《數(shù)據(jù)質(zhì)量 第62部分：數(shù)據(jù)質(zhì)量管理：組織過程成熟度評估：過程評估相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用gbt 42381.62-2023》詳細(xì)解讀

《數(shù)據(jù)質(zhì)量第62部分：數(shù)據(jù)質(zhì)量管理：組織過程成熟度評估：過程評估相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用gb/t42381.62-2023》詳細(xì)解讀contents目錄1范圍2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義4評估組織數(shù)據(jù)質(zhì)量管理成熟度4.1確定組織過程成熟度等級的目的4.2過程能力等級和過程屬性4.3過程屬性和過程能力評級4.4組織數(shù)據(jù)質(zhì)量管理成熟度量表contents目錄4.4.1通則4.4.20級成熟度:不成熟4.4.31級成熟度:初始級4.4.42級成熟度:受管理級4.4.53級成熟度:已建立級4.4.64級成熟度:可預(yù)測級4.4.75級成熟度:創(chuàng)新級4.5從過程概述得出組織過程成熟度評級4.5.1得出組織過程成熟度評級的規(guī)則contents目錄4.5.21級成熟度:初始級4.5.32級成熟度:受管理級4.5.43級成熟度:已建立級4.5.54級成熟度:可預(yù)測級4.5.65級成熟度:創(chuàng)新級4.6評估活動4.7角色、職責(zé)和能力4.8評估輸入4.9評估輸出contents目錄附錄A(資料性)文件標(biāo)識附錄B(資料性)過程參考模型中各過程的縮寫標(biāo)簽附錄C(資料性)組織數(shù)據(jù)質(zhì)量管理成熟度等級的評估示例參考文獻(xiàn)011范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了數(shù)據(jù)質(zhì)量管理中組織過程成熟度評估的過程評估相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用，包括評估原則、評估過程、評估方法和評估結(jié)果等。主體內(nèi)容本標(biāo)準(zhǔn)適用于各類組織開展數(shù)據(jù)質(zhì)量管理中的過程成熟度評估，為組織提升數(shù)據(jù)質(zhì)量管理水平提供指導(dǎo)。適用對象本標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)據(jù)質(zhì)量系列標(biāo)準(zhǔn)中的其他部分共同構(gòu)成數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系，支持組織全面提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。關(guān)聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)1范圍022規(guī)范性引用文件GB/T42381.1-2023數(shù)據(jù)質(zhì)量第1部分術(shù)語定義：該標(biāo)準(zhǔn)定義了數(shù)據(jù)質(zhì)量相關(guān)的基本術(shù)語和概念，為整個數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的理解和應(yīng)用提供了基礎(chǔ)。GB/T42381.2-2023數(shù)據(jù)質(zhì)量第2部分?jǐn)?shù)據(jù)質(zhì)量維度：該部分詳細(xì)闡述了數(shù)據(jù)質(zhì)量的各個維度，包括準(zhǔn)確性、完整性、一致性等，為評估數(shù)據(jù)質(zhì)量提供了具體的指標(biāo)。GB/T42381.XX-2023數(shù)據(jù)質(zhì)量第XX部分相關(guān)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理與評估方法：雖然具體號碼未給出，但這一部分將包含數(shù)據(jù)質(zhì)量管理與評估的詳細(xì)方法，對實(shí)施數(shù)據(jù)質(zhì)量管理至關(guān)重要。2規(guī)范性引用文件033術(shù)語和定義準(zhǔn)確性數(shù)據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確反映其所代表的真實(shí)情況或事實(shí)，避免誤差和虛假信息的出現(xiàn)。完整性數(shù)據(jù)應(yīng)包含所有必要的信息，無遺漏或缺失，以確保數(shù)據(jù)的全面性和可用性。一致性在不同時(shí)間點(diǎn)或不同系統(tǒng)間，相同數(shù)據(jù)應(yīng)保持一致性，避免產(chǎn)生歧義或誤解。3術(shù)語和定義044評估組織數(shù)據(jù)質(zhì)量管理成熟度明確評估目的確定評估的具體目標(biāo)，如提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、優(yōu)化數(shù)據(jù)管理流程等。確定評估范圍界定評估涉及的組織部門、數(shù)據(jù)類別、業(yè)務(wù)流程等。制定評估計(jì)劃根據(jù)目標(biāo)和范圍，制定詳細(xì)的評估計(jì)劃，包括時(shí)間表、資源需求等。4評估組織數(shù)據(jù)質(zhì)量管理成熟度054.1確定組織過程成熟度等級的目的通過確定組織過程成熟度等級，可以全面了解組織在數(shù)據(jù)管理方面的能力水平，包括數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃、數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)運(yùn)營等各個環(huán)節(jié)的成熟度。評估組織數(shù)據(jù)管理能力針對不同成熟度等級，可以明確組織在數(shù)據(jù)管理方面的短板和不足之處，為組織制定針對性的改進(jìn)計(jì)劃提供有力依據(jù)。指導(dǎo)組織持續(xù)改進(jìn)通過不斷提高組織過程成熟度等級，可以推動組織在數(shù)據(jù)管理方面實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，進(jìn)而提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，為組織發(fā)展提供有力支撐。提升組織數(shù)據(jù)質(zhì)量4.1確定組織過程成熟度等級的目的064.2過程能力等級和過程屬性初始級過程未得到正式管理，執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)混亂。受管理級過程得到識別和管理，具備基本的執(zhí)行規(guī)范和監(jiān)控機(jī)制。已定義級過程得到明確定義，并建立了標(biāo)準(zhǔn)化的執(zhí)行流程和質(zhì)量控制點(diǎn)。4.2過程能力等級和過程屬性074.3過程屬性和過程能力評級123評估數(shù)據(jù)質(zhì)量管理過程的全面程度，包括是否涵蓋所有關(guān)鍵的數(shù)據(jù)質(zhì)量維度和活動。完整性檢查過程在不同時(shí)間、不同人員執(zhí)行時(shí)是否保持一致，以確保結(jié)果的可比性和準(zhǔn)確性。一致性要求能夠追蹤數(shù)據(jù)質(zhì)量管理活動的歷史記錄，以便于問題定位、責(zé)任追究和持續(xù)改進(jìn)。可追溯性4.3過程屬性和過程能力評級084.4組織數(shù)據(jù)質(zhì)量管理成熟度量表

4.4組織數(shù)據(jù)質(zhì)量管理成熟度量表五個成熟度等級量表通常包含五個成熟度等級，從初始級到優(yōu)化級，分別表示組織在數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方面的不同發(fā)展階段。關(guān)鍵過程域每個成熟度等級下包含若干個關(guān)鍵過程域，這些域是組織在提升數(shù)據(jù)質(zhì)量管理能力時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注和實(shí)施的方面。具體實(shí)踐和目標(biāo)每個關(guān)鍵過程域下會進(jìn)一步細(xì)化出具體的實(shí)踐和目標(biāo)，為組織實(shí)施數(shù)據(jù)質(zhì)量管理提供明確的指導(dǎo)和參考。094.4.1通則03評估范圍過程評估應(yīng)涵蓋組織內(nèi)部所有與數(shù)據(jù)質(zhì)量相關(guān)的管理活動和流程，確保全面評估。01評估原則過程評估應(yīng)遵循公正、客觀、科學(xué)的原則，確保評估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。02評估目的過程評估旨在發(fā)現(xiàn)組織在數(shù)據(jù)質(zhì)量管理過程中的優(yōu)勢與不足，為改進(jìn)提供依據(jù)。4.4.1通則104.4.20級成熟度:不成熟缺乏數(shù)據(jù)質(zhì)量管理意識01在0級成熟度階段，組織尚未意識到數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的重要性，缺乏明確的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理目標(biāo)和計(jì)劃。無組織級數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度02此階段組織尚未建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度，缺乏規(guī)范的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程和責(zé)任分配。數(shù)據(jù)質(zhì)量問題頻發(fā)03由于缺乏有效的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理措施，組織在數(shù)據(jù)處理、分析和應(yīng)用過程中經(jīng)常遭遇數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，如數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、不一致、不完整等，嚴(yán)重影響業(yè)務(wù)決策和運(yùn)營效果。4.4.20級成熟度:不成熟114.4.31級成熟度:初始級運(yùn)作狀態(tài)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理活動可能處于零散、無序的狀態(tài)，缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和流程。改進(jìn)方向需要建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的基本框架，明確數(shù)據(jù)質(zhì)量的目標(biāo)、原則和管理流程，為后續(xù)的成熟度提升奠定基礎(chǔ)。特點(diǎn)描述在初始級，組織開始認(rèn)識到數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的重要性，但尚未建立明確的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系。4.4.31級成熟度:初始級124.4.42級成熟度:受管理級受管理級是指組織已經(jīng)建立了基本的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系，能夠?qū)﹃P(guān)鍵數(shù)據(jù)質(zhì)量問題和過程進(jìn)行一定程度的控制和管理。通過實(shí)施受管理級的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、可靠性和一致性，降低數(shù)據(jù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，為組織的決策提供有力支持。定義目標(biāo)4.4.42級成熟度:受管理級134.4.53級成熟度:已建立級設(shè)立專門的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理部門，負(fù)責(zé)全面監(jiān)控和提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。明確各級管理人員和操作人員的職責(zé)，形成有效的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理責(zé)任網(wǎng)。建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理與其他業(yè)務(wù)流程的協(xié)同機(jī)制，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量的持續(xù)提升。4.4.53級成熟度:已建立級144.4.64級成熟度:可預(yù)測級組織能夠準(zhǔn)確地識別和定義數(shù)據(jù)質(zhì)量需求，確保這些需求在整個數(shù)據(jù)生命周期中得到滿足。需求管理數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)組織建立了有效的數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，能夠?qū)崟r(shí)追蹤數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。組織具備持續(xù)改進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量的能力，通過分析和總結(jié)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，不斷完善數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系。0302014.4.64級成熟度:可預(yù)測級154.4.75級成熟度:創(chuàng)新級03組織的創(chuàng)新成果在行業(yè)內(nèi)具有顯著的影響力，成為引領(lǐng)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理發(fā)展的標(biāo)桿。01組織具備強(qiáng)大的創(chuàng)新能力，能夠主動探索數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的先進(jìn)技術(shù)和方法。02鼓勵員工提出創(chuàng)新性的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理思路，并為其提供相應(yīng)的資源和支持。4.4.75級成熟度:創(chuàng)新級164.5從過程概述得出組織過程成熟度評級4.5從過程概述得出組織過程成熟度評級明確評估的目的和意圖，包括識別改進(jìn)機(jī)會、衡量過程性能等。界定評估涉及的過程范圍，包括核心過程、支持過程等，以確保評估的全面性和針對性。174.5.1得出組織過程成熟度評級的規(guī)則根據(jù)評估過程中收集的數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行綜合分析，確定組織在數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方面的整體表現(xiàn)。綜合評估結(jié)果將組織的實(shí)際表現(xiàn)與預(yù)設(shè)的評級標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對標(biāo)，找出組織在數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方面的優(yōu)勢和不足。評級標(biāo)準(zhǔn)對標(biāo)結(jié)合綜合評估結(jié)果和評級標(biāo)準(zhǔn)對標(biāo)情況，最終確定組織的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理過程成熟度評級。評級結(jié)果確定4.5.1得出組織過程成熟度評級的規(guī)則184.5.21級成熟度:初始級在初始級，組織開始認(rèn)識到數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的重要性，但尚未建立明確的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程和規(guī)范。特點(diǎn)描述組織可能開始關(guān)注數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，嘗試進(jìn)行初步的數(shù)據(jù)清洗和整理，但缺乏系統(tǒng)性和持續(xù)性的管理。典型行為在初始級，組織需要明確數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的目標(biāo)和方向，建立基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程和規(guī)范，為后續(xù)的成熟度提升奠定基礎(chǔ)。關(guān)鍵問題4.5.21級成熟度:初始級改進(jìn)建議組織應(yīng)加強(qiáng)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的意識和培訓(xùn)，明確各級人員的職責(zé)和角色，制定初步的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理計(jì)劃和方案，并推動相關(guān)工作的實(shí)施。評估方法評估組織是否開始關(guān)注數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，是否有初步的數(shù)據(jù)清洗和整理行為，以及是否具備基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理能力。通過這些評估，可以初步判斷組織在數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方面的成熟度水平。注意事項(xiàng)在初始級，組織應(yīng)避免盲目投入大量資源，而應(yīng)結(jié)合實(shí)際需求和現(xiàn)狀，分步驟、有計(jì)劃地推進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作。同時(shí)，組織應(yīng)保持開放和學(xué)習(xí)的態(tài)度，不斷吸收和借鑒行業(yè)最佳實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以便更好地提升自身的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理成熟度。4.5.21級成熟度:初始級194.5.32級成熟度:受管理級定義受管理級是指在數(shù)據(jù)質(zhì)量管理過程中，已建立基本的管理制度和流程，并能夠?qū)崿F(xiàn)一定程度的控制和監(jiān)督的成熟度等級。概述在這一級別，組織已經(jīng)意識到數(shù)據(jù)質(zhì)量的重要性，并開始采取措施來管理和改進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量。然而，這一過程仍然是初步的，需要進(jìn)一步完善和優(yōu)化。4.5.32級成熟度:受管理級204.5.43級成熟度:已建立級已建立級是指組織已經(jīng)建立了數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的標(biāo)準(zhǔn)過程，并能進(jìn)行有效實(shí)施和監(jiān)控的成熟度等級。定義在已建立級，組織旨在通過持續(xù)的過程改進(jìn)，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量管理活動的穩(wěn)定和高效。目標(biāo)4.5.43級成熟度:已建立級214.5.54級成熟度:可預(yù)測級建立了完善的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系在可預(yù)測級，組織已經(jīng)建立了完善的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系，包括數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)劃、監(jiān)控、評估和改進(jìn)等關(guān)鍵過程域。具備量化管理和控制能力組織能夠基于數(shù)據(jù)進(jìn)行決策，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量的量化管理和控制，以及過程的可視化。持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化在達(dá)到可預(yù)測級后，組織會不斷主動尋求改進(jìn)機(jī)會，通過采用新技術(shù)和方法來持續(xù)提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。4.5.54級成熟度:可預(yù)測級224.5.65級成熟度:創(chuàng)新級持續(xù)改進(jìn)機(jī)制建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，不斷優(yōu)化管理流程和方法，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量的穩(wěn)步提升。創(chuàng)新能力評價(jià)定期對企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行評估，包括技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等方面，以確保企業(yè)始終保持在行業(yè)前沿。確立創(chuàng)新引領(lǐng)戰(zhàn)略企業(yè)將數(shù)據(jù)質(zhì)量管理作為創(chuàng)新發(fā)展的重要支撐，鼓勵員工積極參與創(chuàng)新活動，營造濃厚的創(chuàng)新氛圍。4.5.65級成熟度:創(chuàng)新級234.6評估活動確定評估目標(biāo)和范圍明確評估的具體目標(biāo)，界定評估所涉及的數(shù)據(jù)范圍及業(yè)務(wù)領(lǐng)域。組建評估團(tuán)隊(duì)選擇具備相關(guān)專業(yè)知識和技能的評估人員，確保評估活動的專業(yè)性和有效性。制定評估計(jì)劃根據(jù)評估目標(biāo)和范圍，制定詳細(xì)的評估計(jì)劃，包括評估方法、時(shí)間表和資源安排等。4.6評估活動244.7角色、職責(zé)和能力數(shù)據(jù)質(zhì)量管理員負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的日常工作，包括數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查、問題排查、整改跟進(jìn)等。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)人各業(yè)務(wù)部門的數(shù)據(jù)接口人，負(fù)責(zé)本部門數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。數(shù)據(jù)質(zhì)量評審員負(fù)責(zé)對數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行定期評審，提出改進(jìn)意見并跟進(jìn)整改情況。4.7角色、職責(zé)和能力254.8評估輸入4.8評估輸入業(yè)務(wù)需求與目標(biāo)分析明確評估的具體目標(biāo)和期望成果，涉及業(yè)務(wù)范圍、數(shù)據(jù)類型等。評估范圍界定根據(jù)目標(biāo)確定評估的具體范圍，包括組織內(nèi)部各部門、業(yè)務(wù)流程、數(shù)據(jù)資產(chǎn)等。264.9評估輸出對評估過程進(jìn)行簡要總結(jié)，概述評估的主要發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。評估結(jié)果概述針對每個評估指標(biāo)提供詳細(xì)的分析，包括達(dá)標(biāo)情況、改進(jìn)建議等。詳細(xì)分析采用圖表、數(shù)據(jù)可視化等方式，直觀展示評估結(jié)果，便于理解和分析?？梢暬尸F(xiàn)4.9評估輸出27附錄A(資料性)文件標(biāo)識每份文件應(yīng)具有唯一的名稱與編號，以便于準(zhǔn)確識別和檢索。文件名稱與編號文件應(yīng)標(biāo)明版