內(nèi)控自評報(bào)告

內(nèi)控自評報(bào)告依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其相關(guān)指引和內(nèi)部控制監(jiān)管要求（統(tǒng)稱“企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系”），并結(jié)合深圳市英唐智能控制股份有限公司（簡稱“公司”或“本公司”）的內(nèi)部控制制度與評價(jià)方法，我們在日常與專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，對公司截至內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了全面評估。一、重要聲明公司董事會(huì)承擔(dān)按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建立、實(shí)施內(nèi)部控制，并對其有效性進(jìn)行評價(jià)的責(zé)任。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)內(nèi)部控制的建立與實(shí)施。經(jīng)理層負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員保證本報(bào)告無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)有個(gè)人及連帶法律責(zé)任。公司內(nèi)部控制的目標(biāo)在于確保合法合規(guī)經(jīng)營、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提升經(jīng)營效率與效果，并推動(dòng)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。鑒于內(nèi)部控制的固有限制，其僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。未來內(nèi)部控制的有效性可能因情況變化而受影響，據(jù)此推測存在一定風(fēng)險(xiǎn)。二、內(nèi)部控制評價(jià)結(jié)論截至內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系及相關(guān)規(guī)定，在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。同時(shí)，公司亦未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。自內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至報(bào)告發(fā)出日，未有任何因素影響內(nèi)部控制有效性的評價(jià)結(jié)論。三、公司內(nèi)部控制相關(guān)情況(一)內(nèi)部控制環(huán)境公司基于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，確定了納入評價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)、事項(xiàng)及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，涵蓋公司及下屬子公司。主要業(yè)務(wù)與事項(xiàng)包括治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、企業(yè)文化、資金管理、采購與付款活動(dòng)控制、信息與溝通、募集資金使用內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保業(yè)務(wù)等。(二)風(fēng)險(xiǎn)評估2015年，公司加強(qiáng)了內(nèi)部控制體系的完善工作，融合現(xiàn)有內(nèi)控體系與管理制度，提升企業(yè)管理水平。公司在實(shí)際執(zhí)行過程中，對可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、計(jì)量、評估與監(jiān)控，并針對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，優(yōu)化內(nèi)部控制。四、內(nèi)部控制評價(jià)工作情況(一)內(nèi)部控制評價(jià)范圍1、納入評價(jià)范圍的主要單位包括公司及下屬四家子公司，共五家。2、納入評價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。(二)內(nèi)部控制評價(jià)工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系及相關(guān)制度開展內(nèi)部控制評價(jià)工作，并根據(jù)公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素，確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。(三)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)報(bào)告和非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷。針對一般性缺陷，公司已開展整改工作，更新和優(yōu)化了制度與流程，提升了內(nèi)部控制管理體系，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)防范能力。(四)內(nèi)部控制有效性的結(jié)論報(bào)告期內(nèi)，公司已建立并有效執(zhí)行內(nèi)部控制，達(dá)到了內(nèi)部控制目標(biāo)，不存在重大缺陷。公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范