一、目的

為規(guī)范駐地辦安全治理體系文件以及在體系運(yùn)行當(dāng)中產(chǎn)生的各項(xiàng)

資料和其他相關(guān)文件的治理工作，確保使用者在工作中所使用文件的

正確性和有效性，特制定本制度。

二、適用范疇

適用于本安全設(shè)計(jì)的所有文件控制活動和過程，但屬于行政公文

治理體系與駐地辦各項(xiàng)治理體系有關(guān)的所有文件控制，包括各類手冊、

作業(yè)指導(dǎo)文件、技術(shù)資料以及外來文件等。

三、職責(zé)

1、駐地辦高監(jiān)負(fù)責(zé)審批發(fā)布各類治理體系文件和駐地辦行政文

件。

2、綜合辦公室負(fù)責(zé)安全體系文件及各類治理制度、行政文件的

編制、修訂和治理，負(fù)責(zé)外來行政文件的治理。

3、副高監(jiān)負(fù)責(zé)駐地辦質(zhì)量手冊和技術(shù)性資料的治理

4、其他部門負(fù)責(zé)相關(guān)文件的編制、使用和治理。

四、制度

1、文件的分類

1.1以文件來源分為內(nèi)部文件和外來文件兩類。

內(nèi)部文件主要有：

a.各類治理體系文件。

b.行政治理文件。

c.部門文件。

d.記錄和表格。

外來文件主要有：

a.行政主管部門、建設(shè)主管單位、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)等來文。

b.項(xiàng)目業(yè)主來文，包括合同和工程圖紙。

c.承包人來文。

d.相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程。

1.2以文件內(nèi)容分為治理文件和技術(shù)文件兩類。

治理文件主要有：

a.各類治理體系文件

b.內(nèi)部、外來的行政治理文件。

c.部門內(nèi)部治理文件。

d.相關(guān)法規(guī)。

技術(shù)文件主要有：

a.招標(biāo)、投標(biāo)文件。

b.各類合同、協(xié)議書。

c.工程圖紙。

d.相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程。

2、文件的編制

2.1各類治理體系文件由駐地辦高監(jiān)指定相關(guān)部門編制。

2.2各類行政治理文件由綜合辦公室編制。

2.3部門內(nèi)部治理文件由各部門編制。

2.4技術(shù)文件由副高監(jiān)編制。

3、文件的編號

3.1編制完成的文件均應(yīng)進(jìn)行編號。

3.2各類治理體系文件編號由部門治理文件編號由部門簡稱、年

號和文件號三部分組成。例如待功監(jiān)一［2013)05號，表示云南待功

高速公路第一駐地辦2013年第05號文件。

3.3記錄表格編號

a、駐地辦記錄表格編號采用《公路工程施工監(jiān)理規(guī)范》和《云

南省公路工程竣工文件編制辦法》已確定的編號。

b、指揮部有特別要求的，按照指揮部的標(biāo)準(zhǔn)確定編號。

4、文件的初始評審

4.1各部門應(yīng)對由本部門編制的文件進(jìn)行初始評審。

4.2文件初始評審由部門負(fù)責(zé)人主持，對文件內(nèi)容是否符合治理

體系或治理、技術(shù)等工作要求以及是否正確、適用等做出評判，填寫

《文件評審表》。

4.3各部門應(yīng)對通過初始評審的有效文件進(jìn)行分類并分別報(bào)送相

關(guān)審批人進(jìn)行審批；對未通過初始評審的無效文件進(jìn)行清理和處置。

5、文件的審批

5.1各部門編制的文件發(fā)布前均須按規(guī)定進(jìn)行審批。

5.2駐地辦各類治理體系文件由高監(jiān)審批。

5.3駐地辦各類行政治理文件由高監(jiān)或副高監(jiān)審批。

5.4駐地辦技術(shù)文件由副高監(jiān)審批。

5.5審批人對通過初始評審的文件進(jìn)行審查后應(yīng)在《文件評審表》

上簽署審批意見。

6、文件狀態(tài)標(biāo)識

6.1文件狀態(tài)標(biāo)識通過在文件的本體上留下標(biāo)記或記錄，以表明

文件當(dāng)前所處的狀態(tài)特點(diǎn)，分為：

a.標(biāo)注“受控”標(biāo)識表示有效文件處于受控制狀態(tài)。

b.標(biāo)注“非受控”標(biāo)識表示有效文件處于非控制狀態(tài)。

c.標(biāo)注“作廢”標(biāo)識表示文件已處于失效狀態(tài)。

d.標(biāo)注“保留”標(biāo)識表示失效文件處于留存狀態(tài)。

e.有效文件的本體內(nèi)附“文件更換記錄”表示文件處于修訂狀態(tài)。

7文件的發(fā)放

7.1駐地辦綜合辦公室應(yīng)按文件內(nèi)容確定文件發(fā)放范疇并進(jìn)行文

件發(fā)放。

7.2綜合辦公室應(yīng)在發(fā)放的有效文件本體上標(biāo)注狀態(tài)標(biāo)識，填寫

分發(fā)編號和《文件發(fā)文登記簿》。

7.3收文部門應(yīng)在發(fā)文部門的《文件發(fā)文登記簿》上予以確認(rèn)，

并在本部門《文件收文登記簿》上予以記錄。

8,文件的使用

8.1文件的使用者應(yīng)使用適用文件的有效版本。

8.2文件持有人不得在文件上作任何其它標(biāo)記或亂涂亂畫。

8.3因正常使用而破舊的文件由使用部門向發(fā)文部門申請后以舊

換新。

8.4因不慎丟失文件，由丟失部門寫明情形，經(jīng)發(fā)文部門負(fù)責(zé)人

批準(zhǔn)后予以補(bǔ)發(fā)，并重新履行文件發(fā)放手續(xù)。

8.5文件持有人調(diào)離現(xiàn)工作崗位時(shí)，應(yīng)將所持文件移交所在部門

或原發(fā)文單位，并做好文件移交紀(jì)錄。

9、文件的保管

9.1綜合辦公室應(yīng)設(shè)置專職或兼職人員負(fù)責(zé)本部門文件的保管，

對文件進(jìn)行登記、編號、標(biāo)識、歸檔。

9.2綜合辦公室應(yīng)建立本部門的收發(fā)文登記本和文件資料分類立

目建卷清單，并按清單進(jìn)行文件分類編目歸檔。

9.3文件的保管方式要便于存取和識別、檢索，存放地點(diǎn)應(yīng)符合

干燥、通風(fēng)的要求，并做好防火、防潮、防蛀、防損工作。

9.4文件持有人不得將文件私自外借或復(fù)印。治理體系文件外借

或復(fù)印須經(jīng)審批人批準(zhǔn)，其他文件外借或復(fù)印須經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

批準(zhǔn)后應(yīng)填寫《文件借閱/復(fù)印申請表》。

10、文件的更換

10.1治理體系文件應(yīng)由駐地辦高監(jiān)組織每年評審一次；各部門編

制文件應(yīng)不定期進(jìn)行抽查審核。當(dāng)顯現(xiàn)以下情形時(shí)則需進(jìn)行更換:

a.當(dāng)通過治理評審或內(nèi)部審核確定相關(guān)文件不能確保其充分性

和適應(yīng)性時(shí)；

b.當(dāng)采取糾正措施和/或預(yù)防措施，或采取其他連續(xù)改進(jìn)體系有

效性的措施需對相關(guān)文件進(jìn)行修訂時(shí)；

c.駐地辦組織結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營范疇、工作流程或法律法規(guī)等發(fā)生

改變時(shí)。

10.2更換文件由原編寫部門填寫《文件更換通知》，注明更換原

因和內(nèi)容，經(jīng)文件審批人審批同意后實(shí)施更換。

10.3更換文件一樣由原編制部門進(jìn)行，若審批人指定其他部門進(jìn)

行文件更換，則該部門應(yīng)獲得原部門編制文件所依據(jù)的背景資料；未

經(jīng)審批人授權(quán)和批準(zhǔn)，任何部門不的更換其他部門的文件。

10.4更換后的文件應(yīng)重新履行規(guī)定的文件審核和審批程序。

10.5更換后的文件應(yīng)附有《文件更換通知》（復(fù)印件），按照文件

發(fā)放規(guī)定發(fā)至原文件持有人處。

10.6文件持有人應(yīng)按《文件更換通知》對更換后的文件和原有文

件分別進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識，并做好保管或清理、處置工作。

11、文件的廢止與銷毀

11.1超過儲存期限或經(jīng)過文件評審、經(jīng)過糾正措施判定為失效的

文件應(yīng)立刻停止使用。

11.2廢止文件的發(fā)文部門應(yīng)及時(shí)向文件持有部門收回失效文件，

并在《文件發(fā)文登記簿》上予以注明，同時(shí)在作廢文件的首頁標(biāo)注“廢

止”標(biāo)識。

11.3廢止的文件由發(fā)文部門負(fù)責(zé)清理，填寫《文件銷毀申請表》

報(bào)經(jīng)文件審批人批準(zhǔn)后進(jìn)行銷毀，并將銷毀方式、數(shù)量等信息填入《文

件銷毀記錄》中。

11.4保留廢止文件須經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意，并在失效文件的本體上

標(biāo)注“廢止保留”標(biāo)識。

五、外來文件的治理

1、綜合辦公室負(fù)責(zé)工程技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程方面的信息

收集、識別，報(bào)駐地辦高監(jiān)批準(zhǔn)后訂購、登記和發(fā)放。每年年初對外

來文件進(jìn)行一次識別，向各部門發(fā)出有效文件清單，以防止失效文件

的使用。

2、綜合辦公室負(fù)責(zé)除上述技術(shù)文件以外直接發(fā)至公司的全部外來

文件的治理，根據(jù)駐地辦高監(jiān)的批示，進(jìn)行傳閱、處置、催辦，并對

治理情形進(jìn)行記錄。

3、駐地辦綜合辦公室還應(yīng)負(fù)責(zé)與公司、業(yè)主、承包人之間來往文

件（含圖紙資料）的治理。

4,對于公司和業(yè)主、承包人等的來文，由駐地辦高監(jiān)在《文件批

注/傳閱處理單》上進(jìn)行批示，有關(guān)人員應(yīng)按批示及時(shí)處理，并注明處

理情形。文件處理完畢后按規(guī)定進(jìn)行歸檔保管。

六、記錄

1、《文件評審表》

2、《有效文件目錄》

3、《文件更換通知》

4、《文件借閱/復(fù)印申請表》

5、《文件銷毀申請表》

6、《文件銷毀登記表》

7、《文件批注/傳閱處理單》

8、《文件發(fā)文登記簿》

9、《文件收文登記簿》

10、《部門文件立目建卷清單》

11、《文件移交清單》

第二節(jié)安全生產(chǎn)記錄治理制度

一、目的

為規(guī)范駐地辦安全生產(chǎn)治理體系所要求的記錄工作，確保記錄的

真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和可追溯性，特制定本制度。

二、適用范疇

適用于為證明駐地辦的經(jīng)營治理和向指揮部提供的監(jiān)理服務(wù)符合

安全生產(chǎn)治理要求以及安全生產(chǎn)治理體系有效運(yùn)行的記錄。

三、職責(zé)

1、駐地辦高監(jiān)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)安全生產(chǎn)治理體系記錄表格。

2、綜合辦公室負(fù)責(zé)駐地辦安全生產(chǎn)治理體系記錄表格的編制，

并指導(dǎo)和檢查駐地辦各部門的安全生產(chǎn)記錄工作。

3、綜合辦公室還應(yīng)負(fù)責(zé)駐地辦安全生產(chǎn)記錄的編制、填寫、編號、

立卷、歸檔和治理。

四、工作制度

1、記錄的分類

1.1安全生產(chǎn)治理體系運(yùn)行的記錄，是為體系的有效運(yùn)行和連續(xù)

改進(jìn)提供客觀證據(jù)。包括治理評審和內(nèi)部安全檢查記錄、糾正和預(yù)防

措施記錄、資料治理記錄等。

1.2監(jiān)理服務(wù)過程的安全生產(chǎn)記錄，是為監(jiān)理服務(wù)過程中安全生

產(chǎn)治理工作滿足規(guī)定要求的程度提供證據(jù)。包括監(jiān)理規(guī)劃和實(shí)施細(xì)則、

監(jiān)理日志、監(jiān)理月報(bào)、有關(guān)安全生產(chǎn)的監(jiān)理指令、安全生產(chǎn)檢查記錄、

安全生產(chǎn)會議紀(jì)要等。

2、記錄的形式

2.1記錄以文件和表格形式為主。

2.2記錄也可采用攝像、照相制品或其他電子媒介。

3、記錄的填寫

3.1綜合辦公室負(fù)責(zé)駐地辦安全生產(chǎn)治理體系運(yùn)行記錄的填寫。

3.2記錄的填寫要及時(shí)、真實(shí)、內(nèi)容完整、字跡清楚，不得隨意

涂改；如因某種原因不能填寫的項(xiàng)目，應(yīng)注明理由，并將該項(xiàng)用雙斜

杠劃去；各相關(guān)欄目負(fù)責(zé)人簽名處不得空白。

3.3因筆誤或運(yùn)算錯(cuò)誤要修改原記錄，應(yīng)采用雙斜杠劃去原記錄,

在其上方寫上更正后的記錄，簽署更正人的姓名及更正日期。

3.4記錄填寫應(yīng)與安全生產(chǎn)治理體系運(yùn)行活動同步進(jìn)行，不得后

補(bǔ)或編造。

4、記錄的編號

記錄的編號按《文件治理制度》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5、記錄的標(biāo)識

5.1標(biāo)識應(yīng)符合唯獨(dú)性和可追溯性要求。

5.2記錄標(biāo)識一樣應(yīng)同時(shí)具有時(shí)間標(biāo)識、編號標(biāo)識和簽字標(biāo)識。

當(dāng)規(guī)定須有印章標(biāo)識時(shí)，還應(yīng)加蓋駐地辦印章。

6、記錄的保管

6.1綜合辦公室應(yīng)設(shè)置專職或兼職人員負(fù)責(zé)駐地辦記錄的保管，

對進(jìn)行登記、編號、標(biāo)識、歸檔。

6.2綜合辦公室應(yīng)建立駐地辦安全生產(chǎn)記錄的立目建卷清單，按

《文件治理制度》和公司《監(jiān)理資料治理和歸檔辦法》進(jìn)行分類編目

立卷歸檔。

6.3記錄的保管方式要便于存取和識別、檢索，存放地點(diǎn)應(yīng)符合

干燥、通風(fēng)的要求，并做好防火、防潮、防蛀、防損工作。

6.4記錄保管部門任何人員不得將記錄私自外借或復(fù)印。借閱或

復(fù)印須經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后應(yīng)填寫《文件借閱/復(fù)印申請表》。

7、記錄的儲存期限

7.1安全生產(chǎn)治理體系運(yùn)行記錄的儲存期限為三年。

7.2駐地辦安全生產(chǎn)記錄儲存期限按指揮部規(guī)定執(zhí)行。指揮部無

規(guī)定時(shí)，按公司《監(jiān)理資料治理和歸檔辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

7.3記錄的儲存期限應(yīng)在部門《在檔記錄清單》上予以注明。

8、記錄的監(jiān)督檢查

8.1高監(jiān)應(yīng)經(jīng)常指導(dǎo)、檢查本駐地辦記錄的填寫，并對其真實(shí)性、

完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性負(fù)責(zé)。

8.2綜合辦公室負(fù)責(zé)結(jié)合駐地辦治理體系審核和專項(xiàng)檢查，監(jiān)督

各職能部門的記錄治理工作。

9、記錄的處置

9.1駐地辦返還給施工單位的記錄，由駐地辦按規(guī)定的程序進(jìn)行

審核或?qū)彶椴⒑炞C，在完成收發(fā)文登記后返還給施工單位。

9.2駐地辦向指揮部移交的記錄，由駐地辦按指揮部要求整理立

卷，匯總造冊，并填寫《記錄移交清單》，經(jīng)經(jīng)營治理部審核后向指揮

部移交。移交清單經(jīng)指揮部簽認(rèn)后移交綜合辦公室存檔。

9.3向公司移交的記錄，由駐地辦按《監(jiān)理資料治理和歸檔辦法》

匯總立卷造冊，填寫《記錄移交清單》，經(jīng)經(jīng)營治理部審核后移交公司

綜合辦公室存檔。

9.4記錄如超過儲存期限或其他特別原因需要銷毀時(shí)，由駐地辦

綜合辦公室按《文件治理制度》規(guī)定執(zhí)行，在填寫《文件銷毀申請單》

交高監(jiān)批準(zhǔn)后自行銷毀，《文件銷毀申請單》由綜合辦公室歸檔。

10.記錄

10.1《在檔記錄清單》

10.2《運(yùn)行記錄移交清單》

在檔記錄清單

編號:

序號記錄名稱記錄編號保管人儲存期限備注

運(yùn)行記錄移交清單

編號:

序號記錄名稱記錄編號保管人接收人備注

第三節(jié)安全標(biāo)志治理制度

一、目的

為認(rèn)真執(zhí)行安全標(biāo)志標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)駐地辦安全標(biāo)志的采購、發(fā)放、

使用、保護(hù)和檢查等的治理，充分發(fā)揮安全標(biāo)志的警示作用，特制定

本制度。

二、適用范疇

本制度適用于駐地辦所有生產(chǎn)、生活、辦公場所的安全標(biāo)志的治

理。

三、職責(zé)

1、綜合辦公室負(fù)責(zé)對駐地辦安全標(biāo)志的使用情形進(jìn)行監(jiān)督與檢

查。

2、綜合辦公室負(fù)責(zé)制定駐地辦辦公場所安全標(biāo)志的使用計(jì)劃以

及采購、發(fā)放、入庫、使用、治理。

四、工作制度

1、綜合辦公室根據(jù)駐地辦辦公場所實(shí)際情形，從國家標(biāo)準(zhǔn)《安

全標(biāo)志》(GB2894—1996)規(guī)定的禁止、警告、命令、提示四類安全標(biāo)

志當(dāng)中挑選確定所需要安全標(biāo)志的種類和數(shù)量，并制定安全標(biāo)志使用

計(jì)劃，填寫《設(shè)備配置申請表》報(bào)經(jīng)駐地辦高監(jiān)審批后進(jìn)行采購，體

會收后填寫《設(shè)備采購驗(yàn)收單》。

2、采購的所有安全標(biāo)志均必須符合國家標(biāo)準(zhǔn)《安全標(biāo)志》(GB2894

—1996)的要求。

3、駐地辦由綜合辦公室負(fù)責(zé)安全標(biāo)志的發(fā)放工作，并在發(fā)放安

全標(biāo)志時(shí)據(jù)實(shí)填寫《設(shè)備發(fā)放登記表》，安全標(biāo)志的安裝應(yīng)滿足防止危

害、可視性以及安裝高度等要點(diǎn)。

4、安全標(biāo)志應(yīng)設(shè)置在醒目位置以及與安全設(shè)施或危險(xiǎn)場所、部

位相對應(yīng)的位置，以保證起到提醒或警示所有人員的作用。當(dāng)安全標(biāo)

志被置于墻壁或其它現(xiàn)存的結(jié)構(gòu)上時(shí)，標(biāo)志的主色應(yīng)與背景色形成對

比色。

5、設(shè)立于特定位置的安全標(biāo)志安裝時(shí)均應(yīng)具有堅(jiān)固的安裝，保

證其自身不會產(chǎn)生危險(xiǎn)。

6、綜合辦公室及安全專監(jiān)負(fù)責(zé)駐地辦所有安全標(biāo)志的使用、保

護(hù)和日常治理。

7、未經(jīng)駐地辦安全專監(jiān)答應(yīng)，任何人不得隨意移動或拆除安全標(biāo)

心O

8、駐地辦安全專監(jiān)應(yīng)經(jīng)常對設(shè)置的安全標(biāo)志進(jìn)行檢查，及時(shí)對變

形、損壞、變色、圖形符號脫落、亮度老化等現(xiàn)象的安全標(biāo)志進(jìn)行整

修或更換，以有效地發(fā)揮安全標(biāo)志的作用。

9、當(dāng)安全標(biāo)志所顯示的信息已經(jīng)無用或者所指示的安全設(shè)施已經(jīng)

移位等情形發(fā)生時(shí)，駐地辦安全專監(jiān)應(yīng)在報(bào)告綜合辦公室或高監(jiān)后及

時(shí)拆除相關(guān)安全標(biāo)志。

10、綜合辦公室和安全專監(jiān)每季度應(yīng)對駐地辦安全標(biāo)志的使用情

形進(jìn)行檢查，發(fā)覺問題及時(shí)采取處理措施。

11、駐地辦綜合辦公室和安全專監(jiān)在本項(xiàng)目完工后，應(yīng)回收可拆

卸的安全標(biāo)志用于新的監(jiān)理項(xiàng)目；在未進(jìn)駐新的監(jiān)理項(xiàng)目之前，移交

公司綜合辦公室統(tǒng)一保管。

五、記錄

1、《設(shè)備配置申請表》

2、《設(shè)備采購驗(yàn)收單》

3、《設(shè)備發(fā)放登記表》

4、《設(shè)備保護(hù)/修理單》

設(shè)備配置申請表

編號:

申請部門部門負(fù)責(zé)人

序

設(shè)備名稱規(guī)格/型號單位數(shù)量合計(jì)金額備注

a

申請理由:

日期：

駐地辦高監(jiān)審核意見:

日期：

設(shè)備采購驗(yàn)收單

編號:

設(shè)備名稱編號

型號/規(guī)格價(jià)格數(shù)量

購買日

生產(chǎn)廠家出廠日期

期

主要技術(shù)參數(shù)

隨機(jī)資料

設(shè)備驗(yàn)收結(jié)論

日期：

設(shè)備處置意見

日期：

采購人員

參加驗(yàn)收人員

簽名：日期：

設(shè)備發(fā)放登記表

編號：

序號設(shè)備名稱型號規(guī)格編號接收部門發(fā)放部

設(shè)備保護(hù)/修理單

編號：

序號設(shè)備名稱型號規(guī)格編號

保護(hù)/修理原因:

保護(hù)人:日期：

保護(hù)/修理記錄:

保護(hù)人：日期：

驗(yàn)收記錄：

驗(yàn)收人：日期：

備注：

第四節(jié)相關(guān)安全法律、法規(guī)及其他制度治理規(guī)定

一、目的

為規(guī)范駐地辦對識別、獲得、傳達(dá)、更新適用于安全生產(chǎn)治理的

各類法律、法規(guī)及其他要求等活動的治理，保持駐地辦依法開展治理

工作的能力，特制定本治理規(guī)定。

二、適用范疇

本規(guī)定適用于駐地辦安全治理體系涉及的所有法律、法規(guī)、其他

要求的控制活動和過程。

三、職責(zé)

駐地辦綜合辦公室負(fù)責(zé)本治理規(guī)定的編制、修訂，并予以監(jiān)督實(shí)

施。

四、規(guī)定

1,需遵循的法律、法規(guī)和其他要求

與公司經(jīng)營治理活動相關(guān)及駐地辦監(jiān)理的國家及地方安全生產(chǎn)法

律、法規(guī)和其他要求，包括：

1.1國家關(guān)于安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及各部委有關(guān)規(guī)章。

L2云南省人民政府及有關(guān)部門制定的安全生產(chǎn)法規(guī)、規(guī)章。

1.3上級主管部門的有關(guān)通知、規(guī)定及其他要求。

1.4執(zhí)法部門的有關(guān)通知、公報(bào)及其他要求。

1.5應(yīng)遵守的國際公約。

2、法律、法規(guī)和其他要求的獲取

2.1駐地辦綜合辦公室負(fù)責(zé)收集與本部門/項(xiàng)目職能相關(guān)的各類

法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。

2.2收集方式包括：自行收集和上級下發(fā)。

2.3收集渠道包括：政府部門、行政主管單位、行業(yè)學(xué)會、電子

網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊書籍等。

3、法律、法規(guī)和其他要求的識別

駐地辦綜合辦公室應(yīng)對收集到的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求進(jìn)行

適用性識別，即對相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的適用性進(jìn)行評審。

4、法律、法規(guī)和其他要求的登錄

4.1綜合辦公室應(yīng)編制駐地辦的《適用法律法規(guī)和其他要求清

單》。

4.2若有新增法律、法規(guī)和其他要求或剔除失效法律、法規(guī)和其

他要求時(shí)，應(yīng)及時(shí)獲取并修訂《適用法律法規(guī)和其他要求清單》，按《文

件治理制度》的規(guī)定發(fā)出《文件更換通知》。

5、法律、法規(guī)和其他要求的傳達(dá)、遵循

5.1綜合辦公室應(yīng)按《文件治理制度》的規(guī)定將適用法律、法規(guī)

和其他要求的信息傳達(dá)至員工和相關(guān)方。

5.2傳達(dá)的途徑包括：下發(fā)適用法律、法規(guī)和其他要求文本；進(jìn)

行法律、法規(guī)和其他要求的宣貫、培訓(xùn)I。

5.3駐地辦員工應(yīng)遵守適用的法律、法規(guī)和其他要求，并應(yīng)用于

安全生產(chǎn)治理體系的建立、實(shí)施和保持中。

6、法律、法規(guī)和其他要求的更新

6.1綜合辦公室負(fù)責(zé)對駐地辦適用的各類法規(guī)和其他要求進(jìn)行更

新。

6.2綜合辦公室每半年進(jìn)行一次在用法律、法規(guī)和其他要求的有

效性確認(rèn)，以確定是否更新。

6.3對已失效的法律、法規(guī)和其他要求應(yīng)按《文件治理制度》的

規(guī)定及時(shí)從《適用法律法規(guī)和其他要求清單》中剔除，并更新清單內(nèi)

容。

7、記錄

使用《文件治理制度》相應(yīng)記錄表格。

第五節(jié)安全生產(chǎn)責(zé)任制

一、目的

為認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家《安全生產(chǎn)法》、《國務(wù)院關(guān)于特大安全事故

行政責(zé)任追究的規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)、條例的規(guī)定，按照省政府、

省交通運(yùn)輸廳對安全生產(chǎn)工作的批示、決定和工作部署，堅(jiān)持“安全

第一，預(yù)防為主，綜合治理”的方針，堅(jiān)持“管生產(chǎn)必須管安全”、“誰

主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，切實(shí)加強(qiáng)對駐地辦安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)，確

保實(shí)現(xiàn)駐地辦與指揮部簽訂的《安全生產(chǎn)責(zé)任書》確定的安全生產(chǎn)治

理和責(zé)任目標(biāo)，結(jié)合駐地辦實(shí)際，特制定本安全生產(chǎn)責(zé)任制。

二、適用范疇

本制度適用于駐地辦所有安全生產(chǎn)治理活動和過程。

三、職責(zé)

1、駐地辦高監(jiān)

1.1是駐地辦安全生產(chǎn)工作的直接責(zé)任人，在認(rèn)真履行本職工作的

同時(shí)，負(fù)責(zé)組織落實(shí)公司有關(guān)安全生產(chǎn)的各項(xiàng)規(guī)章制度和工作要求。

1.2嚴(yán)格執(zhí)行國家和上級有關(guān)安全生產(chǎn)、勞動保護(hù)的方針、政策、

法律、法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章制度。

1.3負(fù)責(zé)組織駐地辦職工認(rèn)真貫徹落實(shí)公司關(guān)于安全生產(chǎn)的各項(xiàng)

規(guī)章制度和工作要求。

1.4負(fù)責(zé)安全治理體系在駐地辦的有效運(yùn)行。

1.5負(fù)責(zé)組織落實(shí)公司《安全生產(chǎn)責(zé)任書》規(guī)定的各項(xiàng)任務(wù)和要

求。

1.6負(fù)責(zé)組織制定駐地辦內(nèi)部安全生產(chǎn)工作制度以及教育培訓(xùn)計(jì)

劃、應(yīng)急預(yù)案等。

1.7負(fù)責(zé)組織實(shí)施駐地辦內(nèi)部安全生產(chǎn)工作各項(xiàng)計(jì)劃。

1.8負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查駐地辦員工對公司以及內(nèi)部有關(guān)制度、計(jì)劃、

要求的執(zhí)行情形。

1.9負(fù)責(zé)組織駐地辦員工開展安全生產(chǎn)檢查，及時(shí)發(fā)覺和排除各

種事故隱患。

1.10負(fù)責(zé)審核或批準(zhǔn)駐地辦安全生產(chǎn)設(shè)備、器材的采購計(jì)劃。

1.11在駐地辦發(fā)生安全事故時(shí)，須立刻啟動內(nèi)部應(yīng)急救援預(yù)案趕

往現(xiàn)場進(jìn)行處置，調(diào)查事故原因、人員傷亡或財(cái)產(chǎn)缺失情形，按照公

司《安全事故報(bào)告制度》的規(guī)定及時(shí)向公司報(bào)告。

1.12在公司應(yīng)急救援工作組到達(dá)現(xiàn)場之前，負(fù)責(zé)提出救援方案并

迅速組織實(shí)施；在應(yīng)急救援工作組到達(dá)現(xiàn)場后，負(fù)責(zé)組織落實(shí)工作組

負(fù)責(zé)人的工作指示和要求。

1.13參與公司對駐地辦安全事故的善后處理工作。

1.14負(fù)責(zé)向公司安全生產(chǎn)委員會報(bào)告工作。

2、駐地辦安全專監(jiān)

2.1是駐地辦安全生產(chǎn)工作的責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施駐地辦安全

生產(chǎn)治理制度、工作規(guī)劃及年度計(jì)劃。

2.2嚴(yán)格執(zhí)行國家和上級有關(guān)安全生產(chǎn)、勞動保護(hù)的方針、政策、

法律、法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章制度及要求。

2.3在駐地辦高監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，除履行相關(guān)的駐地辦生產(chǎn)經(jīng)營治理

工作外，主持駐地辦日常安全生產(chǎn)治理工作。

2.4負(fù)責(zé)駐地辦安全生產(chǎn)日常治理工作。

2.5負(fù)責(zé)組織落實(shí)駐地辦與指揮部簽訂的《安全生產(chǎn)責(zé)任書》規(guī)

定的各項(xiàng)要求。

2.6負(fù)責(zé)組織駐地辦安全治理體系文件的編制、審核及評審工作。

2.7負(fù)責(zé)組織駐地辦安全生產(chǎn)治理制度、工作規(guī)劃、年度計(jì)劃的

編制和審核以及駐地辦內(nèi)部《安全生產(chǎn)責(zé)任書》的起草或修訂，并組

織對執(zhí)行情形進(jìn)行檢查。

2.8負(fù)責(zé)組織駐地辦各類安全事故應(yīng)急救援預(yù)案的編制和審核，

組織部署應(yīng)急演練工作。

2.9負(fù)責(zé)對駐地辦重大安全技術(shù)措施進(jìn)行審核并對落實(shí)情形進(jìn)行

檢查。

2.10負(fù)責(zé)定期向駐地辦高監(jiān)報(bào)告工作。

2.11負(fù)責(zé)組織召開駐地辦安全生產(chǎn)例會和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的

重要會議。

2.12負(fù)責(zé)組織對駐地辦安全體系運(yùn)行情形的檢查工作。

2.13負(fù)責(zé)組織駐地辦安全生產(chǎn)宣傳教育和培訓(xùn)工作。

2.14負(fù)責(zé)審核公駐地辦全生產(chǎn)設(shè)備、器材的采購計(jì)劃。

2.15負(fù)責(zé)在突發(fā)重大自然災(zāi)害和安全事故時(shí)的現(xiàn)場指揮工作。

2.16負(fù)責(zé)在突發(fā)重大自然災(zāi)害和安全事故時(shí)，及時(shí)向駐地辦高監(jiān)

報(bào)告事故以及應(yīng)急處置工作情形，或按照駐地辦高監(jiān)的指示，組織完

成其他應(yīng)急處置和諧工作。

2.17負(fù)責(zé)在安全事故處置終止后，向駐地辦高監(jiān)報(bào)告工作。

3、駐地辦監(jiān)理

3.1認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)的方針、政策、法律、

法規(guī)以及公司、部門、駐地辦的有關(guān)規(guī)章制度和工作要求，不斷強(qiáng)化

自身的安全生產(chǎn)意識。

3.2在工作過程中嚴(yán)格按照安全生產(chǎn)規(guī)章制度規(guī)范自身行為，切

實(shí)克服麻痹大意思想，采取有效措施防止事故發(fā)生。

3.3積極參與駐地辦組織的安全生產(chǎn)教育、培訓(xùn)活動，切實(shí)把握

各項(xiàng)安全常識和技能。

3.4在監(jiān)理現(xiàn)場工作時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行公司關(guān)于勞動保護(hù)措施的

規(guī)定，佩戴安全帽，配備安全繩，不得穿拖鞋上班。

3.5在進(jìn)行儀器、設(shè)備操作時(shí)要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，注意安全防

護(hù)。嚴(yán)禁違章操作。

3.6駕駛員必須嚴(yán)格遵守交通法規(guī)，謹(jǐn)慎駕車；嚴(yán)格執(zhí)行車輛日

常檢查、定期保養(yǎng)、修理、檢審規(guī)定，及時(shí)發(fā)覺和排除車輛安全隱患,

確保行車安全。

3.7把握各種主要生活設(shè)施、設(shè)備及電器的正確使用方法，嚴(yán)格執(zhí)

行公司有關(guān)禁止性規(guī)定，防止發(fā)生觸電、煤氣中毒等事故。

3.8炊事人員要嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)食品衛(wèi)生的各項(xiàng)規(guī)定，防止發(fā)生食物

中毒事故。

4、綜合辦公室

4.1綜合辦公室同時(shí)是駐地辦的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)承擔(dān)駐地辦的日

常工作，執(zhí)行駐地辦高監(jiān)的各項(xiàng)決定和工作安排。

4.2負(fù)責(zé)駐地辦安全治理體系文件的編制工作。

4.3負(fù)責(zé)駐地辦安全生產(chǎn)治理制度、工作規(guī)劃、年度計(jì)劃的編制

工作。

4.4負(fù)責(zé)具體落實(shí)駐地辦與指揮部簽訂的《安全生產(chǎn)責(zé)任書》規(guī)定

的各項(xiàng)要求，并將《安全生產(chǎn)責(zé)任書》規(guī)定的各項(xiàng)指標(biāo)結(jié)合實(shí)際情形

進(jìn)行內(nèi)部分解。

4.5負(fù)責(zé)駐地辦內(nèi)部《安全生產(chǎn)責(zé)任書》的起草或修訂，并對駐

地辦的執(zhí)行情形進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

4.6負(fù)責(zé)駐地辦各類安全事故應(yīng)急救援預(yù)案的編制工作，具體組

織應(yīng)急演練工作。

4.7負(fù)責(zé)駐地辦各類安全生產(chǎn)治理文件的起草和印發(fā)工作。

4.8負(fù)責(zé)組織落實(shí)駐地辦安全生產(chǎn)宣傳教育和培訓(xùn)工作。

4.9負(fù)責(zé)定期向駐地辦高監(jiān)報(bào)告工作。

4.10負(fù)責(zé)駐地辦安全生產(chǎn)、勞動保護(hù)設(shè)備、器材的采購、發(fā)放和

治理。

4.11參與對駐地辦重大安全技術(shù)措施實(shí)施情形的檢查工作。

4.12參與對駐地辦安全體系評審工作和體系運(yùn)行情形的檢查工

作。

4.13參與駐地辦安全生產(chǎn)例會和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的重要會議，

并負(fù)責(zé)會務(wù)工作。

4.14在突發(fā)重大自然災(zāi)害和安全事故時(shí)，參與應(yīng)急救援工作并做

好后勤保證工作。

4.15參與安全事故的調(diào)查、處理工作。

四、檢查與考核

1、駐地辦高監(jiān)每半年組織一次對駐地辦的安全生產(chǎn)檢查，發(fā)覺問

題或安全隱患應(yīng)書面指令相關(guān)部門進(jìn)行整改，整改終止后駐地辦高監(jiān)

應(yīng)再次組織檢查，整改檢查結(jié)果將納入年度考核結(jié)果。

2、駐地辦高監(jiān)每年年底組織對各部門的年度安全生產(chǎn)考核，作為

年度綜合考核的組成部分。

3、駐地辦綜合辦公室每季度組織一次內(nèi)部安全生產(chǎn)檢查，發(fā)覺問

題或安全隱患應(yīng)及時(shí)組織進(jìn)行整改；員工存在違規(guī)、違紀(jì)行為應(yīng)責(zé)令

其改正，改正情形將納入年度考核結(jié)果。

4、駐地辦高監(jiān)每年年底組織對內(nèi)部員工的年度安全生產(chǎn)考核，作

為年度綜合考核的組成部分。

五、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰

按照公司、駐地辦《安全生產(chǎn)考核、獎(jiǎng)懲制度》執(zhí)行。

第六節(jié)危害辯識、風(fēng)險(xiǎn)評判與風(fēng)險(xiǎn)控制制度

一、目的

為規(guī)范駐地辦監(jiān)理服務(wù)過程中的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評判和風(fēng)險(xiǎn)控

制工作，為相關(guān)活動的策劃和治理提供途徑和方法，特制定本制度。

二、適用范疇

本制度適用于駐地辦安全生產(chǎn)治理體系涉及的所有危險(xiǎn)源辨識、

風(fēng)險(xiǎn)評判和風(fēng)險(xiǎn)控制活動與過程。

三、職責(zé)

1、綜合辦公室為本項(xiàng)工作的主控部門，負(fù)責(zé)本制度的編制、修訂

和監(jiān)督實(shí)施，負(fù)責(zé)對駐地辦范疇內(nèi)可能存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識。

2、駐地辦高監(jiān)負(fù)責(zé)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評判。

3、綜合辦公室負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策劃及監(jiān)督實(shí)施。

四、術(shù)語

1,危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致傷害、疾病、財(cái)產(chǎn)缺失、工作環(huán)境破壞或這些情形組合

的根源或狀態(tài)。

2、危險(xiǎn)源辨識

識別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。

3、風(fēng)險(xiǎn)

某一特定危險(xiǎn)情形發(fā)生的可能性和后果的組合。

4、風(fēng)險(xiǎn)評判

評判風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否處于可容許范疇的過程。

4.1可容許風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)某個(gè)組織的法律義務(wù)和安全生產(chǎn)方針，已降至該組織可接受

程度的風(fēng)險(xiǎn)。

五、工作制度

1、危險(xiǎn)源辨識

1.1危險(xiǎn)源辨識的過程

a.駐地辦高監(jiān)指定危險(xiǎn)源辨識人。

b.指定的危險(xiǎn)源辨識人應(yīng)具有相應(yīng)的辨識能力，并經(jīng)過危險(xiǎn)源辨

識的專項(xiàng)培訓(xùn)。

c.駐地辦根據(jù)公司規(guī)定的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)范疇，逐一辨識不同工

作階段或工作環(huán)境可能存在的危險(xiǎn)源。

d.駐地辦完成危險(xiǎn)源辨識工作后，應(yīng)填寫駐地辦《危險(xiǎn)源清單》

中并報(bào)送駐地辦高監(jiān)。

e.駐地辦高監(jiān)應(yīng)審核《危險(xiǎn)源清單》。

1.2危險(xiǎn)源辨識的方法

a.駐地辦應(yīng)根據(jù)本部門的工作職責(zé)和工作性質(zhì)，選用不同的危險(xiǎn)

源辨識方法。

b.危險(xiǎn)源辨識方法包括現(xiàn)場觀察法和安全檢查表法。

現(xiàn)場觀察法:

亦稱體會判定法，是指危險(xiǎn)源辨識人通過對工作環(huán)境的現(xiàn)場觀察,

就其間是否存在危險(xiǎn)源做出判定的方法。

安全檢查表法：

亦稱SCL法，是指危險(xiǎn)源辨識人運(yùn)用已編制好的安全檢查表對某

一工作環(huán)境內(nèi)的作業(yè)活動進(jìn)行安全檢查，以辨識其間是否存在危險(xiǎn)源

的方法。

安全檢查表由綜合辦公室組織安全專監(jiān)、設(shè)備操作人員共同編制,

并在駐地辦平時(shí)工作中使用。

1.3駐地辦在危險(xiǎn)源辨識的過程中，應(yīng)充分考慮辨識空間內(nèi)的常

規(guī)和非常規(guī)活動，所有進(jìn)入工作現(xiàn)場人員的活動，作業(yè)現(xiàn)場內(nèi)所有的

設(shè)施，危險(xiǎn)情形發(fā)生的時(shí)態(tài)、狀態(tài)、類型；以及危險(xiǎn)源的分布、傷害

方式和途徑。

2風(fēng)險(xiǎn)評判

2.1風(fēng)險(xiǎn)評判的過程：

a.駐地辦高監(jiān)組織相關(guān)治理人員組成風(fēng)險(xiǎn)評判小組。

b.風(fēng)險(xiǎn)評判小組成員在開展評判工作前應(yīng)接受相關(guān)知識的培訓(xùn)。

c.風(fēng)險(xiǎn)評判小組針對《危險(xiǎn)源清單》中的每一危險(xiǎn)因素逐一做出

危險(xiǎn)程度評判。

d.風(fēng)險(xiǎn)評判小組將風(fēng)險(xiǎn)評判的結(jié)果填入《風(fēng)險(xiǎn)評判表》中。

2.2風(fēng)險(xiǎn)評判的方法

a.駐地辦風(fēng)險(xiǎn)評判采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評判法。

作業(yè)條件危險(xiǎn)性評判法亦稱LEC法，是指用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率有關(guān)的

三種因素指標(biāo)值之積來評判系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)的大小，即危險(xiǎn)程度D=

L*E*C

作業(yè)條件危險(xiǎn)性評判準(zhǔn)則如下表：

發(fā)生事故可能性（L）

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可能預(yù)料0.5很不可能，可以設(shè)想

6相當(dāng)可能0.2極不可能

3可能，但不經(jīng)常0.1實(shí)際不可能

1可能性小，完全意外

暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）

分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間暴露1每年幾次暴露

3每周一次暴露0.5非常罕見的暴露

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

100大災(zāi)難，許多人死亡7嚴(yán)重，重傷

40災(zāi)難，數(shù)人死亡3重大，致殘

15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人注目，需要救護(hù)

b.風(fēng)險(xiǎn)評判小組在評判風(fēng)險(xiǎn)的過程中應(yīng)充分考慮在假定控制計(jì)劃

或現(xiàn)行控制措施一旦失敗后所造成的結(jié)果。

2.3確定風(fēng)險(xiǎn)分級

2.3.1風(fēng)險(xiǎn)評判小組負(fù)責(zé)確定風(fēng)險(xiǎn)分級。

2.3.2確定風(fēng)險(xiǎn)分級的過程：

a.風(fēng)險(xiǎn)評判小組根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評判的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)確定

風(fēng)險(xiǎn)分級。

b.風(fēng)險(xiǎn)評判小組應(yīng)將確定的風(fēng)險(xiǎn)等級在《風(fēng)險(xiǎn)評判表》中注明。

2.3.3風(fēng)險(xiǎn)等級劃分準(zhǔn)則

駐地辦依據(jù)作業(yè)危險(xiǎn)性評判的結(jié)果將風(fēng)險(xiǎn)劃分為5級，劃分標(biāo)準(zhǔn)

如下表所示：

風(fēng)險(xiǎn)級別D分?jǐn)?shù)值危險(xiǎn)程度

一級<20稍有危險(xiǎn)、可以接受

二級20—70一樣危險(xiǎn)、需要注意

三級70—160顯著危險(xiǎn)、應(yīng)該整改

四級160—320高度危險(xiǎn)、立刻整改

五級>320極其危險(xiǎn)、不能作業(yè)

2.4判定重大風(fēng)險(xiǎn)因素

2.4.1風(fēng)險(xiǎn)評判小組負(fù)責(zé)判定重大風(fēng)險(xiǎn)因素。

2.4.2重大風(fēng)險(xiǎn)因素的判定準(zhǔn)則

a.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)級別為4級以上時(shí)，該風(fēng)險(xiǎn)因素為重大風(fēng)險(xiǎn)

因素。

b.駐地辦高監(jiān)、副高監(jiān)認(rèn)為的風(fēng)險(xiǎn)因素。

c.本年度已發(fā)生傷亡事故的風(fēng)險(xiǎn)因素。

2.4.3重大風(fēng)險(xiǎn)因素判定過程

a.風(fēng)險(xiǎn)評判小組依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級的結(jié)果和重大風(fēng)險(xiǎn)因素判定準(zhǔn)則，

判定重大風(fēng)險(xiǎn)因素。

b.風(fēng)險(xiǎn)評判小組應(yīng)完成重大風(fēng)險(xiǎn)因素判定后，應(yīng)填寫《重大風(fēng)險(xiǎn)

因素清單》。

3、風(fēng)險(xiǎn)控制

3.1風(fēng)險(xiǎn)控制的原則

風(fēng)險(xiǎn)控制原則是指風(fēng)險(xiǎn)控制的主導(dǎo)思想如下表所示：

風(fēng)險(xiǎn)級別風(fēng)險(xiǎn)程度控制原則

一級可忽略的無需采取措施，且不必保持記錄

二級可容許的不需另外的控制措施，需要監(jiān)測來確?？刂拼胧┑靡詧?jiān)持

三級中度的努力降低風(fēng)險(xiǎn)

四級重大的緊急行動降低風(fēng)險(xiǎn)

只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或連續(xù)工作。為降低風(fēng)險(xiǎn)不限

五級不可容許的

成本。即使以無限資源投入亦不能降低風(fēng)險(xiǎn)，必須禁止工作。

3.2風(fēng)險(xiǎn)控制策劃過程

綜合辦公室針對每一重大風(fēng)險(xiǎn)因素的特性及風(fēng)險(xiǎn)控制原則，確定

對該重大風(fēng)險(xiǎn)因素的控制途徑和控制措施，并報(bào)駐地辦高監(jiān)批準(zhǔn)后行

文下發(fā)。

3.3風(fēng)險(xiǎn)控制的途徑

風(fēng)險(xiǎn)控制途徑是指為分別實(shí)現(xiàn)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)或者排除風(fēng)險(xiǎn)

的目的而采取挑選不同風(fēng)險(xiǎn)控制措施的活動。

3.4風(fēng)險(xiǎn)控制的措施

風(fēng)險(xiǎn)控制的措施是指排除風(fēng)險(xiǎn)的方法與手段，分為治理控制措施

和技術(shù)控制措施兩類。

a.治理控制措施包括：制定治理制度、制定控制目標(biāo)、制定檢查

措施、

制定考核制度、編制操作規(guī)程等。

b.技術(shù)治理措施包括：采用無害化技術(shù)、采用自動化設(shè)備、采用

安全保護(hù)裝置、隔離人員與危害因素、設(shè)置安全警告裝置或標(biāo)志等。

4、信息的更新

4.1綜合辦公室負(fù)責(zé)組織危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評判和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

相關(guān)信息的更新。

4.2危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評判和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃信息更新分為動態(tài)評

審和動態(tài)更新兩種情形。

a.定期評審

綜合辦公室每年至少組織一次對危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評判和風(fēng)險(xiǎn)控

制策劃信息的評審，并根據(jù)評審的結(jié)果對相關(guān)信息予以更新。

b.動態(tài)更新

當(dāng)有新的安全生產(chǎn)法規(guī)頒布，綜合辦公室應(yīng)及時(shí)組織駐地辦風(fēng)險(xiǎn)

評估小組進(jìn)行危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識、風(fēng)險(xiǎn)評判和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃，并對原有

信息進(jìn)行更新。

5、記錄

5.1《安全生產(chǎn)檢查表》

5.2《風(fēng)險(xiǎn)評判表》

5.3《危險(xiǎn)源清單》

5.4《重大風(fēng)險(xiǎn)因素清單》

安全生產(chǎn)檢查表

編號:

受檢查部門檢查時(shí)間：

序號檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄

檢查人簽名:

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表

編號:

作業(yè)條件危險(xiǎn)性評判

序號作業(yè)活動危險(xiǎn)源狀態(tài)可能導(dǎo)致的事故涉及的相關(guān)方控制部門風(fēng)險(xiǎn)級別

LECD

危險(xiǎn)源清單

編號:

序號作業(yè)活動危險(xiǎn)源狀態(tài)可能導(dǎo)致的事故涉及的相關(guān)方控制部門現(xiàn)行控制措施

重大風(fēng)險(xiǎn)因素清單

編號:

序號作業(yè)活動重大危險(xiǎn)源狀態(tài)可能導(dǎo)致的事故涉及的相關(guān)方控制部門風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃

第七節(jié)安全教育、培訓(xùn)制度

一、目的

為保證駐地辦安全生產(chǎn)治理體系的有效運(yùn)行，為推動安全生產(chǎn)治理工作連續(xù)改善奠定基礎(chǔ)，通過組織有效的教育、

培訓(xùn)工作，確保駐地辦全體員工具備安全生產(chǎn)相關(guān)法律常識，熟悉相關(guān)法規(guī)、制度并把握相應(yīng)崗位的安全知識和技能,

特制定本制度。

二、適用范疇

本制度適用于駐地辦所有與安全生產(chǎn)治理體系有關(guān)的教育、培訓(xùn)工作。

三、職責(zé)

1、駐地辦高監(jiān)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)駐地辦《年度安全生產(chǎn)培訓(xùn)計(jì)劃》。

2、駐地辦安全專監(jiān)負(fù)責(zé)審核駐地辦《年度安全生產(chǎn)培訓(xùn)計(jì)劃》。

3、駐地辦綜合辦公室

3.1負(fù)責(zé)駐地辦《年度安全生產(chǎn)培訓(xùn)計(jì)劃》的編制工作，經(jīng)駐地辦安全專監(jiān)審核、駐地辦高監(jiān)批準(zhǔn)后報(bào)公司綜合

辦公室備案。

3.2負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施駐地辦安全生產(chǎn)培訓(xùn)計(jì)劃。

3.3負(fù)責(zé)組織駐地辦員工參與公司開展的安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)工作。

3.4負(fù)責(zé)組織駐地辦員工進(jìn)行內(nèi)部安全生產(chǎn)培訓(xùn)。

3.5負(fù)責(zé)對駐地辦內(nèi)部培訓(xùn)工作情形進(jìn)行評判，并將評判結(jié)果報(bào)公司綜合辦公室備案。

四、制度

1、培訓(xùn)類別

1.1新員工培訓(xùn)

a.新員工進(jìn)入駐地辦兩個(gè)月內(nèi)，駐地辦綜合辦公室應(yīng)組織安全生產(chǎn)培訓(xùn)，

b.培訓(xùn)內(nèi)容包括安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、駐地辦安全生產(chǎn)體系標(biāo)準(zhǔn)、

勞動紀(jì)律、設(shè)備安全操作規(guī)程、各種應(yīng)急預(yù)案、事故案例分析、事故處理方法以及安全生產(chǎn)知識和技能等。

c.培訓(xùn)終止后由駐地辦綜合辦公室組織進(jìn)行書面考試，考試不合格不得上崗，但可參加另行組織的補(bǔ)考。

1.2在崗員工培訓(xùn)

a.駐地辦綜合辦公室安排參加公司每年組織一次的對駐地辦高監(jiān)和安全專監(jiān)的安全生產(chǎn)培訓(xùn)。

b.駐地辦每半年組織一次對內(nèi)部員工的安全生產(chǎn)培訓(xùn)，具體培訓(xùn)時(shí)間由駐地辦高監(jiān)在不影響總體工作的前提下

確定。

C.培訓(xùn)內(nèi)容包括安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、公司、駐地辦安全生產(chǎn)體系標(biāo)準(zhǔn)的更新內(nèi)容、設(shè)備安全操作規(guī)程、危害

辨識與風(fēng)險(xiǎn)評判、各種應(yīng)急預(yù)案、事故案例分析、事故處理方法以及安全生產(chǎn)知識和技能等。

1.3員工轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)

a.駐地辦如果根據(jù)工作需要安排員工轉(zhuǎn)崗，且轉(zhuǎn)崗后的工作職能、職責(zé)發(fā)生較大變化時(shí)，必須對轉(zhuǎn)崗員工進(jìn)行

轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)。

b.轉(zhuǎn)崗員工的培訓(xùn)由駐地辦綜合辦公室負(fù)責(zé)安排。

c.培訓(xùn)內(nèi)容由駐地辦根據(jù)新崗位的工作特點(diǎn)、職責(zé)范疇等具體情形確定。

d.培訓(xùn)時(shí)間應(yīng)在相關(guān)員工轉(zhuǎn)崗后一個(gè)月內(nèi)完成。

2、培訓(xùn)方式

駐地辦培訓(xùn)包括：

a.駐地辦托付有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行的培訓(xùn)。

b.駐地辦托付公司安全生產(chǎn)治理機(jī)構(gòu)進(jìn)行的培訓(xùn)。

C.駐地辦自行組織的培訓(xùn)或?qū)W習(xí)交流。

3、培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施

3.1駐地辦根據(jù)自身的治理要求制定《年度培訓(xùn)計(jì)劃》，報(bào)公司綜合辦公室備案。

3.2駐地辦制定的培訓(xùn)計(jì)劃均應(yīng)對當(dāng)年度培訓(xùn)的次數(shù)、內(nèi)容、時(shí)間、范疇等作出初步規(guī)定，在實(shí)施過程中可根據(jù)

工作實(shí)際情形作適當(dāng)調(diào)整。

4、培訓(xùn)內(nèi)容

4.1國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)。

4.2云南省有關(guān)安全生產(chǎn)的法規(guī)、制度。

4.3公司有關(guān)安全生產(chǎn)的制度、規(guī)定。

4.4《建設(shè)工程施工安全監(jiān)理規(guī)范》、《公路工程施工安全技術(shù)規(guī)程》等有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)范、規(guī)程及標(biāo)準(zhǔn)等。

4.5各類施工、試驗(yàn)檢測及辦公設(shè)備的安全操作規(guī)程。

4.6公司制定的各類有關(guān)安全生產(chǎn)的應(yīng)急預(yù)案。

4.7有關(guān)生產(chǎn)、生活方面的各類安全知識等。

5、培訓(xùn)成效的評估

5.1駐地辦在培訓(xùn)終止后，由綜合辦公室通過書面考試、安全技能考核、現(xiàn)場考察等方法，對培訓(xùn)成效進(jìn)行評判。

5.2駐地辦應(yīng)在次年1月內(nèi)分別對上年培訓(xùn)計(jì)劃的完成情形、培訓(xùn)成效等進(jìn)行分析，編寫年度培訓(xùn)工作總結(jié)，經(jīng)

駐地辦高監(jiān)批閱后，上報(bào)公司綜合辦公室，由其歸檔治理。

6、培訓(xùn)記錄

6.1駐地辦組織的培訓(xùn)，相關(guān)培訓(xùn)記錄由駐地辦綜合辦公室負(fù)責(zé)完成相關(guān)培訓(xùn)記錄并歸檔治理。

6.2駐地辦自行組織的培訓(xùn)終止后，應(yīng)將培訓(xùn)記錄復(fù)印件及時(shí)送達(dá)（傳真）至公司綜合辦公室，作為駐地辦執(zhí)行

培訓(xùn)計(jì)劃的依據(jù)。

7、記錄

7.1《年度安全生產(chǎn)培訓(xùn)計(jì)劃》

7.2《培訓(xùn)申請表》

7.3《培訓(xùn)簽到表》

7.4《培訓(xùn)記錄表》

年度安全生產(chǎn)培訓(xùn)計(jì)劃

編號:

序號培訓(xùn)日期受培訓(xùn)部門參加培訓(xùn)人員培訓(xùn)方式培訓(xùn)內(nèi)容考核方式備注

編制：審核：批準(zhǔn)：日期：

培訓(xùn)申請表

編號:

申請部門申請日期

培訓(xùn)方式培訓(xùn)對象