2024年中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議模板（三篇）

第4頁共4頁2024年中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議模板甲方：證券交易所法定代表人：法定地址：聯(lián)系電話：乙方：法定代表人：法定地址：聯(lián)系電話：第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。（二）乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實(shí)施日常監(jiān)管。第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。股票上市初費(fèi)為30，000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費(fèi)增加100元，最高不超過2，500元。可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費(fèi)增加100元，最高不超過2，000元。其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（深圳分會）按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。甲方：_____乙方：_____法定代表人：_____法定代表人：_____2024年中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議模板（二）[公司名稱]2024年中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議模板（三）協(xié)議編號：[協(xié)議編號]簽訂日期：[簽訂日期]《公司名稱》（以下簡稱“甲方”）與[投資方名稱]（以下簡稱“乙方”），共同簽署本中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）。一、協(xié)議目的本協(xié)議的目的在于約定甲方的股票在中小企業(yè)板塊上市及其他相關(guān)事項(xiàng)。二、股票上市條件1.甲方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，提供完整、真實(shí)、準(zhǔn)確的申請材料，并滿足中小企業(yè)板塊代碼要求。2.甲方應(yīng)進(jìn)行相關(guān)的財(cái)務(wù)重組，確保財(cái)務(wù)狀況的穩(wěn)定和合規(guī)。3.甲方應(yīng)聘請符合條件的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市審核、推薦和發(fā)行工作。4.甲方應(yīng)制定詳細(xì)的上市計(jì)劃和時間表，并按照計(jì)劃和時間表完成相關(guān)工作。5.甲方應(yīng)按照證監(jiān)會的要求，進(jìn)行相關(guān)的信息披露和公告。三、乙方的義務(wù)1.乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會的要求，資助甲方的上市工作。2.乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)重組，并提供必要的資金和資源支持。3.乙方應(yīng)協(xié)助甲方聘請符合條件的中介機(jī)構(gòu)，并提供相關(guān)服務(wù)。4.乙方應(yīng)與甲方共同制定上市計(jì)劃和時間表，并協(xié)助甲方完成相關(guān)工作。5.乙方應(yīng)按照甲方的要求，配合甲方進(jìn)行信息披露和公告。四、協(xié)議生效及期限1.本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。2.本協(xié)議的有效期為[有效期]，期滿后自動失效，除非雙方另有約定。3.協(xié)議有效期內(nèi)，如甲方未能按照約定的條件完成上市工作，乙方有權(quán)解除本協(xié)議。五、違約責(zé)任1.如甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.如乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。六、爭議解決本協(xié)議的履行和解釋應(yīng)適用中華人民共和國的法律。如發(fā)生任何爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交有管轄權(quán)的人民法院進(jìn)行解決。七、協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更、補(bǔ)充或終止，均須取得雙方的書面同意。未經(jīng)雙方一致同意，任何一方不得擅自變更、補(bǔ)充或終止本協(xié)議。八、其他條款1.本協(xié)議的附件為不可分割的整體，與本協(xié)議具有同等效力。2.本協(xié)議的傳送方式包括傳真、快遞、電子郵件等，傳送地址為雙