2024年證券交易委托代理協(xié)議簡(jiǎn)單版（二篇）

第8頁(yè)共8頁(yè)2024年證券交易委托代理協(xié)議簡(jiǎn)單版風(fēng)險(xiǎn)揭示一、證券市場(chǎng)是高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)，投資者既可能通過(guò)證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失；二、本協(xié)議含有_____證券股份有限公司_____營(yíng)業(yè)部免責(zé)條款，凡因免責(zé)條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司_____營(yíng)業(yè)部不承擔(dān)任何責(zé)任；三、建議投資者在充分了解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及本協(xié)議免責(zé)條款含義后再謹(jǐn)慎考慮，決定是否投資證券市場(chǎng)并與_____證券股份有限公司_____營(yíng)業(yè)部簽定本協(xié)議。免責(zé)條款一、您無(wú)條件同意以下免責(zé)條款，同時(shí)本公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任：二、投資者申請(qǐng)證券交易委托代理業(yè)務(wù)，因提供的資料不實(shí)造成的損失；三、投資者因證券賬戶丟失、密碼泄密、操作不當(dāng)所造成的損失；四、本公司電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障，公司負(fù)責(zé)及時(shí)修復(fù)，但因網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟(jì)損失；五、因地震、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為及其他各種不可抗力、不可預(yù)測(cè)因素引起停電、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障、電信故障等原因而造成的投資者的經(jīng)濟(jì)損失；六、行情數(shù)據(jù)來(lái)自專業(yè)的證券機(jī)構(gòu)，本公司力求但不保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、即時(shí)性和穩(wěn)定性；本公司提供的資訊僅供參考，投資者據(jù)此進(jìn)行的投資活動(dòng)所招致的損失；七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失；八、投資者因違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)而造成的一切后果自負(fù)。甲方（委托人）：_____（或授權(quán)代理人）：_____乙方：_____證券股份有限公司_____證券營(yíng)業(yè)部甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)達(dá)成以下協(xié)議，以資共同信守。第一條開(kāi)戶1.甲方在委托乙方進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)前，必須填寫(xiě)詳細(xì)的開(kāi)戶資料，同時(shí)還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個(gè)銀行提款帳號(hào)，以備日后提款時(shí)專戶出款。甲方開(kāi)戶時(shí)須預(yù)留交易和保證金存取兩個(gè)密碼為將來(lái)交易、提款等活動(dòng)之用；如甲方為機(jī)構(gòu)，則還須另行預(yù)留印鑒（工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、印鑒）。2.在乙方開(kāi)戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時(shí)，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書(shū)”一式兩份。第二條代理甲方如授權(quán)他人代理證券開(kāi)戶、買(mǎi)賣(mài)、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，則必須開(kāi)具《授權(quán)委托書(shū)》，寫(xiě)明代理人姓名和身份證號(hào)碼、代理事項(xiàng)、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時(shí)必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券賬戶卡。第三條買(mǎi)賣(mài)委托甲方在乙方開(kāi)戶后，自動(dòng)享有柜臺(tái)委托、電話自動(dòng)委托、小鍵盤(pán)自助委托、PDA、手機(jī)短信息、WAP方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開(kāi)展，乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應(yīng)進(jìn)行特別聲明。甲方進(jìn)行當(dāng)面柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供有權(quán)人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證、證券賬戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)行交易時(shí)，甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個(gè)交易日有效。確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后，乙方應(yīng)及時(shí)執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)行時(shí)方可為甲方辦理變更手續(xù)。如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無(wú)效。第四條清算交割2.甲方在營(yíng)業(yè)時(shí)間可隨時(shí)要求乙方提供對(duì)帳單（交割單），但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。交易費(fèi)用乙方對(duì)甲方委托的一切買(mǎi)賣(mài)，根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)及代扣印花稅等，乙方不另收其他費(fèi)用。第五條分紅、派息、配股、保證金計(jì)息1.乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動(dòng)劃入甲方的“保證金戶”和“證券賬戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。2.甲方保證金余額利息，按中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期活期儲(chǔ)蓄利率計(jì)算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。第六條保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：[___]憑身份證和股東卡在乙方柜臺(tái)輸入保證金密碼取款：提款時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡、保證金賬戶卡原件，同時(shí)輸入相符密碼。取款時(shí)現(xiàn)金當(dāng)面點(diǎn)清，離柜概不負(fù)責(zé)。_____選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡，填寫(xiě)保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶（如存折）的轉(zhuǎn)帳單，同時(shí)輸入相符保證金密碼。若甲方為機(jī)構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。[___]通過(guò)電話自動(dòng)轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)轉(zhuǎn)帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請(qǐng)文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過(guò)_____萬(wàn)元的，須提前一個(gè)交易日預(yù)約。第七條銀行名稱帳號(hào)名稱存折帳號(hào)_______________________________________________________第八條掛失、解掛、凍結(jié)、解凍1.甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應(yīng)及時(shí)向乙方申請(qǐng)辦理掛失，因未及時(shí)辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時(shí)申請(qǐng)解掛，解掛時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡原件。2.乙方可根據(jù)有權(quán)人申請(qǐng)、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求對(duì)甲方賬戶實(shí)行凍結(jié)、解凍等操作。第九條甲方聲明與保證1.甲方保證遵守有關(guān)部門(mén)關(guān)于證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。2.甲方確認(rèn)本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款；同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)均受本協(xié)議之約束；對(duì)本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可，并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議。3.甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對(duì)甲方賬戶中的證券、價(jià)款享有扣留權(quán)。甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實(shí)、準(zhǔn)確及有效的，并同意乙方在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)有權(quán)使用此等資料，直至收到甲方書(shū)面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯(cuò)誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負(fù)。甲方明白證券買(mǎi)賣(mài)具有風(fēng)險(xiǎn)，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認(rèn)其所下達(dá)的所有證券買(mǎi)賣(mài)指令根據(jù)自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)均由甲方自身承擔(dān)。甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測(cè)因素引致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第十條乙方特別聲明1.當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗(yàn)有關(guān)證件后再由電腦核實(shí)密碼的兩個(gè)順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗(yàn)了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對(duì)了密碼。甲方認(rèn)可乙方查驗(yàn)“人證”是否相符，“證證”是否相符，對(duì)于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。2.甲方通過(guò)自助委托系統(tǒng)或自動(dòng)轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)的，包括電話自動(dòng)委托、小鍵盤(pán)自助委托、遠(yuǎn)程可視電話委托、INTERNET網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等，任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進(jìn)行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。3.除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項(xiàng)及開(kāi)戶資料。4.若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測(cè)或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進(jìn)行。第十一條其他補(bǔ)充條款_______________________________________________________第十二條附則1.本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。2.若乙方欲補(bǔ)充或修改非原則性的條款，則將新的內(nèi)容于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應(yīng)在公告或收到通知后____日內(nèi)及時(shí)到乙方柜臺(tái)辦理相應(yīng)手續(xù)。否則，視為甲方同意接受新的內(nèi)容，并將其作為協(xié)議的一部分。3.甲方申請(qǐng)銷(xiāo)戶，或乙方通知或公告通知甲方銷(xiāo)戶時(shí)，協(xié)議終止。4.本協(xié)議受?chē)?guó)家和主管機(jī)關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國(guó)家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。5.本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。6.本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。甲方簽名：_____身份證號(hào)碼：_____郵編及通訊地址：_____聯(lián)系電話：_____證券賬戶卡：深圳_____上海_____乙方：_____證券股份有限公司_____證券營(yíng)業(yè)部（蓋章）經(jīng)辦人：_________年____月____日2024年證券交易委托代理協(xié)議簡(jiǎn)單版（二）證券交易委托代理協(xié)議書(shū)委托人：____（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）證券經(jīng)紀(jì)公司：____（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）鑒于，甲方希望通過(guò)乙方進(jìn)行證券交易代理服務(wù)，為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及雙方之間的合作關(guān)系，甲乙雙方本著平等、自愿的原則，達(dá)成以下協(xié)議：第一條合作目的甲方委托乙方提供證券交易代理服務(wù)，乙方將根據(jù)甲方的交易委托進(jìn)行證券交易，并按照本協(xié)議約定收取相應(yīng)的傭金。第二條交易委托1.甲方有權(quán)根據(jù)自己的意愿，向乙方發(fā)出證券交易委托，包括但不限于買(mǎi)入、賣(mài)出、持倉(cāng)變動(dòng)等。乙方可以根據(jù)甲方的委托進(jìn)行相應(yīng)操作，但應(yīng)遵循法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則，并嚴(yán)格按照甲方的交易委托進(jìn)行操作。2.甲方應(yīng)通過(guò)乙方提供的在線交易系統(tǒng)、電話交易或其他協(xié)商一致的方式向乙方發(fā)出交易委托。乙方應(yīng)提供相應(yīng)的交易渠道和技術(shù)支持，確保甲方的交易委托得以順利執(zhí)行。第三條交易費(fèi)用1.甲方向乙方支付交易費(fèi)用，包括但不限于傭金、交易印花稅等。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)算方式由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)。2.甲方應(yīng)按照約定的方式和時(shí)間向乙方支付交易費(fèi)用。乙方應(yīng)及時(shí)提供交易費(fèi)用的相關(guān)信息，并按照甲方的要求提供相關(guān)費(fèi)用結(jié)算單據(jù)或憑證。第四條報(bào)告與通知1.乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提供交易明細(xì)報(bào)告，包括但不限于交易成交情況、持倉(cāng)情況、資金結(jié)余等。報(bào)告形式可以是紙質(zhì)文件、電子郵件、在線查詢等方式，雙方應(yīng)事先約定。2.甲方有義務(wù)仔細(xì)閱讀和核對(duì)乙方提供的交易明細(xì)報(bào)告，并在發(fā)現(xiàn)異常情況時(shí)及時(shí)通知乙方。乙方應(yīng)積極配合甲方核實(shí)問(wèn)題并及時(shí)解決。3.甲方有義務(wù)及時(shí)向乙方提供相關(guān)身份信息、資金證明、稅務(wù)信息等，以便乙方履行合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)。第五條風(fēng)險(xiǎn)警示證券市場(chǎng)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，委托交易存在價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。甲方在進(jìn)行證券交易前，應(yīng)充分了解這些風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。乙方在提供證券交易代理服務(wù)時(shí)，應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)、勤勉、謹(jǐn)慎的原則，但并不能對(duì)甲方的投資行為和決策結(jié)果負(fù)有責(zé)任。第六條保密義務(wù)1.甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中可能接觸到對(duì)方的商業(yè)秘密和交易信息。雙方應(yīng)對(duì)相關(guān)內(nèi)容嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方披露或使用該信息。2.甲方應(yīng)妥善保管交易賬號(hào)和密碼等信息，不得將其提供給他人使用。因甲方未履行保密義務(wù)導(dǎo)致的損失，由甲方自行承擔(dān)。第七條協(xié)議解除1.甲乙雙方一方認(rèn)為需要解除協(xié)議的，應(yīng)提前15個(gè)工作日以書(shū)面形式通知對(duì)方。協(xié)議解除后，雙方應(yīng)結(jié)清未結(jié)算的費(fèi)用，并按照協(xié)議約定進(jìn)行后續(xù)處理。2.乙方有權(quán)在甲方違反法律法規(guī)、市場(chǎng)規(guī)則或協(xié)議約定的情況下解除協(xié)議，并追究甲方的相應(yīng)責(zé)任。第八條爭(zhēng)議解決本協(xié)議的解釋和爭(zhēng)議解決適用中華人民共和國(guó)法律。如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交有