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文檔簡介

企業(yè)風險防范與處理制度第一章總則第一條為了有效防范和處理企業(yè)面對的各類風險,保護企業(yè)的利益和穩(wěn)定經(jīng)營,訂立本《企業(yè)風險防范與處理制度》(以下簡稱“制度”)。第二條本制度適用于本企業(yè)及其全體員工,并具有法律效力。全部員工都有義務遵守本制度,并對其執(zhí)行負有責任。第三條本制度的目標是依據(jù)企業(yè)發(fā)展的實際情況,建立一套完善的風險防范與處理體系,明確風險的分類和等級,規(guī)范風險的識別、評估、監(jiān)控和處理流程,確保企業(yè)在面對風險時能夠及時、有效地做出應對和處理。第二章風險分類和等級第四條為了方便管理,本制度對企業(yè)面對的風險進行分類和等級劃分,包含但不限于以下幾類:1.經(jīng)營風險:包含市場競爭、供應鏈、財務等風險;2.安全風險:包含人身安全、設(shè)備安全、網(wǎng)絡(luò)安全等風險;3.法律風險:包含合同糾紛、知識產(chǎn)權(quán)糾紛、勞動爭議等風險;4.環(huán)境風險:包含污染排放、資源消耗、環(huán)境保護等風險;5.戰(zhàn)略風險:包含市場走向、政策變動、技術(shù)發(fā)展等風險。第五條對于不同等級的風險,本制度依據(jù)其嚴重程度,分為低風險、中風險和高風險。風險的等級劃分將依據(jù)實際情況進行評估和調(diào)整。第三章風險防范體系第六條為了防范風險,每個部門應當建立相應的風險防范措施,并將其納入日常工作流程。部門負責人應為風險防范措施的實施和監(jiān)督負責。第七條企業(yè)應建立健全的內(nèi)部掌控機制,確保各項工作符合法律法規(guī)和公司規(guī)章制度要求。內(nèi)部掌控應掩蓋企業(yè)的全部關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié),并包含事前、事中和事后的掌控環(huán)節(jié)。第八條在關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)中,應訂立相應的風險管理政策和流程,明確責任分工和管理程序。而且應對可能顯現(xiàn)的風險進行預案訂立,提前做好準備。第九條企業(yè)應建立風險監(jiān)控系統(tǒng),定期對各類風險進行識別和評估,并及時進行風險的預警和防備工作。風險監(jiān)控系統(tǒng)應包含但不限于內(nèi)部掌控審計、風險評估報告、風險排查等。第十條對于已經(jīng)發(fā)生的風險事件,企業(yè)應及時啟動應急預案,并派出相應的應急小組進行處理。處理過程中應本著及時、準確、公正、公平的原則進行,并記錄相關(guān)處理信息。第十一條企業(yè)應建立風險事件跟蹤和總結(jié)制度,對已經(jīng)發(fā)生的風險事件進行跟蹤調(diào)查和總結(jié)分析??偨Y(jié)分析報告應及時上報公司高層,并對處理結(jié)果進行評估和反饋。第四章風險處理流程第十二條風險處理流程包含風險識別、風險評估、風險監(jiān)控和風險處理四個環(huán)節(jié)。各環(huán)節(jié)的具體措施如下:第一、風險識別部門負責人應及時收集和匯總本部門的風險信息,形成風險清單;風險信息應包含風險的名稱、等級、識別人員、識別時間等內(nèi)容;風險信息應及時上報公司風險管理部門。第二、風險評估風險管理部門應對收集到的風險信息進行評估,確定風險的等級;風險評估報告應明確風險的可能性、影響程度和應對措施。第三、風險監(jiān)控部門負責人應依據(jù)風險評估報告,訂立相應的風險監(jiān)控計劃;風險監(jiān)控計劃應包含風險監(jiān)控的周期、頻次、方法和責任人等要素。第四、風險處理對于已經(jīng)發(fā)生的風險,應依照事先訂立的應急預案進行處理;部門負責人應及時匯報風險處理情況,記錄相關(guān)信息。第十三條風險處理流程應由風險管理部門負責訂立和修改,并經(jīng)公司高層批準后生效。部門負責人應確保員工了解并遵守風險處理流程。第五章附則第十四條對于違反本制度的行為,將依據(jù)企業(yè)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定進行懲戒,包含但不限于口頭警告、書面警告、罰款、停職、降職、解聘等。第十五條本制度的解釋權(quán)歸公司高層全部,并可依據(jù)實際情況進行修改和增補。修改和增補后的制度

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