上市公司融資的對賭協(xié)議

上市公司融資的對賭協(xié)議合同編號：__________上市公司融資的對賭協(xié)議甲方（融資方）：__________乙方（投資方）：__________甲乙雙方，經(jīng)友好協(xié)商，本著公平、公正、誠實信用的原則，就甲方融資事項達(dá)成如下協(xié)議：第一條融資概述1.1甲方是一家上市公司，股票代碼為：__________，注冊地為：__________。1.2乙方是一家具有投資能力的機(jī)構(gòu)，愿意對甲方進(jìn)行融資支持。第二條融資條件（1）符合中國證監(jiān)會關(guān)于融資的法律法規(guī)要求；（4）具備實現(xiàn)承諾的資源和能力。（1）具備投資能力，投資決策合法有效；（3）遵循誠實信用原則，與甲方保持良好合作關(guān)系。第三條對賭協(xié)議內(nèi)容3.1業(yè)績承諾甲方承諾在融資后的三年內(nèi)，實現(xiàn)凈利潤分別達(dá)到人民幣__________萬元、__________萬元、__________萬元。若未達(dá)成業(yè)績承諾，甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方進(jìn)行補(bǔ)償。3.2業(yè)績補(bǔ)償（1）以現(xiàn)金方式向乙方支付補(bǔ)償金額，補(bǔ)償金額為未達(dá)成部分凈利潤的__________%；（2）甲方應(yīng)承擔(dān)乙方因未達(dá)成業(yè)績承諾而產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、審計費(fèi)等。3.2.2甲方完成業(yè)績承諾后，乙方不得要求甲方進(jìn)行業(yè)績補(bǔ)償。3.3股權(quán)調(diào)整（1）乙方有權(quán)要求甲方以無償或象征性支付對價的方式，將其持有的部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方；（2）股權(quán)調(diào)整后，甲方的持股比例降至__________%。3.3.2甲方完成業(yè)績承諾后，乙方不得要求甲方進(jìn)行股權(quán)調(diào)整。第四條違約責(zé)任4.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為融資額的__________%。4.2甲方未達(dá)成業(yè)績承諾，應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付補(bǔ)償金額、承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用，并接受股權(quán)調(diào)整。第五條爭議解決5.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第六條其他約定6.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為三年。6.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________日期：__________日期：__________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明第七條甲方為主導(dǎo)時的特殊條款7.1甲方控股甲方在融資后的三年內(nèi)，若未能實現(xiàn)承諾的業(yè)績，乙方有權(quán)要求甲方將其持有的部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，以實現(xiàn)控股地位。具體轉(zhuǎn)讓比例根據(jù)未達(dá)成部分凈利潤的比例確定。7.2管理層變更若甲方未能實現(xiàn)承諾的業(yè)績，乙方有權(quán)要求甲方進(jìn)行管理層變更，包括更換CEO、CFO等高級管理人員。甲方應(yīng)積極配合，確保管理層變更的順利進(jìn)行。7.3資產(chǎn)重組若甲方連續(xù)兩年未能實現(xiàn)承諾的業(yè)績，乙方有權(quán)要求甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組，以提高盈利能力和競爭力。甲方應(yīng)積極配合，并在重組過程中給予乙方合理的權(quán)益保障。第八條乙方為主導(dǎo)時的特殊條款8.1投資額度調(diào)整若乙方認(rèn)為甲方的業(yè)績發(fā)展良好，具備更高的投資價值，乙方有權(quán)要求增加投資額度。具體增加的額度由雙方協(xié)商確定。8.2優(yōu)先購買權(quán)若甲方在融資后進(jìn)行股權(quán)融資或資產(chǎn)重組，乙方享有優(yōu)先購買權(quán)。甲方應(yīng)保證乙方的優(yōu)先購買權(quán)得到充分保障。8.3信息披露乙方有權(quán)要求甲方按照中國證監(jiān)會和交易所的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露公司的財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展等相關(guān)信息。第九條第三方中介參與時的特殊條款9.1第三方中介選擇當(dāng)有第三方中介參與本協(xié)議時，甲乙雙方應(yīng)共同選擇具備專業(yè)資質(zhì)和良好信譽(yù)的第三方中介機(jī)構(gòu)。第三方中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用由甲乙雙方按照約定分?jǐn)偂?.2第三方中介的職責(zé)第三方中介應(yīng)按照甲乙雙方的要求，協(xié)助完成融資過程中的各項工作，包括但不限于盡職調(diào)查、法律文件起草、審批