私募基金基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試【長(zhǎng)沙】附有答案

私募基金基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試【長(zhǎng)沙】[復(fù)制]1.股權(quán)投資基金就收益分配而言，主要在（）之間進(jìn)行。[單選題]*投資者；托管人投資者；管理人(正確答案)管理人；托管人投資者；管理人；托管人2.（）推動(dòng)對(duì)促進(jìn)早期股權(quán)投資基金發(fā)展起著關(guān)鍵性的作用。?[單選題]*A.外企B.私人C.政府(正確答案)D.機(jī)構(gòu)3.各類私募基金募集完畢后的（）個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案。[單選題]*1020(正確答案)30604.股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。[單選題]*低風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益低風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益高風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益高風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益(正確答案)5.股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式的特點(diǎn)包括（）

I.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差

II.投后管理投入資源較多

III.專業(yè)性較強(qiáng)

IV.投資收益波動(dòng)性較大[單選題]*IIIIIIIIIIIIVIIIIIVIIIIIIIV(正確答案)6.私募股權(quán)投資基金的主要參與主體包括（）

I.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

II.基金投資者

III.基金管理人

IV.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

V.行業(yè)自律組織[單選題]*IIIIIIIIIIIIIVIIIIIVIIIIIIIVV(正確答案)7.股權(quán)投資（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。[單選題]*基金管理人基金投資者(正確答案)基金托管人基金服務(wù)機(jī)構(gòu)8.股權(quán)投資母基金是以（）為主要投資對(duì)象的基金。[單選題]*普通基金貨幣基金股權(quán)投資基金(正確答案)風(fēng)險(xiǎn)投資基金9.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支付方式包括（）

I.參股

II.接管

III.融資擔(dān)保

IV.跟進(jìn)投資[單選題]*IIIIIIIIIIIV(正確答案)IIIIIIVIIIIIIIV10.(

)是指主要投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權(quán)投資基金[單選題]*定向增發(fā)投資基金(正確答案)不動(dòng)產(chǎn)基金狹義創(chuàng)業(yè)投資基金基礎(chǔ)實(shí)施基金11.以下說法不正確的是（）[單選題]*公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤(rùn)分配合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤(rùn)分配合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排合伙型基金的稅后利潤(rùn)分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，并在虧損彌補(bǔ)（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對(duì)較低(正確答案)12.目前我國(guó)股權(quán)投資基金投資者在股份公司型基金中的人數(shù)限制是（）。[單選題]*不超過50人不超過200人(正確答案)不低于50人不低于20013.股權(quán)投資基金的資金來源主要為（）

I.各類機(jī)構(gòu)投資者

II.金融機(jī)構(gòu)投資者

III.高凈值個(gè)人客戶

IV.多資產(chǎn)個(gè)人客戶

[單選題]*IIVIIIIIIIII(正確答案)IIIV14.合伙型基金的設(shè)立步驟包括（）。

I．名稱預(yù)先核準(zhǔn)

II．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

III．領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

IV.基金備案[單選題]*II、III、IVI、II、IIII、II、IVI、II、III、IV(正確答案)15.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行回訪確認(rèn)。[單選題]*投資冷靜期滿后(正確答案)投資冷靜期前投資冷靜期內(nèi)以上時(shí)間都可以16.契約型基金的契約屬性、收益分配為（）。[單選題]*先稅后分先分后稅通過契約定(正確答案)以上都可以17.股權(quán)投資基金投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人（）[單選題]*應(yīng)當(dāng)是合格投資者(正確答案)應(yīng)當(dāng)是個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)是機(jī)構(gòu)投資者以上投資者都可以18.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購(gòu)買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以()為目的購(gòu)買基金。[單選題]*非法拆分轉(zhuǎn)讓(正確答案)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓盈利19.（）的基金份額的持有方式是成為公司的股東。

[單選題]*公司型基金(正確答案)契約型基金合伙型基金信托型基金20.普通合伙人對(duì)基金可能的債務(wù)（）。

[單選題]*沒有責(zé)任以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任承擔(dān)主要責(zé)任承擔(dān)無限連帶責(zé)任(正確答案)21.（）一般是律師基于企業(yè)所提供的法律文件完成的。[單選題]*財(cái)務(wù)盡職調(diào)查業(yè)務(wù)盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查法律盡職調(diào)查(正確答案)22.某企業(yè)2015年凈資產(chǎn)為1000萬元，銷售收入為800萬元，銷售成本為400萬元，預(yù)計(jì)未來一年利潤(rùn)為500萬，估計(jì)市盈率為3、市凈率為3、市銷率為5，用市盈率法計(jì)算該公司價(jià)值（）萬元。[單選題]*1500(正確答案)30002400120023.（）對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用。[單選題]*投資前管理投資中管理投資后管理(正確答案)投資全程管理24.（）是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為[單選題]*清算(正確答案)結(jié)算結(jié)業(yè)破產(chǎn)25.回購(gòu)的發(fā)起人可以是（）。

Ⅰ.股權(quán)投資基金

Ⅱ.被投資企業(yè)的股東

Ⅲ.本投資企業(yè)管理層

Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員[單選題]*IIIIIIIVIIIIII(正確答案)IIIIIIVIIIII26.IPO主要包括（）。

Ⅰ.國(guó)內(nèi)A股IPO

Ⅱ.海外IPO

Ⅲ.國(guó)外B股IPO

Ⅳ.國(guó)內(nèi)B股IPO[單選題]*III(正確答案)IIIIIIIIIIIVIIIIIIIV27.以下關(guān)于開放式基金和封閉的說法正確是（）。[單選題]*封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購(gòu)和贖回(正確答案)開放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不可以按照合同約定申購(gòu)和贖回申購(gòu)贖回的價(jià)格由基金投資人計(jì)算若由基金托管人進(jìn)行托管的，則由基金管理人進(jìn)行復(fù)核28.管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有資產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要（）。

[單選題]*獨(dú)立運(yùn)作，分別核算(正確答案)統(tǒng)一核算整體運(yùn)作統(tǒng)一運(yùn)作，統(tǒng)一核算29.某基金總資產(chǎn)為45億元，總負(fù)債為30億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)50億份，則該基金的基金份額凈值為（）元。[單選題]*0.3(正確答案)1.151.452.4530.股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備推介材料，披露的信息有（）

Ⅰ.基金的基本信息

Ⅱ.基金管理人的基本信息

Ⅲ.基金的投資信息

Ⅳ.基金的募集期限

[單選題]*IIIIIIIVIIIVIIIIIIIV(正確答案)31.除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由（）托管。

[單選題]*基金托管人(正確答案)基金管理人會(huì)計(jì)事務(wù)所外包機(jī)構(gòu)32.基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重要事項(xiàng)，不得隱瞞或者提供虛假信息。

Ⅰ.基金投資

Ⅱ.資產(chǎn)負(fù)債

Ⅲ.投資收益分配

Ⅳ.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬

[單選題]*IIIIIIIV(正確答案)IIIIIIVIIIIIIIII33.（）應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行（）及其管理的私募基金季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新等義務(wù)。

[單選題]*私募基金管理人；私募基金管理人(正確答案)私募基金托管人；私募基金托管人信息披露義務(wù)人；信息披露義務(wù)人信息服務(wù)機(jī)構(gòu)；信息服務(wù)機(jī)構(gòu)34.私募基金合同重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，（）應(yīng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求及時(shí)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

[單選題]*私募基金管理人(正確答案)私募基金托管人中國(guó)證監(jiān)會(huì)私募基金募集機(jī)構(gòu)35.基金募集期限自（）起計(jì)算。

[單選題]*基金份額發(fā)售之日(正確答案)基金募集計(jì)劃說明書規(guī)定日期基金備案日期注冊(cè)的日期36.下列對(duì)投資冷靜期說法正確的是（）。

Ⅰ.私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)金的款項(xiàng)后起算

Ⅱ.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者

Ⅲ.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以主動(dòng)聯(lián)系投資者

Ⅳ.私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢后起算[單選題]*III(正確答案)IIIIVIIIIIIIVIIV37.下列屬于基金管理人的義務(wù)是（）。

Ⅰ.應(yīng)當(dāng)履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)

Ⅱ.按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.制作調(diào)查問卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金

Ⅳ.制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

[單選題]*IIIIIIIIIIIIIIIVIIIIIIIV(正確答案)38.基金管理人由（）擔(dān)任。

I.依法設(shè)立的公司

II.依法設(shè)立的合伙企業(yè)

III.自然人

[單選題]*IIIIIIIII(正確答案)IIIIIIIII39.對(duì)于沒有管理過基金的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，符合（）條件協(xié)會(huì)予以辦登記。

Ⅰ.高管人員具有相應(yīng)的投資管理從業(yè)經(jīng)歷

Ⅱ.基金管理人具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運(yùn)營(yíng)

Ⅲ.機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)需要的場(chǎng)所、設(shè)施和基本管理制度

[單選題]*IIIIIIIIIIIIIIIIII(正確答案)40.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出具意見的律師事務(wù)所無特殊資質(zhì)要求，在中國(guó)（）設(shè)立、可就中國(guó)法律事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所和中國(guó)執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

[單選題]*境內(nèi)外境內(nèi)(正確答案)境外香港41.公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須()。

Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)

Ⅱ.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德

Ⅲ.接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督

Ⅳ.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任

[單選題]*Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ42.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了()在我國(guó)的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國(guó)的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。[單選題]*直接融資和資本市場(chǎng)(正確答案)直接融資和基金間接融資和資本市場(chǎng)間接融資和基金43.()擔(dān)任基金托管人的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。[單選題]*商業(yè)銀行(正確答案)中央銀行投資銀行外資銀行44.股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用有()。[單選題]*分散風(fēng)險(xiǎn);專業(yè)管理投資機(jī)會(huì);規(guī)模優(yōu)勢(shì)富有經(jīng)驗(yàn);資產(chǎn)規(guī)模以上都是(正確答案)45.股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。[單選題]*股東大會(huì)(正確答案)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)職工代表大會(huì)46.從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)()。

Ⅰ.具有基金從業(yè)資格

Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

Ⅲ.恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范

Ⅳ.參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

[單選題]*Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)47.()不具有法律實(shí)體地位。[單選題]*合伙型基金契約型基金(正確答案)股權(quán)投資基金公司型基金48.與資本流動(dòng)相對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是()。[單選題]*募資投資管理和退出以上都是(正確答案)49.我國(guó)