HYT 0329-2022 海洋綜合標準化工作指南

中華人民共和國海洋行業(yè)標準海洋綜合標準化工作指南中華人民共和國自然資源部發(fā)布I本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由中華人民共和國自然資源部提出。本文件由全國海洋標準化技術委員會(SAC/TC283)歸口。本文件起草單位：國家海洋標準計量中心、杭州簡臻標準技術有限公司、浙江海洋大學、廈門標普標準化服務有限公司、中國標準化協(xié)會。1海洋綜合標準化工作指南本文件給出了海洋綜合標準化的工作原則、工作程序和步驟、方法等方面的指導，提出了海洋綜合標準化評價指標體系。本文件適用于海洋領域的生產(chǎn)、科學研究、公益服務、管理等各類標準化對象綜合標準化工作。海洋領域的團體、企業(yè)的標準化工作也可參照使用。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于GB/T3533.1標準化效益評價第1部分：經(jīng)濟效益評價通則GB/T3533.2標準化效益評價第2部分：社會效益評價通則GB/T12366綜合標準化工作指南GB/T12366界定的術語和定義適用于本文件。4工作原則海洋綜合標準化主要采取以下原則：——系統(tǒng)性原則：為實現(xiàn)系統(tǒng)整體最佳目標，建立解決海洋標準綜合性問題的最佳方法，運用系統(tǒng)理論和方法，系統(tǒng)分析海洋綜合標準化對象及其相關要素的原則；——目的性原則：開展綜合標準化活動時，為實現(xiàn)預期目標，以綜合標準化對象及其目標為導向的——成套性原則：為實現(xiàn)預期目標，在預期的時間內，制修訂一整套目標一致、整 敏感性原則：標準綜合體中的任一標準對標準綜合體有影響，均能及時反饋影響采取措施進行相應調整的原則。5工作程序和步驟海洋綜合標準化工作程序示意圖見圖1,海洋綜合標準化工作程序和步驟見表1。2準備階段準備階段調研、可行性分析確定綜合標準化對象和范圍實施階段建立協(xié)調機構1.形成標準綜合體2.組織實施共享標準相關信息評價階段1.跟蹤反饋。2.開展評價工件規(guī)劃階段1.確定目標。2.設計標準綜合體框架。3.編制標準綜合體規(guī)劃開展總結工作改進階段圖1海洋綜合標準化工作程序示意圖表1海洋綜合標準化工作程序和步驟階段綜合標準化的對象及其范圍確定綜合標準化對象和范圍運用系統(tǒng)分析的方法和工具，分解目標，確定標準項目，系編制標準綜合體規(guī)劃由協(xié)調機構按標準綜合體規(guī)劃實施標準，采取宣傳貫徹、3表1海洋綜合標準化工作程序和步驟(續(xù))階段為考核標準綜合體的運行效果，評價是否達到預期目6準備階段6.1.1針對目前海洋相關工作存在的問題，或者針對海洋科學技術未來發(fā)展方向，開展調研和分析。6.1.2在調研的基礎上，發(fā)現(xiàn)和識別需要并且能通過綜合標準化方法解決的問題，初步選定相關的綜合標準化對象。6.1.3開展系統(tǒng)分析和綜合論證，對初步選定的綜合標準化對象開展可行性分析。可行性分析包括但不限于以下方面：b)對象是否清晰明確，擬解決的問題是否具有綜合性、復雜性；c)技術是否具有科學性和合理性；d)人力、物力和財力等客觀條件是否能滿足要求；e)是否具有實施可行性；f)可能存在的風險；g)能否達到預期的目標。6.2確定綜合標準化對象和范圍6.2.1從海洋科技、海洋經(jīng)濟以及社會發(fā)展的需求出發(fā)，結合海洋規(guī)劃、專項規(guī)劃及相關政策或者本單位發(fā)展規(guī)劃，選擇自然資源海洋領域的生產(chǎn)活動、科學研究、公益服務、管理為綜合準化對象應具有以下主要特征：——對象清晰明確；——具有經(jīng)濟效益或社會效益；6.2.2以海洋產(chǎn)業(yè)主領域的生產(chǎn)活動為對象的海洋綜合標準化，可選擇海洋礦業(yè)、海洋工程裝備制造業(yè)、海洋藥物和生物制品業(yè)、海洋可再生能源、海水淡化與綜合利用業(yè)等方面或其子方面。6.2.3以海洋科學研究為對象的海洋綜合標準化，可選擇海洋生態(tài)監(jiān)測、海洋調查、極地科學考察、大洋科學考察等方面或其子方面。6.2.4以海洋公益性服務為對象的海洋綜合標準化，可選擇海洋觀測、海洋環(huán)境預報、海洋防災減災、海洋生態(tài)環(huán)境修復、海洋環(huán)境影響評價等方面或其子方面。46.2.5以海洋管理為對象的海洋綜合標準化，可選擇海洋經(jīng)濟規(guī)劃與管理、海洋資源管理、海域使用管理、海島管理、海洋信息等方面或其子方面。6.3建立協(xié)調機構6.3.1協(xié)調機構的建立與運行根據(jù)綜合標準化的對象的范圍和特點，由發(fā)起方組織建立的臨時工作機構，可成立領導組、專家組、標準制定工作組、宣貫工作組、評價工作組等，可由管理、標準化、科研、應用等專業(yè)技術人員和管理人員組成，采取定期和不定期相結合的方式開展工作。負責綜合標準化的規(guī)劃、制修訂標準、組織實施、評價改進等綜合標準化全過程的工作。主要包括計劃協(xié)調、技術協(xié)調、組織實施、跟蹤反饋、評價等全過程工作。其中：——計劃協(xié)調針對海洋綜合標準化對象制定工作計劃，并組織、協(xié)調、監(jiān)督計劃的實施?！夹g協(xié)調主要考慮海洋綜合標準化對象的整體最佳技術經(jīng)濟效益，進行技術協(xié)調。6.4共享標準相關信息明確界定綜合標準化項目中的共享標準信息是很重要的，有助于設立合理的綜合標準化目標，制定協(xié)調配套的標準綜合體，促進標準的實施。共享的標準信息主要包括：——標準的范圍；——標準的主要技術要求；——標準的主要方法；——標準涉及的專利信息。7規(guī)劃階段7.1確定目標根據(jù)確定的海洋綜合標準化對象，以經(jīng)濟、社會、科技發(fā)展、生態(tài)環(huán)境需求為導向，系統(tǒng)收集法律、法規(guī)、規(guī)劃、國內外相關資料及成果，通過調研、對比與分析，以整體效益最佳為原則，開展技術經(jīng)濟分析工作，確定海洋綜合標準化對象應達到的目標。確定目標的主要原則：——目標分析全面；——目標與對象之間關聯(lián)性強；——目標定位準確，針對性強；——整體效益最佳；——應能解決相應的重大問題；——目標水平設置合理。7.2設計標準綜合體框架7.2.1根據(jù)確定的海洋綜合標準化對象和目標，運用系統(tǒng)分析方法等相關方法，明確綜合標準化對象的相關要素，以及相關要素之間的關系和功能要求，分析影響綜合標準化目標的各種因素，確定相關要素的范圍、層次關系，編制范圍明確、層次分明、結構合理、功能完善的海洋綜合標準化相關要素圖。要5素圖包括以下內容：——相關要素分析全面、具體，對總目標的實現(xiàn)具有操作性；——相關要素數(shù)量適中，涵蓋所有關鍵要素；——要素范圍和深度合理。7.2.2根據(jù)整體效益最佳的原則，分析海洋綜合標準化相關要素對綜合標準化目標的影響及其程度，以對目標影響起決定作用的關鍵要素為主，確定科學合理的要素具體目標。7.2.3根據(jù)海洋綜合標準化相關要素圖和要素具體目標，系統(tǒng)成套地列出海洋綜合標準化對象所需的7.3編制標準綜合體規(guī)劃海洋標準綜合體規(guī)劃是協(xié)調解決綜合標準化工作的依據(jù)。協(xié)調機構根據(jù)準備階段和規(guī)劃階段的結果，組織編制標準綜合體規(guī)劃。主要內容包括：a)按6.2確定綜合標準化對象，按7.1的要求確定目標，并進行相關分析；b)按7.2設計標準綜合體框架，編制要素圖，確定相關要素的具體目標；c)系統(tǒng)成套地列出所需的相關標準及標準級別，各標準之間關鍵指標系統(tǒng)優(yōu)化，協(xié)調性強，能夠保證目標實現(xiàn)和整體效益最佳；d)根據(jù)7.3b)、c)明確標準的關鍵指標和要求，審查現(xiàn)有標準，提出現(xiàn)行有效標準、應修訂標準、e)制定標準的實施和反饋渠道；f)制定標準的效益評價方案；g)制定保障措施等。8組織實施階段由協(xié)調機構按7.3的規(guī)定組織開展標準制修訂工作，開展試驗、試用或示范工作，根據(jù)實施的情況，適當調整工作計劃或標準中不適應的內容，不斷改進標準制修訂工作，提高標準的適用性和可操作由協(xié)調機構按7.3組織實施，實現(xiàn)海洋綜合標準化目標，包括以下措施：——明確標準綜合體實施過程的關鍵節(jié)點，開展標準化關鍵節(jié)點的實施；——可通過網(wǎng)絡培訓和現(xiàn)場培訓的方式開展培訓工作；——可選擇有代表性的綜合標準化項目，開展示范試點推進綜合標準化項目的實施。9評價階段9.1.2協(xié)調機構可采取定期、不定期相結合的方式，69.2開展評價工作由協(xié)調機構開展或委托第三方開展評價工作，考核標準綜合體的運行效果，評價是否達到預期目標。評價表指標可采用層次分析法根據(jù)評價內容進行合理設置。評價指標體系參見附錄A。協(xié)調機構可對第三方評價的全過程進行監(jiān)督管理，包括單位申報、材料初審、社會評價、非現(xiàn)場評價、現(xiàn)場評價、復核、公示、年度監(jiān)督評價及滿意度測評等環(huán)節(jié)。10改進階段海洋綜合標準化項目完成后，由協(xié)調機構組根據(jù)項目的實施、評價情況組織開展項目總結工作，提出意見建議，完善和提高海洋綜合標準化工作。主要內容包括：——采用的綜合標準化程序；——海洋綜合標準化對象、目標以及相應的設置方法；——海洋綜合標準體規(guī)劃的系統(tǒng)性、協(xié)調性，以及采取的方法；——制修訂標準的科學性、協(xié)調性、配套性，以及采取的措施；——海洋綜合標準體的實施過程，以及采取的具體措施；——海洋綜合標準體的跟蹤反饋機制；——標準的評價；——改進措施。7(資料性)海洋綜合標準化評價指標體系A.1海洋綜合標準化評價可包括過程評價和效益評價，主要內容分別如下：過程評價主要包括：——準備階段，——策劃階段，——實施階段，——檢查階段，——改進階段。效益評價主要包括：——經(jīng)濟效益評價，按GB/T3533.1的相關要求進行評價；——社會效益評價，按GB/T3533.2的相關要求進行評價。A.2海洋綜合標準化評價指標體系由7項A級指標，13項B級指標組成。評價指標、評價內容和方A.3指標權重可根據(jù)綜合標準化項目的特點，采用主觀賦權法或客觀賦權法進行合理設置。定性指標評價的量化方法可根據(jù)具體情況采用相應的評價方法；定量指標宜采用實際值與基準值比較，計算得出指標變動率。A.4考慮到不同的綜合標準化項目的不平衡，可在同類綜合標準化項目內進行橫向評價定位，或對單個綜合標準化項目按時間進行縱向評價。類別1)項目目標明確，從立項意義、技術、經(jīng)濟等方面分析，項目實施可行性強；2)項目目的含糊，可行性不強；1)將項目所關注的海洋相關的內容納入到綜合標準化項目；或者所涉及的綜合標準化的對象與范圍明確2)未將項目所關注的主要海洋相關的經(jīng)濟、技術內容納入到綜合標的綜合標準化的對象與范圍不太明確3)未將項目所關注的主要海洋相關的經(jīng)濟、技術內容納入到綜的綜合標準化的對象與范圍不明確1)成立協(xié)調機構，人員組成合理，機構運行有效，出臺了完善的支持性政策2)有組織機構，人員機構不全，機構運行不暢，出臺了基本的支持性政策；1)項目組內制定了共享標準信息的機制，完全共享了標準的相關信息；2)項目組內未完全共享標準的相關信息；3)項目組內未制定共享標準信息的機制，未共享標準的相關信息1)總體目標分析準確、全面，且目標量化；2)總體目標分析部分全面，定位不準確，目標部分量化；1)分解了目標，有明確的標準項目，標準綜合體規(guī)劃和計劃詳實，內容全面；2)分解了目標，標準項目不十分明確，標準綜合體規(guī)劃和計劃簡單；3)未分解目標，沒有對標準綜合體的建立進行規(guī)劃1)明確了標準化對象，設計了系統(tǒng)成套的標準綜合體框架，有詳實的標準開展工作計劃和修訂計劃，相應的評價方案和保障措施；2)標準化對象不十分明確，設計的標準綜合體框架缺乏系統(tǒng)成套性，標準開展工作計劃和3)沒有明確標準化對象，設計的標準綜合體框架不合理，未制表A.1海洋綜合標準化項目評價指標體系(續(xù))類別1)建設了標準綜合體，各項指標之間配套完整，且各項標準現(xiàn)行有效，形成相互配套、相互協(xié)調、層次分明、功能完備的標準綜合體；2)建設了標準綜合體，不完整，但以關鍵控制點為中心的相關標準齊1)標準實施按計劃完成，宣傳培訓力度大，在整個海洋綜合標準化項目中得到了整體實施2)標準實施部分完成，在整個海洋綜合標準化項目中得到了部分得3)標準沒有實施推廣，沒有得到應用，無輻射帶動作用1)建立了相關標準的跟蹤、反饋機制，定期、不定期開展標準實施跟蹤，發(fā)現(xiàn)問題及時處理；2)建立了相關標準的跟蹤、反饋機制，但是沒有經(jīng)常性實施跟蹤1)對設定的標準預期目標開展社會效果、經(jīng)濟效果和生態(tài)效果評價，評價過程完整，有記錄；2)未按照設定的標準預期目標開展社會效果、經(jīng)濟效果和生態(tài)效果評價