證劵投資題庫

證劵投資題庫一、單選題（共60題，每題1分，共60分）1、我國《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市，交易應當采用（）或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。A、非公開的集中交易方式B、公開的分散交易方式C、非公開的分散交易方式D、公開的集中交易方式正確答案：D2、對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會()。A、繼續(xù)盤整格局B、不能做出任何判斷C、出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢D、隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動正確答案：D3、如果在下降趨勢的末期出現(xiàn)上升三角形，以后可能會()。A、不能判斷B、進行整理C、反轉向上D、繼續(xù)向下正確答案：C4、公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權益的基本決定因素，通常把盈利水平高公司股票稱為()。A、績優(yōu)股B、高增長型股票C、普通股D、成長股正確答案：A5、滬深300指數()調整一次。A、1周B、1個月C、6個月D、12個月正確答案：C答案解析：滬深300每半年調整一次。6、關于“B股”，下列說法正確的是()。A、“B股”允許外幣現(xiàn)鈔買賣B、公司向境內上市外資股股東支付股利，可以以外幣支付C、境內居民個人購買的“B股”可以向境外轉托管D、境內居民與非居民之間可以進行“B股”轉讓協(xié)議正確答案：B答案解析：境內上市外資股相關知識點:“B股”不允許外幣現(xiàn)鈔買賣；公司向境內上市外資股東支付股利，以人民幣計價和宣布，以外幣支付；境內居民個人購買的“B股”不可以向境外轉托管；境內居民與非居民之間不得進行“B股”轉讓。7、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。在我國，基金管理人只能由依法設立的()承擔。A、基金投資公司B、基金監(jiān)管機構C、基金銷售機構D、基金管理公司正確答案：D答案解析：考查我國基金管理人的要求。8、有宏觀經濟“晴雨表”之稱的是（）。A、主板市場B、中小板市場C、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)D、券商柜臺市場正確答案：A答案解析：主板市場是資本市場中最重要的組成部分,很大程度上能夠反映經濟發(fā)展狀況,有宏觀經濟“晴雨表”之稱。9、公司的股利政策直接影響股票投資價值。一般來說，公司盈利增加，股利(),股票價格()。A、一定增加較高B、可能增加較高C、一定減少較低D、可能增加較低正確答案：B答案解析：考查公司盈利水平，股利政策與股票投資價值的關系。10、根據技術分析理論，不能獨立存在的切線是()。A、百分比線B、速度線C、軌道線D、支撐線正確答案：C11、光頭光腳的長陽線表示當日()。A、多、空平衡B、無法判斷C、空方占優(yōu)D、多方占優(yōu)正確答案：D12、在應用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是()。A、當股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸B、MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用C、MA的行動往往過于遲緩，調頭速度落后于大趨勢D、在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯誤的信號正確答案：A13、發(fā)行債券的經濟主體很多，但能發(fā)行股票的經濟主體只有()。A、金融機構B、公司企業(yè)C、地方政府D、股份有限公司正確答案：D答案解析：考查債券與股票發(fā)行主體的不同。能發(fā)行股票的經濟主體只有股份有限公司。14、基金資產總值是指基金全部資產的價值總和?，F(xiàn)已知A公司的基金資產總值為450萬元，基金負債為300萬元，基金的全部份額為300份。則A公司的基金資產份額凈值為()萬元。A、1.5B、1C、0.5D、無法計算正確答案：C答案解析：考查基金份額凈值的計算?；鸱蓊~凈值=基金資產凈值/基金總份額。15、關于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是()。A、期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格受相同經濟因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同B、若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔風險損失C、空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經濟損失，于是買入期貨合約D、期貨交易的對象是標準化產品正確答案：C答案解析：考查金融期貨套期保值功能相關知識。多頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經濟損失，于是買入期貨合約(建立期貨多頭)?？疹^期貨保值是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭)。16、增發(fā)是指()。A、上市公司向原股東配售股票的行為B、上市公司向特定對象募集資金的行為C、上市公司向不特定對象公開募集股份的行為D、上市公司向特定對象非公開募集股份的行為正確答案：C答案解析：增發(fā)的定義。17、滬深300指數所選擇的公司一般滿足下列()條件。A、經營狀況良好B、股票價格無明顯波動C、財務報告無重大問題D、無明顯市場操縱E、ABCD正確答案：E答案解析：上述四項皆為滬深300指數選擇樣本股票所考慮的條件。18、()是指交易所將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。A、強行平倉制度B、集中交易制度C、強制減倉制度D、限倉制度正確答案：C19、相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點。A、到期還本付息B、剩余財產優(yōu)先權C、稅后利潤優(yōu)先支付利息D、更容易判斷本質正確答案：C答案解析：債券的利息來源于稅前。20、中央政府發(fā)行債券被視為()。A、高風險債券B、低風險債券C、無風險債券D、一般風險債券正確答案：C答案解析：考查政府和政府機構發(fā)行債券特點。通常情況下,中央政府債券不存在違約風險,因此,被視為無風險債券。21、()也被稱為“看跌期權”。A、歐式期權B、美式期權C、認購期權D、認沽期權正確答案：D答案解析：考查金融期權相關知識。認購期權也被稱為“看漲期權”。認沽期權也被稱為“看跌期權”。22、整個證券市場的核心是（）。A、證券交易所B、證券發(fā)行人C、中國證監(jiān)會D、國務院正確答案：A23、關于股價的移動規(guī)律，下列論述不正確的是()。A、股價移動的規(guī)律是完全按照多空雙方力量對比大小和所占優(yōu)勢的大小而行動的B、股價在多空雙方取得均衡的位置上下來回波動。C、如果一方的優(yōu)勢足夠大，此時的股價將沿著優(yōu)勢一方的方向移動很遠的距離，甚至永遠也不會回來D、原有的平衡被打破后，股價將確立一種行動的趨勢，一般不會改變正確答案：D24、在我國，根據中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。A、80%B、60%C、70%D、50%正確答案：A25、股票票面上標明的金額，是股票的()。A、賬面價值B、票面價值C、清算價值D、內在價值正確答案：B答案解析：考查股票票面價值的概念。26、()假說是進行技術分析最根本、最核心的因素。A、價格圍繞價值波動B、價格沿趨勢移動C、市場行為涵蓋一切信息D、歷史會重演正確答案：B27、波浪理論最核心的內容是以()為基礎的。A、K線B、周期C、切線D、指標正確答案：B28、中國金融期貨交易所首個股票指數期貨合約為()。A、10年期國債期貨合約B、中證500股指期貨合約C、滬深300股指期貨合約D、上證50股指期貨合約正確答案：C29、()是指基金份額在存續(xù)期內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、公司型基金D、債券基金正確答案：A30、基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為被稱作()。A、申購B、購買C、贖回D、認購正確答案：D31、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關證券權益事務指的是()。A、證券托管B、證券委托C、證券存管D、證券托存正確答案：A答案解析：證券托管的概念。32、在我國,設立證券公司必須經()審查批準。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、中國證券業(yè)協(xié)會D、國務院證券監(jiān)督管理機構正確答案：D答案解析：在我國,設立證券公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。國務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。33、下列關于股票的特征說法正確的是（）。A、股票具有收益性，其收益來源包括股份公司和股票流通B、股票具有風險性，體現(xiàn)在股票在市場的可轉讓性C、股票具有流動性，所有股票都具有相同的流動性D、股票持有人有權參與公司的經營權和決策權正確答案：A答案解析：考查股票特征。股票具有收益性，其收益來源包括股份公司和股票流通。股票具有風險性，體現(xiàn)在股票投資收益的不確定性。股票具有流動性，但并非所有股票都具有相同的流動性。股票持有人有權參與公司的經營決策。34、影響股價變動的基本因素包括()。A、宏觀經濟與政策因素B、行業(yè)與部門因素C、公司經營狀況D、人為操縱因素E、ABC正確答案：E35、境內上市外資股又被稱為()。A、B股B、A股C、H股D、S股正確答案：A答案解析：境內上市外資股又被稱為“B股”。36、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是（）。A、交易工具B、組織方式C、交割方式D、輻射地域正確答案：B答案解析：本題主要考查金融市場的分類，不同的劃分標準，劃分結果不同。37、債券種類很多，依據不同的標準會有不同的分類。其中，按()分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。A、付息方式B、債券形態(tài)C、發(fā)行主體D、發(fā)行方式正確答案：C答案解析：考查債券的分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。38、世界上最早的證券交易所是（）。A、紐約證券交易所B、費城證券交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、倫敦證券交易所正確答案：C答案解析：本題主要考查金融市場的形成歷史。1602年,荷蘭東印度在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所。39、目前我國證券交易所采用的競價方式是()。A、定時競價和集合競價B、分散競價和連續(xù)競價C、集合競價和連續(xù)競價D、定時競價和連續(xù)競價正確答案：C答案解析：目前我國證券交易所采用的競價方式是集合競價和連續(xù)競價。40、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為()。A、3%B、5%C、8%D、10%正確答案：B答案解析：ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為5%。41、()指數是世界上最早、最享有盛譽和最具影響的股價指數，該股指在《華爾街日報》上公布。A、道·瓊斯工業(yè)股價平均數B、標準普爾500指數C、納斯達克指數D、金融時報證券交易指數正確答案：A答案解析：道瓊斯工業(yè)股價平均數是世界上最早、最享有盛譽和最具影響的股價指數。42、報價系統(tǒng)是經中國證監(jiān)會批準設立的為機構投資者提供私募產品報價、發(fā)行、轉讓及相關服務的專業(yè)化電子平臺，下列選項不符合其定位的是()。A、定位于私募市場B、定位于機構間市場C、定位于互聯(lián)互通市場D、定位于大眾市場正確答案：D答案解析：報價系統(tǒng)是經中國證監(jiān)會批準設立的的為機構投資者提供私募產品報價、發(fā)行、轉讓及相關服務的專業(yè)化電子平臺，本題考查報價系統(tǒng)的四大定位：定位于私募市場；定位于機構間市場；定位于互聯(lián)互通市場；定位于互聯(lián)網市場。43、基金募集失敗，基金管理人應以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，并在基金募集期限屆滿后()日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A、15B、20C、25D、30正確答案：D答案解析：考查基金募集失敗后還款時限。44、下列不屬于境內上市外資股的特點的是()。A、記名股票B、人民幣認購、買賣C、人民幣標明股票面值D、投資者包括外國自然人、法人和其他組織正確答案：B答案解析：境內上市外資股以外幣認購買賣。45、下列自然人和法人中，()可以將證券交給登記結算機構保管。A、資深股民王某B、深圳證券交易所C、互聯(lián)網金融企業(yè)甲公司D、證券公司乙公司正確答案：D答案解析：證券存管的定義;證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。46、()負責證券發(fā)行的主承銷工作,負有對發(fā)行人進行盡職調查的義務,對公開發(fā)行集文件的真實性、準確性和完整性進行核查。A、證券交易所B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、保薦機構正確答案：D47、變化一般滯后于國民經濟變化的經濟指標被稱為()。A、先行性指標B、同步性指標C、滯后性指標D、技術性指標正確答案：C答案解析：考查滯后性指標的含義。48、漲停板上有頻繁掛單撤單，漲停被數次打開，成交量很大，這種情形下，一般應采取何種策略()。A、賣方力量很強，應積極賣出B、買方踴躍，應積極買入C、多方有制造假象嫌疑，謹慎賣出D、以上都不對正確答案：C49、按照國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方客戶都需征收的稅種為()。A、增值稅B、流轉稅C、印花稅D、契稅正確答案：C答案解析：股票交易時，需對買賣雙方征收印花稅。增值稅是流轉稅的一種，單方征收；契稅與股票交易無關。50、下列不是債券基本性質的為（）。A、債券屬于有價證券B、債券是一種虛擬資本C、債券是債權的表現(xiàn)D、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本正確答案：D51、證券賬戶不能用于記載()。A、投資者所持證券的種類B、投資者所持證券的數量C、投資者所持證券的變動情況D、投資者用于買賣證券的貨幣金額正確答案：D答案解析：資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額。52、在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類:一類是在()過程中發(fā)生的費用，另一類是在()過程中發(fā)生的費用。A、基金銷售基金管理B、基金申購基金贖回C、基金管理基金托管D、基金交易基金運作正確答案：A53、一組趨勢向下的8浪結構結束之后，繼續(xù)向下調整，這一調整可能會以什么樣的浪形結構進行調整才算完成再次的探底，從而獲得一次較大的反彈()。A、調整3浪B、調整5浪C、調整8浪D、以上都不對正確答案：B54、與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂(底)形態(tài)更容易演變?yōu)?)。A、反轉突破形態(tài)B、圓弧頂形態(tài)C、持續(xù)整理形態(tài)D、其他各種形態(tài)正確答案：C55、金融債券的發(fā)行主體可以是()。A、公司B、政府C、個人D、銀行正確答案：D答案解析：債券按發(fā)行主體分類。根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。其中，金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構。56、相較于優(yōu)先股，可轉換債券不具有下列（）特點。A、可贖回期限固定B、可轉換為普通股票C、收益相對固定D、轉股后收益稅后分配正確答案：C答案解析：收益相對固定是優(yōu)先股的特點。57、證券公司()業(yè)務是指證券公司在機構間市場或在柜臺，根據與交易對手達成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權交易。A、場外期權B、50ETF期權C、認購期權D、股票期權正確答案：A答案解析：考查我國目前的期權品種之一，在證券公司機構間與證券公司柜臺市場交易的場外期權的定義。58、融券交易也是一種()。A、賣空交易B、買入交易C、置換交易D、融資交易正確答案：A答案解析：融券交易是一種賣空交易。59、下列()股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財產。A、有限制股票B、金股C、優(yōu)先股D、超級表決權股票正確答案：C答案解析：優(yōu)先股特點，優(yōu)先股的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財產。60、按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可以分為（）。A、發(fā)行市場和流通市場B、場內市場和場外市場C、股票市場和債券市場D、國內市場和國際市場正確答案：B二、多選題（共10題，每題1分，共10分）1、場外市場的特征具有()。A、掛牌標準較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況作要求B、信息披露要求較低,監(jiān)管較為寬松C、交易制度通常采用競價交易制度D、交易制度通常采用做市商制度正確答案：ABD答案解析：場外市場的特征包括掛牌標準較低,通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況作要求;信息披露要求較低,監(jiān)管較為寬松；交易制度通常采用做市商制度。競價交易制度是交易所市場采用的。2、金融衍生工具的基本特征包括()。A、不確定性或高風險性B、杠桿性C、聯(lián)動性D、跨期性正確答案：ABCD3、金融期貨的基本功能包括()。A、投機功能B、套利功能C、價格發(fā)現(xiàn)功能D、套期保值功能正確答案：ABCD4、下列關于債券的說法正確的有()。A、凈價是指不含應計利息的債券價格B、債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)C、應計利息為上一付息日(或起息日)至結算目之間累計的按百元面值計算的債券發(fā)行人應付給債券持有人的利息D、債券買賣報價分為凈價和全價兩種，結算為全價結算正確答案：ABCD5、關于趨勢，下列論述正確的是()。A、一般說來，市場變動不是朝一個方向直來直去，中間肯定要有曲折B、上升的行情里，雖然也時有下降，但不影響上升的大方向C、下降行情里，不斷出現(xiàn)的新低價會使投資者心情悲觀，人心渙散D、簡單地說，趨勢就是股票價格市場運動的方向正確答案：ABCD6、下列關于有價證券的表述中錯誤的有（）。A、有價證券是虛擬資本的一種形式B、有價證券一般標有票面金額C、有價證券的價格應當等于所代表的真實資本的重置價格D、有價證券的價格應當等于所代表的真實資本的賬面價格正確答案：CD7、證券公司的主要業(yè)務包括()。A、證券承銷與保薦業(yè)務B、證券自營業(yè)務C、證券資產管理業(yè)務D、證券監(jiān)管業(yè)務正確答案：ABC答案解析：本題考查證券公司的主要業(yè)務。證券公司的主要業(yè)務包括證券經紀業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務、證券公司中間介紹(IB)業(yè)務及直接投資業(yè)務。8、按照基金的運作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有()。A、價格形成方式不同B、投資者地位不同C、期限不同D、發(fā)行規(guī)模限制不同正確答案：ACD9、基本分析法的特征包括()。A、以價值分析理論為基礎B、以統(tǒng)計方法為主要分析手段C、使用大量數據D、以現(xiàn)值計算方法為主要分析手段正確答案：ABD答案解析：考查基本分析法的基本特征。10、發(fā)生下列()情形可以申請非交易過戶。A、繼承B、贈與C、轉讓D、法人資格喪失正確答案：ABD答案解析：轉讓應當通過交易過戶。三、判斷題（共20題，每題1分，共20分）1、通常股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系。A、正確B、錯誤正確答案：A2、在技術分析中，對稱三角形的特點是一般應有6個轉折點。（）A、正確B、錯誤正確答案：A3、場外交易市場是指