財政所長崗位職責風險點

財政所長崗位職責風險點正文

第1篇：財政崗位職責風險點

點

2020年4月19日

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財政崗位職責風險

財政崗位職責風險點

【篇1：財務人員個人崗位廉政風險點及防范措施】

個人崗位廉政風險點及防范措施崗位工作職責：

(1)編制和執(zhí)行預算、財務收支計劃、信貸計劃、擬定資

金籌措和使用方案，開辟財源，有效地使用資金；

(2)進行成本費用預測、計劃、控制、核算、分析和考核,

督促本公司有關部門降低消耗、節(jié)約費用、提高經(jīng)濟效益；

(3)建立健全經(jīng)濟核算制度，利用財務會計資料進行經(jīng)濟

活動分析；

(4)承辦公司領導交辦的其它工作。

存在的廉政風險點：

1、可能發(fā)生利用職務之便人情征收、編制人情預算、撥人情

款等風險。

2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能產(chǎn)生違反法紀規(guī)定

的不廉潔行為；對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可

能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。

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3、對財務收支等重大資金使用等沒有及時提出建議和意見，

存在監(jiān)督不到位的風險。

4、結(jié)對資金的調(diào)控不合理，資金的撥付審批不嚴，不按程序

審批撥付資金，可能導致財政資金的誤用、挪用。

5、對分管的科室在制度建設上要求不高，管理不到位的風險。

防控措施：

1、不斷更新和掌握新的財政法規(guī)知識，增強自己的業(yè)務能力，

提高自己的處理問題的應變能力。

2、加強財政資金管理制度建設，完善內(nèi)部管理制度，用制度

管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。

3、強化責任意識，時刻警醒自己，防范作風上的風險；落實

黨風廉政建設責任制，按規(guī)章制度和規(guī)定程序辦事；自覺遵

守《廉政從政準則》等有關廉政制度，清正廉潔。

4、用制度管人，用制度管事，加強財政項目、資金管理機制

的建設，嚴格程序和依法依規(guī)，落實好和執(zhí)行好各項管理制

度。

5、認真執(zhí)行好《廉政從政準則》等有關廉政制度，做到廉潔

從政。

【篇2：崗位職責風險點（共9篇）】

篇1：崗位職責風險點和防控措施一覽表

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崗位職責風險點和防控措施一覽表

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篇2：崗位風險點

崗位職責風險點：

一、一類（一級）：行政許可、行政審批（證、照）類風險點:

行政許可、行政審批類風險點是指行政受理審查、核準的工

作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和衛(wèi)

生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起申請人的申訴、

投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具

體有以下幾點：

（一）在形式審查過程中，對重大質(zhì)疑點，疏忽或故意隱瞞、

未及時提醒管理相對人或及時處理，可能產(chǎn)生行政處理未到

位或難以到位的后果。

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（二）在形式審查過程中，因業(yè)務不熟，不能做到一次性告

知，給申請人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導致其向

衛(wèi)生局或上級進行投訴。

（三）在形式審查過程中，違反工作流程，簡化審批手續(xù)，

可能產(chǎn)生提前發(fā)證（照），導致比較嚴重后果，引起行政復議

被撤消或行政訴訟敗訴的后果。

二、二類（一級）：行政處罰（案）類風險點

行政處罰類風險點是指具體執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程

中，違反法律、法規(guī)和市局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,

引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不

廉潔行為的后果。具體有以下幾點:

（一）不按規(guī)定使用案件系統(tǒng)，查辦案件系統(tǒng)外運行，造成

人情案、棄案的發(fā)生，可能導致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。

（二）違反辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定，濫用裁量權(quán)，擅自改

變行政處罰種類、幅度或者重責輕罰、輕責重罰，可能造成

具體行政行為不合法，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

（三）截留私分、變相私分、提前預收罰沒款的，可能導致

不廉潔現(xiàn)象和行政復議撤銷和行政訴敗訴。

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（四）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未堅持證據(jù)窮盡原則，未按

照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能導致案件定性、裁量

不準確，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

（五）在查辦案件環(huán)節(jié)中，未堅守辦案紀律，向當事人泄漏

案情，或利用職權(quán)收受當事人的好處，不能嚴格執(zhí)行案件處

罰裁量權(quán)標準，可能導致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，導致

行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

（六）暫扣及罰沒物品沒能及時進行登記、入庫，物品清單中

對物品型號、數(shù)量等登記不詳，可能導致物品損毀、丟失、

侵占、挪用、數(shù)量型號出現(xiàn)差錯等不良后果。

三、三類（二級）：監(jiān)督檢查類風險點

監(jiān)督檢查類風險點是指承擔監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括:

年檢、巡查及業(yè)務科工作人員，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、

監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對人的申訴、投

訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體

有以下幾點：

（一）對監(jiān)管責任區(qū)內(nèi)的管理相對人底數(shù)不清，情況不明，

缺乏控制力，

特別是對重點行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管不到位，可能造成轄區(qū)重大衛(wèi)

生安全隱患。

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（二）對巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報，不登記，可能產(chǎn)

生收受當事人的好處等不廉潔行為。

（三）對發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導不及時，可能造成重大

損失或重大影響。

（四）對巡查發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序出具《監(jiān)督筆錄》、

《監(jiān)督意見書》，未及時留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全

隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關單位，可能造

成工作失職。

（五）對未辦理衛(wèi)生許可，不認真核查，造成數(shù)據(jù)不清，可

能導致行政行為不合法。

（六）在辦理“衛(wèi)生許可”或日常監(jiān)督中，故意刁難或設置

不必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后，才辦理衛(wèi)生許可，或?qū)?/p>

于涉嫌違法行為，私自默許繼續(xù)經(jīng)營。

（七）對企業(yè)恢復核準不認真，可能造成不符合企業(yè)恢復條

件的企業(yè)給予恢復。

（八）復審審核不嚴格，使不該吊銷“衛(wèi)生許可”的企業(yè)、

個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，可能引起企業(yè)、

個體工商戶的申訴。

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（九）利用監(jiān)督行為，強行收取不應收取的費用，可能導致

亂收費現(xiàn)象的出現(xiàn)，引起管理相對人的不滿，誘發(fā)申訴、投

訴的現(xiàn)象發(fā)生。

（十）對容易產(chǎn)生問題的行業(yè)未制定應急預案，可能導致出

現(xiàn)緊急情況時無對策可行，貽誤時機，造成違法行為得不到

及時查處的后果。

（十一）檢測覆蓋面不夠，檢測不及時或未按上級安排抽樣

檢測要求檢測，可能導致衛(wèi)生安全事故。

（十二）廣告審查不嚴格、廣告宣傳監(jiān)督不到位、轄區(qū)內(nèi)可

能出現(xiàn)嚴重違法廣告、導致媒體曝光事件的發(fā)生。

（十三）對轄區(qū)內(nèi)的有形市場索證制度監(jiān)督檢查落實不至U位,

可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進入市場，出現(xiàn)人身安全

事故，造成出現(xiàn)的問題無法追溯。

（十四）對不符合對外出證條件的行政相對人給予違法出證

及對案件審核、把關不嚴，可能造成行政復議被撤消、敗訴,

給單位造成損失或影響。

（十五）在處理消費者申訴、調(diào)解消費者糾紛過程中，不公

平、公正，可能導致申訴人向一級上訪或群訪等后果。

四、四類（一級）：行政事務管理類風險點

行政事務管理類風險點是指所機關、各分所在人事管理、財

務管理、資產(chǎn)管理工作中，相關工作人員違反法律、法規(guī)和

市衛(wèi)生局、監(jiān)督所

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的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體

有以下幾點：

（一）人事管理風險點：

1、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、

公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導致領導決

策失誤。2、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，

不深入基層調(diào)查，偏聽偏信，可能造成失察失誤。

3、在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關信

息，可能造成不應有的影響。

4、違反人事紀律，私下許諾先進稱號、評定職、級等，可能

造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在發(fā)展黨員過程中，利用發(fā)展黨員的機會，違反組織發(fā)展

原則，收受被發(fā)展對象的好處，可能導致黨員標準降低。

6、在干部違紀案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可

能造成錯案。

（二）財務管理風險點：

1、不認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預算，可能導致開支不合理，造成

挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉(zhuǎn)。

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2、在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導致資金使用

不當，給工作造成不利。

3、年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數(shù)據(jù)不準,

給財務工作帶來不良影響。

（三）資產(chǎn)管理風險點：

1、購置資產(chǎn)時，違反政府采購的相關規(guī)定采購物品，可能產(chǎn)

生不廉潔行為。

2、分配資產(chǎn)時，不按實際需要進行分配，受人情因素干擾或

收受好處，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

3、固定資產(chǎn)管理不到位，錄入不及時，可能造成固定資產(chǎn)丟

失。4、資產(chǎn)處理過程中，處理不合規(guī)，隨意處理，可能導

致固定資產(chǎn)的流失。

5、罰沒物品管理不嚴格，不能按規(guī)定出入庫，可能造成物品

丟失或損壞。

五、五類（三級）、公共類風險點：

（一）公共類風險點是指全所工作人員在履行崗位職責過程

中，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它

規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體有

以下幾點

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1、不認真履行“一崗雙責”，領導和監(jiān)督職責履行不到位，

造成本單位出現(xiàn)嚴重違法違紀問題。

2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可、行政

處罰、行政審批、監(jiān)督管理等過程中，可能產(chǎn)生違反法律和

紀律規(guī)定的不廉潔行為。

3、對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現(xiàn)不廉潔

行為，造成不良后果。

4、對本單位發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報,

錯過了解決的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。

5、工作中，不注重服務態(tài)度和言行舉止，可能引起當事人的

不滿，導致當事人上訪、投訴，損害衛(wèi)生監(jiān)督形象。

6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理中，工作人

員違反法律、

法規(guī)的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀

有關記錄或者證據(jù)的行為，造成無法挽回的損失。

7、在對外宣傳工作中，對熱點、焦點問題情況不明，把關不

嚴，可能給衛(wèi)生局、衛(wèi)生監(jiān)督造成不良影響。

8、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認真及時統(tǒng)計，可能造成遲報、虛

報或瞞報，給工作造成嚴重后果。

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10、印章管理不嚴，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可

能對單位造成不良的影響。

11、接聽電話、收發(fā)郵件不及時，可能導致本單位工作出現(xiàn)

失誤，造成不良后果。

12、機要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中，可能

出現(xiàn)失密，給監(jiān)督所帶來影響。

思想道德風險點：

1、政治理論學習不夠，有注重業(yè)務知識學習、輕視政治理論

知識學習的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔責任，怕

得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。

3、不服從領導，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份

內(nèi)工作，可能導致工作出現(xiàn)偏差或失誤。

4、為違法當事人說情，干擾辦案，可能導致收授請托人的好

處等不廉潔問題。

5、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主

義思想，獨斷專行，可能導致創(chuàng)新發(fā)展、爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強,

工作業(yè)績不佳。

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外部環(huán)境風險:

1、公務活動：在公務活動中接受禮金和各種有價證券、支付

憑證用、公款報銷或支付應由個人負擔的費用。

2、由于受到現(xiàn)今社會物質(zhì)為上的思想影響，可能“八小時”

以外的個人生活不健康，生活情趣不高尚，造成對工作不積

極的風險。3、由于接受親朋好友和同事托清，可能產(chǎn)生違

反紀律的行為，造成執(zhí)法不公的風險。篇3：大隊長崗位職

責風險點和防控措施一覽表

第二大隊崗位職責風險點和防控措施一覽表

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篇4：崗位職責和風險點查找表

崗位職責和風險點查找表

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篇5：風險管理部各崗位崗位職責

風險控制部各崗位崗位職責

經(jīng)理崗崗位職責

一、貫徹執(zhí)行公司政策和管理制度，整合業(yè)務操作流程，規(guī)

范各類監(jiān)管合同文本，承擔監(jiān)管業(yè)務風險評定管理，檢查督

導公司各部門風險

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防控操作程序，促進業(yè)務運營管理規(guī)范化，發(fā)現(xiàn)問題及時幫

助糾正，有效防范業(yè)務經(jīng)營風險。

二、加強調(diào)查研究，注意分析經(jīng)濟和金融形勢變化，搞好經(jīng)

濟預測，掌握監(jiān)管業(yè)務發(fā)展情況，及時向領導匯報，提出業(yè)

務發(fā)展合理化建議。

三、負責對公司所有監(jiān)管項目的風險評定和管理。

四、負責公司監(jiān)管業(yè)務審批委員會辦公室日常工作，組織審

核項目是否進入。

五、負責風險控制部日常工作，組織實施監(jiān)管業(yè)務風險管理、

風險分類、風險監(jiān)測、風險預警工作。

六、組織審查認定監(jiān)管項目風險分類，定期分析匯總?cè)牽?/p>

體風險狀況并形成書面報告。

七、負責組織對風險控制制度、實施方案的修訂和貫徹落實,

組織監(jiān)管審查、風險管理條線的業(yè)務培訓和協(xié)調(diào)服務工作。

八、建立健全公司風險識別、風險評估和衡量、風險應對、

風險監(jiān)測、風險報告的循環(huán)處理及反饋流程，并協(xié)助管理層

將其整合、落實到公司各崗位以及業(yè)務流程之中；

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九、協(xié)調(diào)本部門各崗位業(yè)務工作、負責本部門文件轉(zhuǎn)發(fā)、辦

法制度草擬和簡報調(diào)研等綜合資料的整理完善，負責本部門

對外宣傳協(xié)調(diào)和接待工作。

十、完成領導交辦的其它工作。

風險管控崗崗位職責

一、對公司貸款的各部門風險防控情況，進行檢查督導，發(fā)

現(xiàn)風險及時預警，提出處理方案，并督促處理方案落實。

二、負責審核基層監(jiān)管員、客戶經(jīng)理、片區(qū)主管上報的風險

分類認定資料，對全公司風險分類工作進行檢查督導，對本

部門風險認定工作及時總結(jié)，提出整改方案和措施。

三、負責分析審查對外文書的修訂與發(fā)放（含監(jiān)管報告），對

文書中涉及的風險管控類事件進行分類管理。

四、負責對各監(jiān)管項目業(yè)務風險定期分析，并將相關情況匯

總上報。

五、負責對基層監(jiān)管員、客戶經(jīng)理、片區(qū)主管進行項目風險

管理業(yè)務培訓I。

六、負責組織協(xié)調(diào)已出現(xiàn)的業(yè)務風險事項處理、力爭將公司

的損失減小至最低。

七、負責監(jiān)管業(yè)務的運營風險進行獨立核查。

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八、服從公司和部門領導，完成公司和部門交辦的其它工作。

檔案編匯管理及統(tǒng)計崗崗位職責

一、嚴格執(zhí)行統(tǒng)計制度及相關規(guī)定，并按規(guī)定及時、準確、

完整地收集、編制、匯總和報送各項目監(jiān)管情況信息匯總表

至相關管理職能部門，不得虛報、瞞報、漏報、遲報、偽造

和篡改統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實、準確。

二、積極開展統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計分析和統(tǒng)計預測工作，及時、

準確、全面地提供統(tǒng)計分析資料。

三、對公司監(jiān)管項目建立詳細的檔案信息，并及時根據(jù)各種

事件的發(fā)生及處理情況對檔案進行更新，做到每一個項目有

據(jù)可查、有理可依。負責對以檔案資料的歸類、備份、保存

等工作，確保檔案資料和數(shù)據(jù)安全可靠。

四、管理、指導、監(jiān)督和檢查下級相關部門和人員的相關工

作。

五、嚴格遵守保密制度，未經(jīng)授權(quán)，不得泄漏和擅自公布本

單位的任何統(tǒng)計信息。

六、服從公司和部門領導，完成公司和部門交辦的其它工作。

合規(guī)風險管理崗崗位職責

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一、加強學習，明確崗位職責，及時轉(zhuǎn)變思維、角色，為崗

位履行打下良好基礎。

二、草擬我公司合規(guī)風險管理實施細則，為公司合規(guī)風險管

理工作提供制度保障。

三、組織梳理重要規(guī)章制度，力保公司出臺且現(xiàn)行的重要業(yè)

務規(guī)章制度的合法合規(guī)性，制度辦法之間的相互銜接。

四、規(guī)范合規(guī)審查工作，對公司出臺的制度辦法嚴把制度審

查關，進一步提升制度的合法、合規(guī)性、一致性和連續(xù)性。

五、做好公司員工合規(guī)教育與培訓工作。

六、定期或不定期對業(yè)務部門及其它部門合規(guī)職責履行及開

展合規(guī)工作進行監(jiān)督檢查，并提出合規(guī)意見或建議。

七、負責按時報送合規(guī)工作報告。

八、服從公司和部門領導，完成公司和部門交辦的其它工作。

篇6：崗位（個人）廉政風險點查找表

個人崗位廉政風險點查找及防控措施登記表

單位（部門）名稱：****

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2020年4月19日

填表人：單位（部門）負責人：

個人崗位廉政風險點查找及防控措施登記表

單位（部門）名稱：

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填表人：單位（部門）負責人：

篇7：對崗位職責風險的一點思考（南映山）

崗位職責風險探析

南映山

為深入貫徹黨的十七大精神，大力完善懲治和預防腐敗體系,

拓展從源頭上防止腐敗工作領域，進一步增強我黨反腐倡廉

工作實效，黨中央早已開展了廉政風險防范管理工作。鑒于

該項工作的艱巨性和復雜性，就要求我們必須防范于未然，

從每一名黨員做起，著眼于每一個崗位職責風險點，使每一

個崗位擔當職責，才能遏制腐敗。

所謂崗位職責風險是指由于崗位職責的特殊性及存在思想道

德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗

人員不正確履行職責或不作為，亂作為構(gòu)成失職瀆職、以權(quán)

謀私等嚴重后果的風險。崗位職責風險作為廉政風險防范管

理工作中的重要內(nèi)容，其對反腐倡廉

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工作的深入開展作用不容忽視?？赡墚a(chǎn)生崗位職責風險的原

因是多方面的也是很復

【篇3：崗位職責風險點和防控措施一覽表】

崗位職責風險點和防控措施一覽表

朝陽【wlsh0908】整理朝陽【wlsh0908】整理朝陽【wlsh0908】

整理

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第2篇：財政崗位職責風險點

財政崗位職責風險點

財政崗位職責風險點

【篇1：財務人員個人崗位廉政風險點及防范措施】

個人崗位廉政風險點及防范措施

崗位工作職責：

(1)編制和執(zhí)行預算、財務收支計劃、信貸計劃、擬定資

金籌措和使用方案，開辟財源，有效地使用資金；

(2)進行成本費用預測、計劃、控制、核算、分析和考核,

督促本公司有關部門降低消耗、節(jié)約費用、提高經(jīng)濟效益；

(3)建立健全經(jīng)濟核算制度，利用財務會計資料進行經(jīng)濟

活動分析；

(4)承辦公司領導交辦的其他工作。

存在的廉政風險點：

1、可能發(fā)生利用職務之便人情征收、編制人情預算、撥人情

款等風險。

2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能產(chǎn)生違反法紀規(guī)定

的不廉潔行為；對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可

能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。

3、對財務收支等重大資金使用等沒有及時提出建議和意見，

存在監(jiān)督不到位的風險。

4、結(jié)對資金的調(diào)控不合理，資金的撥付審批不嚴，不按程序

審批撥付資金，可能導致財政資金的誤用、挪用。

5、對分管的科室在制度建設上要求不高，管理不到位的風險。

防控措施：

1、不斷更新和掌握新的財政法規(guī)知識，增強自己的業(yè)務能力，

提高自己的處理問題的應變能力。

2、加強財政資金管理制度建設，完善內(nèi)部管理制度，用制度

管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。

3、強化責任意識，時刻警醒自己，防范作風上的風險；落實

黨風廉政建設責任制，按規(guī)章制度和規(guī)定程序辦事；自覺遵

守《廉政從政準則》等有關廉政制度，清正廉潔。

4、用制度管人，用制度管事，加強財政項目、資金管理機制

的建設，嚴格程序和依法依規(guī)，落實好和執(zhí)行好各項管理制

度。

5、認真執(zhí)行好《廉政從政準則》等有關廉政制度，做到廉潔

從政。

【篇2：崗位職責風險點（共9篇）】

篇1：崗位職責風險點和防控措施一覽表

崗位職責風險點和防控措施一覽表

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篇2：崗位風險點

崗位職責風險點:

一、一類（一級）：行政許可、行政審批（證、照）類風險點：

行政許可、行政審批類風險點是指行政受理審查、核準的工

作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和衛(wèi)

生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起申請人的申訴、

投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具

體有以下幾點：

（一）在形式審查過程中，對重大質(zhì)疑點，疏忽或故意隱瞞、

未及時提醒管理相對人或及時處理，可能產(chǎn)生行政處理未到

位或難以到位的后果。

（二）在形式審查過程中，因業(yè)務不熟，不能做到一次性告

知，給申請人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導致其向

衛(wèi)生局或上級進行投訴。

（三）在形式審查過程中，違反工作流程，簡化審批手續(xù)，

可能產(chǎn)生提前發(fā)證（照），導致比較嚴重后果，引起行政復議

被撤消或行政訴訟敗訴的后果。

二、二類（一級）：行政處罰（案）類風險點

行政處罰類風險點是指具體執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程

中，違反法律、法規(guī)和市局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,

引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不

廉潔行為的后果。具體有以下幾點：

（一）不按規(guī)定使用案件系統(tǒng)，查辦案件系統(tǒng)外運行，造成

人情案、棄案的發(fā)生，可能導致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。

（二）違反辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定，濫用裁量權(quán)，擅自改

變行政處罰種類、幅度或者重責輕罰、輕責重罰，可能造成

具體行政行為不合法，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

（三）截留私分、變相私分、提前預收罰沒款的，可能導致

不廉潔現(xiàn)象和行政復議撤銷和行政訴敗訴。

（四）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未堅持證據(jù)窮盡原則，未按

照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能導致案件定性、裁量

不準確，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

（五）在查辦案件環(huán)節(jié)中，未堅守辦案紀律，向當事人泄漏

案情，或利用職權(quán)收受當事人的好處，不能嚴格執(zhí)行案件處

罰裁量權(quán)標準，可能導致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，導致

行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

（六）暫扣及罰沒物品沒能及時進行登記、入庫，物品清單中

對物品型號、數(shù)量等登記不詳，可能導致物品損毀、丟失、

侵占、挪用、數(shù)量型號出現(xiàn)差錯等不良后果。

三、三類（二級）：監(jiān)督檢查類風險點

監(jiān)督檢查類風險點是指承擔監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括:

年檢、巡查及業(yè)務科工作人員，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、

監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對人的申訴、投

訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體

有以下幾點：

（一）對監(jiān)管責任區(qū)內(nèi)的管理相對人底數(shù)不清，情況不明，

缺乏控制力，

特別是對重點行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管不到位，可能造成轄區(qū)重大衛(wèi)

生安全隱患。

（二）對巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報，不登記，可能產(chǎn)

生收受當事人的好處等不廉潔行為。

（三）對發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導不及時，可能造成重大

損失或重大影響。

（四）對巡查發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序出具《監(jiān)督筆錄》、

《監(jiān)督意見書》，未及時留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全

隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關單位，可能造

成工作失職。

（五）對未辦理衛(wèi)生許可，不認真核查，造成數(shù)據(jù)不清，可

能導致行政行為不合法。

（六）在辦理“衛(wèi)生許可”或日常監(jiān)督中，故意刁難或設置

不必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后，才辦理衛(wèi)生許可，或?qū)?/p>

于涉嫌違法行為，私自默許繼續(xù)經(jīng)營。

（七）對企業(yè)恢復核準不認真，可能造成不符合企業(yè)恢復條

件的企業(yè)給予恢復。

（A）復審審核不嚴格，使不該吊銷“衛(wèi)生許可”的企業(yè)、

個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，可能引起企業(yè)、

個體工商戶的申訴。

（九）利用監(jiān)督行為，強行收取不應收取的費用，可能導致

亂收費現(xiàn)象的出現(xiàn)，引起管理相對人的不滿，誘發(fā)申訴、投

訴的現(xiàn)象發(fā)生。

（十）對容易產(chǎn)生問題的行業(yè)未制定應急預案，可能導致出

現(xiàn)緊急情況時無對策可行，貽誤時機，造成違法行為得不到

及時查處的后果。

（十一）檢測覆蓋面不夠，檢測不及時或未按上級安排抽樣

檢測要求檢測，可能導致衛(wèi)生安全事故。

（十二）廣告審查不嚴格、廣告宣傳監(jiān)督不到位、轄區(qū)內(nèi)可

能出現(xiàn)嚴重違法廣告、導致媒體曝光事件的發(fā)生。

（十三）對轄區(qū)內(nèi)的有形市場索證制度監(jiān)督檢查落實不到位,

可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進入市場，出現(xiàn)人身安全

事故，造成出現(xiàn)的問題無法追溯。

（十四）對不符合對外出證條件的行政相對人給予違法出證

及對案件審核、把關不嚴，可能造成行政復議被撤消、敗訴,

給單位造成損失或影響。

（十五）在處理消費者申訴、調(diào)解消費者糾紛過程中，不公

平、公正，可能導致申訴人向一級上訪或群訪等后果。

四、四類（一級）：行政事務管理類風險點

行政事務管理類風險點是指所機關、各分所在人事管理、財

務管理、資產(chǎn)管理工作中，相關工作人員違反法律、法規(guī)和

市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔

行為的后果。具體有以下幾點：

（一）人事管理風險點：

1、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、

公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導致領導決

策失誤。

2、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不深入基層

調(diào)查，偏聽偏信，可能造成失察失誤。

3、在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關信

息，可能造成不應有的影響。

4、違反人事紀律，私下許諾先進稱號、評定職、級等，可能

造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在發(fā)展黨員過程中，利用發(fā)展黨員的機會，違反組織發(fā)展

原則，收受被發(fā)展對象的好處，可能導致黨員標準降低。

6、在干部違紀案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可

能造成錯案。

（二）財務管理風險點：

1、不認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預算，可能導致開支不合理，造成

挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉(zhuǎn)。

2、在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導致資金使用

不當，給工作造成不利。

3、年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數(shù)據(jù)不準,

給財務工作帶來不良影響。

（三）資產(chǎn)管理風險點：

1、購置資產(chǎn)時，違反政府采購的相關規(guī)定采購物品，可能產(chǎn)

生不廉潔行為。

2、分配資產(chǎn)時，不按實際需要進行分配，受人情因素干擾或

收受好處，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

3、固定資產(chǎn)管理不到位，錄入不及時，可能造成固定資產(chǎn)丟

失。

4、資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意處置，可能導致固定

資產(chǎn)的流失。

5、罰沒物品管理不嚴格，不能按規(guī)定出入庫，可能造成物品

丟失或損壞。

五、五類(三級)、公共類風險點：

(-)公共類風險點是指全所工作人員在履行崗位職責過程

中，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它

規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體有

以下幾點

1、不認真履行“一崗雙責”，領導和監(jiān)督職責履行不到位，

造成本單位出現(xiàn)嚴重違法違紀問題。

2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可、行政

處罰、行政審批、監(jiān)督管理等過程中，可能產(chǎn)生違反法律和

紀律規(guī)定的不廉潔行為。

3、對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現(xiàn)不廉潔

行為，造成不良后果。

4、對本單位發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報,

錯過了解決的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。

5、工作中，不注重服務態(tài)度和言行舉止，可能引起當事人的

不滿，導致當事人上訪、投訴，損害衛(wèi)生監(jiān)督形象。

6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理中，工作人

員違反法律、

法規(guī)的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀

有關記錄或者證據(jù)的行為，造成無法挽回的損失。

7、在對外宣傳工作中，對熱點、焦點問題情況不明，把關不

嚴，可能給衛(wèi)生局、衛(wèi)生監(jiān)督造成不良影響。

8、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認真及時統(tǒng)計，可能造成遲報、虛

報或瞞報，給工作造成嚴重后果。

10、印章管理不嚴，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可

能對單位造成不良的影響。

11、接聽電話、收發(fā)郵件不及時，可能導致本單位工作出現(xiàn)

失誤，造成不良后果。

12、機要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中，可能

出現(xiàn)失密，給監(jiān)督所帶來影響。

思想道德風險點：

1、政治理論學習不夠，有注重業(yè)務知識學習、輕視政治理論

知識學習的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔責任，怕

得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。

3、不服從領導，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份

內(nèi)工作，可能導致工作出現(xiàn)偏差或失誤。

4、為違法當事人說情，干擾辦案，可能導致收授請托人的好

處等不廉潔問題。

5、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主

義思想，獨斷專行，可能導致創(chuàng)新發(fā)展、爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強,

工作業(yè)績不佳。外部環(huán)境風險：

1、公務活動：在公務活動中接受禮金和各種有價證券、支付

憑證用、公款報銷或支付應由個人負擔的費用。

2、由于受到現(xiàn)今社會物質(zhì)為上的思想影響，可能“八小時”

以外的個人生活不健康，生活情趣不高尚，造成對工作不積

極的風險。

3、由于接受親朋好友和同事托清，可能產(chǎn)生違反紀律的行為，

造成執(zhí)法不公的風險。

篇3：大隊長崗位職責風險點和防控措施一覽表

第二大隊崗位職責風險點和防控措施一覽表

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篇4：崗位職責和風險點查找表

崗位職責和風險點查找表

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篇5：風險管理部各崗位崗位職責

風險控制部各崗位崗位職責

經(jīng)理崗崗位職責

一、貫徹執(zhí)行公司政策和管理制度，整合業(yè)務操作流程，規(guī)

范各類監(jiān)管合同文本，承擔監(jiān)管業(yè)務風險評定管理，檢查督

導公司各部門風

險防控操作程序，促進業(yè)務運營管理規(guī)范化，發(fā)現(xiàn)問題及時

幫助糾正，有效防范業(yè)務經(jīng)營風險。

二、加強調(diào)查研究，注意分析經(jīng)濟和金融形勢變化，搞好經(jīng)

濟預測，掌握監(jiān)管業(yè)務發(fā)展情況，及時向領導匯報，提出業(yè)

務發(fā)展合理化建議。

三、負責對公司所有監(jiān)管項目的風險評定和管理。

四、負責公司監(jiān)管業(yè)務審批委員會辦公室日常工作，組織審

核項目是否進入。

五、負責風險控制部日常工作，組織實施監(jiān)管業(yè)務風險管理、

風險分類、風險監(jiān)測、風險預警工作。

六、組織審查認定監(jiān)管項目風險分類，定期分析匯總?cè)牽?/p>

體風險狀況并形成書面報告。

七、負責組織對風險控制制度、實施方案的修訂和貫徹落實,

組織監(jiān)管審查、風險管理條線的業(yè)務培訓和協(xié)調(diào)服務工作。

八、建立健全公司風險識別、風險評估和衡量、風險應對、

風險監(jiān)測、風險報告的循環(huán)處理及反饋流程，并協(xié)助管理層

將其整合、落實到公司各崗位以及業(yè)務流程之中；

九、協(xié)調(diào)本部門各崗位業(yè)務工作、負責本部門文件轉(zhuǎn)發(fā)、辦

法制度草擬和簡報調(diào)研等綜合資料的整理完善，負責本部門

對外宣傳協(xié)調(diào)和接待工作。

十、完成領導交辦的其他工作。

風險管控崗崗位職責

一、對公司貸款的各部門風險防控情況，進行檢查督導，發(fā)

現(xiàn)風險及時預警，提出處置方案，并督促處置方案落實。

二、負責審核基層監(jiān)管員、客戶經(jīng)理、片區(qū)主管上報的風險

分類認定資料，對全公司風險分類工作進行檢查督導，對本

部門風險認定工作及時總結(jié)，提出整改方案和措施。

三、負責分析審查對外文書的修訂與發(fā)放（含監(jiān)管報告），對

文書中涉及的風險管控類事件進行分類管理。

四、負責對各監(jiān)管項目業(yè)務風險定期分析，并將相關情況匯

總上報。

五、負責對基層監(jiān)管員、客戶經(jīng)理、片區(qū)主管進行項目風險

管理業(yè)務培訓。

六、負責組織協(xié)調(diào)已出現(xiàn)的業(yè)務風險事項處理、力爭將公司

的損失減小至最低。

七、負責監(jiān)管業(yè)務的運營風險進行獨立核查。

八、服從公司和部門領導，完成公司和部門交辦的其他工作。

檔案編匯管理及統(tǒng)計崗崗位職責

一、嚴格執(zhí)行統(tǒng)計制度及相關規(guī)定，并按規(guī)定及時、準確、

完整地收集、編制、匯總和報送各項目監(jiān)管情況信息匯總表

至相關管理職能部門，不得虛報、瞞報、漏報、遲報、偽造

和篡改統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實、準確。

二、積極開展統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計分析和統(tǒng)計預測工作，及時、

準確、全面地提供統(tǒng)計分析資料。

三、對公司監(jiān)管項目建立詳細的檔案信息，并及時根據(jù)各種

事件的發(fā)生及處理情況對檔案進行更新，做到每一個項目有

據(jù)可查、有理可依。負責對以檔案資料的歸類、備份、保存

等工作，確保檔案資料和數(shù)據(jù)安全可靠。

四、管理、指導、監(jiān)督和檢查下級相關部門和人員的相關工

作。

五、嚴格遵守保密制度，未經(jīng)授權(quán)，不得泄漏和擅自公布本

單位的任何統(tǒng)計信息。

六、服從公司和部門領導，完成公司和部門交辦的其他工作。

合規(guī)風險管理崗崗位職責

一、加強學習，明確崗位職責，及時轉(zhuǎn)變思維、角色，為崗

位履行打下良好基礎。

二、草擬我公司合規(guī)風險管理實施細則，為公司合規(guī)風險管

理工作提供制度保障。

三、組織梳理重要規(guī)章制度，力保公司出臺且現(xiàn)行的重要業(yè)

務規(guī)章制度的合法合規(guī)性，制度辦法之間的相互銜接。

四、規(guī)范合規(guī)審查工作，對公司出臺的制度辦法嚴把制度審

查關，進一步提升制度的合法、合規(guī)性、一致性和連續(xù)性。

五、做好公司員工合規(guī)教育與培訓工作。

六、定期或不定期對業(yè)務部門及其他部門合規(guī)職責履行及開

展合規(guī)工作進行監(jiān)督檢查，并提出合規(guī)意見或建議。

七、負責按時報送合規(guī)工作報告。

八、服從公司和部門領導，完成公司和部門交辦的其他工作。

篇6：崗位（個人）廉政風險點查找表

個人崗位廉政風險點查找及防控措施登記表

單位（部門）名稱：****

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填表人：單位（部門）負責人：

個人崗位廉政風險點查找及防控措施登記表

單位（部門）名稱：

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填表人：

單位（部門）負責人：

篇7：對崗位職責風險的一點思考（南映山）

崗位職責風險探析

南映山

為深入貫徹黨的十七大精神，大力完善懲治和預防腐敗體系,

拓展從源頭上防止腐敗工作領域，進一步增強我黨反腐倡廉

工作實效，黨中央早已開展了廉政風險防范管理工作。鑒于

該項工作的艱巨性和復雜性，就要求我們必須防范于未然，

從每一名黨員做起，著眼于每一個崗位職責風險點，使每一

個崗位擔當職責，才能遏制腐敗。

所謂崗位職責風險是指由于崗位職責的特殊性及存在思想道

德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗

人員不正確履行職責或不作為，亂作為構(gòu)成失職瀆職、以權(quán)

謀私等嚴重后果的風險。崗位職責風險作為廉政風險防范管

理工作中的重要內(nèi)容，其對反腐倡廉工作的深入開展作用不

容忽視。

可能產(chǎn)生崗位職責風險的原因是多方面的也是很復

【篇3：崗位職責風險點和防控措施一覽表】

崗位職責風險點和防控措施一覽表

朝陽【wlsh0908】整理朝陽【wlsh0908】整理朝陽【wlsh0908】

整理

第3篇：財政所長崗位職責

關于開展規(guī)范化財政所創(chuàng)建工作的實施意見

各區(qū)財政局，高新區(qū)、雪野旅游區(qū)財政局：

為全面貫徹落實財政科學化、精細化、規(guī)范化管理要求，進

一步提升鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政管理能力，增強鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政公共服務能力，

根據(jù)省財政廳《關于進一步加強鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政管理的意見》（魯財

基（2010）7號）和《關于開展規(guī)范化財政所創(chuàng)建工作的意見》

（魯財基（2011）6號）有關要求，決定在全市開展規(guī)范化財政

所創(chuàng)建工作。結(jié)合我市實際，特制定如下實施意見：

一、指導思想和創(chuàng)建目標

創(chuàng)建規(guī)范化財政所，既是深入貫徹落實科學發(fā)展觀、統(tǒng)籌城

鄉(xiāng)發(fā)展的客觀要求，也是推進科學化精細化管理、強化財政

自身建設的迫切需要。

（一）指導思想：深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持科學規(guī)劃、因

地制宜、量力而行的原則，以推進科學化精細化管理為主題,

以加強鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政管理基礎工作和基層財政建設為重點，突出

職能建設、業(yè)務建設、隊伍建設和設施建設，著力推進鄉(xiāng)鎮(zhèn)

財政規(guī)范化管理，切實提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所理財水平和服務質(zhì)量。

（二）創(chuàng)建目標:按照"機構(gòu)健全、職責明確、管理規(guī)范、服務

優(yōu)質(zhì)、設施完備”的要求，從現(xiàn)在起，到2013年，通過開展

創(chuàng)建工作，使全市鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所組織機構(gòu)更加穩(wěn)定，職能定位

更加準確，業(yè)務基礎更加扎實，內(nèi)部管理更加規(guī)范，隊伍素

質(zhì)明顯提高，辦公條件顯著改善，工作效能全面提升，鄉(xiāng)鎮(zhèn)

財政管理工作邁上一個新臺階。通過三年考評驗收，每年有

三分之一鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所達到創(chuàng)建省級規(guī)范化財政所標準，到

2013年，全市鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所全部達到省級規(guī)范化財政所目標。

同時，積極爭創(chuàng)省級示范型財政所，萊城區(qū)、鋼城區(qū)每年至

少要有兩個鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所達到省級示范型財政所標準，高新區(qū)

所屬財政所2012年要達到省級示范型財政所標準，雪野旅游

區(qū)所屬財政所2013年要達到省級示范型財政所標準。

二、創(chuàng)建內(nèi)容

結(jié)合全市鄉(xiāng)鎮(zhèn)管理工作實際，規(guī)范化財政所創(chuàng)建工作的內(nèi)容,

主要包括組織機構(gòu)規(guī)范化、內(nèi)部管理規(guī)范化、業(yè)務工作規(guī)范

化、隊伍建設規(guī)范化和基礎設施規(guī)范化五個方面。

（一）組織機構(gòu)規(guī)范化

1、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所按照機構(gòu)獨立的要求進一步規(guī)范設置，并按照

魯財基【2010】7號文件要求，實行區(qū)財政局垂直管理或區(qū)財

政局與鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府雙重管理體制。

2、根據(jù)工作職能和需要，合理配備人員。鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所要按照

鄉(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)?？茖W設置崗位，實行所長負責制，財政所長任用、

財政所人員調(diào)動、財政所人員崗位變動報區(qū)財政審批備案。

（二）內(nèi)部管理規(guī)范化

1、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政要建立健全各項規(guī)章制度，落實崗位責任制，全

面推行首問負責制、限時辦結(jié)制和責任追究制，做到"職責明

確、制度健全、操作規(guī)范、運轉(zhuǎn)高效"，樹立基層財政部門良

好形象。

2、建立健全鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所績效考評和工作人員目標考核等辦

法，細化基礎業(yè)務流程管理、量化考核指標，促進鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政

規(guī)范化管理。

（三）業(yè)務工作規(guī)范化

1、進一步明確鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政職能和職責。目前鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政承擔的主

要工作有：財政預算管理、非稅收入管理、惠農(nóng)資金管理和發(fā)

放、專項資金監(jiān)管、鄉(xiāng)鎮(zhèn)單位財務管理、村級財務監(jiān)管、鄉(xiāng)

鎮(zhèn)國有資產(chǎn)管理、鄉(xiāng)鎮(zhèn)債權(quán)債務管理、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政信息化建設、

鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政為民服務窗口建設、參與農(nóng)村綜合改革、家電下鄉(xiāng)

等。

2、按照現(xiàn)行有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，根據(jù)上級財政部

門的規(guī)定和要求，結(jié)合當?shù)貙嶋H和工作需要，建立健全各項

業(yè)務管理制度，優(yōu)化業(yè)務流程，細化工作標準，規(guī)范操作程

序，完善對重點業(yè)務、重要環(huán)節(jié)的制約監(jiān)督機制，夯實財政

業(yè)務管理基礎，確保財政資金安全高效運行。

（四）隊伍建設規(guī)范化

1.鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所各工作崗位設置健全，分工明確。設置所長（副

所長）、預算會計或結(jié)算員、惠民資金管理員、核算會計、檔

案管理員等崗位，實行分工負責制，做到各司其職、各負其

貝O

2、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政要完善競爭上崗制度，嚴格按照用人標準和程序，

加強干部管理，加大交流力度。

3、積極組織參加學歷教育和業(yè)務學習培訓I。鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政干部80%

以上應達到大專以上學歷，知識、年齡結(jié)構(gòu)合理。制定學習

培訓計劃，按計劃、分類別、分層次、有針對性地開展各類

教育，抓好財政業(yè)務培訓、崗位培訓和骨干人才培養(yǎng)，逐步

建立具有財政特色的干部教育培訓機制。

4、加強作風建設、反腐倡廉建設和財政文化建設。強化落實

"為國理財、為民服務"的財政工作宗旨，不斷提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政

依法理財、科學管理、勤政為民的本領。

（五）基礎設施規(guī)范化

1、財政所辦公用房要滿足履行各項職能的基本需要，根據(jù)實

際情況，設立辦公室、會議室、檔案室、財政惠民服務廳（窗

口）等。辦公設備配置水平要基本滿足各項業(yè)務工作的需要，

配備計算機、打印機、傳真機、復印機、檔案櫥等必要的

辦公設備。建立健全鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政資產(chǎn)管理專門檔案。

2、辦公場所要設置美觀規(guī)范的便民服務櫥窗和對外宣傳公開

欄，及時宣傳財政政策、財務法規(guī)等內(nèi)容，按照政務公開的

要求，公示內(nèi)容必須放在在醒目位置。在服務窗口張貼家電

下鄉(xiāng)、涉農(nóng)補貼發(fā)放和行政執(zhí)法等流程圖，方便群眾辦事。

三、總體要求

開展規(guī)范化財政所創(chuàng)建是財政事業(yè)發(fā)展的基礎性工程。各級

財政部門要牢固樹立科學化精細化的管理理念，細化目標、

落實任務、明確責任、強化措施，切實把這項工作抓實抓好。

（一）統(tǒng)一思想，加強領導

1、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所規(guī)范化建設主要由區(qū)、鄉(xiāng)兩級財政部門負責，

以鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所為主，省市兩級財政部門給予指導和支持。各

區(qū)要成立創(chuàng)建規(guī)范化財政所工作領導小組，精心策劃，認真

組織，全力推進創(chuàng)建工作。

2、各區(qū)財政部門要把創(chuàng)建規(guī)范化財政所與建立長效機制相結(jié)

合，堅持不懈地抓落實，加強內(nèi)部合作，各司其職，各負其

責，把創(chuàng)建規(guī)范化財政所工作的各項要求和措施真正落到實

處。

（二）制定方案，細化措施

1、各區(qū)要結(jié)合本地實際，認真研究分析管理現(xiàn)狀，要以財政

資金流轉(zhuǎn)的規(guī)范化管理為主要內(nèi)容，以信息化平臺為基礎，

依托制度建設、目標管理、績效考核等手段，認真制定針對

性強、操作性好的實施方案，出臺相應的配套措施和辦法。

各區(qū)要按照省規(guī)定的各項標準，結(jié)合實際，細化分解考核分

值，制定具體考核辦法進行考核。實施方案和具體考核辦法

報送省財政廳和市財政局備案。

2、各區(qū)要對所轄鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所管理現(xiàn)狀進行全面摸底調(diào)查，在

此基礎上，認真梳理分析，分類分段實施。對基礎好的，進

一步加強管理，幫助其提高水平，發(fā)揮典型示范作用；對基礎

較差、管理較弱的地方，加大指導力度，確保創(chuàng)建工作順利

開展。各區(qū)要及時將上級的創(chuàng)建要求傳達至各財政所，確保

創(chuàng)建工作落實到位，不斷提升財政所創(chuàng)建水平。

（三）加大投入，確保到位

各區(qū)財政要加大投入，全力提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政規(guī)范化建設水平。

按照以獎代補的原則，對通過驗收認定達到規(guī)范化標準的財

政所，省財政給予不低于10萬元的獎勵資金，市區(qū)財政也按

要求安排獎勵資金，獎勵資金必須及時、足額到位，主要用

于改善鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政辦公場所、辦公設備等基礎設施建設、制度

建設、信息化建設，不得用于發(fā)放職工工資、獎金等福利性

支出。

（四）檢查督促，務求實效

1、規(guī)范化財政所創(chuàng)建工作需要全市財政系統(tǒng)上下共同努力，

合力推進。各區(qū)財政局要結(jié)合實施方案，加強經(jīng)驗交流、典

型引導和檢查督促，定期通報進展情況，確保工作落到實處，

取得實效。

2、從2011起，根據(jù)省財政廳制定的《關于開展規(guī)范化財政

所創(chuàng)建工作的意見》和山東省規(guī)范化財政所考評計分標準，

每年由區(qū)評比推薦、市審核上報、省財政廳考評驗收后，評

比產(chǎn)生省級規(guī)范化財政所，并給予表彰獎勵。

第4篇：崗位職責風險點

崗位職責風險點

2020年4月19日

1

崗位職責風險點

【篇1：崗位職責風險點和防控措施一覽表】

崗位職責風險點和防控措施一覽表

朝陽【wlsh0908】整理朝陽【wlsh0908】整理朝陽【\vlsh0908】

整理

【篇2：崗位職責及風險點認識】

崗位職責及風險點認識

前臺柜員是直接面向客戶的第一人員，獨立為客戶提供服務

并獨立承擔相應責任我今天講的是前臺柜員操作風險。1.

疏忽大意，操作不當

疏忽大意是柜員辦理業(yè)務時出現(xiàn)差錯的主要原因，一味地追

求效率而不認真審核輸入內(nèi)容的準確性如開戶時戶名錄入錯

誤；匯款業(yè)務金額，日期，姓名，賬號，收款人姓名，身份

證號碼，等極易錄入錯誤，而且錯了有時也比較難以發(fā)現(xiàn)。

還有，取款操作成存款造成了自己短款，如能及時發(fā)現(xiàn)還好，

待客戶離開之后才發(fā)現(xiàn)就會造成嚴重的后

2

2020年4月19日

果，因此我們辦理業(yè)務的過程中在提高效率的同時必須對每

筆操作都認真地核對確保正確的情況下才提交。2.原始憑證

的保管

原始憑證是記載經(jīng)濟業(yè)務和明確經(jīng)濟責任的一種書面證明是

記賬的法律依據(jù)。如果我們隨意的把客戶的憑證隨意亂丟，

有可能被不法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛。我們

在每天的營業(yè)結(jié)束后必須保證我們辦理業(yè)務過程所產(chǎn)生的傳

票完整不缺票，不跳票，保證憑證上的要素齊全，沒有遺漏

客戶簽名以防止某些有心的客戶回頭告知自己沒有辦理過該

筆業(yè)務，而引起經(jīng)濟糾紛。填寫錯誤的憑證交回客戶自行作

廢，辦理業(yè)務過程中打印的錯誤憑證如果是不需要跟隨傳票

作附件的，應該使用碎紙機作廢，不能隨手扔進垃圾桶。對

客戶資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶的資料。

3柜員風險防范意識不強，代客填寫單據(jù)。

代客戶填寫單據(jù)極易引起客戶糾紛，產(chǎn)生不必要的法律風險。

在辦理業(yè)務過程中有時會遇到一些客戶抱怨自己填寫單據(jù)很

慢趕時間或者自己不會填寫該單據(jù)要求柜員幫忙填寫，這時

作為臨柜人員我們必須嚴格清楚不能代理客戶填單了解代客

填單有可能產(chǎn)生的后果，我們要做好對客戶的解釋工作，或

者叫大堂經(jīng)理指導該客戶填寫單據(jù)確認客戶本人簽字后才能

為該客戶辦理該筆業(yè)務。

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我們必須增強風險防范意識，規(guī)范日常業(yè)務操作，提高自身

的業(yè)務技能水平，形成自我復核的良好習慣。加強培訓，杜

絕因業(yè)務不熟而辦錯業(yè)務，進而形成風險隱患。1.賬戶管理

風險

是指由于主客觀因素影響，放松對客戶開戶條件的審查和賬

戶活動情況的監(jiān)督從而導致的風險。其表現(xiàn)為不按銀行賬戶

管理有關規(guī)定開立和使用賬戶，開戶手續(xù)不全或資金性質(zhì)與

賬戶類別不符。2.客戶簽字管理風險

由于對客戶簽字要求不嚴，產(chǎn)生漏簽，代簽等現(xiàn)象，使銀行

資金出現(xiàn)風險損失，特別是對私人客戶在掛失，領用卡折，

重要憑證，更改客戶信息等業(yè)務中審查不嚴，導致出現(xiàn)風險。

3.憑證審核風險

只要表現(xiàn)是對憑證審查不嚴，發(fā)生憑證要素不全，賬號戶名

不符，大小寫不符等現(xiàn)象，如果這些現(xiàn)象在發(fā)生糾紛或被犯

罪分子利用的時候，造成資金損失風險。

O

為切實提高網(wǎng)點柜員業(yè)務操作技能，促進網(wǎng)點日常操作流程

規(guī)范化，筆者所在網(wǎng)點，主要有三點做法，效果比較顯著。

第一，按照自身年度培訓計劃并結(jié)合上級行統(tǒng)一安排，采取

理論知識以柜員自學為主，

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每個月經(jīng)過考試檢驗自學效果；第二，利用dcc、cost前臺

模擬操作系統(tǒng)組織柜員經(jīng)常練習，在提高柜員輸入速度的過

程中，盡可能提升柜員綜合技能水平。

經(jīng)過雙管齊下，可確保柜員對業(yè)務制度加強理解和掌握，真

正做到學以致用，提升服務能力。第三，委派營業(yè)主管搜集

內(nèi)部郵件、省行網(wǎng)站下發(fā)的新制度、風險提示，利用各種機

會及時組織柜員集中學習、討論，經(jīng)過案例分析、解讀規(guī)章

制度等方法，提高柜員的案防意識和風險防范意識。

筆者主要做法為：第一，時刻利用與柜員在一起的機會，密

切關注柜員一舉一動，對做得不到位的地方馬上指出，不要

等事后。特別是要嚴格執(zhí)行對柜員的現(xiàn)金、單證包括自助設

備的現(xiàn)金及時查庫，確保網(wǎng)點現(xiàn)金、單證帳實相符，形成緊

箍咒。第二，借助電視監(jiān)控錄相，每周至少1次經(jīng)過回放錄

相，對日常關鍵時段、關鍵環(huán)節(jié)、關鍵業(yè)務進行回放，看柜

員是否按章操作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作及時指出，并組織柜員分析

討論，杜絕屢犯。比如：近期，對上級行篩選下發(fā)的2月1

日至3月2日本網(wǎng)點大額存取現(xiàn)金、大額轉(zhuǎn)帳、沖正業(yè)務、

柜員間現(xiàn)金調(diào)撥業(yè)務，調(diào)看錄相進行了逐筆核實。總體來說,

柜員操作比較規(guī)范，在某些細節(jié)方面還有待加以注意的，在

例會上進行通報、分析，以達到提升風險意識目的。

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三是加強考核，以現(xiàn)實的利益約束柜員強化風險意識。無規(guī)

矩不成方圓，為提升網(wǎng)點會計核算和運行質(zhì)量，要求所有柜

員嚴格遵守各項操作規(guī)程。一般以鞏固、提升會計基礎工作

為契機，認真總結(jié)上年度會計工作，針對短板，制定措施，

在年初就制定好會計營運的考核方案，加大考核力度，將柜

員日常核算質(zhì)量與績效掛鉤，獎罰分明。

【篇3：崗位風險點】

崗位職責風險點：

一、一類（一級）：行政許可、行政審批（證、照）類風險點：

行政許可、行政審批類風險點是指行政受理審查、核準的工

作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和衛(wèi)

生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起申請人的申訴、

投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具

體有以下幾點：

（一）在形式審查過程中，對重大質(zhì)疑點，疏忽或故意隱瞞、

未及時提醒管理相對人或及時處理，可能產(chǎn)生行政處理未到

位或難以到位的后果。

（二）在形式審查過程中，因業(yè)務不熟，不能做到一次性告

知，給申請人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導致其向

衛(wèi)生局或上級進行投訴。

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（三）在形式審查過程中，違反工作流程，簡化審批手續(xù)，

可能產(chǎn)生提前發(fā)證（照），導致比較嚴重后果，引起行政復議

被撤消或行政訴訟敗訴的后果。

二、二類（一級）：行政處罰（案）類風險點

行政處罰類風險點是指具體執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程

中，違反法律、法規(guī)和市局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,

引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不

廉潔行為的后果。具體有以下幾點：

（-）不按規(guī)定使用案件系統(tǒng)，查辦案件系統(tǒng)外運行，造成

人情案、棄案的發(fā)生，可能導致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。

（二）違反辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定，濫用裁量權(quán)，擅自改

變行政處罰種類、幅度

或者重責輕罰、輕責重罰，可能造成具體行政行為不合法，

導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

（三）截留私分、變相私分、提前預收罰沒款的，可能導致

不廉潔現(xiàn)象和行政復議撤銷和行政訴敗訴。

（四）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未堅持證據(jù)窮盡原則，未按

照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能導致案件定性、裁量

不準確，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

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（五）在查辦案件環(huán)節(jié)中，未堅守辦案紀律，向當事人泄漏

案情，或利用職權(quán)收受當事人的好處，不能嚴格執(zhí)行案件處

罰裁量權(quán)標準，可能導致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，導致

行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

（六）暫扣及罰沒物品沒能及時進行登記、入庫，物品清單中

對物品型號、數(shù)量等登記不詳，可能導致物品損毀、丟失、

侵占、挪用、數(shù)量型號出現(xiàn)差錯等不良后果。

三、三類（二級）：監(jiān)督檢查類風險點

監(jiān)督檢查類風險點是指承擔監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括:

年檢、巡查及業(yè)務科工作人員，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、

監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對人的申訴、投

訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體

有以下幾點：

（一）對監(jiān)管責任區(qū)內(nèi)的管理相對人底數(shù)不清，情況不明，

缺乏控制力，

特別是對重點行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管不到位，可能造成轄區(qū)重大衛(wèi)

生安全隱患。

（二）對巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報，不登記，可能產(chǎn)

生收受當事人的好處等不廉潔行為。

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（三）對發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導不及時，可能造成重大

損失或重大影響。

（四）對巡查發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序出具《監(jiān)督筆錄》、

《監(jiān)督意見書》，未及時留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全

隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關單位，可能造

成工作失職。

（五）對未辦理衛(wèi)生許可，不認真核查，造成數(shù)據(jù)不清，可

能導致行政行為不合法。

（六）在辦理“衛(wèi)生許可”或日常監(jiān)督中，故意刁難或設置

不必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后，才辦理衛(wèi)生許可，或?qū)?/p>

于涉嫌違法行為，私自默許繼續(xù)經(jīng)營。

（七）對企業(yè)恢復核準不認真，可能造成不符合企業(yè)恢復條

件的企業(yè)給予恢復。

（A）復審審核不嚴格，使不該吊銷“衛(wèi)生許可”的企業(yè)、

個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，可能引起企業(yè)、

個體工商戶的申訴。

（九）利用監(jiān)督行為，強行收取不應收取的費用，可能導致

亂收費現(xiàn)象的出現(xiàn)，引起管理相對人的不滿，誘發(fā)申訴、投

訴的現(xiàn)象發(fā)生。

（十）對容易產(chǎn)生問題的行業(yè)未制定應急預案，可能導致出

現(xiàn)緊急情況時無對策可行，貽誤時機，造成違法行為得不到

及時查處的后果。

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（十一）檢測覆蓋面不夠，檢測不及時或未按上級安排抽樣

檢測要求檢測，可能導致衛(wèi)生安全事故。

（十二）廣告審查不嚴格、廣告宣傳監(jiān)督不到位、轄區(qū)內(nèi)可

能出現(xiàn)嚴重違法廣告、導致媒體曝光事件的發(fā)生。

（十三）對轄區(qū)內(nèi)的有形市場索證制度監(jiān)督檢查落實不到位,

可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進入市場，出現(xiàn)人身安全

事故，造成出現(xiàn)的問題無法追溯。

（十四）對不符合對外出證條件的行政相對人給予違法出證

及對案件審核、把關不嚴，可能造成行政復議被撤消、敗訴,

給單位造成損失或影響。

（十五）在處理消費者申訴、調(diào)解消費者糾紛過程中，不公

平、公正，可能導致申訴人向一級上訪或群訪等后果。

四、四類（一級）：行政事務管理類風險點

行政事務管理類風險點是指所機關、各分所在人事管理、財

務管理、資產(chǎn)管理工作中，相關工作人員違反法律、法規(guī)和

市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔

行為的后果。具體有以下幾點:

（一）人事管理風險點：

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1、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、

公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導致領導決

策失誤。2、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，

不深入基層調(diào)查，偏聽偏信，可能造成失察失誤。

3、在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關信

息，可能造成不應有的影響。

4、違反人事紀律，私下許諾先進稱號、評定職、級等，可能

造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在發(fā)展黨員過程中，利用發(fā)展黨員的機會，違反組織發(fā)展

原則，收受被發(fā)展對象的好處，可能導致黨員標準降低。

6、在干部違紀案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可

能造成錯案。

（二）財務管理風險點：

1、不認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預算，可能導致開支不合理，造成

挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉(zhuǎn)。

2、在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導致資金使用

不當，給工作造成不利。

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3、年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數(shù)據(jù)不準,

給財務工作帶來不良影響。

（三）資產(chǎn)管理風險點：

1、購置資產(chǎn)時，違反政府采購的相關規(guī)定采購物品，可能產(chǎn)

生不廉潔行為。

2、分配資產(chǎn)時，不按實際需要進行分配，受人情因素干擾或

收受好處，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

3、固定資產(chǎn)管理不到位，錄入不及時，可能造成固定資產(chǎn)丟

失。4、資產(chǎn)處理過程中，處理不合規(guī)，隨意處理，可能導

致固定資產(chǎn)的流失。

5、罰沒物品管理不嚴格，不能按規(guī)定出入庫，可能造成物品

丟失或損壞。

五、五類（三級）、公共類風險點：

（-）公共類風險點是指全所工作人員在履行崗位職責過程

中，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它

規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體有

以下幾點

1、不認真履行“一崗雙責”，領導和監(jiān)督職責履行不到位，

造成本單位出現(xiàn)嚴重違法違紀問題。

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2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可、行政

處罰、行政審批、監(jiān)督管理等過程中，可能產(chǎn)生違反法律和

紀律規(guī)定的不廉潔行為。

3、對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現(xiàn)不廉潔

行為，造成不良后果。

4、對本單位發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報,

錯過了解決的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。

5、工作中，不注重服務態(tài)度和言行舉止，可能引起當事人的

不滿，導致當事人上訪、投訴，損害衛(wèi)生監(jiān)督形象。

6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理中，工作人

員違反法律、

法規(guī)的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀

有關記錄或者證據(jù)的行為，造成無法挽回的損失。

7、在對外宣傳工作中，對熱點、焦點問題情況不明，把關不

嚴，可能給衛(wèi)生局、衛(wèi)生監(jiān)督造成不良影響。

8、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認真及時統(tǒng)計，可能造成遲報、虛

報或瞞報，給工作造成嚴重后果。

9、檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、

財務檔案、企業(yè)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補

的損失。

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10、印章管理不嚴，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可

能對單位造成不良的影響。

11、接聽電話、收發(fā)郵件不及時，可能導致本單位工作出現(xiàn)

失誤，造成不良后果。

12、機要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中，可能

出現(xiàn)失密，給監(jiān)督所帶來影響。

思想道德風險點：

1、政治理論學習不夠，有注重業(yè)務知識學習、輕視政治理論

知識學習的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔責任，怕

得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。

3、不服從領導，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份

內(nèi)工作，可能導致工作出現(xiàn)偏差或失誤。

4、為違法當事人說情，干擾辦案，可能導致收授請托人的好

處等不廉潔問題。

5、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主

義思想，獨斷專行，可能導致創(chuàng)新發(fā)展、爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強,

工作業(yè)績不佳。

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外部環(huán)境風險：

1、公務活動：在公務活動中接受禮金和各種有價證券、支付

憑證用、公款報銷或支付應由個人負擔的費用。

2、由于受到現(xiàn)今社會物質(zhì)為上的思想影響，可能“八小時”

以外的個人生活不健康，生活情趣不高尚，造成對工作不積

極的風險。3、由于接受親朋好友和同事托清，可能產(chǎn)生違

反紀律的行為，造成執(zhí)法不公的風險。

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第5篇：崗位職責風險點

崗位職責風險點

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崗位職責風險點

【篇1:崗位職責風險點和防控措施一覽表】

崗位職責風險點和防控措施一覽表

朝陽【wlsh0908】整理朝陽【wlsh0908】整理朝陽【wlsh0908】

整理

【篇2：崗位職責及風險點認識】

崗位職責及風險點認識

前臺柜員是直接面向客戶的第一人員，獨立為客戶提供服務

并獨立承擔相應責任我今天講的是前臺柜員操作風險。1.

疏忽大意，操作不當

疏忽大意是柜員辦理業(yè)務時出現(xiàn)差錯的主要原因，一味地追

求效率而不認真審核輸入內(nèi)容的準確性如開戶時戶名錄入錯

誤；匯款業(yè)務金額，日期，姓名，賬號，收款人姓名，身份

證號碼，等極易錄入錯誤，而且錯了有時也比較難以發(fā)現(xiàn)。

還有，取款操作成存款造成了自己短款，如能及時發(fā)現(xiàn)還好，

待客戶離開之后才發(fā)現(xiàn)就會造成嚴重的后

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果，因此我們辦理業(yè)務的過程中在提高效率的同時必須對每

筆操作都認真地核對確保正確的情況下才提交。2.原始憑證

的保管

原始憑證是記載經(jīng)濟業(yè)務和明確經(jīng)濟責任的一種書面證明是

記賬的法律依據(jù)。如果我們隨意的把客戶的憑證隨意亂丟，

有可能被不法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛。我們

在每天的營業(yè)結(jié)束后必須保證我們辦理業(yè)務過程所產(chǎn)生的傳

票完整不缺票，不跳票，保證憑證上的要素齊全，沒有遺漏

客戶簽名以防止某些有心的客戶回頭告知自己沒有辦理過該

筆業(yè)務，而引起經(jīng)濟糾紛。填寫錯誤的憑證交回客戶自行作

廢，辦理業(yè)務過程中打印的錯誤憑證如果是不需要跟隨傳票

作附件的，應該使用碎紙機作廢，不能隨手扔進垃圾桶。對

客戶資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶的資料。

3柜員風險防范意識不強，代客填寫單據(jù)。

代客戶填寫單據(jù)極易引起客戶糾紛，產(chǎn)生不必要的法律風險。

在辦理業(yè)務過程中有時會遇到一些客戶抱怨自己填寫單據(jù)很

慢趕時間或者自己不會填寫該單據(jù)要求柜員幫忙填寫，這時

作為臨柜人員我們必須嚴格清楚不能代理客戶填單了解代客

填單有可能產(chǎn)生的后果，我們要做好對客戶的解釋工作，或

者叫大堂經(jīng)理指導該客戶填寫單據(jù)確認客戶本人簽字后才能

為該客戶辦理該筆業(yè)務。

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我們必須增強風險防范意識，規(guī)范日常業(yè)務操作，提高自身

的業(yè)務技能水平，形成自我復核的良好習慣。加強培訓，杜

絕因業(yè)務不熟而辦錯業(yè)務，進而形成風險隱患。1.賬戶管理

風險

是指由于主客觀因素影響，放松對客戶開戶條件的審查和賬

戶活動情況的監(jiān)督從而導致的風險。其表現(xiàn)為不按銀行賬戶

管理有關規(guī)定開立和使用賬戶，開戶手續(xù)不全或資金性質(zhì)與

賬戶類別不符。2.客戶簽字管理風險

由于對客戶簽字要求不嚴，產(chǎn)生漏簽，代簽等現(xiàn)象，使銀行

資金出現(xiàn)風險損失，特別是對私人客戶在掛失，領用卡折，

重要憑證，更改客戶信息等業(yè)務中審查不嚴，導致出現(xiàn)風險。

3.憑證審核風險

只要表現(xiàn)是對憑證審查不嚴，發(fā)生憑證要素不全，賬號戶名

不符，大小寫不符等現(xiàn)象，如果這些現(xiàn)象在發(fā)生糾紛或被犯

罪分子利用的時候，造成資金損失風險。

為切實提高網(wǎng)點柜員業(yè)務操作技能，促進網(wǎng)點日常操作流程

規(guī)范化，筆者所在網(wǎng)點，主要有三點做法，效果比較顯著。

第一，按照自身年度培訓計劃并結(jié)合上級行統(tǒng)一安排，采取

理論知識以柜員自學為主，

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每個月經(jīng)過考試檢驗自學效果；第二，利用dec、cost前臺

模擬操作系統(tǒng)組織柜員經(jīng)常練習，在提高柜員輸入速度的過

程中，盡可能提升柜員綜合技能水平。

經(jīng)過雙管齊下，可確保柜員對業(yè)務制度加強理解和掌握，真

正做到學以致用，提升服務能力。第三，委派營業(yè)主管搜集

內(nèi)部郵件、省行網(wǎng)站下發(fā)的新制度、風險提示，利用各種機

會及時組織柜員集中學習、討論，經(jīng)過案例分析、解讀規(guī)章

制度等方法，提高柜員的案防意識和風險防范意識。

筆者主要做法為：第一，時刻利用與柜員在一起的機會，密

切關注柜員一舉一動，對做得不到位的地方馬上指出，不要

等事后。特別是要嚴格執(zhí)行對柜員的現(xiàn)金、單證包括自助設

備的現(xiàn)金及時查庫，確保網(wǎng)點現(xiàn)金、單證帳實相符，形成緊

箍咒。第二，借助電視監(jiān)控錄相，每周至少1次經(jīng)過回放錄

相，對日常關鍵時段、關鍵環(huán)節(jié)、關鍵業(yè)務進行回放，看柜

員是否按章操作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作及時指出，并組織柜員分析

討論，杜絕屢犯。比如：近期，對上級行篩選下發(fā)的2月1

日至3月2日本網(wǎng)點大額存取現(xiàn)金、大額轉(zhuǎn)帳、沖正業(yè)務、

柜員間現(xiàn)金調(diào)撥業(yè)務，調(diào)看錄相進行了逐筆核實。總體來說,

柜員操作比較規(guī)范，在某些細節(jié)方面還有待加以注意的，在

例會上進行通報、分析，以達到提升風險意識目的。

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三是加強考核，以現(xiàn)實的利益約束柜員強化風險意識。無規(guī)

矩不成方圓，為提升網(wǎng)點會計核算和運行質(zhì)量，要求所有柜

員嚴格遵守各項操作規(guī)程。一般以鞏固、提升會計基礎工作

為契機，認真總結(jié)上年度會計工作，針對短板，制定措施，

在年初就制定好會計營運的考核方案，加大考核力度，將柜

員日常核算質(zhì)量與績效掛鉤，獎罰分明。

【篇3：崗位風險點】

崗位職責風險點：

一、一類（一級）：行政許可、行政審批（證、照）類風險點:

行政許可、行政審批類風險點是指行政受理審查、核準的工

作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和衛(wèi)

生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起申請人的申訴、

投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具

體有以下幾點：

（一）在形式審查過程中，對重大質(zhì)疑點，疏忽或故意隱瞞、

未及時提醒管理相對人或及時處理，可能產(chǎn)生行政處理未到

位或難以到位的后果。

（二）在形式審查過程中，因業(yè)務不熟，不能做到一次性告

知