(高清版)GBT 42774-2023 跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理指南

跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理指南Guidelinesforqualitysecuritymanagementforsupplychainincross-borderE-commerce2023-05-23發(fā)布前言 I 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4總則 5上游供應(yīng)方 6跨境物流服務(wù)方 27關(guān)務(wù)服務(wù)方 38倉儲服務(wù)方 39賣家 10電子商務(wù)平臺 11終端配送方 4附錄A(資料性)有關(guān)質(zhì)量風險分類和層級結(jié)構(gòu)的部分示例 5參考文獻 I本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。本文件由全國電子商務(wù)質(zhì)量管理標準化技術(shù)委員會(SAC/TC563)提出并歸口。本文件起草單位：中國檢驗認證(集團)有限公司、中國質(zhì)量認證中心、中國檢驗認證集團測試技術(shù)有限公司、北京京東尚科信息技術(shù)有限公司、上海格物致品網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、中國計量大學、中國合格評定國家認可中心、浙江省標準化研究院、中國中小商業(yè)企業(yè)協(xié)會、美達貝殼(江蘇)高新技術(shù)有限公司、北京沃東天駿信息技術(shù)有限公司、美達供應(yīng)鏈數(shù)字技術(shù)(南京)研究院有限公司、科漢森(北京)貿(mào)易有限公司、湖南惠旅云網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、徐州金鷹國際實業(yè)有限公司。本文件主要起草人：劉鋼、劉鑫、王培勛、吳楊、呂鑒權(quán)、劉武、趙杰臣、施進、鄭軍、丁煒、張翼、1跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理指南1范圍本文件確立了跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理的總則，提供了對上游供應(yīng)方、跨境物流服務(wù)方、本文件適用于跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈各方的質(zhì)量安全管理活動。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T23694風險管理術(shù)語GB/T24420—2009供應(yīng)鏈風險管理指南GB/T35408—2017電子商務(wù)質(zhì)量管理術(shù)語GB/T36061電子商務(wù)交易產(chǎn)品可追溯性通用規(guī)范GB/T40843跨境電子商務(wù)產(chǎn)品追溯信息共享指南GB/T41127跨境電子商務(wù)在線爭議解決單證規(guī)范3術(shù)語和定義GB/T23694、GB/T24420—2009和GB/T35408—2017界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。電子商務(wù)平臺E-commerceplatform在電子商務(wù)中為交易雙方或者多方提供網(wǎng)頁空間、虛擬經(jīng)營場所、交易及交易撮合、信息發(fā)布、資金支付等部分或全部服務(wù)的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。跨境電子商務(wù)cross-borderE-commerce通過電子商務(wù)平臺(3.1)進行產(chǎn)品進出口的電子商務(wù)。在電子商務(wù)平臺上發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)銷售信息的組織或個人。不確定性對目標實現(xiàn)的影響。2注1:影響是對預期的偏離，包括積極的和(或)負面的。注2:目標是不同的方面，例如財務(wù)、健康和安全及環(huán)境目標，可應(yīng)用于不同層次，例如戰(zhàn)略、組織、項目、產(chǎn)品和過程。注3:GB/T23694中將風險定義為：某一事件發(fā)生的概率和其后果的組合。4總則4.1跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈一般為完成跨境電子商務(wù)交易系列活動所形成的網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)，其關(guān)聯(lián)的角色包含上游供應(yīng)方、跨境物流服務(wù)方、關(guān)務(wù)服務(wù)方、倉儲服務(wù)方、賣家、電子商務(wù)平臺、跨境采購方、終端配送方。4.2跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈各方宜根據(jù)在跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈中所處的角色，對供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理進行總體策劃，如識別管理過程和風險、制定可行的措施方法等。其中，對供應(yīng)鏈質(zhì)量安全風險的識別和管理是重要因素，有關(guān)質(zhì)量安全風險分類和層級結(jié)構(gòu)的部分示例，見附錄A。4.3跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈各方宜建立相互間的溝通協(xié)調(diào)機制，以確保供應(yīng)鏈全流程關(guān)鍵數(shù)據(jù)信息的連續(xù)性。適宜時，在供應(yīng)鏈各方之間可共享必要信息，如涉及產(chǎn)品追溯信息的，宜按GB/T40843提供的指導信息實施。4.4跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈各方宜根據(jù)其所處的角色，對供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理成效適時開展評價和改進，以持續(xù)滿足各自顧客的要求。5上游供應(yīng)方5.1上游供應(yīng)方一般為向賣家供貨的一方，可以是直接的生產(chǎn)或服務(wù)提供方，也可以是生產(chǎn)或服務(wù)提供方與賣家之間的中間商。5.2上游供應(yīng)方宜建立相應(yīng)的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理制度。例如，中間商宜建立供應(yīng)方的選擇評價準則并進行定期評價，對供應(yīng)方提供的產(chǎn)品質(zhì)量符合度、產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)、授權(quán)許可、產(chǎn)品認證等信息進行真實性核實，對產(chǎn)品供應(yīng)方的資質(zhì)進行核實，必要時，采取適宜的方式保留相應(yīng)的評價信息。5.3上游供應(yīng)方可采取生產(chǎn)管控、資料審核、現(xiàn)場核驗、第二方審核或第三方審核等方式，確保所提供產(chǎn)品的質(zhì)量符合國家相關(guān)要求。涉及委托的，上游供應(yīng)方可根據(jù)采購合同約定的驗收項目、標準及抽檢比例對產(chǎn)品進行驗收。5.4上游供應(yīng)方在確保供應(yīng)鏈質(zhì)量安全的前提下，宜提供綠色低碳、生物多樣性友好的產(chǎn)品。5.5上游供應(yīng)方宜定期開展針對所提供產(chǎn)品的質(zhì)量風險評估，按照預防為主和風險管理的原則，定期收集賣家問題建議，并采取相應(yīng)措施及時改進。6跨境物流服務(wù)方6.1跨境物流服務(wù)方宜建立相應(yīng)的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理制度。例如，識別產(chǎn)品物流過程中影響產(chǎn)品質(zhì)量的因素，并采取措施確保物流服務(wù)質(zhì)量，包括但不限于立足產(chǎn)品流通管理的要求，提升流通管理的數(shù)字化水平，通過物流訂單、物流軌跡實時跟蹤等方法確保產(chǎn)品流通交付順利完成，并保留相應(yīng)的過程6.2跨境物流服務(wù)方對跨境交易產(chǎn)品的質(zhì)量進行驗收時，采取的相關(guān)措施宜包含下列內(nèi)容：a)開展跨境物流活動前，調(diào)查目的地的知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識產(chǎn)權(quán)風險；適時在目的地進行知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊和登記；3b)識別產(chǎn)品倉儲、物流(含境內(nèi)和跨境物流)、交付過程中影響產(chǎn)品質(zhì)量的因素，采取措施確保產(chǎn)品質(zhì)量；c)建立產(chǎn)品驗收制度并保留符合驗收準則的憑證。6.3當選擇通關(guān)服務(wù)供應(yīng)商實施6.1、6.2所述過程時，跨境物流服務(wù)方宜對通關(guān)服務(wù)供應(yīng)商進行選擇和評估，在滿足產(chǎn)品質(zhì)量安全要求的基礎(chǔ)上，確保物流的高效與通暢。6.4跨境物流服務(wù)方宜建立運輸保障服務(wù)評價制度，定期通過外部和內(nèi)部對運輸安全(如丟包率、貨損率等)、及時率及數(shù)字化管理能力進行評價，并采取相應(yīng)措施及時改進。7關(guān)務(wù)服務(wù)方7.1關(guān)務(wù)服務(wù)方的工作一般包括建立相關(guān)渠道了解進出口國有關(guān)跨境產(chǎn)品的通關(guān)、清關(guān)要求，并按要求完成產(chǎn)品準入審核、關(guān)務(wù)備案。7.2關(guān)務(wù)服務(wù)方宜建立相應(yīng)的管理制度，對通關(guān)清關(guān)過程的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全進行整體策劃。7.3關(guān)務(wù)服務(wù)方開展跨境出口和進口業(yè)務(wù)時，宜考慮的內(nèi)容包括企業(yè)海關(guān)備案、平臺備案、原產(chǎn)地證明、知識產(chǎn)權(quán)保護、產(chǎn)品國際認證等，并按照規(guī)定向海關(guān)傳輸交易、倉儲和物流等數(shù)據(jù)，配合相關(guān)方完成跨境進出口相關(guān)的查驗、審核工作，在確保通關(guān)時產(chǎn)品質(zhì)量安全的基礎(chǔ)上，提高通關(guān)清關(guān)效率。7.4關(guān)務(wù)服務(wù)方宜建立關(guān)務(wù)服務(wù)評價制度，定期通過外部和內(nèi)部對通關(guān)清關(guān)效率、合規(guī)性風險控制等進行評價，并采取相應(yīng)措施及時改進。8倉儲服務(wù)方8.1倉儲服務(wù)方宜建立相應(yīng)的管理制度，對倉儲服務(wù)過程的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全進行整體策劃。8.2倉儲服務(wù)方宜熟悉和理解境內(nèi)線上合規(guī)要求以及目的國的跨境合規(guī)要求，并建立相應(yīng)機制，采取措施以降低合規(guī)風險，如：——在開展跨境進出口業(yè)務(wù)時，宜把合規(guī)前置，對入庫產(chǎn)品提供查驗、倉儲、分揀、重新包裝服務(wù)，避免產(chǎn)品被退回；——在入駐保稅倉前，宜通過跨境電子商務(wù)服務(wù)平臺向監(jiān)管單位進行企業(yè)備案、產(chǎn)品備案、店鋪備案和跨境數(shù)據(jù)等相關(guān)信息的申報； 宜按計劃的時間間隔，評價境內(nèi)線上合規(guī)要求以及目的國的跨境合規(guī)要求，保留評價結(jié)果，并根據(jù)評價結(jié)果采取相應(yīng)措施； 宜選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的保險機構(gòu)對在庫產(chǎn)品進行投保，以抵抗商品滅失風險。8.3倉儲服務(wù)方宜識別出產(chǎn)品在倉過程中影響產(chǎn)品質(zhì)量的主要因素，并采取相應(yīng)措施，確保產(chǎn)品貯存階段的質(zhì)量，如建立相關(guān)機制，以確保滿足出入境檢驗檢疫要求。8.4對倉配一體的倉儲服務(wù)方，可同時參照第10章給出的信息。8.5倉儲服務(wù)方宜建立倉儲服務(wù)評價制度，定期通過外部和內(nèi)部對倉儲服務(wù)能力進行評價，并采取相應(yīng)措施及時改進。9賣家9.1賣家宜建立相應(yīng)的管理制度，考慮跨境電子商務(wù)的相關(guān)流程及其他相關(guān)方的工作內(nèi)容，對跨境電子商務(wù)的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全進行整體策劃。9.2賣家宜采取相關(guān)措施滿足跨境電子商務(wù)交易需求，如：——在電子商務(wù)平臺進行的廣告宣傳準確得體，對產(chǎn)品的價格、保修期限、退換貨、使用安全等信息予以明示，確保產(chǎn)品信息真實全面并及時更新；——向消費者提供有關(guān)跨境交易、支付方面的提示信息；4——自行核驗或委托第三方確認產(chǎn)品已完稅；——采取合適的方式向消費者提供產(chǎn)品使用所必需的指導信息，解答并解決消費者的疑問。9.3銷售產(chǎn)品涉及安裝過程時，賣家宜選擇有保障的服務(wù)商，確保及時、必要的安裝和調(diào)試服務(wù)。9.4賣家宜建立文件化的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全爭議解決制度。制度內(nèi)容通常包括爭議的協(xié)商解決、外部組織介入解決等。遇到消費者投訴，通?？煽紤]的措施如：——及時處理消費者投訴；——涉及跨境電子商務(wù)活動其他方的，由賣家介入處理，并將處理結(jié)果及時反饋給消費者；——對在線爭議解決中涉及的單證問題，宜按照GB/T41127的要求采取相應(yīng)措施；——保留爭議解決過程和結(jié)果的相關(guān)信息；——需要電子商務(wù)平臺介入的，按照10.2提供的指導信息。9.5賣家宜建立消費者回訪機制，定期收集消費者針對供應(yīng)鏈質(zhì)量安全的反饋問題及建議，并采取相應(yīng)措施及時改進。10電子商務(wù)平臺10.1電子商務(wù)平臺宜建立相應(yīng)的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理制度，按照GB/T36061的要求，確保所銷售產(chǎn)品在追溯期內(nèi)的可追溯性，并建立必要的產(chǎn)品溯源機制和可行的控制措施，通常可考慮的措施如：——根據(jù)電子商務(wù)平臺在線交易流程要求提供相應(yīng)的服務(wù)，如訂單生成、修改、提交、確認、取消等，以確保交易順利完成，并保留相應(yīng)的交易信息；——確保支付服務(wù)安全、便利完成，并能提供有關(guān)支付方面的憑證；——配合監(jiān)管部門開展跨境電子商務(wù)經(jīng)濟運行監(jiān)測工作。10.2電子商務(wù)平臺宜建立文件化的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全爭議解決制度。如9.4中需要電子商務(wù)平臺介入時，電子商務(wù)平臺宜協(xié)助消費者解決問題。10.3電子商務(wù)平臺宜建立消費者回訪和賣家監(jiān)督管理機制，定期收集消費者和賣家針對供應(yīng)鏈質(zhì)量安全的反饋問題及建議，也可通過整體數(shù)據(jù)監(jiān)控、輿情監(jiān)督等方式主動發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈質(zhì)量安全風險，并采取相應(yīng)措施及時改進。11終端配送方11.1終端配送方宜建立相應(yīng)的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理制度，例如識別出產(chǎn)品配送過程中影響產(chǎn)品質(zhì)量的主要因素，并采取相應(yīng)措施，確保產(chǎn)品終端配送階段的質(zhì)量安全。通?？煽紤]的措施如：——建立覆蓋配送全流程的相關(guān)制度，提高產(chǎn)品配送的及時性和完好率；——采取適宜的方式對產(chǎn)品質(zhì)量進行驗收，驗收宜在產(chǎn)品交付消費者之前完成。對于驗收中不能滿足要求的產(chǎn)品宜及時與相關(guān)方進行溝通和處理，避免交付消費者的產(chǎn)品存在質(zhì)量問題；——按照相關(guān)方的要求及時、完好配送產(chǎn)品，確保配送服務(wù)順利完成。產(chǎn)品交付消費者時存在破11.2建有海外倉的終端配送方宜建立符合跨境服務(wù)的落地配送體系，確保具備和賣家或電子商務(wù)平臺物流訂單的對接能力和配送結(jié)果的回傳能力。11.3終端配送方宜建立消費者回訪機制和賣家溝通機制，定期收集消費者和賣家針對供應(yīng)鏈質(zhì)量安全的反饋問題及建議，并采取相應(yīng)措施及時改進。5(資料性)有關(guān)質(zhì)量風險分類和層級結(jié)構(gòu)的部分示例有關(guān)質(zhì)量風險分類和層級結(jié)構(gòu)的部分示例見表A.1。表A.1有關(guān)質(zhì)量風險分類和層級結(jié)構(gòu)的部分示例一級二級三級交易風