LYT 2282-2014 中國(guó)森林認(rèn)證 產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈操作指南

中華人民共和國(guó)林業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中國(guó)森林認(rèn)證產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈操作指南LY/T2282—2014前言 I引言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證操作程序 4.1準(zhǔn)備階段 4.2預(yù)評(píng)估階段(適用時(shí)) 4.3主評(píng)估階段 4.4標(biāo)識(shí)申請(qǐng)及使用 4.5監(jiān)督審核階段 4.6再認(rèn)證階段 35《中國(guó)森林認(rèn)證產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈》企業(yè)操作指南 35.1產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈過(guò)程要求——物理分離法 5.2產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈過(guò)程要求——百分比法 5.3管理體系的最低要求 5.4“CFCC認(rèn)證”原料的聲明規(guī)范 5.5實(shí)施避免采購(gòu)爭(zhēng)議來(lái)源原料的CFCC盡職調(diào)查系統(tǒng)(DDS) 5.6多地點(diǎn)實(shí)施產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈 5.7產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的社會(huì)、健康、安全要求 附錄A(資料性附錄)企業(yè)開(kāi)展產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證應(yīng)提供的資料清單 附錄B(資料性附錄)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證管理手冊(cè)(提綱) 附錄C(資料性附錄)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈程序文件的編寫(xiě) 附錄D(資料性附錄)認(rèn)證原料、認(rèn)證產(chǎn)品百分比計(jì)算和信用賬戶(hù)示例 I本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)家林業(yè)局科技發(fā)展中心提出。本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)與森林認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC360)歸口。Ⅱ完善產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈管理體系和規(guī)范操作程序和內(nèi)容，是企業(yè)開(kāi)展產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證的重要工作。為使本標(biāo)準(zhǔn)主要由產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證操作程序和對(duì)應(yīng)GB/T28952—2012要求的企業(yè)操作指南構(gòu)成。附錄A提出了企業(yè)開(kāi)展產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證應(yīng)提供的資料清單，附錄B提出了管理手冊(cè)的編制提綱，附錄C1本標(biāo)準(zhǔn)提出了企業(yè)開(kāi)展產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證的程序和企業(yè)對(duì)應(yīng)GB/T28952—2012的要求開(kāi)展產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證的操作程序和內(nèi)容。下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文GB/T28951—2012中國(guó)森林認(rèn)證森林經(jīng)營(yíng)GB/T28952-2012中國(guó)森林認(rèn)證產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈GB/T28952-2012、GB/T28951-2012界定行產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的要求。2應(yīng)組織有資格的內(nèi)審員或聘請(qǐng)相關(guān)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或?qū)＜?，進(jìn)行內(nèi)部審核。內(nèi)部審核應(yīng)按在限期內(nèi)完成預(yù)評(píng)估報(bào)告中發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)的不符合項(xiàng)的整改(不超過(guò)6個(gè)月)。符合主評(píng)估要求的企業(yè)將收到認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證證書(shū)。企業(yè)應(yīng)該實(shí)證書(shū)上的信息是3企業(yè)應(yīng)在獲得認(rèn)證證書(shū)后60日內(nèi)，向CFCC(中國(guó)森林認(rèn)證管理委員會(huì))或CFCC的授權(quán)單位提交標(biāo)識(shí)使用申請(qǐng)和相關(guān)資料。按照CFCC和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求制作使用標(biāo)b)認(rèn)證機(jī)構(gòu)考慮有關(guān)因素可增加監(jiān)督審核的頻次。應(yīng)配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展監(jiān)督審核工作，審核實(shí)施過(guò)程同主評(píng)估。審核的重點(diǎn)包括：管理體系的變化監(jiān)督審核完成后，審核組如提出不符合項(xiàng)，應(yīng)在規(guī)定限期(60日內(nèi))完成整改的要求。未按要求完a)企業(yè)認(rèn)證證書(shū)有效期滿(mǎn)后，如繼續(xù)保持認(rèn)證資格，應(yīng)在證書(shū)有效期滿(mǎn)前3個(gè)月提出再認(rèn)證b)再認(rèn)證過(guò)程及要求同初次認(rèn)證；書(shū)有效期最多可延長(zhǎng)6個(gè)月。4環(huán)節(jié)采取有效措施實(shí)現(xiàn)全過(guò)程的物理隔離，防止其出現(xiàn)與非認(rèn)證原料或產(chǎn)品的混淆。操作指南見(jiàn)表1。GB/T28952—2012企業(yè)操作指南4.1物理分離法的總體要求4.1.1對(duì)于那些認(rèn)證原料或產(chǎn)品不會(huì)與其他原料或產(chǎn)品混合，或者在整個(gè)過(guò)程中能夠明確區(qū)分認(rèn)證原料或產(chǎn)品的企業(yè)，應(yīng)優(yōu)先采用物理分離法，企業(yè)如具備隔離條件，能夠?qū)⒄J(rèn)證原料和產(chǎn)品從物理上與其他原料和產(chǎn)品進(jìn)行有效分離(隔離),應(yīng)優(yōu)先采取物理分離法進(jìn)行加工、銷(xiāo)售。4.1.2采用物理分離法的企業(yè)，應(yīng)確保在生產(chǎn)或交易過(guò)程中的任何階段都對(duì)認(rèn)證原料進(jìn)行分離或使其可以被清晰地辨別。應(yīng)確保在生產(chǎn)、銷(xiāo)售的任何階段都能將認(rèn)證原料及產(chǎn)品在物理上與非認(rèn)證原料及產(chǎn)品的隔離。4.1.3物理分離法也適用于含有多種認(rèn)證原料的認(rèn)證產(chǎn)品。注：企業(yè)可以將含有相同百分比成分聲明的產(chǎn)品；與其他具有(或不具有)不同百分比成分聲明的產(chǎn)品進(jìn)行物理分離，多種認(rèn)證原料也可采用物理分離法進(jìn)行控制，前提是認(rèn)證產(chǎn)品要按相同百分比成分聲明進(jìn)行分別堆放，并與其他具有(或不具有)不同百分比成分聲明的產(chǎn)品進(jìn)行有效的物理分離：4.2認(rèn)證原料或認(rèn)證產(chǎn)品來(lái)源的判定4.2.1產(chǎn)品交付(進(jìn)貨)階段的判定企業(yè)應(yīng)在認(rèn)證原料接收或產(chǎn)品交付(進(jìn)貨)階段即對(duì)其有明確的判定。每次貨品交付時(shí)，企業(yè)均應(yīng)從供應(yīng)商處獲得認(rèn)證原料或產(chǎn)品的必要信息，以核實(shí)其認(rèn)證狀況。應(yīng)要求供貨商提供認(rèn)證原料或產(chǎn)品的相關(guān)信息，信息應(yīng)可追溯、可核實(shí)。隨附在每次交付的認(rèn)證原料或產(chǎn)品的文件，應(yīng)至少包含下列內(nèi)容：a)收貨方的企業(yè)名稱(chēng)；b)供應(yīng)商的身份信息；c)產(chǎn)品的識(shí)別信息；d)每種產(chǎn)品的交付數(shù)量；e)交貨日期，或交貨周期，或核算周期；f)每次交貨文件所列的產(chǎn)品原料來(lái)源的正式聲明(包括認(rèn)證原料的比例):g)供應(yīng)商產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證證書(shū)，或森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證證書(shū)，或其他可以確認(rèn)其認(rèn)證狀況的文件與材料的證明。注1:措辭準(zhǔn)確的正式聲明和確認(rèn)認(rèn)證狀態(tài)的文件在本標(biāo)準(zhǔn)附錄A有詳細(xì)規(guī)定，在森林認(rèn)證體系或標(biāo)識(shí)使用的相關(guān)文件也有相應(yīng)規(guī)定。注2.證書(shū)的識(shí)別方法可以是數(shù)字或字母和數(shù)字的組合，通常是指“證書(shū)編號(hào)”。注3:交貨文件可以是符合要求的發(fā)票或其他交貨憑證。應(yīng)要求原料供應(yīng)商隨貨提供詳細(xì)的原料或產(chǎn)品的信息文件，其內(nèi)容應(yīng)至少包括“”的7個(gè)方面，確保信息準(zhǔn)確可靠。可采用記錄表格、標(biāo)簽(含電子標(biāo)簽)的形式，建立并提供原料、產(chǎn)品接收和儲(chǔ)存控制程序及入/H庫(kù)臺(tái)賬?！白?”、“注2”和“注3”進(jìn)一步明確了文件及其標(biāo)識(shí)，可追溯性的要求：a)GB/T28952—2012附錄A、《中國(guó)森林認(rèn)證實(shí)施規(guī)則(試行)》等相關(guān)文件也對(duì)上述原料信息文件內(nèi)容做了規(guī)范性要求；b)證書(shū)編號(hào)可作為原料信息識(shí)別方法之一；c)有效發(fā)票或其他交(付)貨文件也可作為有效證據(jù)5表1(續(xù))GB/T28952-2012企業(yè)操作指南每次貨品交付時(shí)，企業(yè)都應(yīng)根據(jù)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證的聲明內(nèi)容對(duì)原料或產(chǎn)品的認(rèn)證狀況進(jìn)行核實(shí)。注：認(rèn)證原料定義聲明的解釋見(jiàn)本標(biāo)準(zhǔn)附錄A,也可參考其他相關(guān)的森林認(rèn)證體系或標(biāo)識(shí)使用等文件。核實(shí)的措施包括原料或產(chǎn)品到貨時(shí)，與供貨商提供的信息文件的批次、數(shù)量的核對(duì)、入賬、隔離堆放等。4.2.2供應(yīng)商階段的判定企業(yè)應(yīng)對(duì)原料供應(yīng)及供應(yīng)商有明確的判定。企業(yè)應(yīng)要求所有提供認(rèn)證原料的供應(yīng)商提供森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證證書(shū)的復(fù)印件或產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證證書(shū)的復(fù)印件，或其他可以確認(rèn)其認(rèn)證狀況的文件。注：本標(biāo)準(zhǔn)附錄A或相關(guān)的森林認(rèn)證體系或標(biāo)識(shí)使用文件，對(duì)認(rèn)證原料供應(yīng)商的要求進(jìn)行了詳細(xì)說(shuō)明。應(yīng)建立采購(gòu)控制程序、原料合格供應(yīng)商清單，并及時(shí)更新供應(yīng)商清單內(nèi)容，包括供應(yīng)商名稱(chēng)、認(rèn)證證書(shū)編號(hào)、提供原料類(lèi)別及數(shù)量，并保留有效森林認(rèn)證證書(shū)、產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈證書(shū)復(fù)印件、銷(xiāo)售單據(jù)及相關(guān)的運(yùn)輸文件(或其復(fù)印件)。企業(yè)應(yīng)根據(jù)按要求所收到的文件的有效性和范圍以及認(rèn)證原料供應(yīng)商的要求，來(lái)評(píng)估供應(yīng)商的認(rèn)證狀況。注：除了中說(shuō)明的文件之外，企業(yè)還宜充分利用由CFCC和其認(rèn)可的機(jī)構(gòu)或與CFCC互認(rèn)的森林認(rèn)證體系和其認(rèn)可的機(jī)構(gòu)發(fā)布的有關(guān)認(rèn)證原料供應(yīng)商的公開(kāi)登記信息。對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估的方式包括現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)、索取證書(shū)、利用CFCC和其認(rèn)可的機(jī)構(gòu)或與CFCC互認(rèn)的森林認(rèn)證體系及其認(rèn)可的機(jī)構(gòu)發(fā)布的公開(kāi)信息進(jìn)行核實(shí)、查詢(xún)等，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果建立合格供應(yīng)商評(píng)估表。4.3認(rèn)證原料或產(chǎn)品的分離在整個(gè)生產(chǎn)或交易(包括貯存)過(guò)程中，應(yīng)能夠清晰地辨認(rèn)含有不同認(rèn)證成分的認(rèn)證原料或產(chǎn)品。這應(yīng)通過(guò)下列方式實(shí)現(xiàn)：a)在生產(chǎn)和貯存場(chǎng)地進(jìn)行物理分離；或b)按照時(shí)間進(jìn)行物理分離；或c)在整個(gè)生產(chǎn)或交易過(guò)程中對(duì)認(rèn)證原料進(jìn)行明確的區(qū)分。企業(yè)應(yīng)確保在整個(gè)生產(chǎn)或交易過(guò)程中認(rèn)證原料或產(chǎn)品始終得到有效物理分離，提供的證據(jù)可包括：a)采用不同的生產(chǎn)線(xiàn)或設(shè)備加工，并保留有效生產(chǎn)加工記錄；b)采取不同生產(chǎn)班次等時(shí)間區(qū)分方式區(qū)分認(rèn)證原料或產(chǎn)品，并保留有效生產(chǎn)加工記錄；c)對(duì)認(rèn)證原料、產(chǎn)品進(jìn)行分別存放及標(biāo)識(shí)。4.4認(rèn)證產(chǎn)品的銷(xiāo)售和信息傳遞4.4.1產(chǎn)品的銷(xiāo)售和運(yùn)輸文件企業(yè)應(yīng)確保在產(chǎn)品流通全過(guò)程可追蹤銷(xiāo)售信息的傳遞，并保留有效的銷(xiāo)售票據(jù)和運(yùn)輸文件。在向客戶(hù)銷(xiāo)售或?yàn)榭蛻?hù)運(yùn)輸認(rèn)證產(chǎn)品時(shí)，企業(yè)應(yīng)提供產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證證書(shū)的復(fù)印件，或提供可以獲得該復(fù)印件的途徑。當(dāng)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證的范圍發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)應(yīng)告知其客戶(hù)，同時(shí)禁止濫用產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證證書(shū)。注：對(duì)于多地點(diǎn)認(rèn)證，由于不同的地點(diǎn)可分別獲得單獨(dú)的證書(shū)(即子證書(shū))以證明其認(rèn)證狀態(tài)，此時(shí)企業(yè)(多地點(diǎn))須將子證書(shū)和母證書(shū)的復(fù)印件一并提供給客戶(hù)。應(yīng)向客戶(hù)提供認(rèn)證證書(shū)復(fù)印件或電子文件，公開(kāi)發(fā)布認(rèn)證狀況及獲得認(rèn)證證書(shū)途徑的信息。嚴(yán)格按認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求使用并指導(dǎo)客戶(hù)正確使用認(rèn)證證書(shū)及認(rèn)證標(biāo)志，如認(rèn)證證書(shū)內(nèi)容發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)通知有關(guān)客戶(hù)。多地點(diǎn)認(rèn)證的企業(yè)，須將所有相關(guān)認(rèn)證證書(shū)的信息提供給客戶(hù)(提供子證書(shū)和母證書(shū)的復(fù)印件)。6GB/T28952—2012企業(yè)操作指南為了傳遞產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證的聲明信息，企業(yè)應(yīng)確定一種單一形式的文件隨附于所交付的售出(或運(yùn)輸)產(chǎn)品。包含了正式聲明的該文件只能出具給特定的客戶(hù)。同時(shí)企業(yè)還應(yīng)在該文件的原件交付給客戶(hù)后保存復(fù)印件，以確保該文件所包含的信息不被更改。注：隨附于每次交付的文件要涵蓋媒介和信息，也包括電子媒介信息。交貨文件可以是一份發(fā)票或其他交貨憑證，但需符合、及的要求。應(yīng)制定產(chǎn)品銷(xiāo)售交付控制程序，并確定向客戶(hù)提供認(rèn)證產(chǎn)品相關(guān)文件的形式，同時(shí)企業(yè)還應(yīng)在認(rèn)證產(chǎn)品文件的原件交付給客戶(hù)后保存其復(fù)印件，以確保該文件所包含的信息不被更改。發(fā)貨票據(jù)、條形碼等電子識(shí)別方式也可作為有效證要求。隨附在每次交付的所有認(rèn)證產(chǎn)品的文件，應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：a)客戶(hù)的身份信息；b)供應(yīng)商的身份信息；c)產(chǎn)品的識(shí)別信息；d)每種產(chǎn)品的交付數(shù)量；e)交貨日期，或交貨周期，或核算周期；f)每次交貨文件所列的產(chǎn)品原料來(lái)源的正式聲明(包括認(rèn)證原料的比例);g)供應(yīng)商產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證證書(shū)，或其他可以確認(rèn)其認(rèn)證狀況的文件與材料的證明。注1:措辭準(zhǔn)確的正式聲明和確認(rèn)認(rèn)證狀態(tài)的文件在本標(biāo)準(zhǔn)附錄A有詳細(xì)規(guī)定，在森林認(rèn)證體系或標(biāo)識(shí)使用的相關(guān)文件也有相應(yīng)規(guī)定。注2:證書(shū)的識(shí)別方法可以是數(shù)字或字母和數(shù)字的組合，通常是指“證書(shū)編號(hào)”。企業(yè)每次交付給客戶(hù)的認(rèn)證產(chǎn)品文件至少應(yīng)包含“”所要求的7項(xiàng)內(nèi)容。GB/T28952-2012附錄A、《中國(guó)森林認(rèn)證實(shí)施規(guī)則(試行)》等規(guī)范性文件對(duì)上述信息文件內(nèi)容做了規(guī)范性要求；認(rèn)證證書(shū)編號(hào)也是識(shí)別企業(yè)認(rèn)證狀態(tài)的方法之一，4.4.2標(biāo)識(shí)和標(biāo)簽的使用企業(yè)應(yīng)確保認(rèn)證標(biāo)識(shí)和標(biāo)簽的使用符合相關(guān)要求。在產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證范圍內(nèi)，企業(yè)以“產(chǎn)品上”或“產(chǎn)品外”方式使用標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽時(shí)，應(yīng)獲得標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽的持有人或其代理人的授權(quán)，并遵守授權(quán)條款。注1:當(dāng)企業(yè)決定使用標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽時(shí)，標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽的持有人制定的使用規(guī)則將成為產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證要求的一部分。注2:在使用CFCC標(biāo)識(shí)時(shí)，“授權(quán)”是指由CFCC或其認(rèn)可的機(jī)構(gòu)所頒發(fā)的有效許可，許可“條款”須符合中國(guó)森林認(rèn)證體系有關(guān)標(biāo)識(shí)使用的相關(guān)規(guī)定。認(rèn)證標(biāo)識(shí)、標(biāo)簽的管理和使用必須遵守CFCC和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，并獲得授權(quán)許可，企業(yè)應(yīng)制定認(rèn)證標(biāo)識(shí)使用和控制程序，保留認(rèn)證標(biāo)識(shí)、標(biāo)簽使用的申報(bào)及授權(quán)文件及相關(guān)使用認(rèn)證標(biāo)識(shí)、標(biāo)簽的使用記錄、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、單據(jù)等。使用認(rèn)證標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽時(shí)，應(yīng)遵守CFCC及其認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、《中國(guó)森林認(rèn)證實(shí)施規(guī)則(試行)》等相關(guān)規(guī)定要求，企業(yè)可以只以“產(chǎn)品上”的方式使用標(biāo)識(shí)，但其認(rèn)證產(chǎn)品應(yīng)滿(mǎn)足標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽持有人所規(guī)定的產(chǎn)品貼標(biāo)的資格要求。當(dāng)企業(yè)以“產(chǎn)品上”的方式使用標(biāo)識(shí)時(shí)，應(yīng)提供符合CFCC和認(rèn)證機(jī)構(gòu)相關(guān)使用規(guī)則及企業(yè)遵守的證據(jù)，包括標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽的粘貼、印刷記錄等。企業(yè)未在其產(chǎn)品或產(chǎn)品包裝上使用標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽而進(jìn)行產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的“產(chǎn)品上”聲明時(shí)，也應(yīng)使用正式聲明，且該聲明應(yīng)易于識(shí)別。注：措辭準(zhǔn)確的“正式聲明”內(nèi)容詳見(jiàn)本標(biāo)準(zhǔn)附錄A,或參考森林認(rèn)證體系或標(biāo)識(shí)使用的相關(guān)文件。如認(rèn)證產(chǎn)品種類(lèi)不便于進(jìn)行標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽(片狀、粒狀或粉末狀等流程性材料),企業(yè)需提供產(chǎn)品已通過(guò)認(rèn)證的聲明。GB/T28952—2012附錄A、《中國(guó)森林認(rèn)證實(shí)施規(guī)則(試行)》等規(guī)范性文件對(duì)正式聲明內(nèi)容做了規(guī)范性要求。7采用百分比法的企業(yè)應(yīng)通過(guò)對(duì)輸人-輸出系統(tǒng)的管理，計(jì)算認(rèn)證原料在認(rèn)證產(chǎn)品中所占的比GB/T28952-2012附錄B要求開(kāi)展相關(guān)工作，以避免采購(gòu)和使用有爭(zhēng)議來(lái)源的原料(產(chǎn)品)。企業(yè)操作指南見(jiàn)表2。企業(yè)操作指南5.1百分比法的總體要求5.1.1百分比法的應(yīng)用企業(yè)應(yīng)制定并實(shí)施生產(chǎn)過(guò)程控制程序、百分比計(jì)算控制程序等，建立并保留有效記錄。產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的百分比法適用于將認(rèn)證原料/產(chǎn)品與其他類(lèi)別原料相混合的企業(yè)。百分比法適用于不能對(duì)認(rèn)證原料/產(chǎn)品進(jìn)行物理隔離的企業(yè)。企業(yè)應(yīng)建立并保留各生產(chǎn)環(huán)節(jié)原料轉(zhuǎn)化率表、百分比法計(jì)算過(guò)程等資料。5.1.2產(chǎn)品組的含義企業(yè)應(yīng)明確產(chǎn)品組的概念并有效識(shí)別。企業(yè)應(yīng)執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)特定產(chǎn)品組產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈過(guò)程的規(guī)定。應(yīng)對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)，建立并保留相關(guān)管理制度及各類(lèi)產(chǎn)品組清單，并及時(shí)更新。產(chǎn)品組應(yīng)是：a)一種單一的產(chǎn)品類(lèi)型；或b)一組產(chǎn)品。該組產(chǎn)品使用了相同或相似的原料投入(如樹(shù)種或原料種類(lèi)等),且投入的原料應(yīng)使用相同的計(jì)量單位，或者能夠轉(zhuǎn)換成相同的計(jì)量單位。根據(jù)生產(chǎn)、銷(xiāo)售特點(diǎn)，產(chǎn)品組可以是一種單一的產(chǎn)品，也可以是一組產(chǎn)品，但要求具有相同或類(lèi)似的原料，如原料類(lèi)別、樹(shù)種、計(jì)量方式等，各產(chǎn)品組清單應(yīng)明確投入的原料類(lèi)型、原料與產(chǎn)品生產(chǎn)、銷(xiāo)售現(xiàn)場(chǎng)的區(qū)分。產(chǎn)品組的產(chǎn)品應(yīng)在同一地點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)或加工。注：該要求不適用于那些無(wú)法清晰辨認(rèn)生產(chǎn)場(chǎng)地的企業(yè)(如森林承包商等)和生產(chǎn)過(guò)程(如運(yùn)輸、貿(mào)易等)。每一產(chǎn)品組的產(chǎn)品應(yīng)在同一地點(diǎn)生產(chǎn)、加工，應(yīng)提供相關(guān)的生產(chǎn)、銷(xiāo)售記錄及現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)。此條款不適用于無(wú)法清晰辨認(rèn)生產(chǎn)場(chǎng)地的企業(yè)(如森林承包商等)和生產(chǎn)過(guò)程(如運(yùn)輸、貿(mào)易等)。5.2來(lái)源的判定5.2.1產(chǎn)品交付階段的判定企業(yè)應(yīng)建立原料/產(chǎn)品接收控制程序，在認(rèn)證原料接收或產(chǎn)品交付(進(jìn)貨)階段即對(duì)其來(lái)源有明確的判定。在每次交付產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈產(chǎn)品組的原料時(shí)，企業(yè)應(yīng)從供應(yīng)商處獲得必要的信息來(lái)判定并驗(yàn)證采購(gòu)原料的來(lái)源。應(yīng)要求供貨商提供交付的認(rèn)證原料或產(chǎn)品的相關(guān)信息，并按程序判定和驗(yàn)證采購(gòu)原料的來(lái)源。隨附于每次交付原料的文件，應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：a)收貨方的身份信息；b)供應(yīng)商的身份信息；c)產(chǎn)品的識(shí)別信息；d)交貨文件列的每種產(chǎn)品的交付數(shù)量；e)交貨日期，或交貨周期，或核算周期。注：交貨文件可以是符合和關(guān)于認(rèn)證產(chǎn)品或認(rèn)證原料要求的發(fā)票或其他交貨憑證。應(yīng)要求原料供應(yīng)商提供詳細(xì)的原料信息文件(記錄),應(yīng)至少包括“”所述的5項(xiàng)基本內(nèi)容，并且表達(dá)的信息應(yīng)準(zhǔn)確可靠?？梢圆捎帽砀?、標(biāo)簽(含電子標(biāo)簽)的形式，并隨附于交付的認(rèn)證原料或產(chǎn)品，便于識(shí)別。有效發(fā)票或其他交(付)貨文件也可作為有效證據(jù)。8GB/T28952-2012企業(yè)操作指南除所要求的內(nèi)容之外，隨附在每次交付認(rèn)證原料或產(chǎn)品的文件，還應(yīng)包括下列信息；a)交貨文件所列的每種認(rèn)證產(chǎn)品原料來(lái)源的正式聲明(包括認(rèn)證原料的比例);b)供應(yīng)商產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證證書(shū)，或森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證證書(shū)，或其他可以確認(rèn)其認(rèn)證狀況的文件與材料的證明。注1:措辭準(zhǔn)確的正式聲明和確認(rèn)認(rèn)證狀態(tài)的文件在本標(biāo)準(zhǔn)附錄A有詳細(xì)規(guī)定，在森林認(rèn)證體系或標(biāo)識(shí)使用的相關(guān)文件中也有相應(yīng)規(guī)定。注2:證書(shū)的識(shí)別方法可以是數(shù)字或字母和數(shù)字的組合，通常是指“證書(shū)編號(hào)”。供應(yīng)商提供的認(rèn)證原料或產(chǎn)品的交貨信息還應(yīng)包含“5,2.1.3”所要求的全部2項(xiàng)內(nèi)容，以證實(shí)其來(lái)源，“注1”和“注2”進(jìn)一步明確了文件及其標(biāo)識(shí)、可追溯性的要求，GB/T28952—2012附錄A、《中國(guó)森林認(rèn)證實(shí)施規(guī)則(試行)》等相關(guān)文件也對(duì)上述原料信息文件內(nèi)容做了規(guī)范性要求；證書(shū)編號(hào)可作為原料信息的識(shí)別方法之一，每次交貨時(shí)，企業(yè)應(yīng)按所實(shí)施的產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈聲注：具體聲明中對(duì)于認(rèn)證原料、中性原料和其他原說(shuō)明，或參考森林認(rèn)證體系或標(biāo)識(shí)使用的相關(guān)文件。企業(yè)使用的原料不限于認(rèn)證原料，但必須對(duì)各類(lèi)原料進(jìn)行區(qū)分，應(yīng)保留實(shí)施區(qū)分的記錄或原料的分類(lèi)臺(tái)賬，GB/T28952-2012附錄A及《中國(guó)森林認(rèn)證實(shí)施規(guī)則(試行)》等相關(guān)文件。5.2.2供應(yīng)商階段的判定企業(yè)應(yīng)對(duì)原料供應(yīng)及供應(yīng)商有明確的判定。企業(yè)應(yīng)要求所有提供認(rèn)證原料的供應(yīng)商提供森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證證書(shū)或產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證證書(shū)的復(fù)印件(或可以獲得該文件的途徑),或其他可以確認(rèn)其認(rèn)證狀況的文件，以證明提供認(rèn)證原料的供應(yīng)商已經(jīng)符合了所設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)的要求，注：本標(biāo)準(zhǔn)附錄A,或森林認(rèn)證體系或標(biāo)識(shí)使用的相關(guān)文件，對(duì)認(rèn)證原料供應(yīng)商的要求和證明其認(rèn)證狀況文件的要求，均進(jìn)行了詳細(xì)說(shuō)明，應(yīng)建立采購(gòu)控制程序、合格供應(yīng)商清單，并及時(shí)更新該清單，內(nèi)容包括供應(yīng)商名稱(chēng)、認(rèn)證證書(shū)編號(hào)、提供原料類(lèi)別及數(shù)量，并保留供應(yīng)商提供的有效森林認(rèn)證證書(shū)復(fù)印件、銷(xiāo)售單據(jù)及相關(guān)的運(yùn)輸文件，企業(yè)應(yīng)根據(jù)按要求所收到的文件的有效性和范圍以及認(rèn)證原料供貨商的要求，來(lái)評(píng)估供應(yīng)商的認(rèn)證狀況。注：除了從供應(yīng)商獲得的文件，企業(yè)還宜充分利壓林認(rèn)證體系和其認(rèn)可的機(jī)構(gòu)所發(fā)布的有關(guān)認(rèn)證原料供應(yīng)商的公開(kāi)登記信息。除按“”要求對(duì)供應(yīng)商認(rèn)證狀況進(jìn)行評(píng)估外，可系及其認(rèn)可機(jī)構(gòu)發(fā)布的公開(kāi)信息核實(shí)、查詢(xún)供應(yīng)商情況，必要時(shí)還可采取現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)的方式進(jìn)行驗(yàn)證，評(píng)估供應(yīng)商的真實(shí)認(rèn)證狀況。9LY/T2282—2014表2(續(xù))企業(yè)操作指南5.3.1企業(yè)應(yīng)依照式(1)分別計(jì)算每一產(chǎn)品組在特定聲Pc——認(rèn)證原料百分比，%;Vc——認(rèn)證原料數(shù)量；Vo——其他原料數(shù)量。也包括了未出現(xiàn)在式(1)中的中性原料。因此，原料的總量為認(rèn)證原料、中性原料和其他原料的總和(Vt=Vc+Vo+Vn;Vt表示原料總量，Vn表示中性原料數(shù)量)。企業(yè)可以將計(jì)算結(jié)果用于產(chǎn)品所含認(rèn)證原料百分比應(yīng)提供每一認(rèn)證產(chǎn)品組所使用認(rèn)證原料的準(zhǔn)確數(shù)量及其他原料的準(zhǔn)確數(shù)量，提供百分比的計(jì)算表及相關(guān)記5.3.2所有用于計(jì)算百分比的原料應(yīng)使用同一計(jì)量單位。如需轉(zhuǎn)換，應(yīng)采用公認(rèn)的轉(zhuǎn)換率和轉(zhuǎn)換方法。如果沒(méi)有適用的公認(rèn)轉(zhuǎn)換率，企業(yè)也應(yīng)確定和使用一種合理計(jì)算百分比涉及的原料應(yīng)使用同一計(jì)量單位(如m2、m3等),如需轉(zhuǎn)換應(yīng)采用公認(rèn)的轉(zhuǎn)換率及轉(zhuǎn)換方法。應(yīng)建立計(jì)算控制程序，規(guī)定百分比計(jì)算使用和方法，提供計(jì)算5.3.3如所采購(gòu)的原料僅包括一部分認(rèn)證原料時(shí)，則只有與聲明比例數(shù)量對(duì)應(yīng)的原料可以作為認(rèn)證原料參與5.3.4企業(yè)應(yīng)使用以下兩種方式來(lái)計(jì)算認(rèn)證百a)簡(jiǎn)單百分比；可根據(jù)實(shí)際情況確定使用認(rèn)證百分比這兩種計(jì)算方5.3.5采用簡(jiǎn)單百分比方法計(jì)算的企業(yè)，應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品組中具體產(chǎn)品所含原料的數(shù)量來(lái)計(jì)算認(rèn)證百分簡(jiǎn)單百分比法適用于原料直接一次性地被全部用于生產(chǎn)某一特定產(chǎn)品，并以此來(lái)計(jì)算認(rèn)證原料百分比的情況(詳見(jiàn)附錄D)。5.3.6采用滾動(dòng)百分比法計(jì)算的企業(yè)，應(yīng)基于在聲明期的前一原料投入期內(nèi)所投入原料的數(shù)量來(lái)計(jì)算特定生產(chǎn)批次的認(rèn)證原料百分比。如果采用滾動(dòng)百分比計(jì)算，一般情況下，聲明期不應(yīng)超過(guò)3個(gè)月，原料投入期不應(yīng)示例：選擇聲明期為3個(gè)月和原料投入期為12個(gè)月的企業(yè)，可根據(jù)前12個(gè)月內(nèi)所購(gòu)原料數(shù)量計(jì)算接下來(lái)3個(gè)月的滾動(dòng)百分比。采用滾動(dòng)百分比法時(shí)，應(yīng)基于在聲明期的前一時(shí)期內(nèi)所投入原料量，計(jì)算特定生產(chǎn)批次的認(rèn)證原料百分比。正常情況下采用滾動(dòng)百分比法的聲明期不超過(guò)3個(gè)月，投入期不超過(guò)12個(gè)月，其認(rèn)證原料百分比的計(jì)算，也應(yīng)按其聲明期前三個(gè)月內(nèi)所投入原料的數(shù)量來(lái)計(jì)算，并逐月向下滾動(dòng)(詳見(jiàn)附錄D)。表2(續(xù))GB/T28952—2012企業(yè)操作指南5.4認(rèn)證原料百分比向最終產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換采用平均百分比法的企業(yè)，應(yīng)計(jì)算該方法所適用的產(chǎn)品組中所有產(chǎn)品的認(rèn)證原料百分比。注：平均百分比法沒(méi)有規(guī)定認(rèn)證原料百分比的最低閾值。然而，它會(huì)作為聲明的一部分傳遞給消費(fèi)者。示例：如果某3個(gè)月聲明期內(nèi)計(jì)算的認(rèn)證百分比是54%,那么該產(chǎn)品組的所有產(chǎn)品在該聲明期內(nèi)都可以作為包含54%認(rèn)證原料的認(rèn)證產(chǎn)品進(jìn)行銷(xiāo)售，其聲明可表示為“54%CFCC認(rèn)證”企業(yè)應(yīng)提供進(jìn)行平均百分比法計(jì)算的過(guò)程、方法、結(jié)果及依據(jù)等。平均百分比法是假定認(rèn)證原料平均分布于所有產(chǎn)品，每個(gè)產(chǎn)品中都直接含有認(rèn)證原料的百分比計(jì)算方法(詳見(jiàn)附錄D)。不應(yīng)設(shè)定認(rèn)證原料的最低百分比閾值，應(yīng)以實(shí)際計(jì)算結(jié)果進(jìn)行聲明。5.4.2數(shù)量信用法企業(yè)應(yīng)提供進(jìn)行數(shù)量信用法計(jì)算的過(guò)程、方法、結(jié)果及依據(jù)等。對(duì)于只采用一種聲明的情況，企業(yè)應(yīng)采用數(shù)量信用法。當(dāng)一次接收的原料具有多個(gè)來(lái)源聲明時(shí)，企業(yè)可根據(jù)所有的聲明來(lái)計(jì)算數(shù)量信用，也可選擇其中的一種聲明計(jì)算數(shù)量信用。注：當(dāng)一次接收的原料具有兩個(gè)森林認(rèn)證體系(例如CFCC和與CFCC互認(rèn)的森林認(rèn)證體系)的聲明時(shí)，企業(yè)可以為它們建立一個(gè)共同的信用賬戶(hù)，也可以將它們分別計(jì)入各自的信用賬戶(hù)。數(shù)量信用法假定認(rèn)證原料完全轉(zhuǎn)化而得到的認(rèn)證產(chǎn)品數(shù)量，即使用認(rèn)證百分比和生產(chǎn)的產(chǎn)品產(chǎn)量計(jì)算認(rèn)證數(shù)量信用，或使用原料投入量及其投入比計(jì)算認(rèn)證數(shù)量信用，確定可以用于標(biāo)識(shí)的純粹認(rèn)證產(chǎn)品數(shù)量(詳見(jiàn)附錄D示例)。應(yīng)提供數(shù)量信用法計(jì)算依據(jù)、數(shù)量信用表、匯總數(shù)據(jù)、信用賬戶(hù)。企業(yè)應(yīng)選用如下方法計(jì)算數(shù)量信用，);或b)所投入的原料和原料的投入產(chǎn)出比(見(jiàn))。應(yīng)提供原料投入數(shù)據(jù)、生產(chǎn)記錄匯總數(shù)據(jù)、產(chǎn)品組認(rèn)證產(chǎn)品總量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，可根據(jù)實(shí)際情況采用“”或“”兩種方法計(jì)算出數(shù)量信用，采用認(rèn)證原料百分比法的企業(yè)，應(yīng)通過(guò)聲明期內(nèi)產(chǎn)品的產(chǎn)出量與該聲明期內(nèi)認(rèn)證原料百分比的乘積來(lái)獲得數(shù)量信用。示例：如果某特定聲明期內(nèi)的一個(gè)產(chǎn)品組中產(chǎn)生了100t的產(chǎn)品，同時(shí)認(rèn)證原料百分比為54%,則本期企業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量信用就為54t(100×0.54),應(yīng)提供計(jì)算依據(jù)及計(jì)算過(guò)程證據(jù)，通過(guò)特定時(shí)間段內(nèi)原料投入量、產(chǎn)品產(chǎn)量及認(rèn)證原料百分比，可以通過(guò)聲明期內(nèi)產(chǎn)品的產(chǎn)出量與該聲明期內(nèi)認(rèn)證原料百分比的乘積來(lái)獲得數(shù)量信用(計(jì)算方法詳見(jiàn)附錄D)。若企業(yè)能夠證明所投入的原料與產(chǎn)出產(chǎn)品之間存在固定比率，則可以直接通過(guò)投入的認(rèn)證原料乘以投入產(chǎn)出比率的方法來(lái)計(jì)算數(shù)量信用。示例：如果投入認(rèn)證原料的數(shù)量是70m3(具有“70%CFCC認(rèn)證”聲明的100m3原料),而投入產(chǎn)出比為0.60(1m3原木產(chǎn)出0.6m3鋸材),那么該企業(yè)將得到的鋸材數(shù)量信用為42m3。通過(guò)投入原料及投入產(chǎn)出比，可以直接通過(guò)投入的認(rèn)證原料乘以投入產(chǎn)出比率的方法來(lái)計(jì)算數(shù)量信用(計(jì)算方法詳見(jiàn)附錄D)。應(yīng)提供使用該方法計(jì)算的計(jì)算表及其依據(jù)及計(jì)算過(guò)程證據(jù)等。企業(yè)應(yīng)建立使用相同計(jì)量單位的信用賬戶(hù)，數(shù)量信用將計(jì)入該賬戶(hù)中。如果產(chǎn)品組的所有產(chǎn)品具有相同的計(jì)量單位，企業(yè)宜建立一個(gè)信用賬戶(hù)，否則須為產(chǎn)品組中的每個(gè)產(chǎn)品類(lèi)別分別建立信用賬戶(hù)。提供建立的信用賬戶(hù)(信用賬戶(hù)樣本見(jiàn)附錄D),表2(續(xù))企業(yè)操作指南一般情況下，信用賬戶(hù)內(nèi)累計(jì)的信用總量不能超過(guò)過(guò)去12個(gè)月中投入該賬戶(hù)的信用總和。當(dāng)產(chǎn)品的生產(chǎn)周期大于12個(gè)月時(shí)，最長(zhǎng)周期可與生產(chǎn)周期相同。示例：薪材的平均生產(chǎn)周期(包括干燥過(guò)程)為18個(gè)月，企業(yè)可以將12個(gè)月的最長(zhǎng)信用累計(jì)周期延長(zhǎng)至18個(gè)月。信用賬戶(hù)內(nèi)累計(jì)的信用總量一般不超過(guò)過(guò)去12個(gè)月中投入該賬戶(hù)的信用總和，生產(chǎn)周期長(zhǎng)的產(chǎn)品最長(zhǎng)周期可與生產(chǎn)周期相同，應(yīng)提供生產(chǎn)記錄匯總表、信用賬戶(hù)等資料。企業(yè)將信用賬戶(hù)內(nèi)的數(shù)量信用分配給該賬戶(hù)的最終產(chǎn)品時(shí)，最終產(chǎn)品得到的數(shù)量信用值為認(rèn)證產(chǎn)品數(shù)量與其認(rèn)證原料百分比的乘積，而且應(yīng)與信用賬戶(hù)中所分配的數(shù)量信用值相同。企業(yè)可以將認(rèn)證產(chǎn)品的認(rèn)證原料比例選為100%,也可以選為自己認(rèn)為合適的小于100%的閾值。示例：如果企業(yè)決定向最終產(chǎn)品分配54t的數(shù)量信用，那么該企業(yè)可以將54t產(chǎn)品作為包含100%認(rèn)證原料的認(rèn)證產(chǎn)品進(jìn)行銷(xiāo)售(例如54t聲明為“100%CFCC認(rèn)證”的產(chǎn)品),也可以將xt產(chǎn)出產(chǎn)品作為包括y%認(rèn)證原料的認(rèn)證產(chǎn)品進(jìn)行銷(xiāo)售，此時(shí)x×y%=分配的數(shù)量信用(例如77t產(chǎn)品可以聲明為“70%CFCC認(rèn)證”,此時(shí)分配的數(shù)量信用為77t×0.70=54t)。信用賬戶(hù)內(nèi)的數(shù)量信用值為認(rèn)證產(chǎn)品數(shù)量與其認(rèn)證原料百分比的乘積，并與信用賬戶(hù)中所分配的數(shù)量信用值相同。應(yīng)提供生產(chǎn)記錄匯總表、信用賬戶(hù)、銷(xiāo)售匯總表。5.5.1產(chǎn)品銷(xiāo)售和運(yùn)輸文件企業(yè)應(yīng)確保可以追蹤產(chǎn)品流通的全部過(guò)程。在向客戶(hù)銷(xiāo)售或?yàn)榭蛻?hù)運(yùn)輸認(rèn)證產(chǎn)品時(shí)，企業(yè)應(yīng)提供產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證證書(shū)的復(fù)印件，或提供可以獲得該復(fù)印件的途徑，用以證明其符合認(rèn)證原料供應(yīng)商的要求。當(dāng)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證的范圍發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)應(yīng)告知其客戶(hù)，同時(shí)禁止濫用產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證證書(shū)。注：對(duì)于多地點(diǎn)認(rèn)證，由于不同的地點(diǎn)可分別獲得單獨(dú)的證書(shū)(即子證書(shū))以證明其認(rèn)證狀況，此時(shí)企業(yè)(多地點(diǎn))須將子證書(shū)和母證書(shū)復(fù)印件一并提供給客戶(hù)。應(yīng)向客戶(hù)提供認(rèn)證證書(shū)復(fù)印件，或在公開(kāi)發(fā)布信息中明確認(rèn)證情況及證書(shū)的使用方法。應(yīng)嚴(yán)格按認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求使用并指導(dǎo)客戶(hù)正確使用認(rèn)證證書(shū)及認(rèn)證標(biāo)識(shí)，如認(rèn)證證書(shū)內(nèi)容發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)通知有關(guān)客戶(hù)。多地點(diǎn)認(rèn)證的企業(yè)，須將所有相關(guān)認(rèn)證證書(shū)的信息提供給客戶(hù)(提供子證書(shū)和母證書(shū)的復(fù)印件)。為了傳遞產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證的聲明信息，企業(yè)應(yīng)確定一種單一形式的文件隨附于所交付的售出(或運(yùn)輸)的產(chǎn)品。包含了正式聲明的該文件只能出具給特定的客戶(hù)。同時(shí)企業(yè)還應(yīng)在該文件原件交付給客戶(hù)后保存復(fù)印件，以確保該文件所包含的信息不被更改。注：隨附于每次交付的文件要涵蓋媒介和信息，也包括電子媒介信息。應(yīng)制定認(rèn)證標(biāo)識(shí)使用和控制程序，規(guī)范標(biāo)識(shí)的使用。提供認(rèn)證標(biāo)識(shí)使用聲明，如認(rèn)證證書(shū)覆蓋范圍、必要的客戶(hù)信息等。同時(shí)保留提供給客戶(hù)的包括正式聲明的運(yùn)輸文件復(fù)印件，以防止相關(guān)文件被更改。發(fā)貨票據(jù)、條形碼等識(shí)別方式也可作為有效證據(jù)，但隨附在每次交付的所有產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證產(chǎn)品的文件，應(yīng)至少包含下列內(nèi)容：a)客戶(hù)的身份信息；b)供應(yīng)商的身份信息；c)產(chǎn)品的識(shí)別信息；d)每種產(chǎn)品的交付數(shù)量；e)交貨日期，或交貨周期，或核算周期。隨附于每次交付的所有產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證產(chǎn)品的文件；應(yīng)全面、完整，符合“”所要求的5項(xiàng)內(nèi)容。表2(續(xù))GB/T28952—2012企業(yè)操作指南除所要求的內(nèi)容之外，隨附在每單認(rèn)證產(chǎn)品的交貨文件，還應(yīng)包括下列信息：a)交貨文件中所列的每種認(rèn)證產(chǎn)品原料來(lái)源的正式聲明(包括認(rèn)證原料的比例);b)供應(yīng)商產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證的證書(shū)編號(hào)，或其他能確認(rèn)供應(yīng)商認(rèn)證狀況的文件。注1:措辭準(zhǔn)確的正式聲明和確認(rèn)認(rèn)證狀態(tài)的文件在本標(biāo)準(zhǔn)附錄A有詳細(xì)規(guī)定，在森林認(rèn)證體系或標(biāo)識(shí)使用的相關(guān)文件也有相應(yīng)規(guī)定，注2:證書(shū)的識(shí)別方法可以是數(shù)字或字母和數(shù)字的組合，通常是指“證書(shū)編號(hào)”。隨附文件還應(yīng)包括“”所要求的2項(xiàng)內(nèi)容，以證實(shí)每種認(rèn)證產(chǎn)品的來(lái)源、認(rèn)證原料比例及供應(yīng)商認(rèn)證資格。GB/T28952-2012附錄A對(duì)上述信息文件內(nèi)容做了規(guī)范性要求；證書(shū)編號(hào)可作為原料信息的識(shí)別方法之一。5.5.2標(biāo)識(shí)和標(biāo)簽的使用企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施認(rèn)證標(biāo)識(shí)使用和控制程序。在產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證范圍內(nèi)，企業(yè)以“產(chǎn)品上”或“產(chǎn)品外”方式使用標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽時(shí)，應(yīng)獲得標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽的持有人或其代理人的授權(quán)，并遵守授權(quán)條款。注1:當(dāng)企業(yè)決定使用標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽時(shí)，標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽的持有人制定的使用規(guī)則將成為產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證要求的一部分。注2:在使用CFCC標(biāo)識(shí)時(shí)，“授權(quán)”是指由CFCC或其認(rèn)可的機(jī)構(gòu)所頒發(fā)的有效許可，許可“條款”須符合中國(guó)森林認(rèn)證體系有關(guān)標(biāo)識(shí)使用的相關(guān)規(guī)定。認(rèn)證標(biāo)識(shí)、標(biāo)簽的管理和使用必須遵守CFCC和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，并獲得授權(quán)許可，應(yīng)保留認(rèn)證標(biāo)識(shí)、標(biāo)簽的管理過(guò)程文件、記錄等。使用認(rèn)證標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵守CFCC及其認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)、《中國(guó)森林認(rèn)證實(shí)施規(guī)則(試行)》等相關(guān)規(guī)定要求。企業(yè)可以只以“產(chǎn)品上”的方式使用標(biāo)識(shí)，但其認(rèn)證產(chǎn)品應(yīng)滿(mǎn)足標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽持有人所規(guī)定的產(chǎn)品貼標(biāo)的資格要求。當(dāng)企業(yè)以“產(chǎn)品上”的方式使用標(biāo)識(shí)時(shí)，應(yīng)提供符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)相關(guān)使用規(guī)則及企業(yè)遵守情況的證據(jù)，包括標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽的粘貼、印刷記錄等，5.6有爭(zhēng)議的來(lái)源企業(yè)應(yīng)建立一套符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄B的盡職調(diào)查系統(tǒng)，以降低認(rèn)證產(chǎn)品可能包含有爭(zhēng)議來(lái)源原料的風(fēng)險(xiǎn)。為降低認(rèn)證產(chǎn)品包含有爭(zhēng)議來(lái)源原料的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)按要求建立盡職調(diào)查系統(tǒng)，提供有關(guān)程序文件及控制記錄。企業(yè)操作指南企業(yè)應(yīng)按下列要求實(shí)施管理體系，以確保正確實(shí)施和維持產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈過(guò)程。管理體系應(yīng)與企業(yè)類(lèi)型、范圍和產(chǎn)量相適應(yīng)。注：根據(jù)GB/T19001—2008和GB/T24001-2004所建立的質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系能滿(mǎn)足本標(biāo)準(zhǔn)對(duì)管理體系的最低要求。企業(yè)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈管理體系的建立、覆蓋范圍應(yīng)與企業(yè)的具體情況相符合，包括組織結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)組織形式、產(chǎn)品種類(lèi)、產(chǎn)量規(guī)模等。應(yīng)提供管理體系文件，包括管理手冊(cè)和執(zhí)行(程序)文件(可參照附錄A、附錄B、附錄C制備)。企業(yè)管理層應(yīng)確保職責(zé)和權(quán)限得到有限劃分。企業(yè)管理層應(yīng)承諾按本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施和維持產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈，并形成文件。這一承諾應(yīng)向企業(yè)員工、供應(yīng)商、消費(fèi)者和其他利益方公開(kāi)。管理層應(yīng)承諾按GB/T28952-2012要求實(shí)施產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈，提供相關(guān)的承諾文件、體系發(fā)布公告、企業(yè)宣傳材料、網(wǎng)頁(yè)等，并確保員工、供應(yīng)商、客戶(hù)及其他利益方方便獲得。企業(yè)管理層應(yīng)指定專(zhuān)人并授權(quán)其全權(quán)負(fù)責(zé)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈工作。任命管理者代表負(fù)責(zé)管理企業(yè)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈，管理者代表必須是企業(yè)在職員工。企業(yè)管理層應(yīng)定期自查產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈體系運(yùn)行狀況，以確定是否符合本標(biāo)準(zhǔn)要求。應(yīng)通過(guò)內(nèi)部檢查、內(nèi)審、管理評(píng)審等方式定期檢查和改進(jìn)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的運(yùn)行，建立自我改善機(jī)制，并保管好相關(guān)計(jì)劃、會(huì)議記錄、檢查記錄、內(nèi)部審核或評(píng)審報(bào)告，跟蹤措施記錄等資料。6.2.2產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的職責(zé)和權(quán)力企業(yè)應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的實(shí)施與運(yùn)轉(zhuǎn)，并明確相應(yīng)崗位的職責(zé)和權(quán)力，至少包括下列方面：a)原料采購(gòu)和來(lái)源判別；b)產(chǎn)品加工，包括物理分離或百分比計(jì)算，以及產(chǎn)出產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換；c)產(chǎn)品銷(xiāo)售和貼標(biāo)；d)記錄保存；e)內(nèi)部審核和不符合項(xiàng)控制；f)與有爭(zhēng)議來(lái)源相關(guān)的盡職調(diào)查系統(tǒng)。注1:上述產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的職責(zé)和權(quán)力可以重疊。注2:如涉及多地點(diǎn)實(shí)施產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證，見(jiàn)附企業(yè)應(yīng)指定專(zhuān)人或部門(mén)(崗位)負(fù)責(zé)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的日常維護(hù)，其職責(zé)至少應(yīng)包括“6.2.2”規(guī)定的6項(xiàng)內(nèi)容。應(yīng)提供具體負(fù)責(zé)體系日常維護(hù)組織機(jī)構(gòu)及人員名單等，職責(zé)和權(quán)利描述材料。企業(yè)操作指南6.3程序性文件企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的程序性文件，至少包括下列方面：a)有關(guān)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)力；b)描述原料在生產(chǎn)或交易過(guò)程中的流通情況，包括產(chǎn)品組的定義；c)涵蓋本標(biāo)準(zhǔn)所有要求的產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈程序，包括：——原料來(lái)源的判別；——認(rèn)證原料的物理分離(針對(duì)采用物理分離法的企業(yè));——產(chǎn)品組的定義，認(rèn)證百分比的計(jì)算，數(shù)量信用的計(jì)算和信用賬戶(hù)的管理(針對(duì)采用百分比法的企業(yè));——產(chǎn)品的銷(xiāo)售或運(yùn)輸，“產(chǎn)品上”的聲明與貼標(biāo)。d)適用時(shí)，與有爭(zhēng)議來(lái)源相關(guān)的盡職調(diào)查系統(tǒng)的e)內(nèi)部審核程序；企業(yè)應(yīng)根據(jù)GB/T28952—2012要求及本企業(yè)管理手冊(cè)建立相關(guān)的程序性文件，包括各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的操作程序文件、統(tǒng)計(jì)表格記錄、其他相關(guān)程序性文件。文件形式根據(jù)企業(yè)具體管理機(jī)制確定，可以與管理手冊(cè)合并，也可以單獨(dú)成冊(cè)，但內(nèi)容必須包括“6.3”規(guī)定的6項(xiàng)內(nèi)容，提供制定的程序文件文本及其得到有效實(shí)施的證據(jù)。注：采用物理分離法的企業(yè)的產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈程序性文件應(yīng)包括對(duì)認(rèn)證原料進(jìn)行物理分離的規(guī)定；采用百分比法的企業(yè)的產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈程序性文件應(yīng)包括認(rèn)證百分比、數(shù)量信用的計(jì)算和信用賬戶(hù)的管理；涉及兩種過(guò)程方法的，應(yīng)全部做出規(guī)定。6.4.1企業(yè)應(yīng)建立并保存產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈程序，以證明其產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求并運(yùn)轉(zhuǎn)有效。企業(yè)應(yīng)保存與產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈產(chǎn)品組有關(guān)的記錄，至少包括以下方面：a)認(rèn)證原料的所有供應(yīng)商，包括供應(yīng)商所持的森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證證書(shū)或產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證證書(shū)的復(fù)印件，或其他能夠證明其符合認(rèn)證原料供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)的文件；b)所有原料的投入，包括原料來(lái)源的聲明與運(yùn)輸c)認(rèn)證原料百分比的計(jì)算，最終產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換數(shù)量，以及信用賬戶(hù)的管理(采用數(shù)量信用時(shí));d)產(chǎn)品的銷(xiāo)售或運(yùn)輸，包括產(chǎn)品的聲明及運(yùn)輸e)適用時(shí)，與有爭(zhēng)議來(lái)源有關(guān)的盡職調(diào)查系統(tǒng)，包括自我聲明、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商的f)內(nèi)部審核、產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈定期評(píng)審、出現(xiàn)的不符合項(xiàng)及其改進(jìn)措施；g)爭(zhēng)議及其解決。注：記錄涵蓋了媒介和信息，包括電子媒介信息。記錄的目的是證實(shí)企業(yè)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的運(yùn)行符合GB/T28952—2012要求，記錄至少應(yīng)包括“6.4.1”規(guī)定的7項(xiàng)內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)建立健全并保留上述有效記錄。記錄可以是紙質(zhì)單據(jù)、也可以是辦公自動(dòng)化系統(tǒng)形成的電子版文件記錄應(yīng)有名稱(chēng)、編號(hào)等標(biāo)識(shí)，并得到有效保管，以確保所記錄信息的安全可靠。6.4.2企業(yè)應(yīng)將這些記錄至少保存5年。記錄的保存期限應(yīng)不少于5年。表3(續(xù))企業(yè)操作指南6.5.1人力資源或人事企業(yè)應(yīng)確保足夠的人力資源以維持產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈運(yùn)作。企業(yè)應(yīng)確保并證明所有實(shí)施和維持產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的人員經(jīng)過(guò)了相關(guān)的培訓(xùn)，有一定的教育程度，具備相關(guān)的技能和經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任各自的工作。注：關(guān)于產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的社會(huì)、健康、安全要求，見(jiàn)附應(yīng)確保相關(guān)人員具備相應(yīng)的能力、意識(shí)和受教育經(jīng)歷，勝任本職工作。提供職責(zé)人員清單、培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)記錄、人員考核制度及記錄、人力資源規(guī)劃等。6.5.2技術(shù)設(shè)備企業(yè)應(yīng)確保充足的技術(shù)設(shè)備以維持產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈運(yùn)作。企業(yè)應(yīng)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，確定、提供并維護(hù)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)設(shè)備，以確保產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的有效實(shí)施和運(yùn)轉(zhuǎn)。應(yīng)提供并維護(hù)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施和設(shè)備，以確保產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的正常運(yùn)作。提供技術(shù)設(shè)備、設(shè)施管理制度及日常維護(hù)記錄，包括需求計(jì)劃、采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)單、維修單及維護(hù)記錄等。6.6.1企業(yè)每年應(yīng)至少進(jìn)行一次內(nèi)部審核，審核應(yīng)涵蓋本標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，也可根據(jù)需要建立改進(jìn)和預(yù)防措施。企業(yè)應(yīng)根據(jù)內(nèi)審程序開(kāi)展管理體系內(nèi)部審核工作，相鄰兩次內(nèi)審的間隔不超過(guò)12個(gè)月，內(nèi)審應(yīng)覆蓋體系運(yùn)行的所有職責(zé)和過(guò)程。提供內(nèi)審計(jì)劃、會(huì)議記錄、現(xiàn)場(chǎng)記錄、內(nèi)審報(bào)告及改進(jìn)措施實(shí)施的證據(jù)。6.6.2每年應(yīng)對(duì)內(nèi)審報(bào)告至少評(píng)價(jià)一次。注：內(nèi)部審核指南參見(jiàn)GB/T19011—2003。應(yīng)每年至少對(duì)內(nèi)審報(bào)告評(píng)價(jià)一次，可結(jié)合管理層的管理評(píng)審開(kāi)展。提供管理評(píng)審會(huì)議記錄或紀(jì)要、決議。6.7.1企業(yè)應(yīng)建立相關(guān)程序以處理來(lái)自供應(yīng)商、消費(fèi)者及其他各方對(duì)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的投訴。企業(yè)應(yīng)重視并建立投訴管理程序，對(duì)各類(lèi)投訴的控制進(jìn)行規(guī)定，明確責(zé)任人及處理要求。a)告知投訴人已收到相關(guān)投訴；b)收集并核實(shí)所有必要信息，對(duì)投訴進(jìn)行評(píng)估和驗(yàn)證，并做出決策；c)正式向投訴人告知投訴處理決定與處理過(guò)程；d)確保采取適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)及預(yù)防措施。企業(yè)接收到投訴后應(yīng)及時(shí)對(duì)投訴進(jìn)行識(shí)別，履行告知義務(wù)，及時(shí)評(píng)估和驗(yàn)證投訴的程度并做出處理，正式通知投訴人處理決定和過(guò)程，并根據(jù)投訴情況確定適當(dāng)?shù)募m正或預(yù)防措施，以防問(wèn)題再次發(fā)生。提供相關(guān)方的投訴文件、記錄及企業(yè)收到投訴后的處理、分析、采取糾正措施的證據(jù).6.8.1企業(yè)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈也應(yīng)涵蓋產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中在企業(yè)內(nèi)部或外部出現(xiàn)的分包行為。企業(yè)應(yīng)按產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈要求對(duì)內(nèi)部或外部分包過(guò)程加以識(shí)別和控制。表3(續(xù))6.8.2企業(yè)僅就下列情況視為分包：分包商從企業(yè)接收原料進(jìn)行分包作業(yè)時(shí)，將所接收的原料與其他原料分開(kāi)存放，當(dāng)分包作業(yè)完成后，分包商應(yīng)將加工后的原料返回該企業(yè)；或分包商生產(chǎn)的產(chǎn)品，其銷(xiāo)售和運(yùn)輸仍應(yīng)由該企業(yè)負(fù)責(zé)。注1:例如一家具有產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的印刷廠(chǎng)將裁切裝訂的流程分包給一家分包商，當(dāng)該分包商完成上述流程后將印刷品運(yùn)回印刷廠(chǎng)，上述行為就可被看作是分包行為。注2:參與原料采購(gòu)或產(chǎn)品銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)要求執(zhí)行自身的產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈?！皬钠髽I(yè)處接到原料”和“將處理后的原料返回到本企業(yè)”也包括了下述情形，即：分包商代表本企業(yè)直接從供應(yīng)商處獲取原料，或者分包商代表企業(yè)將產(chǎn)品直接配送給客戶(hù)。這些情形下，企業(yè)仍對(duì)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈負(fù)責(zé)，包括有關(guān)原料采購(gòu)、產(chǎn)品銷(xiāo)售、信息溝通的要求。注3:分包活動(dòng)與沒(méi)有沖突，即要求產(chǎn)品組在同一地點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)。分包商也應(yīng)滿(mǎn)足對(duì)認(rèn)證原料、產(chǎn)品進(jìn)行有效區(qū)分的要求，企業(yè)應(yīng)對(duì)內(nèi)部或外部出現(xiàn)的分包活動(dòng)加以識(shí)別，并進(jìn)行有效管理。提供分包管理的合同、分包過(guò)程涉及的單據(jù)、記錄等。6.8.3企業(yè)應(yīng)對(duì)其產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的分包行為完全負(fù)責(zé)。應(yīng)對(duì)分包行為負(fù)完全責(zé)任并提供對(duì)分包負(fù)責(zé)的聲明，6.8.4企業(yè)應(yīng)與所有分包商簽訂書(shū)面合同，以確保原料或產(chǎn)品與其他原料或產(chǎn)品分開(kāi)存放。應(yīng)與所有分包商簽訂書(shū)面協(xié)議或合同，明確確保原料或產(chǎn)品與其他原料或產(chǎn)品分開(kāi)存放的措施，并提供有效證據(jù)。6.8.5企業(yè)內(nèi)審程序應(yīng)涵蓋分包商的活動(dòng)。內(nèi)審活動(dòng)應(yīng)覆蓋分包商的活動(dòng)。提供涉及分包商的內(nèi)審計(jì)劃、記錄、報(bào)告及改進(jìn)措施的記錄，GB/T28952—2012附錄A對(duì)企業(yè)“CFCC認(rèn)證”原料的聲明進(jìn)行了規(guī)范，企業(yè)操作指南見(jiàn)表4.GB/T28952—2012附錄A(規(guī)范性附錄)“CFCC認(rèn)證”原料的聲明規(guī)范企業(yè)操作指南“CFCC認(rèn)證”原料的聲明規(guī)范A.1介紹當(dāng)企業(yè)按本標(biāo)準(zhǔn)建立產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈體系時(shí)，應(yīng)按此規(guī)范對(duì)CFCC認(rèn)證原料進(jìn)行聲明，a)企業(yè)建立和實(shí)施產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈體系時(shí)，應(yīng)按此規(guī)范要求對(duì)每種所交付產(chǎn)品的CFCC認(rèn)證原料，使用標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽向客戶(hù)做正式聲明；b)未在其產(chǎn)品或產(chǎn)品包裝上使用標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽而進(jìn)行產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的“產(chǎn)品上”聲明時(shí)，也應(yīng)使用正式c)使用聲明的范圍包括采用物理分離法的企業(yè)和采用百分比法的企業(yè)。GB/T28952-2012附錄A(規(guī)范性附錄)“CFCC認(rèn)證”原料的聲明規(guī)范企業(yè)操作指南A.2正式聲明當(dāng)企業(yè)在最終產(chǎn)品中傳遞認(rèn)證原料組成時(shí)，聲明方式應(yīng)為“X%CFCC認(rèn)證”。企業(yè)做出的“CFCC認(rèn)證”原料的正式聲明的方式為“X%CFCC認(rèn)證”。A.3.1認(rèn)證原料認(rèn)證原料包括下列兩大類(lèi)：a)不涉及轉(zhuǎn)基因生物來(lái)源的森林原料，并且交付時(shí)帶有“X%CFCC認(rèn)證”的供應(yīng)商聲明；該供應(yīng)商應(yīng)持有：——CFCC認(rèn)可的認(rèn)證證書(shū)，或-與CFCC互認(rèn)的森林認(rèn)證體系認(rèn)可的認(rèn)證證書(shū)，或----能夠確認(rèn)供應(yīng)商屬于CFCC認(rèn)證證書(shū)的范圍的文件，或——能夠確認(rèn)供應(yīng)商屬于與CFCC互認(rèn)的森林認(rèn)證體系認(rèn)可的認(rèn)證證書(shū)范圍的文件。b)再生原料(交付時(shí)不帶有“CFCC認(rèn)證”聲明的產(chǎn)品)。注1:轉(zhuǎn)基因生物原料禁用政策的期限至2015年12月31日。注2:“能夠確認(rèn)供應(yīng)商屬于CFCC認(rèn)證證書(shū)及與CFCC互認(rèn)的森林認(rèn)證體系認(rèn)可的認(rèn)證證書(shū)范圍的文件”適用于區(qū)域或聯(lián)合森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證或多地點(diǎn)(聯(lián)合)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證。在這種情況下，供應(yīng)商會(huì)得到一份涉及CFCC認(rèn)證證書(shū)及與CFCC互認(rèn)的森林認(rèn)證體系認(rèn)可的認(rèn)證證書(shū)范圍的文件。森林原料之外的原料。A.3.3其他原料未通過(guò)認(rèn)證的森林原料。a)企業(yè)在做出CFCC認(rèn)證原料聲明前，首先應(yīng)按“A.3”的要求，對(duì)產(chǎn)品的原料進(jìn)行分類(lèi)，并按GB/T28952—2012的有關(guān)要求，進(jìn)行認(rèn)證原料百分比的計(jì)算，將認(rèn)證原料百分比向最終產(chǎn)品轉(zhuǎn)換，以此作為企業(yè)CFCC認(rèn)證聲明的依據(jù)；b)企業(yè)做出的認(rèn)證原料聲明，應(yīng)事先獲得CFCC或其授權(quán)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，企業(yè)不得向客戶(hù)做出認(rèn)證聲明；c)企業(yè)應(yīng)保存CFCC或認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)認(rèn)證原料聲明的相關(guān)文件和記錄，以及企業(yè)做出認(rèn)證原料聲明過(guò)程的所有記錄。GB/T24021—2001對(duì)再生原料的含量進(jìn)行計(jì)算，并在有關(guān)方面提出要求時(shí)予以告知。企業(yè)“CFCC認(rèn)證”原料百分比的計(jì)算，只對(duì)應(yīng)產(chǎn)品中的森林原料，即認(rèn)證的森林原料占全部森林原料(認(rèn)證原料+其他原料)的百分比。因此，對(duì)使用了再生原料的產(chǎn)品，企業(yè)應(yīng)依據(jù)要求在進(jìn)行“CFCC認(rèn)證”聲明同時(shí)，按GB/T24021—2001對(duì)再生原料的含量進(jìn)行計(jì)算，并告知有關(guān)方。見(jiàn)表5。GB/T28952—2012附錄B(規(guī)范性附錄'實(shí)施避免采購(gòu)爭(zhēng)議來(lái)源原料的CFCC盡職調(diào)查系統(tǒng)企業(yè)操作指南B.1.1所有開(kāi)展產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證并使用百分比方法的企業(yè)，如采用了下列原料以外的森林原料，應(yīng)實(shí)施盡職調(diào)查系統(tǒng)(DDS):a)認(rèn)證原料/產(chǎn)品b)再生原料；c)認(rèn)證原料/產(chǎn)品中的非認(rèn)證部分；d)持有CFCC盡職調(diào)查系統(tǒng)證書(shū)的供應(yīng)商提供的原料?！癈FCC盡職調(diào)查系統(tǒng)(DDS)”適用于開(kāi)展產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證的所有企業(yè)。其中，采用百分比法，且使用了除“B.1.1”所列原料以外的森林原料的企業(yè)，則必須實(shí)施盡職調(diào)查系統(tǒng)。企業(yè)采購(gòu)進(jìn)口原料時(shí)，應(yīng)收集可證明該原料遵守當(dāng)?shù)卦【用竦呢?cái)產(chǎn)權(quán)、土地所有權(quán)和使用權(quán)方面的法律法規(guī)的證據(jù)，否則應(yīng)將其視為爭(zhēng)議來(lái)源。B.1.2不開(kāi)展產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證的企業(yè)，也可以開(kāi)展盡職調(diào)查，以幫助CFCC認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展第三方認(rèn)證，不開(kāi)展產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證的企業(yè)，為避免采購(gòu)有爭(zhēng)議來(lái)源或高風(fēng)險(xiǎn)的原料，及幫助CFCC認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展第三方認(rèn)證，也可開(kāi)展盡職調(diào)查B.1.3企業(yè)應(yīng)明確實(shí)施CFCC盡職調(diào)查系統(tǒng)的產(chǎn)品組。企業(yè)應(yīng)編制CFCC盡職調(diào)查程序文件及相關(guān)程序文件(包括采購(gòu)控制程序、原料接收控制程序等),以保證CFCC盡職調(diào)查系統(tǒng)的執(zhí)行。B.1.4建立CFCC盡職調(diào)查系統(tǒng)的企業(yè)，不應(yīng)對(duì)非爭(zhēng)議來(lái)源原料的產(chǎn)品進(jìn)行“產(chǎn)品上”盡職調(diào)查系統(tǒng)的聲明，盡職調(diào)查系統(tǒng)的信息只可在與盡職調(diào)查系統(tǒng)相關(guān)的特定產(chǎn)品組中顯示。B.1.5企業(yè)的管理體系應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)第6章的要求，并能夠支持CFCC盡職調(diào)查系統(tǒng)。B.1.6企業(yè)應(yīng)按照下列三個(gè)步驟執(zhí)行CFCC盡職調(diào)查系統(tǒng)：a)供應(yīng)商的自我聲明；b)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；c)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商管理。B.1.7如所采購(gòu)的原料涉及《瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公約》附錄中的受威脅或?yàn)l危物種，企業(yè)應(yīng)按照《瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公約》和其他相關(guān)國(guó)際公約以及國(guó)家法律法規(guī)進(jìn)行處理。B.1.8企業(yè)不得從受到聯(lián)合國(guó)或歐盟林產(chǎn)品進(jìn)出口制裁的國(guó)家采購(gòu)森林原料，B.1.9實(shí)施CFCC盡職調(diào)查系統(tǒng)的產(chǎn)品組中使用的木質(zhì)原料不得涉及轉(zhuǎn)基因生物來(lái)源。B.1.10實(shí)施CFCC盡職調(diào)查系統(tǒng)的產(chǎn)品組中使用的森林原料不得涉及任何森林向其他植被類(lèi)型的轉(zhuǎn)換，包括天然林轉(zhuǎn)化為人工林。CFCC盡職調(diào)查程序文件應(yīng)包括如下程序內(nèi)容；a)建立CFCC盡職調(diào)查系統(tǒng)。包括.1)要求供應(yīng)商按“B.2”的要求，提供相關(guān)的自我聲明(包括原料來(lái)源聲明、發(fā)票、運(yùn)輸文件等)。突出要求有“B.2.1”內(nèi)容的承諾；2)建立供應(yīng)商清單，列明供應(yīng)商名單、認(rèn)證證書(shū)號(hào)、提供認(rèn)證原料類(lèi)別及數(shù)量，同時(shí)對(duì)供應(yīng)商按“B.3”要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立供應(yīng)商評(píng)估表：3)建立“高風(fēng)險(xiǎn)”供應(yīng)商核查程序。對(duì)被劃為“高風(fēng)險(xiǎn)”的供應(yīng)商，按“B.4”要求建立第二方或第三方的核查程序，并確定整個(gè)供應(yīng)鏈或供應(yīng)源頭的森林經(jīng)營(yíng)單位，規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查的方法，以及糾正和預(yù)防的措施，b)實(shí)施CFCC盡職調(diào)查系統(tǒng)。包括；1)對(duì)原料及產(chǎn)品組的清晰辨識(shí)：2)對(duì)特定信息的傳遞規(guī)定；3)對(duì)采購(gòu)有爭(zhēng)議來(lái)源或高風(fēng)險(xiǎn)原料的限制，GB/T28952—2012附錄B(規(guī)范性附錄)實(shí)施避免采購(gòu)爭(zhēng)議來(lái)源原料的CFCC盡職調(diào)查系統(tǒng)企業(yè)操作指南B.2供應(yīng)商的自我聲明B.2.1企業(yè)應(yīng)要求所有涉及CFCC盡職調(diào)查系統(tǒng)的原料供應(yīng)商簽署自我聲明，以表明所供應(yīng)的原料不是來(lái)自有爭(zhēng)議的來(lái)源，除非該原料是由根據(jù)盡責(zé)調(diào)查系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估為“低”風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家/地區(qū)的森林經(jīng)營(yíng)單位直接提供的。B.2.2供應(yīng)商自我聲明應(yīng)承諾：a)盡最大可能確保供應(yīng)的原料不涉及有爭(zhēng)議來(lái)源；b)提供有關(guān)原料來(lái)源的國(guó)家或地區(qū)；c)當(dāng)所供應(yīng)的原料被認(rèn)定具有高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，供應(yīng)商需向企業(yè)提供必要的信息，來(lái)判定高風(fēng)險(xiǎn)原料的來(lái)源和流通過(guò)程，包括提供原料來(lái)源的森林經(jīng)營(yíng)單位與整個(gè)供應(yīng)鏈；d)當(dāng)所供應(yīng)的原料被認(rèn)定具有高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)確保企業(yè)能夠?qū)ζ溥\(yùn)行情況與供應(yīng)鏈內(nèi)上游供應(yīng)商的運(yùn)行情況進(jìn)行第二方或第三方核查。家或地區(qū)”,“地區(qū)”是指亞國(guó)家層次。B.2.3如果企業(yè)與供應(yīng)商簽訂合同，合同文本應(yīng)包括B.2.2中的要求。a)保存采購(gòu)了除“B.1.1”所列4種森林原料以外，森林原料的供應(yīng)商自我聲明、原料類(lèi)別、數(shù)量等的所有信息資料；b)提供供應(yīng)商清單、供應(yīng)商評(píng)估表、評(píng)估過(guò)程記錄。B.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.3.1對(duì)于CFCC盡職調(diào)查系統(tǒng)涉及的產(chǎn)品組中投入的原料，企業(yè)應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以確定其是否來(lái)自爭(zhēng)議來(lái)源。B.3.2根據(jù)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將原料供應(yīng)分為“高風(fēng)險(xiǎn)”類(lèi)和“低風(fēng)險(xiǎn)”類(lèi)。B.3.3企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容應(yīng)基于下列分析：a)供應(yīng)國(guó)或地區(qū)存在爭(zhēng)議來(lái)源問(wèn)題的可能性(簡(jiǎn)稱(chēng)為國(guó)家或地區(qū)層面的可能性);b)供應(yīng)鏈上無(wú)法辨別潛在爭(zhēng)議來(lái)源的可能性(簡(jiǎn)稱(chēng)為供應(yīng)鏈層面的可能性)。B.3.4企業(yè)應(yīng)綜合考慮上述兩個(gè)層面的可能性來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)，并在上述兩個(gè)層面的可能性均被評(píng)定為“高”的情況下，將供應(yīng)商劃為“高風(fēng)險(xiǎn)”類(lèi)供應(yīng)商(見(jiàn)圖B.1)。國(guó)家或地區(qū)層面的可能性實(shí)施CFCC盡職調(diào)查系統(tǒng)，對(duì)所涉及產(chǎn)品組的投入原料進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。GB/T28952—2012附錄B(規(guī)范性附錄)B.3.5當(dāng)表B.1的任何一項(xiàng)指標(biāo)發(fā)生時(shí)，企業(yè)應(yīng)將國(guó)家或地區(qū)層面上所有供應(yīng)商的可能性劃為“高風(fēng)險(xiǎn)”。表B.1國(guó)家或地區(qū)層面“高風(fēng)險(xiǎn)”可能性的確定指標(biāo)根據(jù)表B.1所列的指標(biāo)進(jìn)行國(guó)家或地區(qū)層面“高風(fēng)險(xiǎn)”a)中國(guó)境內(nèi)森林經(jīng)營(yíng)單位的“高風(fēng)險(xiǎn)”,可依據(jù)國(guó)家林業(yè)局每年發(fā)布的“三總量”檢查情況通報(bào)確定；b)除表B.1外，如果沒(méi)有“FLEGT證書(shū)”、或者沒(méi)有系的認(rèn)證證書(shū)”、或者沒(méi)有“認(rèn)定機(jī)制或許可機(jī)制證據(jù)”的供應(yīng)商，應(yīng)被判定為“高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商”。針對(duì)表B.1的第三個(gè)指標(biāo)時(shí)，可參考以下網(wǎng)站：1)世界銀行FLEG通訊(http///FMKUFABJ80);2)環(huán)境調(diào)查組織();3)全球見(jiàn)證組織()等。根據(jù)表B.2所列的指標(biāo)進(jìn)行供應(yīng)鏈層面“低風(fēng)險(xiǎn)”的判定：a)除表B.2以外，如果持有“FLEGT證書(shū)”、或者持體系的認(rèn)證證書(shū)”、或者持有“認(rèn)定機(jī)制或許可機(jī)制證據(jù)”的供應(yīng)商，應(yīng)被判定為“低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商”;b)針對(duì)表B.2的第二個(gè)指標(biāo)時(shí)，也可增加舉例：這一外的體系；1)歐盟森林執(zhí)法施政與貿(mào)易(http://ec.europa.eu/environment/forests/flegt.htm);2)熱帶森林協(xié)會(huì)(www.tropicalforesttrust.指標(biāo)外部參考來(lái)源舉例中國(guó)政府認(rèn)可的國(guó)際組織提供的對(duì)該國(guó)政府的廉政評(píng)價(jià)結(jié)果。如果該國(guó)的廉政評(píng)價(jià)結(jié)果不能其實(shí)反映林業(yè)部門(mén)的廉政情況，CFCC可以做出不同的決定。被公認(rèn)為森林施政和執(zhí)法水平低的國(guó)家或地區(qū)。在確定這一指標(biāo)時(shí)，企業(yè)可以利用內(nèi)部調(diào)查結(jié)果或者外部政府或非政府組織進(jìn)行的森林施政、執(zhí)法、廉政監(jiān)測(cè)的調(diào)查結(jié)果。企業(yè)已經(jīng)接到來(lái)自其消費(fèi)者或其他外部團(tuán)體有關(guān)有爭(zhēng)議來(lái)源方面的意見(jiàn)和建議，且這些意見(jiàn)和建議的依據(jù)可靠充分，同時(shí)該企業(yè)自己進(jìn)行的調(diào)查尚不能證明上述意見(jiàn)或建議有誤，B.3.6當(dāng)不能符合表B.2的任意一項(xiàng)時(shí)，企業(yè)應(yīng)將供應(yīng)鏈層面上的所有供應(yīng)商可能性劃分為“高風(fēng)險(xiǎn)”,表B.2供應(yīng)鏈層面“低風(fēng)險(xiǎn)”可能性的確定指標(biāo)外部參考來(lái)源或舉證產(chǎn)品供應(yīng)聲明被某一CFCC互認(rèn)的體系)認(rèn)證，并且擁有由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證證書(shū)或產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證證書(shū)。企業(yè)應(yīng)能夠證明這一森林認(rèn)證體系包括下列內(nèi)容：1)涉及爭(zhēng)議來(lái)源的森林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的第三方認(rèn)證；2)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的第三方3)在使用百分比聲明時(shí)，制定驗(yàn)證機(jī)制來(lái)確保非認(rèn)證原料不會(huì)來(lái)自有爭(zhēng)議的來(lái)源。產(chǎn)品供應(yīng)通過(guò)政府或非政府認(rèn)定機(jī)構(gòu)的認(rèn)定，或者通過(guò)涉及有爭(zhēng)議來(lái)源活動(dòng)的森林認(rèn)證體系以外的標(biāo)簽機(jī)制的認(rèn)可。企業(yè)應(yīng)能夠提供有關(guān)核查范圍或許可機(jī)制的證據(jù)。產(chǎn)品供應(yīng)提供的文件可以清楚地判定供應(yīng)鏈上的所有供應(yīng)商和供應(yīng)源頭的森林經(jīng)營(yíng)單位，并且提供了充足的證據(jù)證明其符合法律法規(guī)要求。符合法律法規(guī)要求的證據(jù)可以是執(zhí)法機(jī)構(gòu)出具的證明，也可是執(zhí)法機(jī)構(gòu)頒發(fā)的采伐許可證或批準(zhǔn)的森林經(jīng)營(yíng)方案。GB/T28952—2012附錄B(規(guī)范性附錄)實(shí)施避免采購(gòu)爭(zhēng)議來(lái)源原料的CFCC盡職調(diào)查系統(tǒng)企業(yè)操作指南B.4高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)管理B.4.1總體要求企業(yè)應(yīng)對(duì)被劃為“高風(fēng)險(xiǎn)”的供應(yīng)商，建立一套第二方或第三方核查程序。該程序應(yīng)包括下列內(nèi)容：a)確定整個(gè)供應(yīng)鏈和供應(yīng)源頭的森林經(jīng)營(yíng)單位；b)現(xiàn)場(chǎng)核查；c)改進(jìn)和預(yù)防措施。B.4.2供應(yīng)鏈的確定企業(yè)應(yīng)要求“高風(fēng)險(xiǎn)”供應(yīng)商提供整個(gè)供應(yīng)鏈和供應(yīng)源頭的森林經(jīng)營(yíng)單位的詳細(xì)信息，以滿(mǎn)足企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。B.4.3現(xiàn)場(chǎng)核查B.4.3.1企業(yè)的核查程序應(yīng)包括對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)”供應(yīng)商的現(xiàn)場(chǎng)核查。可以由企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查(稱(chēng)為第二方核查),也可以由代表該企業(yè)的第三方來(lái)進(jìn)行核查。如供應(yīng)商提供的文件能充分證明原料來(lái)自非爭(zhēng)議來(lái)源，則可以用文件審核替代現(xiàn)場(chǎng)核查。B.4.3.2企業(yè)應(yīng)證明其充分了解涉及高風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源供應(yīng)與爭(zhēng)議來(lái)源判定的法律法規(guī)。注：當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)核查由第三方機(jī)構(gòu)代表該企業(yè)進(jìn)行時(shí)，企業(yè)須證明此第三方機(jī)構(gòu)充分了解B.4.3.2所規(guī)定的法律法規(guī)。B.4.3.3企業(yè)應(yīng)確定開(kāi)展核查程序的高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商的抽樣數(shù)，樣本的大小應(yīng)至少是“高風(fēng)險(xiǎn)”供應(yīng)商數(shù)量的平方根(y=√x),四舍五人取整數(shù)，該樣本應(yīng)包括所有高風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商。如果之前進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)核查能夠有效地實(shí)現(xiàn)本標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)，則抽樣數(shù)量可用0.8√x確定，四舍五入取整數(shù)。B.4.3.4現(xiàn)場(chǎng)核查應(yīng)包括下列內(nèi)容：a)核查直接供應(yīng)商和供應(yīng)鏈上的所有上游供應(yīng)商，以便評(píng)估其是否符合供應(yīng)商有關(guān)原料來(lái)源b)核查供應(yīng)源頭的森林經(jīng)營(yíng)單位，或者其他負(fù)責(zé)森林經(jīng)營(yíng)單位經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各方，以便評(píng)估其是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求。B.4.4改進(jìn)和預(yù)防措施B.4.4.1企業(yè)應(yīng)制定書(shū)面措施以糾正驗(yàn)證程序發(fā)現(xiàn)的供應(yīng)商的不符合項(xiàng)。B.4.4.2應(yīng)根據(jù)不符合項(xiàng)的等級(jí)和程度來(lái)確定改進(jìn)措施的范圍，包括下列內(nèi)容：a)針對(duì)不符合項(xiàng)與相關(guān)供應(yīng)商進(jìn)行溝通，并要求其改正；b)要求供應(yīng)商制定相關(guān)的改進(jìn)措施，以確保森林經(jīng)營(yíng)單位符合法律法規(guī)要求并提高供應(yīng)鏈內(nèi)信息交流的效率；c)停止使用供應(yīng)商的供貨。B.4.4.3對(duì)于未按照B.2要求提供自我聲明的供應(yīng)商，或未按照B.2.2要求提供供應(yīng)鏈信息的供應(yīng)商，企業(yè)應(yīng)取消其供貨資格。a)企業(yè)應(yīng)制定高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)管理程序文件，內(nèi)容包括高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商的核查程序，該程序應(yīng)符合B.4.1b)企業(yè)的程序文件應(yīng)要求與供應(yīng)鏈上所有“高風(fēng)險(xiǎn)”供應(yīng)商簽署書(shū)面協(xié)議，必要時(shí)可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)c)企業(yè)應(yīng)收集高風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源供應(yīng)與爭(zhēng)議來(lái)源判定相關(guān)的法律法規(guī)，并開(kāi)展培訓(xùn)活動(dòng)，保留培訓(xùn)記錄；d)企業(yè)的程序文件應(yīng)按照B.4.3.3的要求確定抽e)企業(yè)制定現(xiàn)場(chǎng)核查程序，核查范圍包括供應(yīng)鏈上的所有環(huán)節(jié)，從供應(yīng)源頭的森林經(jīng)營(yíng)單位，或者其他負(fù)責(zé)森林經(jīng)營(yíng)單位經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各方至直接供應(yīng)商和供應(yīng)鏈上的所有上游供應(yīng)商；f)企業(yè)的程序文件應(yīng)包括不符合項(xiàng)的糾正措施，針對(duì)供應(yīng)商的不符合程度，參照B.4.4.2的要求進(jìn)行g(shù))更新供應(yīng)商清單，及時(shí)取消不符合要求供應(yīng)商的供貨資格。GB/T28952—2012附錄C(規(guī)范性附錄)多地點(diǎn)實(shí)施產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈企業(yè)操作指南本附錄用于指導(dǎo)具有多個(gè)地點(diǎn)的企業(yè)開(kāi)展產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證，以確保產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證的實(shí)施具有經(jīng)濟(jì)性和可操作性，并確保企業(yè)能夠符合產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證的要求。多地點(diǎn)企業(yè)認(rèn)證也可用于獨(dú)立小型企業(yè)集團(tuán)建立產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈并進(jìn)行認(rèn)證。本附錄只適用于具有多個(gè)生產(chǎn)場(chǎng)所的企業(yè)實(shí)施產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證。“附錄C”適用于對(duì)具有多個(gè)生產(chǎn)場(chǎng)所的企業(yè)實(shí)施產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證。C.2.1多地點(diǎn)企業(yè)是指具有一個(gè)明確的中心(一般稱(chēng)為“中心辦公室”)和多個(gè)地方性辦公室或分支機(jī)構(gòu)(地點(diǎn))的企業(yè)。中心辦公室負(fù)責(zé)制定、控制和管理相關(guān)活動(dòng)，地方性辦公室則負(fù)責(zé)實(shí)施這些活動(dòng)。C.2.2多地點(diǎn)企業(yè)不一定為一個(gè)單一的實(shí)體，但所有的地點(diǎn)都應(yīng)與中心辦公室存在法律或合同關(guān)系，并同屬于一個(gè)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈，接受中心辦公室的監(jiān)督審核。必要時(shí)，中心辦公室有權(quán)要求任何分支機(jī)構(gòu)(地點(diǎn))實(shí)施改進(jìn)措施。如果適用，上述內(nèi)容宜在中心辦公室與各地點(diǎn)簽署的合同中予以注明。C.2.3多地點(diǎn)企業(yè)可以是：a)具有隸屬關(guān)系或多個(gè)分支機(jī)構(gòu)的企業(yè)，不同的地點(diǎn)通過(guò)共同的所有權(quán)、管理系統(tǒng)或其他組織關(guān)系聯(lián)系在一起。b)為了開(kāi)展產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證，由不同的獨(dú)立合法企業(yè)組成的團(tuán)體(生產(chǎn)商團(tuán)體)。注：“管理系統(tǒng)或其他組織關(guān)系”不包括協(xié)會(huì)會(huì)員關(guān)系。a)多地點(diǎn)企業(yè)應(yīng)是符合“C.2”定義要求的；b)屬于“生產(chǎn)商團(tuán)體”的多地點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證，其所有的地點(diǎn)應(yīng)同屬于一個(gè)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈，其中心辦公室應(yīng)與所有的地點(diǎn)簽署實(shí)施產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的合同。C.3多地點(diǎn)企業(yè)的認(rèn)證合格標(biāo)準(zhǔn)C.3.1總體要求C.3.1.1多地點(diǎn)企業(yè)的產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈應(yīng)進(jìn)行集中管理和集中審查。在認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)始評(píng)估前，所有相關(guān)的地點(diǎn)(包括中心辦公室)都要依據(jù)該企業(yè)的內(nèi)部審核程序進(jìn)行審核。C.3.1.2多地點(diǎn)企業(yè)應(yīng)證明其中心辦公室已經(jīng)依照本標(biāo)準(zhǔn)建立了產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈體系，并且整個(gè)企業(yè)(包括所有地點(diǎn))都符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。多地點(diǎn)企業(yè)的產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈應(yīng)進(jìn)行集中管理和集中審查。表6(續(xù))GB/T28952—2012附錄C(規(guī)范性附錄：多地點(diǎn)實(shí)施產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈企業(yè)操作指南C.3.1.3多地點(diǎn)企業(yè)應(yīng)證明其有能力收集并分析包括中心辦公室在內(nèi)的所有地點(diǎn)的數(shù)據(jù)，如有需要，還應(yīng)能夠改進(jìn)這些地點(diǎn)的產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的運(yùn)行，C.3.2中心辦公室和各認(rèn)證地點(diǎn)(分支機(jī)構(gòu))的作用和職責(zé)a)在認(rèn)證過(guò)程中擔(dān)任多地點(diǎn)的代表，并與認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通和交流；b)提交認(rèn)證申請(qǐng)并說(shuō)明認(rèn)證范圍，包括一份參與認(rèn)證地點(diǎn)的清單；c)維持與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合同關(guān)系；d)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交擴(kuò)大或減小認(rèn)證范圍的請(qǐng)求，包括地點(diǎn)數(shù)量的變動(dòng)；e)作為代表，承諾將依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈并保持其運(yùn)行；f)依照本標(biāo)準(zhǔn)，向各地點(diǎn)提供有效實(shí)施和維持產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈所需的信息及指南，包括下列信息：——一份標(biāo)準(zhǔn)文本及相關(guān)的實(shí)施指導(dǎo)文件；—森林認(rèn)證標(biāo)識(shí)使用的相關(guān)文件及實(shí)施指導(dǎo)——中心辦公室制定的多地點(diǎn)管理程序；——與認(rèn)證機(jī)構(gòu)權(quán)屬相關(guān)的合同條款，包括：認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)可機(jī)構(gòu)出于評(píng)估、年審目的使用各地點(diǎn)的文件與設(shè)施，以及向第三方機(jī)構(gòu)披露各地點(diǎn)信息；——認(rèn)證中各地點(diǎn)共同責(zé)任的原則說(shuō)明；-內(nèi)部審核與認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)估和監(jiān)督審核的結(jié)果，以及涉及各個(gè)地點(diǎn)的改進(jìn)和預(yù)防措施；—-多地點(diǎn)認(rèn)證證書(shū)及其認(rèn)證范圍內(nèi)的相關(guān)內(nèi)容。注：“共同責(zé)任”是指在某個(gè)地點(diǎn)或中心辦公室所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，可能會(huì)導(dǎo)致所有認(rèn)證地點(diǎn)都要實(shí)施改進(jìn)措施，或者會(huì)導(dǎo)致內(nèi)部審核活動(dòng)的增加或多地點(diǎn)認(rèn)證證書(shū)的撤銷(xiāo)。g)與分支機(jī)構(gòu)建立組織或合同關(guān)系，保證各分支機(jī)構(gòu)將依照本標(biāo)準(zhǔn)要求來(lái)建立產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈并保持其運(yùn)行。中心辦公室應(yīng)與所有認(rèn)證地點(diǎn)簽署書(shū)面合同或其他書(shū)面協(xié)議，規(guī)定當(dāng)出現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，中心辦公室有權(quán)采取任何改進(jìn)或預(yù)防措施或開(kāi)除任何地點(diǎn)；h)制定管理多地點(diǎn)企業(yè)的書(shū)面程序；i)對(duì)中心辦公室及各認(rèn)證地點(diǎn)符合本標(biāo)準(zhǔn)的情況進(jìn)行信息記錄；a)多地點(diǎn)企業(yè)的中心辦公室，應(yīng)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)負(fù)責(zé)，包括內(nèi)審和管理評(píng)審、管理體系的建立、申訴投訴等，按“C.3.2”要求發(fā)揮功能和承擔(dān)職責(zé)；b)各認(rèn)證地點(diǎn)(分支機(jī)構(gòu))的功能和職責(zé)應(yīng)執(zhí)行“C.3.2.2”的要求；c)多地點(diǎn)企業(yè)應(yīng)允許認(rèn)證機(jī)構(gòu)在多地點(diǎn)企業(yè)的全部場(chǎng)所開(kāi)展認(rèn)證審核活動(dòng)，并在與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂認(rèn)證合同時(shí)注明；d)多地點(diǎn)企業(yè)應(yīng)在認(rèn)證合同中按認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求，說(shuō)明所覆蓋活動(dòng)的復(fù)雜程度和規(guī)模，以及不同場(chǎng)所之間的差異，說(shuō)明認(rèn)證范圍，提供參與認(rèn)證場(chǎng)所的清單；e)無(wú)論是多地點(diǎn)企業(yè)組織的內(nèi)審，還是認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展的審核，當(dāng)任何一個(gè)場(chǎng)所發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，多地點(diǎn)企業(yè)中心辦公室都應(yīng)開(kāi)展調(diào)查和評(píng)價(jià)，以判定其是否為覆蓋全部場(chǎng)所的整體缺陷。如情況屬實(shí)，則應(yīng)同時(shí)在中心辦公室和各場(chǎng)所采取糾正措施。如屬于個(gè)別場(chǎng)所問(wèn)題，中心辦公室有權(quán)采取任何改進(jìn)和預(yù)防措施或開(kāi)除個(gè)別f)中心辦公室應(yīng)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)審核抽樣提供支持，包括提供參與認(rèn)證場(chǎng)所的名單、相關(guān)資g)中心辦公室應(yīng)向各地點(diǎn)提供有效使用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)識(shí)的指導(dǎo)，如果任何一個(gè)地點(diǎn)或中心辦公室發(fā)現(xiàn)不符合證書(shū)和標(biāo)識(shí)使用的條件，則全部多地點(diǎn)企業(yè)認(rèn)證證書(shū)將會(huì)被取消。GB/T28952-2012附錄C(規(guī)范性附錄)多地點(diǎn)實(shí)施產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈企業(yè)操作指南j)實(shí)施內(nèi)部審核程序，該程序應(yīng)包括以下幾方面：——在認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)始評(píng)估前，對(duì)該企業(yè)的所有地點(diǎn)(包括中心辦公室本身)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；——對(duì)認(rèn)證范圍所涵蓋的所有地點(diǎn)(包括中心辦公室本身)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)年度審核；——在認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)始擴(kuò)大認(rèn)證范圍前，對(duì)所有新增的認(rèn)證地點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)年度審核。k)對(duì)中心辦公室與各地點(diǎn)的符合性進(jìn)行審查，審查內(nèi)容涉及內(nèi)部審核、認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)估和年審的結(jié)果。必要時(shí)，應(yīng)建立改進(jìn)及預(yù)防措施，并評(píng)估改進(jìn)措施的有效性。C.3.2.2各認(rèn)證地點(diǎn)(分支機(jī)構(gòu))的作用和職責(zé)a)按照本標(biāo)準(zhǔn)要求建立產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈并保持其運(yùn)行；b)與中心辦公室建立合同關(guān)系，并承諾遵守產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈及其他所適用的認(rèn)證要求；c)對(duì)中心辦公室或認(rèn)證機(jī)構(gòu)在數(shù)據(jù)、文件或其他信息等方面的要求做出有效回應(yīng)，無(wú)論其是否與審查、正式審核或其他行為有關(guān)；d)全力配合并協(xié)助完成中心辦公室的內(nèi)部審核和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核，包括參觀(guān)認(rèn)證地點(diǎn)的設(shè)施；e)實(shí)施中心辦公室所制定的相關(guān)改進(jìn)與預(yù)防措施。C.4多地點(diǎn)企業(yè)實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)要求的職責(zé)劃分多地點(diǎn)企業(yè)實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)要求的職責(zé)劃分見(jiàn)表C.1,表C.1多地點(diǎn)企業(yè)實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)要求的職貴劃分a)多地點(diǎn)企業(yè)實(shí)施產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的職責(zé)，應(yīng)按“C.4”b)多地點(diǎn)企業(yè)認(rèn)證范圍擴(kuò)大或減小，應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。標(biāo)準(zhǔn)要求中心辦公室認(rèn)證點(diǎn)(分支機(jī)構(gòu)是5產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈過(guò)程要求——百分比法是6.2職責(zé)和權(quán)力是是6.2.1總體職責(zé)是是6.2.2產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的職資和權(quán)力是，針對(duì)6.2.2d)、e)是6.3程序性文件是6.4記錄保存是，針對(duì)6.4.1f)、g)是是，僅針對(duì)活動(dòng)是6.5.1人力資源或人事是是是是GB/T28952—2012附錄D(規(guī)范性附錄)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的社會(huì)、健康、安全要求企業(yè)操作指南本附錄中包含健康、安全與勞工問(wèn)題，這些要求基于《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》以及中國(guó)簽署的相關(guān)國(guó)際勞工組織(IIO)公約勞動(dòng)基本原則及權(quán)利宣言(1998年)。企業(yè)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈應(yīng)滿(mǎn)足“附錄D”要求。D.2.1企業(yè)應(yīng)制定一套書(shū)面政策，以承諾執(zhí)行并遵守本標(biāo)準(zhǔn)對(duì)社會(huì)、健康和安全的要求。D.2.2企業(yè)應(yīng)證明該政策：a)保障工人都有依法參加和組織工會(huì)、選擇自己的代表并集體與雇主協(xié)商的權(quán)利；b)禁止強(qiáng)迫勞動(dòng)；c)工作年齡不能低于法定最低年齡16周歲；d)確保工人享有公平的就業(yè)機(jī)會(huì)和公正的待遇；e)確保工人的安全與健康不受傷害。a)企業(yè)應(yīng)提供涉及健康、安全的相關(guān)的法律、法規(guī)及國(guó)際公約等的文件，包括《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》及國(guó)際勞工組織(ILO)相關(guān)公約等；b)應(yīng)落實(shí)“附錄D”關(guān)于對(duì)健康、安全的要求，并提供：1)工會(huì)制度及活動(dòng)記錄；2)用工及合同管理規(guī)定及記錄；3)培訓(xùn)制度(包括業(yè)務(wù)技術(shù)、安全培訓(xùn)等)及記錄；4)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程及記錄；5)勞動(dòng)工資制度及工資表等文件、記錄；6)勞動(dòng)保護(hù)與福利制度及落實(shí)記錄；7)女職工權(quán)益等專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定及落實(shí)記錄；8)保險(xiǎn)、工傷、撫恤政策等落實(shí)記錄。嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》相關(guān)規(guī)定，滿(mǎn)足以下要求：a)勞動(dòng)者每日工作時(shí)間不超過(guò)八小時(shí)、平均每周工作時(shí)間不超過(guò)四十小時(shí)；b)工資分配遵循按勞分配原則，實(shí)行同工同酬，確保工資水平在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上逐步提高；c)實(shí)行最低工資保障制度，支付勞動(dòng)者的工資不得低于當(dāng)?shù)匾?guī)定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)；d)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家勞動(dòng)安全衛(wèi)生規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展勞動(dòng)安全衛(wèi)生教育和培訓(xùn)活動(dòng)，防止勞動(dòng)過(guò)程中的事故，減少職業(yè)危害；e)制定符合國(guó)家規(guī)定的保障職工健康與安全的規(guī)章制度，如明確規(guī)定勞動(dòng)安全衛(wèi)生條件，以及必需的勞動(dòng)防護(hù)用品，對(duì)從事有職業(yè)危害作業(yè)的勞動(dòng)者定期進(jìn)行健康檢查等；f)根據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)定，制定傷亡事故和職業(yè)病統(tǒng)計(jì)報(bào)告和處理制度，并對(duì)勞動(dòng)者在勞動(dòng)過(guò)程中發(fā)生的傷亡事故和勞動(dòng)者的職業(yè)病狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、報(bào)告和處理；表7(續(xù))GB/T28952—2012附錄D(規(guī)范性附錄)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈的社會(huì)、健康、安全要求企業(yè)操作指南g)根據(jù)本單位實(shí)際情況為勞動(dòng)者建立補(bǔ)充保險(xiǎn)，鼓勵(lì)勞動(dòng)者個(gè)人進(jìn)行儲(chǔ)蓄性保險(xiǎn)等；h)設(shè)立勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)。勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)由職工代表、用人單位代表和本地選舉出的工會(huì)代表組成。勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)主任由工會(huì)代表?yè)?dān)任。勞動(dòng)爭(zhēng)議經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行；i)執(zhí)行勞動(dòng)定額標(biāo)準(zhǔn)，不強(qiáng)迫或者變相強(qiáng)迫勞動(dòng)者加班。如需安排加班，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向勞動(dòng)者支付加班費(fèi)；j)與職工通過(guò)平等協(xié)商，就勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利等事項(xiàng)訂立集體合同。集體合同草案應(yīng)當(dāng)提交職工代表大會(huì)或者全體職工討論通過(guò)。集體合同與工會(huì)訂立；尚未建立工會(huì)的用人單位，與由上級(jí)工會(huì)指導(dǎo)勞動(dòng)者推舉的代表訂立；k)如有下列情形之一的，應(yīng)依據(jù)勞動(dòng)行政部門(mén)的要求，限期支付勞動(dòng)報(bào)酬、加班費(fèi)或者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；勞動(dòng)報(bào)酬低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)的，支付其差額部分；逾期不支付的，按應(yīng)付金額百分之五十以上且百分之一百以下的標(biāo)準(zhǔn)向勞動(dòng)者加付賠償金；1)未按照勞動(dòng)合同的約定或者國(guó)家規(guī)定及時(shí)足額支付勞動(dòng)者勞動(dòng)報(bào)酬的；2)低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)支付勞動(dòng)者工資的；3)安排加班不支付加班費(fèi)的；4)解除或者終止勞動(dòng)合同，未依照本法規(guī)定向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)摹?資料性附錄)本附錄對(duì)應(yīng)GB/T28952—2012的要求，提出了企業(yè)開(kāi)展產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈應(yīng)提供的資料。這是一個(gè)符4)進(jìn)出口許可證(具備的);6)企業(yè)管理體系架構(gòu)圖；7)CoC要素與崗位職責(zé)分配表9)CFCC原料供應(yīng)商清單；10)CFCC原料供應(yīng)商評(píng)估表及評(píng)估記錄18)材料耗損統(tǒng)計(jì)表；24)零星少量的產(chǎn)品定單及統(tǒng)計(jì)表；25)產(chǎn)品組認(rèn)證原料及其他原料的統(tǒng)計(jì)表；26)產(chǎn)品銷(xiāo)售隨附文件登記表及留存樣本或復(fù)印件；27)內(nèi)審人員培訓(xùn)、資質(zhì)記錄及任命文件；33)CFCC或認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)識(shí)使用和企業(yè)CFCC認(rèn)證聲明的批準(zhǔn)文件；36)改進(jìn)和預(yù)防措施及實(shí)施記錄；37)工會(huì)制度文件及活動(dòng)記錄；41)勞動(dòng)保護(hù)和福利保障文件及相關(guān)記錄；42)女職工特殊利益等專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定文件及實(shí)施記錄；46)多地點(diǎn)企業(yè)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證還應(yīng)備有如下文件：產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證管理手冊(cè)(提綱)B.1介紹B.2《管理手冊(cè)》編制提綱(目錄性提綱)1目的和范圍1.2范圍3產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈管理體系3.1建立產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈體系的總原則3.2產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈體系的文件構(gòu)成4管理職責(zé)4.2以消費(fèi)者為關(guān)注焦點(diǎn)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈管理體系結(jié)構(gòu)圖產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈體系要素與職責(zé)分配表5.2人力資源5.3基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)設(shè)備6認(rèn)證產(chǎn)品生產(chǎn)6.1認(rèn)證產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)劃6.2.2百分比法(適用于采用百分比法的企業(yè))附錄1程序文件清單附錄2記錄清單(資料性附錄)產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈程序文件的編寫(xiě)企業(yè)建立產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈時(shí)，應(yīng)按GB/T28952—2012的要求編制程序文件。程序文件應(yīng)主要