《責(zé)任關(guān)懷實(shí)施細(xì)則第4部分：工藝安全》征求意見稿及編制說明

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責(zé)任關(guān)懷實(shí)施細(xì)則第4部分：工藝安全

1范圍

本文件確立了石油和化工企業(yè)工藝安全管理過程中應(yīng)遵守的規(guī)則。

本文件適用于實(shí)施責(zé)任關(guān)懷的企業(yè)在從事化學(xué)品研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營、使用、儲存、運(yùn)輸、廢棄處置

等生產(chǎn)活動中的工藝安全管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB30871化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范

AQ/T3034化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導(dǎo)則

AQ/T3012石油化工企業(yè)安全管理體系實(shí)施導(dǎo)則

AQ/T3046化工企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)導(dǎo)則

CCPS化工過程全生命周期本質(zhì)安全應(yīng)用指南

HG/T4184責(zé)任關(guān)懷實(shí)施準(zhǔn)則

國際化工協(xié)會聯(lián)合會工藝安全全球統(tǒng)一指標(biāo)報(bào)告指南

RiskBasedProcessSafetyManagementSystem,CCPS

ACCImplementationGuide:ResponsibleCareProcessSafetyCodeofManagementPractices-OSHA,

ACC

ProcesssafetyCodeimplementationGuide,GPC

PSM(29CFR1910.119),USAOSHA

EPARMP(40CRF68),USAEPA

SEVESOANNEXIII:MajorAccidentPreventionPolicy

3術(shù)語和定義

HG/T4184界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

責(zé)任關(guān)懷responsiblecare

1

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全球化學(xué)工業(yè)自愿發(fā)起的關(guān)于健康、安全和環(huán)境（EHS）等方面不斷改善績效的行動。該行動是基

于持續(xù)改進(jìn)和開放的理念，以回應(yīng)利益相關(guān)方對石油化工行業(yè)的關(guān)注，提高其認(rèn)知和參與水平。

[來源：HG/T4184-2011，3.1，有修訂]

3.2

化工工藝安全管理chemicalprocesssafetymanagement

通過工程和管理措施，對化工過程整個生命周期中各個環(huán)節(jié)，從根本上管控風(fēng)險(xiǎn)、消除隱患，防控

泄漏、火災(zāi)、爆炸、中毒及導(dǎo)致的人員受傷等事故?；すに嚢踩芾碛址Q為化工過程安全管理。

危險(xiǎn)化學(xué)品hazardouschemicals

具有毒害、腐蝕、爆炸、燃燒、助燃等性質(zhì)，對人體、設(shè)施、環(huán)境具有危害的劇毒化學(xué)品和其他化

學(xué)品。包括列入《危險(xiǎn)化學(xué)品目錄》及符合危險(xiǎn)化學(xué)品確定原則的化學(xué)品。

3.3

要素element

工藝安全管理系統(tǒng)的基本組成單元。

3.4

先導(dǎo)性指標(biāo)leadingindicator

一組以過程為導(dǎo)向的用于指示那些能夠預(yù)防事故的關(guān)鍵工作流程、操作紀(jì)律或保護(hù)層運(yùn)行情況的指

標(biāo)，具有預(yù)測績效的能力。

3.5

滯后性指標(biāo)laggingindicator

一組以結(jié)果為導(dǎo)向的回顧性指標(biāo)，例如事故率、停工時(shí)間、質(zhì)量缺陷或其他過往績效的衡量指標(biāo)。

3.6

危害hazard

指可能造成人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的來源。

[來源：GB/T45001-2020,3.19，有修改]

3.7

危害識別hazardidentification(HI)

指采用系統(tǒng)的方法識別出系統(tǒng)中存在的危害因素的過程。

[來源：AQ/T3046-2013,3.2，有修改]

3.8

風(fēng)險(xiǎn)risk

不確定性的影響。

注1：影響是指對預(yù)期的偏離——正面的或負(fù)面的。

2

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注2：不確定性是指對事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相關(guān)信息、理解或知識的狀態(tài)。

注3：通常，風(fēng)險(xiǎn)以潛在“事件”（見GB/T23694-2013，3.5.1.3）和“后果”（見GB/T23694-2013，

3.6.1.3），或兩者的組合來描述其特性。

注4：通常，風(fēng)險(xiǎn)以某事件（包括情況的變化）的后果及其發(fā)生的“可能性”（見GB/T23694-2013，

3.6.1.1）的組合來表述。

[來源：GB/T45001-2020,3.20,有刪減。]

3.9

風(fēng)險(xiǎn)分析/風(fēng)險(xiǎn)評估riskassessment(RA)

對某一設(shè)施或作業(yè)活動中發(fā)生事故頻率和后果進(jìn)行定量分析，并與風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)比較的系統(tǒng)方法。

對某一設(shè)施或作業(yè)活動中與危害因素相關(guān)的事故頻率和后果進(jìn)行分析，并與風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)比較的

過程。

[來源：AQ/T3046-2013,3.7，有修改]

3.10

合理可行的最低程度Aslowasreasonablypracticable(ALARP)

企業(yè)持續(xù)地投入人力、物力以降低風(fēng)險(xiǎn)，直到持續(xù)加大投入財(cái)務(wù)、時(shí)間、精力、或其他資源與所

實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)降低程度不成比例為止。通常也被稱為合理可達(dá)到的的最低程度（ALARA）。

3.11

殘余風(fēng)險(xiǎn)residualrisk

采取風(fēng)險(xiǎn)削減措施后剩余的風(fēng)險(xiǎn)。

3.12

本質(zhì)安全I(xiàn)nherentlySafer/InherentSafety（IS）

某種條件下，工藝所采用的物料和操作的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)得到降低或消除，且此類降低或消除是永久性的

且與工藝密不可分的。

3.13

本質(zhì)安全設(shè)計(jì)InherentlySaferDesign（ISD）

本質(zhì)是指某事物本身所具有的永久的不可分割的元素、質(zhì)量、或?qū)傩浴１举|(zhì)安全是一種安全概念和

安全方法，側(cè)重于消除或減少不同條件下的危害。如果化工生產(chǎn)過程中與物料和操作相關(guān)的危害被永久

地不可分割地消除或減少，那就做到了本質(zhì)安全。在具體項(xiàng)目中識別應(yīng)用本質(zhì)安全的過程就是本質(zhì)安全

設(shè)計(jì)。

3.14

公認(rèn)且普遍接受的良好工程實(shí)踐Recognizedandgenerallyacceptedgoodengineeringpractice

(RAGAGEP)

3

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是工程、操作或維護(hù)活動的基礎(chǔ)，通常是指在進(jìn)行設(shè)計(jì)、操作和維護(hù)活動時(shí)所選擇和應(yīng)用的工程、

操作和維護(hù)知識是基于既定的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、出版的技術(shù)報(bào)告、推薦的實(shí)踐或類似文件，以確保安全和防

止工藝安全事故。

3.15

工藝安全事件ProcessSafetyEvent

在化工單元活動中，一個潛在能夠或已經(jīng)造成化學(xué)品或能量的釋放，而這種釋放又能造成嚴(yán)重的人

員和環(huán)境損害的事件。通常，工藝安全事件包括工藝安全事故和工藝安全未遂事件。

3.16

初次開車initialstart-up

新建裝置基建完工后，設(shè)備和設(shè)施第一次投入生產(chǎn)運(yùn)行，打通工藝流程，產(chǎn)出合格目標(biāo)產(chǎn)品的過程。

3.17

開車前安全審查pre-startupsafetyreview(PSSR)

生產(chǎn)裝置在開車或重啟前對影響裝置開車、投用的工藝流程、設(shè)備、儀表、安全設(shè)施、資源等各環(huán)

節(jié)進(jìn)行安全條件確認(rèn)的一項(xiàng)工作。

3.18

變更c(diǎn)hange

是指企業(yè)內(nèi)任何與化工過程相關(guān)的改造、停用、拆除或非同類替換的改變，以及對經(jīng)過評審的管理

方式和人員情況等進(jìn)行的調(diào)整。包括企業(yè)在工藝、設(shè)備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化學(xué)品、

生產(chǎn)組織方式和人員、組織機(jī)構(gòu)等方面進(jìn)行的改變。

3.19

同類替換Replacementinkind

指替換的項(xiàng)目（設(shè)備、化學(xué)品、程序等）能滿足被替換項(xiàng)目的各項(xiàng)設(shè)計(jì)要求，可以是對等替換或按

照規(guī)定設(shè)計(jì)參數(shù)要求進(jìn)行的替換，并且替換項(xiàng)目不會對造成影響。比如采用同一供應(yīng)商且符合原設(shè)計(jì)規(guī)

格同一型號物品的更換。

3.20

變更organizationalChange

在一個組織內(nèi)任何影響工藝安全的崗位和職責(zé)的變更或組織政策或制度的變更。

3.21

工藝安全領(lǐng)導(dǎo)力Processsafetyleadership

工藝安全領(lǐng)導(dǎo)力是企業(yè)各層級領(lǐng)導(dǎo)者在管轄的范圍內(nèi)充分利用人力、財(cái)力、物力等資源，帶領(lǐng)整個

團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)的能力。

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3.22

工藝安全文化Processsafetyculture

企業(yè)員工共享的工藝安全價(jià)值觀、理念、道德和行為規(guī)范組成的統(tǒng)一體。

3.23

承包商Contractor

在企業(yè)的作業(yè)現(xiàn)場，按照雙方協(xié)定的要求、期限及條件向企業(yè)提供服務(wù)的個人或團(tuán)體。

3.24

服務(wù)提供商serviceprovider

任何為公司提供服務(wù)，但不需要進(jìn)入公司，或不需要進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域，或只是提供咨詢指導(dǎo)服務(wù)的非

公司員工或公司，如咨詢公司、打印機(jī)維修公司、自來水公司。

3.25

工藝安全設(shè)備和設(shè)施Processsafetyequipment&facility

一旦失效或發(fā)生故障就可能導(dǎo)致工藝安全事件發(fā)生，或者能減輕工藝安全事件后果的設(shè)備、儀表、

控制裝置或系統(tǒng)。它通常包括但不限于：用于儲存、制造、加工或運(yùn)輸化學(xué)品的設(shè)備或設(shè)施；法律、法

規(guī)或企業(yè)內(nèi)部政策要求包括的設(shè)備或設(shè)施；可用于預(yù)防或減緩工藝安全事故的設(shè)備或設(shè)施。

3.26

從業(yè)人員Employee

企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動各項(xiàng)工作的所有人員，包括管理人員、技術(shù)人員和各崗位的工人，也包括企

業(yè)臨時(shí)聘用的人員和被派遣勞動者。

3.27

裝置ProductionUnit

為實(shí)現(xiàn)特定工藝性能所設(shè)計(jì)或選定的、并能將具有各種不同性能的眾多部分（生產(chǎn)設(shè)備）有機(jī)結(jié)合

而成的整體（系統(tǒng)）。

[來源：《化工裝置工程手冊》]

3.28

安全操作范圍（限值）safeoperatinglimits

結(jié)合設(shè)備設(shè)計(jì)限值以及工藝的動態(tài)情況，針對關(guān)鍵工藝參數(shù)，如溫度、壓力、流量、濃度等提出的

相關(guān)限值。

3.29

非常規(guī)作業(yè)non-routinetask

5

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非常規(guī)作業(yè)指在操作程序中未詳細(xì)說明的任何活動，而不是特指活動發(fā)生的頻率。關(guān)鍵是該活動是

否是將原材料轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的正常生產(chǎn)流程的一部分。

3.30

作業(yè)安全管理safeworkpractice

用于管理非常規(guī)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的的一整套系統(tǒng)化的政策、程序、工作許可及其他管理制度。

3.31

直接經(jīng)濟(jì)損失ImmediateEconomicLoss

是指因事件的發(fā)生造成人員傷亡及善后處理支出的費(fèi)用和毀壞財(cái)產(chǎn)的價(jià)值，其統(tǒng)計(jì)范圍可參見

GB6721《企業(yè)之功能傷亡事故經(jīng)濟(jì)損失統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》。

3.32

報(bào)告閾值ReportingThreshold

是指一起事件需要作為事故上報(bào)的最低標(biāo)準(zhǔn)。

3.33

就地避難Shelter-in-place

是指事故應(yīng)急狀態(tài)下的一個指令，該指令指導(dǎo)受影響人員就地立即尋找庇護(hù)，通常通過將區(qū)域封閉

和關(guān)閉所有的空調(diào)系統(tǒng)，以避免外部污染物的侵入。

4領(lǐng)導(dǎo)與承諾

4.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)保證對工藝安全目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)權(quán)限、制度、程序、能力、意識教育等

進(jìn)行策劃和實(shí)施，形成明確的、公開的、文件化的承諾。

4.2企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)提供工藝安全管理所需包括資金和人力等的資源。比如，采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)

和設(shè)備，為提高員工的工藝安全知識和技能提供的培訓(xùn)等。

4.3企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)推動企業(yè)建立良好的工藝安全文化，提高企業(yè)整體工藝安全管理水平。

4.4企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)推動各級管理層在工藝安全績效方面的持續(xù)改進(jìn)。

5職責(zé)與權(quán)限

5.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)“誰主管誰負(fù)責(zé)”的原則，制定工藝安全責(zé)任制。在業(yè)務(wù)運(yùn)行的各個階段（如設(shè)計(jì)、

項(xiàng)目實(shí)施、試車、生產(chǎn)操作、維修和改造等）應(yīng)建立專職或兼職的工藝安全管理機(jī)構(gòu)，并落實(shí)相關(guān)人員

的工藝安全職責(zé)和權(quán)限，對工藝安全進(jìn)行管理，管理范圍包括但不限于危害識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、確定優(yōu)先

級、落實(shí)控制措施、遵循操作規(guī)程等。工藝安全相關(guān)人員包括但不限于：

——企業(yè)主管工藝安全的主要負(fù)責(zé)人；

——工藝設(shè)計(jì)人員；

——工藝危險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估小組組長和成員；

——項(xiàng)目管理人員；

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——生產(chǎn)經(jīng)理、生產(chǎn)工程師及生產(chǎn)操作人員；

——維修經(jīng)理及維修人員；

——技術(shù)經(jīng)理、技術(shù)工程師。

5.2企業(yè)專職或兼職的工藝安全管理機(jī)構(gòu)應(yīng)履行以下職責(zé)：

——組織或者參與制定企業(yè)工藝安全管理的規(guī)章制度、操作規(guī)程和事故應(yīng)急救援預(yù)案；

——明確負(fù)責(zé)跟蹤和了解與工藝安全相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)變化的人員；

——組織或者參與工藝安全教育和培訓(xùn)，如實(shí)記錄教育和培訓(xùn)情況；

——檢查企業(yè)的工藝安全狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，提出整改建議；

——督促落實(shí)工藝安全整改措施。

5.3企業(yè)工藝相關(guān)從業(yè)人員可通過以下方式參與工藝安全相關(guān)活動：

——危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估和控制措施的討論；

——操作規(guī)程的編制和討論；

——工藝安全問題排查及整改；

——工藝事故的應(yīng)急演練；

——工藝事故事件匯報(bào)；

——工藝安全文化建設(shè)。

6教育與培訓(xùn)

6.1企業(yè)應(yīng)建立完善的工藝安全管理培訓(xùn)制度，并對其定期評價(jià)。

6.2工藝安全管理教育與培訓(xùn)對象包括但不限于：職能部門管理人員、班組長及生產(chǎn)操作崗位人員、

關(guān)鍵崗位及特種作業(yè)人員、企業(yè)員工、承包商作業(yè)人員、外來其他人員。

6.3工藝安全管理教育與培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于：

——相關(guān)法律法規(guī)、工藝安全規(guī)章制度；

——生產(chǎn)工藝、崗位操作規(guī)程和設(shè)備操作規(guī)程；

——化學(xué)品的工藝安全信息、危險(xiǎn)特性和防控措施；

——What-if、檢查表，HAZOP、LOPA、FMEA其他工藝危害分析方法的應(yīng)用；

——生產(chǎn)設(shè)備的使用、維修和維護(hù)；

——應(yīng)急設(shè)備、個體安全防護(hù)的使用；

——緊急情況下的報(bào)警、逃生及求助等；

——應(yīng)急處置原則、操作和具體要求等。

6.4企業(yè)應(yīng)制定教育和培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施，做好培訓(xùn)記錄，建立從業(yè)人員的培訓(xùn)教育檔案。

6.5企業(yè)應(yīng)開展培訓(xùn)效果評估，確保培訓(xùn)的有效性。

6.6具體實(shí)踐做法可以參照本標(biāo)準(zhǔn)附錄A.1

7工藝安全信息

7.1工藝安全信息是與化學(xué)品、工藝技術(shù)和工藝設(shè)備相關(guān)的資料總體，是工藝安全管理的基礎(chǔ)。

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7.2企業(yè)宜建立健全、合理的工藝安全信息管理流程，以確保工藝安全管理的開展可基于最準(zhǔn)確和最

新的工藝安全信息之上。工藝安全信息的管理流程包括但不限于：

——工藝安全信息的分類；

——關(guān)鍵工藝安全信息的識別；

——工藝安全信息的可用性；

——工藝安全信息的保存；

——工藝安全信息的更新；

——工藝安全信息的日常管理；

——工藝安全信息的定期審核；

——工藝安全信息系統(tǒng)的自我評估。

7.3企業(yè)宜建立合理、有效的工藝安全信息獲取渠道，以便相關(guān)人員在有需要時(shí)可以方便、及時(shí)的獲

得所需的工藝安全信息。

7.4企業(yè)宜對工藝安全信息的保密性和知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管控。

7.5具體實(shí)踐做法可以參照本標(biāo)準(zhǔn)附錄A.2。

8危害識別和風(fēng)險(xiǎn)分析

8.1企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施工藝危害識別和風(fēng)險(xiǎn)分析(HIRA)的管理程序，確保項(xiàng)目全全生命周期的工藝

風(fēng)險(xiǎn)得到控制。

8.2為了分配資源，企業(yè)應(yīng)建立確定危害識別和風(fēng)險(xiǎn)分析優(yōu)先次序的流程。

8.3企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)宜參照公認(rèn)且普遍接受的良好工程實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，將風(fēng)

險(xiǎn)降低到合理可行的最低程度（ALARP）。風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)可通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣的方式或其它行業(yè)中普遍認(rèn)

可的方式表示。

8.4工藝安全危害識別和風(fēng)險(xiǎn)分析通常由一個包括熟悉工藝，物料和作業(yè)活動的資深人員組成的小組

進(jìn)行。企業(yè)應(yīng)制定流程規(guī)定分析小組組長的資質(zhì)要求和需要具備的素養(yǎng)，確保分析小組組長由經(jīng)過正式

工藝危害分析培訓(xùn)的人員擔(dān)任，并根據(jù)需要邀請來自工程、操作，維修和其他專業(yè)人士一起開展分析活

動。

8.5分析小組應(yīng)根據(jù)企業(yè)的工藝安全管理體系、政策和制度、工藝的特性、危害識別、分析的目的及

所在的項(xiàng)目生命周期階段、可用的工藝安全信息等選擇使用一種或多種組合的合適工具和方法。這些工

具和方法包括但不僅限于：

——故障假設(shè)(what-if);

——檢查表;

——危險(xiǎn)和可操作性研究（HAZOP）;

——保護(hù)層分析（LOPA）;

——故障模式和后果分析（FMEA）；

——事故樹分析(FTA)；

——事件樹分析(ETA);

——定量風(fēng)險(xiǎn)分析（QRA）;

——以及其它合適的方法

8.6無論采取哪種方法，在風(fēng)險(xiǎn)分析過程中，分析小組應(yīng)根據(jù)分析目的和要求對以下以下內(nèi)容進(jìn)行：

——工藝操作相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；

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——以往發(fā)生的可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的事故和事件；

——現(xiàn)有的控制措施，包括工程控制措施和行政控制措施；

——控制措施失效時(shí)可能的后果；

——廠區(qū)布局風(fēng)險(xiǎn)；

——人為因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；

——其它需要考慮的內(nèi)容：如物料和建造材料兼容性；工藝異常情況下對有人使用建筑物或者臨時(shí)

建筑物的影響等。

8.7企業(yè)應(yīng)建立一個流程確保選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施。

8.8企業(yè)應(yīng)制定危害識別和風(fēng)險(xiǎn)分析(HIRA)報(bào)告的內(nèi)容的要求，分析報(bào)告至少應(yīng)說明分析的范圍、所

識別的風(fēng)險(xiǎn)、以及提出的建議。

8.9所有分析報(bào)告中提出的建議都應(yīng)及時(shí)處理。對于每條提出的建議企業(yè)都應(yīng)分配給合適的負(fù)責(zé)人和

設(shè)定完成日期，使用適當(dāng)?shù)墓ぞ哌M(jìn)行及時(shí)跟進(jìn)。對于修改和否決的建議，應(yīng)將其理論依據(jù)存檔；對于接

受的建議，應(yīng)制定具體的行動計(jì)劃，包括對于每條提出的建議企業(yè)都應(yīng)分配給合適的負(fù)責(zé)人和設(shè)定完成

日期。

8.10企業(yè)應(yīng)制定流程確保危害識別和風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果在需要的程度上進(jìn)行正確的溝通，并都到正確的

理解。比如危害識別和風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果應(yīng)該向誰溝通；溝通的內(nèi)容、程度；溝通的方法。

8.11企業(yè)應(yīng)該在裝置或設(shè)施的整個生命周期內(nèi)，保留所有版本的工藝危害性分析報(bào)告。

8.12企業(yè)應(yīng)至少每5年一次更新或驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，當(dāng)法規(guī)要求頻率低于5年時(shí)，按照法規(guī)要求執(zhí)

行。當(dāng)發(fā)生重大事故、重大工藝變更或者其它需要進(jìn)行工藝危害識別和風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)評估或

更新分析結(jié)果。

8.13企業(yè)應(yīng)監(jiān)測、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)危害識別和風(fēng)險(xiǎn)分析管理系統(tǒng)。企業(yè)應(yīng)定期次對企業(yè)的危害識別和

風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)的運(yùn)行情況進(jìn)行審核。

8.14具體實(shí)踐做法可以參照本標(biāo)準(zhǔn)附錄A.3。

9工藝安全設(shè)計(jì)

9.1企業(yè)應(yīng)建立一套公認(rèn)且普遍接受的良好工程實(shí)踐（RAGAGEP）的管理系統(tǒng)，用于識別、制定、獲取、

評估、發(fā)布和跟蹤會對工藝安全造成影響的相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、推薦做法、指南、制造商建議，確

保工藝設(shè)計(jì)全生命周期符合RAGAGEP的要求。

9.2企業(yè)應(yīng)采用先進(jìn)的、安全可靠的工藝技術(shù)、設(shè)備和材料，應(yīng)組織安全生產(chǎn)技術(shù)的研究開發(fā)，不得

使用國家明令淘汰、禁止使用的工藝技術(shù)和設(shè)備和設(shè)施。

9.3企業(yè)應(yīng)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位開展工藝設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)其規(guī)模大小配置專職或兼職

工藝安全設(shè)計(jì)評估人員，在不同設(shè)計(jì)階段開展工藝安全設(shè)計(jì)審查。企業(yè)應(yīng)確保工藝安全設(shè)施的設(shè)計(jì)符合

國家法律、法規(guī)和相關(guān)技術(shù)規(guī)范，與建設(shè)項(xiàng)目的主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用，

并確保選址和布置符合安全距離和防火防爆規(guī)定的要求。

9.4企業(yè)應(yīng)在以下設(shè)計(jì)階段根據(jù)需要選擇切實(shí)有效可行的風(fēng)險(xiǎn)評估方法對裝置進(jìn)行危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)評

估，根據(jù)評估結(jié)果設(shè)計(jì)并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受程度。主要的考慮因素包括：

——概念設(shè)計(jì)階段，本質(zhì)安全設(shè)計(jì)替代和減緩策略應(yīng)用(應(yīng)用舉例見A.4.2)、危險(xiǎn)源識別分析（HAZID）、

反應(yīng)危害評估（RHA）、嚴(yán)重后果場景的定量風(fēng)險(xiǎn)評估（QRA）等；

——基礎(chǔ)設(shè)計(jì)階段，本質(zhì)安全設(shè)計(jì)最小化和簡化策略應(yīng)用（應(yīng)用舉例見A.4.2），在危害識別和風(fēng)

險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上開展超壓泄放設(shè)施和聯(lián)鎖方案評審，并形成安全保護(hù)措施備忘錄(應(yīng)用舉例見

A4.2)；

9

T/CPCIFXXXXX—XXXX

——詳細(xì)設(shè)計(jì)階段，故障模式及影響分析(FMEA)、報(bào)警評估，編寫安全儀表系統(tǒng)（SIS）的安全需

求說明書（SRS）等；

——施工階段，控制系統(tǒng)（DCS和SIS）功能完整性出廠前測試（FAT）和安裝后驗(yàn)收測試（SAT），

并執(zhí)行項(xiàng)目變更管理等。

9.5具體實(shí)踐做法可以參照本標(biāo)準(zhǔn)附錄A.4

10運(yùn)營安全管理

10.1操作規(guī)程

10.1.1企業(yè)應(yīng)建立操作規(guī)程的管理系統(tǒng)，內(nèi)容包括但不限于：

——誰有權(quán)制定、變更和批準(zhǔn)操作規(guī)程；

——如何制定或變更操作規(guī)程；

——向操作人員通報(bào)變更或新操作規(guī)程的方法；

——操作規(guī)程文件的格式；

——操作規(guī)程文件的基本內(nèi)容；

——確保操作規(guī)程內(nèi)容符合法律、法規(guī)的方法；

——如何對操作規(guī)程進(jìn)行文檔控制，確保只使用最新的規(guī)程。

10.1.2企業(yè)應(yīng)分析確定哪些任務(wù)需要操作規(guī)程以及相應(yīng)的詳細(xì)程度。操作規(guī)程中應(yīng)考慮以下運(yùn)行模式：

——開車投產(chǎn)；

——正常操作；

——特殊操作；

——緊急操作，包括緊急停車，以及觸發(fā)緊急停車的條件；

——正常關(guān)停；

——長期關(guān)停/必要時(shí)的停用。

10.1.3企業(yè)應(yīng)使用適當(dāng)?shù)母袷浇⒉僮饕?guī)程，確保規(guī)程中應(yīng)包括以下內(nèi)容。具體格式可以格式可參照

表1或類似的格式。

——操作人員需要完成的工作；

——要保持的操作工況；

——重要的安全注意事項(xiàng)；

——關(guān)鍵的操作參數(shù)及它們的安全操作范圍（限值）；

——偏離安全操作范圍（限值）的后果；

——應(yīng)急情況下的正確處理步驟；

——操作限制條件等。

表1關(guān)鍵操作參數(shù)偏差及修正預(yù)防措施一覽表

工藝糾正或預(yù)防偏差

儀表編號范圍偏差結(jié)果聯(lián)鎖手動/自動

參數(shù)的步驟

10

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液態(tài)丙烷溢出，罐體高液位報(bào)警，人高高液位觸發(fā)丙烯

HH:90%高液位超壓，安全閥向大氣員停止充裝卸車壓縮機(jī)C-XXXBPCS自動

LIA-XX(PH:85%泄壓聯(lián)鎖停機(jī)

液位

LC）L:10%丙烯罐空罐，泵空轉(zhuǎn)，低液位報(bào)警，及

低低液位聯(lián)鎖停出

LL:5%低液位可能損壞造成后期泄時(shí)訂貨充裝BPCS自動

料泵

漏

10.1.4企業(yè)應(yīng)根據(jù)操作規(guī)程文件的重要性、使用頻率、安全要求、風(fēng)險(xiǎn)控制等諸多因素綜合考慮，將

文件進(jìn)行分類管理，確定哪些是關(guān)鍵操作規(guī)程。關(guān)鍵操作規(guī)程的應(yīng)用場景舉例如下：

——比如大型動設(shè)備的開車順序，壓縮機(jī)，透平，大功率泵的啟動和停止等；

——關(guān)鍵位置的8字盲板的抽插轉(zhuǎn)向等；

——槽車裝卸料的液相連接和氣相平衡管的連接順序等；

——精餾塔頂?shù)睦淠鞯膯雍屯Ｖ沟牟僮鞯龋?/p>

——高壓蒸汽的引蒸汽暖管等操作；

——其他暫時(shí)無法用技術(shù)和工程措施控制風(fēng)險(xiǎn)的場景比如槽車卸料時(shí)的物料確認(rèn)及裝卸口連接等。

10.1.5企業(yè)應(yīng)定期開展工藝安全相關(guān)的操作規(guī)程培訓(xùn)和考核，確保各崗位員工有能力勝任相關(guān)的工藝

安全操作。對于關(guān)鍵操作規(guī)程，還需建立關(guān)鍵操作規(guī)程的培訓(xùn)計(jì)劃，并建立關(guān)鍵崗位能力考核制度，并

定期進(jìn)行行為安全評估。

10.1.6企業(yè)應(yīng)確保操作人員可隨時(shí)獲得操作規(guī)程。

10.1.7企業(yè)應(yīng)建立流程確保操作規(guī)程的有效性，包括但不限于：

——在設(shè)備、工藝、和運(yùn)行條件發(fā)生變化時(shí)，對操作規(guī)程更新；

——使操作人員在使用操作規(guī)程時(shí)能識別并糾正文件內(nèi)容的錯漏；

——定期審核所有的操作規(guī)程，其中關(guān)鍵操作規(guī)程至少每年進(jìn)行一次審核。

10.1.8具體實(shí)踐做法可以參照本標(biāo)準(zhǔn)附錄A.5.1

10.2承包商管理

10.2.1企業(yè)應(yīng)建立承包商安全管理制度，明確管理責(zé)任；制定承包商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格承包商資質(zhì)審查；

將承包商在本企業(yè)發(fā)生的事故納入企業(yè)事故管理。

10.2.2承包商管理范圍應(yīng)包括但不限于：承包商資格評估、施工作業(yè)安全告知、安全協(xié)議簽訂、培訓(xùn)

教育、施工器具管理、安全作業(yè)許可管理、異?；蚴鹿蕡?bào)告處理、、施工監(jiān)督、安全檢查及承包商績效

管理。

10.2.3企業(yè)應(yīng)按照承包商分級對其的施工資質(zhì)、其它有效資質(zhì)證書、管理體系、承包商歷年安全業(yè)績

記錄、安全管理計(jì)劃等進(jìn)行資格預(yù)審審查，確認(rèn)合格后方可進(jìn)入廠區(qū)進(jìn)行施工。針對某些特殊的外包業(yè)

務(wù)，企業(yè)應(yīng)制定規(guī)則對承包商的安全程序、技術(shù)和能力、安全培訓(xùn)、流程等進(jìn)行審核確認(rèn)。

10.2.4承包商服務(wù)合同應(yīng)按《合同法》要求，明確承包商安全管理工作的內(nèi)容及雙方應(yīng)負(fù)的責(zé)任。承

包商需簽訂服務(wù)合同和安全協(xié)議，明確承包期間雙方的安全職責(zé)。如何涉及到多個承包商的交叉作業(yè)，

需與每個承包商簽訂安全協(xié)議，同時(shí)應(yīng)組織并監(jiān)督承包商之間簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議明確各自的安全生產(chǎn)職

責(zé)和應(yīng)當(dāng)采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)。

11

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10.2.5企業(yè)應(yīng)對承包商進(jìn)行培訓(xùn)內(nèi)容的識別并完成培訓(xùn)和考核入廠和作業(yè)前EHS培訓(xùn)教育及考試。告

知承包商在施工過程中可能存在的危害和風(fēng)險(xiǎn)以及措施。審查承包商的安全作業(yè)計(jì)劃和應(yīng)急救援預(yù)案。

10.2.6企業(yè)應(yīng)對承包商作業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，對承包商安全計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，確認(rèn)承包商遵守安全準(zhǔn)

則，對作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施到位，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)向業(yè)主報(bào)告等，并抽查確認(rèn)承包商應(yīng)急預(yù)案有按照要求

進(jìn)行培訓(xùn)演練。

10.2.7企業(yè)應(yīng)建立評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在項(xiàng)目結(jié)束時(shí)或每年組織承包商表現(xiàn)評價(jià)，評估內(nèi)容包括但不限于承包

商發(fā)生事件率、安全方案的執(zhí)行率、工作質(zhì)量、方案計(jì)劃的符合性和成本等方面。評估的結(jié)果作為后期

選擇承包商的依據(jù)之一。

10.2.8具體實(shí)踐做法可以參照本標(biāo)準(zhǔn)附錄A.5.2。

10.3作業(yè)安全管理

10.3.1除通過作業(yè)規(guī)程和維修安全規(guī)程對常規(guī)作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理外，企業(yè)應(yīng)建立制度識別操作規(guī)程

和維修安全規(guī)程沒有涵蓋的其他工藝安全相關(guān)非常規(guī)危險(xiǎn)作業(yè)，通過危險(xiǎn)作業(yè)許可制度或其他有效的風(fēng)

險(xiǎn)管控措施對其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。

10.3.2作業(yè)安全管理制度應(yīng)規(guī)定作業(yè)安全管理的范圍及與操作規(guī)程、維修操作規(guī)程的關(guān)系，確保企業(yè)

對所有常規(guī)和非常規(guī)的工藝安全相關(guān)操作，維修和其他作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。程序應(yīng)確保包括法律、法規(guī)

和企業(yè)總部規(guī)定的非常規(guī)危險(xiǎn)作業(yè)。

10.3.3作業(yè)安全管理應(yīng)規(guī)定各種非常規(guī)危險(xiǎn)作業(yè)應(yīng)由那些作業(yè)安全程序和作業(yè)許可制度來管理。

10.3.4企業(yè)應(yīng)對識別出的與工藝安全相關(guān)的非常規(guī)危險(xiǎn)作業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并落實(shí)安全管理責(zé)任。實(shí)

施非常規(guī)危險(xiǎn)作業(yè)前，企業(yè)應(yīng)確認(rèn)安全條件，確保作業(yè)人員了解作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和掌握風(fēng)險(xiǎn)控制措施、作業(yè)環(huán)

境符合要求、預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)措施得到落實(shí)。

10.3.5通過作業(yè)許可管理的危險(xiǎn)作業(yè)，其審批人員要在現(xiàn)場檢查確認(rèn)后方可簽發(fā)作業(yè)許可證。現(xiàn)場監(jiān)

護(hù)人員要熟悉作業(yè)范圍內(nèi)的工藝、設(shè)備和物料狀態(tài)，具備應(yīng)急救援和處置能力，禁止擅離現(xiàn)場。在作業(yè)

過程中，管理人員要加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)督檢查，確保預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)措施得到落實(shí)。

10.3.6對于動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、盲板抽堵、高處作業(yè)、吊裝、臨時(shí)用電、動土、斷路等在GB30871

中規(guī)定的特殊作業(yè)，企業(yè)應(yīng)按照GB30871的要求執(zhí)行。

10.3.7企業(yè)應(yīng)定期對與工藝安全相關(guān)的非常規(guī)作業(yè)安全程序、危險(xiǎn)作業(yè)許可制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、

評估并及時(shí)更新，，持續(xù)提升作業(yè)許可管理水平。

10.3.8具體實(shí)踐做法可參照本標(biāo)準(zhǔn)附錄A.5.3。

10.4工藝安全應(yīng)急管理

10.4.1企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施應(yīng)急管理程序。該程序應(yīng)涵蓋應(yīng)急預(yù)案管理、應(yīng)急指揮系統(tǒng)、應(yīng)急物資管理

和應(yīng)急培訓(xùn)與演練的具體要求。具體可參照T/CPCIFXXXX《責(zé)任關(guān)懷實(shí)施細(xì)則》的第1部分應(yīng)急管理

的規(guī)定執(zhí)行。

10.4.2企業(yè)應(yīng)識別可能發(fā)生的工藝安全事故場景，并依照可能發(fā)生事故情形景、物料特性、后果影響

范圍和現(xiàn)有應(yīng)急資源編寫準(zhǔn)備其相應(yīng)的應(yīng)急處置預(yù)案。專項(xiàng)應(yīng)急可以依照不同的事故類型、不同的發(fā)生

位置、涉及的不同危險(xiǎn)化學(xué)品種類進(jìn)行劃分。

10.4.3在專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案中宜針對具體情形中所涉及的特定物料、事故情形、影響范圍和相關(guān)資料應(yīng)做

出描述；并對該事故情形下適用的疏散范圍、隔離方式、處置措施、急救措施、環(huán)保措施和恢復(fù)手段給

出具體應(yīng)急指導(dǎo)。

12

T/CPCIFXXXXX—XXXX

10.4.4企業(yè)應(yīng)建立清晰的應(yīng)急流程，一般流程應(yīng)包括事故報(bào)告、應(yīng)急開始、應(yīng)急擴(kuò)大、應(yīng)急結(jié)束等部

分。

10.4.5企業(yè)應(yīng)建立與事故相匹配的多級別、多功能小組的應(yīng)急指揮系統(tǒng)，以確保對應(yīng)急過程進(jìn)行有效

的分工、協(xié)作和指揮。在應(yīng)對不同事故時(shí)的指揮系統(tǒng)應(yīng)盡量保持一致，避免由于多指揮系統(tǒng)造成的失誤。

10.4.6企業(yè)應(yīng)依照可能發(fā)生的事故情形和后果影響范圍準(zhǔn)備所需應(yīng)急物資，并保證有效性和數(shù)量的充

足。

10.4.7企業(yè)應(yīng)為應(yīng)急人員提供培訓(xùn)以確保其在事故應(yīng)急中可以完成其應(yīng)急職責(zé)。

10.4.8企業(yè)應(yīng)通過定期的應(yīng)急演練檢驗(yàn)企業(yè)在應(yīng)急流程、應(yīng)急職責(zé)、應(yīng)急處置、應(yīng)急資源方面的準(zhǔn)備

情況，并對應(yīng)急演練過程和缺陷進(jìn)行記錄、總結(jié)和改進(jìn)。

10.4.9具體實(shí)踐做法可以參照本標(biāo)準(zhǔn)附錄A.5.4。

11變更管理

11.1為防止變更活動可能帶來新的環(huán)境、健康、安全方面的風(fēng)險(xiǎn)或增大原有風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)建立變更管

理（MOC）程序，確保有關(guān)化學(xué)品、工藝技術(shù)、設(shè)備和設(shè)施、控制系統(tǒng)、應(yīng)急系統(tǒng)、關(guān)鍵崗位人員、管

理制度、組織架構(gòu)等方面發(fā)生的變化都納入變更管理。

11.2企業(yè)宜對變更進(jìn)行分級和分類管理。如果企業(yè)對變更進(jìn)行分級和分類管理，企業(yè)定義如何進(jìn)行變

更類型的分類和分級，并制定每種變更對應(yīng)的審核流程。

11.3變更審核人員應(yīng)由變更申請人之外的授權(quán)員工進(jìn)行。企業(yè)應(yīng)對變更的審核人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其具

有完成需要評估變更風(fēng)險(xiǎn)的能力。

11.4變更應(yīng)經(jīng)過企業(yè)指定的變更批準(zhǔn)人批準(zhǔn)后方可實(shí)施。在實(shí)施變更前，企業(yè)應(yīng)組織專業(yè)人員進(jìn)行檢

查，確保變更具備安全條件。明確受變更影響的本企業(yè)人員和承包商作業(yè)人員，并對其進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)。

11.5變更完成后，企業(yè)要及時(shí)更新相應(yīng)的工藝安全信息，建立變更管理檔案。

11.6具體實(shí)踐做法可以參照本標(biāo)準(zhǔn)附錄A.6。

12開車前安全審查

12.1企業(yè)應(yīng)建立和實(shí)施開車前安全審查管理程序，確保新工藝裝置開車或現(xiàn)有裝置在工藝設(shè)備變更、

停車檢修以及其他特殊情況下停車后重新開車之前，應(yīng)開展開車前安全審查工作（PSSR）。

12.2企業(yè)應(yīng)建立開車前安全審查程序，以明確企業(yè)需進(jìn)行開車前安全審查的適用情形、檢查流程、需

參與人員、采用的檢查表樣式、檢查發(fā)現(xiàn)項(xiàng)分級原則、發(fā)現(xiàn)項(xiàng)整改核實(shí)流程、開車批準(zhǔn)責(zé)任人和文檔保

存要求。企業(yè)的開車前安全審查程序一般包括以下內(nèi)容及附件：

——開車前安全審查管理程序

——開車前安全審查詳細(xì)檢查表

——開車前安全審查簡易檢查表

——開車前安全審查發(fā)現(xiàn)項(xiàng)匯總表

13

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12.3企業(yè)應(yīng)根據(jù)需開車工藝裝置的實(shí)際情況組建PSSR小組。PSSR小組成員可由工藝技術(shù)、設(shè)備、電

氣儀表、檢維修、主要操作和EHS等專業(yè)人員組成。必要時(shí)，可包括承包商、裝置制造商以及具有特定

知識和經(jīng)驗(yàn)的外部專家。企業(yè)應(yīng)明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、PSSR組長和PSSR小組組員的職責(zé)和權(quán)限。

12.4PSSR小組應(yīng)針對工藝設(shè)備的復(fù)雜程度制定開車審查流程和檢查表。，確保PSSR包括但不限于

以下內(nèi)容：

——新的或變更后的裝置設(shè)計(jì)和安裝符合規(guī)范；

——工藝控制、緊急停車和安全系統(tǒng)測試完畢；

——采用適當(dāng)方式把準(zhǔn)備開車的設(shè)備和設(shè)施和其他尚未準(zhǔn)備開車的設(shè)備進(jìn)行有效隔離；

——已完成設(shè)備的吹掃、清洗、氣密試驗(yàn)；

——設(shè)備及管線連接牢固可靠，管道系統(tǒng)、動設(shè)備、電氣儀表、控制系統(tǒng)和DCS系統(tǒng)已移交生產(chǎn)部

門接管；

——已制定完備的安全、操作、維護(hù)和應(yīng)急程序；

——緊急響應(yīng)設(shè)備就位，且培訓(xùn)已完成；

——參與工藝操作和維護(hù)的人員已完成要求的培訓(xùn)。

——環(huán)境保護(hù)設(shè)施應(yīng)符合工藝安全要求。

——職業(yè)衛(wèi)生健康設(shè)施應(yīng)符合工藝安全要求。

12.5PSSR小組應(yīng)根據(jù)安全審查流程和檢查表完成開車前的安全審查?，F(xiàn)場審查完成后，PSSR小組應(yīng)

編制開車前安全審查報(bào)告，明確整改項(xiàng)、整改時(shí)間和整改責(zé)任人，并在開車前完成整改。

12.6具體實(shí)踐做法可以參照本標(biāo)準(zhǔn)附錄A.7。

13設(shè)備和設(shè)施完好性

13.1企業(yè)應(yīng)建立和實(shí)施設(shè)備和設(shè)施完好性管理體系，該管理系統(tǒng)應(yīng)涵蓋設(shè)備和設(shè)施的設(shè)計(jì)、制造、安

裝（含調(diào)試及驗(yàn)收）、操作、維護(hù)、檢驗(yàn)、變更、停用、廢棄等環(huán)節(jié)的全生命周期的管理。

13.2企業(yè)應(yīng)制定設(shè)備和設(shè)施完好性相關(guān)崗位的責(zé)任，識別各崗位需要接受的培訓(xùn)，并確保各崗位人員

都通過培訓(xùn)，并具履行該崗位設(shè)備和設(shè)施完好性相關(guān)職責(zé)的能力。

13.3企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)設(shè)備和設(shè)施完好性程序定義的方法識別工藝安全相關(guān)的設(shè)備和設(shè)施并形成清單，制

定和工藝相關(guān)安全設(shè)備和設(shè)施檢查、測試和預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)（ITPM）計(jì)劃。

13.4企業(yè)應(yīng)建立維修和保養(yǎng)記錄的管理系統(tǒng)，對完成的檢查、測試，預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)和計(jì)劃外的維修

記錄、溝通和存檔。

13.5企業(yè)應(yīng)識別設(shè)備全生命周期的質(zhì)量保證管理活動，并建立相應(yīng)的設(shè)備質(zhì)量保證程序。確保設(shè)備按

照法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部要求，并參照公認(rèn)且普遍接受的良好工程實(shí)踐（RAGAGEP）

進(jìn)行設(shè)計(jì)、制造、安裝、改造和維修保養(yǎng)，確保設(shè)備功能可靠、風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

13.6為了防止小缺陷（故障）逐步惡化，最終釀成嚴(yán)重的工藝安全事故，企業(yè)應(yīng)建立和實(shí)施設(shè)備和設(shè)

施的缺陷管理流程，盡早識別設(shè)備和設(shè)施存在的缺陷（故障），并及時(shí)進(jìn)行修復(fù)或更換。

13.7企業(yè)應(yīng)按照參照本標(biāo)準(zhǔn)變更管理要素的要求對設(shè)備和設(shè)施的變更進(jìn)行管理。

13.8企業(yè)應(yīng)建立設(shè)備和設(shè)施的報(bào)廢和拆除程序?qū)υO(shè)備和設(shè)施的退役或閑置的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。

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13.9企業(yè)應(yīng)及時(shí)對設(shè)備和設(shè)施檢查、測試和預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)（ITPM）結(jié)果、故障數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)評估，

根據(jù)分析評估結(jié)果調(diào)整檢查、測試和預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)（ITPM）方案，從而不斷提高設(shè)備預(yù)防性維修水平。

13.10企業(yè)應(yīng)建立設(shè)備和設(shè)施完好性體系的監(jiān)控指標(biāo)，追求系統(tǒng)的持續(xù)改進(jìn)。企業(yè)應(yīng)每三年至少進(jìn)行

一次設(shè)備和設(shè)施完好性管理體系的評估。

13.11具體實(shí)踐做法可以參照本標(biāo)準(zhǔn)附錄A.8。

14工藝安全事件管理

14.1企業(yè)應(yīng)建立工藝安全事件管理程序，程序應(yīng)包括工藝安全事件的定義、分類和分級標(biāo)準(zhǔn)、匯報(bào)、

調(diào)查、事件分析、整改和經(jīng)驗(yàn)分享。

14.2企業(yè)應(yīng)組織對安全事件管理程序進(jìn)行培訓(xùn)，使員工明確安全事故事件上報(bào)及調(diào)查的相關(guān)要求，在

工藝安全事件后，能夠按照要求及時(shí)報(bào)告。

14.3企業(yè)應(yīng)制定工藝安全事件的分類和分級標(biāo)準(zhǔn)。工藝安全事件包括工藝安全事故和工藝安全未遂事

件。

14.4工藝安全事故是指同時(shí)滿足如下條件的事件：

——直接涉及化學(xué)物質(zhì)或化學(xué)過程；

——在企業(yè)設(shè)施廠界內(nèi)的生產(chǎn)過程、配送過程、儲存過程、公用設(shè)施、中試設(shè)施發(fā)生；

——涉及化學(xué)品或能量的釋放，如火災(zāi)、爆炸、內(nèi)爆；

——后果達(dá)到以下一個或多個維度的報(bào)告閾值標(biāo)準(zhǔn)：人員傷害、直接經(jīng)濟(jì)損失、就地避難或疏散、

超過閾值的化學(xué)品的釋放。有關(guān)這四個維度的具體閾值標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)

準(zhǔn)和良好實(shí)踐、企業(yè)總部要求確定。附錄A.9提供了《國際化工協(xié)會聯(lián)合會工藝安全全球統(tǒng)一

指標(biāo)報(bào)告指南》中對上報(bào)的工藝安全事故的閾值標(biāo)準(zhǔn)，供企業(yè)參考。

14.5工藝安全未遂事件是指在化工單元活動中發(fā)生但未達(dá)到工藝安全事故報(bào)告閾值標(biāo)準(zhǔn)的工藝安全

事件，或一個對安全系統(tǒng)的挑戰(zhàn)。其中，對安全系統(tǒng)的挑戰(zhàn)包括：

——安全保護(hù)設(shè)施的非計(jì)劃啟動或失效（AFPD）；

——關(guān)鍵工藝參數(shù)的偏離；

——關(guān)鍵工藝設(shè)備檢查或測試超過限值；

14.6為了使工藝安全事故得到高效和合規(guī)的管理，企業(yè)應(yīng)根據(jù)事故的嚴(yán)重度進(jìn)行分級管理，這樣可以

方便企業(yè)建立合適的上報(bào)流程和調(diào)配合適的調(diào)查資源，使每個事故得到合適的關(guān)注，報(bào)告和處理。對于

嚴(yán)重度等級越高的事故，參與調(diào)查的企業(yè)管理層等級越高，參與度也越高。

14.7企業(yè)應(yīng)制定工藝安全事件上報(bào)的獎懲制度，并積極鼓勵工藝安全未遂事件的上報(bào)，禁止任何瞞報(bào)、

謊報(bào)、遲報(bào)的行為。

14.8企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需求，選擇一種適合于本企業(yè)的根本原因分析方法，并確保至少有一名熟悉該方

法的人員。在事件得到合適的上報(bào)后，企業(yè)應(yīng)組建事件調(diào)查小組，對事件組織充分的調(diào)查和根本原因分

析，以確保根本原因找到。

14.9工藝安全事件的調(diào)查通常包括如下步驟：

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——完成初始事件報(bào)告；

——根據(jù)事件情況，組建事件調(diào)查小組，小組必須包含一個熟悉事發(fā)工藝的組員，以及一個熟悉根

本原因分析方法的組員；

——確定故障/問題；

——收集事實(shí)和證據(jù)，建立事件時(shí)間鏈；

——采用合適的根本原因分析方法，確定直接原因和根本原因；

——制定整改措施；

——跟蹤行動項(xiàng)直至所有行動項(xiàng)關(guān)閉。

14.10工藝安全事故調(diào)查完成后，應(yīng)編制正式的事件調(diào)查報(bào)告，報(bào)告通常包括如下內(nèi)容：

——事件簡介，包括事件發(fā)生的時(shí)間，地點(diǎn)，以及事件現(xiàn)場情況；

——事件的影響，包括人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和/或環(huán)境影響情況；

——事件發(fā)生區(qū)域概況，比如相關(guān)的原料，產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝背景等；

——事件的經(jīng)過，含應(yīng)急救援過程；

——根本原因分析過程；

——確定事件發(fā)生的直接原因和根本原因；

——整改措施；

——附錄，含現(xiàn)場照片，對事件假設(shè)的驗(yàn)證或測試結(jié)果，實(shí)物證據(jù)，人員面談筆錄等。

14.11企業(yè)應(yīng)建立一個整改措施跟蹤系統(tǒng)，確保事件調(diào)查的整改措施可以得到良好的跟蹤并關(guān)閉。

14.12企業(yè)應(yīng)將已發(fā)生的工藝安全事件，及時(shí)進(jìn)行分享和學(xué)習(xí)，以防止（類似）事件在其他區(qū)域重復(fù)

發(fā)生。

14.13企業(yè)應(yīng)收集行業(yè)內(nèi)類似企業(yè)發(fā)生的相關(guān)工藝安全事件，組織學(xué)習(xí)和分享，以防止（類似）事件

在本企業(yè)發(fā)生。

14.14具體實(shí)踐做法可以參照本標(biāo)準(zhǔn)附錄A.9。

15績效與持續(xù)改進(jìn)

15.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)責(zé)任關(guān)懷工藝安全實(shí)施細(xì)則要求建立工藝安全績效指標(biāo)，對指標(biāo)監(jiān)測、報(bào)告、審查并

持續(xù)改善工藝安全績效。

15.2企業(yè)應(yīng)建立并組織實(shí)施工藝安全審核程序，通過審核評估體系是否得到有效落實(shí)并持續(xù)改善。

15.3企業(yè)應(yīng)定期開展工藝安全審核并形成審核報(bào)告，針對審核出的問題，被審核方應(yīng)制定預(yù)防和整改

措施并追蹤至措施關(guān)閉。

15.4企業(yè)應(yīng)定期對工藝安全體系各要素開展健康度審核。并對評估中發(fā)現(xiàn)的問題制定措施，并追蹤至

措施完成。

15.5具體實(shí)踐做法可以參照本標(biāo)準(zhǔn)附錄A.10。

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附錄A

（資料性）

工藝安全要素工作指南

A.1教育與培訓(xùn)

A.1.1企業(yè)建立的工藝安全管理培訓(xùn)制度宜包括以下內(nèi)容：

–根據(jù)崗位特點(diǎn)和應(yīng)具備的技能，制訂各個崗位的具體培訓(xùn)要求，編制并落實(shí)相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)

劃。

–定期對培訓(xùn)計(jì)劃的落實(shí)情況進(jìn)行審查，對培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)人員及培訓(xùn)效果進(jìn)行

評估。

–根據(jù)培訓(xùn)效果的評估情況改進(jìn)和優(yōu)化培訓(xùn)方案。

–當(dāng)發(fā)生變更時(shí)，培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)人員及培訓(xùn)計(jì)劃等根據(jù)需要作相應(yīng)調(diào)整，并把調(diào)整結(jié)果及

時(shí)記錄存檔。

A.1.2企業(yè)應(yīng)基于最新的法規(guī)要求，工藝安全信息和程序等識別培訓(xùn)需求。培訓(xùn)需求包括但不限于工藝

簡介，工藝危害，操作程序，維保程序，安全工作規(guī)程，應(yīng)急反應(yīng)程序等內(nèi)容。

A.1.3針對識別出的工藝安全培訓(xùn)需求制定工藝安全培訓(xùn)矩陣。如果是外部培訓(xùn)，應(yīng)確定對培訓(xùn)提供者

的資質(zhì)的要求。培訓(xùn)矩陣宜包括但不限于培訓(xùn)內(nèi)容，培訓(xùn)對象、培訓(xùn)的方式、對培訓(xùn)講師的要求、

培訓(xùn)考核的要求。

A.1.4AQ/T3034提供了工藝安全培訓(xùn)的矩陣的模板，另外IChemE安全中心發(fā)布的ISC過程安全能力導(dǎo)

則（第二版）(ISCProcessSafetyCompetencyGuidanceEdition2,2018)針對不同崗位人

群的培訓(xùn)要求也提供了一個工藝安全培訓(xùn)的能力矩陣樣板。企業(yè)可參考上述模板建立自己的工藝

安全培訓(xùn)矩陣。

A.1.5企業(yè)宜基于培訓(xùn)矩陣制訂工藝安全培訓(xùn)計(jì)劃。制訂培訓(xùn)計(jì)劃時(shí)要回顧所有工藝安全事故和工藝安

全未遂事故。另外還要利用員工的培訓(xùn)記錄,培訓(xùn)效果的評估結(jié)果，相關(guān)的工藝安全審核時(shí)的發(fā)

現(xiàn)和整改措施，自我評估的發(fā)現(xiàn)和整改措施等來調(diào)整或改進(jìn)工藝安全培訓(xùn)計(jì)劃。

A.1.6在完成初始培訓(xùn)及再培訓(xùn)后應(yīng)，進(jìn)行培訓(xùn)評估及資質(zhì)認(rèn)定，評估可通過書面測試、在崗評估或二

者的組合來檢查員工對目前程序的理解與執(zhí)行情況。對于初始培訓(xùn)，員工應(yīng)理解并能按目前程序

操作，并通過考核評估后才具備上崗資格。

A.1.7企業(yè)應(yīng)保存好員工的培訓(xùn)記錄并建立員工個人培訓(xùn)檔案。培訓(xùn)記錄宜包括人員姓名、培訓(xùn)時(shí)間、

培訓(xùn)地點(diǎn)、考核效果等，并以記錄形式保存至員工個人培訓(xùn)檔案。

A.1.8企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行培訓(xùn)效果評估，找出薄弱環(huán)節(jié)來制定或調(diào)整來年的培訓(xùn)計(jì)劃。評估過程中同時(shí)征

詢員工對再培訓(xùn)的內(nèi)容和頻率的意見，員工的意見應(yīng)被記錄下來。

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A.2工藝安全信息

A.2.1工藝安全信息分類

A.2.1.1化學(xué)品信息包括但不限于：化學(xué)品的毒理信息，允許暴露限值，理化特性，反應(yīng)特性，腐蝕性，

熱穩(wěn)定性，化學(xué)品反應(yīng)矩陣等；

A.2.1.2工藝技術(shù)信息包括但不限于：工藝流程圖或方塊流程示意圖，物料能源衡算,企業(yè)平面布置圖，

工藝化學(xué)反應(yīng)過程描述，工藝操作參數(shù)及其上下限，(反應(yīng))放熱風(fēng)險(xiǎn)分析，生產(chǎn)配方，操作程

序，工藝危害分析，防爆區(qū)域圖等。

A.2.1.3工藝設(shè)備信息包括但不限于：

–管道儀表圖

–動設(shè)備

–靜設(shè)備

–工藝儀表系統(tǒng)

–電氣系統(tǒng)

–管道

–控制系統(tǒng)

–安全相關(guān)的系統(tǒng)，例如：緊急停車系統(tǒng)，安全儀表系統(tǒng)，消防和噴淋系統(tǒng)，火災(zāi)探測系統(tǒng)，

探測和監(jiān)控系統(tǒng)等

–土建及結(jié)構(gòu)

–壓力泄放設(shè)施

A.2.1.4其他工藝安全信息包括但不限于以下內(nèi)容：

–變更管理記錄

–事故調(diào)查報(bào)告

–定量風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告

–評價(jià)/驗(yàn)收報(bào)告

–其他工藝安全相關(guān)資料

A.2.2工藝安全信息的獲?。?/p>

A.2.2.1可在控制室內(nèi)放置最新的管道儀表圖、操作程序、報(bào)警聯(lián)鎖列表、SDS、應(yīng)急響應(yīng)程序等。

A.2.2.2可在應(yīng)急響應(yīng)指揮所內(nèi)放置最新的管道儀表圖、操作程序、應(yīng)急響應(yīng)程序、報(bào)警聯(lián)鎖列表、

SDS、企業(yè)平面圖等。

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A.2.2.3確保不同職能的員工可以方便快捷的查閱與其工作職能相關(guān)的工藝安全信息，如將管道儀表

圖復(fù)印版作為受控文件發(fā)放給某些員工或建立合理的工藝安全信息借閱流程等等。

A.2.3工藝安全信息的保存

A.2.2.4工藝安全信息宜被保存在安全的場所，以防止其因意外而被遺失或損毀，例如：將工藝安全

信息保存在出入權(quán)限管制的場所、選擇場所時(shí)考慮場所可能遭受到的意外災(zāi)難（火災(zāi)、洪水

等）等。

A.2.2.5工藝安全信息不必集中保存在同一個場所，企業(yè)可以根據(jù)自身的實(shí)際情況和需要而將工藝安

全信息分散保存于多個場所，例如在不同的建筑物內(nèi)，同一個建筑物的不同樓層等。

A.2.2.6工藝安全信息的保存形式可以為打印文件或電子文檔。從環(huán)保和管理的有效性等角度而言，

電子文檔是建議采用的方法。

A.2.2.7企業(yè)宜考慮對某些重要的工藝安全信息進(jìn)行備份，備份文件的儲存地點(diǎn)與該文件的最新母版

的保存地點(diǎn)不應(yīng)在同一個場所。

A.2.4工藝安全信息的更新

A.2.2.8當(dāng)企業(yè)發(fā)生變更時(shí)，受變更影響的工藝安全信息需要被及時(shí)新。工藝安全信息更新工作的完

成時(shí)間應(yīng)設(shè)時(shí)效限制，例如在變更投入使用前需要完成，或變更投入使用后但最晚不超過變

更投用后的3個月完成。

A.2.2.9工藝安全信息的變更應(yīng)通過合理的變更管理流程來進(jìn)行管控。企業(yè)可以根據(jù)自身實(shí)際情況來

發(fā)展簡化版的管理方法，但需保證有評審和批準(zhǔn)的流程。

A.2.5工藝安全信息日常管理

A.2.5.1可以利用企業(yè)的文件控制體系來確保工藝安全信息是作為受控文件而被維護(hù)的。

A.2.5.2為工藝安全信息分配合適的管理人員---企業(yè)可以根據(jù)工藝安全信息的種類和特點(diǎn)而為其指

定不同的管理人員。

A.2.5.3建立用于記錄工藝安全信息的保存地點(diǎn)及管理人員的清單，清單由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人指定的人

員負(fù)責(zé)管理，以確保在發(fā)生企業(yè)架構(gòu)/人員發(fā)生變更時(shí)工藝安全信息的保存和管理信息不會有

遺失。

A.2.5.4工藝安全信息管理人員負(fù)責(zé)其管理范圍內(nèi)工藝安全信息的增加、修改、分發(fā)（復(fù)制版）、替換

和廢除等。

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A.2.5.5工藝安全信息的復(fù)制版文件上宜明確標(biāo)識為復(fù)印版，以確保該工藝安全信息最新母版在企業(yè)

內(nèi)的權(quán)威性，尤其對于管道儀表圖而言。

A.2.5.6對于項(xiàng)目而言，企業(yè)應(yīng)在接收項(xiàng)目之前完成項(xiàng)目范圍內(nèi)的工藝安全信息的驗(yàn)收和交接，該工

作通常是由項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)和企業(yè)相關(guān)團(tuán)隊(duì)共同完成的。

A.2.6工藝安全信息定期審核

A.2.6.1企業(yè)宜對關(guān)鍵的工藝安全信息進(jìn)行定期審核，以確保關(guān)鍵工藝安全信息的準(zhǔn)確性和完整性，

例如對管道儀表圖每三年進(jìn)行一次現(xiàn)場比對校核。

A.2.6.2工藝安全信息的審核周期可由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況（例如人力資源，危害級

別，培訓(xùn)水平，員工素質(zhì)等）自行決定，同時(shí)企業(yè)可以根據(jù)企業(yè)內(nèi)外發(fā)生的工藝安全事故、

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)要求方面的變化等來對審核周期進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

A.2.6.3用于記錄工藝安全信息定期審核相關(guān)信息的書面文件宜作為工藝安全信息的一部分被保存。

A.2.6.4應(yīng)追蹤在工藝安全信息審核中發(fā)現(xiàn)的問題并盡快解決,原則上不宜超過審核完成后的12個月

內(nèi)。

A.3危險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)分析

A.3.1企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施危害識別和風(fēng)險(xiǎn)分析(HIRA)的管理程序。程序宜包括但不限于以下內(nèi)容：

–確定什么時(shí)候需要進(jìn)行分析，以確保項(xiàng)目全全生命周期的工藝風(fēng)險(xiǎn)得到控制；

–危害識別和風(fēng)險(xiǎn)分析(HIRA)的管理的風(fēng)險(xiǎn)類別；

–危害識別和風(fēng)險(xiǎn)分析(HIRA)的管理適用的區(qū)域和評估周期；

–制定企業(yè)的工藝安全可接受的工藝安全風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)；

–參加危害識別和風(fēng)險(xiǎn)分析(HIRA)團(tuán)隊(duì)的資質(zhì)要求和必備素養(yǎng)；

–可選用的分析方法和工具；

–制定各類風(fēng)險(xiǎn)控制措施的優(yōu)先次序；

–分析報(bào)告的編制要求、建議的跟蹤；

–分析報(bào)告的溝通和存檔要求。

A.3.2企業(yè)應(yīng)建立流程以系統(tǒng)地了解整個組織的工藝安全風(fēng)險(xiǎn)，確定行動的優(yōu)先次序以分配資源。企

業(yè)將充分識別和了解其工藝過程的危害和風(fēng)險(xiǎn)，建立系統(tǒng)以記錄和獲取全面和最新的有關(guān)工藝

的危害和風(fēng)險(xiǎn)，以便做出明智的決策。企業(yè)分配資源時(shí)至少考慮以下四個因素：工藝危害程度，

潛在后果影響人數(shù)，裝置年限，以及過往操作表現(xiàn)。

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A.3.3企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立危害識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)管理的流程，以確保工藝的風(fēng)險(xiǎn)得到控制。

流程的具體要求如下：

–應(yīng)識別材料（原材料和產(chǎn)品）、工藝或活動等帶來的危害。

–應(yīng)考慮可能造成包括公眾在內(nèi)的人員受傷，或?qū)ω?cái)產(chǎn)、企業(yè)聲譽(yù)、環(huán)境造成的損害，估計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)的潛在后果和發(fā)生的可能性，并通過與風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較。

–企業(yè)應(yīng)設(shè)計(jì)系統(tǒng)，確保通過適當(dāng)?shù)目刂拼胧﹣砉芾砗蜏p輕已識別的風(fēng)險(xiǎn)，這些措施包括本

質(zhì)安全措施、被動控制、工程控制、操作控制、安全檢查、設(shè)備維護(hù)和完整性計(jì)劃等。

–企業(yè)應(yīng)建立流程確保所有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效。

A.3.4企業(yè)應(yīng)制定可接受風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)宜參照公認(rèn)且普遍接受的良好工程實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，將風(fēng)

險(xiǎn)降低到合理可行的最低程度（ALARP）。企業(yè)的可接受風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)可通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣的方式或其它

行業(yè)中普遍認(rèn)可的方式表示，風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)的建立須能滿足企業(yè)業(yè)務(wù)長遠(yuǎn)運(yùn)行的需要，可考慮

以下因素：

–不同國家和地區(qū)的法律法規(guī)；

–企業(yè)長期運(yùn)行策略和行業(yè)地位；

–行業(yè)良好實(shí)踐要求；

–其它認(rèn)為適合的影響因素。

A.3.5在選擇風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)(工藝風(fēng)險(xiǎn)矩陣)的時(shí)候，必須注意工藝安全關(guān)注的低頻率，高事故風(fēng)險(xiǎn)如

火災(zāi)、爆炸、毒性氣體泄漏的事件，這樣的事件決不是每天、每星期、每個月、或者每年發(fā)生的。

相反，通常應(yīng)考慮每1年發(fā)生一次，或每10年、100年甚至1000年發(fā)生一次。所以千萬不要選擇應(yīng)

用于職業(yè)安全領(lǐng)域的LEC矩陣來幫助評估工藝風(fēng)險(xiǎn)。表X和表X是兩個個風(fēng)險(xiǎn)矩陣的例子供企業(yè)參

考。

表2:風(fēng)險(xiǎn)矩陣?yán)ㄒ唬?/p>

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