審核知識主觀題答案(案例分析題)

審核知識主觀題答案三、案例分析題SC01審核組在某企業(yè)庫房審核時發(fā)現(xiàn)，角落里擺放著數(shù)瓶密封液體。審核員問：“這是什么物質(zhì)？”庫房管理人員回答說：“這是實驗室做實驗用的丙酮，現(xiàn)在實驗室已不做這類實驗了，這些丙酮也沒有什么用，量又不大．就暫時存放在這里?！钡菍徍藛T在該企業(yè)庫房的危險源清單上并沒有看到這批丙酮，（考試時間：2007年6月．2008年12月）【不符合標準】4.0.1“組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風險評價和實施必要的控制措施。”【不符合事實】企業(yè)倉庫內(nèi)存放多瓶密封的實驗用丙酮，企業(yè)在對倉庫進行危險源辨識，未將丙酮列入危險源清單。SC02．審核員在品質(zhì)部查2005年4月至2000年7月所有的工傷事故記錄，發(fā)現(xiàn)近三個月內(nèi)連續(xù)發(fā)生三次機修工傷手的事故，事故分析寫明是由于違章操作引起的。審核員問“針對這樣連續(xù)發(fā)生的事故，公司是否采取了相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？”品質(zhì)部負責人說：“這是他們自己違章操作造成的，發(fā)生事故后，我們就及時地將他們送到醫(yī)院進行了治療，好在沒有造成什么嚴重后果，其他不需要再采取什么措施了吧：”（考試時間：2007年6月，2008年9月）【不符合標準】4.1.2“組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責和權(quán)限，以便：……c）采取糾正和預(yù)防措施，并予以完成：”【不符臺事實】置看生產(chǎn)部的工傷記錄，2007年4月至2007年7月三個月連續(xù)發(fā)生三次機修工傷手的事故，事故分析寫明是由于造規(guī)操作引起的，公司對受傷員工送醫(yī)院治疔之外，沒必要采取糾正和預(yù)防措施。SC03公司程序文件規(guī)定：安全保衛(wèi)部每星期對公司內(nèi)的安全情況進行一次巡查。審核員要求查看上個月的安全檢查記錄，負責人說“我們都檢查了，但沒有記錄，發(fā)現(xiàn)問題馬上讓責任部門整改”。(2007年6月．2008年9月)【不符合標準】“記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正和預(yù)防措施的分析?！保静环鲜聦崱抗境绦蛭募?guī)定：安全保衛(wèi)部每星期對公司內(nèi)的安全情況進行一次巡查。但安保部未保持安全檢查記錄，SC04．某廠準備新建一個鍋爐房，審核員在安技科查看鍋爐房的設(shè)計圖紙時發(fā)現(xiàn)鍋爐房用的純水裝置設(shè)許在污水處理站的二樓。審核員問：“這樣的設(shè)計會不會造成對純水裝置的污染呢？”科長說：“這也有可能．但工廠面積有限，只能這樣設(shè)計?！?2007年6月)【不符合標準】4.46“d）建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風險?！薄静环崾聦崱坎楣緮M新建鍋爐的設(shè)計圖紙時發(fā)現(xiàn)鍋爐房用的純水裝置設(shè)計在污水處理站的二樓，未考慮該設(shè)計可能造成對純水裝置的污染。SC05．工廠車間外有一個大氯氣罐，審核員詢問有關(guān)人員：“氯氣泄露怎么辦？”回答說：“我們有應(yīng)急預(yù)案?！睂徍藛T查看應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案中寫道：“氯氣泄漏時，操作人員應(yīng)佩帶防毒面具，將氯氣導(dǎo)入石灰池?！睂徍藛T詢問操作人員：“防毒面具放在舜里？”操作人員回答：“在柜子里?！睂徍藛T發(fā)現(xiàn)柜子己上鎖。審核員要求操詐人員打開柜子操怍人員說：”鑰匙存在辦公室，辦公室在行政辦公區(qū)五樓，離車間有500米?！?2007年6月，2009年6月，2010年10月)【不符合標準】4.4.7“組織應(yīng)建立并保持計劃和程序，以識別潛在的事件或緊急情況，并作出啊應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病和傷害。”【不符合事實】工廠車間外有一個大氯氣罐，氯氣泄露應(yīng)急預(yù)案寫明：“氯氣泄漏時，操作人員應(yīng)佩帶防毒面具，將氯氣導(dǎo)入石灰汪?！钡摴S存放防霉面具的柜子己上鎖，而鑰匙在離車間500米的行政辦公區(qū)五樓辦公室。SC06第一階段審核時，審核員發(fā)現(xiàn)工廠內(nèi)審已經(jīng)完成，在查看不符合報告時，發(fā)現(xiàn)其中有一項是關(guān)于加工車間拉用臨時線的，記錄表明工廠對此己采取了糾正措施，但在第二階段審核時，審核員發(fā)現(xiàn)加工車間仍在使用臨時線照明。（考試時同2007年9月，2009年9月，2009年l2月）【不符合標準】452“d）確認所采取的糾正和預(yù)肪措施的有效性。”【不符合事實】在第一階段審核時發(fā)現(xiàn)工廠內(nèi)審中針對“加工車間拉用臨時線”開具了不符合報告，記錄表明工廠對此已采取了糾正措施，但在第二階段審核時，發(fā)現(xiàn)加工車間仍在使用臨時線照明。SC07審核組在某船廠鍛造車間審核，當查閱其車間噪聲時發(fā)現(xiàn)，噪聲測量值為11月25日，75db；11月27習，72db；11月28日，73db；11月29日，【不符合標準】45l“如果績效測量和監(jiān)視需要設(shè)備；組織應(yīng)建立并保持程序，對此類設(shè)備進行校準和維護，并保存校準和維護活動及其結(jié)果的記錄?！薄静环_事實】查船廠鍛造車間用于監(jiān)測車間內(nèi)噪聲的聲級計校驗情況，發(fā)現(xiàn)該聲級計是三年前校準的，而按照國家有關(guān)要求，用于測量用的聲級計應(yīng)每年校驗一次。SC08.在某建筑公司進行審核時，審核員來到公司的安全部，安全部李部長向?qū)徍藛T介紹了該公司的情況，“三年來事故發(fā)生率為零，特別是自去年實施職業(yè)健康安全管理體系以來，所有事故隱患控制妁相當好，連一點小問題都沒有，為此，我這個安全部長還受到公司領(lǐng)導(dǎo)的通報表揚”。審核員要求出示最新的危險源辨識報告，李部長拿出厚厚的一疊。審核員仔細查看，發(fā)現(xiàn)對施工過程的危險源辨識都是釘對天氣情況較好時，未考慮雨天和大風天氣。李部長解釋到“目前這個項目工期不是很緊，一般雨天或大風天氣就讓施工工人休息，現(xiàn)場不施工，所以在進行危險源辨識時，沒有考慮天氣不好的情況?！睂徍藛T翻閱了施工日志，其中有一天上面記錄，“6月16日，小雨，8號樓3層施工一切正常?！睂徍藛T又要求出示最近的安全情況統(tǒng)計報襲，正如車部長所介紹的，無任何異常情況。（2007年9月）【不符合標準】431組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風險評價和實施必要的控制措施。這些程序應(yīng)包含：——常規(guī)和非常規(guī)活動；【不符合事實】查安全部危險源辨識報告，發(fā)現(xiàn)對施工過程的危險源辨識都是針對天氣情況較好時，未考慮雨天和大風天氣。經(jīng)查閱施工日志，其中記錄“6月16日，小雨，8號樓3層施工一切正常?！盨C09.在噴涂車間的調(diào)漆室，審核員問操作陪同的車間主任，工作環(huán)境如何？車間主任回答說“工人反映有機溶劑氣味較大，夏天環(huán)境溫度較高?！薄斑@種情況你們有沒有給廠領(lǐng)導(dǎo)反映？工人對噴漆室進行過環(huán)境溫度和有害物質(zhì)濃度檢測嗎"審核員又問?！耙郧敖?jīng)常給廠領(lǐng)導(dǎo)反映，領(lǐng)導(dǎo)也幾次說要安裝排送風裝置，但白于資金方面的原因一直沒有解決；至于檢測嗎，自從運行職業(yè)健康安全管理體系以來、4月份防疫站有人來做一次檢測，從提供的報告看，溫度還可以，但有機物質(zhì)濃度超過國家標準?！保?007年9月）【不符臺標準】452“組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責和權(quán)限，以便：a）處理和調(diào)查一不符合：”【不符臺事實】工廠噴漆車間的調(diào)漆室，有機溶劑氣味較大，夏天環(huán)境溫度較高，4月份防疫站檢測報告顯示有機物質(zhì)濃度超過國家標準。車間向廠領(lǐng)導(dǎo)反映此情況，但一直未予解決。SC10.審核員A在對危險顯倉庫檢查時，發(fā)現(xiàn)氣瓶郡是直立存放，庫房門口有防火標識，氧氣和己炔氣瓶存放在一個庫房內(nèi)，在氧氣瓶的瓶咀和瓶身有明顯的油污，審核員問倉庫管理員此項危險源有無識別，倉管員說已在《危險源識別一覽表》中有識別。（考試時間：2007年9月，2008年l2月）【不符合標準】4.46“組織應(yīng)針對這些活動（包括維護工作）進行策劃，通過以下方式確保它們在規(guī)定的條件下執(zhí)行：a）對于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標的運行情況，建立并保持形成文件的程序；”【不符合事實】在對危險品倉庫檢查時，氧氣和乙炔氣瓶存放在一個庫房內(nèi)，在氧氣瓶的瓶咀和瓶身有明顯的油污。SC11．在車間改擴建現(xiàn)場．施工人員正在比劃設(shè)備安裝位置，審核員要求出示車間設(shè)備安裝布置圖，廠長說，這不是什么復(fù)雜的項目工程用不著畫圖，讓他們大致比劃安上就行。審核員發(fā)現(xiàn)有的設(shè)備基礎(chǔ)已打好，預(yù)留過道有些窄。(2007年l2月．2010年12月)【不符合標準】44.6d）SC12．某廠有一地下生活蓍水池供員工飲用水，求池口無蓋板，周圍一面有廠區(qū)的道路，另三面均為綠化草地。行政部主任對審核員說，我們的綠比故得很好，也注意衛(wèi)生，每周給草地打一次農(nóng)藥。審核員問水源的安全防護，主任說沒想到。(考試時間：2007年12月，2009年3月，2010年3月，2010年l2月)【不苻告標準】4.3l“組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風險評價和實越必要的控制措施?！薄静环鲜聦崱繂T工生活用蓄水池沒有蓋子，周固是草地，平時每周對草地打一次農(nóng)藥，危險源辨識時來考慮打農(nóng)藥對生活用水的污染。SCl3．某企業(yè)內(nèi)部審核程序規(guī)定：每年4月份進行一次內(nèi)審，每次內(nèi)審應(yīng)覆蓋職業(yè)健康安全管理體系涉及的所有部門、場所、區(qū)域和要素。該企業(yè)按程序規(guī)定于2004年4月15日至l7日進行了一次內(nèi)審，此次內(nèi)審沒有對銷售中心、污水處理站和動力車間進行審核，(2007年l2月，2010年9月)【不符合標準】4.3.1“組織應(yīng)建立并保持審核方案和程序，定期開展職業(yè)健康安壘管理體系審核”SC14．審核員在紡絲車間聞到一種刺鼻的氣味，問車間主任：“這種氣味是否對工人的健康有影響？車間主任支吾吾的說：“時間長了可能會引趁病變，公司給每一個員工都發(fā)了口罩，這些年來也沒有出現(xiàn)過病變?！睂徍藛T看見車間里的工人都沒有帶口罩，問工人：“是否知道這種氣味會引起什么病變，為什么不帶口罩？工人說：“我們不知道會引起什么病變，在車間里已工作了三年，也沒有出現(xiàn)什么不適反映，沒必要帶口罩。”(2007年12月，2010年9月)【不符臺標準】424組織應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識到：……在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及個人工作的改進所帶來的職業(yè)健康安全效益：”【不符臺事買】審核紡絲車間