信息安全管理手冊+程序文件全套（27001 2022版）

34第共頁34第共頁編 號：ISMS-M01-2023V1.0受控狀態(tài)：受控密 級：內(nèi)公開【組織名稱】信息安全管理手冊+程序文件全套(依據(jù)ISO/IECFDIS27001:2022)信息安全程序文件匯編目 錄TOC\o"1-3"\h\u32592ISMS-P01文件控制程序 7726931、文檔介紹 7784381.1編寫目的 77133481.2適用范圍 77151142、術(shù)語、定義和縮略語 77228432.1管理體系文件 77188012.2管理手冊 77118082.3程序文件 77243322.4作業(yè)指導文件 77293312.5文件的變更 79152453、職責 79129593.1文件編寫人員的職責 793413.2文件審核批準人員的職責 79152663.3文件修改人的職責 7948294、體系文件階層及編碼 81200894.1文件階層 8173424.2文件及記錄編碼 8182255、文件要求 81143415.1文件要素 8111025.2文件控制 82131945.2.1文件編寫 82147865.2.2文件審批 82150435.2.3文件的監(jiān)督、核查 82200845.2.4文件保存與發(fā)放 8267055.2.5文件版本控制和修訂 834485.2.6文件對外提供 8433775.2.7文件的作廢處置 84320515.2.8外來文件的管理 84112936、相關(guān)表單 841092ISMS-P02記錄控制程序 85288361、文檔介紹 85124811.1編寫目的 85167931.2適用范圍 8546642、術(shù)語、定義和縮略語 85294003、職責 8514564、作業(yè)內(nèi)容 86272494.1記錄的填寫規(guī)定 86291904.2記錄的歸檔管理 10206524.3記錄的儲存與維護 10204114.4記錄的報廢管理 10204744.5記錄表格的修訂 10111754.5.1各部門的記錄表格在使用前均須經(jīng)過主管級以上批準。 10177524.6記錄表格的標識 10277234.6.1ISMS 10278564.7當有追溯要求時，各部門的記錄應及時提供查閱。 10222295、相關(guān)文件 1013054ISMS-P03內(nèi)部審核管理程序 12309861、文檔介紹 12234911.1目的 1219681.2.范圍 12285572、術(shù)語定義 12320573、職責 12112274、作業(yè)內(nèi)容 13252674.1審核頻率 13227584.2作業(yè)說明 28156904.2.1內(nèi)審計劃的制定 13114954.2.2實施內(nèi)部審核 15297574.2.3執(zhí)行糾正措施 15278194.2.4驗證結(jié)果 15218884.3流程輸入及輸出 16113504.3.1輸入 1673624.3.2輸出 16127685、內(nèi)部審核相關(guān)表單 1612244ISMS-P04管理評審管理程序 17278431、文檔介紹 1714091.1 17125001.2.范圍 17249942、職責 17155123、內(nèi)容 1747433.1審核頻率 1739533.2管理評審程序 19302403.2.1管理評審計劃制定 19197833.2.21）管理評審準備 19103503.2.3編制管理評審報告 2078303.3流程輸入及輸出 20268703.3.1輸入 20307803.3.2輸出 216054. 2130654ISMS-P05監(jiān)視和測量管理程序 2214871目的 22207892適用范圍 2234953術(shù)語和定義 22158904職責 22303304.1管理運營部 22162454.1.2負責識別與公司有關(guān)的法律法規(guī)，并檢驗是否滿足。 22246724.2管理者代表 22211834.3管理運營部 22251344.4采購保障部 2336895工作程序 2039875.1法律符合性測量 20312825.1.1法律識別 2097375.1.2知識產(chǎn)權(quán) 20171995.1.3保護組織的記錄 21238535.1.4數(shù)據(jù)保護和個人信息的隱私 21181265.1.5安全管理信息處理設(shè)施 21248445.1.6密碼合法使用 2160795.2策略、標準和技術(shù)的符合性測量 2199595.2.1安全策略、標準符合性 21191635.2.2技術(shù)符合性測量 22269215.3信息系統(tǒng)審計 22134265.3.1信息系統(tǒng)審計控制措施 22209715.3.2審計工具的保護 22260345.4審計過程和產(chǎn)品 22264245.4糾正和預防 23265666記錄 2325519ISMS-P06糾正與預防措施管理程序 2441981、文檔介紹 2481581.1編寫目的 24133351.2適用范圍 2472601.3引用文件ISO/IEC27001:2022 24195052、角色和職責 24154823、內(nèi)容 24325673.1持續(xù)改進的策劃 248723.2糾正措施 26153733.3預防措施 268053.4其他措施 28227113.5流程輸入及輸出 2875814、相關(guān)表單 2827525ISMS-P07信息交流管理程序 2991361、文檔介紹 29282842、術(shù)語和定義 29269803、引用文件 2918434、職責和權(quán)限 29247985、內(nèi)部溝通 30241966、外部溝通 3266047、信息交流控制措施 3237678、物理介質(zhì)的運送 30126419、相關(guān)記錄 309234ISMS-P08人力資源管理程序 31243531、目的 31191962、范圍 31279093、引用文件 3124588·ISO/IEC27001:2022 3176164、職責 31311654.1人力資源部 31230844.2其他部門 331614.3總經(jīng)理 3318335、任用前 33210635.1安全角色與職責 33121541周內(nèi)完成。 3331185.2人員選拔 33187745.3任用條款和條件 35183046、任用中 35240176.1體系教育與培訓 3549636.2培訓計劃的制定與審批 35185086.2.3教育培訓計劃經(jīng)總經(jīng)理批準后實施。 36110486.3培訓的目的 36139526.4培訓的對象及內(nèi)容 3637466.5培訓的形式 3756156.5.1培訓：由公司內(nèi)、外部有專長的人員就某一專題進行講授 3757276.6培訓記錄 37168236.7紀律處理 37109197、任用終止或變更 3771947.1終止職責 37152077.2資產(chǎn)歸還 37228477.3撤銷訪問權(quán) 37185427.4后期管理 39115038、記錄 391196ISMS-P09信息安全風險評估管理程序 40233991、目的 40133932、范圍 40280123、參考文件 4094734、定義 4026264.1資產(chǎn)asset 40226424.2資產(chǎn)價值valueofasset 40200314.3威脅threat 40320454.4脆弱性vulnerability 41274074.5事件event 42282484.6風險risk 4217564.7殘余風險residualrisk 42148414.8安全需求securityneed 42296614.9措施countermeasure 42181244.10風險評估riskassessment 42214044.11風險處理risktreatment 42179214.12風險管理riskmanagement 42264395Responsibility 4244246、風險評估的實施頻率及評審 43174657、程序 43187447.1資產(chǎn)識別 4337657.2資產(chǎn)賦值 4330470機密性賦值（x） 4312584完整性賦值(y) 404401可用性賦值(z) 4020157資產(chǎn)重要性等級(A) 4287877.3威脅識別 43213327.3.1威脅分類 4329987.3.2威脅賦值(T) 48215877.4脆弱性識別 48269787.4.1脆弱性識別內(nèi)容 48207227.4.2脆弱性賦值(V) 5130027.5已有安全措施的確認 5256127.6風險分析 52232687.6.3風險計算(R) 53265617.6.4風險結(jié)果判定 53231837.7風險處置 54286447.7.1風險處置計劃 54309367.7.2風險處置的可選措施 5532167.7.3風險處理工作的優(yōu)先級排序 55269697.8殘余風險評估 55246057.9ISMS 5555418、記錄 569218ISMS-P10信息資產(chǎn)密級管理程序 50140191、范圍 5094502、規(guī)范性引用文件 5018943、術(shù)語和定義 50144784、職責和權(quán)限 50156004.1管理運營部 50171954.2各部門 5196055、活動描述 52209375.1密級的分類 52316696、涉密、受控文件、資料的標識、制發(fā)的管理 52142656.1管理職責 52175476.2企業(yè)秘密的指令 52207126.3秘密、受控文件的表示方法 54225326.4接收部門和使用目的、范圍的指定 5492706.5秘密文件的發(fā)放管理 54303366.6企業(yè)秘密的使用 5486207、企業(yè)秘密、受控指令的解除或變更 5697227.1解除或變更的條件 569737.2解除或變更的方法 56300978、回收/廢棄 58236169、事故的處理 58695510、教育 582065611、離/退職后的保密義務 601427512、其它 604181ISMS-P11訪問控制管理程序 61120751、適用 6190112、目的 61140633、職責 61184174、程序 6174804.2用戶訪問管理 62321724.2.1權(quán)限申請 624065a)權(quán)限申請人員；b)訪問權(quán)限的級別和范圍；c)申請理由；d)有效期 633204.2.2權(quán)限變更 63115494.2.3用戶訪問權(quán)的維護和評審 634594.2.4連接的控制 64128934.2.5會話與聯(lián)機時間的控制 64119124.2.6網(wǎng)上信息公布管理 648544.2.7系統(tǒng)實用工具的使用 6441384.3用戶口令管理 64210874.3.1分配給用戶一個安全臨時口令，并通過安全渠道傳遞給用戶，并要求 64292784.3.2口令的選擇與使用要求 65154774.4特殊權(quán)限管理 6515734.5訪問記錄控制 65324234.6遠程工作策略 65276754.7遠程工作授權(quán)程序 60224694.7.3當不再需要遠程工作時，應及時取消該用戶的訪問權(quán)。 6035644.8密碼設(shè)置 601174.8.1密碼設(shè)置原則： 60103784.8.2密碼存儲 61136124.8.3密鑰分配 61135264.8.4密碼使用 61267704.8.5密碼變更、廢除、銷毀及恢復 6127875、記錄 6210838ISMS-P12密碼管理程序 63153531、目的 63280472、適用范圍 63168933、定義 63294553.1密碼：本程序中的密碼指用戶的認證信息，或叫口令； 63222634、職責 63325934.1系統(tǒng)管理員 6376154.1.2負責加密狗的使用和管理； 632414.2用戶 63197384.2.1負責按本程序的要求使用、保護、定期更換自己的密碼； 63132625、流程圖無 63227446、管制重點 64282246.1密碼管理策略 64124526.1.4登錄成功時，盡可能顯示上一次登錄的日期和時間； 65289456.1.6密碼不能和用戶名或登錄名相同； 65109276.2密碼的分配與傳遞要求 6561626.3密碼的儲存 6582886.3.1一般不對密碼進行可記錄形式的儲存； 65308526.3.3可行時，系統(tǒng)管理員在定期更換密碼后保存歷史加密密碼，以防止密碼的重 66137256.4密碼的使用 6791396.5密碼變更、銷毀 67183017、相關(guān)文件無 67141908、相關(guān)記錄 679563ISMS-P13物理與環(huán)境安全管理程序 68295111、適用 6839962、目的 681873、職責 6845344、程序 68198894.1外來人員分類 68146321)本公司職工上下班必須認真準時打卡，不得有代打卡行為發(fā)生。 7051161)出口玻璃門鎖早晨打開，晚上下班后上鎖。 72311147)管理運營部負責對員工進行安全培訓，提高安全意識。 72157964.5訪客管理 72199425)重要被邀訪客的登記，可由公司邀請部門直接填寫。 7455504.6設(shè)備安全 74271174.7消防管理 74277361)與物業(yè)簽訂合同時，要記入相關(guān)消防安全項目，明確雙方責任。 7486533)安全通道禁止擺放任何物品，并設(shè)置安全疏散標志。 74237435、安全培訓 7096436、在安全區(qū)域工作的安全要求 70313767記錄 7022039ISMS-P14運行安全管理程序 71146701、目的 71248192、范圍 7177053、數(shù)據(jù)保存管理 7147603.1數(shù)據(jù)導入和修改 7163233.2數(shù)據(jù)提取和發(fā)放 73259353.3應對數(shù)據(jù)傳輸進行控制 7314453.3.6通信線路傳輸數(shù)據(jù)的保密策略 73269593.4數(shù)據(jù)操作日志管理 75109434、保護關(guān)鍵數(shù)據(jù) 75127614.1關(guān)鍵數(shù)據(jù)的認定與存檔 75184894.2關(guān)鍵數(shù)據(jù)介質(zhì)的保存 7562034.2.1備份頻率： 75277164.2.2備份數(shù)據(jù)保留時間： 75275654.2.3備份存儲和備份介質(zhì)管理： 75255564.2.4備份恢復測試： 7775354.2.5備份介質(zhì)銷毀： 77150644.3備份操作管理 77129544.3.1對服務器要做好相應的備份。 7739215、備份介質(zhì)存放和管理 78208416、備份恢復 78219757、相關(guān)記錄 8011805ISMS-P15通訊安全管理程序 81254861、適用與目的 81316482、信息處理設(shè)施的分類 81288393、職責 81262554、信息處理設(shè)施的引進和安裝 8281424.1引進依賴 8254684.2進行技術(shù)選型 83149124.3編寫購入規(guī)格書 83160294.4定貨 8334204.5開箱檢查，安裝、調(diào)試，驗收 83119785信息處理設(shè)施的日常維護管理 84322355.1計算機設(shè)備管理 8484415.2計算機設(shè)備維護 84180345.3計算機調(diào)配與報廢管理 85108325.3.3調(diào)配 80167135.4報廢處理 80139035.5筆記本電腦安全管理 80256885.6計算機安全使用的要求 80169265.6.2使用計算機時應遵循信息安全策略要求執(zhí)行。 809205.6.6不得使用計算機設(shè)備處理正常工作以外的事務。 81142035.6.9嚴禁亂拉接電源，以防造成短路或失火。 81227365.7網(wǎng)絡(luò)安全使用的要求 8130785.8支持性設(shè)施與布覽安全 81562a) 81122815.9無人值守的用戶設(shè)備保護 82303866、信息處理設(shè)施的日常點檢 8298146.1計算機的日常點檢 82175646.2網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理與維護 82281166.3點檢策略 82169626.3.2（成功或失敗 82436.3.5日志的配置最低要求 83211236.4維修服務的外包安全控制 84159166.4.3不接受廠商通過遠程診斷端口進行遠程維護訪問授權(quán)。 84323346.5資料的保存 85294426.6網(wǎng)絡(luò)掃描工具的安全使用管理 85313066.7信息處理設(shè)備可用性管理 85261697、其它要求 85182538、記錄 8530428ISMS-P16變更管理程序 86275171.文檔介紹 86206381.1編寫目的 86126361.2適用范圍 8649082.術(shù)語、定義和縮略語 8611063.變更管理流程 88176813.1流程解釋 88323713.2業(yè)務價值 88304303.3流程原則 8865513.3.1變更類型 89246913.3.2責任人原則 89179103.3.3風險判定原則 91208873.3.4審批原則 91314653.3.5目標解決時間原則 91225923.3.6變更窗口原則 92149823.3.7前導時間原則 93210553.3.8回退原則 9318313.3.9關(guān)閉原則 9333703.4流程相關(guān)定義 935413.4.1變更信息項 93283493.4.2變更狀態(tài)代碼 93258943.4.3變更分類 90125453.4.4變更關(guān)閉代碼 90215943.5角色及職責 90227853.6流程輸入及輸出 91134783.6.1流程觸發(fā)條件 919823.6.2輸入 91212733.6.3輸出 91177363.6.4流程關(guān)閉條件 9319333變更已經(jīng)實施完成并經(jīng)過評審和確認 93277443.7流程描述 93208073.7.1作業(yè)流程說明 93260113.8流程衡量指標及報表 95212993.9相關(guān)文件 9528575ISMS-P17信息系統(tǒng)開發(fā)與維護管理程序 96317331、適用 96160252、目的 96231423、職責 96193904、程序 9665704.1應用軟件設(shè)計開發(fā)的控制 96147114.1.1設(shè)計開發(fā)任務提出 96120474.1.2設(shè)計開發(fā)的策劃 96149104.1.3設(shè)計開發(fā)人員的要求 98215024.1.4設(shè)計開發(fā)方案的技術(shù)評審 9859574.1.5設(shè)計開發(fā)的環(huán)境要求 9952604.1.6軟件的測試與試運行 9975054.1.7更改控制 99162284.1.8源程序庫（程序源代碼）管理及技術(shù)文檔管理 99106114.2系統(tǒng)的維護管理 100107834.2.2容量策劃 10073004.2.3變更策劃 10054484.2.4變更的實施 100295874.2.5變更不成功的恢復措施 10155354.2.6軟件包的變更 101298575、記錄 1016752ISMS-P18供應商管理程序 102180291、目的 102324682、適用范圍 102151454、職責 102174085、程序 100257705.1管理策略 100130685.2控制指標 100207236、相關(guān)記錄 10019846ISMS-P19事件管理程序 102165511.適用 102106602.目的 102288593.職責 102311634.程序 102221734.1信息安全事件定義與分類 102246434.1.1信息安全事件的定義： 102320304.1.2信息安全事件分類規(guī)范 103150074.1.3信息安全事件分級規(guī)范： 10539354.2故障與事故的報告渠道與處理 10628574.2.1故障、事故報告要求 1062044.2.2故障、事故的響應 106211954.2.3事態(tài)、事件報告方式 107149204.3故障、事故調(diào)查處理與糾正措施 107186464.4報告信息安全薄弱點與預防措施 107301534.6風險處置流程 109117845.相關(guān)/支持性文件 109115736.記錄 10918530ISMS-P20業(yè)務連續(xù)性管理程序 110152151文檔介紹 110103641.1編寫目的 11048411.2適用范圍 110292652術(shù)語、定義和縮略語 11034373連續(xù)性管理流程 110152693.1角色及職責 110326903.2連續(xù)性影響分析 111133443.2.3《業(yè)務持續(xù)性和影響分析報告》應包括以下內(nèi)容： 11338453.3編制《業(yè)務持續(xù)性管理實施計劃》 113266163.3.2部門《業(yè)務持續(xù)性管理計劃》的編寫分工為： 113270443.3.3《業(yè)務持續(xù)性管理計劃》應包括以下方面的內(nèi)容： 11388983.5《業(yè)務持續(xù)性管理計劃》的實施要求 113209843.6業(yè)務持續(xù)性計劃的測試與評審 110137854相關(guān)文件 11029209ISMS-P21符合性管理程序 11141921、目的 111236552、適用范圍 111255873、術(shù)語和定義 111107144、職責 11192635、工作程序 112276515.1法律符合性測量 112243845.1.1法律識別 11260925.1.2知識產(chǎn)權(quán) 11382105.1.3保護組織的記錄 113305815.1.4數(shù)據(jù)保護和個人信息的隱私 114201855.1.5安全管理信息處理設(shè)施 114259695.1.6密碼合法使用 114274055.2策略、標準和技術(shù)的符合性測量 114243185.2.1安全策略、標準符合性 11446215.2.2技術(shù)符合性測量 115134895.3信息系統(tǒng)審計 11581895.3.1信息系統(tǒng)審計控制措施 11541865.3.2審計工具的保護 115257765.4糾正和預防 1157316記錄 11529831ISMS-P22第三方信息安全管理程序 1168683１目的 11676052范圍 11631513職責 116105153.1管理運營部 116153603.2各相關(guān)部門 116268784程序 11631784.1管理對象 116204504.1.1我公司的相關(guān)方包括以下團體或個人： 116136854.2相關(guān)方的信息安全管理 11623644.2.1相關(guān)部門應協(xié)調(diào)管理運營部識別外部相關(guān)方對信息資產(chǎn)和信息處理設(shè)施造 1177894.3外來人員管理 118281454.3.4外來人員的邏輯訪問按《訪問控制管理程序》進行。 118154454.4第三方服務的管理 11870924.4.1第三方服務能力的評定 118306315. 12010381ISMS-P23相關(guān)方信息安全管理程序 121283621目的 121234762范圍 121140203職責 121240883.1管理運營部 12194083.2各相關(guān)部門 121103154程序 121119884.1管理對象 121247494.2相關(guān)方信息安全管理 122204714.3對外來人員的管理 122133214.4對承包商和供應商的管理 122288514.5對相關(guān)方的監(jiān)督管理 122174115相關(guān)文件 12487906記錄 124編 號：ISMS-M01-2023V1.0受控狀態(tài)：受控密 級：內(nèi)公開【組織名稱】信息安全管理手冊(依據(jù)ISO/IECFDIS27001:2022)文檔信息文檔編號：ISMS-M01-2023文檔分類：內(nèi)部公開–受控編寫：審核：批準：初次發(fā)布日期：生效日期：修訂日期：版本記錄版本號版本日期修改審批人修改履歷V1.0//創(chuàng)建文檔目錄TOC\o"1-3"\h\u120330.1信息安全管理手冊發(fā)布令 26277150.2管理者代表委任書 27276141、范圍 28315732、規(guī)范性引用文件 28176053、定義和術(shù)語 28227583.1信息安全定義 288673.2術(shù)語 29263023.3縮寫 2935584、組織環(huán)境 30306454.1理解組織及其環(huán)境 30255034.2理解相關(guān)方的需求和期望 3036584.3確定信息安全管理體系范圍 30173444.4信息安全管理體系 31166195、領(lǐng)導 31304545.1領(lǐng)導和承諾 31311365.2方針 31150905.3組織的角色，責任和權(quán)限 32133066、規(guī)劃 3218226.1應對風險和機會的措施 32131616.2信息安全目標和實現(xiàn)規(guī)劃 34235696.3變更管理 35157307、支持 3570337.1資源 35323407.2能力 3552777.3意識 35133477.4溝通 3545147.5文件化信息 36233908、運行 37215558.1運行規(guī)劃和控制 37126788.2信息安全風險評估 3892868.3信息安全風險處置 38177449、績效評價 38271419.1監(jiān)視、測量、分析和評價 38187779.2內(nèi)部審核 39215579.3管理評審 40178019.3.1總則 402215210、改進 412573810.1不符合和糾正措施 412655210.2持續(xù)改進 4117917附件1組織結(jié)構(gòu)圖 4325964附錄2職能分配表 4417238附件3部門職責 5129734附件4信息安全職責說明書 53信息安全管理手冊發(fā)布令I(lǐng)SO/IECFDIS27001:2022《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護信息安全管理體系要求自本手冊發(fā)布令簽批之日起，本公司信息安全管理體系進入實施運行階段?！窘M織名稱】總經(jīng)理：2022年12月01日管理者代表委任書ISO/IECFDIS27001:2022《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護信息安全管理體系要求加強對公司體系運作的領(lǐng)導，特委任任公司信息安全管理體系的管理者代表。管理者代表的職責是：確保按照標準的要求，進行資產(chǎn)識別和風險評估，全面建立、實施、運行、監(jiān)視、評審、保持和改進信息安全管理體系，保證信息安全管理體系的持續(xù)適宜性和有效性；就信息安全管理體系有關(guān)事宜進行內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)，組織、指揮、監(jiān)督、協(xié)調(diào)各部門體系的運作；確保在整個組織內(nèi)提高信息安全風險的意識；審核風險評估報告、風險處理計劃，并監(jiān)督其執(zhí)行情況，并向總經(jīng)理匯報殘余風險；收集整理各部門的管理評審輸入材料，進行匯總，并在管理評審會議上向總經(jīng)理報告；向總經(jīng)理報告信息安全管理體系的現(xiàn)狀和任何改進的需求，包括信息安全管理體系運行情況、內(nèi)外審核情況。本授權(quán)書自發(fā)布之日起生效執(zhí)行?！窘M織名稱】總經(jīng)理：2022年12月01日1、范圍公司依據(jù)信息安全管理體系標準的要求編制《信息安全管理手冊》，并包括了風險評估及處置的要求。規(guī)定了公司的信息安全方針及管理目標，引用了信息安全管理體系的內(nèi)容，對標準中的第4章到第10章的內(nèi)容，不做任何刪減。注冊地址：。運營地址：。體系范圍：。組織范圍：公司管理層、管理運營部、人力資源部、采購部、財務部、安全質(zhì)量部、信息化中心。資產(chǎn)范圍：與1)所述業(yè)務活動2)組織范圍內(nèi)及3)物理環(huán)境內(nèi)相關(guān)的硬件、軟件、數(shù)據(jù)、文檔、人員及支持性服務等全部信息資產(chǎn)和相關(guān)技術(shù)手段。2、規(guī)范性引用文件下列參考文件的部分或整體在本文檔中屬于標準化引用，對于本文件的應用必不可少。凡是注日期的引用文件，只有引用的版本適用于本標準；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括任何修改）適用于本標準。信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護信息安全管理體系要求—概述和詞匯。3、定義和術(shù)語信息安全定義34第頁共頁34第頁共頁術(shù)語本手冊中使用術(shù)語的定義采用ISO/IECFDIS27001:2022《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護信息安全管理體系要求》中有關(guān)術(shù)語的定義?？s寫ISMS：Informationsecurity,cybersecurityandprivacyprotection—Informationsecuritymanagementsystems—Requirements信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護信息安全管理體系要求；SOA:StatementofApplicability適用性聲明；3．PDCA:PlanDoCheckAction計劃、實施、檢查、改進；4、組織環(huán)境理解組織及其環(huán)境管理層確定與公司意圖相關(guān)的,且影響其實現(xiàn)信息安全管理體系預期結(jié)果能力的外部和內(nèi)。理解相關(guān)方的需求和期望管理運營部應確定信息安全管理體系要求的相關(guān)方及其信息安全要求，相關(guān)的信息安全要求。對于利益相關(guān)方，可作為信息資產(chǎn)識別，并根據(jù)風險評估的結(jié)果，制定相應的控制措施，實施必要的管理。相關(guān)方的要求可包括法律法規(guī)要求和合同義務。本公司所屬相關(guān)方及其要求和期望如下表：相關(guān)方識別原因信息安全要求和期望更新頻率識別方法政府職能單位嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)落實國家法律法規(guī)要求依據(jù)法律法規(guī)發(fā)布周期關(guān)注政府網(wǎng)站第三方認證服務機構(gòu)符合體系標準和服務資質(zhì)要求方可通過認證法律法規(guī)及相關(guān)資質(zhì)的信息安全要求認證標準發(fā)布周期與認證機構(gòu)聯(lián)系客戶業(yè)務往來/合同關(guān)系服務和合同中要求和約定的信息安全內(nèi)容合同要求更新周期合同供方合同關(guān)系合同中要求和約定的信息安全內(nèi)容合同要求更新周期合同管理層決策公司的信息安全管理工作公司信息安全策略公司重要的商業(yè)信息/敏感信息的保密性不定期定期不定期匯報、管理評審公司員工公司信息安全工作執(zhí)行層各職能部門實際工作中的信息安全要求個人信息及隱私安全不定期公司會議確定信息安全管理體系范圍本公司ISMS的范圍包括a)物理范圍：注冊地址：。運營地址：。b)業(yè)務范圍：。c)組織范圍：公司管理層、管理運營部、人力資源部、采購部、財務部、安全質(zhì)量部、信息化中心。d）資產(chǎn)范圍：與所述業(yè)務活動、組織范圍內(nèi)及物理環(huán)境內(nèi)相關(guān)的硬件、軟件、數(shù)據(jù)、文檔、人員及支持性服務等全部信息資產(chǎn)和相關(guān)技術(shù)手段。信息安全管理體系本公司按照信息安全管理體系標準的要求建立一個文件化的信息安全管理體系。同時考慮該體系的實施、維持、持續(xù)改善，確保其有效性。ISMS體系所涉及的過程基于PDCA模式。5、領(lǐng)導領(lǐng)導和承諾總經(jīng)理應通過以下方式證明信息安全管理體系要求的領(lǐng)導力和承諾：確保信息安全策略和信息安全目標已建立，并與公司戰(zhàn)略方向一致；確保將信息安全管理體系要求要求融合到日常管理過程中；確保信息安全管理體系要求所需資源可用；向公司內(nèi)部傳達有效的信息安全管理及符合信息安全管理體系要求要求的重要性；確保信息安全管理體系要求達到預期結(jié)果；指導并支持相關(guān)人員為信息安全管理體系要求有效性做出貢獻；促進持續(xù)改進；支持管理運營部及各部門的負責人，在其職責范圍內(nèi)展現(xiàn)領(lǐng)導力。方針公司管理層應建立信息安全方針：適合組織的宗旨;包括信息安全目標（6.2），或為建立信息安全目標提供框架;包括滿足有關(guān)信息安全適當要求的承諾;ISMS承諾公司的信息安全管理方針：預防為主，完善管理，持續(xù)改進，保證安全。對于信息安全方針的解釋：將管理與技術(shù)相結(jié)合，建立完整的信息安全管理體系要求。安全管理的基本原理，防患于未然，預防大于亡羊補牢；采用適宜的、充分的、有效的控制措施來糾正和預防信息安全事態(tài)。控制風險是前提，風險自身是動態(tài)的過程。本公司在運行過程中需要審時度勢、量體裁衣、因地制應，逐步的修訂現(xiàn)有制度，不停的完善自身管理水平。上述方針的批準、發(fā)布及修訂由公司總經(jīng)理負責；信息安全方針是以文檔化的身份可用的，通過培、宣貫等方式使得本公司員工知曉并執(zhí)行相關(guān)內(nèi)容；通過有效途徑告知服務相關(guān)方及客戶，以提高安全保密意識及服務水平；并定期通過《管理評審控制程序》評審其適用性、充分性，必要時予以修訂。組織的角色，責任和權(quán)限公司管理層決定全公司的組織機構(gòu)和各部門的職責（包括信息安全職責），并形成文件，具體內(nèi)容見附錄3/4。各部門的信息安全管理職責決定本部門組織形式和業(yè)務分擔，并形成文件，具體內(nèi)容見附錄B職能分配表?？偨?jīng)理為本公司信息安全的最高責任者。各部門/項目組負責人為本部門/項目組信息安全管理責任者，全體員工都應按保密承諾的要求自覺履行信息安全保密義務。各部門應按照《信息安全適用性聲明》中規(guī)定的安全目標、控制措施（包括安全運行的各種控制程序）的要求實施信息安全控制措施。6、規(guī)劃應對風險和機會的措施總則統(tǒng)、數(shù)據(jù)/文檔、硬件/設(shè)施、人力資源及外包服務。對每一項信息資產(chǎn)，根據(jù)信息資產(chǎn)判斷依據(jù)確定信息資產(chǎn)的重要性等級并對其重要度賦值。管理運營部制定信息安全風險評估管理程序，經(jīng)管理運營部組長批準后組織實施。風險評估管理程序包括可接受風險準則和可接受水平。該程序的詳細內(nèi)容見《信息安全風險評估管理程序》。信息安全風險評估風險評估的系統(tǒng)方法管理運營部制定信息安全風險評估管理程序，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準后組織實施。風險評估管理程序包括可接受風險準則和可接受水平。該程序的詳細內(nèi)容適用于《信息安全風險評估管理程序》。資產(chǎn)識別ISMS范圍內(nèi)，對所有的信息資產(chǎn)進行列表識別。信息資產(chǎn)包括軟件/系統(tǒng)、數(shù)據(jù)/文檔、硬件/評估風險信息安全風險處置風險處理方法的識別與評價管理運營部應組織有關(guān)部門根據(jù)風險評估的結(jié)果，形成《風險處理計劃》，該計劃應明確風險處理責任部門、方法及時間。對于信息安全風險，應考慮控制措施與費用的平衡原則，選用以下適當?shù)拇胧翰捎眠m當?shù)膬?nèi)部控制措施；接受某些風險（不可能將所有風險降低為零）；回避某些風險（如物理隔離）；轉(zhuǎn)移某些風險（如將風險轉(zhuǎn)移給保險者、供方、分包商）。選擇控制目標與控制措施管理運營部根據(jù)信息安全方針、業(yè)務發(fā)展要求及風險評估的結(jié)果，組織有關(guān)部門制定信息安全目標。信息安全目標應獲得總經(jīng)理的批準?？刂颇繕思翱刂拼胧┑倪x擇原則來源于附錄A。本公司根據(jù)信息安全管理的需要，可以選擇標準之外的其他控制措施。SOA管理運營部編制《信息安全適用性聲明》（SOA）。該聲明包括以下方面的內(nèi)容：所選擇控制目標與控制措施的概要描述；ISO/IECFDIS27001:2022A中未選用的控制目標及控制措施理由的說明。殘余風險對風險處理后的殘余風險應形成《殘余風險評估報告》并得到總經(jīng)理的批準。管理運營部應保留信息安全風險處置過程的文件化信息。信息安全目標和實現(xiàn)規(guī)劃根據(jù)公司的信息安全方針，經(jīng)過總經(jīng)理確認。公司的信息安全管理目標為：受控信息泄露的事態(tài)發(fā)生≤1起；顧客保密性投訴的次數(shù)每年不超過1起；信息安全培訓率≥99%；信息安全事件導致的故障/事態(tài)未能在規(guī)定時間內(nèi)恢復的次數(shù)≤0起/年管理運營部根據(jù)《適用性聲明》、《信息資產(chǎn)風險評估表》中風險處理計劃所選擇的控制措施，明確控制措施改進時間表。對于各部門信息安全目標的完成情況，按照《信息安全目標及有效性測量程序》的要求，周期性在主責部門對各控制措施的目標進行測量，并記錄測量的結(jié)果。通過定期的內(nèi)審、控制措施目標測量及管理評審活動評價公司信息安全目標的完成情況。變更管理當公司確定需要對信息安全管理體系進行變更時，應以策劃的方式進行。7、支持資源總經(jīng)理負責確定并提供建立、實施、保持和持續(xù)改進信息安全管理體系所需的資源。能力人力資源部應：確定公司全體員工影響公司信息安全績效的必要能力；確保上述人員在適當?shù)慕逃?、培訓或?jīng)驗的基礎(chǔ)上能夠勝任其工作；適用時，采取措施以獲得必要的能力，并評估所采取措施的有效性；保留適當?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)。注：適用的措施可包括，對新入職員工進行的信息安全意識教育；定期對公司員工進行的業(yè)務實施過程中的信息安全管理相關(guān)的培訓等。意識公司全體員工應了解：公司的信息安全方針；個人其對公司信息安全管理體系有效性的貢獻，包括改進信息安全績效帶來的益處；不符合信息安全管理體系要求要求帶來的影響。溝通管理運營部負責確定與信息安全管理體系要求相關(guān)的內(nèi)部和外部的溝通需求，包括：溝通對象溝通機制與形式溝通內(nèi)容溝通頻率溝通責任部門信息安全注意事項政府職能單位文件通知下發(fā)落實國家法律法規(guī)要求按需管理運營部信息及時溝通客戶客戶滿意度調(diào)查改善服務，提升客戶滿意度客戶對信息安全的要求信息安全相關(guān)情況及問題溝通信息安全事件上報定期發(fā)生時管理運營部安全質(zhì)量部信息保密性員工公司例會/信息安全意識培訓信息安全目標和方針信息安全制度要求信息安全職責信息安全意識調(diào)查不定期人力資源部個人信息保密性供方供應商評價項目合作郵件往來電話咨詢供應商服務評價公司信息安全要求信息安全事件響應和處理定期采購部信息化中心客戶信息不得泄露文件化信息總則公司的信息安全管理體系應包括：本標準要求的文件化信息；管理運營部確保信息安全管理體系的有效運行，需編制《文件控制程序》用以管理公司信息安全管理體系的相關(guān)文件。創(chuàng)建和更新創(chuàng)建和更新文件化信息時，管理運營部應確保適當?shù)模簶俗R和描述（例如標題、日期、作者或編號）；格式（例如語言、軟件版本、圖表）和介質(zhì)（例如紙質(zhì)、電子介質(zhì)）；對適宜性和充分性的評審和批準。文件化信息的控制信息安全管理體系要求及本標準所要求的文件化信息應予以控制，以確保：在需要的地點和時間，是可用和適宜的；得到充分的保護（如避免保密性損失、不恰當使用、完整性損失等）。為控制文件化信息，適用時，科技規(guī)劃部應開展以下活動：分發(fā)，訪問，檢索和使用；存儲和保護，包括保持可讀性；控制變更（例如版本控制）；保留和處置。8、運行運行規(guī)劃和控制為確保ISMS有效實施，對已識別的風險進行有效處理，本公司開展以下活動：形成《信息安全風險處理計劃》，以確定適當?shù)墓芾泶胧?、職責及安全保密控制措施的?yōu)先級，應特別注意公司外包過程的確定和控制；對于系統(tǒng)集成服務項目，項目經(jīng)理應在項目策劃階段識別所面臨的信息安全風險，并在項目全過程中對信息安全風險進行監(jiān)控和更新。為實現(xiàn)已確定的安全保密目標、實施風險處理計劃，明確各崗位的信息安全職責；實施所選擇的控制措施，以實現(xiàn)控制目標的要求；進行信息安全培訓，提高全員信息安全意識和能力；對信息安全體系的運作進行管理，控制計劃了的變更，評審非預期變更的后果，必要時采取措施減緩負面影響；對信息安全所需資源進行管理；實施控制程序，對信息安全事故（或事件）進行迅速反應?？偨?jīng)理為本公司信息安全最高責任者。管理運營部制定全公司的組織機構(gòu)和各部門的職責（包括信息安全職責），并形成文件。管理運營部成員負責完成信息安全管理體系運行時必須的任務；對信息安全管理體系的運行情況和必要的改善措施向總經(jīng)理報告。各部門負責人作為本部門信息安全的主要責任人，信息安全內(nèi)審員負責指導和監(jiān)督本部門信息安全管理體系要求的運行與實施，并形成文件；全體員工都應按保密承諾的要求自覺履行信息安全義務。各部門應按照《信息安全適用性聲明》中規(guī)定的安全保密目標、控制措施（包括安全保密運行的各種控制程序）的要求實施信息安全控制措施。管理運營部應對滿足信息安全要求及實施6.1中確定的措施所需的過程予以規(guī)劃、實施和控制，同時應實施計劃以實現(xiàn)6.2中確定的信息安全目標。管理運營部應保持文件化信息達到必要的程度，以確信過程按計劃得到執(zhí)行。管理運營部應控制計劃內(nèi)的變更并評審非預期變更的后果，必要時采取措施減輕負面影響。各部門確定本部門業(yè)務過程中的外部提供的過程、產(chǎn)品和服務，并對這些過程進行必要的控制。信息安全風險評估公司按照組織《信息安全風險管理程序》的要求，每年定期或當重大變更提出或發(fā)生時，執(zhí)行信息安全風險評估。每次風險評估的過程均需形成記錄，并由管理運營部保留每次風險評估的記錄，如：風險評估報告、風險處理計劃等。信息安全風險處置為確保ISMS有效實施，對已識別的風險進行有效處理，本公司開展以下活動：形成《風險處理計劃》，以確定適當?shù)墓芾泶胧?、職責及安全保密控制措施的?yōu)先級；為實現(xiàn)已確定的安全保密目標、實施風險處理計劃，明確各崗位的信息安全職責；實施所選擇的控制措施，以實現(xiàn)控制目標的要求；進行信息安全培訓，提高全員信息安全意識和能力；對信息安全體系的運作進行管理；對信息安全所需資源進行管理；管理運營部負責組織相關(guān)人員，定期檢查風險處理計劃的執(zhí)行情況，并保留信息安全風險處置結(jié)果的文件化信息。9、績效評價監(jiān)視、測量、分析和評價本公司通過實施定期的控制措施實施有效性檢查、事故報告調(diào)查處理、電子監(jiān)控、技術(shù)檢查等檢查方式檢查信息安全管理體系運行的情況，并報告結(jié)果以實現(xiàn)：及時發(fā)現(xiàn)信息安全體系的事故和隱患；及時了解信息處理系統(tǒng)遭受的各類攻擊；使管理者掌握信息安全活動是否有效，并根據(jù)優(yōu)先級別確定所要采取的措施；積累信息安全方面的經(jīng)驗。按照計劃的時間間隔（不超過一年）進行ISMS內(nèi)部審核，內(nèi)部審核的具體要求，見本手冊9.2要求。根據(jù)控制措施有效性檢查和內(nèi)審檢查的結(jié)果以及來自相關(guān)方的建議和反饋，由最高責任者主持，每年對ISMS的有效性進行評審，其中包括信息安全范圍、方針、目標及控制措施有效性的評審。管理評審的具體要求，見本手冊9.3要求。管理者代表應組織有關(guān)部門按照《信息安全風險評估管理程序》的要求對風險處理后的殘余風險進行定期評審，以驗證殘余風險是否達到可接受的水平，對以下方面變更情況應及時進行風險評估：組織機構(gòu)發(fā)生重大變更；信息處理技術(shù)發(fā)生重大變更；公司業(yè)務目標及流程發(fā)生重大變更；發(fā)現(xiàn)信息資產(chǎn)面臨重大威脅；外部環(huán)境，如法律法規(guī)或信息安全標準發(fā)生重大變更。保持上述活動和措施的記錄。以上活動的詳細程序規(guī)定于以下文件中：《監(jiān)視與測量管理程序》《信息安全風險評估管理程序》《內(nèi)部審核管理程序》內(nèi)部審核內(nèi)部信息安全審核主要指內(nèi)部信息安全管理體系審核，其目的是驗證公司信息安全管理體系運行的符合性和有效性并不斷改進和完善公司的信息技術(shù)-安全技術(shù)-信息安全管理體系要求。組織審核實施審核審核報告審核組長應在完成全部審核后，按規(guī)定格式編寫《內(nèi)部管理體系審核報告》提交管理運營部，經(jīng)其審閱后報管理者代表，《內(nèi)部管理體系審核報告》作為管理評審的輸入證據(jù)。糾正措施和跟蹤驗證被審核部門經(jīng)理制定糾正措施，填寫在《內(nèi)審不合格項報告及糾正報告》中。糾正措施完成后后，應將糾正措施完成情況填寫到《內(nèi)審不合格項報告及糾正報告》相應欄內(nèi)，然后將《內(nèi)審不合格項報告及糾正報告》交到審核組長。審核組長視具體情況通知審核組復查，跟蹤驗證糾正措施實施情況，并將驗證結(jié)果填寫在《內(nèi)審不合格項報告及糾正報告》中。審核記錄審核組長應收集所有內(nèi)部信息安全審核中發(fā)生的計劃通知、內(nèi)部審核檢查表、記錄、審核報告、總結(jié)等原始資料，整理后由管理運營部負責保管內(nèi)審相關(guān)記錄。管理評審總則總經(jīng)理為確認信息安全管理體系的適宜性、充分性和有效性，每年對信息安全管理體系進行一次全面評審。該管理評審應包括對信息技術(shù)-安全技術(shù)-信息安全管理體系要求是否需改進或變更的評價，以及對信息安全方針和信息安全管理目標的評價。管理評審的結(jié)果應形成書面記錄，并至少保存3年，按照《文件控制程序》的要求進行受控訪問。管理評審的輸入在管理評審時，管理運營部應組織相關(guān)部門提供以下資料，供信息安全管理最高責任者和各部門負責人進行評審：ISMS體系內(nèi)、外部審核的結(jié)果；相關(guān)方的反饋（投訴、抱怨、建議）；可以用來改進ISMS業(yè)績和有效性的新技術(shù)、產(chǎn)品或程序；信息安全目標達成情況，糾正和預防措施的實施情況；信息安全事故或征兆，以往風險評估時未充分考慮到的薄弱點或威脅；上次管理評審時決定事項的實施情況；可能影響信息安全管理體系變更的事項（標準、法律法規(guī)、相關(guān)方要求）；對信息安全管理體系改善的建議；有效性測量結(jié)果。管理評審的輸出信息安全管理最高責任者對以下事項做出必要的指示：信息安全管理體系有效性的改善事項；信息安全方針適宜性的評價；必要時，對影響信息安全的控制流程進行變更，以應對包括以下變化的內(nèi)外部事件對信息安全體系的影響：業(yè)務發(fā)展要求；信息安全要求；業(yè)務流程；法律法規(guī)要求；風險水平/可接受風險水平。對資源的需求。以上內(nèi)容的詳細規(guī)定見《管理評審控制程序》。10、改進持續(xù)改進公司的持續(xù)改進是信息安全管理體系得以持續(xù)保持其有效性的保證，公司在其信息管理體系安全方針、安全目標、安全審核、監(jiān)視事態(tài)的分析、糾正措施以及管理評審方面都要持續(xù)改進信息安全管理體系的有效性。本公司開展以下活動，以確保ISMS的持續(xù)改進：實施每年管理評審、內(nèi)部審核、安全檢查等活動以確定需改進的項目；按照《內(nèi)部審核管理程序》、《糾正措施控制程序》的要求采取適當?shù)募m正和預防措施；吸取其他組織及本公司安全事故的經(jīng)驗教訓，不斷改進安全措施的有效性；對信息安全目標及分解進行適當?shù)墓芾?，確保改進達到預期的效果；不符合和糾正措施對糾正措施的實施和驗證規(guī)定以下步驟：識別不符合；確定不符合的原因；評價確保不符合不再發(fā)生的措施要求；確定和實施所需的糾正措施；記錄所采取措施的結(jié)果；評審所采取的糾正措施，將重大糾正措施提交管理評審討論。附件1組織結(jié)構(gòu)圖附錄2職能分配表備注：★主責部門 ☆配合部門ISO/IEC27001:2022職能分配表部門管理層管理運營部安全質(zhì)量部人力資源部采購部財務部信息化中心ISO27001標準要求4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境▲△△△△△△4.2理解相關(guān)方的需求和期望▲△△△△△△4.3確定信息安全管理體系范圍▲△△△△△△4.4信息安全管理體系▲△△△△△△5領(lǐng)導力5.1領(lǐng)導力和承諾▲△△△△△△5.2方針▲△△△△△△5.3組織的角色，職責和權(quán)限▲△△△△△△6規(guī)劃6.1應對風險和機會的措施▲△△△△△△6.2信息安全目標和實現(xiàn)規(guī)劃▲△△△△△△6.3變更的策劃▲△△△△△△7支持△△△△△△△7.1資源▲△△△△△△7.2能力△△△▲△△△7.3意識△△△▲△△△7.4溝通△△△▲△△△7.5文件化信息△▲△△△△△8運行8.1運行規(guī)劃和控制△△▲△△△△8.2信息安全風險評估△△▲△△△△8.3信息安全風險處置△△▲△△△△9績效評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價△△▲△△△△9.2內(nèi)部審核△△▲△△△△9.3管理評審▲△△△△△△10改進10.1不符合及糾正措施△△▲△△△△10.2持續(xù)改進▲△△△△△△A.5組織控制A.5.1信息安全的策略集▲△△△△△△A.5.2信息安全角色和職責▲△△△△△△A.5.3職責分離A.5.4管理者職責▲△△△△△△A.5.5與職能機構(gòu)的聯(lián)系△▲△△△△△A.5.6與特定相關(guān)方的聯(lián)系△▲△△△△△A.5.7威脅情報△△△△△△▲A.5.8項目管理中的信息安全△△△△△△▲A.5.9信息和其它相關(guān)資產(chǎn)清單△△△△△△▲A.5.10信息和其他相關(guān)資產(chǎn)的可接受使用△▲△△△△△A.5.11資產(chǎn)歸還△▲△△△△△A.5.12信息的分級△△△△△△▲A.5.13信息的標記△△△△△△▲A.5.14信息傳輸△△△△△△▲A.5.15訪問控制△△△△△△▲A.5.16身份管理△△△△△△▲A.5.17身份驗證信息△△△△△△▲A.5.18訪問權(quán)限△△△△△△▲A.5.19供應商關(guān)系中的信息安全△△△△▲△△A.5.20在供應商協(xié)議中的強調(diào)信息安全△△△△▲△△A.5.21ICT供應鏈的信息安全管理△△△△▲△△A.5.22供應商服務的監(jiān)控、審查和變更管理△△△△▲△△A.5.23使用云服務的信息安全△△△△△△▲A.5.24信息安全事件管理策劃和準備△△△△△△▲A.5.25信息安全事態(tài)的評估與決策△△△△△△▲A.5.26信息安全事件響應△△△△△△▲A.5.27從信息安全事件中學習△△△△△△▲A.5.28證據(jù)收集△△△△△△▲A.5.29中斷期間的信息安全△△△△△△▲A.5.30ICT為業(yè)務連續(xù)性做好準備△△△△△△▲A.5.31法律、法規(guī)、監(jiān)管和合同要求△▲△△△△△A.5.32知識產(chǎn)權(quán)△▲△△△△△A.5.33記錄的保護△▲△△△△△A.5.34隱私和個人可識別信息保護△△△△△△▲A.5.35信息安全獨立審核△△△△△△▲A.5.36信息安全策略、規(guī)程和標準合規(guī)△△△△△△▲A.5.37文件化的操作規(guī)程△▲△△△△△A.6人員控制A.6.1審查△△△▲△△△A.6.2任用條款及條件△△△▲△△△A.6.3信息安全意識、教育和培訓△△△▲△△△A.6.4違規(guī)處理過程△△△▲△△△A.6.5任用終止或變更的責任△△△▲△△△A.6.6保密或不泄露協(xié)議△△△▲△△△A.6.7遠程工作△△△△△△▲A.6.8報告信息安全事態(tài)△△△△△△▲A.7物理控制A.7.1物理安全邊界△▲△△△△△A.7.2物理入口△▲△△△△△A.7.3辦公室、房間和設(shè)施的安全△▲△△△△△A.7.4物理安全監(jiān)控△▲△△△△△A.7.5外部和環(huán)境威脅的安全防護△△△△△△▲A.7.6在安全區(qū)域工作△△△△△△▲A.7.7清理桌面和屏幕△△△△△△▲A.7.8設(shè)備選址和保護△△△△△△▲A.7.9組織場所外的資產(chǎn)安全△△△△△△▲A.7.10存儲介質(zhì)△▲△△△△△A.7.11支持性設(shè)施△▲△△△△△A.7.12布纜安全△▲△△△△△A.7.13設(shè)備維護△▲△△△△△A.7.14設(shè)備的安全處置或再利用△▲△△△△△A.8技術(shù)控制A.8.1用戶終端設(shè)備△△△△△△▲A.8.2特許訪問權(quán)△△△△△△▲A.8.3信息訪問限制△△△△△△▲A.8.4源代碼的訪問△△△△△△▲A.8.5安全的身份驗證△△△△△△▲A.8.6容量管理△△△△△△▲A.8.7惡意軟件防范△△△△△△▲A.8.8技術(shù)脆弱性管理△△△△△△▲A.8.9配置管理△△△△△△▲A.8.10信息刪除△△△△△△▲A.8.11數(shù)據(jù)屏蔽△△△△△△▲A.8.12數(shù)據(jù)泄露防護△△△△△△▲A.8.13信息備份△△△△△△▲A.8.14信息處理設(shè)施的冗余△△△△△△▲A.8.15記錄日志△△△△△△▲A.8.16監(jiān)控活動△△△△△△▲A.8.17時鐘同步△△△△△△▲A.8.18特權(quán)實用程序的使用△△△△△△▲A.8.19在操作系統(tǒng)上安裝軟件△△△△△△▲A.8.20網(wǎng)絡(luò)安全△△△△△△▲A.8.21網(wǎng)絡(luò)服務的安全△△△△△△▲A.8.22網(wǎng)絡(luò)隔離△△△△△△▲A.8.23網(wǎng)頁過濾△△△△△△▲A.8.24加密技術(shù)的使用△△△△△△▲A.8.25安全開發(fā)生命周期△△△△△△▲A.8.26應用程序安全要求△△△△△△▲A.8.27安全系統(tǒng)架構(gòu)和工程原則△△△△△△▲A.8.28安全編碼△△△△△△▲A.8.29開發(fā)和驗收中的安全測試△△△△△△▲A.8.30外包開發(fā)△△△△△△▲A.8.31開發(fā)、測試和生產(chǎn)環(huán)境的分離△△△△△△▲A.8.32變更管理△△△△△△▲A.8.33測試信息△△△△△△▲A.8.34審計測試期間信息系統(tǒng)的保護△△△△△△▲附件3部門職責管理運營部：人力資源部：財務部：1、建立健全公司資產(chǎn)管理辦法、各項財務及資金管理、審計工作，各項資質(zhì)財務數(shù)據(jù)的編制、申報工作；2、叁與擬訂財務計劃，審核、分析、監(jiān)督預算和財務計劃的執(zhí)行情況；3、負責編制公司月度、年度會計報表、年度會計決算及附注說明和利潤分配核算工作。信息化中心：安全質(zhì)量部：負責公司安全保衛(wèi)、治安消防管理及公司工程質(zhì)量管理。采購部：附件4信息安全職責說明書序號單位/部門/角色信息安全職責1總經(jīng)理任命管理者代表，明確管代的職責和權(quán)限；確保在內(nèi)部傳達滿足客戶和法律法規(guī)的符合性；為信息安全管理體系配備必要的資源；主持管理評審；負責公司信息安全管理和企業(yè)管理的計劃、組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、控制和考核工作；遵守公司信息安全的相關(guān)規(guī)定及本崗位相關(guān)的保密要求。2管理者代表負責建立、實施、保持和改進信息安全管理體系，保證信息安全體系的有效運行；負責公司信息安全管理手冊的審核，程序文件的批準，組織并領(lǐng)導公司內(nèi)部審核工作；負責向總經(jīng)理報告信息安全體系運行的業(yè)績和任何改進的需求；負責信息安全管理體系有關(guān)事宜的對外聯(lián)絡(luò)。3體系管理員協(xié)助管代在信息安全事務上的決策；負責信息安全管理體系的建立、實施和日常運行，起草信息安全政策，確定信息安全管理標準，督促各信息安全執(zhí)行單位對于信息安全政策、措施的實施；負責定期召開信息安全管理工作會議，定期總結(jié)運行情況以及安全事件記錄，并向管代匯報；協(xié)調(diào)各部門以及與外部組織間有關(guān)的信息安全工作，負責建立各部門、關(guān)聯(lián)公司、外部安全管理主管機構(gòu)間的定期聯(lián)系和溝通機制；負責對ISMS體系進行內(nèi)審，驗證體系的有效性和適宜性，并對發(fā)現(xiàn)的問題提出內(nèi)部審核建議；負責對ISMS體系的具體實施、各部門的信息安全運行狀況進行定期審計或?qū)ｍ棇徲嫞回撠焻R報審核結(jié)果，并督促審計整改工作的進行，落實糾正措施和預防措施；負責制定違反安全政策行為的標準，并對違反安全政策的人員和事件進行確認；負責調(diào)查信息安全事件，并維護安全事件的記錄報告，定期總結(jié)安全事件記錄報告；負責管理體系文件的控制；負責保存內(nèi)部審核和管理評審的有關(guān)記錄；4各部門的信息安全主管領(lǐng)導部門的信息安全主管領(lǐng)導由本部門經(jīng)理擔任；負責協(xié)助信息安全管理運營部建立本部門的信息安全管理制度和流程；部門的信息安全主管領(lǐng)導系本部門信息安全管理責任人，負責本部門的信息安全管理工作，負責保護本部門所擁有和管理的信息資產(chǎn)的安全；負責采取有效辦法，落實和推動信息安全政策的實施；負責指導和要求本部門員工遵守信息安全政策；對違反安全政策的行為進行內(nèi)部處罰；落實針對本部門的糾正措施和預防措施。5部門信息安全員負責本部門日常的具體信息安全工作，并參加信息安全管理工作小組所要求的各項活動；負責按照ISMS體系的要求，對本部門所擁有和管理的信息資產(chǎn)進行維護，包括資產(chǎn)的識別和分類、資產(chǎn)的威脅和脆弱性識別及安全需求級別確定等工作；負責根據(jù)ISMS安全政策要求，在本部門提高員工安全意識，落實責任，保護信息資產(chǎn)的安全，并確保已建立的安全控制措施持續(xù)有效；負責向信息安全主管領(lǐng)導及管理運營部經(jīng)理報告信息安全事件和違反信息安全政策的行為，協(xié)助對違反安全政策的行為進行調(diào)查；協(xié)助本部門信息安全主管領(lǐng)導落實針對本部門的糾正措施（包括內(nèi)部審核整改意見）和預防措施。6內(nèi)部員工嚴格遵守所有與信息安全相關(guān)的國家法律、法規(guī)和政策，遵守公司所有的信息安全政策，并簽字承諾遵守保密協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；以安全負責的方式使用公司的信息資產(chǎn)；積極參加信息安全教育與培訓，提供信息安全意識；有責任將違反信息安全政策的事件與行為及時報告給本部門信息安全管理員及其他相關(guān)人員。編 號：ISMS-P00-2023V1.0受控狀態(tài)：受控密 級：內(nèi)部公開【組織名稱】信息安全程序文件匯編(ISO/IECFDIS27001:2022)文檔信息文檔編號：ISMS-P00-2023文檔分類：內(nèi)部公開–受控編寫：審核：批準：初次發(fā)布日期：生效日期：修訂日期：版本記錄版本號版本日期修改審批人修改履歷V1.02023.01.01//創(chuàng)建文檔目 錄TOC\o"1-3"\h\u32592ISMS-P01文件控制程序 7726931、文檔介紹 7784381.1編寫目的 77133481.2適用范圍 77151142、術(shù)語、定義和縮略語 77228432.1管理體系文件 77188012.2管理手冊 77118082.3程序文件 77243322.4作業(yè)指導文件 77293312.5文件的變更 79152453、職責 79129593.1文件編寫人員的職責 793413.2文件審核批準人員的職責 79152663.3文件修改人的職責 7948294、體系文件階層及編碼 81200894.1文件階層 8173424.2文件及記錄編碼 8182255、文件要求 81143415.1文件要素 8111025.2文件控制 82131945.2.1文件編寫 82147865.2.2文件審批 82150435.2.3文件的監(jiān)督、核查 82200845.2.4文件保存與發(fā)放 8267055.2.5文件版本控制和修訂 834485.2.6文件對外提供 8433775.2.7文件的作廢處置 84320515.2.8外來文件的管理 84112936、相關(guān)表單 841092ISMS-P02記錄控制程序 85288361、文檔介紹 85124811.1編寫目的 85167931.2適用范圍 8546642、術(shù)語、定義和縮略語 85294003、職責 8514564、作業(yè)內(nèi)容 86272494.1記錄的填寫規(guī)定 86291904.2記錄的歸檔管理 10206524.3記錄的儲存與維護 10204114.4記錄的報廢管理 10204744.5記錄表格的修訂 10111754.5.1各部門的記錄表格在使用前均須經(jīng)過主管級以上批準。 10177524.6記錄表格的標識 10277234.6.1ISMS 10278564.7當有追溯要求時，各部門的記錄應及時提供查閱。 10222295、相關(guān)文件 1013054ISMS-P03內(nèi)部審核管理程序 12309861、文檔介紹 12234911.1目的 1219681.2.范圍 12285572、術(shù)語定義 12320573、職責 12112274、作業(yè)內(nèi)容 13252674.1審核頻率 13227584.2作業(yè)說明 28156904.2.1內(nèi)審計劃的制定 13114954.2.2實施內(nèi)部審核 15297574.2.3執(zhí)行糾正措施 15278194.2.4驗證結(jié)果 15218884.3流程輸入及輸出 16113504.3.1輸入 1673624.3.2輸出 16127685、內(nèi)部審核相關(guān)表單 1612244ISMS-P04管理評審管理程序 17278431、文檔介紹 1714091.1 17125001.2.范圍 17249942、職責 17155123、內(nèi)容 1747433.1審核頻率 1739533.2管理評審程序 19302403.2.1管理評審計劃制定 19197833.2.21）管理評審準備 19103503.2.3編制管理評審報告 2078303.3流程輸入及輸出 20268703.3.1輸入 20307803.3.2輸出 216054. 2130654ISMS-P05監(jiān)視和測量管理程序 2214871目的 22207892適用范圍 2234953術(shù)語和定義 22158904職責 22303304.1管理運營部 22162454.1.2負責識別與公司有關(guān)的法律法規(guī)，并檢驗是否滿足。 22246724.2管理者代表 22211834.3管理運營部 22251344.4采購保障部 2336895工作程序 2039875.1法律符合性測量 20312825.1.1法律識別 2097375.1.2知識產(chǎn)權(quán) 20171995.1.3保護組織的記錄 21238535.1.4數(shù)據(jù)保護和個人信息的隱私 21181265.1.5安全管理信息處理設(shè)施 21248445.1.6密碼合法使用 2160795.2策略、標準和技術(shù)的符合性測量 2199595.2.1安全策略、標準符合性 21191635.2.2技術(shù)符合性測量 22269215.3信息系統(tǒng)審計 22134265.3.1信息系統(tǒng)審計控制措施 22209715.3.2審計工具的保護 22260345.4審計過程和產(chǎn)品 22264245.4糾正和預防 23265666記錄 2325519ISMS-P06糾正與預防措施管理程序 2441981、文檔介紹 2481581.1編寫目的 24133351.2適用范圍 2472601.3引用文件ISO/IEC27001:2022 24195052、角色和職責 24