2022期貨從業(yè)資格證《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》真題模擬試題B卷

2022期貨從業(yè)資格證《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》真題模擬試題B卷

考試須知：

1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。

3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。

姓名：______

考號(hào)：

得分評(píng)卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）

A、企業(yè)法人

B、事業(yè)單位

C、國(guó)家機(jī)關(guān)

D、社會(huì)團(tuán)體法人

2、我國(guó)公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（）

A、1人

B、3人

C、5人

D、7人

3、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。

A、2

第1頁(yè)共42頁(yè)

B、3

C、4

D、5

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）

方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。

A、電子文檔

B、打印文件

C、光盤(pán)備份

D、客戶簽名確認(rèn)文件

5、2000年3月，香港期貨交易所與（）完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公司

合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司（HKE、x）

A、香港證券交易所

B、香港商品交易所

C、香港聯(lián)合交易所

D、香港金融交易所

6、有關(guān)趨勢(shì)線的說(shuō)法不正確的是（）

A、能夠成為趨勢(shì)線的前提必須有趨勢(shì)存在

B、趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性

C、有第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢(shì)線有效

I）、趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)就越無(wú)效

7、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按（）標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”

科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。

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A、期貨公司規(guī)定的保證金

B、期貨交易所規(guī)定的保證金

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金

D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金

8、關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（）

A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同

B、期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)

C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、連

續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

【）、期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系

9、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。

A、1

B、2

C、3

D、4

10、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，期貨公司

和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（）進(jìn)行測(cè)試。

A、期貨公司開(kāi)戶人員

B、投資者

C、專職介紹業(yè)務(wù)人員

D、公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員

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1k若美國(guó)ISM采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)高于50%,則生產(chǎn)活動(dòng)在—，若指數(shù)低于43%,則表明經(jīng)

濟(jì)有——的傾向。（）

A、收縮；衰退

B、收縮；繁榮

C、擴(kuò)張；繁榮

D、擴(kuò)張；衰退

12、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的

具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A、法定代表人

B、結(jié)算負(fù)責(zé)人

C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

13、東方不敗期貨公司接受客戶獨(dú)孤求敗的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，由于市場(chǎng)動(dòng)蕩，該交易

產(chǎn)生巨大損失。對(duì)此損失，東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨(dú)孤求敗的賠償額為（）

A、全部損失

B、至少百分之八十的損失

C、至多百分之八十的損失

D、百分之六十的損失

14、當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是（）

A、暫停交易

B、調(diào)整漲跌停板幅度

C、降低保證金比例

第4頁(yè)共42頁(yè)

D、按一定原則平倉(cāng)

15、客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（）

A、在市場(chǎng)上回購(gòu)

B、進(jìn)行公證

C、妥善保存

D、提交期貨交易所

16、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A、國(guó)務(wù)院

B、期貨交易所

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

17、宋體A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨

詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公

司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)￡1前（）個(gè)月的。

A、3

B、5

C、6

D、9

18、期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。

A、期貨交易所

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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C、期貨公司

D、證監(jiān)會(huì)

19、宋體期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）

A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B、降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C、降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D、提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

20、下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是（）

A、品種

B、數(shù)量

C、成交價(jià)格

D、買(mǎi)賣方向

21、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

A、及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告

B、拒絕為其提供服務(wù)

C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D、仍然聽(tīng)其指示行事，維護(hù)投資者的利益

22、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

A、暫停交易

B、終止交易

C、提高保證金

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D、及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

23、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

A、公開(kāi)的集中交易

B、公開(kāi)的分散交易

C、不公開(kāi)的分散交易

D、不公開(kāi)的集中交易

24、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（）規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資

產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債

的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

A、長(zhǎng)期性經(jīng)營(yíng)

B、持續(xù)性經(jīng)營(yíng)

C、穩(wěn)健性經(jīng)營(yíng)

D、營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)

25、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)（）制度，明確客戶開(kāi)發(fā)人員、審核人員、

服務(wù)人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A、問(wèn)責(zé)追究

B、責(zé)任追究

C、刑事責(zé)任

D、民事責(zé)任

26、下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)？（）

A、WMS=85

B、WMS=15

第7頁(yè)共42頁(yè)

C、K=85

D、D、=85

27、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A、親屬

B、近親屬

C、同學(xué)

D、朋友

28、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近（）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

29、宋體動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,（）依法取得相應(yīng)的受

償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A、保障基金管理機(jī)構(gòu)

B、期貨投資者

C、期貨公司

D、期貨交易所

30、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合，下列說(shuō)法正確的是（)

A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不同，期限相同

B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同，期限不同

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C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過(guò)同時(shí)成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的

空頭或多頭來(lái)實(shí)現(xiàn)的

D、底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物

價(jià)格變動(dòng)程度，才能使投資者獲利

31、2008年4月，某期貨公司財(cái)務(wù)工作人員任某挪用300萬(wàn)元期貨保證金，為其父親進(jìn)行

股票交易，獲利30萬(wàn)。隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保

證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）

A、任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B、任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C、任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D、鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

32、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A、親屬

B、近親屬

C、親戚

D、朋友

33、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)

立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

A、總經(jīng)理

B、股東大會(huì)

C、董事會(huì)

D、全體客戶

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34、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格之間的差異將會(huì)（）

A、逐漸增大

B、逐漸縮小

C、不變

D、不確定

35、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（）

A、變更法定代表人

B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C、變更注冊(cè)資本

D、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

36、美國(guó)期貨市場(chǎng)由（）進(jìn)行自律性監(jiān)管。

A、商品期貨交易委員會(huì)（C、FIC3

B、全國(guó)期貨協(xié)會(huì)（NFAO

C、美國(guó)政府期貨監(jiān)督管理委員會(huì)

D、美國(guó)聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會(huì)

37、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中

國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。

A、3天

B、3個(gè)工作日

C、一周

D、一個(gè)月

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38、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）

A、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

B、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

C、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

39、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是（）

A、倫敦證券交易所

B、芝加哥交易所

C、阿姆斯特丹證券交易所

D、法蘭西證券交易所

40、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是（）

A、管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

B、保證金的管理和使用制度

C、章程修改程序

D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

41、宋體按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于

（）

A、100%

B、120%

C、125%

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D、150%

42、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中金所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、期貨公司

43、宋體期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下

不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人

員代為履行職責(zé)。并自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3

B、5

C、7

D、15

44、宋體理論上，央行擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模，將導(dǎo)致本國(guó)（）

A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升

B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降

C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升

D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降

45、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其

（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A、重組改造

B、繳納罰款

第12頁(yè)共42頁(yè)

C、停業(yè)整頓

D、限期改正

46、對(duì)于（），商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者與商品的投機(jī)者的態(tài)度是截然不同的。

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

47、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同

（）制定。

A、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

B、國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門(mén)

C、國(guó)務(wù)院商務(wù)部門(mén)

D、國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門(mén)

48、某交易所主機(jī)中，綠豆期貨前一成交價(jià)為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每

噸買(mǎi)價(jià)2825元，現(xiàn)有賣方報(bào)價(jià)每噸2818元，二者成交則成交價(jià)為每噸（）元。

A、2825

B、2821

C、2820

D、2818

49、某投機(jī)者預(yù)測(cè)3月份玉米價(jià)格要上漲，于是他買(mǎi)入1手3月玉米合約。但此后價(jià)格不升

反降，他進(jìn)一步買(mǎi)入1手3月玉米合約。此后市價(jià)反彈，該投資者賣出合約。此投機(jī)者的做

法為（）

第13頁(yè)共42頁(yè)

A、平均買(mǎi)低

B、平均賣高

C、金字塔式買(mǎi)入

D、金字塔式賣出

50、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知（），并向其住所

地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、全體股東

B、證監(jiān)會(huì)

C、期貨交易所

D、全體客戶

51、申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。

A、2

B、3

C、5

D、7

52、宋體MATIF是（）的簡(jiǎn)稱。

A、芝加哥期貨交易所

B、倫敦金屬交易所

C、法國(guó)國(guó)際期貨期權(quán)交易所

D、紐約商業(yè)交易所

53、宋體小王在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被

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依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效，要求返還其

投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列睨法正確的是

（）

A、期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

B、期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

C、期貨經(jīng)濟(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無(wú)需返還資金

D、期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資

54、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A、客戶代表

B、公司的交易部經(jīng)理

C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D、出市代表

55、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交

易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A、5日

B、10日

C、15日

D、30日

56、宋體經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A、月

B、季

C、半年

第15頁(yè)共42頁(yè)

D、年

57、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A、其自有資金賬戶

B、個(gè)人客戶保證金賬戶

C、非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D、特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

58、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

本父易所會(huì)員大會(huì)

C、本交易所理事會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

59、宋體張某取得期貨從業(yè)資格后、在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)

被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起

（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A、5

B、7

C、10

D、20

60、開(kāi)盤(pán)價(jià)集合競(jìng)價(jià)在每一交易日開(kāi)始前（）分鐘內(nèi)進(jìn)行。

A、5

B、15

第16頁(yè)共42頁(yè)

C、20

D、30

61、期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格

條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）

A、2個(gè)月

B、3個(gè)月

C、6個(gè)月

D、12個(gè)月

62、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是（）

A、職業(yè)紀(jì)律

B、專業(yè)勝任能力

C、職業(yè)品德

D、職業(yè)創(chuàng)新能力

63、在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是（）

A、C、TA、

B、C、P0

C、FC、M

D、TM

64、董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)

證監(jiān)會(huì)。

A、3

第17頁(yè)共42頁(yè)

B、5

C、10

D、20

65、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、證券交易所

66、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分

類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A、分類

B、賬齡

C、可回收性

D、流動(dòng)資產(chǎn)

67、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A、7日

B、10日

C、15日

D、30日

68、美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（）

A、美元指數(shù)下行

第18頁(yè)共42頁(yè)

B、美元貶值

C、美元升值

D、美元流動(dòng)性減弱

69、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中，按權(quán)重由大到小依次是（）

A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎

B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎

C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗

D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗

70、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變

更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、

期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3

B、5

C、7

D、15

71、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）,

但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

A、1個(gè)交易日

B、2個(gè)交易日

C、3個(gè)交易日

D、5個(gè)交易日

72、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)

第19頁(yè)共42頁(yè)

監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（）

A、責(zé)令公司限期整改

B、對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C、向公司出具警示函

D、責(zé)令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

73、美國(guó)芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該

交易所買(mǎi)進(jìn)一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（）

A、在合約到期日需買(mǎi)進(jìn)一手小麥

B、在合約到期日需賣出一手小麥

C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥

D、在合約到期日需買(mǎi)進(jìn)5000蒲式耳小麥

74、期貨經(jīng)紀(jì)公司（）,是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既

定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施

和方法的總稱。

A、內(nèi)部控制制度

B、內(nèi)部控制文本制度

C、內(nèi)部監(jiān)督體系

I）、內(nèi)部控制模式

75、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定

履行了報(bào)告義務(wù)的，（）行政處罰。

A、可以從輕、減輕

B、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕

第20頁(yè)共42頁(yè)

C、可以從輕、減輕或者免于

I）、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于

76、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所

進(jìn)行。

A、期貨交易所

B、期貨公司

C、證券交易所

D、證券公司

77、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月

份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A、當(dāng)日

B、前一交易日

C、次日

D、下一交易日

78、期貨公司凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）

A、200萬(wàn)元

B、300萬(wàn)元

C、500萬(wàn)元

D、800萬(wàn)元

79、宋體根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在（），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任

職資格。

A、離職前

第21頁(yè)共42頁(yè)

B、辭職前

C、任職前

D、解聘前

80、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異

議。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

得分評(píng)卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體下列哪些情況提交的教育證明.應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)擬任人所獲教

育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件？（）

A、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑

B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)文憑

C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑

D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑

2、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）

A、居間人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客戶的委托

C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

I）、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

第22頁(yè)共42頁(yè)

3、宋體2008年12月，為了完成期貨公司下達(dá)給營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營(yíng)業(yè)部陳某指

使運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶王某的帳號(hào)和密碼，頻繁買(mǎi)賣期貨合約，致使其損失100萬(wàn)元。下列關(guān)

于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是（）

A、擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

B、擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)

C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

4、宋體期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（）

A、銀行存款

B、國(guó)債

C、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

D、中央銀行票據(jù)

5、宋體非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期

貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（）的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。

A、非結(jié)算會(huì)員

B、特別結(jié)算會(huì)員

C、非結(jié)算會(huì)員客戶

D、特別結(jié)算會(huì)員客戶

6、宋體根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度是指：（）

A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員

B、期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

C、期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶

第23頁(yè)共42頁(yè)

D、交易所通過(guò)結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對(duì)會(huì)員保證金即時(shí)做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)每日無(wú)負(fù)債

結(jié)算

7、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）

A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C、聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)

D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

8、宋體下列（）機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管

理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)

處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。

A、交易所

B、經(jīng)紀(jì)公司

C、交易廳

D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員

9、宋體在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

C、違約客戶

D、交割倉(cāng)庫(kù)代違約方

10、宋體經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員有:

（）

A、期貨交易所的高級(jí)管理人員

第24頁(yè)共42頁(yè)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員

C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

11、宋體期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括

（）

A、申請(qǐng)書(shū)

B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件

C、擬任法定代表人任職資格證明

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

12、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂

貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表

述，正確的是（）

A、A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效

B、質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

13、宋體中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交

易編碼申請(qǐng)。

A、客戶資料不符合實(shí)名制要求

B、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

C、客戶沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷

D、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

第25頁(yè)共42頁(yè)

14、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（)

A、健全性原則

B、有效性原則

C、合理性原則

D、相互制約原則

15、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承

受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A、身份

B、財(cái)務(wù)狀況

C、投資經(jīng)驗(yàn)

D、愛(ài)好

16、宋體下列表述中，（）是正確的。

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

17、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)

告的內(nèi)容包括（）

A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

B、期貨公司內(nèi)部控制狀況

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查

第26頁(yè)共42頁(yè)

D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn)

18、宋體期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括（）

A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納

D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

19、宋體下列（）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》，對(duì)投資者帳戶進(jìn)

行清算并予以銷戶?

A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的

I）、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

20、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（）

A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、期貨存貸款業(yè)務(wù)

21、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理

制度。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

第27頁(yè)共42頁(yè)

C、期貨交易所

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

22、宋體為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）

A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B、代理客戶從事期貨交易

C、收付期貨保證金

D、存取期貨保證金

23、宋體期貨從業(yè)人員有下列（）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情

節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徒投資者，或利用與有關(guān)

組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

24、宋體期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)

收違法所得。

A、違反規(guī)定使用、分配收益

B、違反規(guī)定接納會(huì)員

C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度

D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

25、宋體在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

第28頁(yè)共42頁(yè)

B、銀行出具的工資流水單

C、當(dāng)前就職單位人事部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當(dāng)前就職單位勞資部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件

26、宋體在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折

B、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折

C、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折

D、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單

27、宋體客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶

要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（）

A、穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)

B、穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

D、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

28、宋體根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）

A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表

B、凈資本計(jì)算表

C、客戶權(quán)益變動(dòng)表

D、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

29、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）

A、設(shè)立目的和職能

第29頁(yè)共42頁(yè)

B、名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成

D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

30、宋體在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括（）

A、出具虛假倉(cāng)單

B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

31、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）

A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D、配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

32、宋體期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)。不得（）

A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C、以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D、泄露客戶商業(yè)秘密

33、宋體下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員

有（）

A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

第30頁(yè)共42頁(yè)

B、期貨公司董事長(zhǎng)

C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事

34、宋體期貨公司（）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦

的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。

A、監(jiān)事會(huì)主席

B、經(jīng)理層人員

C、董事長(zhǎng)

D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員

35、宋體期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（）

A、查封

B、凍結(jié)

C、扣劃

D、強(qiáng)制執(zhí)行

36、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王

某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫

時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果

隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下脫法中正確的是（）

A、上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)

C、上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

D、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

第31頁(yè)共42頁(yè)

37、宋體人民法院審理（）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、

大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A、期貨合同糾紛

B、期貨侵權(quán)糾紛

C、期貨違約糾紛

D、無(wú)效的期貨交易合同糾紛

38、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投

資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，

打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是（）

A、老張可以直接起訴期貨交易所

B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損

失

C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

39、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：

（）

A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況；

B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；

C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

40、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（）,防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)

關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

A、本公司客戶

第32頁(yè)共42頁(yè)

B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司

C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

得分評(píng)卷入

三、判斷題(本大題共20小題，每題1分，共20分)

1、()期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

2、()取得期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

3、()期貨公司必須按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

4、()證券公司可接受委托，代客戶下達(dá)交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或

者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

5、()客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

第33頁(yè)共42頁(yè)

6、()結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

7、()期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備

金。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

8、()期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對(duì)外擔(dān)保。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

9、()期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變

更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)字期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊或者媒