2024年客戶證券保證金代理清算協(xié)議范本（3篇）

第5頁(yè)共5頁(yè)2024年客戶證券保證金代理清算協(xié)議范本甲方（受托方）：中國(guó)_____銀行_____分行乙方（委托方）：_____證券公司為提高證券市場(chǎng)效率，簡(jiǎn)化客戶證券投資操作流程，提高客戶資金安全性，方便客戶清算證券交易資金，乙方委托甲方為客戶提供證券保證金清算服務(wù)。為明確委托關(guān)系中雙方的權(quán)利和義務(wù)，根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱證券交易所）的資金清算規(guī)則及銀行有關(guān)結(jié)算規(guī)定，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，本著“銀行管資金，證券公司管證券”的原則，就委托代理有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議。第一部分委托代理內(nèi)容第一條乙方委托甲方通過(guò)甲方的“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”為客戶提供：委托證券買賣申報(bào)、查詢（包括：資金、證券、委托、成交記錄、即時(shí)行情查詢）、分紅派息、資金清算等服務(wù)。第二條乙方與客戶之間的清算，由乙方委托甲方代理進(jìn)行；乙方與證券交易所之間的清算由乙方進(jìn)行。第三條甲方代理乙方與客戶進(jìn)行資金清算的依據(jù)是乙方向甲方提供的客戶成交明細(xì)數(shù)據(jù)、現(xiàn)金分紅數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù)等（以下統(tǒng)稱“清算數(shù)據(jù)”）。第四條甲方與乙方之間的資金清算按以下方法進(jìn)行：1.清算賬戶戶名：_____賬號(hào)：_____開(kāi)戶行：中國(guó)設(shè)銀行_____分行2.根據(jù)證券交易所證券資金清算的有關(guān)規(guī)定和清算數(shù)據(jù)，甲方應(yīng)向乙方付款時(shí)，由甲方于T＋____日上午10時(shí)前把款項(xiàng)劃入清算賬戶；乙方應(yīng)向甲方付款時(shí)，應(yīng)于T＋____日上午10時(shí)前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項(xiàng)，由甲方于T＋____日上午10時(shí)從清算賬戶上扣出應(yīng)付的款項(xiàng)，乙方由于特殊情況不能于T＋____日上午10時(shí)前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項(xiàng)時(shí)，乙方要提前通知甲方，乙方在清算賬戶上備足應(yīng)付款項(xiàng)的時(shí)間不得遲于T＋____日下午2時(shí)。第二部分甲方責(zé)任第五條根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負(fù)責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”銀行端的程序開(kāi)發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置，以及甲方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。第六條為客戶提供銀行端的電話委托和/或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)。第八條辦理客戶“證券保證金服務(wù)”的申請(qǐng)，審核投資者有關(guān)證件的真實(shí)性，代理乙方與客戶簽訂指定交易等協(xié)議書，并定期將乙方所需的客戶資料傳送給乙方。第九條接收客戶證券買賣、撤單委托，并把委托實(shí)時(shí)地傳送給乙方。第十條為客戶提供分紅派息、資金查詢、修改交易密碼、暫停/恢復(fù)/撤銷證券保證金服務(wù)等，并實(shí)時(shí)將有關(guān)信息傳送給乙方。第十一條負(fù)責(zé)管理客戶的資金，控制客戶的資金買空行為。第十二條管理乙方在甲方設(shè)立的清算專用賬戶，并根據(jù)清算規(guī)定和清算數(shù)據(jù)及時(shí)與客戶進(jìn)行資金清算。第三部分乙方責(zé)任第十三條根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負(fù)責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”證券公司端的程序開(kāi)發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置，以及乙方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。第十四條為客戶提供證券公司端的電話委托和/或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)。第十六條負(fù)責(zé)接收甲方傳送的客戶證券買賣、撤單等委托，并按規(guī)定向證券交易所報(bào)盤。第十八條負(fù)責(zé)客戶的證券交割，并為客戶提供打印證券明細(xì)賬服務(wù)。第十九條負(fù)責(zé)管理客戶證券賬戶內(nèi)證券，控制客戶的證券賣空行為。第二十條負(fù)責(zé)通知甲方證券交易所有關(guān)交易規(guī)定、_____標(biāo)準(zhǔn)或其他相關(guān)事項(xiàng)變更，未能及時(shí)通知而造成的甲方和客戶損失由乙方負(fù)責(zé)。第二十一條乙方在甲方開(kāi)設(shè)結(jié)算賬戶并留存足夠備付金，如備付金不足造成甲方被動(dòng)墊付資金，其墊付額視同甲方拆借給乙方并按市場(chǎng)拆借利率計(jì)付利息。對(duì)甲方清算有疑問(wèn)時(shí)應(yīng)于3個(gè)工作日內(nèi)向甲方書面提出，否則視為同意甲方清算結(jié)果。第四部分雙方共同責(zé)任第二十二條雙方共同向客戶宣傳、推廣此項(xiàng)業(yè)務(wù)。第二十三條雙方都保存客戶的資料以及成交記錄，負(fù)責(zé)解答客戶的咨詢。第二十四條由于證券問(wèn)題造成客戶交易不能正常進(jìn)行的，由乙方承擔(dān)責(zé)任；由于資金問(wèn)題造成客戶交易不能正常進(jìn)行的，由甲方承擔(dān)責(zé)任。第二十五條由于甲方審查資料不嚴(yán)或甲方接收、清算處理、數(shù)據(jù)傳送有誤導(dǎo)致乙方及客戶損失的，由甲方負(fù)責(zé)；由于乙方接收、數(shù)據(jù)傳送、報(bào)盤有誤造成甲方及客戶損失的，由乙方負(fù)責(zé)。第二十六條由于不可抗力因素導(dǎo)致的誤差或延誤，由雙方協(xié)商解決。第二十七條甲方或乙方及其代表提供給對(duì)方的所有文件（包括紙制文件及其他介質(zhì)文件）均屬機(jī)密信息，雙方均應(yīng)妥善保管，保管期限不得低于金融和證券行業(yè)規(guī)定的最低期限。未經(jīng)雙方同意，任何一方不得向第三方提供。第五部分違約責(zé)任第二十八條甲、乙雙方任何一方違反本協(xié)議規(guī)定造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。第二十九條甲、乙雙方中任何一方未按本協(xié)議第四條的要求履行清算義務(wù)時(shí)，應(yīng)賠償另一方由此造成的全部直接損失。一方不履行清算義務(wù)超過(guò)五個(gè)工作日時(shí)，另一方有權(quán)解除協(xié)議。由于不可抗拒力導(dǎo)致未能及時(shí)履行清算義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任。第六部分附則第三十條本協(xié)議未盡事宜或因國(guó)家銀行結(jié)算制度及證券交易所清算規(guī)則發(fā)生變更，經(jīng)雙方協(xié)商，可對(duì)本協(xié)議進(jìn)行補(bǔ)充或修改，其法律效力同本協(xié)議，必要時(shí)可另簽協(xié)議。第三十一條雙方在履行協(xié)議過(guò)程中如有爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，任何一方均可提起訴訟。第三十二條本協(xié)議有效期____年，自雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章之日起生效。有效期滿后經(jīng)雙方協(xié)商同意可續(xù)簽。第三十三條本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)二份。甲方：中國(guó)_____銀行_____分行（蓋章）授權(quán)簽字人：_____乙方：_____證券公司（蓋章）授權(quán)簽字人：_________年____月____日2024年客戶證券保證金代理清算協(xié)議范本（2）客戶證券保證金代理清算協(xié)議本協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）由以下各方于____年____月____日簽署：甲方（保證金代理方）：公司名稱：注冊(cè)地址：法定代表人：聯(lián)系電話：傳真：郵箱：乙方（客戶方）：客戶姓名/機(jī)構(gòu)名稱：身份證號(hào)碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：傳真：郵箱：經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，甲乙雙方就甲方作為保證金代理方，代理乙方進(jìn)行證券保證金業(yè)務(wù)清算等相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義1.1保證金代理方：指甲方提供證券保證金代理服務(wù)的機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。1.2客戶方：指乙方作為甲方的客戶，授權(quán)甲方代理乙方進(jìn)行相關(guān)證券保證金業(yè)務(wù)清算等事宜。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1甲方作為保證金代理方，負(fù)責(zé)使用乙方提供的資金及其他資產(chǎn)進(jìn)行證券保證金業(yè)務(wù)交易、投資和清算等操作。2.2甲方負(fù)責(zé)根據(jù)乙方授權(quán)和指示，執(zhí)行證券保證金業(yè)務(wù)交易、管理乙方賬戶、提供清算結(jié)算服務(wù)等相關(guān)事宜。2.3甲方應(yīng)根據(jù)乙方的要求，提供投資建議和決策支持。第三條乙方授權(quán)和指示3.1乙方授權(quán)甲方代理進(jìn)行的所有證券保證金業(yè)務(wù)交易、操作和清算等，應(yīng)以乙方?jīng)Q策為基礎(chǔ)，并受乙方授權(quán)和指示的約束。3.2乙方同意向甲方提供準(zhǔn)確、具體的指示，包括但不限于證券保證金交易方向、投資標(biāo)的、交易數(shù)量、交易頻率等。3.3乙方授權(quán)甲方代理處理相關(guān)流程、簽署相關(guān)文件等。第四條資金和資產(chǎn)歸屬4.1乙方將根據(jù)甲方要求，將其資金存入甲方指定的銀行賬戶，并在賬戶內(nèi)保持足夠的資金以確保交易的正常進(jìn)行。4.2乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向甲方提供資金和其他資產(chǎn)的信息。4.3所有資金和其他資產(chǎn)均由乙方自己享有所有權(quán)，并由甲方代理進(jìn)行證券保證金業(yè)務(wù)交易、投資和清算等。4.4甲方在進(jìn)行證券保證金業(yè)務(wù)交易、投資和清算等操作時(shí)，應(yīng)按照乙方的指示進(jìn)行，并保持資金和其他資產(chǎn)的安全。第五條手續(xù)費(fèi)和費(fèi)用5.1乙方同意支付甲方的相關(guān)服務(wù)費(fèi)用，包括但不限于交易傭金、管理費(fèi)用、清算費(fèi)用等。5.2乙方同意按照甲方的要求，將相關(guān)費(fèi)用支付到甲方指定的銀行賬戶。第六條風(fēng)險(xiǎn)提示6.1乙方同意承擔(dān)證券保證金業(yè)務(wù)交易的風(fēng)險(xiǎn)，并了解可能發(fā)生的投資損失。6.2甲方將盡力提供專業(yè)和合理的服務(wù)，但不能保證乙方的投資收益，并不對(duì)乙方因投資損失承擔(dān)責(zé)任。第七條信息保密7.1甲方和乙方應(yīng)對(duì)協(xié)議中的信息予以保密，并將其保密義務(wù)延伸至其各自的雇員和代理人。7.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露協(xié)議中的信息，除非依法律法規(guī)的規(guī)定或經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求。第八條協(xié)議的生效和終止8.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，并繼續(xù)有效至乙方提出終止協(xié)議。8.2乙方有權(quán)隨時(shí)終止本協(xié)議，但應(yīng)提前書面通知甲方，并在雙方確認(rèn)清算完畢后終止。8.3協(xié)議終止后，甲方應(yīng)返還乙方還未使用的資金，并完成其他清算工作。第九條爭(zhēng)議解決9.1本協(xié)議的解釋和爭(zhēng)議應(yīng)由雙方友好協(xié)商解決。9.2如協(xié)商未能解決，雙方同意提交爭(zhēng)議給知名的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。第十條適用法律和管轄法院10.1本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)的法律。10.2本協(xié)議簽署地為中華人民共和國(guó)，如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方同意提交本協(xié)議簽署地的有管轄權(quán)法院進(jìn)行訴訟。第十一條其他事項(xiàng)11.1本協(xié)議未約定事項(xiàng)或有提及事項(xiàng)未能詳細(xì)說(shuō)明，雙方同意根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行協(xié)商，并簽署相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議。11.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（保證金代理方）：_______________乙方（客戶方）：_______________簽署日期：_______________2024年客戶證券保證金代理清算協(xié)議范本（3）本協(xié)議由以下參與方簽署，即客戶（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）和證券公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”），根據(jù)雙方之間的協(xié)商一致，就甲方交由乙方代理清算的證券保證金進(jìn)行協(xié)議約定如下：一、保證金存入規(guī)定：甲方應(yīng)按照乙方規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和方式將相應(yīng)的保證金存入指定的賬戶中，以便乙方代理進(jìn)行清算操作。二、清算操作委托：甲方同意授權(quán)乙方代為進(jìn)行證券保證金的清算操作，包括但不限于證券質(zhì)押、貸款融資等操作，以實(shí)現(xiàn)資金管理的目的。三、風(fēng)險(xiǎn)提示：甲方了解并承諾清楚清算操作的風(fēng)險(xiǎn)，清楚自愿參與其中并愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任。四、費(fèi)用支付：甲方應(yīng)按照乙方規(guī)定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和方式支付清算操作所涉及的費(fèi)用，包括但不限于手續(xù)費(fèi)、印花稅等。五、信息披露：甲方同意乙方有權(quán)根據(jù)監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)定對(duì)甲方提供的相關(guān)信息進(jìn)行披露，以確保清算操作的合規(guī)性和透明度。六、違約責(zé)任：若甲方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)或發(fā)生違