《責任關(guān)懷實施細則第4部分：工藝安全》征求意見稿及編制說明

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責任關(guān)懷實施細則第4部分：工藝安全

1范圍

本文件確立了石油和化工企業(yè)工藝安全管理過程中應(yīng)遵守的規(guī)則。

本文件適用于實施責任關(guān)懷的企業(yè)在從事化學(xué)品研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營、使用、儲存、運輸、廢棄處置

等生產(chǎn)活動中的工藝安全管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB30871化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范

AQ/T3034化工企業(yè)工藝安全管理實施導(dǎo)則

AQ/T3012石油化工企業(yè)安全管理體系實施導(dǎo)則

AQ/T3046化工企業(yè)定量風險評價導(dǎo)則

CCPS化工過程全生命周期本質(zhì)安全應(yīng)用指南

HG/T4184責任關(guān)懷實施準則

國際化工協(xié)會聯(lián)合會工藝安全全球統(tǒng)一指標報告指南

RiskBasedProcessSafetyManagementSystem,CCPS

ACCImplementationGuide:ResponsibleCareProcessSafetyCodeofManagementPractices-OSHA,

ACC

ProcesssafetyCodeimplementationGuide,GPC

PSM(29CFR1910.119),USAOSHA

EPARMP(40CRF68),USAEPA

SEVESOANNEXIII:MajorAccidentPreventionPolicy

3術(shù)語和定義

HG/T4184界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

責任關(guān)懷responsiblecare

1

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全球化學(xué)工業(yè)自愿發(fā)起的關(guān)于健康、安全和環(huán)境（EHS）等方面不斷改善績效的行動。該行動是基

于持續(xù)改進和開放的理念，以回應(yīng)利益相關(guān)方對石油化工行業(yè)的關(guān)注，提高其認知和參與水平。

[來源：HG/T4184-2011，3.1，有修訂]

3.2

化工工藝安全管理chemicalprocesssafetymanagement

通過工程和管理措施，對化工過程整個生命周期中各個環(huán)節(jié)，從根本上管控風險、消除隱患，防控

泄漏、火災(zāi)、爆炸、中毒及導(dǎo)致的人員受傷等事故。化工工藝安全管理又稱為化工過程安全管理。

危險化學(xué)品hazardouschemicals

具有毒害、腐蝕、爆炸、燃燒、助燃等性質(zhì)，對人體、設(shè)施、環(huán)境具有危害的劇毒化學(xué)品和其他化

學(xué)品。包括列入《危險化學(xué)品目錄》及符合危險化學(xué)品確定原則的化學(xué)品。

3.3

要素element

工藝安全管理系統(tǒng)的基本組成單元。

3.4

先導(dǎo)性指標leadingindicator

一組以過程為導(dǎo)向的用于指示那些能夠預(yù)防事故的關(guān)鍵工作流程、操作紀律或保護層運行情況的指

標，具有預(yù)測績效的能力。

3.5

滯后性指標laggingindicator

一組以結(jié)果為導(dǎo)向的回顧性指標，例如事故率、停工時間、質(zhì)量缺陷或其他過往績效的衡量指標。

3.6

危害hazard

指可能造成人員傷害、健康損害、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的來源。

[來源：GB/T45001-2020,3.19，有修改]

3.7

危害識別hazardidentification(HI)

指采用系統(tǒng)的方法識別出系統(tǒng)中存在的危害因素的過程。

[來源：AQ/T3046-2013,3.2，有修改]

3.8

風險risk

不確定性的影響。

注1：影響是指對預(yù)期的偏離——正面的或負面的。

2

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注2：不確定性是指對事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相關(guān)信息、理解或知識的狀態(tài)。

注3：通常，風險以潛在“事件”（見GB/T23694-2013，3.5.1.3）和“后果”（見GB/T23694-2013，

3.6.1.3），或兩者的組合來描述其特性。

注4：通常，風險以某事件（包括情況的變化）的后果及其發(fā)生的“可能性”（見GB/T23694-2013，

3.6.1.1）的組合來表述。

[來源：GB/T45001-2020,3.20,有刪減。]

3.9

風險分析/風險評估riskassessment(RA)

對某一設(shè)施或作業(yè)活動中發(fā)生事故頻率和后果進行定量分析，并與風險可接受標準比較的系統(tǒng)方法。

對某一設(shè)施或作業(yè)活動中與危害因素相關(guān)的事故頻率和后果進行分析，并與風險可接受標準比較的

過程。

[來源：AQ/T3046-2013,3.7，有修改]

3.10

合理可行的最低程度Aslowasreasonablypracticable(ALARP)

企業(yè)持續(xù)地投入人力、物力以降低風險，直到持續(xù)加大投入財務(wù)、時間、精力、或其他資源與所

實現(xiàn)的風險降低程度不成比例為止。通常也被稱為合理可達到的的最低程度（ALARA）。

3.11

殘余風險residualrisk

采取風險削減措施后剩余的風險。

3.12

本質(zhì)安全InherentlySafer/InherentSafety（IS）

某種條件下，工藝所采用的物料和操作的相關(guān)風險得到降低或消除，且此類降低或消除是永久性的

且與工藝密不可分的。

3.13

本質(zhì)安全設(shè)計InherentlySaferDesign（ISD）

本質(zhì)是指某事物本身所具有的永久的不可分割的元素、質(zhì)量、或?qū)傩浴１举|(zhì)安全是一種安全概念和

安全方法，側(cè)重于消除或減少不同條件下的危害。如果化工生產(chǎn)過程中與物料和操作相關(guān)的危害被永久

地不可分割地消除或減少，那就做到了本質(zhì)安全。在具體項目中識別應(yīng)用本質(zhì)安全的過程就是本質(zhì)安全

設(shè)計。

3.14

公認且普遍接受的良好工程實踐Recognizedandgenerallyacceptedgoodengineeringpractice

(RAGAGEP)

3

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是工程、操作或維護活動的基礎(chǔ)，通常是指在進行設(shè)計、操作和維護活動時所選擇和應(yīng)用的工程、

操作和維護知識是基于既定的規(guī)范、標準、出版的技術(shù)報告、推薦的實踐或類似文件，以確保安全和防

止工藝安全事故。

3.15

工藝安全事件ProcessSafetyEvent

在化工單元活動中，一個潛在能夠或已經(jīng)造成化學(xué)品或能量的釋放，而這種釋放又能造成嚴重的人

員和環(huán)境損害的事件。通常，工藝安全事件包括工藝安全事故和工藝安全未遂事件。

3.16

初次開車initialstart-up

新建裝置基建完工后，設(shè)備和設(shè)施第一次投入生產(chǎn)運行，打通工藝流程，產(chǎn)出合格目標產(chǎn)品的過程。

3.17

開車前安全審查pre-startupsafetyreview(PSSR)

生產(chǎn)裝置在開車或重啟前對影響裝置開車、投用的工藝流程、設(shè)備、儀表、安全設(shè)施、資源等各環(huán)

節(jié)進行安全條件確認的一項工作。

3.18

變更change

是指企業(yè)內(nèi)任何與化工過程相關(guān)的改造、停用、拆除或非同類替換的改變，以及對經(jīng)過評審的管理

方式和人員情況等進行的調(diào)整。包括企業(yè)在工藝、設(shè)備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化學(xué)品、

生產(chǎn)組織方式和人員、組織機構(gòu)等方面進行的改變。

3.19

同類替換Replacementinkind

指替換的項目（設(shè)備、化學(xué)品、程序等）能滿足被替換項目的各項設(shè)計要求，可以是對等替換或按

照規(guī)定設(shè)計參數(shù)要求進行的替換，并且替換項目不會對造成影響。比如采用同一供應(yīng)商且符合原設(shè)計規(guī)

格同一型號物品的更換。

3.20

變更organizationalChange

在一個組織內(nèi)任何影響工藝安全的崗位和職責的變更或組織政策或制度的變更。

3.21

工藝安全領(lǐng)導(dǎo)力Processsafetyleadership

工藝安全領(lǐng)導(dǎo)力是企業(yè)各層級領(lǐng)導(dǎo)者在管轄的范圍內(nèi)充分利用人力、財力、物力等資源，帶領(lǐng)整個

團隊實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標的能力。

4

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3.22

工藝安全文化Processsafetyculture

企業(yè)員工共享的工藝安全價值觀、理念、道德和行為規(guī)范組成的統(tǒng)一體。

3.23

承包商Contractor

在企業(yè)的作業(yè)現(xiàn)場，按照雙方協(xié)定的要求、期限及條件向企業(yè)提供服務(wù)的個人或團體。

3.24

服務(wù)提供商serviceprovider

任何為公司提供服務(wù)，但不需要進入公司，或不需要進入生產(chǎn)區(qū)域，或只是提供咨詢指導(dǎo)服務(wù)的非

公司員工或公司，如咨詢公司、打印機維修公司、自來水公司。

3.25

工藝安全設(shè)備和設(shè)施Processsafetyequipment&facility

一旦失效或發(fā)生故障就可能導(dǎo)致工藝安全事件發(fā)生，或者能減輕工藝安全事件后果的設(shè)備、儀表、

控制裝置或系統(tǒng)。它通常包括但不限于：用于儲存、制造、加工或運輸化學(xué)品的設(shè)備或設(shè)施；法律、法

規(guī)或企業(yè)內(nèi)部政策要求包括的設(shè)備或設(shè)施；可用于預(yù)防或減緩工藝安全事故的設(shè)備或設(shè)施。

3.26

從業(yè)人員Employee

企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動各項工作的所有人員，包括管理人員、技術(shù)人員和各崗位的工人，也包括企

業(yè)臨時聘用的人員和被派遣勞動者。

3.27

裝置ProductionUnit

為實現(xiàn)特定工藝性能所設(shè)計或選定的、并能將具有各種不同性能的眾多部分（生產(chǎn)設(shè)備）有機結(jié)合

而成的整體（系統(tǒng)）。

[來源：《化工裝置工程手冊》]

3.28

安全操作范圍（限值）safeoperatinglimits

結(jié)合設(shè)備設(shè)計限值以及工藝的動態(tài)情況，針對關(guān)鍵工藝參數(shù)，如溫度、壓力、流量、濃度等提出的

相關(guān)限值。

3.29

非常規(guī)作業(yè)non-routinetask

5

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非常規(guī)作業(yè)指在操作程序中未詳細說明的任何活動，而不是特指活動發(fā)生的頻率。關(guān)鍵是該活動是

否是將原材料轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的正常生產(chǎn)流程的一部分。

3.30

作業(yè)安全管理safeworkpractice

用于管理非常規(guī)作業(yè)風險的的一整套系統(tǒng)化的政策、程序、工作許可及其他管理制度。

3.31

直接經(jīng)濟損失ImmediateEconomicLoss

是指因事件的發(fā)生造成人員傷亡及善后處理支出的費用和毀壞財產(chǎn)的價值，其統(tǒng)計范圍可參見

GB6721《企業(yè)之功能傷亡事故經(jīng)濟損失統(tǒng)計標準》。

3.32

報告閾值ReportingThreshold

是指一起事件需要作為事故上報的最低標準。

3.33

就地避難Shelter-in-place

是指事故應(yīng)急狀態(tài)下的一個指令，該指令指導(dǎo)受影響人員就地立即尋找庇護，通常通過將區(qū)域封閉

和關(guān)閉所有的空調(diào)系統(tǒng)，以避免外部污染物的侵入。

4領(lǐng)導(dǎo)與承諾

4.1企業(yè)主要負責人應(yīng)保證對工藝安全目標、組織機構(gòu)、職責權(quán)限、制度、程序、能力、意識教育等

進行策劃和實施，形成明確的、公開的、文件化的承諾。

4.2企業(yè)主要負責人應(yīng)提供工藝安全管理所需包括資金和人力等的資源。比如，采用先進的生產(chǎn)技術(shù)

和設(shè)備，為提高員工的工藝安全知識和技能提供的培訓(xùn)等。

4.3企業(yè)主要負責人應(yīng)推動企業(yè)建立良好的工藝安全文化，提高企業(yè)整體工藝安全管理水平。

4.4企業(yè)主要負責人應(yīng)推動各級管理層在工藝安全績效方面的持續(xù)改進。

5職責與權(quán)限

5.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)“誰主管誰負責”的原則，制定工藝安全責任制。在業(yè)務(wù)運行的各個階段（如設(shè)計、

項目實施、試車、生產(chǎn)操作、維修和改造等）應(yīng)建立專職或兼職的工藝安全管理機構(gòu)，并落實相關(guān)人員

的工藝安全職責和權(quán)限，對工藝安全進行管理，管理范圍包括但不限于危害識別、風險評估、確定優(yōu)先

級、落實控制措施、遵循操作規(guī)程等。工藝安全相關(guān)人員包括但不限于：

——企業(yè)主管工藝安全的主要負責人；

——工藝設(shè)計人員；

——工藝危險辨識、風險評估小組組長和成員；

——項目管理人員；

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——生產(chǎn)經(jīng)理、生產(chǎn)工程師及生產(chǎn)操作人員；

——維修經(jīng)理及維修人員；

——技術(shù)經(jīng)理、技術(shù)工程師。

5.2企業(yè)專職或兼職的工藝安全管理機構(gòu)應(yīng)履行以下職責：

——組織或者參與制定企業(yè)工藝安全管理的規(guī)章制度、操作規(guī)程和事故應(yīng)急救援預(yù)案；

——明確負責跟蹤和了解與工藝安全相關(guān)的法律法規(guī)、標準變化的人員；

——組織或者參與工藝安全教育和培訓(xùn)，如實記錄教育和培訓(xùn)情況；

——檢查企業(yè)的工藝安全狀況，及時發(fā)現(xiàn)問題，提出整改建議；

——督促落實工藝安全整改措施。

5.3企業(yè)工藝相關(guān)從業(yè)人員可通過以下方式參與工藝安全相關(guān)活動：

——危害辨識、風險評估和控制措施的討論；

——操作規(guī)程的編制和討論；

——工藝安全問題排查及整改；

——工藝事故的應(yīng)急演練；

——工藝事故事件匯報；

——工藝安全文化建設(shè)。

6教育與培訓(xùn)

6.1企業(yè)應(yīng)建立完善的工藝安全管理培訓(xùn)制度，并對其定期評價。

6.2工藝安全管理教育與培訓(xùn)對象包括但不限于：職能部門管理人員、班組長及生產(chǎn)操作崗位人員、

關(guān)鍵崗位及特種作業(yè)人員、企業(yè)員工、承包商作業(yè)人員、外來其他人員。

6.3工藝安全管理教育與培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于：

——相關(guān)法律法規(guī)、工藝安全規(guī)章制度；

——生產(chǎn)工藝、崗位操作規(guī)程和設(shè)備操作規(guī)程；

——化學(xué)品的工藝安全信息、危險特性和防控措施；

——What-if、檢查表，HAZOP、LOPA、FMEA其他工藝危害分析方法的應(yīng)用；

——生產(chǎn)設(shè)備的使用、維修和維護；

——應(yīng)急設(shè)備、個體安全防護的使用；

——緊急情況下的報警、逃生及求助等；

——應(yīng)急處置原則、操作和具體要求等。

6.4企業(yè)應(yīng)制定教育和培訓(xùn)計劃并組織實施，做好培訓(xùn)記錄，建立從業(yè)人員的培訓(xùn)教育檔案。

6.5企業(yè)應(yīng)開展培訓(xùn)效果評估，確保培訓(xùn)的有效性。

6.6具體實踐做法可以參照本標準附錄A.1

7工藝安全信息

7.1工藝安全信息是與化學(xué)品、工藝技術(shù)和工藝設(shè)備相關(guān)的資料總體，是工藝安全管理的基礎(chǔ)。

7

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7.2企業(yè)宜建立健全、合理的工藝安全信息管理流程，以確保工藝安全管理的開展可基于最準確和最

新的工藝安全信息之上。工藝安全信息的管理流程包括但不限于：

——工藝安全信息的分類；

——關(guān)鍵工藝安全信息的識別；

——工藝安全信息的可用性；

——工藝安全信息的保存；

——工藝安全信息的更新；

——工藝安全信息的日常管理；

——工藝安全信息的定期審核；

——工藝安全信息系統(tǒng)的自我評估。

7.3企業(yè)宜建立合理、有效的工藝安全信息獲取渠道，以便相關(guān)人員在有需要時可以方便、及時的獲

得所需的工藝安全信息。

7.4企業(yè)宜對工藝安全信息的保密性和知識產(chǎn)權(quán)進行管控。

7.5具體實踐做法可以參照本標準附錄A.2。

8危害識別和風險分析

8.1企業(yè)應(yīng)當建立和實施工藝危害識別和風險分析(HIRA)的管理程序，確保項目全全生命周期的工藝

風險得到控制。

8.2為了分配資源，企業(yè)應(yīng)建立確定危害識別和風險分析優(yōu)先次序的流程。

8.3企業(yè)應(yīng)制定風險可接受標準。風險可接受標準宜參照公認且普遍接受的良好工程實踐標準，將風

險降低到合理可行的最低程度（ALARP）。風險可接受標準可通過風險矩陣的方式或其它行業(yè)中普遍認

可的方式表示。

8.4工藝安全危害識別和風險分析通常由一個包括熟悉工藝，物料和作業(yè)活動的資深人員組成的小組

進行。企業(yè)應(yīng)制定流程規(guī)定分析小組組長的資質(zhì)要求和需要具備的素養(yǎng)，確保分析小組組長由經(jīng)過正式

工藝危害分析培訓(xùn)的人員擔任，并根據(jù)需要邀請來自工程、操作，維修和其他專業(yè)人士一起開展分析活

動。

8.5分析小組應(yīng)根據(jù)企業(yè)的工藝安全管理體系、政策和制度、工藝的特性、危害識別、分析的目的及

所在的項目生命周期階段、可用的工藝安全信息等選擇使用一種或多種組合的合適工具和方法。這些工

具和方法包括但不僅限于：

——故障假設(shè)(what-if);

——檢查表;

——危險和可操作性研究（HAZOP）;

——保護層分析（LOPA）;

——故障模式和后果分析（FMEA）；

——事故樹分析(FTA)；

——事件樹分析(ETA);

——定量風險分析（QRA）;

——以及其它合適的方法

8.6無論采取哪種方法，在風險分析過程中，分析小組應(yīng)根據(jù)分析目的和要求對以下以下內(nèi)容進行：

——工藝操作相關(guān)的風險；

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——以往發(fā)生的可能導(dǎo)致嚴重后果的事故和事件；

——現(xiàn)有的控制措施，包括工程控制措施和行政控制措施；

——控制措施失效時可能的后果；

——廠區(qū)布局風險；

——人為因素導(dǎo)致的風險；

——其它需要考慮的內(nèi)容：如物料和建造材料兼容性；工藝異常情況下對有人使用建筑物或者臨時

建筑物的影響等。

8.7企業(yè)應(yīng)建立一個流程確保選擇適當?shù)娘L險控制措施。

8.8企業(yè)應(yīng)制定危害識別和風險分析(HIRA)報告的內(nèi)容的要求，分析報告至少應(yīng)說明分析的范圍、所

識別的風險、以及提出的建議。

8.9所有分析報告中提出的建議都應(yīng)及時處理。對于每條提出的建議企業(yè)都應(yīng)分配給合適的負責人和

設(shè)定完成日期，使用適當?shù)墓ぞ哌M行及時跟進。對于修改和否決的建議，應(yīng)將其理論依據(jù)存檔；對于接

受的建議，應(yīng)制定具體的行動計劃，包括對于每條提出的建議企業(yè)都應(yīng)分配給合適的負責人和設(shè)定完成

日期。

8.10企業(yè)應(yīng)制定流程確保危害識別和風險分析的結(jié)果在需要的程度上進行正確的溝通，并都到正確的

理解。比如危害識別和風險分析的結(jié)果應(yīng)該向誰溝通；溝通的內(nèi)容、程度；溝通的方法。

8.11企業(yè)應(yīng)該在裝置或設(shè)施的整個生命周期內(nèi)，保留所有版本的工藝危害性分析報告。

8.12企業(yè)應(yīng)至少每5年一次更新或驗證風險分析結(jié)果，當法規(guī)要求頻率低于5年時，按照法規(guī)要求執(zhí)

行。當發(fā)生重大事故、重大工藝變更或者其它需要進行工藝危害識別和風險分析時，企業(yè)應(yīng)及時評估或

更新分析結(jié)果。

8.13企業(yè)應(yīng)監(jiān)測、維護和持續(xù)改進危害識別和風險分析管理系統(tǒng)。企業(yè)應(yīng)定期次對企業(yè)的危害識別和

風險評估系統(tǒng)的運行情況進行審核。

8.14具體實踐做法可以參照本標準附錄A.3。

9工藝安全設(shè)計

9.1企業(yè)應(yīng)建立一套公認且普遍接受的良好工程實踐（RAGAGEP）的管理系統(tǒng)，用于識別、制定、獲取、

評估、發(fā)布和跟蹤會對工藝安全造成影響的相關(guān)法律、法規(guī)、標準、推薦做法、指南、制造商建議，確

保工藝設(shè)計全生命周期符合RAGAGEP的要求。

9.2企業(yè)應(yīng)采用先進的、安全可靠的工藝技術(shù)、設(shè)備和材料，應(yīng)組織安全生產(chǎn)技術(shù)的研究開發(fā)，不得

使用國家明令淘汰、禁止使用的工藝技術(shù)和設(shè)備和設(shè)施。

9.3企業(yè)應(yīng)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位開展工藝設(shè)計。設(shè)計單位應(yīng)根據(jù)其規(guī)模大小配置專職或兼職

工藝安全設(shè)計評估人員，在不同設(shè)計階段開展工藝安全設(shè)計審查。企業(yè)應(yīng)確保工藝安全設(shè)施的設(shè)計符合

國家法律、法規(guī)和相關(guān)技術(shù)規(guī)范，與建設(shè)項目的主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用，

并確保選址和布置符合安全距離和防火防爆規(guī)定的要求。

9.4企業(yè)應(yīng)在以下設(shè)計階段根據(jù)需要選擇切實有效可行的風險評估方法對裝置進行危害辨識和風險評

估，根據(jù)評估結(jié)果設(shè)計并落實風險控制措施，將風險控制在可接受程度。主要的考慮因素包括：

——概念設(shè)計階段，本質(zhì)安全設(shè)計替代和減緩策略應(yīng)用(應(yīng)用舉例見A.4.2)、危險源識別分析（HAZID）、

反應(yīng)危害評估（RHA）、嚴重后果場景的定量風險評估（QRA）等；

——基礎(chǔ)設(shè)計階段，本質(zhì)安全設(shè)計最小化和簡化策略應(yīng)用（應(yīng)用舉例見A.4.2），在危害識別和風

險分析的基礎(chǔ)上開展超壓泄放設(shè)施和聯(lián)鎖方案評審，并形成安全保護措施備忘錄(應(yīng)用舉例見

A4.2)；

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——詳細設(shè)計階段，故障模式及影響分析(FMEA)、報警評估，編寫安全儀表系統(tǒng)（SIS）的安全需

求說明書（SRS）等；

——施工階段，控制系統(tǒng)（DCS和SIS）功能完整性出廠前測試（FAT）和安裝后驗收測試（SAT），

并執(zhí)行項目變更管理等。

9.5具體實踐做法可以參照本標準附錄A.4

10運營安全管理

10.1操作規(guī)程

10.1.1企業(yè)應(yīng)建立操作規(guī)程的管理系統(tǒng)，內(nèi)容包括但不限于：

——誰有權(quán)制定、變更和批準操作規(guī)程；

——如何制定或變更操作規(guī)程；

——向操作人員通報變更或新操作規(guī)程的方法；

——操作規(guī)程文件的格式；

——操作規(guī)程文件的基本內(nèi)容；

——確保操作規(guī)程內(nèi)容符合法律、法規(guī)的方法；

——如何對操作規(guī)程進行文檔控制，確保只使用最新的規(guī)程。

10.1.2企業(yè)應(yīng)分析確定哪些任務(wù)需要操作規(guī)程以及相應(yīng)的詳細程度。操作規(guī)程中應(yīng)考慮以下運行模式：

——開車投產(chǎn)；

——正常操作；

——特殊操作；

——緊急操作，包括緊急停車，以及觸發(fā)緊急停車的條件；

——正常關(guān)停；

——長期關(guān)停/必要時的停用。

10.1.3企業(yè)應(yīng)使用適當?shù)母袷浇⒉僮饕?guī)程，確保規(guī)程中應(yīng)包括以下內(nèi)容。具體格式可以格式可參照

表1或類似的格式。

——操作人員需要完成的工作；

——要保持的操作工況；

——重要的安全注意事項；

——關(guān)鍵的操作參數(shù)及它們的安全操作范圍（限值）；

——偏離安全操作范圍（限值）的后果；

——應(yīng)急情況下的正確處理步驟；

——操作限制條件等。

表1關(guān)鍵操作參數(shù)偏差及修正預(yù)防措施一覽表

工藝糾正或預(yù)防偏差

儀表編號范圍偏差結(jié)果聯(lián)鎖手動/自動

參數(shù)的步驟

10

T/CPCIFXXXXX—XXXX

液態(tài)丙烷溢出，罐體高液位報警，人高高液位觸發(fā)丙烯

HH:90%高液位超壓，安全閥向大氣員停止充裝卸車壓縮機C-XXXBPCS自動

LIA-XX(PH:85%泄壓聯(lián)鎖停機

液位

LC）L:10%丙烯罐空罐，泵空轉(zhuǎn)，低液位報警，及

低低液位聯(lián)鎖停出

LL:5%低液位可能損壞造成后期泄時訂貨充裝BPCS自動

料泵

漏

10.1.4企業(yè)應(yīng)根據(jù)操作規(guī)程文件的重要性、使用頻率、安全要求、風險控制等諸多因素綜合考慮，將

文件進行分類管理，確定哪些是關(guān)鍵操作規(guī)程。關(guān)鍵操作規(guī)程的應(yīng)用場景舉例如下：

——比如大型動設(shè)備的開車順序，壓縮機，透平，大功率泵的啟動和停止等；

——關(guān)鍵位置的8字盲板的抽插轉(zhuǎn)向等；

——槽車裝卸料的液相連接和氣相平衡管的連接順序等；

——精餾塔頂?shù)睦淠鞯膯雍屯Ｖ沟牟僮鞯龋?/p>

——高壓蒸汽的引蒸汽暖管等操作；

——其他暫時無法用技術(shù)和工程措施控制風險的場景比如槽車卸料時的物料確認及裝卸口連接等。

10.1.5企業(yè)應(yīng)定期開展工藝安全相關(guān)的操作規(guī)程培訓(xùn)和考核，確保各崗位員工有能力勝任相關(guān)的工藝

安全操作。對于關(guān)鍵操作規(guī)程，還需建立關(guān)鍵操作規(guī)程的培訓(xùn)計劃，并建立關(guān)鍵崗位能力考核制度，并

定期進行行為安全評估。

10.1.6企業(yè)應(yīng)確保操作人員可隨時獲得操作規(guī)程。

10.1.7企業(yè)應(yīng)建立流程確保操作規(guī)程的有效性，包括但不限于：

——在設(shè)備、工藝、和運行條件發(fā)生變化時，對操作規(guī)程更新；

——使操作人員在使用操作規(guī)程時能識別并糾正文件內(nèi)容的錯漏；

——定期審核所有的操作規(guī)程，其中關(guān)鍵操作規(guī)程至少每年進行一次審核。

10.1.8具體實踐做法可以參照本標準附錄A.5.1

10.2承包商管理

10.2.1企業(yè)應(yīng)建立承包商安全管理制度，明確管理責任；制定承包商準入標準，嚴格承包商資質(zhì)審查；

將承包商在本企業(yè)發(fā)生的事故納入企業(yè)事故管理。

10.2.2承包商管理范圍應(yīng)包括但不限于：承包商資格評估、施工作業(yè)安全告知、安全協(xié)議簽訂、培訓(xùn)

教育、施工器具管理、安全作業(yè)許可管理、異常或事故報告處理、、施工監(jiān)督、安全檢查及承包商績效

管理。

10.2.3企業(yè)應(yīng)按照承包商分級對其的施工資質(zhì)、其它有效資質(zhì)證書、管理體系、承包商歷年安全業(yè)績

記錄、安全管理計劃等進行資格預(yù)審審查，確認合格后方可進入廠區(qū)進行施工。針對某些特殊的外包業(yè)

務(wù)，企業(yè)應(yīng)制定規(guī)則對承包商的安全程序、技術(shù)和能力、安全培訓(xùn)、流程等進行審核確認。

10.2.4承包商服務(wù)合同應(yīng)按《合同法》要求，明確承包商安全管理工作的內(nèi)容及雙方應(yīng)負的責任。承

包商需簽訂服務(wù)合同和安全協(xié)議，明確承包期間雙方的安全職責。如何涉及到多個承包商的交叉作業(yè)，

需與每個承包商簽訂安全協(xié)議，同時應(yīng)組織并監(jiān)督承包商之間簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議明確各自的安全生產(chǎn)職

責和應(yīng)當采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)人員進行安全檢查與協(xié)調(diào)。

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T/CPCIFXXXXX—XXXX

10.2.5企業(yè)應(yīng)對承包商進行培訓(xùn)內(nèi)容的識別并完成培訓(xùn)和考核入廠和作業(yè)前EHS培訓(xùn)教育及考試。告

知承包商在施工過程中可能存在的危害和風險以及措施。審查承包商的安全作業(yè)計劃和應(yīng)急救援預(yù)案。

10.2.6企業(yè)應(yīng)對承包商作業(yè)進行監(jiān)督，對承包商安全計劃執(zhí)行情況進行檢查，確認承包商遵守安全準

則，對作業(yè)的風險控制措施到位，發(fā)現(xiàn)隱患及時向業(yè)主報告等，并抽查確認承包商應(yīng)急預(yù)案有按照要求

進行培訓(xùn)演練。

10.2.7企業(yè)應(yīng)建立評價標準，在項目結(jié)束時或每年組織承包商表現(xiàn)評價，評估內(nèi)容包括但不限于承包

商發(fā)生事件率、安全方案的執(zhí)行率、工作質(zhì)量、方案計劃的符合性和成本等方面。評估的結(jié)果作為后期

選擇承包商的依據(jù)之一。

10.2.8具體實踐做法可以參照本標準附錄A.5.2。

10.3作業(yè)安全管理

10.3.1除通過作業(yè)規(guī)程和維修安全規(guī)程對常規(guī)作業(yè)的風險進行管理外，企業(yè)應(yīng)建立制度識別操作規(guī)程

和維修安全規(guī)程沒有涵蓋的其他工藝安全相關(guān)非常規(guī)危險作業(yè)，通過危險作業(yè)許可制度或其他有效的風

險管控措施對其風險進行管控。

10.3.2作業(yè)安全管理制度應(yīng)規(guī)定作業(yè)安全管理的范圍及與操作規(guī)程、維修操作規(guī)程的關(guān)系，確保企業(yè)

對所有常規(guī)和非常規(guī)的工藝安全相關(guān)操作，維修和其他作業(yè)風險進行管控。程序應(yīng)確保包括法律、法規(guī)

和企業(yè)總部規(guī)定的非常規(guī)危險作業(yè)。

10.3.3作業(yè)安全管理應(yīng)規(guī)定各種非常規(guī)危險作業(yè)應(yīng)由那些作業(yè)安全程序和作業(yè)許可制度來管理。

10.3.4企業(yè)應(yīng)對識別出的與工藝安全相關(guān)的非常規(guī)危險作業(yè)進行風險分析，并落實安全管理責任。實

施非常規(guī)危險作業(yè)前，企業(yè)應(yīng)確認安全條件，確保作業(yè)人員了解作業(yè)風險和掌握風險控制措施、作業(yè)環(huán)

境符合要求、預(yù)防和控制風險措施得到落實。

10.3.5通過作業(yè)許可管理的危險作業(yè)，其審批人員要在現(xiàn)場檢查確認后方可簽發(fā)作業(yè)許可證?，F(xiàn)場監(jiān)

護人員要熟悉作業(yè)范圍內(nèi)的工藝、設(shè)備和物料狀態(tài)，具備應(yīng)急救援和處置能力，禁止擅離現(xiàn)場。在作業(yè)

過程中，管理人員要加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查，確保預(yù)防和控制風險措施得到落實。

10.3.6對于動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、盲板抽堵、高處作業(yè)、吊裝、臨時用電、動土、斷路等在GB30871

中規(guī)定的特殊作業(yè)，企業(yè)應(yīng)按照GB30871的要求執(zhí)行。

10.3.7企業(yè)應(yīng)定期對與工藝安全相關(guān)的非常規(guī)作業(yè)安全程序、危險作業(yè)許可制度的執(zhí)行情況進行檢查、

評估并及時更新，，持續(xù)提升作業(yè)許可管理水平。

10.3.8具體實踐做法可參照本標準附錄A.5.3。

10.4工藝安全應(yīng)急管理

10.4.1企業(yè)應(yīng)建立并實施應(yīng)急管理程序。該程序應(yīng)涵蓋應(yīng)急預(yù)案管理、應(yīng)急指揮系統(tǒng)、應(yīng)急物資管理

和應(yīng)急培訓(xùn)與演練的具體要求。具體可參照T/CPCIFXXXX《責任關(guān)懷實施細則》的第1部分應(yīng)急管理

的規(guī)定執(zhí)行。

10.4.2企業(yè)應(yīng)識別可能發(fā)生的工藝安全事故場景，并依照可能發(fā)生事故情形景、物料特性、后果影響

范圍和現(xiàn)有應(yīng)急資源編寫準備其相應(yīng)的應(yīng)急處置預(yù)案。專項應(yīng)急可以依照不同的事故類型、不同的發(fā)生

位置、涉及的不同危險化學(xué)品種類進行劃分。

10.4.3在專項應(yīng)急預(yù)案中宜針對具體情形中所涉及的特定物料、事故情形、影響范圍和相關(guān)資料應(yīng)做

出描述；并對該事故情形下適用的疏散范圍、隔離方式、處置措施、急救措施、環(huán)保措施和恢復(fù)手段給

出具體應(yīng)急指導(dǎo)。

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T/CPCIFXXXXX—XXXX

10.4.4企業(yè)應(yīng)建立清晰的應(yīng)急流程，一般流程應(yīng)包括事故報告、應(yīng)急開始、應(yīng)急擴大、應(yīng)急結(jié)束等部

分。

10.4.5企業(yè)應(yīng)建立與事故相匹配的多級別、多功能小組的應(yīng)急指揮系統(tǒng)，以確保對應(yīng)急過程進行有效

的分工、協(xié)作和指揮。在應(yīng)對不同事故時的指揮系統(tǒng)應(yīng)盡量保持一致，避免由于多指揮系統(tǒng)造成的失誤。

10.4.6企業(yè)應(yīng)依照可能發(fā)生的事故情形和后果影響范圍準備所需應(yīng)急物資，并保證有效性和數(shù)量的充

足。

10.4.7企業(yè)應(yīng)為應(yīng)急人員提供培訓(xùn)以確保其在事故應(yīng)急中可以完成其應(yīng)急職責。

10.4.8企業(yè)應(yīng)通過定期的應(yīng)急演練檢驗企業(yè)在應(yīng)急流程、應(yīng)急職責、應(yīng)急處置、應(yīng)急資源方面的準備

情況，并對應(yīng)急演練過程和缺陷進行記錄、總結(jié)和改進。

10.4.9具體實踐做法可以參照本標準附錄A.5.4。

11變更管理

11.1為防止變更活動可能帶來新的環(huán)境、健康、安全方面的風險或增大原有風險，企業(yè)應(yīng)建立變更管

理（MOC）程序，確保有關(guān)化學(xué)品、工藝技術(shù)、設(shè)備和設(shè)施、控制系統(tǒng)、應(yīng)急系統(tǒng)、關(guān)鍵崗位人員、管

理制度、組織架構(gòu)等方面發(fā)生的變化都納入變更管理。

11.2企業(yè)宜對變更進行分級和分類管理。如果企業(yè)對變更進行分級和分類管理，企業(yè)定義如何進行變

更類型的分類和分級，并制定每種變更對應(yīng)的審核流程。

11.3變更審核人員應(yīng)由變更申請人之外的授權(quán)員工進行。企業(yè)應(yīng)對變更的審核人員進行培訓(xùn)，使其具

有完成需要評估變更風險的能力。

11.4變更應(yīng)經(jīng)過企業(yè)指定的變更批準人批準后方可實施。在實施變更前，企業(yè)應(yīng)組織專業(yè)人員進行檢

查，確保變更具備安全條件。明確受變更影響的本企業(yè)人員和承包商作業(yè)人員，并對其進行相應(yīng)的培訓(xùn)。

11.5變更完成后，企業(yè)要及時更新相應(yīng)的工藝安全信息，建立變更管理檔案。

11.6具體實踐做法可以參照本標準附錄A.6。

12開車前安全審查

12.1企業(yè)應(yīng)建立和實施開車前安全審查管理程序，確保新工藝裝置開車或現(xiàn)有裝置在工藝設(shè)備變更、

停車檢修以及其他特殊情況下停車后重新開車之前，應(yīng)開展開車前安全審查工作（PSSR）。

12.2企業(yè)應(yīng)建立開車前安全審查程序，以明確企業(yè)需進行開車前安全審查的適用情形、檢查流程、需

參與人員、采用的檢查表樣式、檢查發(fā)現(xiàn)項分級原則、發(fā)現(xiàn)項整改核實流程、開車批準責任人和文檔保

存要求。企業(yè)的開車前安全審查程序一般包括以下內(nèi)容及附件：

——開車前安全審查管理程序

——開車前安全審查詳細檢查表

——開車前安全審查簡易檢查表

——開車前安全審查發(fā)現(xiàn)項匯總表

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12.3企業(yè)應(yīng)根據(jù)需開車工藝裝置的實際情況組建PSSR小組。PSSR小組成員可由工藝技術(shù)、設(shè)備、電

氣儀表、檢維修、主要操作和EHS等專業(yè)人員組成。必要時，可包括承包商、裝置制造商以及具有特定

知識和經(jīng)驗的外部專家。企業(yè)應(yīng)明確項目負責人、PSSR組長和PSSR小組組員的職責和權(quán)限。

12.4PSSR小組應(yīng)針對工藝設(shè)備的復(fù)雜程度制定開車審查流程和檢查表。，確保PSSR包括但不限于

以下內(nèi)容：

——新的或變更后的裝置設(shè)計和安裝符合規(guī)范；

——工藝控制、緊急停車和安全系統(tǒng)測試完畢；

——采用適當方式把準備開車的設(shè)備和設(shè)施和其他尚未準備開車的設(shè)備進行有效隔離；

——已完成設(shè)備的吹掃、清洗、氣密試驗；

——設(shè)備及管線連接牢固可靠，管道系統(tǒng)、動設(shè)備、電氣儀表、控制系統(tǒng)和DCS系統(tǒng)已移交生產(chǎn)部

門接管；

——已制定完備的安全、操作、維護和應(yīng)急程序；

——緊急響應(yīng)設(shè)備就位，且培訓(xùn)已完成；

——參與工藝操作和維護的人員已完成要求的培訓(xùn)。

——環(huán)境保護設(shè)施應(yīng)符合工藝安全要求。

——職業(yè)衛(wèi)生健康設(shè)施應(yīng)符合工藝安全要求。

12.5PSSR小組應(yīng)根據(jù)安全審查流程和檢查表完成開車前的安全審查?，F(xiàn)場審查完成后，PSSR小組應(yīng)

編制開車前安全審查報告，明確整改項、整改時間和整改責任人，并在開車前完成整改。

12.6具體實踐做法可以參照本標準附錄A.7。

13設(shè)備和設(shè)施完好性

13.1企業(yè)應(yīng)建立和實施設(shè)備和設(shè)施完好性管理體系，該管理系統(tǒng)應(yīng)涵蓋設(shè)備和設(shè)施的設(shè)計、制造、安

裝（含調(diào)試及驗收）、操作、維護、檢驗、變更、停用、廢棄等環(huán)節(jié)的全生命周期的管理。

13.2企業(yè)應(yīng)制定設(shè)備和設(shè)施完好性相關(guān)崗位的責任，識別各崗位需要接受的培訓(xùn)，并確保各崗位人員

都通過培訓(xùn)，并具履行該崗位設(shè)備和設(shè)施完好性相關(guān)職責的能力。

13.3企業(yè)應(yīng)當根據(jù)設(shè)備和設(shè)施完好性程序定義的方法識別工藝安全相關(guān)的設(shè)備和設(shè)施并形成清單，制

定和工藝相關(guān)安全設(shè)備和設(shè)施檢查、測試和預(yù)防性維護保養(yǎng)（ITPM）計劃。

13.4企業(yè)應(yīng)建立維修和保養(yǎng)記錄的管理系統(tǒng)，對完成的檢查、測試，預(yù)防性維護保養(yǎng)和計劃外的維修

記錄、溝通和存檔。

13.5企業(yè)應(yīng)識別設(shè)備全生命周期的質(zhì)量保證管理活動，并建立相應(yīng)的設(shè)備質(zhì)量保證程序。確保設(shè)備按

照法律、法規(guī)、標準、技術(shù)規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部要求，并參照公認且普遍接受的良好工程實踐（RAGAGEP）

進行設(shè)計、制造、安裝、改造和維修保養(yǎng)，確保設(shè)備功能可靠、風險得到有效控制。

13.6為了防止小缺陷（故障）逐步惡化，最終釀成嚴重的工藝安全事故，企業(yè)應(yīng)建立和實施設(shè)備和設(shè)

施的缺陷管理流程，盡早識別設(shè)備和設(shè)施存在的缺陷（故障），并及時進行修復(fù)或更換。

13.7企業(yè)應(yīng)按照參照本標準變更管理要素的要求對設(shè)備和設(shè)施的變更進行管理。

13.8企業(yè)應(yīng)建立設(shè)備和設(shè)施的報廢和拆除程序?qū)υO(shè)備和設(shè)施的退役或閑置的風險進行管理。

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13.9企業(yè)應(yīng)及時對設(shè)備和設(shè)施檢查、測試和預(yù)防性維護保養(yǎng)（ITPM）結(jié)果、故障數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)評估，

根據(jù)分析評估結(jié)果調(diào)整檢查、測試和預(yù)防性維護保養(yǎng)（ITPM）方案，從而不斷提高設(shè)備預(yù)防性維修水平。

13.10企業(yè)應(yīng)建立設(shè)備和設(shè)施完好性體系的監(jiān)控指標，追求系統(tǒng)的持續(xù)改進。企業(yè)應(yīng)每三年至少進行

一次設(shè)備和設(shè)施完好性管理體系的評估。

13.11具體實踐做法可以參照本標準附錄A.8。

14工藝安全事件管理

14.1企業(yè)應(yīng)建立工藝安全事件管理程序，程序應(yīng)包括工藝安全事件的定義、分類和分級標準、匯報、

調(diào)查、事件分析、整改和經(jīng)驗分享。

14.2企業(yè)應(yīng)組織對安全事件管理程序進行培訓(xùn)，使員工明確安全事故事件上報及調(diào)查的相關(guān)要求，在

工藝安全事件后，能夠按照要求及時報告。

14.3企業(yè)應(yīng)制定工藝安全事件的分類和分級標準。工藝安全事件包括工藝安全事故和工藝安全未遂事

件。

14.4工藝安全事故是指同時滿足如下條件的事件：

——直接涉及化學(xué)物質(zhì)或化學(xué)過程；

——在企業(yè)設(shè)施廠界內(nèi)的生產(chǎn)過程、配送過程、儲存過程、公用設(shè)施、中試設(shè)施發(fā)生；

——涉及化學(xué)品或能量的釋放，如火災(zāi)、爆炸、內(nèi)爆；

——后果達到以下一個或多個維度的報告閾值標準：人員傷害、直接經(jīng)濟損失、就地避難或疏散、

超過閾值的化學(xué)品的釋放。有關(guān)這四個維度的具體閾值標準，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、標

準和良好實踐、企業(yè)總部要求確定。附錄A.9提供了《國際化工協(xié)會聯(lián)合會工藝安全全球統(tǒng)一

指標報告指南》中對上報的工藝安全事故的閾值標準，供企業(yè)參考。

14.5工藝安全未遂事件是指在化工單元活動中發(fā)生但未達到工藝安全事故報告閾值標準的工藝安全

事件，或一個對安全系統(tǒng)的挑戰(zhàn)。其中，對安全系統(tǒng)的挑戰(zhàn)包括：

——安全保護設(shè)施的非計劃啟動或失效（AFPD）；

——關(guān)鍵工藝參數(shù)的偏離；

——關(guān)鍵工藝設(shè)備檢查或測試超過限值；

14.6為了使工藝安全事故得到高效和合規(guī)的管理，企業(yè)應(yīng)根據(jù)事故的嚴重度進行分級管理，這樣可以

方便企業(yè)建立合適的上報流程和調(diào)配合適的調(diào)查資源，使每個事故得到合適的關(guān)注，報告和處理。對于

嚴重度等級越高的事故，參與調(diào)查的企業(yè)管理層等級越高，參與度也越高。

14.7企業(yè)應(yīng)制定工藝安全事件上報的獎懲制度，并積極鼓勵工藝安全未遂事件的上報，禁止任何瞞報、

謊報、遲報的行為。

14.8企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際需求，選擇一種適合于本企業(yè)的根本原因分析方法，并確保至少有一名熟悉該方

法的人員。在事件得到合適的上報后，企業(yè)應(yīng)組建事件調(diào)查小組，對事件組織充分的調(diào)查和根本原因分

析，以確保根本原因找到。

14.9工藝安全事件的調(diào)查通常包括如下步驟：

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——完成初始事件報告；

——根據(jù)事件情況，組建事件調(diào)查小組，小組必須包含一個熟悉事發(fā)工藝的組員，以及一個熟悉根

本原因分析方法的組員；

——確定故障/問題；

——收集事實和證據(jù)，建立事件時間鏈；

——采用合適的根本原因分析方法，確定直接原因和根本原因；

——制定整改措施；

——跟蹤行動項直至所有行動項關(guān)閉。

14.10工藝安全事故調(diào)查完成后，應(yīng)編制正式的事件調(diào)查報告，報告通常包括如下內(nèi)容：

——事件簡介，包括事件發(fā)生的時間，地點，以及事件現(xiàn)場情況；

——事件的影響，包括人員傷亡、財產(chǎn)損失和/或環(huán)境影響情況；

——事件發(fā)生區(qū)域概況，比如相關(guān)的原料，產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝背景等；

——事件的經(jīng)過，含應(yīng)急救援過程；

——根本原因分析過程；

——確定事件發(fā)生的直接原因和根本原因；

——整改措施；

——附錄，含現(xiàn)場照片，對事件假設(shè)的驗證或測試結(jié)果，實物證據(jù)，人員面談筆錄等。

14.11企業(yè)應(yīng)建立一個整改措施跟蹤系統(tǒng)，確保事件調(diào)查的整改措施可以得到良好的跟蹤并關(guān)閉。

14.12企業(yè)應(yīng)將已發(fā)生的工藝安全事件，及時進行分享和學(xué)習，以防止（類似）事件在其他區(qū)域重復(fù)

發(fā)生。

14.13企業(yè)應(yīng)收集行業(yè)內(nèi)類似企業(yè)發(fā)生的相關(guān)工藝安全事件，組織學(xué)習和分享，以防止（類似）事件

在本企業(yè)發(fā)生。

14.14具體實踐做法可以參照本標準附錄A.9。

15績效與持續(xù)改進

15.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)責任關(guān)懷工藝安全實施細則要求建立工藝安全績效指標，對指標監(jiān)測、報告、審查并

持續(xù)改善工藝安全績效。

15.2企業(yè)應(yīng)建立并組織實施工藝安全審核程序，通過審核評估體系是否得到有效落實并持續(xù)改善。

15.3企業(yè)應(yīng)定期開展工藝安全審核并形成審核報告，針對審核出的問題，被審核方應(yīng)制定預(yù)防和整改

措施并追蹤至措施關(guān)閉。

15.4企業(yè)應(yīng)定期對工藝安全體系各要素開展健康度審核。并對評估中發(fā)現(xiàn)的問題制定措施，并追蹤至

措施完成。

15.5具體實踐做法可以參照本標準附錄A.10。

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附錄A

（資料性）

工藝安全要素工作指南

A.1教育與培訓(xùn)

A.1.1企業(yè)建立的工藝安全管理培訓(xùn)制度宜包括以下內(nèi)容：

–根據(jù)崗位特點和應(yīng)具備的技能，制訂各個崗位的具體培訓(xùn)要求，編制并落實相應(yīng)的培訓(xùn)計

劃。

–定期對培訓(xùn)計劃的落實情況進行審查，對培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)人員及培訓(xùn)效果進行

評估。

–根據(jù)培訓(xùn)效果的評估情況改進和優(yōu)化培訓(xùn)方案。

–當發(fā)生變更時，培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)人員及培訓(xùn)計劃等根據(jù)需要作相應(yīng)調(diào)整，并把調(diào)整結(jié)果及

時記錄存檔。

A.1.2企業(yè)應(yīng)基于最新的法規(guī)要求，工藝安全信息和程序等識別培訓(xùn)需求。培訓(xùn)需求包括但不限于工藝

簡介，工藝危害，操作程序，維保程序，安全工作規(guī)程，應(yīng)急反應(yīng)程序等內(nèi)容。

A.1.3針對識別出的工藝安全培訓(xùn)需求制定工藝安全培訓(xùn)矩陣。如果是外部培訓(xùn)，應(yīng)確定對培訓(xùn)提供者

的資質(zhì)的要求。培訓(xùn)矩陣宜包括但不限于培訓(xùn)內(nèi)容，培訓(xùn)對象、培訓(xùn)的方式、對培訓(xùn)講師的要求、

培訓(xùn)考核的要求。

A.1.4AQ/T3034提供了工藝安全培訓(xùn)的矩陣的模板，另外IChemE安全中心發(fā)布的ISC過程安全能力導(dǎo)

則（第二版）(ISCProcessSafetyCompetencyGuidanceEdition2,2018)針對不同崗位人

群的培訓(xùn)要求也提供了一個工藝安全培訓(xùn)的能力矩陣樣板。企業(yè)可參考上述模板建立自己的工藝

安全培訓(xùn)矩陣。

A.1.5企業(yè)宜基于培訓(xùn)矩陣制訂工藝安全培訓(xùn)計劃。制訂培訓(xùn)計劃時要回顧所有工藝安全事故和工藝安

全未遂事故。另外還要利用員工的培訓(xùn)記錄,培訓(xùn)效果的評估結(jié)果，相關(guān)的工藝安全審核時的發(fā)

現(xiàn)和整改措施，自我評估的發(fā)現(xiàn)和整改措施等來調(diào)整或改進工藝安全培訓(xùn)計劃。

A.1.6在完成初始培訓(xùn)及再培訓(xùn)后應(yīng)，進行培訓(xùn)評估及資質(zhì)認定，評估可通過書面測試、在崗評估或二

者的組合來檢查員工對目前程序的理解與執(zhí)行情況。對于初始培訓(xùn)，員工應(yīng)理解并能按目前程序

操作，并通過考核評估后才具備上崗資格。

A.1.7企業(yè)應(yīng)保存好員工的培訓(xùn)記錄并建立員工個人培訓(xùn)檔案。培訓(xùn)記錄宜包括人員姓名、培訓(xùn)時間、

培訓(xùn)地點、考核效果等，并以記錄形式保存至員工個人培訓(xùn)檔案。

A.1.8企業(yè)應(yīng)定期進行培訓(xùn)效果評估，找出薄弱環(huán)節(jié)來制定或調(diào)整來年的培訓(xùn)計劃。評估過程中同時征

詢員工對再培訓(xùn)的內(nèi)容和頻率的意見，員工的意見應(yīng)被記錄下來。

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A.2工藝安全信息

A.2.1工藝安全信息分類

A.2.1.1化學(xué)品信息包括但不限于：化學(xué)品的毒理信息，允許暴露限值，理化特性，反應(yīng)特性，腐蝕性，

熱穩(wěn)定性，化學(xué)品反應(yīng)矩陣等；

A.2.1.2工藝技術(shù)信息包括但不限于：工藝流程圖或方塊流程示意圖，物料能源衡算,企業(yè)平面布置圖，

工藝化學(xué)反應(yīng)過程描述，工藝操作參數(shù)及其上下限，(反應(yīng))放熱風險分析，生產(chǎn)配方，操作程

序，工藝危害分析，防爆區(qū)域圖等。

A.2.1.3工藝設(shè)備信息包括但不限于：

–管道儀表圖

–動設(shè)備

–靜設(shè)備

–工藝儀表系統(tǒng)

–電氣系統(tǒng)

–管道

–控制系統(tǒng)

–安全相關(guān)的系統(tǒng)，例如：緊急停車系統(tǒng)，安全儀表系統(tǒng)，消防和噴淋系統(tǒng)，火災(zāi)探測系統(tǒng)，

探測和監(jiān)控系統(tǒng)等

–土建及結(jié)構(gòu)

–壓力泄放設(shè)施

A.2.1.4其他工藝安全信息包括但不限于以下內(nèi)容：

–變更管理記錄

–事故調(diào)查報告

–定量風險分析報告

–評價/驗收報告

–其他工藝安全相關(guān)資料

A.2.2工藝安全信息的獲?。?/p>

A.2.2.1可在控制室內(nèi)放置最新的管道儀表圖、操作程序、報警聯(lián)鎖列表、SDS、應(yīng)急響應(yīng)程序等。

A.2.2.2可在應(yīng)急響應(yīng)指揮所內(nèi)放置最新的管道儀表圖、操作程序、應(yīng)急響應(yīng)程序、報警聯(lián)鎖列表、

SDS、企業(yè)平面圖等。

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A.2.2.3確保不同職能的員工可以方便快捷的查閱與其工作職能相關(guān)的工藝安全信息，如將管道儀表

圖復(fù)印版作為受控文件發(fā)放給某些員工或建立合理的工藝安全信息借閱流程等等。

A.2.3工藝安全信息的保存

A.2.2.4工藝安全信息宜被保存在安全的場所，以防止其因意外而被遺失或損毀，例如：將工藝安全

信息保存在出入權(quán)限管制的場所、選擇場所時考慮場所可能遭受到的意外災(zāi)難（火災(zāi)、洪水

等）等。

A.2.2.5工藝安全信息不必集中保存在同一個場所，企業(yè)可以根據(jù)自身的實際情況和需要而將工藝安

全信息分散保存于多個場所，例如在不同的建筑物內(nèi)，同一個建筑物的不同樓層等。

A.2.2.6工藝安全信息的保存形式可以為打印文件或電子文檔。從環(huán)保和管理的有效性等角度而言，

電子文檔是建議采用的方法。

A.2.2.7企業(yè)宜考慮對某些重要的工藝安全信息進行備份，備份文件的儲存地點與該文件的最新母版

的保存地點不應(yīng)在同一個場所。

A.2.4工藝安全信息的更新

A.2.2.8當企業(yè)發(fā)生變更時，受變更影響的工藝安全信息需要被及時新。工藝安全信息更新工作的完

成時間應(yīng)設(shè)時效限制，例如在變更投入使用前需要完成，或變更投入使用后但最晚不超過變

更投用后的3個月完成。

A.2.2.9工藝安全信息的變更應(yīng)通過合理的變更管理流程來進行管控。企業(yè)可以根據(jù)自身實際情況來

發(fā)展簡化版的管理方法，但需保證有評審和批準的流程。

A.2.5工藝安全信息日常管理

A.2.5.1可以利用企業(yè)的文件控制體系來確保工藝安全信息是作為受控文件而被維護的。

A.2.5.2為工藝安全信息分配合適的管理人員---企業(yè)可以根據(jù)工藝安全信息的種類和特點而為其指

定不同的管理人員。

A.2.5.3建立用于記錄工藝安全信息的保存地點及管理人員的清單，清單由企業(yè)主要負責人指定的人

員負責管理，以確保在發(fā)生企業(yè)架構(gòu)/人員發(fā)生變更時工藝安全信息的保存和管理信息不會有

遺失。

A.2.5.4工藝安全信息管理人員負責其管理范圍內(nèi)工藝安全信息的增加、修改、分發(fā)（復(fù)制版）、替換

和廢除等。

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A.2.5.5工藝安全信息的復(fù)制版文件上宜明確標識為復(fù)印版，以確保該工藝安全信息最新母版在企業(yè)

內(nèi)的權(quán)威性，尤其對于管道儀表圖而言。

A.2.5.6對于項目而言，企業(yè)應(yīng)在接收項目之前完成項目范圍內(nèi)的工藝安全信息的驗收和交接，該工

作通常是由項目管理團隊和企業(yè)相關(guān)團隊共同完成的。

A.2.6工藝安全信息定期審核

A.2.6.1企業(yè)宜對關(guān)鍵的工藝安全信息進行定期審核，以確保關(guān)鍵工藝安全信息的準確性和完整性，

例如對管道儀表圖每三年進行一次現(xiàn)場比對校核。

A.2.6.2工藝安全信息的審核周期可由企業(yè)主要負責人根據(jù)企業(yè)的實際情況（例如人力資源，危害級

別，培訓(xùn)水平，員工素質(zhì)等）自行決定，同時企業(yè)可以根據(jù)企業(yè)內(nèi)外發(fā)生的工藝安全事故、

技術(shù)標準或法規(guī)要求方面的變化等來對審核周期進行動態(tài)調(diào)整。

A.2.6.3用于記錄工藝安全信息定期審核相關(guān)信息的書面文件宜作為工藝安全信息的一部分被保存。

A.2.6.4應(yīng)追蹤在工藝安全信息審核中發(fā)現(xiàn)的問題并盡快解決,原則上不宜超過審核完成后的12個月

內(nèi)。

A.3危險識別和風險分析

A.3.1企業(yè)應(yīng)當建立和實施危害識別和風險分析(HIRA)的管理程序。程序宜包括但不限于以下內(nèi)容：

–確定什么時候需要進行分析，以確保項目全全生命周期的工藝風險得到控制；

–危害識別和風險分析(HIRA)的管理的風險類別；

–危害識別和風險分析(HIRA)的管理適用的區(qū)域和評估周期；

–制定企業(yè)的工藝安全可接受的工藝安全風險標準；

–參加危害識別和風險分析(HIRA)團隊的資質(zhì)要求和必備素養(yǎng)；

–可選用的分析方法和工具；

–制定各類風險控制措施的優(yōu)先次序；

–分析報告的編制要求、建議的跟蹤；

–分析報告的溝通和存檔要求。

A.3.2企業(yè)應(yīng)建立流程以系統(tǒng)地了解整個組織的工藝安全風險，確定行動的優(yōu)先次序以分配資源。企

業(yè)將充分識別和了解其工藝過程的危害和風險，建立系統(tǒng)以記錄和獲取全面和最新的有關(guān)工藝

的危害和風險，以便做出明智的決策。企業(yè)分配資源時至少考慮以下四個因素：工藝危害程度，

潛在后果影響人數(shù)，裝置年限，以及過往操作表現(xiàn)。

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A.3.3企業(yè)應(yīng)當建立危害識別、風險分析、風險評估和風險管理的流程，以確保工藝的風險得到控制。

流程的具體要求如下：

–應(yīng)識別材料（原材料和產(chǎn)品）、工藝或活動等帶來的危害。

–應(yīng)考慮可能造成包括公眾在內(nèi)的人員受傷，或?qū)ω敭a(chǎn)、企業(yè)聲譽、環(huán)境造成的損害，估計

風險的潛在后果和發(fā)生的可能性，并通過與風險可接受標準進行比較。

–企業(yè)應(yīng)設(shè)計系統(tǒng)，確保通過適當?shù)目刂拼胧﹣砉芾砗蜏p輕已識別的風險，這些措施包括本

質(zhì)安全措施、被動控制、工程控制、操作控制、安全檢查、設(shè)備維護和完整性計劃等。

–企業(yè)應(yīng)建立流程確保所有的風險控制措施有效。

A.3.4企業(yè)應(yīng)制定可接受風險標準。風險可接受標準宜參照公認且普遍接受的良好工程實踐標準，將風

險降低到合理可行的最低程度（ALARP）。企業(yè)的可接受風險標準可通過風險矩陣的方式或其它

行業(yè)中普遍認可的方式表示，風險可接受標準的建立須能滿足企業(yè)業(yè)務(wù)長遠運行的需要，可考慮

以下因素：

–不同國家和地區(qū)的法律法規(guī)；

–企業(yè)長期運行策略和行業(yè)地位；

–行業(yè)良好實踐要求；

–其它認為適合的影響因素。

A.3.5在選擇風險可接受標準(工藝風險矩陣)的時候，必須注意工藝安全關(guān)注的低頻率，高事故風險如

火災(zāi)、爆炸、毒性氣體泄漏的事件，這樣的事件決不是每天、每星期、每個月、或者每年發(fā)生的。

相反，通常應(yīng)考慮每1年發(fā)生一次，或每10年、100年甚至1000年發(fā)生一次。所以千萬不要選擇應(yīng)

用于職業(yè)安全領(lǐng)域的LEC矩陣來幫助評估工藝風險。表X和表X是兩個個風險矩陣的例子供企業(yè)參

考。

表2:風險矩陣例（一）：

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