《ISO∕IEC 42001-2023信息技術(shù)-人工智能-管理體系》解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳2024A0）

ISO9001：2015VISO/IEC42001：2023信息技術(shù)-人工智能-管理體系解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料本文件規(guī)定了在組織范圍內(nèi)建立、實施、保持和持續(xù)改進人工智能管理體系的要求并提供了指導(dǎo)。本文件適用于提供或使用人工智能系統(tǒng)的產(chǎn)品或服務(wù)的組織。本文件旨在幫助組織負責(zé)任地開發(fā)、提供或使用人工智能系統(tǒng)，以實現(xiàn)其目標，并滿足與相關(guān)方相關(guān)的適用法規(guī)要求、義務(wù)和期望。本文件適用于任何提供或使用人工智能系統(tǒng)的產(chǎn)品或服務(wù)的組織，無論其規(guī)模、類型和性質(zhì)如何。1范圍標準內(nèi)容概述；ISO/IEC42001標準詳細規(guī)定了在組織內(nèi)部如何建立、實施、維護和持續(xù)改進一個針對人工智能的管理體系；該標準不僅設(shè)定了要求，還提供了實踐指導(dǎo)，以幫助組織更好地構(gòu)建和管理其人工智能系統(tǒng)。標準的適用性；ISO/IEC42001標準是為那些提供或使用人工智能系統(tǒng)相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的組織設(shè)計的；無論一個組織是開發(fā)人工智能技術(shù)、將人工智能集成到其產(chǎn)品或服務(wù)中，還是直接使用人工智能系統(tǒng)來支持其運營，該標準都為其提供了指導(dǎo)和要求。標準的目的；此標準的核心目的是幫助組織以負責(zé)任的方式開發(fā)、提供或使用人工智能系統(tǒng)；通過遵循這些指導(dǎo)原則，組織能夠更好地實現(xiàn)其業(yè)務(wù)目標，同時確保符合相關(guān)法規(guī)要求，并滿足各相關(guān)方的期望。適用的組織范圍：ISO/IEC42001標準具有廣泛的適用性，它適用于所有提供或使用人工智能系統(tǒng)的組織；無論組織的規(guī)模大小、業(yè)務(wù)類型或性質(zhì)如何（如盈利或非盈利、公共或私人等），只要涉及人工智能技術(shù)的開發(fā)、集成或應(yīng)用，都可以參考和遵循這一標準。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅注日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。2規(guī)范性引用文件ISO/IEC22989:2022信息技術(shù)人工智能人工智能概念和術(shù)語3術(shù)語和定義ISO/IEC22989:2022界定的及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1組織organization為實現(xiàn)目標（3.6），由職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個人或一組人。注1：組織的概念包括，但不限于個體經(jīng)營者、公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位、權(quán)力機構(gòu)、合伙企業(yè)、慈善機構(gòu)或研究機構(gòu)，或上述組織的部分或組合，無論是否具有法人資3.2相關(guān)方interestedparty能夠影響決策、被影響或認為自己受到?jīng)Q策或活動影響的人或組織(3.1)3.3最高管理者topmanagement在最高層指揮并控制組織(3.1)的一個人或一組人。3.4管理體系managementsystem組織(3.1)為確立方針(3.5)和目標(3.6)以及實現(xiàn)這些目標的過程(3.8)所形成的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要件。3.5方針policy由最高管理者(3.3)正式表述的組織(3.1)的意圖和方向。3.6目標objective要實現(xiàn)的結(jié)果。注2：目標可能涉及不同的主題(如財務(wù)、健康和安全、環(huán)境)3.7風(fēng)險risk不確定性的影響。注2：不確定性是指對某一事件、其后果或可能性缺乏相關(guān)信息、3.8過程process使用或轉(zhuǎn)化輸入以實現(xiàn)結(jié)果的一組相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動。3.9能力competence應(yīng)用知識和技能實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的本領(lǐng)。3.10成文信息documentedinformation組織(3.1)需要控制和維護的信息及其載體?！芾眢w系(3.4)，包括相關(guān)過程(3.8)；為組織運行而創(chuàng)建的信息(文件)；實現(xiàn)的結(jié)果的證據(jù)（記錄）。3.11績效performance可測量的結(jié)果。注2:績效可能與活動、過程（3.8）、產(chǎn)品、服注3:在本文件中，績效既指使用人工智能系統(tǒng)取得的結(jié)果，也指與人工智能管理體系相關(guān)的結(jié)果（3.4）。該術(shù)語3.12持續(xù)改進continualimprovement提高績效（3.11）的循環(huán)活動。3.13有效性effectiveness完成策劃的活動和實現(xiàn)策劃的結(jié)果的程度。3.14要求/需求requirement規(guī)定的、不言而喻的或有義務(wù)履行的需求或期望。注1：不言而喻的或有義務(wù)履行的需要或期望是指需求。其中，“不言而喻”是指組慣例或一般做法，不言而喻的需求或期望是3.15符合conformity滿足要求(3.14)。3.16不符合nonconformity未滿足要求(3.14)。3.17糾正措施correctiveaction為消除不符合(3.16)的原因并防止再次發(fā)生而采取的措施。3.18審核audit獲取審核證據(jù)并對其進行客觀評價，以確定審核準則滿足程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的過程（3.8）。注1：審核可能為內(nèi)部（第一方）審核或外部（第二方或第三方）審核，也可能為多體系審核（合并兩個或3.19測量measurement確定數(shù)值的過程（3.8）。3.20監(jiān)視monitoring確定體系、過程(3.8)或活動的狀態(tài)。3.21控制control<風(fēng)險>維持和/或修改風(fēng)險（3.7）的措施。3.22治理機構(gòu)governingbody對組織的績效和一致性負責(zé)的人或一組人。注2：治理機構(gòu)可以包括但不限于董事會、董3.23信息安全informationsecurity保持信息的保密性、完整性和可用性。[來源:ISO/IEC27000:23.24人工智能體系影響評估AIsystemimpactassessment由開發(fā)、提供或使用人工智能產(chǎn)品或服務(wù)的組織識別、評估和解決對個人(或個人群體)和社會的影響的正式的、文件化的過程。3.25數(shù)據(jù)質(zhì)量dataquality符合組織在特定情況下數(shù)據(jù)需求的一種數(shù)據(jù)特征。[來源:ISO/IEC5259-1,3.4]3.26適用性聲明statementofapplicability所有必要控制（3.23），以及包括或排除控制的理由的文件化。注2：所有已識別的風(fēng)險，組織應(yīng)按本文件的要求形成文件。所有已識別的風(fēng)險和為解決這些風(fēng)險而制定的風(fēng)險管3術(shù)語和定義以上有關(guān)術(shù)語和定義的理解要點見各章節(jié)部分內(nèi)容。4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境組織在建立人工智能管理體系時的內(nèi)外環(huán)境分析組織在建立和實施人工智能管理體系時，應(yīng)全面了解與其宗旨相關(guān)的，以及可能影響其實現(xiàn)人工智能管理體系預(yù)期結(jié)果的內(nèi)部和外部因素。內(nèi)部因素：組織應(yīng)關(guān)注與其環(huán)境、治理、目標、方針和程序等相關(guān)的內(nèi)部因素。這些內(nèi)部因素將直接影響組織在人工智能管理方面的決策和實施；內(nèi)部因素大類內(nèi)部因素子類內(nèi)部因素涵義對實現(xiàn)人工智能管理體系預(yù)期結(jié)果能力的影響組織環(huán)境、治理、目標、方針和程序組織環(huán)境組織內(nèi)部的文化、結(jié)構(gòu)和資源等，對人工智能管理體系的實施有重要影響一個積極、創(chuàng)新和支持性的組織環(huán)境可以激發(fā)員工的創(chuàng)造力和合作精神，促進人工智能技術(shù)的快速發(fā)展和應(yīng)用，從而提升實現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的能力治理組織內(nèi)部關(guān)于人工智能的決策機制、責(zé)任分配和監(jiān)控流程等高效的治理結(jié)構(gòu)和流程可以確保決策迅速、資源分配合理，以及問題的及時解決，對于實現(xiàn)人工智能管理體系的預(yù)期結(jié)果至關(guān)重要目標組織在人工智能領(lǐng)域設(shè)定的短期和長期目標，指導(dǎo)管理體系的方向明確的目標為組織提供了清晰的方向和動力，有助于集中資源和努力，以實現(xiàn)人工智能管理體系的預(yù)期結(jié)果方針組織在人工智能方面的總體方向和原則，確?；顒拥暮弦?guī)性和可持續(xù)性明確的方針可以指導(dǎo)組織在人工智能領(lǐng)域的發(fā)展，確?；顒拥暮弦?guī)性，降低風(fēng)險，并推動可持續(xù)發(fā)展，從而有助于實現(xiàn)管理體系的預(yù)期結(jié)果程序為確保人工智能系統(tǒng)正常運行而制定的一系列操作流程和維護計劃規(guī)范的程序可以確保人工智能系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，提高工作效率，減少錯誤和故障，對實現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果具有重要影響合同義務(wù)客戶合同與客戶簽訂的關(guān)于人工智能服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量標準的合同要求履行合同義務(wù)，滿足客戶需求，可以提升客戶滿意度，增強組織信譽，為組織贏得更多商業(yè)機會，進而促進實現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的能力供應(yīng)商合同與供應(yīng)商簽訂的技術(shù)支持、產(chǎn)品質(zhì)量等方面的合同要求與供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系，確保產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)支持，可以保障人工智能系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可靠性，對實現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果具有積極影響擬開發(fā)或使用人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的業(yè)務(wù)效率提升通過人工智能系統(tǒng)提升業(yè)務(wù)流程自動化和數(shù)據(jù)分析能力，提高工作效率業(yè)務(wù)效率的提升可以降低成本，提高生產(chǎn)力，從而增強組織實現(xiàn)人工智能管理體系預(yù)期結(jié)果的能力客戶服務(wù)改善利用人工智能提供個性化服務(wù)和自助服務(wù)，提升客戶滿意度客戶服務(wù)的改善可以提高客戶滿意度和忠誠度，為組織帶來更多商業(yè)機會和口碑傳播，有助于實現(xiàn)管理體系的預(yù)期結(jié)果風(fēng)險管理通過人工智能進行風(fēng)險預(yù)測和預(yù)防，以及確保合規(guī)性，降低法律風(fēng)險有效的風(fēng)險管理可以預(yù)防和減輕潛在風(fēng)險對組織的影響，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)定發(fā)展和客戶資產(chǎn)的安全，對實現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果至關(guān)重要外部因素：組織應(yīng)考慮可能影響其人工智能管理體系的外部因素。這些因素的變化可能對組織的戰(zhàn)略方向和人工智能管理體系的實施產(chǎn)生重大影響。外部環(huán)境相關(guān)的考慮外部環(huán)境涵義外部因素影響適用的法律要求，包括禁止使用人工智能-組織在開發(fā)、部署和使用人工智能系統(tǒng)時，必須嚴格遵守所有與人工智能相關(guān)的法律法規(guī)（可能涉及數(shù)據(jù)保護、隱私安全、消費者權(quán)益、非歧視原則等多個方面），目的是確保人工智能技術(shù)的合法、合規(guī)應(yīng)用-“禁止使用人工智能”指在某些特定情況下或特定領(lǐng)域內(nèi)，法律可能明確禁止或限制使用人工智能技術(shù)。這通常是基于對技術(shù)潛在風(fēng)險的考量，如保護個人隱私、維護公共安全或防止技術(shù)濫用等。－合規(guī)性基礎(chǔ)：遵守適用的法律要求是組織穩(wěn)健運營的基礎(chǔ)。若組織的人工智能活動違反法律，將面臨法律風(fēng)險和處罰，這直接影響組織的聲譽和財務(wù)健康，進而阻礙實現(xiàn)其宗旨和人工智能管理體系的預(yù)期結(jié)果。－策略調(diào)整：如果某些人工智能應(yīng)用被法律禁止使用，組織必須調(diào)整其戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)模型，以確保與法律要求保持一致。這種調(diào)整可能會影響組織的業(yè)務(wù)方向和市場定位，從而對實現(xiàn)其長期目標和愿景構(gòu)成挑戰(zhàn)。-資源重新配置：為了遵守法律要求，組織可能需要重新配置資源，包括技術(shù)、人員和資金。這種資源調(diào)整可能會影響組織執(zhí)行其人工智能戰(zhàn)略的能力，特別是在資源有限的情況下。－創(chuàng)新能力受限：法律的限制可能會抑制組織在人工智能領(lǐng)域的創(chuàng)新能力，因為某些潛在的創(chuàng)新方向可能因法律禁止而無法探索。這可能會影響組織保持技術(shù)領(lǐng)先和市場競爭力的能力。監(jiān)管機構(gòu)的政策、指導(dǎo)方針和決定對法律要求的解釋或執(zhí)行產(chǎn)生影響在人工智能系統(tǒng)的開發(fā)和使用過程中，相關(guān)的監(jiān)管機構(gòu)會發(fā)布政策、指導(dǎo)方針或做出特定決定，這些內(nèi)容可能會對現(xiàn)有的關(guān)于人工智能的法律條款進行解釋、細化或補充。這些政策、方針或決定不僅為業(yè)界提供了操作指南，還可能對法律要求的執(zhí)行力度和方式產(chǎn)生影響-合規(guī)性解讀與執(zhí)行：監(jiān)管機構(gòu)對人工智能法律要求的解釋和執(zhí)行決定，直接影響組織如何理解和遵守這些法律要求。如果監(jiān)管機構(gòu)的解釋或執(zhí)行發(fā)生變化，組織可能需要調(diào)整其人工智能系統(tǒng)的開發(fā)和使用策略，以確保持續(xù)合規(guī)。-策略調(diào)整與業(yè)務(wù)適應(yīng)性：監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的政策、指導(dǎo)方針或決定可能導(dǎo)致組織需要調(diào)整其人工智能相關(guān)的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)操作。這種調(diào)整可能涉及產(chǎn)品設(shè)計、數(shù)據(jù)處理方式、用戶隱私保護等方面，以適應(yīng)新的監(jiān)管環(huán)境。這些變動對組織的靈活性和快速響應(yīng)能力提出要求，以確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。-風(fēng)險管理與內(nèi)部控制：監(jiān)管機構(gòu)的要求可能促使組織加強人工智能相關(guān)的風(fēng)險管理，包括數(shù)據(jù)保護、算法公平性和透明度等。組織需要建立或改進內(nèi)部控制機制，以滿足監(jiān)管要求并降低潛在風(fēng)險。-創(chuàng)新促進與限制：監(jiān)管機構(gòu)的政策和指導(dǎo)方針可能在一定程度上促進或限制人工智能技術(shù)的創(chuàng)新。明確的監(jiān)管框架可以為組織提供創(chuàng)新的指導(dǎo)，但過于嚴格的監(jiān)管也可能抑制某些類型的創(chuàng)新活動。組織需要在遵守監(jiān)管的同時，尋找合法的創(chuàng)新空間。-資源投入與成本考慮：遵循監(jiān)管機構(gòu)的政策和指導(dǎo)方針可能需要組織投入額外的資源，包括法律咨詢、系統(tǒng)改造、員工培訓(xùn)等。這些投入可能增加運營成本，影響組織的盈利能力。因此，組織需要在確保合規(guī)的同時，優(yōu)化資源配置以降低成本。與人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的和使用相關(guān)的激勵或后果在設(shè)計和使用人工智能系統(tǒng)時，組織應(yīng)考慮的與系統(tǒng)的預(yù)期目的和使用相關(guān)的各種激勵措施以及可能帶來的結(jié)果或影響。這涵蓋了兩個主要方面：-激勵：指推動或鼓勵特定行為或結(jié)果的措施。激勵可能包括政府補貼、稅收優(yōu)惠、研發(fā)資金支持等，這些都可以促使組織更多地投資于人工智能技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用。此外，市場需求、消費者偏好以及技術(shù)創(chuàng)新的潛在商業(yè)回報也是推動人工智能系統(tǒng)開發(fā)和使用的重要激勵因素。-后果：指人工智能系統(tǒng)的使用可能帶來的各種結(jié)果或影響，包括預(yù)期的正面效益（如效率提升、成本節(jié)約、新的商業(yè)機會等）以及潛在的負面影響（如數(shù)據(jù)安全問題、隱私泄露風(fēng)險、就業(yè)市場的變化、社會倫理挑戰(zhàn)等）。-目標導(dǎo)向與行為驅(qū)動：組織的人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的和使用所產(chǎn)生的激勵或后果，會直接影響組織內(nèi)部員工和利益相關(guān)者的行為。如果預(yù)期目的明確且激勵措施得當，將能夠驅(qū)動員工更積極地參與人工智能系統(tǒng)的開發(fā)、部署和維護，從而提高整個管理體系的效能。-風(fēng)險與回報的平衡：人工智能系統(tǒng)的使用往往伴隨著風(fēng)險和回報。組織在設(shè)計系統(tǒng)時需要權(quán)衡預(yù)期的正面后果（如效率提升、成本節(jié)約）與可能的負面后果（如數(shù)據(jù)泄露、誤判風(fēng)險）。這種平衡直接影響組織實現(xiàn)其宗旨和人工智能管理體系預(yù)期結(jié)果的能力。-決策優(yōu)化與戰(zhàn)略調(diào)整：根據(jù)人工智能系統(tǒng)的使用情況及其產(chǎn)生的后果，組織可以獲得寶貴的反饋信息，進而優(yōu)化決策過程、調(diào)整戰(zhàn)略方向。這種動態(tài)的調(diào)整能力對于組織適應(yīng)變化、持續(xù)改進并實現(xiàn)其長期目標至關(guān)重要。-組織文化的塑造與影響：人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的和使用后果也會對組織文化產(chǎn)生影響。如果系統(tǒng)能夠帶來積極的變化和成果，將有助于塑造一種正向、創(chuàng)新的文化氛圍，進而提升員工的工作滿意度和組織的整體績效。-客戶滿意度與忠誠度：人工智能系統(tǒng)的性能和用戶體驗直接影響到客戶的滿意度和忠誠度。如果系統(tǒng)的預(yù)期目的和使用后果能夠滿足或超越客戶的期望，將有助于提高客戶滿意度，進而增強客戶對組織的信任和忠誠。人工智能發(fā)展和使用方面的文化、傳統(tǒng)、價值觀、規(guī)范和倫理人工智能的發(fā)展和使用受到社會文化、傳統(tǒng)、價值觀和倫理規(guī)范的影響。-文化：不同地域和社群有著各自獨特的文化背景，這些文化背景會影響人們對人工智能技術(shù)的接受程度、使用方式和期望效果-傳統(tǒng)：傳統(tǒng)是指長期以來形成并被一代代傳承下來的思想、行為或習(xí)俗。在人工智能領(lǐng)域，傳統(tǒng)可能影響技術(shù)的研發(fā)方向、應(yīng)用場景以及用戶的使用習(xí)慣-價值觀：價值觀是人們對于事物價值的基本看法和評價標準。在人工智能的發(fā)展和使用中，公眾的價值觀會影響對技術(shù)利弊的權(quán)衡、對隱私和安全的關(guān)注程度，以及對自動化和智能化帶來的社會變革的態(tài)度-規(guī)范：規(guī)范指為了保障人工智能技術(shù)的健康發(fā)展而制定的一系列標準和規(guī)則。這些規(guī)范可能涉及數(shù)據(jù)收集與處理、算法透明度、系統(tǒng)可解釋性等方面，旨在確保技術(shù)的合規(guī)性、安全性和可靠性-倫理：倫理道德在人工智能領(lǐng)域中占據(jù)重要地位，它關(guān)注技術(shù)如何與人類價值觀相一致，如何避免濫用和傷害。倫理考量包括但不限于數(shù)據(jù)隱私保護、算法公平性、機器決策的道德責(zé)任等－文化適應(yīng)性與接受度：不同地域和文化背景下，人們對于人工智能的接受程度和期望各不相同。組織在開發(fā)和部署人工智能系統(tǒng)時，需要考慮目標市場的文化背景，以確保技術(shù)與當?shù)匚幕钠鹾隙?。這種契合度將直接影響用戶對新技術(shù)的接受度和使用意愿，進而影響組織的業(yè)務(wù)發(fā)展和市場拓展能力。-價值觀引導(dǎo)的產(chǎn)品設(shè)計：組織的價值觀將指導(dǎo)人工智能系統(tǒng)的設(shè)計和使用方式。例如，如果組織強調(diào)用戶隱私和數(shù)據(jù)安全，其產(chǎn)品在設(shè)計時就會更加注重這些方面的保護。這種價值觀導(dǎo)向的設(shè)計能夠提升用戶信任，進而增強組織的市場競爭力。-倫理規(guī)范的遵守與信譽建設(shè)：遵守人工智能領(lǐng)域的倫理規(guī)范對于組織來說至關(guān)重要。這不僅關(guān)系到產(chǎn)品的合法性和道德性，還直接影響組織的公眾形象和信譽。一個被公眾認為負責(zé)任、符合倫理要求的組織，更容易獲得消費者的信任和支持。-創(chuàng)新與傳統(tǒng)的平衡：在推動人工智能創(chuàng)新的同時，組織也需要考慮如何與傳統(tǒng)相結(jié)合。過度追求創(chuàng)新而忽視傳統(tǒng)可能導(dǎo)致用戶的抵觸和不滿。因此，找到創(chuàng)新與傳統(tǒng)的平衡點，將有助于組織在保持技術(shù)領(lǐng)先的同時，維護良好的用戶關(guān)系和市場穩(wěn)定。-合規(guī)性與長期發(fā)展：遵循文化、傳統(tǒng)、價值觀和倫理規(guī)范也有助于組織避免潛在的法律風(fēng)險和道德爭議。在人工智能技術(shù)的快速發(fā)展中，保持合規(guī)性對于組織的長期穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。使用人工智能系統(tǒng)的新產(chǎn)品和服務(wù)的競爭格局和趨勢在人工智能技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域，新產(chǎn)品和服務(wù)在市場上的競爭狀況以及這些產(chǎn)品和服務(wù)的發(fā)展趨勢。-競爭格局：關(guān)注市場上使用人工智能技術(shù)的各種新產(chǎn)品和服務(wù)之間的競爭關(guān)系。市場上涌現(xiàn)出大量基于人工智能技術(shù)的新產(chǎn)品和服務(wù)，它們之間在功能、性能、價格、用戶體驗等方面展開競爭，形成了特定的競爭格局-趨勢：人工智能新產(chǎn)品和服務(wù)在未來的發(fā)展方向和變化趨勢。隨著技術(shù)的不斷進步和市場的不斷變化，人工智能新產(chǎn)品和服務(wù)也會不斷創(chuàng)新和發(fā)展。市場和消費者的需求也會反過來影響人工智能技術(shù)的發(fā)展方向和新產(chǎn)品的開發(fā)策略-市場競爭壓力：隨著越來越多的企業(yè)進入人工智能領(lǐng)域，新產(chǎn)品和服務(wù)的競爭格局日益激烈。這種競爭壓力促使組織不斷提升自身的人工智能技術(shù)水平，以維持或提升市場份額。對于組織來說，能否緊跟行業(yè)趨勢，及時推出具有競爭力的人工智能產(chǎn)品和服務(wù)，直接關(guān)系到其市場地位和盈利能力。-創(chuàng)新驅(qū)動的必要性：在競爭激烈的市場環(huán)境中，創(chuàng)新成為組織脫穎而出的關(guān)鍵。為了應(yīng)對競爭格局和趨勢，組織需要不斷投入研發(fā)，探索新的人工智能技術(shù)和應(yīng)用場景。這種創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展模式有助于組織保持技術(shù)領(lǐng)先，提升用戶體驗，從而實現(xiàn)其宗旨和人工智能管理體系的預(yù)期結(jié)果。-客戶需求的變化：隨著人工智能技術(shù)的普及和發(fā)展，客戶對于智能產(chǎn)品和服務(wù)的需求也在不斷變化。組織需要密切關(guān)注市場動態(tài)和消費者反饋，及時調(diào)整產(chǎn)品和服務(wù)策略，以滿足客戶的期望和需求。對客戶需求變化的敏感度和響應(yīng)速度將直接影響組織的客戶滿意度和市場占有率。-合作與共贏的機會：在競爭格局中，組織之間不僅存在競爭關(guān)系，也有合作的可能。通過與其他組織或機構(gòu)建立合作關(guān)系，共同研發(fā)新技術(shù)或推廣新產(chǎn)品，可以實現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補。這種合作模式有助于組織降低研發(fā)成本、縮短產(chǎn)品上市時間，并提升市場競爭力。組織應(yīng)確定氣候變化是否是一個相關(guān)因素?？紤]氣候變化的必要性：組織在理解其所處的內(nèi)外部環(huán)境時，應(yīng)明確氣候變化是否是一個與其運營和業(yè)務(wù)活動密切相關(guān)的因素；確定氣候變化的影響：在評估組織環(huán)境時，組織應(yīng)考慮氣候變化可能對其業(yè)務(wù)活動、供應(yīng)鏈、市場需求等產(chǎn)生的直接或間接影響。這些影響可能涉及資源的可用性、運營成本，以及產(chǎn)品或服務(wù)的市場競爭力等方面；適應(yīng)氣候變化的措施：一旦確定了氣候變化的相關(guān)性，組織應(yīng)采取適當?shù)拇胧﹣磉m應(yīng)和應(yīng)對氣候變化的挑戰(zhàn)，包括調(diào)整業(yè)務(wù)策略、開發(fā)新的產(chǎn)品或服務(wù)、改進供應(yīng)鏈管理等；環(huán)境可持續(xù)性考慮：在理解組織及其環(huán)境時，組織還應(yīng)考慮其人工智能系統(tǒng)的開發(fā)和使用對環(huán)境可持續(xù)性的影響。例如，由于人工智能系統(tǒng)的計算密集性，可能導(dǎo)致電力消耗增加，從而產(chǎn)生溫室氣體排放。因此，組織應(yīng)采取措施降低這種影響，同時探索如何利用人工智能系統(tǒng)來改善其他系統(tǒng)的環(huán)境可持續(xù)性。與人工智能管理體系的結(jié)合：組織應(yīng)將氣候變化的相關(guān)考慮融入其人工智能管理體系中，確保在開發(fā)、提供和使用人工智能系統(tǒng)時能夠充分考慮氣候變化的影響，并采取相應(yīng)的措施來適應(yīng)和應(yīng)對這些挑戰(zhàn)。同時，這也將有助于組織更好地履行其社會責(zé)任，促進可持續(xù)發(fā)展。宗旨與預(yù)期結(jié)果：組織的宗旨定義了其存在的原因和目的，人工智能管理體系的預(yù)期結(jié)果則是組織在人工智能領(lǐng)域期望達到的目標和效果。人工智能管理體系的預(yù)期結(jié)果可能涉及以下幾個方面：人工智能系統(tǒng)的有效性和安全性：確保人工智能系統(tǒng)的運行穩(wěn)定、準確，且不會因安全問題造成組織損失；合規(guī)性：符合適用的法律法規(guī)、行業(yè)標準以及組織的內(nèi)部政策，避免因違規(guī)而面臨的法律風(fēng)險；業(yè)務(wù)目標的達成：支持組織業(yè)務(wù)目標的實現(xiàn)，提高運營效率，降低運營成本；風(fēng)險管理：識別、評估、監(jiān)控和響應(yīng)與人工智能系統(tǒng)相關(guān)的風(fēng)險，確保風(fēng)險在可控范圍內(nèi)；相關(guān)方的需求和期望：滿足內(nèi)外部相關(guān)方對人工智能系統(tǒng)的需求和期望。確定因素：組織應(yīng)識別并分析這些內(nèi)部和外部因素，以便為建立和實施人工智能管理體系提供全面的指導(dǎo)。這一過程有助于組織了解其在人工智能領(lǐng)域的優(yōu)勢和挑戰(zhàn)，并據(jù)此制定相應(yīng)的戰(zhàn)略和計劃。組織應(yīng)考慮人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的；組織在理解其環(huán)境時，應(yīng)當考慮開發(fā)、提供或使用的人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的；預(yù)期目的將影響人工智能系統(tǒng)的開發(fā)、部署和管理策略，包括所需的資源和控制措施。理解組織在人工智能系統(tǒng)中的角色及其對組織環(huán)境的影響：確定組織角色的重要性：在建立、實施、保持和持續(xù)改進人工智能管理體系的過程中，組織應(yīng)明確自身在人工智能系統(tǒng)中的角色；組織角色的具體分類。人工智能系統(tǒng)的角色可以包括但不限于以下一種或多種：人工智能提供商：專注于提供人工智能平臺、產(chǎn)品或服務(wù)，滿足客戶需求；人工智能生產(chǎn)者：涵蓋人工智能系統(tǒng)的全生命周期，從開發(fā)、設(shè)計、測試、評估、部署到運營和維護，以及相關(guān)的專業(yè)管理和監(jiān)督；人工智能客戶：直接使用人工智能系統(tǒng)的用戶；人工智能合作伙伴：包括系統(tǒng)集成商和數(shù)據(jù)提供商，協(xié)助組織實現(xiàn)人工智能系統(tǒng)的集成和數(shù)據(jù)支持。人工智能主體：特指數(shù)據(jù)主體和其他在人工智能系統(tǒng)使用過程中涉及的主體；相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)：負責(zé)制定政策、指導(dǎo)方針和決定，影響人工智能系統(tǒng)的法律要求及其執(zhí)行。組織角色對理解和評估組織環(huán)境的意義：組織角色的明確有助于組織理解其內(nèi)部和外部環(huán)境中與人工智能系統(tǒng)相關(guān)的因素，如法律要求、激勵和后果、文化價值觀、社會倫理等。根據(jù)組織角色，組織可以確定哪些外部和內(nèi)部因素對其實現(xiàn)人工智能管理體系預(yù)期結(jié)果的能力具有顯著影響。角色確定與人工智能管理體系的關(guān)聯(lián)性：組織角色的確定不僅影響組織對人工智能管理體系要求和控制的理解，還決定了組織在實施這些要求和控制時的具體做法和重點；明確組織角色有助于組織更有針對性地制定和實施與人工智能管理體系相關(guān)的方針、目標、計劃和措施。組織角色與管轄權(quán)的影響：不同的組織在人工智能領(lǐng)域扮演的角色和所擁有的管轄權(quán)各不相同，這直接影響到組織實現(xiàn)人工智能管理體系預(yù)期結(jié)果的能力。例如，一個專注于人工智能技術(shù)研發(fā)的組織，與一個主要應(yīng)用人工智能技術(shù)于具體業(yè)務(wù)場景的組織，在考慮環(huán)境因素時會有不同的側(cè)重點；組織角色的確定：組織應(yīng)明確其在人工智能系統(tǒng)中所扮演的角色；角色的確定可以通過與組織處理的數(shù)據(jù)類別相關(guān)的義務(wù)來識別，特別是在處理個人可識別信息（PII）時，組織可能是PII處理者或PII控制者；PII處理與角色：當組織涉及PII的處理時，應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和標準（如ISO/IEC29100:2011《隱私框架（通用框架類標準）》）來確定其角色和責(zé)任。PII處理者或PII控制者的角色不同，分別承擔(dān)著不同的數(shù)據(jù)處理和保護義務(wù)。法律要求與角色識別：除了與數(shù)據(jù)類別相關(guān)的義務(wù)外，組織還應(yīng)考慮特定于人工智能系統(tǒng)的法律要求。這些法律要求可能包括但不限于數(shù)據(jù)保護、隱私政策、算法透明度、歧視性影響評估等方面的規(guī)定。明確組織在人工智能體系中的角色以決定ISO/IEC42001要求的適用性。參考標準與文獻：《ISO/IEC22989:2022信息技術(shù)—人工智能—人工智能概念和術(shù)語》提供了關(guān)于人工智能領(lǐng)域中各種角色的詳細描述，為理解組織在人工智能體系中的角色提供了基礎(chǔ)；外部框架的參考：NIST（美國國家標準與技術(shù)研究院）的人工智能風(fēng)險管理框架中，進一步闡釋了不同的角色類型以及這些角色與人工智能系統(tǒng)生命周期的關(guān)系，為組織在實際應(yīng)用中提供參考；組織角色的重要性：組織在人工智能體系中的角色是決定ISO/IEC42001中各項要求和控制的適用性以及適用性程度的關(guān)鍵因素。不同的角色可能會面臨不同的管理要求、風(fēng)險和控制措施；確定適用性：通過明確組織在人工智能體系中的角色，可以更準確地確定ISO/IEC42001中哪些要求和控制措施適用于該組織，以及這些要求和控制措施的應(yīng)用程度，從而確保組織能夠有效地管理和控制其人工智能系統(tǒng)的風(fēng)險。ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》4組織環(huán)境4.2理解相關(guān)方的需求和期望組織應(yīng)確定：——與人工智能管理體系有關(guān)的相關(guān)方；——這些相關(guān)方的有關(guān)要求；——哪些要求將通過人工智能管理體系予以解決。4.2理解相關(guān)方的需求和期望相關(guān)方的定義和理解可影響組織的決策或活動、受組織的決策或活動所影響、或自認為受組織的決策或活動影響的個人或組織。相關(guān)方定義：指那些能影響組織決策、被組織決策影響或自認為受到組織決策影響的個人或組織。在人工智能管理體系中，這包括所有與組織使用、開發(fā)、部署或提供人工智能系統(tǒng)相關(guān)的人員和實體；相關(guān)方類型：相關(guān)方包括但不限于人工智能合作伙伴（如集成商和數(shù)據(jù)提供商）、人工智能主體（如數(shù)據(jù)主體和其他相關(guān)主體）以及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)（如政策制定者和監(jiān)管機構(gòu)）；相關(guān)方的影響：影響組織決策：相關(guān)方的需求、期望和利益對組織在人工智能方面的戰(zhàn)略、目標、政策和程序制定具有重要影響。受組織決策影響：組織的決策和活動將直接影響相關(guān)方的利益，如服務(wù)質(zhì)量、安全性、隱私保護等。人工智能相關(guān)方角色分類表人工智能相關(guān)方角色類別人工智能相關(guān)方角色子類別人工智能相關(guān)方角色人工智能提供商（提供使用一個或多個人工智能系統(tǒng)的產(chǎn)品或服務(wù)的組織或?qū)嶓w）人工智能平臺提供商提供服務(wù)，使其他利益相關(guān)者能夠生產(chǎn)人工智能服務(wù)或產(chǎn)品的組織或?qū)嶓w人工智能服務(wù)或產(chǎn)品提供商提供人工智能服務(wù)或產(chǎn)品，這些服務(wù)或產(chǎn)品可由人工智能客戶或用戶直接使用，或與人工智能和非人工智能組件集成的系統(tǒng)人工智能生產(chǎn)者（設(shè)計、開發(fā)、測試和部署使用一個或多個人工智能系統(tǒng)的產(chǎn)品或服務(wù)的組織或?qū)嶓w）人工智能開發(fā)者（與開發(fā)人工智能服務(wù)和產(chǎn)品有關(guān)的組織或?qū)嶓w）模型設(shè)計者：接收數(shù)據(jù)和問題說明并創(chuàng)建人工智能模型的實體模型實現(xiàn)者：接收人工智能模型并指定執(zhí)行計算的實體計算驗證者：驗證計算是否正確的實體模型驗證者：驗證人工智能模型是否按設(shè)計執(zhí)行的實體人工智能客戶（直接或通過向人工智能用戶提供產(chǎn)品或服務(wù)而使用人工智能產(chǎn)品或服務(wù)的組織或?qū)嶓w）人工智能用戶使用人工智能產(chǎn)品或服務(wù)的組織或?qū)嶓w人工智能合作伙伴（在人工智能背景下提供服務(wù)的組織或?qū)嶓w。）人工智能系統(tǒng)集成商負責(zé)將人工智能組件集成到更大的系統(tǒng)中的組織或?qū)嶓w數(shù)據(jù)提供商提供人工智能產(chǎn)品或服務(wù)所用數(shù)據(jù)的組織或?qū)嶓w人工智能審計員對生產(chǎn)、提供或使用人工智能系統(tǒng)的組織進行審計的組織或?qū)嶓w人工智能評估員對一個或多個人工智能系統(tǒng)的性能進行評估的組織或?qū)嶓w人工智能主體（受人工智能系統(tǒng)、服務(wù)或產(chǎn)品影響的組織或?qū)嶓w）數(shù)據(jù)主體受人工智能系統(tǒng)影響的組織或?qū)嶓w，特別是當主體是人類個體時，其數(shù)據(jù)被用于訓(xùn)練人工智能系統(tǒng)其他主體受人工智能系統(tǒng)、服務(wù)或產(chǎn)品影響的其他組織或?qū)嶓w，如與人工智能互動的消費者、使用人工智能技術(shù)的司機等相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)（可對人工智能系統(tǒng)、服務(wù)或產(chǎn)品產(chǎn)生影響的組織或?qū)嶓w）政策制定者有權(quán)制定可對人工智能系統(tǒng)、服務(wù)或產(chǎn)品產(chǎn)生影響的政策的組織和實體監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)制定、實施和執(zhí)行政策中的法律要求的組織和實體人工智能相關(guān)方角色對決策與活動的影響及受影響的相互關(guān)系表人工智能相關(guān)方角色類別人工智能相關(guān)方角色子類別人工智能相關(guān)方角色對組織的決策或活動的影響人工智能相關(guān)方角色受組織的決策或活動的影響人工智能提供商人工智能平臺提供商提供技術(shù)平臺和工具，影響組織的技術(shù)選型和開發(fā)流程組織的技術(shù)需求和市場反饋影響其產(chǎn)品開發(fā)方向和更新迭代人工智能服務(wù)或產(chǎn)品提供商提供AI服務(wù)和產(chǎn)品，直接影響組織的運營效率和業(yè)務(wù)能力組織的采購決策、使用反饋影響其產(chǎn)品的設(shè)計和優(yōu)化人工智能生產(chǎn)者人工智能開發(fā)者開發(fā)AI系統(tǒng)，決定系統(tǒng)的功能和性能開發(fā)需求、項目時間表和預(yù)算等因素影響其工作進度和實現(xiàn)方式人工智能客戶人工智能用戶通過使用AI產(chǎn)品或服務(wù)，提供反饋和需求，影響產(chǎn)品的改進方向AI產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和性能直接影響其使用體驗人工智能合作伙伴人工智能系統(tǒng)集成商整合AI系統(tǒng)到組織的業(yè)務(wù)流程中，影響業(yè)務(wù)流程的效率和效果組織的業(yè)務(wù)需求和技術(shù)要求影響其系統(tǒng)集成方案的設(shè)計和實施數(shù)據(jù)提供商提供數(shù)據(jù)資源，影響AI系統(tǒng)的訓(xùn)練和效果組織對數(shù)據(jù)的需求和使用情況影響其數(shù)據(jù)服務(wù)的提供方式和質(zhì)量人工智能審計員審核AI系統(tǒng)的合規(guī)性和安全性，提出改進建議組織的AI系統(tǒng)設(shè)計和運營情況是其審核的對象人工智能評估員評估AI系統(tǒng)的性能和效果，為組織提供決策支持AI系統(tǒng)的實際表現(xiàn)和影響其評估結(jié)果和建議人工智能主體數(shù)據(jù)主體提供個人數(shù)據(jù)，影響AI系統(tǒng)的訓(xùn)練和個性化服務(wù)組織的AI系統(tǒng)如何處理和利用其數(shù)據(jù)直接影響其隱私和權(quán)益其他主體通過與AI系統(tǒng)的互動，提供使用反饋和需求AI系統(tǒng)的功能和性能直接影響其使用體驗相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)政策制定者制定AI相關(guān)政策，影響組織在AI領(lǐng)域的發(fā)展方向和合規(guī)要求組織的實踐情況和反饋影響其政策制定和調(diào)整監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督組織的AI系統(tǒng)合規(guī)性，執(zhí)行相關(guān)政策法規(guī)組織的AI系統(tǒng)合規(guī)性和運營情況是其監(jiān)管的重點確定與人工智能管理體系有關(guān)的相關(guān)方；識別相關(guān)方：組織應(yīng)識別與人工智能管理體系直接或間接相關(guān)的所有利益方，這些相關(guān)方可能包括但不限于人工智能提供商、生產(chǎn)者、客戶、合作伙伴、人工智能主體（如數(shù)據(jù)主體）、監(jiān)管機構(gòu)等。確定與人工智能管理體系有關(guān)相關(guān)方的要求；確定相關(guān)方的要求：對于每個識別出的相關(guān)方，組織需要了解他們的具體需求、期望和關(guān)注點。這可能涉及法律要求、合同義務(wù)、社會責(zé)任、倫理道德、用戶體驗、數(shù)據(jù)安全等各個方面；明確滿足需求的方式：在識別了相關(guān)方及其要求后，組織應(yīng)確定哪些要求將通過實施和運行人工智能管理體系來得到滿足。這可能包括制定相應(yīng)政策、分配資源、設(shè)計流程、建立監(jiān)控機制等。確定哪些要求將通過人工智能管理體系予以解決：確定需要重點解決和管理的相關(guān)方要求：在全面識別和理解與人工智能管理體系相關(guān)的各方要求之后，組織應(yīng)進一步分析并確定哪些要求是其管理體系需要重點關(guān)注和解決的；這可能包括制定和實施相應(yīng)的政策、程序和控制措施，以確保人工智能系統(tǒng)能夠滿足這些關(guān)鍵要求，如合規(guī)性、可靠性、安全性和有效性；組織可能還需要制定持續(xù)改進計劃，以不斷優(yōu)化管理體系，從而更好地滿足相關(guān)方的期望和要求。確保相關(guān)方需求得到滿足：一旦識別并理解了相關(guān)方的需求和期望，組織應(yīng)將這些需求和期望整合到人工智能管理體系的策劃和實施過程中；組織應(yīng)在人工智能系統(tǒng)的設(shè)計、開發(fā)、部署等各個階段，采取相應(yīng)的措施來確保這些需求和期望得到實質(zhì)性地滿足。相關(guān)方類別相關(guān)方子類別相關(guān)方的有關(guān)要求滿足相關(guān)方要求應(yīng)采取的應(yīng)對措施人工智能提供商人工智能平臺提供商人工智能產(chǎn)品或服務(wù)提供商-提供穩(wěn)定、可靠且高效的人工智能平臺和產(chǎn)品-保證產(chǎn)品和服務(wù)的安全性、隱私保護和合規(guī)性-提供持續(xù)的技術(shù)支持和更新服務(wù)-確保與其他系統(tǒng)的兼容性和集成能力-進行定期的性能測試和優(yōu)化-實施嚴格的安全措施，包括數(shù)據(jù)加密、訪問控制等-設(shè)立專門的技術(shù)支持團隊，提供24/7全天候服務(wù)（每周7天，每天24小時）-與其他系統(tǒng)提供商合作，確保兼容性人工智能生產(chǎn)者人工智能開發(fā)者人工智能設(shè)計師等-提供充足的開發(fā)資源和工具支持－確保項目的合理時間表和資源分配－提供持續(xù)的職業(yè)發(fā)展和培訓(xùn)機會－尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)及創(chuàng)新成果-配備先進的開發(fā)環(huán)境和工具-制定合理的項目計劃和時間表-定期組織技術(shù)培訓(xùn)和交流活動-建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護機制人工智能客戶人工智能用戶-提供用戶友好的人工智能產(chǎn)品和服務(wù)－保證產(chǎn)品和服務(wù)的持續(xù)可用性和穩(wěn)定性－提供及時的客戶支持和售后服務(wù)－保護用戶隱私和數(shù)據(jù)安全-進行用戶體驗測試和優(yōu)化-實施定期的系統(tǒng)維護和更新-設(shè)立客戶服務(wù)熱線或在線支持-加強數(shù)據(jù)保護和隱私安全措施人工智能合作伙伴人工智能系統(tǒng)集成商數(shù)據(jù)提供商-建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系－確保數(shù)據(jù)的質(zhì)量和準確性－提供必要的技術(shù)支持和協(xié)作－遵守合同約定和商業(yè)道德-簽訂長期合作協(xié)議-實施數(shù)據(jù)質(zhì)量管理和驗證機制-提供技術(shù)支持和咨詢服務(wù)-嚴格遵守合同和商業(yè)道德規(guī)范人工智能主體數(shù)據(jù)主體其他主體-保證個人數(shù)據(jù)的隱私和安全-提供透明的數(shù)據(jù)處理和使用政策－允許數(shù)據(jù)主體對其數(shù)據(jù)的訪問、更正和刪除－遵守相關(guān)法律法規(guī)和倫理準則-加強數(shù)據(jù)加密和訪問控制-制定并公開數(shù)據(jù)處理和使用政策-提供數(shù)據(jù)管理工具，方便數(shù)據(jù)主體操作-定期進行合規(guī)性檢查和審計相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)政策制定者監(jiān)管機構(gòu)-遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求－配合監(jiān)管機構(gòu)的審查和調(diào)查－提供必要的數(shù)據(jù)和信息披露－確保人工智能的合規(guī)性和道德性-設(shè)立專門的合規(guī)團隊，跟蹤法律法規(guī)變化-積極配合監(jiān)管機構(gòu)的審查和調(diào)查工作-定期提交相關(guān)數(shù)據(jù)和信息報告-加強人工智能的道德和倫理審查監(jiān)視和評審這些相關(guān)方的信息及其相關(guān)要求；監(jiān)視和評審相關(guān)方信息：組織應(yīng)持續(xù)關(guān)注并評審與人工智能管理體系相關(guān)的各方的信息，這些信息可能包括但不限于相關(guān)方的需求、關(guān)注點、反饋等；為確保對人工智能管理體系中相關(guān)方及其要求的持續(xù)、有效監(jiān)視，組織應(yīng)構(gòu)建一套穩(wěn)固可靠的監(jiān)視與評審機制，包括：設(shè)立專門團隊或指定專人：成立一個專門的團隊或指定專人來負責(zé)監(jiān)視和評審相關(guān)方的信息，確保流程的順暢和高效；建立信息收集機制：設(shè)立專門的渠道，如在線表單、電子郵箱或熱線電話，以便相關(guān)方能夠方便地提供他們的需求、關(guān)注點和反饋；定期進行市場調(diào)研，主動收集相關(guān)方的意見和建議；設(shè)置定期評審會議：定期組織內(nèi)部會議，對相關(guān)方提供的信息進行評審和分析，確保及時響應(yīng)和處理；邀請關(guān)鍵相關(guān)方參加會議，直接獲取他們的反饋和需求；利用社交媒體和在線平臺：監(jiān)控社交媒體上的討論和評論，了解公眾對組織人工智能管理體系的看法和意見；通過組織官網(wǎng)或論壇，提供相關(guān)方交流的區(qū)域，便于收集信息和要求；建立客戶關(guān)系管理系統(tǒng)（CRM）：利用CRM系統(tǒng)來跟蹤和管理與相關(guān)方的所有交互信息，確保每一條信息都得到妥善處理；通過數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)相關(guān)方的共同關(guān)注點和需求，以便優(yōu)化人工智能管理體系；委托第三方調(diào)研：委托專業(yè)的市場研究機構(gòu)進行定期或不定期的調(diào)研，以獲取更全面、客觀的相關(guān)方信息和要求。持續(xù)改進以滿足不斷變化的需求：隨著技術(shù)的發(fā)展和市場的變化，相關(guān)方的需求和期望可能會發(fā)生變化。組織應(yīng)保持對這些變化的敏感性，并通過持續(xù)改進其人工智能管理體系來適應(yīng)這些變化，確保持續(xù)滿足相關(guān)方的需求和期望。ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》4組織環(huán)境4.3確定人工智能管理體系的范圍組織應(yīng)確定人工智能管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。組織應(yīng)根據(jù)以下內(nèi)容確定人工智能管理體系的范圍：——4.1提及的內(nèi)部和外部因素；——4.2提及的要求。范圍應(yīng)作為成文信息可獲取。人工智能管理體系的范圍應(yīng)根據(jù)本文件對人工智能管理體系、領(lǐng)導(dǎo)、策劃、支持、運行、績效、評價、改進、控制和目標的要求確定組織的活動。4.3確定人工智能管理體系的范圍確定人工智能管理體系的范圍的目的；為組織提供一個清晰的框架，用于確定哪些人工智能相關(guān)的活動、過程和系統(tǒng)將被納入管理體系中，從而確保人工智能管理體系的有效性和針對性；通過明確界定人工智能管理體系的邊界和適用性，組織能夠確保所有關(guān)鍵的人工智能活動都得到妥善管理，從而有效控制風(fēng)險，提升績效，并實現(xiàn)預(yù)期的業(yè)務(wù)目標。確定人工智能管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍；人工智能管理體系的邊界：指確定該管理體系所涵蓋的范圍和界限，即明確哪些組織活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)屬于該人工智能管理體系的管控范圍，包括了對人工智能系統(tǒng)及相關(guān)活動的識別，以確定哪些部分應(yīng)納入管理體系的管控之中。邊界可能包括哪些人工智能系統(tǒng)、流程、數(shù)據(jù)、人員等被納入管理體系，以及哪些不被包含在內(nèi)。人工智能管理體系的適用性?；贗SO/IEC42001要求確定組織的活動：人工智能管理體系的范圍確定應(yīng)基于ISO/IEC42001對人工智能管理體系的詳細要求來進行；在確定范圍時，需要綜合考慮本標準中關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)、策劃、支持、運行、績效、評價、改進、控制和目標等各個方面的規(guī)定；組織的活動應(yīng)全部納入人工智能管理體系的范圍之內(nèi)，確保所有與人工智能相關(guān)的活動和流程均受到管理體系的有效覆蓋和管控。原則上的全面適用性；ISO/IEC42001的所有要求原則上適用于所有提供或使用AI系統(tǒng)的組織；某些要求可能與組織在AI方面的特定應(yīng)用或目標不直接相關(guān)，這些情況下，相關(guān)要求可能不適用。逐項要求的獨立考量；組織需要獨立評估ISO/IEC42001中的每一項要求，以確定其適用性；同一條款內(nèi)的不同要求，其適用性可能因組織而異，需根據(jù)實際情況判斷。適用要求的全面實施；如條款內(nèi)的所有要求均適用于組織的人工智能管理體系，則必須全面實施這些要求；特別是與AI系統(tǒng)的開發(fā)、部署、使用和維護直接相關(guān)的要求，必須嚴格遵循。結(jié)合實際的靈活性與嚴謹性。在應(yīng)用ISO/IEC42001時，組織需結(jié)合自身的實際情況和業(yè)務(wù)需求；組織在判斷要求適用性時應(yīng)展現(xiàn)出靈活性，考慮自身特點和技術(shù)環(huán)境；對于確定適用的要求，組織必須嚴格執(zhí)行，以確保AI系統(tǒng)的合規(guī)性、可靠性和有效性，體現(xiàn)嚴謹性。組織應(yīng)根據(jù)以下內(nèi)容確定人工智能管理體系的范圍：4.1提及的內(nèi)部和外部因素；“4.1理解組織及其環(huán)境”中提及的內(nèi)部和外部因素對確定人工智能管理體系的范圍的影響主要體現(xiàn)在組織需要考慮這些因素來明確其人工智能管理體系所涵蓋的活動和領(lǐng)域。內(nèi)部因素可能包括：組織環(huán)境、治理、目標、方針和程序，合同義務(wù)和擬開發(fā)或使用人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的等。組織環(huán)境、治理、目標、方針和程序：這些因素直接關(guān)聯(lián)到組織的運營和管理，對確定人工智能管理體系的范圍具有直接影響；合同義務(wù)：組織可能存在的合同約束和責(zé)任，會影響人工智能系統(tǒng)的開發(fā)、部署和使用，從而決定管理體系的范圍。擬開發(fā)或使用人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的：明確了人工智能系統(tǒng)的目標和用途，進一步確定了管理體系所需覆蓋的內(nèi)容和邊界。外部因素可能包括法律法規(guī)要求、市場需求、技術(shù)發(fā)展趨勢、競爭格局以及社會期望等。這些內(nèi)外部因素共同決定了組織在建立和實施人工智能管理體系時需要關(guān)注的重點和范圍。適用的法律要求：包括是否存在禁止使用人工智能的法律條款，這將直接影響人工智能管理體系的適用范圍和合規(guī)性；監(jiān)管機構(gòu)的政策、指導(dǎo)方針和決定：監(jiān)管機構(gòu)的政策、指導(dǎo)方針和決定可能會對人工智能系統(tǒng)開發(fā)和使用中的法律要求進行解釋或執(zhí)行，從而影響組織確定人工智能管理體系的具體要求和控制措施；與人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的和使用相關(guān)的激勵或后果：這些因素會影響組織對人工智能系統(tǒng)的期望和目標，進而決定人工智能管理體系中應(yīng)包含哪些特定的管理活動和過程；人工智能發(fā)展和使用方面的文化、傳統(tǒng)、價值觀、規(guī)范和倫理：組織的文化、傳統(tǒng)、價值觀以及對人工智能系統(tǒng)的道德和倫理考量將影響其對人工智能管理體系的設(shè)計和實施，特別是當涉及敏感或高風(fēng)險應(yīng)用時；使用人工智能系統(tǒng)的新產(chǎn)品和服務(wù)的競爭格局和趨勢：隨著新產(chǎn)品和服務(wù)的不斷涌現(xiàn)，組織需要考慮其人工智能系統(tǒng)在市場上的競爭力和適應(yīng)性，這可能會影響組織對人工智能管理體系的投資和優(yōu)先級。4.2提及的與人工智能管理體系有關(guān)相關(guān)方的要求。確定這些相關(guān)方的要求：分析并確定這些相關(guān)方對人工智能管理體系的具體要求，這可能包括數(shù)據(jù)安全性、隱私保護、系統(tǒng)性能、透明度、公平性、倫理合規(guī)等方面的要求；確定哪些要求將通過人工智能管理體系予以解決：評估并識別出哪些相關(guān)方的要求是組織能夠通過建立、實施、維護和持續(xù)改進人工智能管理體系來解決的；劃定邊界和適用性：根據(jù)上述步驟確定的相關(guān)方要求和需要解決的具體內(nèi)容，基于上述分析，組織現(xiàn)在可以明確地界定人工智能管理體系的邊界。這包括確定哪些人工智能系統(tǒng)、數(shù)據(jù)流、操作流程、人員職責(zé)等被納入管理體系之內(nèi)，以及哪些因素或活動處于管理體系的直接控制之外。同時，組織還需要考慮管理體系的適用性，即它是否適用于組織的所有人工智能應(yīng)用，還是僅限于特定的項目或業(yè)務(wù)領(lǐng)域。人工智能管理體系的范圍應(yīng)根據(jù)ISO∕IEC42001的要求確定組織的活動，包括：人工智能管理體系：建立、實施、保持和持續(xù)改進人工智能管理體系的要求；領(lǐng)導(dǎo)：最高管理者應(yīng)通過確保制定人工智能方針和目標，并展示對人工智能管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾；策劃：確定人工智能管理體系的范圍，識別風(fēng)險和機遇，制定人工智能目標及其實現(xiàn)的策劃；支持：確定并提供建立、實施、保持和持續(xù)改進人工智能管理體系所需的資源；運行：策劃、實施和控制滿足要求和實施確定措施所需的過程；績效：監(jiān)視、測量、分析和評價人工智能管理體系的績效和有效性；評價：通過內(nèi)部審核和管理評審來評價人工智能管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性；改進：通過糾正措施和持續(xù)改進來改善人工智能管理體系的適宜性、充分性和有效性；控制：對人工智能管理體系及其實施過程中涉及的各個方面實施控制，確保達到預(yù)定的目標；目標：根據(jù)組織的戰(zhàn)略方向和人工智能方針，制定具體的、可測量的目標，以實現(xiàn)人工智能管理體系的預(yù)期結(jié)果。確定范圍：綜合以上4.1和4.2所有考慮因素，組織最終確定人工智能管理體系的范圍。這個范圍應(yīng)該清晰、具體，以確保其既符合組織的實際情況，也能滿足外部相關(guān)方的期望和要求，并能夠作為后續(xù)管理體系設(shè)計、實施和監(jiān)控的基礎(chǔ)；人工智能管理體系的范圍應(yīng)作為成文信息可獲取形成成文信息：一旦確定了人工智能管理體系的范圍，這個范圍應(yīng)被明確地記錄并形成成文信息，旨在確保范圍的清晰明確，并作為組織內(nèi)部和外部溝通的基礎(chǔ)。確保可獲取性：這些成文信息應(yīng)易于獲取，以便在需要時能夠被相關(guān)人員參考和使用。它們可能被存儲在組織的文檔管理系統(tǒng)、內(nèi)部網(wǎng)站或其他適當?shù)奈恢茫员憬M織內(nèi)部成員能夠方便地訪問。XX科技公司人工智能管理體系范圍文檔確定人工智能管理體系的范圍管理體系邊界：人工智能管理體系涵蓋XX科技公司內(nèi)所有與人工智能技術(shù)相關(guān)的研發(fā)、測試、部署、運維及優(yōu)化活動。具體包括智能推薦系統(tǒng)、自動化客戶服務(wù)機器人、智能數(shù)據(jù)分析平臺等AI應(yīng)用的全生命周期管理。適用性：人工智能管理體系適用于公司內(nèi)部所有使用或涉及人工智能技術(shù)的部門，包括但不限于研發(fā)部、產(chǎn)品部、運營部、客戶服務(wù)部及數(shù)據(jù)分析部。同時，人工智能管理體系也適用于與公司合作的外部供應(yīng)商和合作伙伴，在其為公司提供人工智能相關(guān)服務(wù)時，需遵循人工智能管理體系的要求。范圍涵蓋的活動人工智能技術(shù)的研發(fā)與測試，包括算法設(shè)計、模型訓(xùn)練、性能測試等；人工智能系統(tǒng)的部署與運維，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和持續(xù)優(yōu)化；用戶數(shù)據(jù)的收集、處理與分析，以改進和優(yōu)化人工智能系統(tǒng)的性能；與客戶及合作伙伴的溝通與協(xié)作，共同推進人工智能技術(shù)的應(yīng)用和發(fā)展。ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》4組織環(huán)境4.4人工智能管理體系組織應(yīng)按照本文件的要求，建立、實施、保持、持續(xù)改進人工智能管理體系，包括所需的過程及其相互作用，并形成文件。4.4人工智能管理體系過程定義與識別；組織應(yīng)清晰地界定人工智能體系所涉及的一系列相互關(guān)聯(lián)或互相影響的活動。這些活動都是為了達成人工智能體系的既定目標而設(shè)計的。在界定這些活動時，組織應(yīng)確定每個過程所需的初始輸入和預(yù)期的輸出結(jié)果。對于每一個人工智能相關(guān)的過程，都要有明確的起點和終點，以及在這個過程中期望達到的效果或產(chǎn)出。過程順序與交互規(guī)定過程順序與交互：組織應(yīng)明確規(guī)定人工智能體系中所涉及各個過程的執(zhí)行順序，以及這些過程之間是如何相互作用的，以確保整個流程的高效和順暢；輸入輸出連貫性：在確定過程順序時，必須保證前一個過程的輸出能夠作為下一個過程的輸入，從而保持整個流程的連貫性，以避免信息斷裂或流程瓶頸；明確交互關(guān)系的工具：為了更直觀地展示各個過程之間的交互關(guān)系，組織可以使用流程圖等可視化工具。準則與方法應(yīng)用；確定準則和方法；組織應(yīng)明確在人工智能體系過程中將使用哪些準則和方法，以確保體系的有效運行和控制；這些準則和方法可能包括但不限于監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標。監(jiān)視和測量；監(jiān)視：涉及對人工智能系統(tǒng)運行狀態(tài)的持續(xù)觀察，以確保其按照預(yù)期運行并滿足設(shè)定的績效標準；測量：指對人工智能系統(tǒng)績效的量化評估，包括系統(tǒng)事件、績效指標等關(guān)鍵數(shù)據(jù)的收集和分析。系統(tǒng)事件監(jiān)測；組織應(yīng)實施系統(tǒng)事件的監(jiān)測機制，包括但不限于錯誤、故障、異常情況等，以快速響應(yīng)并防止?jié)撛趩栴}升級；通過對系統(tǒng)事件的監(jiān)測，組織可以實時了解系統(tǒng)的健康狀況，并采取必要的預(yù)防措施來避免潛在風(fēng)險。系統(tǒng)績效測量；系統(tǒng)績效的測量是評估人工智能系統(tǒng)是否達到預(yù)期目標的關(guān)鍵手段；組織應(yīng)設(shè)定明確的績效指標，并定期對人工智能系統(tǒng)進行測量和評估，以確保系統(tǒng)績效的穩(wěn)定性和持續(xù)改進。確保有效運行和控制。通過應(yīng)用上述準則和方法，組織可以確保人工智能體系過程的有效運行和控制，從而實現(xiàn)對系統(tǒng)績效的持續(xù)優(yōu)化和提升；這不僅有助于提升組織的競爭力和業(yè)務(wù)效率，還有助于滿足用戶對人工智能系統(tǒng)績效和可靠性的期望。資源確定與保障：識別并獲取人工智能體系過程所需的資源，包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、安全環(huán)境、知識等。同時，要考慮內(nèi)部資源的能力和外部資源的獲取。人力資源：組織應(yīng)識別在人工智能體系生命周期各階段所需的專業(yè)人才，包括數(shù)據(jù)科學(xué)家、人工智能工程師、系統(tǒng)管理員等，并確保這些人員具備相應(yīng)的能力和知識，以適應(yīng)人工智能技術(shù)的快速發(fā)展和應(yīng)用需求；基礎(chǔ)設(shè)施：基礎(chǔ)設(shè)施是支持人工智能體系運行的基礎(chǔ)條件，包括計算資源、存儲設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等。組織應(yīng)根據(jù)人工智能系統(tǒng)的特點和需求，合理配置基礎(chǔ)設(shè)施資源，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性和高效性；安全環(huán)境：人工智能體系的安全環(huán)境涉及物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全等多個方面。組織應(yīng)構(gòu)建全面的安全保障體系，采取必要的技術(shù)和管理措施，保護人工智能系統(tǒng)免受未經(jīng)授權(quán)的訪問、破壞和數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險；知識資產(chǎn)：知識資產(chǎn)是組織在人工智能領(lǐng)域積累的技術(shù)知識和經(jīng)驗，包括算法模型、數(shù)據(jù)資源、最佳實踐等。組織應(yīng)重視知識資產(chǎn)的管理和保護，促進知識的共享和創(chuàng)新，推動人工智能技術(shù)的持續(xù)發(fā)展；內(nèi)部資源能力與外部資源獲取的考慮：在資源確定與保障的過程中，組織應(yīng)綜合考慮內(nèi)部資源的能力和外部資源的獲取。內(nèi)部資源能力是組織自身具備的資源實力，包括內(nèi)部人員的技術(shù)能力和組織內(nèi)部已有的資源儲備。外部資源獲取則是組織通過合作、采購等方式從外部獲取所需的資源。組織應(yīng)根據(jù)自身情況，合理配置和利用內(nèi)外部資源，確保人工智能體系的順利實施和高效運行。職責(zé)與權(quán)限分配；明確職責(zé)：在組織內(nèi)部，應(yīng)明確人工智能體系活動的各項職責(zé)，包括但不限于人工智能系統(tǒng)的開發(fā)、測試、部署、監(jiān)視、更新以及影響評估等；分配權(quán)限：根據(jù)明確的職責(zé)，組織應(yīng)將這些職責(zé)所對應(yīng)的權(quán)限分配給適當?shù)膫€人或團隊，確保每個責(zé)任主體都有足夠的權(quán)限來完成其被分配的任務(wù)；成文信息確立：所有確定的職責(zé)和分配的權(quán)限都應(yīng)以成文信息的形式確立，確保這些職責(zé)和權(quán)限在組織內(nèi)部得到清晰地記錄和共識。成文信息的形式可以包括但不限于職位說明書、職責(zé)分配表、權(quán)限管理文檔等。應(yīng)對風(fēng)險與機遇；風(fēng)險與機遇的識別：組織應(yīng)系統(tǒng)地識別和評估與人工智能體系相關(guān)的所有潛在風(fēng)險和機遇，包括人工智能系統(tǒng)在使用過程中可能遇到的技術(shù)風(fēng)險、安全風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險，以及可能帶來的業(yè)務(wù)增長、市場擴張等機遇；風(fēng)險評估：組織應(yīng)對識別出的風(fēng)險進行評估，確定其潛在影響程度和發(fā)生概率，以便根據(jù)評估結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施；風(fēng)險應(yīng)對措施：基于風(fēng)險評估的結(jié)果，組織需要制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。這些措施應(yīng)確保能夠有效地減少風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險發(fā)生后對組織的影響。應(yīng)對措施可以包括但不限于技術(shù)控制、流程優(yōu)化、人員培訓(xùn)等；機遇的把握：除了管理風(fēng)險外，組織還應(yīng)積極識別并抓住與人工智能體系相關(guān)的機遇。這可能涉及利用人工智能技術(shù)提升產(chǎn)品或服務(wù)的競爭力、開拓新市場、改善運營效率等方面；風(fēng)險應(yīng)對措施與過程關(guān)聯(lián)：組織應(yīng)確保所采取的風(fēng)險應(yīng)對措施與人工智能體系過程緊密相連。這意味著風(fēng)險應(yīng)對措施應(yīng)嵌入到人工智能系統(tǒng)的設(shè)計、開發(fā)、部署、維護等各個環(huán)節(jié)中，以確保風(fēng)險管理的持續(xù)性和有效性。過程評價與變更；定期績效評價：組織應(yīng)定期對人工智能體系的過程進行績效評價，確保這些過程能夠穩(wěn)定地實現(xiàn)預(yù)期的人工智能體系結(jié)果?；诒O(jiān)視和測量的結(jié)果分析：過程評價應(yīng)基于監(jiān)視和測量的結(jié)果，組織應(yīng)收集并分析人工智能體系運行期間產(chǎn)生的各種數(shù)據(jù)，如系統(tǒng)性能、用戶反饋、錯誤率等；基于績效數(shù)據(jù)的評價：組織應(yīng)考慮績效數(shù)據(jù)，這包括使用量、用戶滿意度、業(yè)務(wù)效益等指標，以全面評價人工智能體系的運行情況；實施變更：根據(jù)績效評價的結(jié)果，組織可能需要對人工智能體系的過程進行變更。這些變更可能涉及流程優(yōu)化、技術(shù)更新、人員調(diào)整等方面，目的是確保人工智能體系能夠持續(xù)穩(wěn)定地達到預(yù)期結(jié)果；持續(xù)性與適應(yīng)性：整個評價與變更過程應(yīng)是一個持續(xù)的過程，隨著技術(shù)的發(fā)展和業(yè)務(wù)環(huán)境的變化，組織需要不斷調(diào)整和優(yōu)化人工智能體系，確保其始終適應(yīng)組織的需求和發(fā)展目標。改進過程和人工智能管理體系。改進機會識別：組織應(yīng)持續(xù)識別和評估人工智能體系過程中存在的改進機會，這包括但不限于流程優(yōu)化、技術(shù)更新、資源利用效率提升等方面。通過系統(tǒng)地分析人工智能體系的運作情況，及時發(fā)現(xiàn)潛在的問題和改進空間；改進措施制定：一旦識別出改進機會，組織應(yīng)制定相應(yīng)的改進措施。這些措施應(yīng)針對具體問題或挑戰(zhàn)，旨在提高人工智能體系的績效、效率和有效性。制定改進措施時，組織應(yīng)考慮資源的可用性、技術(shù)的可行性以及實施時間表等因素；監(jiān)控改進措施效果：實施改進措施后，組織應(yīng)對其效果進行監(jiān)控和評估。通過收集和分析數(shù)據(jù)，了解改進措施是否達到了預(yù)期效果，是否真正提高了人工智能體系的績效、效率和有效性。如果效果不明顯或未達到預(yù)期目標，組織應(yīng)及時調(diào)整改進措施或采取進一步的行動；持續(xù)改進的循環(huán)：改進過程是一個循環(huán)往復(fù)的過程。組織應(yīng)定期回顧和總結(jié)人工智能體系的運作情況，識別新的改進機會，制定新的改進措施，并監(jiān)控其實施效果。通過不斷迭代和優(yōu)化，實現(xiàn)人工智能體系的持續(xù)改進，以適應(yīng)不斷變化的業(yè)務(wù)環(huán)境和用戶需求。ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾最高管理者應(yīng)通過以下方式證實對人工智能管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：——確保制定人工智能方針（見5.2）和人工智能目標（見6.2），并與組織的戰(zhàn)略方向保持一致；——確保將人工智能管理體系的要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；——確保具備人工智能管理體系所需的資源；——溝通有效的人工智能管理和符合人工智能管理體系要求的重要性；——確保人工智能管理體系實現(xiàn)預(yù)期效果；——指導(dǎo)和支持有關(guān)人員促進人工智能管理體系的有效性；——推動持續(xù)改進；——支持其他相關(guān)人員在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。注1：本文件中提及的"業(yè)務(wù)"可作廣義解釋，指那些與組織存在目的相關(guān)的核心活動。注2：在組織內(nèi)部建立、鼓勵和構(gòu)建一種文化，以負責(zé)任的方式使用、開發(fā)和治理人工智能系統(tǒng)，這是最高管理者承諾和領(lǐng)導(dǎo)力的重要體現(xiàn)。確保意識到并遵守這種負責(zé)任的方法，并通過領(lǐng)導(dǎo)支持有助于人工智能管理體系的成功。5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾最高管理者在最高層指揮并控制組織（3.1）的一個人或一組人。定義：最高管理者是指在組織最高層級上負責(zé)指揮和控制的那個人或團隊。這里的“指揮和控制”指的是對組織運營、決策和戰(zhàn)略規(guī)劃具有最終決定權(quán)。人員構(gòu)成：最高管理者可以是一個人，也可以是由多人組成的一個團隊或小組/或委員會。這反映了現(xiàn)代組織結(jié)構(gòu)的多樣性，有的組織可能由一位強勢的領(lǐng)導(dǎo)者單獨掌舵，而有的組織則可能采取集體領(lǐng)導(dǎo)的形式；最高管理者有權(quán)在組織內(nèi)部授權(quán)和提供資源。最高管理者的權(quán)力：最高管理者在組織內(nèi)部具有特定的權(quán)力。這包括但不僅限于對下屬進行授權(quán)和為組織活動提供必要資源；內(nèi)部授權(quán)：最高管理者有權(quán)在組織內(nèi)部進行授權(quán)。他們可以根據(jù)組織的需要，將特定的任務(wù)、職責(zé)或權(quán)力下放給下屬，以確保工作的順利進行；資源提供：最高管理者有權(quán)為組織提供必要的資源，以確保組織的目標和愿景得以實現(xiàn)；特定范圍內(nèi)最高管理者的界定與職責(zé)：當人工智能管理體系的應(yīng)用僅限于組織的某個特定部分時，“最高管理者”特指那些負責(zé)指揮和控制該組織部分的個體或團隊。他們是在這一特定范圍內(nèi)具有最終決策權(quán)的人員，對管理體系在該部分的實施負有全面責(zé)任。構(gòu)建負責(zé)任的人工智能使用、開發(fā)與治理文化；建立負責(zé)任的文化：最高管理者應(yīng)在組織內(nèi)部積極建立、鼓勵和構(gòu)建一種以負責(zé)任的方式使用、開發(fā)和治理人工智能系統(tǒng)的文化。這種文化應(yīng)強調(diào)在人工智能的各個環(huán)節(jié)中，都要秉持負責(zé)任的態(tài)度和原則；體現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)力與承諾：這種文化的建立不僅是最高管理者的責(zé)任，更是其承諾和領(lǐng)導(dǎo)力的重要體現(xiàn)。通過推動這種文化的形成，最高管理者展示了他們對人工智能負責(zé)任使用的堅定立場和決心；確保意識與遵守：最高管理者需要確保組織內(nèi)的所有成員都意識到并遵守這種負責(zé)任的方法。這包括通過培訓(xùn)、宣傳等方式，提高員工對負責(zé)任使用人工智能的認識和理解，以及在實際工作中的執(zhí)行力；領(lǐng)導(dǎo)支持的重要性：領(lǐng)導(dǎo)的支持對于人工智能管理體系的成功至關(guān)重要。最高管理者應(yīng)通過提供資源、解決問題、鼓勵創(chuàng)新等方式，積極支持人工智能管理體系的建立和運行，確保其成功實施；全面的人工智能管理體系：這種負責(zé)任的文化應(yīng)貫穿于人工智能管理體系的各個方面，包括數(shù)據(jù)收集、模型開發(fā)、系統(tǒng)部署、監(jiān)控與評估等。通過全面的管理，確保人工智能系統(tǒng)的使用、開發(fā)和治理都符合負責(zé)任的原則。最高管理者應(yīng)通過以下方式證實對人工智能管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：確保制定人工智能方針（見5.2）和人工智能目標（見6.2），并與組織的戰(zhàn)略方向保持一致；確保方針制定：最高管理者應(yīng)確保為組織制定人工智能方針，以指導(dǎo)人工智能系統(tǒng)的使用、開發(fā)、監(jiān)視或提供利用人工智能的產(chǎn)品或服務(wù)；明確人工智能目標：最高管理者應(yīng)確定人工智能目標，這些目標應(yīng)與組織的戰(zhàn)略方向保持一致，確保人工智能的實施與組織的長期計劃相符；戰(zhàn)略一致性：制定的人工智能方針和目標應(yīng)與組織的整體戰(zhàn)略方向相協(xié)調(diào)，確保人工智能技術(shù)的部署與應(yīng)用符合組織的長期目標和愿景。確保將人工智能管理體系的要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；“業(yè)務(wù)”定義：文件中提到的“業(yè)務(wù)”應(yīng)從廣義角度理解，它涵蓋了組織為實現(xiàn)其根本目的和核心使命所進行的一切關(guān)鍵性活動。這包括但不限于產(chǎn)品開發(fā)、市場營銷、客戶服務(wù)、供應(yīng)鏈管理、財務(wù)管理等；核心活動與工智能管理體系的結(jié)合：確保人工智能管理體系的各項要求不僅停留在理論層面，而是切實地融入組織的日常業(yè)務(wù)過程中。強調(diào)組織的核心活動與工智能管理體系的深度融合，在組織的每一個關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，都應(yīng)考慮如何有效利用和管理人工智能技術(shù)，包括但不限于數(shù)據(jù)治理、模型開發(fā)、算法部署、監(jiān)控與評估等，以提高效率、減少風(fēng)險并創(chuàng)造更大的價值。全面性與一致性：融入過程應(yīng)當是全面的，涵蓋組織內(nèi)所有與人工智能相關(guān)的活動和流程，并確保這些活動與人工智能管理體系的要求保持一致。確保人工智能所需的資源是可獲得的；資源的重要性：人工智能管理體系的有效運行依賴于充足和適宜的資源支持。這些資源可能包括人力資源、技術(shù)工具、財務(wù)資金、信息數(shù)據(jù)等，它們對于設(shè)計、開發(fā)、部署、監(jiān)控和維護人工智能系統(tǒng)至關(guān)重要；資源的獲取：最高管理者應(yīng)采取措施確保人工智能管理體系所需的資源是可獲得的。這可能包括制定資源計劃、預(yù)算分配、人員培訓(xùn)、技術(shù)采購等，以確保組織在人工智能方面的投資能夠滿足其業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和目標的需要；資源的可持續(xù)性：除了確保資源的可獲得性外，最高管理者還應(yīng)考慮資源的可持續(xù)性。這包括資源的合理分配和有效利用，以及通過持續(xù)改進和創(chuàng)新來優(yōu)化資源配置，以確保人工智能管理體系的長期穩(wěn)定運行。溝通有效的人工智能管理和符合人工智能管理體系要求的重要性；有效的人工智能管理：最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)部實施的人工智能管理是有效的。這包括但不限于數(shù)據(jù)治理、模型開發(fā)、算法公平性、透明性和可解釋性等方面的管理實踐。符合人工智能管理體系要求：最高管理者應(yīng)確保組織的人工智能活動符合ISO/IEC42001的要求；重要性的傳達：最高管理者應(yīng)通過內(nèi)部溝通、培訓(xùn)和指導(dǎo)等方式，向全體員工傳達有效地人工智能管理和符合管理體系要求的重要性。確保人工智能管理體系實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果；人工智能管理體系預(yù)期結(jié)果實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果措施實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果措施說明確保AI系統(tǒng)的有效性和安全性實施嚴格的質(zhì)量控制建立并維護一套完善的質(zhì)量保證流程，確保AI系統(tǒng)的設(shè)計和開發(fā)符合高質(zhì)量標準進行安全審計和漏洞測試定期對AI系統(tǒng)進行安全審計和漏洞測試，及時發(fā)現(xiàn)和修復(fù)潛在的安全漏洞建立應(yīng)急響應(yīng)機制制定詳細的應(yīng)急響應(yīng)計劃，進行定期的演練和培訓(xùn)以應(yīng)對可能的安全事件確保合規(guī)性制定并執(zhí)行合規(guī)政策明確合規(guī)要求，制定詳細的合規(guī)政策，并確保相關(guān)人員了解和遵守設(shè)置合規(guī)監(jiān)督機構(gòu)設(shè)立專門的合規(guī)監(jiān)督部門或指定合規(guī)官，負責(zé)監(jiān)督AI系統(tǒng)的合規(guī)性及時更新法律知識庫跟蹤相關(guān)法律和標準的更新，確保AI系統(tǒng)的運營符合最新的法律要求支持業(yè)務(wù)目標的達成將AI與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略相結(jié)合在制定業(yè)務(wù)戰(zhàn)略時考慮AI的潛力和作用，確保AI系統(tǒng)與業(yè)務(wù)目標一致優(yōu)化運營流程利用AI技術(shù)改進和優(yōu)化運營流程，提高工作效率和準確性定期評估業(yè)務(wù)影響定期評估AI系統(tǒng)對業(yè)務(wù)目標的實際影響，以便及時調(diào)整策略和優(yōu)化系統(tǒng)風(fēng)險管理建立全面的風(fēng)險管理框架制定風(fēng)險管理政策，明確風(fēng)險識別、評估、監(jiān)控和響應(yīng)的流程進行定期風(fēng)險評估定期對AI系統(tǒng)進行風(fēng)險評估，識別潛在風(fēng)險并制定應(yīng)對措施建立風(fēng)險報告機制確保相關(guān)人員能夠及時報告風(fēng)險事件，以便迅速做出響應(yīng)滿足相關(guān)方的需求和期望開展用戶調(diào)研定期與用戶和其他相關(guān)方溝通，了解他們對AI系統(tǒng)的需求和期望建立反饋機制為用戶和其他相關(guān)方提供反饋渠道，及時收集和處理他們的意見和建議持續(xù)改進和優(yōu)化根據(jù)用戶和其他相關(guān)方的反饋，持續(xù)改進和優(yōu)化AI系統(tǒng)，以滿足需求和期望指導(dǎo)和支持有關(guān)人員促進人工智能管理體系的有效性；指導(dǎo)和支持的目的：最高管理者的指導(dǎo)和支持旨在提升人工智能管理體系的有效性。通過明確的指導(dǎo)，使相關(guān)人員明確方向，同時通過提供必要的支持，幫助他們克服在體系實施過程中遇到的困難和挑戰(zhàn)；促進有效性的方式：為了促進人工智能管理體系的有效性，最高管理者可以采取多種方式，包括但不限于提供培訓(xùn)資源、設(shè)立激勵機制、明確職責(zé)和期望，以及定期評估和調(diào)整管理策略等。推動持續(xù)改進；推動持續(xù)改進的責(zé)任：最高管理者負有推動組織內(nèi)部持續(xù)改進的責(zé)任。他們應(yīng)積極引領(lǐng)并促進整個組織不斷尋求提升和優(yōu)化的機會，以實現(xiàn)更高的效率和效果；最高管理者的作用：作為組織的領(lǐng)導(dǎo)者，最高管理者應(yīng)通過制定戰(zhàn)略、分配資源、設(shè)定目標以及監(jiān)控進度等方式來推動持續(xù)改進；實施方式：為了推動持續(xù)改進，最高管理者可以采取多種方式，如設(shè)立跨部門改進小組、定期組織員工培訓(xùn)、引入新的管理工具和技術(shù)等。此外，他們還應(yīng)鼓勵員工提出改進建議，并給予相應(yīng)的獎勵和認可。支持其他相關(guān)人員在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。支持領(lǐng)導(dǎo)作用的發(fā)揮：最高管理者應(yīng)積極支持組織內(nèi)的其他相關(guān)人員，如部門經(jīng)理、項目主管或關(guān)鍵技術(shù)人員，在其各自的職責(zé)范圍內(nèi)充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用；促進自主性和責(zé)任感：通過賦予權(quán)力和責(zé)任，最高管理者鼓勵這些關(guān)鍵人員在他們的專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)展現(xiàn)自主性，做出決策，并承擔(dān)責(zé)任。這樣做可以增強整個團隊的責(zé)任感和主動性；明確職責(zé)范圍：最高管理者應(yīng)確保每個相關(guān)人員都清楚自己的職責(zé)范圍，這樣他們就能在自己的領(lǐng)域內(nèi)有效地發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，而不會與其他人的職責(zé)重疊或沖突。提供資源和支持：為了讓相關(guān)人員能夠更好地履行其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，最高管理者應(yīng)提供必要的資源和支持，這可能包括培訓(xùn)、指導(dǎo)、資金或其他形式的援助。建立信任和溝通：最高管理者應(yīng)通過有效的溝通和持續(xù)地支持來建立與其他人員之間的信任關(guān)系。這種信任是相關(guān)人員能夠在其職責(zé)范圍內(nèi)自主行動并做出決策的基礎(chǔ)。培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)力：最高管理者應(yīng)致力于培養(yǎng)組織內(nèi)部人員的領(lǐng)導(dǎo)力。這可以通過提供領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展計劃、導(dǎo)師制度或其他相關(guān)培訓(xùn)來實現(xiàn)。最高管理者證實其領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾應(yīng)開展的活動與ISO∕IEC42001條款關(guān)系序號最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾表現(xiàn)對應(yīng)人工智能管理體系中的相關(guān)活動ISO∕IEC42001-2023相應(yīng)條款1確保制定人工智能方針（見5.2）和人工智能目標（見6.2），并與組織的戰(zhàn)略方向保持一致制定和組織戰(zhàn)略相一致的人工智能方針和目標，并監(jiān)督其實施情況，確保其有效性。5.2人工智能方針6.2人工智能目標及其實現(xiàn)的策劃2確保將人工智能管理體系的要求融入組織的業(yè)務(wù)過程分析和調(diào)整組織業(yè)務(wù)流程，以確保人工智能管理體系的要求被充分融入，提高業(yè)務(wù)效率和準確性。4.4（將AIMS要求融入業(yè)務(wù)流程）6.1確定風(fēng)險和機遇的措施6.3變更的策劃3確保具備人工智能管理體系所需的資源評估并配置人工智能管理體系所需的人力、物力和財力資源，確保其充足、合理使用。7.1資源4溝通有效的人工智能管理和符合人工智能管理體系要求的重要性通過內(nèi)部溝通和培訓(xùn)，提升全員對人工智能管理體系的認識和重視程度，確保各層級人員理解和遵循相關(guān)要求。7.3意識7.4溝通5確保人工智能管理體系實現(xiàn)預(yù)期效果設(shè)立監(jiān)控和評估機制，定期檢查和評估人工智能管理體系的運行效果，及時調(diào)整優(yōu)化，確保其實現(xiàn)預(yù)期目標。9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.3管理評審6指導(dǎo)和支持有關(guān)人員促進人工智能管理體系的有效性提供指導(dǎo)和支持，幫助相關(guān)人員理解和掌握人工智能管理體系，提升其執(zhí)行能力和效果。5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限7推動持續(xù)改進鼓勵和支持創(chuàng)新，持續(xù)優(yōu)化人工智能管理體系，提高其適應(yīng)性和效率。10.1持續(xù)改進8支持其他相關(guān)人員在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用賦予相關(guān)人員適當?shù)臋?quán)力和資源，鼓勵他們在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，推動人工智能管理體系的有效實施。5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》5領(lǐng)導(dǎo)作用5.2人工智能方針最高管理者應(yīng)制定一項人工智能方針，方針應(yīng)：a）適合于組織的宗旨；b）為制定人工智能目標提供一個框架（見6.2）；c）包括滿足適用要求的承諾；d）包括對持續(xù)改進人工智能管理體系的承諾。人工智能方針應(yīng)：——作為文件資料提供；——引用其他相關(guān)的組織政策；——在組織內(nèi)得到溝通；——適宜時，可為有關(guān)相關(guān)方所獲取。A.2提供了制定人工智能方針的控制目標和控制。這些控制的實施指南見B.2。注1：ISO/IEC38507提供了組織在制定人工智能方針時的注意事項。5.2人工智能方針方針的定義由最高管理者正式表述的組織的意圖和方向。人工智能方針定義：由組織最高管理者正式確立并表述的關(guān)于人工智能體系在組織內(nèi)部應(yīng)用、發(fā)展、治理和監(jiān)督方面的總體意圖和方向；人工智能方針的主要目的：人工智能方針旨在確保組織在使用和發(fā)展人工智能系統(tǒng)時遵循明確的戰(zhàn)略路徑，并與組織的整體目標、愿景和價值觀保持一致；人工智能方針為人工智能管理體系奠定基礎(chǔ)：通過確立人工智能方針，組織能夠為其人工智能管理體系奠定堅實的基礎(chǔ)，明確對人工智能技術(shù)的態(tài)度、期望和承諾，從而為所有相關(guān)人員提供清晰的指導(dǎo)和方向。人工智能方針的目標：根據(jù)業(yè)務(wù)需求，為人工智能系統(tǒng)提供管理指導(dǎo)和支持。業(yè)務(wù)需求：人工智能方針的制定應(yīng)緊密圍繞組織的業(yè)務(wù)需求進行，確保方針能夠為人工智能系統(tǒng)的實際應(yīng)用提供明確的指導(dǎo)；管理指導(dǎo)：方針的制定旨在為人工智能系統(tǒng)提供管理上的指導(dǎo)，包括系統(tǒng)設(shè)計、開發(fā)、部署、運營和監(jiān)控等各個方面，確保系統(tǒng)能夠按照預(yù)定的目標、標準和規(guī)范進行工作；支持作用：人工智能方針不僅為管理提供指導(dǎo)，同時也為系統(tǒng)的實際運行提供必要的支持。通過方針的制定，可以確保系統(tǒng)在遇到問題時能夠及時獲得解決方案，保證系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可靠性。針對性：方針的制定應(yīng)具有較強的針對性，能夠針對不同類型、不同規(guī)模、不同領(lǐng)域的人工智能系統(tǒng)提供相應(yīng)的管理指導(dǎo)和支持，以滿足組織的實際需求。制定人工智能方針 責(zé)任主體：組織的最高管理者是負責(zé)制定和保持人工智能方針的責(zé)任人。方針的制定和更新應(yīng)得到最高管理層的直接參與和批準；方針的制定：組織應(yīng)制定一套關(guān)于開發(fā)或使用人工智能系統(tǒng)的方針。這套方針應(yīng)該涵蓋組織在人工智能方面的總體策略、原則和目標，為組織內(nèi)部所有與人工智能相關(guān)的活動提供指導(dǎo)；注：《ISO/IEC38507:2022信息技術(shù)-信息技術(shù)治理-組織使用人工智能的治理影響》提供了組織在制定人工智能方針時的注意事項。方針的保持：組織應(yīng)定期審查和更新這套方針，以確保其始終與組織的業(yè)務(wù)需求、技術(shù)發(fā)展以及法律法規(guī)的要求保持一致。保持方針的時效性和適用性對于指導(dǎo)組織在人工智能領(lǐng)域的發(fā)展至關(guān)重要。制定人工智能方針應(yīng)參考以下內(nèi)容：適合于組織的宗旨；體現(xiàn)組織特性：方針應(yīng)體現(xiàn)組織的獨特性質(zhì)，包括但不限于組織的核心價值觀、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、客戶群體以及市場定位等，以確保人工智能活動能夠支持和推動組織目標的實現(xiàn)；方針與宗旨協(xié)調(diào)：人工智能方針應(yīng)緊密結(jié)合組織的使命和愿景，確保人工智能活動的目標、方向和原則與組織的長遠規(guī)劃相一致。支持組織的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略；業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的一致性：人工智能方針的制定應(yīng)緊密結(jié)合并支持組織的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略。方針應(yīng)與組織的長期和短