上海自貿(mào)試驗區(qū)的制度創(chuàng)新與溢出效應(yīng)

上海自貿(mào)試驗區(qū)的制度創(chuàng)新與溢出效應(yīng)2024/5/281

建立中國上海自由貿(mào)易試驗區(qū)是黨中央在新形勢下推進改革開放的重大舉措，要切實建設(shè)好、管理好、為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗。在推進現(xiàn)有試點基礎(chǔ)上，選擇若干具備條件地方發(fā)展自由貿(mào)易園（港）區(qū)?！吨泄仓醒腙P(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》第24條2024/5/282自貿(mào)試驗區(qū)面積28.78平方公里外高橋保稅區(qū)(10k㎡)外高橋保稅物流園區(qū)(1.03k㎡

)洋山保稅港區(qū)(14.16k㎡

)浦東機場綜合保稅區(qū)(3.59k㎡

)目前已集聚1.8萬家企業(yè)（其中掛牌后新增9500多家）2013年自貿(mào)試驗區(qū)工商稅收和商品銷售額在全國113個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域占50%以上2024/5/283全力推進制度創(chuàng)新，建設(shè)制度高地投資管理制度創(chuàng)新貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新金融監(jiān)管制度創(chuàng)新事中事后監(jiān)管制度創(chuàng)新按照國務(wù)院批準的總體方案，自貿(mào)試驗區(qū)重點進行了四方面的制度探索2024/5/284投資管理制度創(chuàng)新

2024/5/285探索負面清單管理模式形成更加開放透明的投資管理制度制定發(fā)布了2013版和2014版負面清單實施外商投資管理制度改革創(chuàng)新商事登記制度實施企業(yè)準入“單一窗口”制度實施境外投資管理方式改革積極落實服務(wù)業(yè)擴大開放2024/5/286制定發(fā)布兩份負面清單2013年版負面清單:以國民經(jīng)濟行業(yè)分類為標準，將《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制類、禁止類措施全部納入，大部分部門規(guī)章規(guī)定的限制措施沒有列入。涉及國民經(jīng)濟18個行業(yè)門類、1069個小類，列明190項特別管理措施2014年修訂版負面清單:主要從提高開放度、增加透明度、與國際通行規(guī)則相銜接三方面進行完善。特殊管理措施降為139項。2024/5/287實施外商投資管理制度改革對負面清單以外的領(lǐng)域,按照內(nèi)外資一致的原則,將外商投資項目由核準制改為備案制,將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理通過備案方式設(shè)立的新設(shè)外商投資企業(yè)比例達91.7%，備案可當場完成，比原先審批平均8天時間大大縮短2024/5/288實施企業(yè)準入“單一窗口”制度注冊資本實繳制改為認繳制,企業(yè)營業(yè)執(zhí)照樣式由14種統(tǒng)一成1種新設(shè)公司申報出資、認繳年限等未出現(xiàn)異常情況,3月1日注冊登記制度改革有關(guān)事項已在全國推廣下一步探索“先照后證”改革創(chuàng)新商事登記制度由“多個部門多頭受理”改為“一個部門、一個窗口集中受理”推行線上線下結(jié)合和流程優(yōu)化，實現(xiàn)跨部門數(shù)據(jù)共享和部分事務(wù)網(wǎng)上辦理企業(yè)可在4個工作日內(nèi)一并領(lǐng)取相關(guān)證照，比原來29個工作日大幅縮減2024/5/289實施境外投資管理方式改革審批制改為以備案制為主的管理方式5個工作日內(nèi)可完成相關(guān)備案手續(xù)已辦結(jié)33個境外投資項目備案，對外投資10億美元建立境外投資服務(wù)促進平臺2024/5/2810

2013年試驗區(qū)選擇6個領(lǐng)域18個行業(yè)擴大開放，暫?；蛉∠顿Y者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營范圍限制等準入限制措施共23項。目前，23項開放措施均可以實施。

根據(jù)2014年版負面清單，形成新的31項開放措施，其中服務(wù)業(yè)領(lǐng)域14項，制造業(yè)領(lǐng)域14項，采礦業(yè)領(lǐng)域2項，建筑業(yè)領(lǐng)域1項。積極落實服務(wù)業(yè)擴大開放服務(wù)業(yè)擴大開放金融服務(wù)社會服務(wù)航運服務(wù)文化服務(wù)商貿(mào)服務(wù)專業(yè)服務(wù)2024/5/2811貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新

2024/5/2812創(chuàng)新“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)自由”監(jiān)管制度試點貨物狀態(tài)分類監(jiān)管制度探索國際貿(mào)易“單一窗口”管理制度深化貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新提高貿(mào)易便利化水平2024/5/2813創(chuàng)新“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)自由”監(jiān)管制度海關(guān)推出18項改革措施，形成監(jiān)管服務(wù)模式改革方案，14項已落實檢驗檢疫推出23項改革措施，6項已落實海關(guān)和檢驗檢疫聯(lián)動實施“一次申報、一次查驗、一次放行”監(jiān)管試點提高通關(guān)效率，貨物入?yún)^(qū)通關(guān)時間平均縮短2天2024/5/2814試點貨物狀態(tài)分類監(jiān)管制度探索國際貿(mào)易“單一窗口”管理制度將貨物狀態(tài)分為保稅貨物、非保稅貨物、口岸貨物，實行同倉存儲采用“聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管+庫位管理+實時核注”的海關(guān)監(jiān)管模式，對貨物“進、出、轉(zhuǎn)、存”情況進行實時掌控和動態(tài)核查借鑒國際通行規(guī)則，建立貿(mào)易、運輸、加工、倉儲等業(yè)務(wù)的跨部門綜合管理服務(wù)平臺，推動監(jiān)管部門信息互換、監(jiān)管互認、執(zhí)法互助企業(yè)通過單一窗口一點接入、一次性遞交相關(guān)標準化電子信息，處理結(jié)果也通過單一窗口反饋2024/5/2815金融監(jiān)管制度創(chuàng)新

2024/5/2816金融開放創(chuàng)新制度框架初步形成自由貿(mào)易賬戶體系投融資匯兌便利人民幣跨境使用利率市場化外匯管理改革深化金融制度創(chuàng)新服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會先后發(fā)布金融支持自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)意見,共51條2024/5/2817金融服務(wù)功能不斷增強新增持牌類金融機構(gòu)57家，股權(quán)投資、融資租賃等類金融機構(gòu)321家，金融信息服務(wù)、投資與資產(chǎn)管理等與金融相關(guān)的企業(yè)1919家，合計2297家，占新設(shè)企業(yè)總數(shù)的24%。人民幣跨境使用增長快：1-5月，跨境結(jié)算800億元，同比增長1.7倍；境外借款101億元；雙向資金池試點企業(yè)12家，收支額78億元小額外幣存款利率基本穩(wěn)定跨國公司總部外匯資金集中運營管理試點企業(yè)21家，7家已完成上海外匯局備案2024/5/2818提升金融功能，成為上海金融中心建設(shè)的突破口搭建面向國際的金融市場。國際能源交易中心已掛牌成立，上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所已設(shè)立資產(chǎn)交易服務(wù)平臺，國際黃金交易中心正在辦理工商注冊，國際金融資產(chǎn)交易中心正在加緊籌建。中國外匯交易中心、中國金融期貨交易所、上海清算所、上海股權(quán)交易中心等也將在區(qū)內(nèi)新設(shè)或增設(shè)交易場所拓展離岸金融。鼓勵金融機構(gòu)在區(qū)內(nèi)開展離岸銀行、離岸證券、離岸保險，拓展大宗商品貿(mào)易融資、外保內(nèi)貸、離岸船舶融資、跨境并購貸款和項目貸款、跨境資產(chǎn)管理和財富管理等跨境投融資業(yè)務(wù)推動融資租賃全面發(fā)展。區(qū)內(nèi)已有融資租賃企業(yè)419家，其中母公司111戶，SPV308家，注冊資本293億元。結(jié)合服務(wù)業(yè)開放，有53家租賃企業(yè)可以兼營商業(yè)保理業(yè)務(wù)。自貿(mào)區(qū)融資租賃產(chǎn)權(quán)交易平臺已啟動2024/5/2819完善金融監(jiān)管和防范金融風險的機制開始建立監(jiān)管協(xié)調(diào)機制跨境資金監(jiān)測機制反洗錢、反恐融資反逃稅監(jiān)管機制金融宏觀審慎管理措施各類金融機構(gòu)風險防范工作機制切實防范金融風險構(gòu)架2024/5/2820事中事后監(jiān)管制度創(chuàng)新

2024/5/2821建立安全審查制度健全社會信用體系健全信息共享和綜合執(zhí)法制度建立社會力量參與市場監(jiān)督制度建立企業(yè)年度報告公示和經(jīng)營異常名錄制度建立反壟斷審查制度加強事中事后監(jiān)管創(chuàng)新政府管理方式2024/5/2822加快轉(zhuǎn)變政府職能，有放有管、放管結(jié)合。上海市今年已取消113項行政審批事項，管委會已承接60多項審批事項，下一步將深入推進行政審批事項取消和下放，通過建立六項制度，加強對市場主體“寬進”以后的過程監(jiān)督和后續(xù)管理建立安全審查制度建立反壟斷審查制度建立自貿(mào)試驗區(qū)在外資企業(yè)準入階段協(xié)助國家有關(guān)部門進行安全審查的工作機制探索自貿(mào)試驗區(qū)在經(jīng)營者集中、壟斷協(xié)議和濫用市場支配地位等方面參與反壟斷審查的制度安排2024/5/2823健全社會信用體系建立企業(yè)年度報告公示和經(jīng)營異常名錄制度建立信用信息記錄、共享與披露制度建立政府跨部門的信用聯(lián)動獎懲機制；推動信用服務(wù)業(yè)發(fā)展年檢改為年度報告公示制度，企業(yè)有義務(wù)向政府部門提交年度報告，并向社會公示其經(jīng)營情況年度報告公示和經(jīng)營異常名錄管理辦法已于3月1日實施截止5月底，5504家企業(yè)提交年度報告，4441家提交會計師事務(wù)所出具的審計報告（2371家按規(guī)定提交、2070家自愿提交）2024/5/2824健全信息共享和綜合執(zhí)法制度建立社會力量參與市場監(jiān)督制度建設(shè)試驗區(qū)信息共享和服務(wù)平臺，實現(xiàn)各管理部門監(jiān)管信息的歸集應(yīng)用和全面共享，推動跨部門聯(lián)合監(jiān)管建立各部門聯(lián)動執(zhí)法、協(xié)調(diào)合作機制,著力解決權(quán)責交叉、多頭執(zhí)法問題通過制度設(shè)計、政府購買服務(wù)等進行引導(dǎo)，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)在行業(yè)準入、認證鑒定、標準制定等方面的作用2024/5/2825加快形成可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗